索芙特股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
索芙特股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月 28 日
索芙特股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人梁国坚、主管会计工作负责人杨振美及会计机构负责人(会计主
管人员)黎阳辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年
本报告期 上年同期
同期增减
营业收入（元） 82,624,999.12 103,760,134.76 -20.37%
归属于上市公司股东的净利润（元） -628,846.72 -314,252.15 -314,594.57 元
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-643,940.65 -314,252.15 -329,688.50 元
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -29,056,322.19 -16,453,509.88 -12,602,812.31 元
基本每股收益（元/股）（原股本计算） -0.0022 -0.0011 -0.0011 元
基本每股收益（元/股）（新股本计算） -0.0007 - -
稀释每股收益（元/股）（原股本计算） -0.0022 -0.0011 -0.0011 元
稀释每股收益（元/股）（新股本计算） -0.0019 - -
加权平均净资产收益率（原股本计算） -0.11% -0.01% -0.10%
加权平均净资产收益率（新股本计算） -0.02% - -
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减
总资产（元） 4,852,616,280.36 679,940,347.46 613.68%
归属于上市公司股东的净资产（元）[新
4,682,454,191.43 570,238,880.72 721.14%
股]
注：公司于 2016 年 3 月开始实施非公开发行股票方案，募集资金到帐、杭州天夏科技集团有限公司
（以下简称“天夏科技”）100%股权的过户及相关工商变更登记手续以及支付购买天夏科技 100%股权的
款项均于 2016 年 3 月完成。由于本次非公开发行股票新增股份于 2016 年 4 月 6 日到帐，2016 年 4 月 7 日
上市，因此，报告期公司财务报表没有合并天夏科技的财务报表。
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
年初至报告期期
项目 说明
末金额
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 -61,205.59
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 71,145.80
少数股东权益影响额（税后） -5,153.72
合计 15,093.93 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢
报告期末普通股股东总数 18,998 复的优先股股东总
数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
广西索芙特科技股份有限公司 境内非国有法人 17.96% 51,731,670 42,000,000
广东通作投资有限公司 境内非国有法人 9.65% 27,790,499 24,000,000
中国建设银行股份有限公司－兴全社
其他 2.73% 7,854,540
会责任混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－兴全新视野
灵活配置定期开放混合型发起式证券 其他 2.21% 6,377,568
投资基金
聂宗道 境内自然人 2.07% 5,953,786
陈克孝 境内自然人 0.97% 2,800,000
张伟斌 境内自然人 0.87% 2,500,000
宋磊 境内自然人 0.72% 2,086,800
全国社保基金一一八组合 其他 0.68% 1,969,921
王海春 境内自然人 0.59% 1,712,733
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
广西索芙特科技股份有限公司 51,731,670 人民币普通股 51,731,670
广东通作投资有限公司 27,790,499 人民币普通股 27,790,499
中国建设银行股份有限公司－兴全社会责任混合型证
7,854,540 人民币普通股 7,854,540
券投资基金
兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定期开
6,377,568 人民币普通股 6,377,568
放混合型发起式证券投资基金
聂宗道 5,953,786 人民币普通股 5,953,786
陈克孝 2,800,000 人民币普通股 2,800,000
张伟斌 2,500,000 人民币普通股 2,500,000
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宋磊 2,086,800 人民币普通股 2,086,800
全国社保基金一一八组合 1,969,921 人民币普通股 1,969,921
王海春 1,712,733 人民币普通股 1,712,733
