索芙特股份有限公司2014年第三季度报告全文

                  索芙特股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
索芙特股份有限公司
2014 年第三季度报告
 2014 年 10 月 28 日
                                                        索芙特股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人梁国坚、主管会计工作负责人杨振美及会计机构负责人（会计主管人员）黎阳辉声明：保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 索芙特股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                         第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                        本报告期末比上年度
                                         本报告期末                 上年度末
                                                                                              末增减
总资产（元）                                   917,512,214.73           886,461,678.14                  3.50%
归属于上市公司股东的净资产（元）               526,771,418.63           563,122,778.06                 -6.46%
                                                        本报告期比上年                      年初至报告期末
                                       本报告期                           年初至报告期末
                                                            同期增减                        比上年同期增减
营业收入（元）                         113,021,000.64              -4.70% 334,669,350.58               -5.22%
                                                                减少亏损                            增加亏损
归属于上市公司股东的净利润（元）         -3,536,332.25                      -36,371,879.42
                                                          7,980,824.08 元                     6,395,840.45 元
归属于上市公司股东的扣除非经常性                                减少亏损                            增加亏损
                                         -3,516,572.34                      -36,407,395.89
损益的净利润（元）                                        8,055,690.79 元                     5,821,484.68 元
                                                                                                         增加
经营活动产生的现金流量净额（元）            --                  --           74,533,469.36
                                                                                            245,871,875.94 元
                                                                减少亏损                            增加亏损
基本每股收益（元/股）                           -0.0123                            -0.1263
                                                                0.0277 元                           0.0222 元
                                                                减少亏损                            增加亏损
稀释每股收益（元/股）                           -0.0123                            -0.1263
                                                                0.0277 元                           0.0222 元
加权平均净资产收益率                             -0.67%             1.25%           -6.67%             -1.76%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                     单位：元
                                                                            年初至报告期期末金
                                项目                                                                  说明
                                                                                    额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                              -650,436.43
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定
                                                                                        582,837.35
量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金                     12,339.84
融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                   -318,541.82
减：所得税影响额                                                                              0.00
     少数股东权益影响额（税后）                                                        -409,317.53
合计                                                                                     35,516.47      --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项
目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目
界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的
非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                               索芙特股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                  单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                            19,298
                                              前 10 名普通股股东持股情况
                                                                               持有有限售条          质押或冻结情况
              股东名称             股东性质       持股比例       持股数量
                                                                               件的股份数量     股份状态        数量
广西索芙特科技股份有限公司      境内非国有法人      16.62%       47,853,769                   质押             47,000,000
