金科地产集团股份有限公司2013年第三季度报告全文

                金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
金科地产集团股份有限公司
   2013 年第三季度报告
      2013 年 10 月
                                                   金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人黄红云、主管会计工作负责人李华及会计机构负责人(会计主管人员)罗亮声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                                本报告期末比上年度末增减
                                       本报告期末                         上年度末
                                                                                                            （%）
总资产（元）                                 63,319,880,417.08              52,015,209,421.08                          21.73%
归属于上市公司股东的净资产
                                              7,745,096,462.65               6,946,014,256.64                           11.5%
（元）
                                                         本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                         年初至报告期末
                                                             增减（%）                                     年同期增减（%）
营业收入（元）                    1,154,356,889.82                     -51.34%        8,797,640,410.12                 43.69%
归属于上市公司股东的净利润
                                   141,870,978.94                      -48.43%          932,023,926.43                  1.04%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                   101,990,994.67                      -61.75%          877,035,679.29                 -1.88%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                        --                  -3,543,291,039.84             -1,652.54%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.122                 -48.52%                   0.804                  1.01%
稀释每股收益（元/股）                            0.122                 -48.52%                   0.804                  1.01%
加权平均净资产收益率（%）                       1.87%     下降 3.14 个百分点                    12.66%     下降 2.43 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                         项目                                    年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                       13,927,973.07
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                             71,620,817.85
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
                                                                                 3,959,436.27
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                                  738,595.42
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
                                                                   金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      -15,362,889.19
减：所得税影响额                                                           18,770,308.66
     少数股东权益影响额（税后）                                             1,125,377.62
合计                                                                       54,988,247.14               --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
报告期末股东总数                                                                                                  16,662
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                       持有有限售条件           质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例（%）      持股数量
                                                                         的股份数量         股份状态          数量
重庆市金科投资
控股（集团）有 境内非国有法人                21.82%      252,835,355       252,835,355 质押                   193,000,000
限责任公司
黄红云              境内自然人               17.79%      206,123,213       206,123,213
陶虹遐              境内自然人                8.66%      100,342,496       100,342,496
深圳市平安创新
资本投资有限公 境内非国有法人                 6.79%       78,653,114
司
红星家具集团有
                    境内非国有法人            4.55%       52,720,297                     质押                  49,000,000
限公司
黄一峰              境内自然人                4.08%       47,253,965        47,253,965 质押                    47,240,000
重庆渝富资产经
营管理集团有限 国有法人                       3.81%       44,089,847
公司
重庆展宏投资有
                    境内非国有法人            2.93%       33,990,161        33,990,161
限公司
深圳市君丰渝地
投资合伙企业        境内非国有法人            2.77%       32,062,000
(有限合伙)
王小琴              境内自然人                2.31%       26,766,222        26,766,222 质押                    26,750,000
                                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                     股东名称                         持有无限售条件股份数量                       股份种类
                                                              金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
                                                                                  股份种类          数量
深圳市平安创新资本投资有限公司                                       78,653,114 人民币普通股        78,653,114
