本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本报告经公司第九届董事会第十四次会议审议通过。公司13名董事中，实际出席会议的董事13名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本报告的董事会会议：
公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名
重要提示
目录
重要提示
公司基本情况
重要事项
财务报表
2020年-第1季度
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本报告经公司第九届董事会第十四次会议审议通过。公司13名董事中，实际出席会议的董事13名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本报告的董事会会议：
公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
未亲自出席董事姓名孙晓峰董事因公刘树森
未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名
重要提示
目录
重要提示
公司基本情况
重要事项
财务报表
2020年-第1季度
（一）主要会计数据和财务指标（合并口径）
报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的说明：
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1.普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
截止披露前一交易日的公司总股本：
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
非经常性损益项目和金额
公司基本情况
营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率总资产（元）归属于上市公司股东的净资产（元）
本报告期上年同期本报告期比上年同期增减
1,806,046,727.262,275,771,875.87-20.64%333,797,833.02567,906,600.98-41.22%336,477,209.14566,509,601.75-40.61%740,923,436.695,432,534,138.01-86.36%
0.140.24-41.67%
0.140.24-41.67%
2.12%3.75%-1.63%
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
72,942,157,170.6568,217,925,983.726.93%15,915,448,179.9515,583,479,267.382.13%
截止披露前一交易日的公司总股本（股）2,340,452,915
支付的优先股股利
0.1426
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）
单位：（人民币）元
项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益-5,537.20
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免-
新冠肺炎捐赠支出-6,000,000.00
-
除上述各项之外的其他营业外收入和支出2,434,874.76
小 计-3,570,662.44
减：非经常性损益的所得税影响数-892,665.61
扣除所得税影响后的非经常性损益-2,677,996.83
其中：归属于上市公司股东的非经常性损益-2,679,376.12
归属于少数股东的非经常性损益1,379.29
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
项目涉及金额（元）原因交易性金融资产及衍生工具的投资收益
754,276,563.58
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融资产及衍生工具产生的投资收益不界定为非经常性损益。交易性金融资产及衍生工具公允价值变动损益
-202,246,011.31
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融资产及衍生工具产生的公允价值变动收益不界定为非经常性损益。
单位：股
报告期末普通股股东总数
115,972
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押或冻结情况
股份状态 数量吉林亚泰(集团)股份有限公司 境内一般法人
30.81%721,168,7440质押
629,163,954
吉林省信托有限责任公司
国有法人
11.80%276,073,5820
冻结
276,073,582中国证券金融股份有限公司
境内一般法人2.51%58,754,3490
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人
1.75%40,985,7600
香港中央结算有限公司
境外法人
0.70%16,286,7760
广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证券投资基金
基金、理财产品等
0.80%18,678,3000
华信信托股份有限公司
境内一般法人0.72%16,803,7130吉林省投资集团有限公司国有法人0.67%15,600,0000
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
基金、理财产品等
0.92%21,552,1000
信泰人寿保险股份有限公司－万能保险产品
基金、理财产品等
0.58%13,592,2310
2020年-第1季度2020年-第1季度
（一）主要会计数据和财务指标（合并口径）
报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的说明：
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1.普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
截止披露前一交易日的公司总股本：
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
非经常性损益项目和金额
公司基本情况
营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率总资产（元）归属于上市公司股东的净资产（元）
本报告期上年同期本报告期比上年同期增减1,806,046,727.262,275,771,875.87-20.64%333,797,833.02567,906,600.98-41.22%336,477,209.14566,509,601.75-40.61%740,923,436.695,432,534,138.01-86.36%
0.140.24-41.67%
0.140.24-41.67%
2.12%3.75%-1.63%
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减72,942,157,170.6568,217,925,983.726.93%15,915,448,179.9515,583,479,267.382.13%
截止披露前一交易日的公司总股本（股）2,340,452,915
支付的优先股股利
0.1426
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）
单位：（人民币）元
项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益-5,537.20
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免-
新冠肺炎捐赠支出-6,000,000.00
-除上述各项之外的其他营业外收入和支出2,434,874.76小 计-3,570,662.44减：非经常性损益的所得税影响数-892,665.61扣除所得税影响后的非经常性损益-2,677,996.83
其中：归属于上市公司股东的非经常性损益-2,679,376.12归属于少数股东的非经常性损益1,379.29
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
项目涉及金额（元）原因交易性金融资产及衍生工具的投资收益
754,276,563.58
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融资产及衍生工具产生的投资收益不界定为非经常性损益。交易性金融资产及衍生工具公允价值变动损益
-202,246,011.31
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融资产及衍生工具产生的公允价值变动收益不界定为非经常性损益。
单位：股
报告期末普通股股东总数
115,972
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押或冻结情况
股份状态 数量吉林亚泰(集团)股份有限公司 境内一般法人
30.81%721,168,7440质押
629,163,954吉林省信托有限责任公司
国有法人
11.80%276,073,5820
冻结
276,073,582
中国证券金融股份有限公司
境内一般法人2.51%58,754,3490
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人
1.75%40,985,7600
香港中央结算有限公司
境外法人
0.70%16,286,7760
广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证券投资基金
基金、理财产品等
0.80%18,678,3000
华信信托股份有限公司
境内一般法人0.72%16,803,7130吉林省投资集团有限公司国有法人0.67%15,600,0000
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
基金、理财产品等
0.92%21,552,1000
信泰人寿保险股份有限公司－万能保险产品
基金、理财产品等
0.58%13,592,2310
2020年-第1季度2020年-第1季度
2020年-第1季度2020年-第1季度
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量吉林亚泰(集团)股份有限公司
721,168,744人民币普通股
721,168,744吉林省信托有限责任公司中国证券金融股份有限公司中央汇金资产管理有限责任公司
香港中央结算有限公司广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证券投资基金华信信托股份有限公司吉林省投资集团有限公司
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
信泰人寿保险股份有限公司－万能保险产品
276,073,582人民币普通股
276,073,58258,754,349人民币普通股
58,754,34940,985,760人民币普通股40,985,760
16,286,776人民币普通股
16,286,776
18,678,300人民币普通股
18,678,30016,803,713人民币普通股
16,803,71315,600,000人民币普通股
15,600,000
21,552,100人民币普通股
21,552,100
13,592,231人民币普通股
13,592,231
截至2020年3月31日，公司前10名普通股股东中，广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证券投资基金通过普通证券账户持股6,680,000股，通过信用证券账户持股11,998,300股，实际合计持有18,678,300股。前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。注：①人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。
②香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。
③因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。
④公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2.公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
不适用。
（二）重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1.股份回购的实施进展情况
不适用。
2.采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
不适用。
3.其他重要事项
（1）公司债务融资情况
根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知（银发[2017]231号）》的批复，2020年1月7日，公司完成2020年第一期短期融资券的发行工作，发行规模15亿元，期限91天，发行利率2.87%；2020年2月10日，公司完成2020年第二期短期融资券的发行工作，发行规模15亿元，期限91天，发行利率2.71%。