广东通作投资有限公司            境内非国有法人       9.65%       27,790,499                   质押             27,000,000
聂宗道                          境内自然人           1.57%        4,511,543
徐周利                          境内自然人           0.53%         1,513,455
王海春                          境内自然人           0.52%         1,509,569
黄林潘                          境内自然人           0.50%         1,443,900
陈艳阳                          境内自然人           0.48%         1,373,420
谷文红                          境内自然人           0.47%         1,347,100
栗燕华                          境内自然人           0.43%         1,242,603
周赛娟                          境内自然人          0.42%   1,220,100
                                      前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                                      股份种类
                     股东名称                        持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                                股份种类       数量
广西索芙特科技股份有限公司                                                         47,853,769 人民币普通股     47,853,769
广东通作投资有限公司                                                               27,790,499 人民币普通股     27,790,499
聂宗道                                                                              4,511,543 人民币普通股      4,511,543
徐周利                                                                              1,513,455 人民币普通股      1,513,455
王海春                                                                              1,509,569 人民币普通股      1,509,569
黄林潘                                                                              1,443,900 人民币普通股      1,443,900
陈艳阳                                                                              1,373,420 人民币普通股      1,373,420
谷文红                                                                              1,347,100 人民币普通股      1,347,100
栗燕华                                                                              1,242,603 人民币普通股      1,242,603
周赛娟                                                                              1,220,100 人民币普通股      1,220,100
                                                     上述股东中第 1、2 大股东分别与其他股东之间不存在关联关系，
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                 公司没有资料判断上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
                                                 第四大股东徐周利期末合计持有公司股票 1,513,455 股，其中：通
                                             过普通证券账户持有公司股票 0 股，通过客户信用担保证券账户持有公
                                             司股票 1,513,455 股。
                                                 第六大股东黄林潘期末合计持有公司股票 1,443,900 股，其中：通
                                             过普通证券账户持有公司股票 43,900 股，通过客户信用担保证券账户持
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券业务 有公司股票 1,400,000 股。
股东情况说明（如有）                             第七大股东陈艳阳期末合计持有公司股票 1,373,420 股，其中：通
                                             过普通证券账户持有公司股票 73,420 股，通过客户信用担保证券账户持
                                             有公司股票 1,300,000 股。
                                                 第十大股东周赛娟期末合计持有公司股票 1,220,100 股，其中：通
                                             过普通证券账户持有公司股票 100 股，通过客户信用担保证券账户持有
                                             公司股票 1,220,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                          索芙特股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）应收票据期末余额800,100.00元，较期初减少91.24%，主要原因是本期支付了到期的银行承兑汇票。
（2）其他应收款期末余额13,939,568.49元，较期初减少47.55%，主要原因是往来款挂帐减少所致。
（3）在建工程期末余额442,900.00元，较期初增加70.58%，主要原因是年初在建工程的延续及本年继续投
入所致。
（4）长期待摊费用期末余额1,618,054.78元，较期初减少59.68%，主要原因是本期正常摊销所致。
（5）应付票据期末余额28,000,000.00元，较期初增加1547%，主要原因是本期以银行承兑汇票方式向供应
商支付大批量货款,约定承付期限未到。
（6）预收账款期末余额71,893,954.14元，较期初增加39.38%，主要原因是本期预收货款增加所致。
（7）应付职工薪酬期末余额132,158.41元，较期初减少38.52%，主要原因应付未付年终奖所致。
（8）应交税费期末余额1,527,679.78元，较期初减少67.13%，主要原因是本期末增值税进项税额抵扣较大,
应交增值税相对减少所致。
（9）其他应付款期末余额41,562,777.2元，较期初增加298.47%，主要原因是本期收到合作单位保证金所致。
（10）财务费用本期发生额12,068,097.15元，较上期增加103.15%，主要原因是本期借款实际利率升幅较大
以及支付票据贴现利息所致。
（11）资产减值损失本期发生额4,792,859.38元，较上期增加83.00%，主要原因是本期计提坏账准备同比增
加所致。
（12）公允价值变动收益本期发生额12,339.84元，较上期减少82.64%，主要原因是投资的证券“易基消费
行业”市场价值变动所致。
（13）投资收益本期发生额-262,536.85元，较上期减少136,057.79元，主要原因是本期联营企业亏损所致。
（14）营业外支出本期发生额1,635,896.06元，较上期增加84.74%，主要原因是本期非流动资产处置损失与
报废过期商品较同期有所增加所致。
（15）所得税费用本期发生额-847,458.29元，较上期减少574,216.14元，主要原因是递延所得税费项目计算
变动所致。
                                                        索芙特股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    1、2014年5月26日公司接到控股股东索芙特科技通知，索芙特科技正在筹划与公司有关的重大资产重
组事项。为此，公司股票于2014年5月26日起停牌。自公司股票停牌后，公司及本次重大资产重组涉及的
相关方按照中国证监会和深圳证券交易所关于上市公司重大资产重组的相关规定，积极开展各项工作。目
前，涉及重大资产重组的各项工作仍在全力推进之中。
   公司承诺在2014年11月4日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号－上市公
司重大资产重组申请文件》要求的重大资产重组预案（或报告书）及有关文件。如公司未能在2014年11月
4日前披露重大资产重组预案（或报告书），公司将根据重大资产重组推进情况确定是否向深圳证券交易