红星家具集团有限公司                                                 52,720,297 人民币普通股        52,720,297
重庆渝富资产经营管理集团有限公司                                     44,089,847 人民币普通股        44,089,847
深圳市君丰渝地投资合伙企业(有限合伙)                                 32,062,000 人民币普通股        32,062,000
中国建设银行－国泰金马稳健回报证券投资基
                                                                     16,296,623 人民币普通股        16,296,623
金
交通银行－中海优质成长证券投资基金                                    9,458,167 人民币普通股         9,458,167
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券
                                                                      7,228,963 人民币普通股         7,228,963
投资基金
中国工商银行－富国天惠精选成长混合型证券
                                                                      4,315,482 人民币普通股         4,315,482
投资基金（ＬＯＦ）
中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投资
                                                                      4,000,000 人民币普通股         4,000,000
基金
中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券
                                                                      3,191,697 人民币普通股         3,191,697
投资基金
                                           上述股东中，黄红云、陶虹遐夫妇合计持有重庆市金科投资控股（集团）有
                                           限责任公司 100%股权，为公司实际控制人；黄一峰、王小琴为公司实际控
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                           制人之一致行动人。除此之外，公司未知其他前 10 名股东之间是否存在关
                                           联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）       无
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
                                                               金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
   资产负债表项目                期末数             期初数          变动幅度                变动原因说明
 预付款项                   807,692,196.28      2,688,714,238.67    -69.96%    主要系本期预付土地款转入存货所致
                                                                               主要系本期转入存货的土地及在建项
 存货                    45,416,388,650.82     33,494,589,794.08     35.59%
                                                                               目投入增加所致
 一年内到期的非流动                                                            主要系本期归还一年内到期的长期债
                          2,770,120,000.00      6,298,860,000.00     -56.02
 负债                                                                          务增加所致
 长期借款                15,634,445,872.00      9,188,680,000.00     70.15%    主要系本期取得的长期借款增加所致
 其他非流动负债           2,387,609,648.89        512,812,948.89    365.59%    主要系本期取得长期债务增加所致
    利润表项目                    本期数         上年同期数     变动幅度                变动原因说明
                                                                               主要系本期完工交房项目较上年大幅
 营业收入                 8,797,640,410.12      6,122,851,553.21     43.69%
                                                                               增长所致
                                                                               主要系本期完工交房项目较上年大幅
 营业成本                 6,086,556,369.77      3,672,734,740.26     65.72%
                                                                               增长所致
                                                                               主要系本期收入增长导致结转的税金
 营业税金及附加             899,542,074.77        647,548,457.28     38.92%
                                                                               较上年增长所致
 收到其他与经营活动                                                            主要系本期收到外部单位往来款增加
                          1,460,587,301.50        945,558,059.28     54.47%
 有关的现金                                                                    所致
 购买商品、接受劳务支                                                          主要系本期支付土地款和在建项目投
                         12,742,976,085.73      7,736,175,018.83     64.72%
 付的现金                                                                      入增加所致
 支付其他与经营活动                                                            主要系本期支付土地竞买保证金及外
                          2,327,219,654.15      1,241,608,184.09     87.44%
 有关的现金                                                                    部单位往来款增加所致
 取得借款收到的现金      17,806,080,000.00      8,262,150,000.00    115.51%    主要系本期取得借款增加所致
 偿还债务支付的现金      12,265,874,128.00      6,245,350,000.00     96.40%    主要系本期偿还到期借款增加所致
 支付其他与筹资活动                                                            主要系本期归还其他单位借款及票据
                          5,069,454,232.80      3,594,635,646.90     41.03%
 有关的现金                                                                    到期承兑增加所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    报告期内，公司召开第八届董事会第三十五次会议、2013 年第四次临时股东大会，审议通过公司 2013
年度非公开发行股票方案；2013 年 10 月 25 日，公司召开第八届董事会第三十九次会议，对公司 2013 年
度非公开发行股票方案进行相应调整，详细情况参见公司相关公告。
                  重要事项概述                           披露日期               临时报告披露网站查询索引
                                                                    金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