项目名称
本期金额
上期金额
增减变动
百分比
主要原因
利息净收入-44,028,411.14130.71%两融利息收入增加投资银行业务手续费净收入41,781,335.1090.93%承销收入同比增长资产管理业务手续费净收入24,215,584.87115.11%集合及定向产品手续费增加投资收益(损失以“-”号填列)117,256,971.28559.75%交易性金融资产买卖收益增加公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
970,058,046.41-120.85%权益类投资公允价值下降税金及附加7,382,405.8739.61%增值税应税收入增长营业外支出515,383.361106.11%因新冠肺炎疫情公司捐款600万元
（一）报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因（合并口径）
重要事项
项目名称 期末余额 年初余额
增减变动百分比
主要原因结算备付金
1,261,780,718.46
65.65%
客户及自有备付金增加
交易性金融资产
28,158,351,352.73
11.55%
交易性债券投资规模增加
拆入资金
2,401,267,555.55
-66.67%
同业拆借规模减少
交易性金融负债
-
债券借贷规模增加
卖出回购金融资产款10,978,245,712.2115.80%债券回购规模增加代理买卖证券款
13,521,632.5179,771,858.9152,091,215.28773,598,854.75-202,246,011.3110,306,565.46
6,216,097.07
2,090,186,121.8031,411,387,464.63800,309,750.001,693,500,208.3612,713,232,711.2615,311,084,676.3113,445,935,250.8313.87%客户保证金增加
单位：（人民币）元
2020年-第1季度2020年-第1季度
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量吉林亚泰(集团)股份有限公司
721,168,744人民币普通股
721,168,744吉林省信托有限责任公司中国证券金融股份有限公司中央汇金资产管理有限责任公司
香港中央结算有限公司广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证券投资基金华信信托股份有限公司吉林省投资集团有限公司
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
信泰人寿保险股份有限公司－万能保险产品
276,073,582人民币普通股
276,073,58258,754,349人民币普通股
58,754,34940,985,760人民币普通股40,985,760
16,286,776人民币普通股
16,286,776
18,678,300人民币普通股
18,678,30016,803,713人民币普通股
16,803,71315,600,000人民币普通股
15,600,000
21,552,100人民币普通股
21,552,100
13,592,231人民币普通股
13,592,231
截至2020年3月31日，公司前10名普通股股东中，广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证券投资基金通过普通证券账户持股6,680,000股，通过信用证券账户持股11,998,300股，实际合计持有18,678,300股。前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。注：①人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。
②香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。
③因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。
④公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2.公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
不适用。
（二）重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1.股份回购的实施进展情况
不适用。
2.采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
不适用。
3.其他重要事项
（1）公司债务融资情况
根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知（银发[2017]231号）》的批复，2020年1月7日，公司完成2020年第一期短期融资券的发行工作，发行规模15亿元，期限91天，发行利率2.87%；2020年2月10日，公司完成2020年第二期短期融资券的发行工作，发行规模15亿元，期限91天，发行利率2.71%。
项目名称
本期金额
上期金额
增减变动
百分比
主要原因
利息净收入-44,028,411.14130.71%两融利息收入增加投资银行业务手续费净收入41,781,335.1090.93%承销收入同比增长资产管理业务手续费净收入24,215,584.87115.11%集合及定向产品手续费增加投资收益(损失以“-”号填列)117,256,971.28559.75%交易性金融资产买卖收益增加公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
970,058,046.41-120.85%权益类投资公允价值下降税金及附加7,382,405.8739.61%增值税应税收入增长营业外支出515,383.361106.11%因新冠肺炎疫情公司捐款600万元
（一）报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因（合并口径）
重要事项
项目名称 期末余额 年初余额
增减变动百分比
主要原因结算备付金
1,261,780,718.46
65.65%
客户及自有备付金增加
交易性金融资产
28,158,351,352.73
11.55%
交易性债券投资规模增加
拆入资金
2,401,267,555.55
-66.67%
同业拆借规模减少
交易性金融负债
-
债券借贷规模增加
卖出回购金融资产款10,978,245,712.2115.80%债券回购规模增加代理买卖证券款
13,521,632.5179,771,858.9152,091,215.28773,598,854.75-202,246,011.3110,306,565.466,216,097.07
2,090,186,121.8031,411,387,464.63800,309,750.001,693,500,208.3612,713,232,711.2615,311,084,676.3113,445,935,250.8313.87%客户保证金增加
单位：（人民币）元
2020年-第1季度2020年-第1季度
（2）高管人员变动情况
2020年1月16日，公司召开第九届董事会2020年第一次临时会议，同意聘任公司副总裁、财务总监王天文先生兼任公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第九届董事会届满之日止。
（3）公司对外捐赠情况
2020年1月28日，公司第九届董事会2020年第二次临时会议审议通过了《关于向武汉市慈善总会捐款的议案》。为响应党中央决策部署和中国证券业协会的倡议，支持武汉地区抗击新型冠状病毒疫情，积极履行社会责任，公司联合全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司、控股子公司东方基金管理有限责任公司，向武汉市慈善总会捐款600万元，专项用于湖北武汉疫情防控专项资金捐助以及救治急需物资的采购。
（4）营业网点撤销情况
根据中国证监会河北监管局《关于核准东北证券股份有限公司撤销河北分公司的批复》（冀证监许可[2019]8号），同意公司撤销河北分公司。2020年3月6日，公司向中国证监会河北监管局缴回河北分公司的经营证券期货业务许可证，完成全部撤销工作。
2020年1月16日，公司第九届董事会2020年第一次临时会议审议通过了《关于撤销云南分公司的议案》。截至本报告披露日，云南分公司撤销工作正在有序进行中。
（5）公司上海分公司撤销情况
2020年3月26日，公司第九届董事会2020年第三次临时会议审议通过了《关于撤销上海分公司的议案》，同意撤销上海分公司。上述具体情况详见公司于2020年3月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会2020年第三次临时会议决议公告》（2020-009）。截至本报告披露日，上海分公司撤销工作正在有序进行中。
（6）公司做市业务部设立情况
2020年3月26日，公司第九届董事会2020年第三次临时会议审议通过了《关于公司设立做市业务部的议案》，同意设立做市业务部，作为公司一级部门，负责公司股转做市业务的相关工作，同时撤销投资银行管理总部下设的做市业务部。上述具体情况详见公司于2020年3月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会2020年第三次临时会议决议公告》（2020-009）。
（7）公司会计政策变更情况
2020年4月8日，公司召开第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第14号-收入>的通知》（以下简称“新收入准则”）要求，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，并对收入相关会计政策进行变更。具体情况详见公司于2020年4月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》（2020-014）。
（8）诉讼事项
本报告期内发生并已于公司2019年年度报告披露的诉讼事项进展情况如下：
（9）期后事项
①根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股
份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知（银发[2017]231号）》的批复，2020年4月3日，公司完成2020年第三期短期融资券的发行工作，发行规模15亿元，期限87天，发行利率1.79%。
②完成2家分支机构的迁址、更名工作，详见下表：
（三）公司报告期内不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履
行完毕的承诺事项。
（四）对2020年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明不适用。
事件概述
涉案金额（万元）
报告期内后续进展情况
查询索引
公司与宁波赛客、北京赛伯乐绿科股票质押合同纠纷案
5,862.25
无。
公司与中国华力、丁明山、罗琼英股票质押合同纠纷案
5,937.60
2020年3月30日，长春市中级人民法院出具了《民事裁定书》及《协助执行通知书》，对中国华力持有并质押的北京京西文化旅游股份有限公司的7,756,725股股票进行了轮候冻结。
详见公司2019年年度报告“第五节 重要事项-十九、其他重大事项的说明-（八）期后事项”相关内容。
注：上述诉讼事项涉案金额为欠款本金，不含利息和违约金。
1 安徽分公司 安徽分公司
合肥市蜀山区梅山路18号安徽国际金融贸易中心2-2511室
合肥市包河区芜湖路258号三楼
2020年4月9日
晋江长兴路证券
营业部
晋江世纪大道证券
营业部
晋江市青阳街道长兴路明鑫财富中心办公室综合楼801单元
晋江市青阳街道世纪大道宝龙世家D栋905、906单元
2020年4月14日序号原营业网点名称迁址后营业网点名称原地址新地址迁址时间
2020年-第1季度2020年-第1季度
（2）高管人员变动情况
2020年1月16日，公司召开第九届董事会2020年第一次临时会议，同意聘任公司副总裁、财务总监王天文先生兼任公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第九届董事会届满之日止。
（3）公司对外捐赠情况
2020年1月28日，公司第九届董事会2020年第二次临时会议审议通过了《关于向武汉市慈善总会捐款的议案》。为响应党中央决策部署和中国证券业协会的倡议，支持武汉地区抗击新型冠状病毒疫情，积极履行社会责任，公司联合全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司、控股子公司东方基金管理有限责任公司，向武汉市慈善总会捐款600万元，专项用于湖北武汉疫情防控专项资金捐助以及救治急需物资的采购。
（4）营业网点撤销情况
根据中国证监会河北监管局《关于核准东北证券股份有限公司撤销河北分公司的批复》（冀证监许可[2019]8号），同意公司撤销河北分公司。2020年3月6日，公司向中国证监会河北监管局缴回河北分公司的经营证券期货业务许可证，完成全部撤销工作。
2020年1月16日，公司第九届董事会2020年第一次临时会议审议通过了《关于撤销云南分公司的议案》。截至本报告披露日，云南分公司撤销工作正在有序进行中。
（5）公司上海分公司撤销情况
