建新矿业：2018年第一季度报告全文

建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
建新矿业股份有限责任公司
     2018 年第一季度报告
            2018 年 4 月
                                   建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
                                           第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    公司负责人夏勇先生、主管会计工作负责人吴斌鸿先生及会计主管人员高端女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、
准确、完整。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                              本报告期                  上年同期              本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                   312,192,313.75            231,723,556.03                        34.73%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 110,568,345.14             86,892,515.08                        27.25%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 110,581,358.70             86,826,661.37                        27.36%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 111,030,286.01             29,741,922.76                       273.31%
基本每股收益（元/股）                                     0.0972                     0.0764                      27.23%
稀释每股收益（元/股）                                     0.0972                     0.0764                      27.23%
加权平均净资产收益率                                      4.96%                      4.85%                        0.11%
                                             本报告期末                 上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                    2,488,891,363.02          2,376,861,805.03                        4.71%
归属于上市公司股东的净资产（元）                2,283,872,822.22          2,171,184,602.33                        5.19%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                                                       1,137,299,314
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                                                        0.0972
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                  说明
                                    建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                         -49,619.63
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                               37,400.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                           -19,728.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额                                                               -18,934.81
       少数股东权益影响额（税后）
合计                                                                           -13,013.56                  --
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                    单位：股
                                                                报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                  37125
                                                                股股东总数
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                       持有有限售条件           质押或冻结情况
   股东名称          股东性质        持股比例         持股数量
                                                                         的股份数量         股份状态              数量
                                                                                              质押                444,000,000
甘肃建新实业集团
                 境内非国有法人        40.99%            466,139,241                          冻结                466,139,241
有限公司
                                                                                            临时保管               20,000,000
北京赛德万方投资
                 境内非国有法人        26.51%            301,508,345
有限责任公司
北京智尚劢合投资
                 境内非国有法人        6.47%              73,538,620
有限公司
重庆市涪陵国有资
产投资经营集团有 国有法人              0.88%              10,000,000
限公司
潘红              其他                 0.55%               6,302,519
凡华勋            其他                 0.28%               3,228,829
吴芬芝            其他                 0.23%               2,650,727
胡福志            其他                 0.23%               2,910,700
庄静华            其他                 0.23%               2,588,800
华鑫国际信托有限
公司－华鑫信托.
                 境内非国有法人        0.23%               2,567,500
华鹏 31 号集合资
金信托计划
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
             股东名称                           持有无限售条件股份数量                                 股份种类
                                     建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
                                                                                               股份种类           数量
甘肃建新实业集团有限公司                                                      466,139,241   人民币普通股          466,139,241
北京赛德万方投资有限责任公司                                                  301,508,345   人民币普通股          301,508,345
北京智尚劢合投资有限公司                                                       73,538,620   人民币普通股              73,538,620
重庆市涪陵国有资产投资经营集团有
                                                                               10,000,000   人民币普通股              10,000,000
限公司
潘红                                                                            6,302,519   人民币普通股               6,302,519
凡华勋                                                                          3,228,829   人民币普通股               3,228,829