公司于 2013 年 8 月 12 日召开第八届董事会第三十
五次会议，审议通过了关于公司 2013 年度非公开 2013 年 08 月 13 日               巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
发行股票等相关议案。
公司于 2013 年 8 月 28 日召开 2013 年第四次临时
股东大会，采用现场会议与网络投票相结合的方
                                                  2013 年 08 月 29 日          巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
式，审议通过了 2013 年度非公开发行股票等相关
议案。
公司于 2013 年 10 月 25 日召开第八届董事会第三
十九次会议，审议通过了关于公司 2013 年度非公 2013 年 10 月 26 日               巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
开发行股票方案调整的相关议案。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
  承诺事项         承诺方                             承诺内容                       承诺时间 承诺期限       履行情况
股改承诺       不适用          不适用                                                不适用     不适用     不适用
收购报告书或
权益变动报告   不适用          不适用                                                不适用     不适用     不适用
书中所作承诺
                                   2011 年 4 月 18 日，出具《关于利润预测补偿的承
                               诺函》：根据重庆华康资产评估土地房产估价有限责任
                                                                                                           经天健会计师
                               公司于 2009 年 6 月 26 日出具的【重康评报字(2009)第
                                                                                                           事务所审计，
                               31 号】《资产评估报告书》，金科集团全部股东持有的
                                                                                                           金科集团
                               金科集团 100%权益在利润补偿期间三年（2011-2013
                                                                                                           100%权益在
                               年）的净利润预测数合计金额为 209,883.81 万元。如出
                                                                                                           2011 年-2012
                               现原补偿协议约定需由金科投资、黄红云、陶虹遐补足
                                                                                     2011 年               年累计实现净
资产重组时所   金科投资、黄红 利润差额的情形时，金科投资、黄红云、陶虹遐同意由                  2011 年
                                                                                     04 月 18              利润
作承诺         云、陶虹遐      ST 东源以人民币 1.00 元总价回购本次吸收合并中的金                -2013 年
                                                                                     日                    216,340.78 万
                               科投资、黄红云、陶虹遐持有的部分新增股份并予以注
                                                                                                           元。截至目前，
                               销。在利润补偿期间届满后，ST 东源将聘请具备相关
                                                                                                           该承诺正在履
                               资质的独立第三方专业机构对金科集团全体股东拥有
                                                                                                           行期内，不存
                               的金科集团 100%权益进行减值测试，如果减值额占金
                                                                                                           在违背该承诺
                               科集团全体股东持有的金科集团 100%权益作价的比例
                                                                                                           的情形。
                               大于补偿股份数量总数占认购股份总数的比例，则我们
                               应另行补偿股份。
               金科集团的 22       1、2009 年 7 月 13 日，出具《关于新增股份限制                           本报告期，相
               名股东          流通或转让的承诺》：金科集团股东中的金科投资、黄                            关股东的承诺
                               红云、陶虹遐(俩人系夫妻关系)及其家族成员黄斯诗、                            正在履行期
                               黄一峰、王小琴、王天碧、黄星顺、黄晴、黄净、陶建                            内，不存在违
                               以其拥有的金科集团权益折为的 ST 东源本次新增股 2009 年           36 个月    背该承诺的情
                               份，自本次新增股份上市之日起 36 个月内不得转让。 07 月 13                   形。
                               限售期限届满后，股份的转让按中国证监会及深圳证券 日
                               交易所有关规定执行。2009 年 7 月 13 日，出具《关于
                                                   金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
                 原持有重庆东源产业发展股份有限公司股份限制流通
                 或转让的承诺》：本次新增股份发行前，金科投资持有
                 ST 东源的股份 33,564,314 股，自本次新增股份上市之
                 日起 36 个月内，其持有的上述股份不得转让。限售期
                 届满后，股份的转让按中国证监会及深圳证券交易所有
                 关规定执行。
                     2、2009 年 12 月 10 日，金科集团股东中的蒋思海、
                 宗书声、夏雪、聂铭、傅孝文、李战洪、罗利成、陈昌
                 凤、陈红、重庆成长投资有限公司、重庆展宏投资有限
                 公司出具《关于新增股份限制流通或转让的补充承诺》：
                 我们以其拥有的金科集团权益折为的 ST 东源本次新增
                 股份，自本次新增股份上市之日起 36 个月内不得转让。
                 限售期届满后，股份的转让按中国证监会及深圳证券交
                 易所有关规定执行。
                     3、2009 年 7 月 10 日，黄一峰出具了《承诺函》：
                 本次购入 12,200 股 ST 东源股票自买入之日起至本次新
                 增股份发行结束之日止以及自本次新增股份上市之日
                 起 36 个月内不会转让，限售期届满后，转让之后的所
                 得收益归上市公司所有。
