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东北证券:2016年半年度报告 下载公告
公告日期:2016-08-18
2016 年半年度报告
股票代码:000686
           二〇一六年半年度报告
                   二〇一六年八月
                                                              2016 年半年度报告
                     第一节 重要提示、目录和释义
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、
完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    没有董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法
保证或存在异议。本报告经公司第八届董事会第十一次会议审议通过,公司董事均亲自出席
了审议本次半年报的董事会会议。
    公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
    公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
    公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明:保证本
半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,
敬请投资者注意投资风险。
                                                              2016 年半年度报告
                                    目       录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2
第二节 公司简介.............................................................. 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 7
第四节 董事会报告........................................................... 11
第五节 重要事项............................................................. 32
第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 55
第七节 优先股相关情况....................................................... 59
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 60
第九节 财务报告............................................................. 61
第十节 备查文件目录........................................................ 175
                                                                      2016 年半年度报告
                                       释       义
  在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
           释义项               指                         释义内容
东北证券、公司、本公司、
                                指     东北证券股份有限公司
母公司
东证融通                        指     东证融通投资管理有限公司
东证融达                        指     东证融达投资有限公司
东证融汇                        指     东证融汇证券资产管理有限公司
东证融成                        指     东证融成资本管理有限公司
渤海期货                        指     渤海期货股份有限公司
东方基金                        指     东方基金管理有限责任公司
银华基金                        指     银华基金管理股份有限公司
亚泰集团                        指     吉林亚泰(集团)股份有限公司
吉林信托                        指     吉林省信托有限责任公司
中国证监会、证监会              指     中国证券监督管理委员会
吉林证监局                      指     中国证券监督管理委员会吉林监管局
深交所                          指     深圳证券交易所
上交所                          指     上海证券交易所
登记公司                        指     中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
立信会计师事务所                指     立信会计师事务所(特殊普通合伙)
报告期                          指     2016年1-6月
报告期末                        指     2016年6月30日
上年同期                        指     2015年1-6月
元、万元、亿元                  指     非特别注明外,均为人民币元、万元、亿元
 本报告中部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异,系由四舍五入造成。
                                                                       2016 年半年度报告
                               第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称                        东北证券                       股票代码
股票上市证券交易所              深圳证券交易所
公司的中文名称                  东北证券股份有限公司
公司的中文简称                  东北证券
公司的外文名称                  Northeast Securities Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写              Northeast Securities
公司的法定代表人                李福春
二、联系人和联系方式
                             董事会秘书                             证券事务代表
姓名                            徐冰                                      刘洋
联系地址             长春市生态大街 6666 号 11 楼            长春市生态大街 6666 号 11 楼
电话                       0431-85096806                           0431-85096806
传真                       0431-85096816                           0431-85096816
电子信箱                     xub@nesc.cn                          yang_liu@nesc.cn
三、其他情况
1. 公司联系方式
公司注册地址                                   长春市自由大路 1138 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                                   长春市生态大街 6666 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                       www.nesc.cn
公司电子信箱                                   000686@nesc.cn
2. 信息披露及备置地点
                                               《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
公司选定的信息披露报纸的名称
                                               券报》、《证券日报》
                                                                               2016 年半年度报告
      登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
      公司半年度报告备置地点                            长春市生态大街 6666 号 11 楼证券部
      3. 注册变更情况
      注册情况在报告期是否变更情况
      √适用 □不适用
                                                          企业法人
                  注册登记日期       注册登记地点                           税务登记号码     组织机构代码
                                                        营业执照注册号
                                     长春市自由
报告期初注册    2015 年 6 月 17 日                      220000000005183    220104664275090   66427509-0
                                     大路 1138 号
                                     长春市自由                          统一社会信用代码
报告期末注册    2016 年 6 月 21 日
                                     大路 1138 号                    91220000664275090B