吴芬芝                                                                          2,650,727   人民币普通股               2,650,727
胡福志                                                                          2,910,700   人民币普通股               2,910,700
庄静华                                                                          2,588,800   人民币普通股               2,588,800
华鑫国际信托有限公司－华鑫信托.华
                                                                                2,567,500   人民币普通股               2,567,500
鹏 31 号集合资金信托计划
上述股东关联关系或一致行动的        未知前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在
说明                                关联关系或是是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
                                    上述自然人股东潘红信用账户持股 6,302,519 股；自然人股东凡华勋信用账户持股 3,228,829 股；
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                    自然人股东胡福志普通证券帐户持股 1,606,100 股，信用账户持股 1,022,000 股；自然人股东庄
业务情况说明
                                    静华信用账户持股 2,588,800 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
                                               第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
         会计科目          期末数            期初数            变动金额       变动比例(%)                  变动原因
  应收票据              44,866,353.37      17,019,943.58     27,846,409.79            163.61     主要系票据结算增加。
                                                                                                 主要系报告期期末结算尚
  应收账款            139,412,995.95       86,876,062.98     52,536,932.97             60.47
                                                                                                 未收回货款所致。
                                                                                                 主要系报告期期末预付款
  预付款项              10,071,849.19       5,915,498.84       4,156,350.35            70.26
                                                                                                 尚未结算所致。
  应收利息                 241,327.67       1,821,667.87      -1,580,340.20           -86.75     报告期收回期初应收利息。
  存货                  48,190,881.03      92,220,483.74     -44,029,602.71           -47.74     报告期销售期初库存商品。
  预收款项              11,801,311.08       7,753,056.13       4,048,254.95            52.21     预收货款尚未结算所致。
                                                                                                 报告期末计提的工资尚未
  应付职工薪酬          13,500,306.45      10,865,391.88       2,634,914.57            24.25
                                                                                                 发放。
  应交税费              32,655,542.34      27,428,596.98       5,226,945.36            19.06     报告期末实现的税费尚未
                                     建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
      会计科目          期末数             期初数            变动金额          变动比例(%)                变动原因
                                                                                                缴纳。
利润表项目
      会计科目         本期金额           上期金额           变动金额          变动比例(%)                变动原因
                                                                                                主要系主要产品销量和销
  营业收入           312,192,313.75     231,723,556.03      80,468,757.72              34.73
                                                                                                售单价高于上年同期。
  营业成本           139,882,396.63      91,960,891.49      47,921,505.14              52.11    产品销量高于上年同期。
                                                                                                销售收入增加，资源税及其
  营业税金及附加      25,735,777.86      18,510,121.28       7,225,656.58              39.04
                                                                                                他税费同比增加。
  销售费用             1,453,703.32         902,274.42           551,428.90            61.12    主要系运费增加。
                                                                                                主要系利息收入同比增加
  财务费用             -4,287,037.86       -436,877.06       -3,850,160.80           -881.29
                                                                                                所致。
                                                                                                主要系报告期计提的坏账
  资产减值损失            20,664.36          41,558.06           -20,893.70           -50.28
                                                                                                准备同比减少所致。
  营业外收入              20,296.03          70,677.44           -50,381.41           -71.28    不可比。
  营业外支出             216,487.33                 0.00         216,487.33                     不可比。
                                                                                                主要系报告期营业利润增
  所得税费用          21,281,697.55      17,408,383.78       3,873,313.77              22.25
                                                                                                加，当期所得税费用增加。
                                                                                                主要产品销量和销售单价
  净利润             109,499,531.96      86,587,603.08     22,911,928.88               26.46
                                                                                                高于上年同期。
现金流量表项目