                     2009 年 7 月 13 日，金科投资、黄红云、陶虹遐出
                 具《不竞争承诺函》：只要我们仍直接或间接对上市公
                 司拥有控制权或重大影响，我们及我们的全资子公司、
                 控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他
                 公司将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的
                                                                                      本报告期，该
                 业务发生或可能发生竞争的业务。如我们及我们的全资
                                                                       2009 年        承诺正在履行
金科投资、黄红 子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响
                                                                       07 月 13 无    期内，不存在
云、陶虹遐       的其他公司现有经营活动可能在将来与上市公司发生
                                                                       日             违背该承诺的
                 同业竞争或与上市公司发生利益冲突，我们将放弃或将
                                                                                      情形。
                 促使我们之全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控
                 制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业
                 竞争的业务，或将我们之全资子公司、控股子公司或我
                 们拥有实际控制权或重大影响的其他公司以公平、公允
                 的市场交易价格，在适当时机全部注入上市公司。
金科投资、黄红       2009 年 10 月 31 日，出具了《收购人避免同业竞
云、陶虹遐及一 争、保持被收购公司经营独立性等的说明》，作为收购
致 行 动 人 黄 斯 人作出如下承诺：
诗、黄一峰、王       1、保证上市公司独立性：包括保证收购人与上市
小琴、王天碧、公司之间的人员独立、资产独立完整、财务独立、机构
黄星顺、黄晴、独立、业务独立。                                         2009 年   无   本报告期，该
黄净、陶建           2、减少和规范关联交易：保证交易公平、公允， 10 月 31             承诺正在履行
                 维护上市公司的合法权益，并根据法律、行政法规、中 日                  期内，不存在
                 国证监会及交易所的有关规定和公司章程，履行相应的                     违背该承诺的
                 审议程序并及时予以披露。                                             情形。
                                                  金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
                     3、回避同业竞争：只要收购人仍直接或间接对上
                 市公司拥有控制权或重大影响，收购人及收购人的全资
                 子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权或重大影
                 响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或未来
                 所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如收购人及
                 收购人的全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际控
                 制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来
                 与上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益冲突，
                 收购人将放弃或将促使收购人之全资子公司、控股子公
                 司或收购人拥有实际控制权或重大影响的其他公司无
                 条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将收购人之全资
                 子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权或重大影
                 响的其他公司以公平、公允的市场交易价格，在适当时
                 机全部注入上市公司。
                     2009 年 7 月 13 日，黄红云、陶虹遐夫妇及金科投
                 资出具了《规范关联交易的承诺函》，承诺如下：我们
                 及我们的全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制
                 权或重大影响的其他公司不会利用拥有的上市公司股
                 东权利或者实际控制能力操纵、指使上市公司或者上市
                                                                                        本报告期，该
                 公司董事、监事、高级管理人员，使得上市公司以不公
                                                                      2009 年           承诺正在履行
金科投资、黄红 平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资
                                                                      07 月 13 无       期内，不存在
云、陶虹遐       产，或从事任何损害上市公司利益的行为。我们及我们
                                                                      日                违背该承诺的
                 的全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重
                                                                                        情形。
                 大影响的其他公司与上市公司进行关联交易均将遵循
                 平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，
                 维护上市公司的合法权益，并根据法律、行政法规、中
                 国证监会及交易所的有关规定和公司章程，履行相应的
                 审议程序并及时予以披露。
                     2009 年 12 月 10 日，金科投资、黄红云和陶虹遐
                                                                                        本报告期，该
               出具了《关于降低关联交易比例的承诺函》，承诺如下：
                                                                 2009 年                承诺正在履行
金科投资、黄红 ST 东源吸收合并金科集团完成后，金科投资、黄红云、
                                                                 12 月 10 无            期内，不存在
云、陶虹遐     陶虹遐夫妇将严格遵守 ST 东源《公司章程》和《关联
                                                                 日                     违背该承诺的
               交易管理制度》的规定，ST 东源新增日常关联交易比
                                                                                        情形。
                 例 2010 年不超过 15%，并在此基础上逐年降低。
                     2009 年 10 月 31 日，出具了《关于承担税务风险
                 的承诺函》：如金科集团及下属所有子公司因本次吸收
                                                                                        本报告期，该
                 合并前的事项(包括无法律、行政法规依据的税收优惠)
                                                                      2009