所申请延期复牌。若公司未提出延期复牌申请或公司提出延期复牌申请但未获交易所同意的，公司股票将
于2014年11月4日开市时起复牌，公司承诺自公司股票复牌之日起至少六个月内不再筹划重大资产重组事
项。
    停牌期间，公司已按照相关规定及时履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次上述资产重组事
项的进展公告。
    2、根据梧州市政府的有关规定，公司享受退城进园优惠政策，公司所在地的梧州生产基地已于2014
年5月底开始停止生产活动。
                                                                                                                      索芙特股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
      承诺事由            承诺方                                          承诺内容                                              承诺时间           承诺期限   履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
                                   公司承诺在 2014 年 11 月 4 日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26
                                   号－上市公司重大资产重组申请文件》要求的重大资产重组预案（或报告书）及有关文件。如
                     索芙特股份 公司未能在 2014 年 11 月 4 日前披露重大资产重组预案（或报告书），公司将根据重大资产重组                           至履行承诺 正在正常
资产重组时所作承诺                                                                                                          2014 年 09 月 09 日
                     有限公司      推进情况确定是否向深圳证券交易所申请延期复牌。若公司未提出延期复牌申请或公司提出延                             内容完毕时 履行
                                   期复牌申请但未获交易所同意的，公司股票将于 2014 年 11 月 4 日开市时起复牌，公司承诺自
                                   公司股票复牌之日起至少六个月内不再筹划重大资产重组事项。
首次公开发行或再融
资时所作承诺
                                   按照中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》及深圳证券交易所的有关规定，
                                   公司控股股东广西索芙特科技股份有限公司于 2008 年 11 月 4 日承诺：（1）如果计划未来通过
                     广西索芙特 深圳证券交易所竞价系统出售所持解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到
                                                                                                                                                  至履行承诺 正在正常
                     科技股份有 5％及以上的，该公司将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司对外披露提示性公告。（2） 2008 年 11 月 04 日
                                                                                                                                                  内容完毕时 履行
                     限公司        该公司已知悉并将严格遵守《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等有关规定。如果预
其他对公司中小股东                 计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过上市公司总股本 1%时，该公司将通过深
所作承诺                           圳证券交易所大宗交易系统转让所持股份，并按照有关规定及时、准确地履行信息披露义务。
                                   按照中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》及深圳证券交易所的有关规定，
                                   公司第二大股东广东通作投资有限公司于 2008 年 11 月 4 日承诺：已知悉并将严格遵守《上市
                     广东通作投                                                                                                                   至履行承诺 正在正常
                                   公司解除限售存量股份转让指导意见》等有关规定。如果预计未来一个月内公开出售解除限售 2008 年 11 月 04 日
                     资有限公司                                                                                                                   内容完毕时 履行
                                   存量股份的数量超过上市公司总股本 1%时，该公司将通过深圳证券交易所大宗交易系统转让所
                                   持股份，并按照有关规定及时、准确地履行信息披露义务。
承诺是否及时履行     是
                                                                                   索芙特股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
 证券品 证券代                  最初投资 期初持股数 期初持 期末持股 期末持 期末账面 报告期损 会计核算 股份
                    证券简称
   种       码                 成本（元） 量（股）       股比例 数量（股） 股比例 值（元） 益（元）              科目     来源
                    易基消费                                                                                   交易性金
基金     110022                493,593.42   493,593.42              493,593.42          485,202.33 12,339.84              购买
                    行业                                                                                       融资产
合计                           493,593.42   493,593.42     --       493,593.42     --   485,202.33 12,339.84      --       --
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间               接待地点     接待方式     接待对象类型 接待对象                 谈论的主要内容及提供的资料
2014 年 07 月 01 日 深交所互动平台      书面问询           个人           投资者 咨询公司媒体报道的关于重组的事情。
2014 年 07 月 10 日 深交所互动平台      书面问询           个人           投资者 咨询公司重组进度事宜。
2014 年 07 月 15 日 深交所互动平台      书面问询           个人           投资者 咨询公司重组进展情况。
                                                                                    咨询大股东股票质押与重组是否失败有关联。
                                                                                    公司与汤始集团的资产重组如果谈不成，在 8
2014 年 07 月 18 日 深交所互动平台      书面问询           个人           投资者
                                                                                    月 25 日前可否与其他企业谈重组，还是谈不成
                                                                                    就复牌。