2020年3月26日，公司第九届董事会2020年第三次临时会议审议通过了《关于撤销上海分公司的议案》，同意撤销上海分公司。上述具体情况详见公司于2020年3月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会2020年第三次临时会议决议公告》（2020-009）。截至本报告披露日，上海分公司撤销工作正在有序进行中。
（6）公司做市业务部设立情况
2020年3月26日，公司第九届董事会2020年第三次临时会议审议通过了《关于公司设立做市业务部的议案》，同意设立做市业务部，作为公司一级部门，负责公司股转做市业务的相关工作，同时撤销投资银行管理总部下设的做市业务部。上述具体情况详见公司于2020年3月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会2020年第三次临时会议决议公告》（2020-009）。
（7）公司会计政策变更情况
2020年4月8日，公司召开第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第14号-收入>的通知》（以下简称“新收入准则”）要求，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，并对收入相关会计政策进行变更。具体情况详见公司于2020年4月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》（2020-014）。
（8）诉讼事项
本报告期内发生并已于公司2019年年度报告披露的诉讼事项进展情况如下：
（9）期后事项
①根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股
份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知（银发[2017]231号）》的批复，2020年4月3日，公司完成2020年第三期短期融资券的发行工作，发行规模15亿元，期限87天，发行利率1.79%。
②完成2家分支机构的迁址、更名工作，详见下表：
（三）公司报告期内不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履
行完毕的承诺事项。
（四）对2020年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明不适用。
事件概述
涉案金额（万元）
报告期内后续进展情况
查询索引
公司与宁波赛客、北京赛伯乐绿科股票质押合同纠纷案
5,862.25
无。
公司与中国华力、丁明山、罗琼英股票质押合同纠纷案
5,937.60
2020年3月30日，长春市中级人民法院出具了《民事裁定书》及《协助执行通知书》，对中国华力持有并质押的北京京西文化旅游股份有限公司的7,756,725股股票进行了轮候冻结。
详见公司2019年年度报告“第五节 重要事项-十九、其他重大事项的说明-（八）期后事项”相关内容。注：上述诉讼事项涉案金额为欠款本金，不含利息和违约金。
1 安徽分公司 安徽分公司
合肥市蜀山区梅山路18号安徽国际金融贸易中心2-2511室
合肥市包河区芜湖路258号三楼
2020年4月9日
晋江长兴路证券营业部
晋江世纪大道证券营业部
晋江市青阳街道长兴路明鑫财富中心办公室综合楼801单元
晋江市青阳街道世纪大道宝龙世家D栋905、906单元
2020年4月14日序号原营业网点名称迁址后营业网点名称原地址新地址迁址时间
2020年-第1季度2020年-第1季度
（五）证券投资情况
证券品种
证券代码 证券简称 最初投资成本
会计计量模式
期初账面价值
本期公允价值变动
损益
计入权益的累计
公允价值变动
本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
会计核算
科目
资金来源基金 RB0011
融宝11号集合资产管理计划
4,109,999,993.10
公允价值计量
4,193,840,797.6080,278,179.71--80,278,179.714,278,935,668.09
交易性金融资产
自有资金自有资金债券 190015.IB 19附息国债15647,619,896.69
公允价值计量
652,140,807.1418,477,814.873,105,691,685.281,803,073,752.1237,453,631.711,988,234,512.97
交易性金融资产
债券 190010.IB 19附息国债10
公允价值计量
0 11,003,911.552,840,318,953.641,652,640,810.3259,898,419.471,243,862,755.38
交易性金融资产
自有资金
债券 190210.IB 19国开10
公允价值计量
0 7,625,290.503,473,097,397.842,656,192,691.2426,693,608.29837,900,695.74
交易性金融资产
自有资金
债券 136139.SH 16国美0150,361,249.14
公允价值计量
49,064,096.88-3,130,511.34 339,556,150.703,648,000.003,286,961.14381,653,905.60
交易性金融资产
自有资金
债券 190406.IB 19农发06
公允价值计量
0 6,351,479.552,125,779,101.161,765,228,347.2518,658,197.73375,369,767.21
交易性金融资产
自有资金自有资金自有资金自有资金自有资金
债券 190013.IB 19附息国债13
公允价值计量
0 1,525,036.94987,287,351.97625,222,031.743,153,256.28364,840,963.96
交易性金融资产
债券 190006.IB 19附息国债06333,406,967.42
公允价值计量
355,040,700.002,345,189.052,191,797,929.912,224,798,202.7720,606,372.16340,289,280.00
交易性金融资产
债券 200203.IB 20国开03
公允价值计量
0 1,882,559.648,503,726,023.978,195,362,233.562,496,522.72310,775,583.61
交易性金融资产
债券 136003.SH15如意债290,051,077.82
公允价值计量
294,557,123.58123,530.2311,827,024.106,275,816.375,474,424.97300,249,406.97
交易性金融资产
期末持有的其他证券投资
19,957,951,816.52-22,682,412,901.81 -328,728,492.01 -140,029,056.66 799,516,875,972.33800,767,627,647.06264,198,056.6021,054,345,868.44--合计
25,389,391,000.69-28,227,056,427.01 -202,246,011.31 -140,029,056.66823,095,957,590.90819,700,069,532.43522,197,630.7831,476,458,407.97--
证券投资审批董事会公告披露日期2020年3月27日，详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会2020年第三次临时会议决议公告》（2020-009）
证券投资审批股东会公告披露日期（如有)无
单位：（人民币）元
2020年-第1季度2020年-第1季度
证券品种证券代码 证券简称 最初投资成本
会计计量模式期初账面价值
本期公允价值变动
损益计入权益的累计
公允价值变动
本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
会计核算
科目资金来源
基金 RB0011
融宝11号集合资产管理计划 4,109,999,993.10
公允价值计量 4,193,840,797.6080,278,179.71--80,278,179.714,278,935,668.09
交易性金融资产
自有资金自有资金
债券 190015.IB 19附息国债15647,619,896.69
公允价值计量 652,140,807.1418,477,814.87 3,105,691,685.281,803,073,752.1237,453,631.711,988,234,512.97
交易性金融资产
债券 190010.IB 19附息国债10
公允价值计量
0 11,003,911.552,840,318,953.641,652,640,810.3259,898,419.471,243,862,755.38
交易性金融资产
自有资金
债券 190210.IB 19国开10
公允价值计量0 7,625,290.50 3,473,097,397.842,656,192,691.2426,693,608.29837,900,695.74
交易性金融资产
自有资金
债券 136139.SH 16国美01 50,361,249.14
公允价值计量 49,064,096.88-3,130,511.34 339,556,150.703,648,000.003,286,961.14381,653,905.60
交易性金融资产
自有资金
债券 190406.IB 19农发06
公允价值计量 0 6,351,479.552,125,779,101.161,765,228,347.2518,658,197.73375,369,767.21
交易性金融资产
自有资金自有资金自有资金自有资金自有资金
债券 190013.IB 19附息国债13
公允价值计量 0 1,525,036.94987,287,351.97625,222,031.743,153,256.28364,840,963.96
交易性金融资产
债券 190006.IB 19附息国债06 333,406,967.42
公允价值计量 355,040,700.002,345,189.05 2,191,797,929.912,224,798,202.7720,606,372.16340,289,280.00
交易性金融资产
债券 200203.IB 20国开03
公允价值计量
0 1,882,559.648,503,726,023.978,195,362,233.562,496,522.72310,775,583.61
交易性金融资产
债券 136003.SH15如意债290,051,077.82
公允价值计量294,557,123.58123,530.2311,827,024.106,275,816.375,474,424.97300,249,406.97
交易性金融资产
期末持有的其他证券投资
19,957,951,816.52-22,682,412,901.81 -328,728,492.01 -140,029,056.66 799,516,875,972.33800,767,627,647.06264,198,056.6021,054,345,868.44--
合计
25,389,391,000.69-28,227,056,427.01 -202,246,011.31 -140,029,056.66823,095,957,590.90819,700,069,532.43522,197,630.7831,476,458,407.97--
证券投资审批董事会公告披露日期2020年3月27日，详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会2020年第三次临时会议决议公告》（2020-009）证券投资审批股东会公告披露日期（如有)无
（五）证券投资情况
（六）委托理财
不适用。
（七）衍生品投资情况
不适用 。
（八）报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
（九）违规对外担保情况
报告期内，公司无违规对外担保情况。
（十）控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
报告期内，公司不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
2020年1月2日-3月31日
电话沟通、深交所互动易平台
个人投资者是否披露、透露或泄露未公开重大信息否
在避免选择性披露的前提下，对行业状况、公司经营发展情况及未来发展规划等公开信息进行沟通交流。接待时间接待对象类型调研的基本情况索引接待方式
1011
2020年-第1季度2020年-第1季度
财务报表
（一）财务报表
合并资产负债表编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元
资产期末余额上年年末余额资产：
货币资金19,010,178,590.5718,675,125,693.90
其中：客户资金存款12,832,802,560.9811,934,789,215.43结算备付金2,090,186,121.801,261,780,718.46其中：客户备付金1,053,584,377.28653,758,441.51拆出资金融出资金9,838,929,366.689,777,582,558.36衍生金融资产-2,337,314.00存出保证金1,922,295,589.932,123,478,973.98应收款项306,819,213.20237,724,884.70合同资产买入返售金融资产4,146,103,576.084,479,583,865.32
持有待售资产金融投资：
31,476,458,407.9728,227,056,427.01
交易性金融资产31,411,387,464.6328,158,351,352.73