     会计科目         本期金额           上期金额           变动金额          变动比例(%)                 变动原因
  销售商品、提供                                                                               主要系预收账款和销售额增
                    285,876,642.50     196,860,997.16      89,015,645.34             45.22
  劳务收到的现金                                                                               加所致。
  收到其他与经营                                                                               主要是报告期银行存款利息
                      5,871,107.48        794,992.61        5,076,114.87            638.51
  活动有关的现金                                                                               收入增加所致。
  经营活动产生的                                                                               销售商品和银行存款利息增
                    111,030,286.01      29,741,922.76      81,288,363.25            273.31
  现金流量净额                                                                                 加产生的现金流入增加所致。
  现金及现金等价                                                                               主要系现金收入同比增加，现
                     85,565,310.32       5,492,921.14      80,072,389.18          1,457.74
  物净增加额                                                                                   金支出同比下降。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    1、关于公司筹划与湘潭产业投资发展集团有限公司合作开发海泡石资源项目的进展情况
    因公司筹划与湘潭产业投资发展集团有限公司合作开发海泡石资源全产业链重大事项，经公司向交易所申请，公司股票
自2018年1月24日开市起停牌，停牌期满公司未完成相关筹划工作，公司股票于2月7日复牌并决定继续推进海泡石资源全产
业链合作项目；3月31日，在湘潭举行的第二届海泡石产业创新发展座谈会上，公司与湘潭产业投资发展集团有限公司签署
了《合作意向框架协议》，双方就合作方式、合作内容及合作步骤等事项达成一致，双方将根据协议确立的原则精神，委托
法律、审计、评估机构开展法律尽调、审计、评估后，共同协商拟定股权重组方案，确定相关合同文本，报国资监管机构批
                                      建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
准后实施。 框架协议仅为双方签署的意向性框架协议，合同能否获得有权机关的批准,海泡石资源开发项目能否顺利推进存
在不确定性，公司将严格依照有关法律法规的规定和要求，及时履行该重大事项进程的信息披露义务。
    2、浙江国城控股有限公司全面要约收购事项的进展情况
    公司于2018年2月13日公告了《建新矿业股份有限责任公司要约收购报告书》，浙江国城控股有限公司（以下简称“国城
控股”）作为本公司控股股东甘肃建新实业集团有限公司(以下简称“建新集团”)的重整方参与建新集团破产重整，拟通过
执行法院裁定的重整计划及修正案取得建新集团多数股权，进而间接持有建新矿业466,139,241股的股份（占上市公司总股本
的40.99%），根据《证券法》和《上市公司收购管理办法》的相关规定，国城控股向除建新集团外的建新矿业所有股东发出
收购其所持有的全部已上市流通股的要约，自2018年2月14日起要约收购建新矿业671,155,753股股份，要约收购的要约价格
为9.77元/股，要约收购期限为2018年2月14日至2018年4月10日；2018年4月17日，该要约收购事项已全面履行完毕。
               重要事项概述                             披露日期                          临时报告披露网站查询索引
                                                                                    《中国证券报》《证券时报》《上海证券
                                                                                    报》及巨潮资讯网上刊登的《重大事项
                                                                                    停牌公告》公告编号 2018-011 号 、《股
公司与湘潭产业投资发展集团有限公司 2018 年 1 月 24 日、2 月 7 日、4 月 2 日、票复牌公告》公告编号 2018-015 号、《关
合作开发海泡石资源全产业链项目            4月3日                                    于筹划与海泡石资源开发重大事项的进
                                                                                    展公告》公告编号 2018-025 号、《关于与
                                                                                    湘潭产业投资发展集团有限公司签署合
                                                                                    作意向框架性协议公告》2018-026 号。
                                                                                    《中国证券报》《证券时报》《上海证券
                                                                                    报》和巨潮资讯网上刊登的《公司关于
                                                                                    收到要约收购报告书摘要的提示性公
浙江国城控股有限公司要约收购事项          2018 年 2 月 7 日、2 月 13 日、4 月 18 日 告》公告编号2018-016号，《要约收购
                                                                                    结果暨股票复牌公告》2018-030号，2018
                                                                                    年2月13日在巨潮资讯网上刊登《要约收
                                                                                    购报告书》全文。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□√ 适用    不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项，
截至报告期末存在尚未履行完毕的承诺事项，具体如下：
承诺
    承诺方        承诺类型             承诺内容                 承诺时间       承诺期限             履行情况
事由
                                 承诺其收购的 10,400 万股股权
                                 自公司股权分置改革方案实施
                                 后首个交易日起 36 个月内不上                                   报告期内，限售股份已解除限
                      股份限售
股改    建新集                   市交易；在其后的 24 个月内，      2009 年 11 月   2013.4.26-   售。建新集团通过二级市场减
                      及减持承
承诺    团                       通过二级市场减持股份的每股        10 日           2016.4.26    持股份的每股价格不低于 20
                      诺
                                 价格不低于 20 元。股权分置改                                   元承诺将继续履行。
                                 革期间，建新集团替股东上海可
                                 欣支付了股改对价。2014 年 5
                                建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
承诺
       承诺方   承诺类型                承诺内容              承诺时间       承诺期限              履行情况
事由
                           月，经双方协商，上海可欣将持
                           有的 180 万股公司股权过户给
                           建新集团作为偿还股权分置改
                           革期间建新集团代为垫付的对
                           价。建新集团做出承诺：因过户
                           的 180 万股股权为上海可欣偿
                           还股权分置改革期间建新集团
                           代为垫付的对价，该 180 万股股
                           权视同为股权分置改革期间支