公司上述股东中第 1、2 大股东分别与其他股东之间不存在关联
上述股东关联关系或一致行动的说明 关系，公司没有资料判断上述其他股东之间是否存在关联关系或一致
行动。
第五大股东聂宗道期末合计持有公司股票 5,953,786 股，其中：
通过普通证券账户持有公司股票 4,752,500 股，通过客户信用担保证
券账户持有公司股票 1,201,286 股。
第六大股东陈克孝期末合计持有公司股票 2,800,000 股，其中：
通过普通证券账户持有公司股票 0 股，通过客户信用担保证券账户持
有公司股票 2,800,000 股。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）
第七大股东张伟斌期末合计持有公司股票 2,500,000 股，其中：
通过普通证券账户持有公司股票 0 股，通过客户信用担保证券账户持
有公司股票 2,500,000 股。
第八大股东宋磊期末合计持有公司股票 2,086,800 股，其中：通
过普通证券账户持有公司股票 0 股，通过客户信用担保证券账户持有
公司股票 2,086,800 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期资产负债构成项目同比发生重大变动的说明
指标项目 期末数 期初数 期末比期初 变动说明
金额（元） 金额（元） 增减
货币资金 105,109,351.95 62,105,478.31 69.24% 报告期银行借款增加及募集资金存款余额
增加共同影响所致。
长期股权投资 4,113,000,000.00 报告期实施定向增发收购杭州天夏科技集
团有限公司100%股权影响所致。
短期借款 96,993,090.90 33,251,340.00 191.70% 报告期增加借款影响所致
预收款项 5,859,791.48 3,970,607.24 47.58% 报告期增加客户订货影响所致。
应付职工薪酬 41,351.73 17,366.26 138.12% 报告期应缴未缴社保费增加影响所致。
应交税费 2,098,688.92 1,459,385.13 43.81% 报告期末进项税减少影响所致。
股本 840,844,445.00 287,989,200.00 191.97% 报告期实施非公开发行股份影响所致。
资本公积 3,827,857,249.71 267,867,785.38 1329.01% 报告期实施非公开发行股份影响所致。
2、本报告期损益类构成项目同比发生重大变化的说明
指标项目 本期数 上年同期数 本期比上 变动说明
金额（元） 金额（元） 年同期对
增减
销售费用 552,990.10 2,253,169.62 -75.46% 报告期医药类商品销售市场费用同比大幅度降低
影响所致。
公允价值变动 -61,205.59 127,347.11 -148.06% 报告期公司持有的“易基消费行业”基金同比市值
收益 变动较大影响所致。
投资收益 -43,462.89 -100.00% 本报告没有取得投资收益影响所致
营业外收入 94,619.70 146,067.07 -35.22% 上年同期主要是非流动资产处置利得，本报告期主
要是收到工业园区经济扶持基金。
营业外支出 23,473.90 0.01 报告期报废过期商品较上年同期相比增加影响所
致。
所得税费用 -15,301.40 31,836.78 -148.06% 报告期公司持有的“易基消费行业”基金同比市值
变动较大，引起递延所得税资产变动影响所致。
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3、本报告期现金流量构成项目同比发生重大变动的说明
指标项目 本期数 上年同期数 本期比上年 变动说明
金额（元） 金额（元） 同期对增减
经营活动产生的现金流量净额 -29,056,322.19 -16,453,509.88 76.60% 报告期支付采购款同比
增加影响所致
投资活动产生的现金流量净额 -4,113,060,825.00 61,795,366.83 -6755.94% 报告期实施定向增发收
购杭州天夏科技集团有
限公司100%股权影响
所致。
筹资活动产生的现金流量净额 4,185,121,574.52 -74,334,092.17 -5730.15% 报告期实施非公开发行
股份影响所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）2016年2月2日，中国证监会出具证监许可[2016] 225号《关于核准索芙特股份有限公司非公开
发行股票的批复》，核准发行人非公开发行不超过552,855,245股新股。
（二）公司于2016年3月开始实施非公开发行股票方案，于2016年4月6日实施完毕。
上述事项已在临时报告中披露，详情见如下表：
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2016 年 2 月 2 日，中国证监会出具证
公告编号：2016-002；公告名称：《索芙特股
监许可[2016] 225 号《关于核准索芙
份有限公司关于非公开发行股票申请获得中
特股份有限公司非公开发行股票的 2016 年 02 月 05 日
国证监会核准批复的公告》；披露的网站为巨
批复》，核准发行人非公开发行不超
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
过 552,855,245 股新股。
公告名称：《索芙特股份有限公司 2015 年度非
公司于 2016 年 3 月开始实施非公开
公开发行 A 股股票新增股份变动报告暨上市
发行股票方案，于 2016 年 4 月 6 日 2016 年 04 月 06 日