               1.报告期内,根据中国证监会《关于核准东北证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》
               (证监许可[2015]1565号),公司设立东证融汇证券资产管理有限公司从事证券资产管理业务。
               公司同时变更业务范围,减少证券资产管理业务。具体情况详见公司于2016年2月22日在巨潮
               资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于〈公司章程〉变更及换领新〈企业法人营业执照〉
               和〈经营证券业务许可证〉的公告》(2016-030)。
               2.经中国证监会《关于核准东北证券股份有限公司配股的批复》(证监许可[2016]241号)核
               准,公司于2016年4月14日完成2016年配股发行工作,向原股东配售383,286,883股人民币普
  报告期内
               通股(A股),募集资金净额为3,400,042,988.79元,其中新增注册资本(股本)人民币
注册变更事项
               383,286,883元,公司注册资本由1,957,166,032元变更为2,340,452,915元。
               3. 2012年10月14日,中国证监会发布了第六批取消行政审批项目目录,其中一项为“取消证
               券公司为期货公司提供中间介绍业务资格的行政审批”,自此证券公司开展为期货公司提供
               中间介绍业务无需证监会行政审批。2016年2月15日,中国证监会换发给公司新的《经营证券
               业务许可证》,其中经营范围将“为期货公司提供中间介绍业务”删除。为与公司新换领的
               《经营证券业务许可证》的经营范围保持一致,报告期内,经公司2015年度股东大会审议通
               过,公司减少经营范围中“为期货公司提供中间介绍业务”并换领新的《企业法人营业执照》。
      4. 其他有关资料
      其他有关资料在报告期是否变更情况
      □适用 √不适用
                                                                                                   2016 年半年度报告
                                       第三节 会计数据和财务指标摘要
                 一、主要会计数据和财务指标
                 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
                 √是 □否
                 1.合并
                                                                                                                     本报告期
                                                                                   上年同期
                                             本报告期                                                              比上年同期增减
                                                                        调整前                   调整后               调整后
营业收入(元)                               1,751,777,986.92        4,021,557,653.76          4,021,557,653.76              -56.44%
归属于上市公司股东的净利润(元)               588,109,937.06        1,829,376,943.09          1,829,376,943.09              -67.85%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
                                               565,293,217.42        1,822,870,579.09          1,822,870,579.09              -68.99%
的净利润(元)
其他综合收益(元)                            -194,202,170.16            57,693,286.59            57,693,286.59             -436.61%
经营活动产生的现金流量净额(元)            -3,819,658,774.01        4,332,925,420.29          4,332,925,420.29             -188.15%
基本每股收益(元/股)                                    0.27                      0.93                     0.88             -69.32%
稀释每股收益(元/股)                                    0.27                      0.93                     0.88             -69.32%
加权平均净资产收益率                                     4.62%                   19.02%                   19.02%             -14.40%
                                                                                                                     本报告期末
                                                                                   上年度末
                                            本报告期末                                                             比上年度末增减
                                                                        调整前                   调整后               调整后
资产总额(元)                              79,134,116,535.62        74,005,950,186.73        74,005,950,186.73                   6.93%
负债总额(元)                              64,004,631,615.88        62,178,110,863.25        62,178,110,863.25                   2.94%
归属于上市公司股东的净资产(元)            14,717,811,143.62        11,391,101,373.12        11,391,101,373.12                 29.20%
         注:公司于2016年4月完成配股工作,公司股份总数由1,957,166,032股增加至2,340,452,915 股,公司根据《企业会计准则第34
         号-每股收益》相关规定计算本期并按调整后的股数重新计算上年同期的每股收益。
                 2.母公司
                                                                                                                     本报告期
                                                                                   上年同期
                                             本报告期                                                              比上年同期增减
                                                                        调整前                   调整后               调整后
营业收入(元)                               1,345,799,904.13        3,601,276,944.19          3,601,276,944.19              -62.63%
归属于上市公司股东的净利润(元)               504,298,264.17        1,712,039,068.21          1,712,039,068.21              -70.54%
其他综合收益(元)                            -197,045,765.91            63,713,409.40            63,713,409.40             -409.27%
经营活动产生的现金流量净额(元)            -2,786,085,767.30        4,653,986,495.42          4,653,986,495.42             -159.86%
基本每股收益(元/股)                                    0.23                      0.87                     0.83             -72.29%
稀释每股收益(元/股)                                    0.23                      0.87                     0.83             -72.29%
加权平均净资产收益率                                     4.11%                   18.31%                   18.31%             -14.20%