债权投资其他债权投资其他权益工具投资65,070,943.3468,705,074.28长期股权投资730,166,894.91710,844,603.74投资性房地产77,455,345.8778,011,859.29固定资产672,261,416.96687,249,489.34在建工程-无形资产236,662,042.83245,400,598.20商誉75,920,803.9375,920,803.93递延所得税资产653,866,092.58562,868,833.71
其他资产1,704,853,707.341,072,959,359.78
资产总计72,942,157,170.6568,217,925,983.72
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
合并资产负债表（续）
编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元
负债及股东权益期末余额上年年末余额负债：
短期借款应付短期融资款5,151,848,891.675,093,067,594.87
拆入资金800,309,750.002,401,267,555.55
交易性金融负债1,693,500,208.36衍生金融负债6,388,516.216,267,721.16卖出回购金融资产款12,713,232,711.2610,978,245,712.21代理买卖证券款15,311,084,676.3113,445,935,250.83代理承销证券款-796,850,000.00
应付职工薪酬1,073,357,235.81923,448,259.30
应交税费323,472,828.70124,366,249.47
应付款项553,838,186.26107,636,877.78
169,721,119.65
合同负债持有待售负债预计负债3,312,000.003,312,000.00
长期借款应付债券8,498,121,223.458,571,535,323.97
其中：优先股
永续债递延收益26,928,545.8521,519,879.92
递延所得税负债220,053,438.73172,947,044.11
其他负债9,973,288,122.169,359,617,753.64
负债合计56,456,373,212.5552,068,101,464.68所有者权益：
股本2,340,452,915.002,340,452,915.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债资本公积5,747,128,330.685,747,128,330.68
减:库存股其他综合收益-103,913,144.93-102,084,224.48盈余公积940,002,645.31940,002,645.31一般风险准备2,111,454,426.732,105,453,856.36未分配利润4,880,323,007.164,552,525,744.51归属于母公司股东权益合计15,915,448,179.9515,583,479,267.38
少数股东权益570,335,778.15566,345,251.66
所有者权益合计16,485,783,958.1016,149,824,519.04
负债及所有者权益总计72,942,157,170.6568,217,925,983.72
1011
2020年-第1季度2020年-第1季度
财务报表
（一）财务报表
合并资产负债表
编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元
资产期末余额上年年末余额资产：
货币资金19,010,178,590.5718,675,125,693.90
其中：客户资金存款12,832,802,560.9811,934,789,215.43
结算备付金2,090,186,121.801,261,780,718.46其中：客户备付金1,053,584,377.28653,758,441.51拆出资金融出资金9,838,929,366.689,777,582,558.36衍生金融资产-2,337,314.00存出保证金1,922,295,589.932,123,478,973.98应收款项306,819,213.20237,724,884.70合同资产买入返售金融资产4,146,103,576.084,479,583,865.32持有待售资产金融投资：
31,476,458,407.9728,227,056,427.01交易性金融资产31,411,387,464.6328,158,351,352.73债权投资其他债权投资其他权益工具投资65,070,943.3468,705,074.28长期股权投资730,166,894.91710,844,603.74投资性房地产77,455,345.8778,011,859.29
固定资产672,261,416.96687,249,489.34在建工程-
无形资产236,662,042.83245,400,598.20
商誉75,920,803.9375,920,803.93
递延所得税资产653,866,092.58562,868,833.71
其他资产1,704,853,707.341,072,959,359.78
资产总计72,942,157,170.6568,217,925,983.72
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
合并资产负债表（续）
编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元
负债及股东权益期末余额上年年末余额负债：
短期借款应付短期融资款5,151,848,891.675,093,067,594.87拆入资金800,309,750.002,401,267,555.55
交易性金融负债1,693,500,208.36
衍生金融负债6,388,516.216,267,721.16
卖出回购金融资产款12,713,232,711.2610,978,245,712.21
代理买卖证券款15,311,084,676.3113,445,935,250.83
代理承销证券款-796,850,000.00
应付职工薪酬1,073,357,235.81923,448,259.30
应交税费323,472,828.70124,366,249.47
应付款项553,838,186.26107,636,877.78
169,721,119.65
合同负债持有待售负债预计负债3,312,000.003,312,000.00长期借款应付债券8,498,121,223.458,571,535,323.97其中：优先股
永续债递延收益26,928,545.8521,519,879.92
递延所得税负债220,053,438.73172,947,044.11其他负债9,973,288,122.169,359,617,753.64负债合计56,456,373,212.5552,068,101,464.68所有者权益：
股本2,340,452,915.002,340,452,915.00其他权益工具其中：优先股
永续债资本公积5,747,128,330.685,747,128,330.68
减:库存股其他综合收益-103,913,144.93-102,084,224.48
盈余公积940,002,645.31940,002,645.31
一般风险准备2,111,454,426.732,105,453,856.36
未分配利润4,880,323,007.164,552,525,744.51
归属于母公司股东权益合计15,915,448,179.9515,583,479,267.38
少数股东权益570,335,778.15566,345,251.66
所有者权益合计16,485,783,958.1016,149,824,519.04
负债及所有者权益总计72,942,157,170.6568,217,925,983.72
1213
2020年-第1季度2020年-第1季度
母公司资产负债表编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
母公司资产负债表（续）编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元资产期末余额上年年末余额资产：
货币资金16,425,448,504.0316,624,933,181.96其中：客户存款11,322,581,914.6710,598,121,420.21结算备付金2,070,440,966.761,243,105,092.30其中：客户备付金1,170,073,925.78730,051,442.10拆出资金融出资金9,838,929,366.689,777,582,558.36衍生金融资产-2,337,314.00存出保证金1,098,639,029.29862,685,719.30应收款项189,970,347.48157,724,736.01合同资产买入返售金融资产3,700,627,001.543,998,597,213.30持有待售资产金融投资：
28,492,615,610.0725,178,719,243.15交易性金融资产28,492,615,610.0725,178,719,243.15
债权投资其他债权投资其他权益工具投资长期股权投资3,796,862,370.443,766,729,345.09
投资性房地产150,771,687.10151,866,986.00固定资产585,093,104.95599,058,367.18在建工程无形资产204,962,790.11212,865,728.00
递延所得税资产506,332,742.22465,507,834.12
其他资产1,729,362,507.681,875,133,211.68
资产总计68,790,056,028.3564,916,846,530.45
负债及股东权益期末余额上年年末余额负债：
短期借款应付短期融资款5,151,848,891.675,093,067,594.87
拆入资金800,309,750.002,401,267,555.55交易性金融负债1,693,500,208.36
衍生金融负债2,326,059.003,104,537.19
卖出回购金融资产款12,713,232,711.2610,978,245,712.21
代理买卖证券款13,179,985,827.5411,729,341,902.36
代理承销证券款-796,850,000.00
应付职工薪酬962,072,703.60798,296,433.64
应交税费256,400,305.7158,156,106.68
应付款项480,616,597.4719,287,634.48
合同负债持有待售负债预计负债3,312,000.003,312,000.00
长期借款应付债券8,498,121,223.458,571,535,323.97
其中：优先股永续债递延收益215,849.19118,783.26
递延所得税负债203,554,686.18172,284,325.06
其他负债9,891,439,360.949,673,352,852.78
负债合计53,836,936,174.3750,298,220,762.05
所有者权益：
股本2,340,452,915.002,340,452,915.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债资本公积5,731,707,549.245,731,707,549.24
减:库存股其他综合收益634,496.96634,496.96
盈余公积945,445,270.88945,445,270.88
一般风险准备1,890,890,541.761,890,890,541.76
未分配利润4,043,989,080.143,709,494,994.56
所有者权益合计14,953,119,853.9814,618,625,768.40
负债及所有者权益总计68,790,056,028.3564,916,846,530.45
1213
2020年-第1季度2020年-第1季度
母公司资产负债表编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
母公司资产负债表（续）
编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元
资产期末余额上年年末余额资产：
货币资金16,425,448,504.0316,624,933,181.96其中：客户存款11,322,581,914.6710,598,121,420.21结算备付金2,070,440,966.761,243,105,092.30其中：客户备付金1,170,073,925.78730,051,442.10拆出资金融出资金9,838,929,366.689,777,582,558.36衍生金融资产-2,337,314.00存出保证金1,098,639,029.29862,685,719.30应收款项189,970,347.48157,724,736.01
合同资产买入返售金融资产3,700,627,001.543,998,597,213.30持有待售资产金融投资：
28,492,615,610.0725,178,719,243.15交易性金融资产28,492,615,610.0725,178,719,243.15债权投资其他债权投资其他权益工具投资长期股权投资3,796,862,370.443,766,729,345.09投资性房地产150,771,687.10151,866,986.00固定资产585,093,104.95599,058,367.18在建工程无形资产204,962,790.11212,865,728.00