                           付对价所获得，故该 180 万股股
                           权的限售情况与建新集团股改
                           期间关于股份限售的承诺一致，
                           即自公司股票恢复上市首个交
                           易日起 36 个月内不上市交易；
                           在其后的 24 个月内，通过二级
                           市场减持股份的每股价格不低
                           于 20 元。
                同业竞
       建新集                                                                待企业连
                争、关联   巴彦淖尔华峰氧化锌有限公司
       团及刘                                                2014 年 04 月   续盈利两
                交易、资   待该行业转暖且企业连续盈利                                     履行中
       建民先                                                25 日           年后，一年
                金占用方   2 年后，1 年内注入上市公司。
       生                                                                    以内注入
                面的承诺
                同业竞                                                       待行业转
       建新集
                争、关联   乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公                        暖且连续
       团及刘                                                2014 年 04 月
                交易、资   司待该行业转暖且连续盈利 2                        盈利两年     履行中
       建民先                                                25 日
                金占用方   年后，1 年内注入上市公司。                        后，一年以
       生
                面的承诺                                                     内注入
资产
重组                                                                                      由于新洲矿业相关手续不完
                           待甘肃新洲矿业有限公司大股
时所                                                                                      善、企业经营持续亏损及建新
                           东酒钢集团持有的 45%的股权
作承                                                                                      集团所持新洲矿业股权被司
                           资产证券化事宜获得有权国资
诺                                                                                        法冻结，且因未收到新洲矿业
                           部门的批准，新洲矿业完善相关
                                                                                          其他股东关于推进新洲矿业
                同 业 竞   手续、权证的办理，达到评估条
       建新集                                                                             资产注入进一步工作的任何
                争、关联   件后壹年内，建新集团随即将持
       团及刘                                                2014 年 04 月   2014.4.25-   文件，短期内新洲矿业不具备
                交易、资   有的新洲矿业 40%的股权注入
       建民先                                                25 日           2017.12.31   资产注入条件，2017 年 12 月
                金占用方   上市公司，预计最迟不超过
       生                                                                                 31 日前该资产注入上市公司
                面的承诺   2017 年完成对该项资产的注入
                                                                                          不具可行性，结合中国证监会
                           工作；若 2017 年未完成，建新
                                                                                          监管指引的相关规定，并依照
                           集团同意赔偿上市公司 2000 万
                                                                                          律师出具法律意见书的结论，
                           元人民币，同时撤销对该项资产
                                                                                          建新集团向公司申请豁免履
                           注入的承诺。
                                                                                          行新洲矿业资产注入承诺（豁
                                建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
承诺
       承诺方   承诺类型              承诺内容             承诺时间       承诺期限              履行情况
事由
                                                                                       免事项的具体内容详见 2017
                                                                                       年 12 月 12 日刊登在《中国证
                                                                                       券报》《证券时报》《上海证券
                                                                                       报》及巨潮资讯网上的《关于
                                                                                       控股股东承诺事项履行的进
                                                                                       展公告》公告编号：2017-056
                                                                                       号)。经公司 2017 年第三次临
                                                                                       时股东大会审议通过，同意豁
                                                                                       免建新集团履行新洲矿业资
                                                                                       产注入事项（具体内容详见公
                                                                                       司于 2017 年 12 月 28 日刊登
                                                                                       在《中国证券报》《证券时报》
                                                                                       《上海证券报》及巨潮资讯网
                                                                                       上的《2017 年第三次临时股东
                                                                                       大会决议公告》公告编号：
                                                                                       2017-065 号）。根据建新集团
                                                                                       承诺，若新洲矿业 40%股权无