                                            本报告期末                             上年度末                          本报告期末
                                                                                          2016 年半年度报告
                                                                                                            比上年度末增减
                                                                    调整前              调整后                 调整后
资产总额(元)                           77,088,743,076.03       71,856,014,267.23   71,856,014,267.23                   7.28%
负债总额(元)                           62,871,258,467.07       60,877,780,778.32   60,877,780,778.32                   3.27%
归属于上市公司股东的净资产(元)         14,217,484,608.96       10,978,233,488.91   10,978,233,488.91                  29.51%
                 截止披露前一交易日的公司总股本
         截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                      2,340,452,915
         用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                                            0.2513
                 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、
         回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
                 □是 √否
                 二、境内外会计准则下会计数据差异
                 1.同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异
         情况
                 □适用 √ 不适用
                 2.同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异
         情况
                 □ 适用 √ 不适用
                 3.境内外会计准则下会计数据差异原因说明
                 □ 适用 √ 不适用
                 三、非经常性损益项目和金额
                                                                                                 单位:(人民币)元
                                          项目                                                   金额
          非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                                         136,111.87
          计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政
                                                                                                  29,086,705.00
          策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
          除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                           129,550.80
                                          小 计                                                   29,352,367.67
          减:非经常性损益的所得税影响数                                                           7,338,091.92
          扣除所得税影响后的非经常性损益                                                          22,014,275.75
          其中:归属于上市公司股东的非经常性损益                                                  22,816,719.64
                   归属于少数股东的非经常性损益                                                      -802,443.89
                 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
                                                                              2016 年半年度报告
界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
    √适用 □不适用
    根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号-非经常性损益》规定,由于证
券投资业务为本公司的主营业务,因此持有交易性金融资产及衍生工具产生的公允价值变动
收益以及处置交易性金融资产及衍生工具和可供出售金融资产取得的投资收益不界定为非
经常性损益。具体项目如下:
                                                                                   单位:(人民币)元
                    项目                                本期金额                       上期金额
 交易性金融资产、衍生工具及可供出售金融资产
                                                             790,671,371.21       1,676,541,559.40
 的投资收益
 交易性金融资产及衍生工具公允价值变动损益                   -133,253,716.56            -15,055,152.86
                    合计                                     657,417,654.65       1,661,486,406.54
    三、母公司净资本及有关风险控制指标
                                                                                   单位:(人民币)元
               项目名称                2016 年 6 月 30 日           2015 年末             增减百分比
 净资本                                 10,761,330,528.87        6,831,622,414.25              57.52%
 净资产                                 14,217,484,608.96       10,978,233,488.91              29.51%
 净资本/各项风险资本准备之和                        394.82%               291.49%             103.33%
 净资本/净资产                                        75.69%                  62.23%           13.46%
 净资本/负债                                          23.09%                  16.45%              6.64%
 净资产/负债                                          30.50%                  26.43%              4.07%
 自营权益类证券及证券衍生品/净资本                    66.88%              103.54%             -36.66%
 自营固定收益类证券/净资本                          289.03%               300.14%             -11.11%
 经纪业务风险资本准备                         97,026,299.96        114,810,975.09             -15.49%
 自营业务风险资本准备                    1,075,533,075.79          812,352,318.91              32.40%
 承销业务风险资本准备                          36,000,000.00                      -
 资产管理业务风险资本准备                                   -      137,806,210.69            -100.00%
 融资融券业务风险资本准备                     113,211,829.20       157,340,144.44             -28.05%
 分支机构风险资本准备                         956,000,000.00       835,000,000.00              14.49%
 营运风险资本准备                             241,870,297.52       127,967,727.90              89.01%