递延所得税资产506,332,742.22465,507,834.12
其他资产1,729,362,507.681,875,133,211.68
资产总计68,790,056,028.3564,916,846,530.45
负债及股东权益期末余额上年年末余额负债：
短期借款应付短期融资款5,151,848,891.675,093,067,594.87拆入资金800,309,750.002,401,267,555.55交易性金融负债1,693,500,208.36
衍生金融负债2,326,059.003,104,537.19
卖出回购金融资产款12,713,232,711.2610,978,245,712.21
代理买卖证券款13,179,985,827.5411,729,341,902.36
代理承销证券款-796,850,000.00
应付职工薪酬962,072,703.60798,296,433.64
应交税费256,400,305.7158,156,106.68
应付款项480,616,597.4719,287,634.48
合同负债持有待售负债预计负债3,312,000.003,312,000.00
长期借款应付债券8,498,121,223.458,571,535,323.97
其中：优先股永续债递延收益215,849.19118,783.26
递延所得税负债203,554,686.18172,284,325.06
其他负债9,891,439,360.949,673,352,852.78
负债合计53,836,936,174.3750,298,220,762.05
所有者权益：
股本2,340,452,915.002,340,452,915.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债资本公积5,731,707,549.245,731,707,549.24
减:库存股其他综合收益634,496.96634,496.96
盈余公积945,445,270.88945,445,270.88
一般风险准备1,890,890,541.761,890,890,541.76
未分配利润4,043,989,080.143,709,494,994.56
所有者权益合计14,953,119,853.9814,618,625,768.40
负债及所有者权益总计68,790,056,028.3564,916,846,530.45
1415
2020年-第1季度2020年-第1季度
合并利润表编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
母公司利润表
编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入
利息净收入其中：利息收入利息支出手续费及佣金净收入其中：经纪业务手续费净收入
投资银行业务手续费净收入资产管理业务手续费净收入投资收益(损失以“-”号填列)其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)净敞口套期收益(损失以“-”号填列)其他收益公允价值变动收益(损失以“-”号填列)汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入资产处置收益(损失以“-”号填列)
二、营业支出
税金及附加业务及管理费信用减值损失其他资产减值损失其他业务成本
三、营业利润(亏损以“-”号填列)
加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损以“-”号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务
报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）
（二）稀释每股收益（元/股）
1,806,046,727.26
13,521,632.51363,981,481.02350,459,848.51492,050,972.19257,910,349.02
79,771,858.91
52,091,215.28773,598,854.75
19,322,291.17
2,126,576.19-202,246,011.31
366,277.87726,628,425.06
-1,366,567,555.80
10,306,565.46543,115,246.75-29,002,093.58102,911,135.35739,236,701.82439,479,171.46
518,858.446,216,097.07433,781,932.83
89,662,208.82344,119,724.01
,119,724.01333,797,833.02
10,321,890.99-2,147,529.12-1,828,920.45-2,725,598.21-2,725,598.21
896,677.76
896,677.76
-318,608.67341,972,194.89331,968,912.57
10,003,282.32
0.14
0.14
2,275,771,875.87
-44,028,411.14240,407,282.04284,435,693.18366,127,285.48233,908,687.7141,781,335.1024,215,584.87117,256,971.2831,071,761.571,093,784.44970,058,046.41-415,912.09865,686,475.12-6,363.631,511,917,539.21
7,382,405.87
,267,362.07-18,248,989.77-17,777,493.74874,294,254.78763,854,336.66
1,287,494.44
515,383.36764,626,447.74181,997,865.75582,628,581.99582,628,581.99567,906,600.98
14,721,981.0117,973,861.6117,973,861.6117,973,861.6117,973,861.61
-
600,602,443.60585,880,462.59
14,721,981.01
0.24
0.24
项目
本期发生额上期发生额
一、营业总收入
利息净收入其中：利息收入利息支出手续费及佣金净收入其中：经纪业务手续费净收入投资银行业务手续费净收入资产管理业务手续费净收入投资收益(损失以“-”号填列)其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)净敞口套期收益(损失以“-”号填列)其他收益公允价值变动收益(损失以“-”号填列)汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业支出
税金及附加业务及管理费信用减值损失其他资产减值损失其他业务成本
三、营业利润(亏损以“-”号填列)
加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损以“-”号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填列）
（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额
865,863,562.11-20,814,343.37329,645,505.14350,459,848.51335,711,088.08243,333,308.93
79,771,858.91
-612,151,845.0430,133,025.352,097,837.33-69,310,158.80366,277.875,661,015.96
-419,321,020.288,794,111.24425,876,127.23-16,444,517.09
-1,095,298.90446,542,541.83
486,829.066,199,113.97440,830,256.92106,336,171.34334,494,085.58334,494,085.58
-
--
334,494,085.58
1,167,155,868.00-33,314,349.73315,582,376.95348,896,726.68240,348,9
56.73
192,757,446.3541,781,335.10
--12,109,345.41
28,278,766.45
1,093,784.44966,502,110.11
-415,912.09
5,056,983.65
-6,359.70522,613,149.13
6,477,631.06532,880,463.99-17,593,540.18
848,594.26644,542,718.87
1,245,427.55
470,703.68645,317,442.74153,948,645.84491,368,796.90491,368,796.90
--
-
491,368,796.90
1415
2020年-第1季度2020年-第1季度
合并利润表
编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
母公司利润表
编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入
利息净收入其中：利息收入
利息支出手续费及佣金净收入其中：经纪业务手续费净收入
投资银行业务手续费净收入
资产管理业务手续费净收入投资收益(损失以“-”号填列)其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)净敞口套期收益(损失以“-”号填列)其他收益公允价值变动收益(损失以“-”号填列)汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入资产处置收益(损失以“-”号填列)
二、营业支出
税金及附加业务及管理费信用减值损失其他资产减值损失其他业务成本
三、营业利润(亏损以“-”号填列)
加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损以“-”号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务
报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）
（二）稀释每股收益（元/股）
1,806,046,727.2613,521,632.51363,981,481.02350,459,848.51492,050,972.19257,910,349.02
79,771,858.9152,091,215.28773,598,854.75
19,322,291.17
2,126,576.19-202,246,011.31
366,277.87726,628,425.06
-1,366,567,555.80
10,306,565.46543,115,246.75-29,002,093.58102,911,135.35739,236,701.82439,479,171.46
518,858.446,216,097.07433,781,932.83
89,662,208.82344,119,724.01
,119,724.01333,797,833.02
10,321,890.99-2,147,529.12-1,828,920.45-2,725,598.21-2,725,598.21
896,677.76
896,677.76
-318,608.67341,972,194.89331,968,912.57
10,003,282.32
0.14
0.14
2,275,771,875.87
-44,028,411.14240,407,282.04284,435,693.18366,127,285.48233,908,687.7141,781,335.1024,215,584.87117,256,971.2831,071,761.571,093,784.44970,058,046.41-415,912.09865,686,475.12-6,363.631,511,917,539.217,382,405.87
,267,362.07-18,248,989.77-17,777,493.74874,294,254.78763,854,336.66
1,287,494.44
515,383.36764,626,447.74181,997,865.75582,628,581.99582,628,581.99567,906,600.98
14,721,981.0117,973,861.6117,973,861.6117,973,861.6117,973,861.61
-
600,602,443.60585,880,462.59
14,721,981.01
0.24
0.24
项目
本期发生额上期发生额
一、营业总收入
利息净收入其中：利息收入利息支出手续费及佣金净收入其中：经纪业务手续费净收入投资银行业务手续费净收入资产管理业务手续费净收入投资收益(损失以“-”号填列)其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)净敞口套期收益(损失以“-”号填列)其他收益公允价值变动收益(损失以“-”号填列)汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业支出
税金及附加业务及管理费信用减值损失其他资产减值损失其他业务成本
三、营业利润(亏损以“-”号填列)
加：营业外收入减：营业外支出
四、利润总额（亏损以“-”号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填列）