                                                                                       法在 2017 年 12 月 31 日前注
                                                                                       入公司，将赔偿公司 2000 万
                                                                                       元（具体内容详见公司于 2017
                                                                                       年 12 月 25 日刊登在《中国证
                                                                                       券报》《证券时报》《上海证券
                                                                                       报》及巨潮资讯网上的《关于
                                                                                       向建新集团破产重整管理人
                                                                                       依法主张赔偿权的公告》公告
                                                                                       编号：2017-062 号），公司正
                                                                                       依据相关规定向建新集团管
                                                                                       理人追偿 2000 万元的赔偿金。
                                                                                       金德成信因建新集团债务危
                                                                                       机进入破产重整程序，其项目
                                                                                       建设及探转采等各项工作均
                                                                                       受到影响，在 2017 年 12 月 31
                                                                                       日前将该资产注入上市公司
                同业竞
       建新集              山西金德成信矿业有限公司在                                  已不具可行性，结合中国证监
                争、关联
       团及刘              该公司建成投产后 2 年内注入    2014 年 04 月   2014.4.25-   会监管指引的相关规定，并依
                交易、资
       建民先              上市公司，预计 2017 年注入上   25 日           2017.12.31   照律师出具法律意见书的论，
                金占用方
       生                  市公司。                                                    建新集团向公司申请变更金
                面的承诺
                                                                                       德成信资产注入时间，拟变更
                                                                                       为“金德成信建成 2 年且产生
                                                                                       盈利后，最迟不晚于 2022 年
                                                                                       前注入上市公司”（变更事项
                                                                                       的具体内容详见 2017 年 12 月
                                建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
承诺
       承诺方   承诺类型            承诺内容               承诺时间       承诺期限              履行情况
事由
                                                                                       12 日刊登在《中国证券报》证
                                                                                       券时报》《上海证券报》及巨
                                                                                       潮资讯网上的《关于控股股东
                                                                                       承诺事项履行的进展公告》公
                                                                                       告编号：2017-056 号)。经公
                                                                                       司 2017 年第三次临时股东大
                                                                                       会审议通过，同意将建新集团
                                                                                       变更金德成信资产注入时间，
                                                                                       即建新集团将于 2022 年底前
                                                                                       完成金德成信资产注入（具体
                                                                                       内容详见公司于 2017 年 12 月
                                                                                       28 日刊登在《中国证券报》证
                                                                                       券时报》《上海证券报》及巨
                                                                                       潮资讯网上的《2017 年第三次
                                                                                       临时股东大会决议公告》公告
                                                                                       编号：2017-065 号）。
                                                                                       受建新集团债务危机影响，中
                                                                                       西矿业资产处于抵押状态，其
                                                                                       500 万吨/年技改项目 2016 年
                                                                                       亦未完成，鉴于中西矿业抵押
                                                                                       现状短期内不能解除和项目
                                                                                       暂不符合《钼行业准入条件》，
                                                                                       建新集团于 2016 年 12 月 6 日