公告书》；披露的网站为巨潮资讯网
实施完毕。
（http://www.cninfo.com.cn）
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承
诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
喀什睿康股 喀什睿康股权投资有限公司作为业绩承诺方承诺，杭州天夏科技集团有限公司 2015 年、
首次公开发行或再融 业绩承诺及 正在正常
权投资有限 2016 年和 2017 年实现的经审计的合并报表归属于母公司的扣除非经常性损益前后较低 2015 年 01 月 01 日 3 年
资时所作承诺 补偿安排 履行
公司 的净利润分别是人民币 31,146.68 万元、42,360.40 万元、52,561.24 万元。
股权激励承诺
公司控股股东广西索芙特科技股份有限公司于 2008 年 11 月 4 日承诺：（1）如果计划未
来通过深圳证券交易所竞价系统出售所持解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内
广西索芙特 减持数量达到 5％及以上的，该公司将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司对外披
股份减持承 至履行承诺 正在正常
科技股份有 露提示性公告。（2）该公司已知悉并将严格遵守《上市公司解除限售存量股份转让指导 2008 年 11 月 04 日
诺 内容完毕时 履行
限公司 意见》等有关规定。如果预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过上市
公司总股本 1%时，该公司将通过深圳证券交易所大宗交易系统转让所持股份，并按照有
关规定及时、准确地行信息披露义务。\"
按照中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》及深圳证券交易所的有关
规定，公司第二大股东广东通作投资有限公司于 2008 年 11 月 4 日承诺：已知悉并将严
其他对公司中小股东 广东通作投 股份减持承 至履行承诺 正在正常
格遵守《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等有关规定。如果预计未来一个月 2008 年 11 月 04 日
所作承诺 资有限公司 诺 内容完毕时 履行
内公开出售解除限售存量股份的数量超过上市公司总股本 1%时，该公司将通过深圳证券
交易所大宗交易系统转让所持股份，并按照有关规定及时、准确地履行信息披露义务。
已于 2016
广西索芙特
股份减持承 年 1 月 17
科技股份有 承诺自公司股票复牌之日（即 2015 年 7 月 17 日）起 6 个月内不减持公司股票。 2015 年 07 月 17 日 6 个月
诺 日履行完
限公司
毕
广西索芙特 承诺自公司股票复牌之日（即 2015 年 7 月 17 日）起 10 个月内通过深圳证券交易所允许
股份增持承 正在正常
科技股份有 的方式增持公司股份，合计增持市值不超过人民币 1 亿元，并承诺在本次增持期间及增 2015 年 07 月 17 日 10 个月
诺 履行
限公司 持完成后的 6 个月内不转让本次所增持的公司股份。
承诺是否按时履行 是
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四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
□ 适用 √ 不适用
本报告期未对 1-6 月经营业绩进行预计。
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
证券 证券代 证券简 最初投资 期初持股数 期初持 期末持股 期末持 期末账面 报告期损 会计核算 股份来
品种 码 称 成本（元） 量（股） 股比例 数量（股） 股比例 值（元） 益（元） 科目 源
易基消 交易性金
基金 110022 493,593.42 493,593.42 493,593.42 650,556.13 -61,205.59 购买
费行业 融资产
合计 493,593.42 493,593.42 -- 493,593.42 -- 650,556.13 -61,205.59 -- --
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 01 月 08 日 书面问询 个人 详情请查阅深交所互动平台
2016 年 01 月 13 日 书面问询 个人 详情请查阅深交所互动平台
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2016 年 02 月 03 日 书面问询 个人 详情请查阅深交所互动平台
2016 年 02 月 05 日 书面问询 个人 详情请查阅深交所互动平台
2016 年 02 月 16 日 书面问询 个人 详情请查阅深交所互动平台
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八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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| 公告日期:2016-04-28 |
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| 附件：公告原文 |
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