（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额
865,863,562.11-20,814,343.37329,645,505.14350,459,848.51335,711,088.08243,333,308.93
79,771,858.91
-612,151,845.04
30,133,025.35
2,097,837.33-69,310,158.80366,277.875,661,015.96
-419,321,020.28
8,794,111.24425,876,127.23-16,444,517.09
-
1,095,298.90446,542,541.83486,829.06
6,199,113.97440,830,256.92106,336,171.34334,494,085.58334,494,085.58
-
--
334,494,085.58
1,167,155,868.00-33,314,349.73315,582,376.95348,896,726.68240,348,9
56.73
192,757,446.35
41,781,335.10
--12,109,345.41
28,278,766.45
1,093,784.44966,502,110.11
-415,912.09
5,056,983.65
-6,359.70522,613,149.13
6,477,631.06532,880,463.99-17,593,540.18
848,594.26644,542,718.87
1,245,427.55
470,703.68645,317,442.74153,948,645.84491,368,796.90491,368,796.90
--
-
491,368,796.90
1617
2020年-第1季度2020年-第1季度
合并现金流量表编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
母公司现金流量表编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元
12,716,978,221.00
项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金收取利息、手续费及佣金的现金767,674,717.67
拆入资金净增加额1,300,000,000.00
回购业务资金净增加额-498,364,989.67
代理买卖证券收到的现金净额5,525,324,715.72
收到其他与经营活动有关的现金7,713,735,654.60
经营活动现金流入小计14,808,370,098.32
为交易目的而持有的金融资产净增加额-276,214,482.13
拆出资金净增加额返售业务资金净增加额融出资金净增加额964,295,074.77支付利息、手续费及佣金的现金215,279,422.04支付给职工以及为职工支付的现金260,391,286.97支付的各项税费109,513,950.48支付其他与经营活动有关的现金8,102,570,708.18经营活动现金流出小计9,375,835,960.31经营活动产生的现金流量净额5,432,534,138.01
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金187,737,376.17取得投资收益收到的现金4,096,421.14
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
46,000.00
投资活动现金流入小计191,879,797.31
投资支付的现金331,392,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金39,117,828.27
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计370,509,828.27
投资活动产生的现金流量净额-178,630,030.96
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金4,158,520,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计4,158,520,000.00
偿还债务支付的现金2,000,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金363,011,173.30
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金2,511,936,907.92
筹资活动现金流出小计4,874,948,081.22
筹资活动产生的现金流量净额-716,428,081.22
四、汇率变动对现金的影响
-2,538,834.27
五、现金及现金等价物净增加额
4,534,937,191.56
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额
882,468,538.38-1,600,000,000.00
1,736,451,400.001,334,055,190.152,806,438,930.075,159,414,058.601,110,126,003.95
--331,950,408.04
67,150,275.
197,216,713.67256,683,222.31101,950,909.093,017,313,905.754,418,490,621.91
740,923,436.69
77,219,673.81109,112,705.28
186,332,379.09
20,143,926.77
20,143,926.77166,188,452.32
---3,147,300,000.00
-3,147,300,000.00
225,720,698.55
-3,188,836,000.003,414,556,698.55
-267,256,698.55
2,604,145.24642,459,335.7019,811,842,135.3920,454,301,471.0917,251,915,412.56
项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金收取利息、手续费及佣金的现金718,987,863.79629,714,425.15拆入资金净增加额-1,600,000,000.001,300,000,000.00回购业务资金净增加额1,736,451,400.00-688,664,989.67代理买卖证券收到的现金净额1,450,544,738.655,037,117,672.01收到其他与经营活动有关的现金889,959,975.371,106,330,059.41经营活动现金流入小计3,195,943,977.817,384,497,166.90为交易目的而持有的金融资产净增加额1,101,111,778.34-163,392,352.12拆出资金净增加额-返售业务资金净增加额-318,908,209.44融出资金净增加额67,150,275.18964,295,074.77支付利息、手续费及佣金的现金184,766,317.02194,114,116.97支付给职工以及为职工支付的现金169,373,475.53175,532,347.48支付的各项税费51,927,473.6862,929,137.68支付其他与经营活动有关的现金1,120,937,213.681,085,556,403.20经营活动现金流出小计2,376,358,323.992,319,034,727.98经营活动产生的现金流量净额819,585,653.825,065,462,438.92
二、投资活动产生的现金流量：-
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
46,000.00投资活动现金流入小计-46,000.00投资支付的现金购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金18,332,598.3237,201,058.75
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计18,332,598.3237,201,058.75投资活动产生的现金流量净额-18,332,598.32-37,155,058.75
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金--其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金-取得借款收到的现金发行债券收到的现金3,147,300,000.004,158,520,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计3,147,300,000.004,158,520,000.00
偿还债务支付的现金2,000,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金217,202,819.75353,427,173.30
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金3,105,510,000.002,502,260,000.00
筹资活动现金流出小计3,322,712,819.754,855,687,173.30筹资活动产生的现金流量净额-175,412,819.75-697,167,173.30
四、汇率变动对现金的影响2,010,960.78-2,538,834.27
五、现金及现金等价物净增加额627,851,196.534,328,601,372.60
加：期初现金及现金等价物余额17,868,034,774.2610,722,883,980.01
六、期末现金及现金等价物余额18,495,885,970.7915,051,485,352.61
1617
2020年-第1季度2020年-第1季度
合并现金流量表编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元
法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山法定代表人：李福春主管会计工作负责人：王天文会计机构负责人：刘雪山
母公司现金流量表编制单位：东北证券股份有限公司单位：（人民币）元
12,716,978,221.00
项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金收取利息、手续费及佣金的现金767,674,717.67拆入资金净增加额1,300,000,000.00
回购业务资金净增加额-498,364,989.67
代理买卖证券收到的现金净额5,525,324,715.72
收到其他与经营活动有关的现金7,713,735,654.60经营活动现金流入小计14,808,370,098.32为交易目的而持有的金融资产净增加额-276,214,482.13拆出资金净增加额返售业务资金净增加额融出资金净增加额964,295,074.77
支付利息、手续费及佣金的现金215,279,422.04支付给职工以及为职工支付的现金260,391,286.97支付的各项税费109,513,950.48支付其他与经营活动有关的现金8,102,570,708.18经营活动现金流出小计9,375,835,960.31经营活动产生的现金流量净额5,432,534,138.01
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金187,737,376.17
取得投资收益收到的现金4,096,421.14
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
46,000.00
投资活动现金流入小计191,879,797.31
投资支付的现金331,392,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金39,117,828.27
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计370,509,828.27投资活动产生的现金流量净额-178,630,030.96
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金4,158,520,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计4,158,520,000.00
偿还债务支付的现金2,000,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金363,011,173.30
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金2,511,936,907.92
筹资活动现金流出小计4,874,948,081.22
筹资活动产生的现金流量净额-716,428,081.22
四、汇率变动对现金的影响
-2,538,834.27
五、现金及现金等价物净增加额
4,534,937,191.56
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额
882,468,538.38-1,600,000,000.00
1,736,451,400.001,334,055,190.152,806,438,930.075,159,414,058.601,110,126,003.95
--331,950,408.04
67,150,275.