2014 年 07 月 20 日 深交所互动平台      书面问询           个人           投资者 咨询大股东股票质押与重组是否失败有关联。
2014 年 07 月 21 日 深交所互动平台      书面问询           个人           投资者 咨询公司重组进展情况。
                                                                                    咨询公司与汤始集团的资产重组如果谈不成就
2014 年 07 月 23 日 深交所互动平台      书面问询           个人           投资者
                                                                                    要复牌有何规定。
2014 年 07 月 28 日 深交所互动平台      书面问询           个人           投资者 咨询公司重组进展情况以及重组停牌公告承诺
                                                                索芙特股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                                 的事项。
2014 年 07 月 29 日 深交所互动平台   书面问询   个人   投资者 咨询公司重组进展情况。
                                                                 咨询公司为什么提前披露半年报以及重组进展
2014 年 08 月 01 日 深交所互动平台   书面问询   个人   投资者
                                                                 情况。
2014 年 08 月 05 日 深交所互动平台   书面问询   个人   投资者 咨询重组审计工作何时完成。
                                                                 咨询重组现在进行到哪个阶段，中介机构对汤
2014 年 08 月 12 日 深交所互动平台   书面问询   个人   投资者
                                                                 始公司的进场审计等工作是否已完成。
                                                                 咨询公司重组停牌到三个月期限时如果还没有
2014 年 08 月 18 日 深交所互动平台   书面问询   个人   投资者
                                                                 重组成功，是否就要取消重组。
                                                                 咨询若 3 个月停牌期满，中介、审计等工作仍
2014 年 08 月 19 日 深交所互动平台   书面问询   个人   投资者
                                                                 未完成，是否可申请延期。是否可以换重组方。
                                                                 咨询公司能否在 25 号前公告复牌，是否还可以
2014 年 08 月 21 日 深交所互动平台   书面问询   个人   投资者
                                                                 申请延期。
                                                                 咨询公司是否 9 月 9 日能复牌，公司是否还可
2014 年 09 月 01 日 深交所互动平台   书面问询   个人   投资者
                                                                 以申请再延长停牌时间。
                                                                 咨询公司是否已于 9 月 5 日之前提出了延期复
2014 年 09 月 05 日 深交所互动平台   书面问询   个人   投资者
                                                                 牌申请。
                                                                 咨询公司为何又延期两个月，公司是否有考虑
2014 年 09 月 16 日 深交所互动平台   书面问询   个人   投资者
                                                                 更换新的重组方。
2014 年 09 月 19 日 深交所互动平台   书面问询   个人   投资者 咨询公司截至 8 月 31 日股东人数
                                                               索芙特股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：索芙特股份有限公司
                                                                                                   单位：元
                   项目                      期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                            269,944,005.97                        211,029,107.53
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                           485,202.33                            472,862.49
益的金融资产
    应收票据                                               800,100.00                           9,132,122.00
    应收账款                                            115,928,515.69                        109,930,277.27
    预付款项                                             68,839,109.14                         69,444,919.32
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                           13,939,568.49                         26,575,983.68
    买入返售金融资产
    存货                                                 81,755,718.20                         77,934,151.38
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                            551,692,219.82                        504,519,423.67
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                         31,747,973.71                         32,949,409.37
    投资性房地产                                         11,138,734.36                         14,220,358.47
    固定资产                                            255,012,205.39                        264,449,100.51
    在建工程                                               442,900.00                            259,650.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                             26,432,972.09                         27,459,245.87
    开发支出
    商誉                                                  1,999,132.76                          1,999,132.76
    长期待摊费用                                          1,618,054.78                          4,013,335.63
    递延所得税资产                                       37,428,021.82                         36,592,021.86
    其他非流动资产
非流动资产合计                                          365,819,994.91