 其他风险资本准备                             205,957,311.48       158,410,372.06              30.02%
                                                                          2016 年半年度报告
    注:本公司于 2015 年 9 月 1 日与中国证券金融股份有限公司(以下简称“中证金”)签署《中国证券
期货市场场外衍生品交易主协议》及《收益互换交易确认书》,向中证金划出投资款人民币 2,050,000,000
元。本次投资由中证金设立专户进行统一运作,公司按投资比例分担投资风险、分享投资收益。在本期末
“自营权益类证券及证券衍生品/净资本”比例中,公司将该项投资参照股票处理,按照期末余额的 100%
计入该项指标。扣除该影响后,2016 年 6 月末“自营权益类证券及证券衍生品/净资本”指标为 47.83%,
2015 年末该指标为 73.24%,2016 年 6 月末较 2015 年末下降 25.41%。
                                                                                 2016 年半年度报告
                                        第四节 董事会报告
      一、概述
      2016 年上半年,A 股市场总体表现不佳。新年伊始即触及熔断,沪综指在短短一个月内,
由 3539.18 点快速跌至最低 2638.30 点,下跌超过 900 点,跌幅超过 25%,在随后的五个月
内,沪综指在 2638.30 点至 3097.17 点之间不足 500 点的空间内波动,截至 6 月末,沪综指
上半年下跌 17.22%。同时,市场成交额大幅下滑,同比降幅超过 50%,两融余额持续回落,
较去年末减少 3,200 亿元。市场环境对公司业务发展造成较大影响。
      报告期内,行业监管力度明显加大,多项新规出台或面向行业征求意见,涵盖上市公司
重大资产重组、股转系统挂牌公司分层管理、私募基金综合托管服务、资产管理、经纪业务、
研究咨询、私募基金子公司及另类投资子公司、证券公司风险控制指标管理体系等各个方面,
从长期看,对证券行业规范、发展具有重要意义。
      报告期内,公司按照年度经营计划部署,立足市场,把握机遇,顺利完成配股再融资工
作,净资产达到 1,471,781.11 万元,较年初增长 29.20%,综合实力和抗风险能力进一步提
升,但受市场等因素影响,收入和盈利出现下降。2016 年上半年,公司实现营业收入
175,177.80 万元,同比下降 56.44%;利润总额 77,022.59 万元,同比下降 67.61%;归属于
母公司股东的净利润 58,810.99 万元,同比下降 67.85%。
      总体来看,2016 年上半年,公司规模快速壮大,整体财务状况稳健,合规风险管理能力
进一步提升,分类评价继续保持在 A 类 A 级,公司在转型发展的良性轨道上持续稳健前行。
      二、主营业务分析
      (一)概述
      是否与董事会报告中的概述披露相同
      √ 是 □ 否
      (二)主要财务数据同比变动情况
                                                                                       单位:(人民币)元
                                 本报告期           上年同期        同比增减               变动原因
                                                                                受市场整体影响,公司经纪业务、
营业收入                     1,751,777,986.92    4,021,557,653.76     -56.44%   信用交易业务、证券投资业务收入
                                                                                较去年同期大幅下降
营业支出                     1,010,904,475.49    1,652,485,118.90     -38.83%   公司业务及管理费用下降
所得税费用                     170,619,196.67     524,945,585.82      -67.50%   收入下降导致公司所得税减少
经营活动产生的现金流量净额   -3,819,658,774.01   4,332,925,420.29    -188.15%   公司证券投资规模增加,客户结算
                                                                                 2016 年半年度报告
                                                                                资金规模减少导致经营活动现金流
                                                                                出增加
                                                                                公司直接投资业务及并购基金业务
投资活动产生的现金流量净额     419,900,998.97      -24,228,465.51    1833.09%
                                                                                投资收回部分投资
筹资活动产生的现金流量净额   1,153,982,522.84    16,666,521,367.77   -93.08%    公司新债务发行规模减少
现金及现金等价物净增加额     -2,242,656,059.98   20,974,977,245.21   -110.69%
      1.营业收入分析
      2016 年上半年,公司实现营业收入 17.52 亿元,同比减少 56.44%,主要是上半年国内
外形势复杂多变,证券行业受市场影响,经营压力增加,行业整体业绩出现明显回落,公司
经营受到很大影响。
      2.营业支出分析
      2016 年上半年,公司营业支出 10.11 亿元,较 2015 年同期减少了 38.83%,主要是本报
告期公司业务规模、营业收入下降导致业务及管理费下降,以及营业税改增值税导致营业税
金及附加下降所致。
      3.现金流转情况分析
      公司 2016 年上半年现金及现金等价物净减少 22.42 亿元,主要原因如下:
      (1)经营活动产生现金净流出 38.19 亿元,主要是公司证券投资规模增加,客户结算
资金规模减少导致经营活动现金流出增加;
      (2)投资活动产生现金净流入 4.20 亿元,主要是公司子公司收回部分投资;
      (3)筹资活动产生现金净流入 11.54 亿元,主要是公司配股、发行短期公司债、短期
融资券等融入资金。
      (三)公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
      □适用 √不适用
      (四)公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发
展与规划延续至报告期内的情况
      □适用 √不适用
      (五)公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
      报告期内,公司积极落实战略安排,组织实施年度经营计划,坚持持续、稳健、审慎的
经营策略,创利与风控并重,转型与创新并举,不断调整、优化各项业务布局和盈利模式,
取得了较好的效果。经纪业务、信用交易业务、证券投资业务、投资银行业务、资产管理业
务等稳健发展,创新驱动效果显现;创新业务发展提速,互联网证券业务稳步推进,获得上
                                                                                       2016 年半年度报告
市公司股权激励限制性股票融资业务及中证报价试点做市商资格并筹备、开展业务。
      公司顺利完成配股再融资工作,资本实力进一步提升,总资产和净资产行业排名同比上
升,公司综合实力和竞争能力不断提升;积极拓展债权融资渠道,创新融资工具,降低融资
成本,保证业务发展资金供给;进一步优化资金、资源配置,不断提升资金使用效率和效益。
      公司信息系统管理、运营管理及中后台部门支持能力不断提升,以客户需求为导向,为
各项业务开展提供了有效的资源配置和平台支持。
      三、主营业务构成情况
      (一)主营业务分业务情况
                                                                                               单位:(人民币)元
                                                                           营业收入      营业成本     营业利润率
      业务类型          营业收入           营业成本        营业利润率
                                                                          比上年增减    比上年增减    比上年增减
证券经纪业务          574,492,213.41      224,320,939.06         60.95%      -61.55%       -26.43%       -18.64%
投资银行业务          308,718,654.10      211,876,959.03         31.37%       31.56%        37.90%        -3.15%
证券投资业务          301,262,394.01       64,325,967.68         78.65%      -77.13%       -38.17%       -13.45%
资产管理业务          138,932,334.57       39,818,220.46         71.34%       63.64%       122.15%        -7.55%
信用交易业务          459,869,599.54       19,997,126.10         95.65%      -31.28%       -52.59%         1.95%
    注:证券经纪业务收入含基金分仓收入和代理销售金融产品收入。
      公司主营业务包括经纪业务、投资银行业务、投资类业务、资产管理业务、信用交易业
务五个板块。报告

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