197,216,713.67256,683,222.31101,950,909.093,017,313,905.754,418,490,621.91
740,923,436.69
77,219,673.81109,112,705.28
186,332,379.09
20,143,926.77
20,143,926.77166,188,452.32
---3,147,300,000.00
-3,147,300,000.00225,720,698.55
-3,188,836,000.003,414,556,698.55-267,256,698.552,604,145.24642,459,335.7019,811,842,135.3920,454,301,471.0917,251,915,412.56
项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金收取利息、手续费及佣金的现金718,987,863.79629,714,425.15
拆入资金净增加额-1,600,000,000.001,300,000,000.00回购业务资金净增加额1,736,451,400.00-688,664,989.67代理买卖证券收到的现金净额1,450,544,738.655,037,117,672.01收到其他与经营活动有关的现金889,959,975.371,106,330,059.41经营活动现金流入小计3,195,943,977.817,384,497,166.90为交易目的而持有的金融资产净增加额1,101,111,778.34-163,392,352.12拆出资金净增加额-返售业务资金净增加额-318,908,209.44融出资金净增加额67,150,275.18964,295,074.77支付利息、手续费及佣金的现金184,766,317.02194,114,116.97支付给职工以及为职工支付的现金169,373,475.53175,532,347.48支付的各项税费51,927,473.6862,929,137.68支付其他与经营活动有关的现金1,120,937,213.681,085,556,403.20经营活动现金流出小计2,376,358,323.992,319,034,727.98经营活动产生的现金流量净额819,585,653.825,065,462,438.92
二、投资活动产生的现金流量：-收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
46,000.00投资活动现金流入小计-46,000.00投资支付的现金购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金18,332,598.3237,201,058.75
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计18,332,598.3237,201,058.75投资活动产生的现金流量净额-18,332,598.32-37,155,058.75
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金--
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金-取得借款收到的现金发行债券收到的现金3,147,300,000.004,158,520,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计3,147,300,000.004,158,520,000.00
偿还债务支付的现金2,000,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金217,202,819.75353,427,173.30
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金3,105,510,000.002,502,260,000.00
筹资活动现金流出小计3,322,712,819.754,855,687,173.30筹资活动产生的现金流量净额-175,412,819.75-697,167,173.30
四、汇率变动对现金的影响2,010,960.78-2,538,834.27
五、现金及现金等价物净增加额627,851,196.534,328,601,372.60
加：期初现金及现金等价物余额17,868,034,774.2610,722,883,980.01
六、期末现金及现金等价物余额18,495,885,970.7915,051,485,352.61
1819
2020年-第1季度2020年-第1季度
（二）财务报表调整情况说明
1.2020年首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
（1）合并资产负债表
单位：（人民币）元
项目2019年12月31日2020年1月1日调整数资产：
货币资金18,675,125,693.9018,675,125,693.90-
其中：客户资金存款11,934,789,215.4311,934,789,215.43-结算备付金1,261,780,718.461,261,780,718.46-其中：客户备付金653,758,441.51653,758,441.51-贵金属--拆出资金--
融出资金9,777,582,558.369,777,582,558.36-
衍生金融资产2,337,314.002,337,314.00-存出保证金2,123,478,973.982,123,478,973.98-应收款项237,724,884.70237,724,884.70-应收款项融资--
合同资产--
买入返售金融资产4,479,583,865.324,479,583,865.32-
持有待售资产---金融投资：
28,227,056,427.0128,227,056,427.01-交易性金融资产28,158,351,352.7328,158,351,352.73-债权投资--其他债权投资--其他权益工具投资68,705,074.2868,705,074.28-
长期股权投资710,844,603.74710,844,603.74-
投资性房地产78,011,859.2978,011,859.29-
固定资产687,249,489.34687,249,489.34-
在建工程-
-使用权资产--无形资产245,400,598.20245,400,598.20-商誉75,920,803.9375,920,803.93-递延所得税资产562,868,833.71562,868,833.71-其他资产1,072,959,359.781,072,959,359.78-资产总计68,217,925,983.7268,217,925,983.72-
调整情况说明根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第14号-收入>的通知》以及《企业会计准则第14号-收入》的要求（以下简称“新收入准则”），公司自2020年1月1日起执行新收入准则，因采用新收入准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。
应付职工薪酬923,448,259.30923,448,259.30-
应交税费124,366,249.47124,366,249.47-
应付款项169,721,119.65169,721,119.65-
合同负债1,683,452.071,683,452.07
-1,683,452.07
持有待售负债--
预计负债3,312,000.003,312,000.00-
长期借款--
应付债券8,571,535,323.978,571,535,323.97-
其中：优先股--
永续债--
租赁负债--
递延收益21,519,879.9221,519,879.92-
递延所得税负债172,947,044.11172,947,044.11-其他负债9,359,617,753.649,357,934,301.57
负债合计52,068,101,464.6852,068,101,464.68-
所有者权益：
-
股本2,340,452,915.002,340,452,915.00-
其他权益工具--
其中：优先股--
永续债--
资本公积5,747,128,330.685,747,128,330.68-
减：库存股--
其他综合收益-102,084,224.48-102,084,224.48-
盈余公积940,002,645.31940,002,645.31-
一般风险准备2,105,453,856.362,105,453,856.36-
未分配利润4,552,525,744.514,552,525,744.51-归属于母公司所有者权益合计15,583,479,267.3815,583,479,267.38-少数股东权益566,345,251.66566,345,251.66-
所有者权益合计16,149,824,519.0416,149,824,519.04-
负债和所有者权益总计68,217,925,983.7268,217,925,983.72-
负债：
短期借款---应付短期融资款5,093,067,594.875,093,067,594.87-
拆入资金2,401,267,555.552,401,267,555.55-
交易性金融负债---
衍生金融负债6,267,721.166,267,721.16-
卖出回购金融资产款10,978,245,712.2110,978,245,712.21-
代理买卖证券款13,445,935,250.8313,445,935,250.83-
代理承销证券款796,850,000.00796,850,000.00-
1819
2020年-第1季度2020年-第1季度
（二）财务报表调整情况说明
1.2020年首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
（1）合并资产负债表
单位：（人民币）元项目2019年12月31日2020年1月1日调整数资产：
货币资金18,675,125,693.9018,675,125,693.90-其中：客户资金存款11,934,789,215.4311,934,789,215.43-结算备付金1,261,780,718.461,261,780,718.46-其中：客户备付金653,758,441.51653,758,441.51-贵金属--拆出资金--融出资金9,777,582,558.369,777,582,558.36-衍生金融资产2,337,314.002,337,314.00-存出保证金2,123,478,973.982,123,478,973.98-应收款项237,724,884.70237,724,884.70-应收款项融资--
合同资产--
买入返售金融资产4,479,583,865.324,479,583,865.32-
持有待售资产---
金融投资：
28,227,056,427.0128,227,056,427.01-
交易性金融资产28,158,351,352.7328,158,351,352.73-
债权投资--
其他债权投资--
其他权益工具投资68,705,074.2868,705,074.28-
长期股权投资710,844,603.74710,844,603.74-
投资性房地产78,011,859.2978,011,859.29-固定资产687,249,489.34687,249,489.34-
在建工程-
-使用权资产--无形资产245,400,598.20245,400,598.20-商誉75,920,803.9375,920,803.93-递延所得税资产562,868,833.71562,868,833.71-其他资产1,072,959,359.781,072,959,359.78-资产总计68,217,925,983.7268,217,925,983.72-
调整情况说明根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第14号-收入>的通知》以及《企业会计准则第14号-收入》的要求（以下简称“新收入准则”），公司自2020年1月1日起执行新收入准则，因采用新收入准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。
应付职工薪酬923,448,259.30923,448,259.30-
应交税费124,366,249.47124,366,249.47-
应付款项169,721,119.65169,721,119.65-
合同负债1,683,452.071,683,452.07
-1,683,452.07
持有待售负债--
预计负债3,312,000.003,312,000.00-
长期借款--
应付债券8,571,535,323.978,571,535,323.97-
其中：优先股--
永续债--
租赁负债--
递延收益21,519,879.9221,519,879.92-
递延所得税负债172,947,044.11172,947,044.11-
其他负债9,359,617,753.649,357,934,301.57
负债合计52,068,101,464.6852,068,101,464.68-
所有者权益：
-
股本2,340,452,915.002,340,452,915.00-
其他权益工具--
其中：优先股--
永续债--
资本公积5,747,128,330.685,747,128,330.68-
减：库存股--
其他综合收益-102,084,224.48-102,084,224.48-
盈余公积940,002,645.31940,002,645.31-
一般风险准备2,105,453,856.362,105,453,856.36-
未分配利润4,552,525,744.514,552,525,744.51-归属于母公司所有者权益合计15,583,479,267.3815,583,479,267.38-少数股东权益566,345,251.66566,345,251.66-所有者权益合计16,149,824,519.0416,149,824,519.04-
负债和所有者权益总计68,217,925,983.7268,217,925,983.72-
负债：
短期借款---应付短期融资款5,093,067,594.875,093,067,594.87-
拆入资金2,401,267,555.552,401,267,555.55-
交易性金融负债---
衍生金融负债6,267,721.166,267,721.16-
卖出回购金融资产款10,978,245,712.2110,978,245,712.21-
代理买卖证券款13,445,935,250.8313,445,935,250.83-代理承销证券款796,850,000.00796,850,000.00-
2021
2020年-第1季度2020年-第1季度
（2）母公司资产负债表
单位：（人民币）元
项目2019年12月31日2020年1月1日调整数资产：
货币资金16,624,933,181.9616,624,933,181.96-其中：客户资金存款10,598,121,420.2110,598,121,420.21-结算备付金1,243,105,092.301,243,105,092.30-其中：客户备付金730,051,442.10730,051,442.10-贵金属--拆出资金--融出资金9,777,582,558.369,777,582,558.36-衍生金融资产2,337,314.002,337,314.00-存出保证金862,685,719.30862,685,719.30-应收款项157,724,736.01157,724,736.01-应收款项融资--合同资产--
买入返售金融资产3,998,597,213.303,998,597,213.30-持有待售资产---金融投资：
25,178,719,243.1525,178,719,243.15-交易性金融资产25,178,719,243.1525,178,719,243.15-债权投资--
其他债权投资--
其他权益工具投资--
长期股权投资3,766,729,345.093,766,729,345.09-
投资性房地产151,866,986.00151,866,986.00-
固定资产599,058,367.18599,058,367.18-
在建工程--使用权资产--无形资产212,865,728.00212,865,728.00-商誉--递延所得税资产465,507,834.12465,507,834.12-
其他资产1,875,133,211.681,875,133,211.68-
资产总计64,916,846,530.4564,916,846,530.45-
合同负债12,500.00-12,500.00
持有待售负债--
预计负债3,312,000.003,312,000.00-
长期借款--
应付债券8,571,535,323.978,571,535,323.97-
其中：优先股--
永续债--
租赁负债--递延收益118,783.26118,783.26-递延所得税负债172,284,325.06172,284,325.06-
其他负债9,673,352,852.789,673,340,352.7812,500.00
负债合计50,298,220,762.0550,298,220,762.05-
所有者权益：
-
股本2,340,452,915.002,340,452,915.00-
其他权益工具--
其中：优先股--
永续债--
资本公积5,731,707,549.245,731,707,549.24-减：库存股--其他综合收益634,496.96634,496.96-盈余公积945,445,270.88945,445,270.88-一般风险准备1,890,890,541.761,890,890,541.76-未分配利润3,709,494,994.563,709,494,994.56-所有者权益合计14,618,625,768.4014,618,625,768.40-
负债和所有者权益总计64,916,846,530.4564,916,846,530.45-
负债：
短期借款---
应付短期融资款5,093,067,594.875,093,067,594.87-
拆入资金2,401,267,555.552,401,267,555.55-
交易性金融负债---
衍生金融负债3,104,537.193,104,537.19-
卖出回购金融资产款10,978,245,712.2110,978,245,712.21-
代理买卖证券款11,729,341,902.3611,729,341,902.36-
代理承销证券款796,850,000.00796,850,000.00-
应付职工薪酬798,296,433.64798,296,433.64-
应交税费58,156,106.6858,156,106.68-
应付款项19,287,634.4819,287,634.48-
调整情况说明根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第14号-收入>的通知》以及《企业会计准则第14号-收入》的要求（以下简称“新收入准则”），公司自2020年1月1日起执行新收入准则，因采用新收入准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。
2.2020年首次执行新收入准则追溯调整前期比较数据的说明
不适用。
（三）审计报告
公司第一季度报告未经审计。
东北证券股份有限公司董事会 董事长：李福春
二二年四月二十四日
2021
2020年-第1季度2020年-第1季度
（2）母公司资产负债表
单位：（人民币）元项目2019年12月31日2020年1月1日调整数资产：
货币资金16,624,933,181.9616,624,933,181.96-其中：客户资金存款10,598,121,420.2110,598,121,420.21-结算备付金1,243,105,092.301,243,105,092.30-其中：客户备付金730,051,442.10730,051,442.10-贵金属--拆出资金--融出资金9,777,582,558.369,777,582,558.36-衍生金融资产2,337,314.002,337,314.00-存出保证金862,685,719.30862,685,719.30-应收款项157,724,736.01157,724,736.01-应收款项融资--合同资产--
买入返售金融资产3,998,597,213.303,998,597,213.30-
持有待售资产---
金融投资：
25,178,719,243.1525,178,719,243.15-
交易性金融资产25,178,719,243.1525,178,719,243.15-
债权投资--
其他债权投资--
其他权益工具投资--
长期股权投资3,766,729,345.093,766,729,345.09-
投资性房地产151,866,986.00151,866,986.00-
固定资产599,058,367.18599,058,367.18-
在建工程--使用权资产--
无形资产212,865,728.00212,865,728.00-
商誉--
递延所得税资产465,507,834.12465,507,834.12-
其他资产1,875,133,211.681,875,133,211.68-
资产总计64,916,846,530.4564,916,846,530.45-
负债：
短期借款---
应付短期融资款5,093,067,594.875,093,067,594.87-
拆入资金2,401,267,555.552,401,267,555.55-
交易性金融负债---
衍生金融负债3,104,537.193,104,537.19-
卖出回购金融资产款10,978,245,712.2110,978,245,712.21-
代理买卖证券款11,729,341,902.3611,729,341,902.36-
代理承销证券款796,850,000.00796,850,000.00-
应付职工薪酬798,296,433.64798,296,433.64-
应交税费58,156,106.6858,156,106.68-应付款项19,287,634.4819,287,634.48-
合同负债12,500.0012,500.00持有待售负债--
预计负债3,312,000.003,312,000.00-长期借款--应付债券8,571,535,323.978,571,535,323.97-其中：优先股--永续债--租赁负债--递延收益118,783.26118,783.26-递延所得税负债172,284,325.06172,284,325.06-
其他负债9,673,352,852.789,673,340,352.78-12,500.00负债合计50,298,220,762.0550,298,220,762.05-所有者权益：
-股本2,340,452,915.002,340,452,915.00-
其他权益工具--
其中：优先股--
永续债--
资本公积5,731,707,549.245,731,707,549.24-
减：库存股--
其他综合收益634,496.96634,496.96-
盈余公积945,445,270.88945,445,270.88-
一般风险准备1,890,890,541.761,890,890,541.76-
未分配利润3,709,494,994.563,709,494,994.56-
所有者权益合计14,618,625,768.4014,618,625,768.40-负债和所有者权益总计64,916,846,530.4564,916,846,530.45-调整情况说明根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第14号-收入>的通知》以及《企业会计准则第14号-收入》的要求（以下简称“新收入准则”），公司自2020年1月1日起执行新收入准则，因采用新收入准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。
2.2020年首次执行新收入准则追溯调整前期比较数据的说明
不适用。
（三）审计报告
公司第一季度报告未经审计。
东北证券股份有限公司董事会 董事长：李福春
二二年四月二十三日