                                                                                       向公司申请将 2014 年 4 月 25
                同业竞                                                                 日经公司 2014 年第一次临时
       建新集              内蒙古中西矿业有限公司在
                争、关联                                                  2016.12.29   股东大会审议通过的“于 2016
       团及刘              2020 年底之前将持有的该公司    2016 年 12 月
                交易、资                                                  -2020.12.3   年底之前将持有的中西矿业
       建民先              100%股权注入上市公司(变更      29 日
                金占用方                                                  1            100%股权注入上市公司的承
       生                  了履约时间)。
                面的承诺                                                               诺”变更为“2020 年底之前将
                                                                                       持有的中西矿业 100%股权注
                                                                                       入上市公司的承诺”。经公司
                                                                                       2016 年 12 月 12 日召开的第十
                                                                                       届董事会第五次会议及 2016
                                                                                       年 12 月 29 日召开的第四次临
                                                                                       时股东大会审议通过，同意建
                                                                                       新集团变更承诺中西矿业资
                                                                                       产于 2020 年底前注入。
       建新集              无法享受企业所得税优惠税率                                  经核查，东矿符合《西部地区
                                                          2012 年 11 月
       团、赛   其他承诺   的估值补偿方式。重大资产重组                   履行完毕     鼓励类产业目录》要求被认定
                                                          10 日
       德万方              交易中，标的资产采用资产基础                                为西部大开发鼓励类产业企
                                建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
承诺
       承诺方   承诺类型             承诺内容                 承诺时间       承诺期限            履行情况
事由
       及智尚              法和收益法两种方法进行评估，                                 业，且已继续享受西部大开发
       劢合                评估中按 15%税率计算企业所                                   有关企业所得税优惠政按
                           得税，并以资产基础法的评估值                                 15%企业所得税税率计税，依
                           216,938.93 万元作为评估结论。                                据其承诺，建新集团、赛德万
                           如按照 25%税率计算企业所得                                   方、智尚劢合则无需对东矿所
                           税，东升庙矿业的资产评估值将                                 得税优惠税率导致标的资产
                           为 198,696.15 万元人民币，差额                               业绩和估值风险进行股份补
                           为 18,242.78 万元。本次交易中，                              偿，至此该承诺事项履行完
                           上市公司的发行价格为 2.95 元/                                毕。
                           股，东升庙矿业上述评估值差额
                           对应上市公司 61,839,932 股股
                           份（建新集团 30,301,567 股，赛
                           德万方 25,354,372 股，智尚劢合
                           6,183,993 股）。未来若《西部地
                           区鼓励类产业目录》公布，标的
                           资产须按 25%企业所得税税率
                           执行，则由上市公司以 1 元价格
                           向建新集团、赛德万方、智尚劢
                           合回购其所持有因所得税税率
                           差额部分所获得的股份。
                           (1）本公司及实际控制人刘建民
                           先生已真实、完整、准确地披露
                           了公司现时各矿产及非矿产业
                           务板块和下属企业的主营业务
                           情况，不存在任何隐瞒或遗漏。
                           （2）交易完成后，建新集团将
                           尽快解决本次不能将上述铅锌
                           板块企业注入上市公司的障碍，
                           并将建新集团持有的上述五家
                同业竞
       建新集              铅锌板块企业的相关股权在条
                争、关联
       团及刘              件成就时换股或全部注入上市        2012 年 11 月
                交易、资                                                     长期       履行中
       建民先              公司，以消除其与上市公司之间      03 日
                金占用方
       生                  的同业竞争。 3）在未来发展中，
                面的承诺
                           如取得任何适合上市公司从事
                           业务的发展机会，上市公司可以
                           根据需要选择发展；建新集团及
                           实际控制人刘建民先生将无偿
                           给予上市公司必要的支持和协
                           助。（4）在建新集团为上市公司
                           控股股东以及刘建民为上市公
                           司实际控制人期间，刘建民以及
                           建新集团及其全资与控股或实
                                 建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
承诺
       承诺方    承诺类型              承诺内容              承诺时间       承诺期限            履行情况
事由
                            际控制的下属企业将不再发展
                            任何与上市公司从事业务相同
                            或相近的业务或项目；亦不再谋
                            求通过与任何第三人合资、合
                            作、联营或采取租赁经营、承包
                            经营、委托管理等方式直接或间
                            接从事与上市公司构成竞争的
                            业务。（5）建新集团不会利用上
                            市公司持股优势地位从事任何
                            损害上市公司及其他股东，特别
                            是中小股东利益的行为。（6）刘
                            建民先生及建新集团违反上述
                            声明和承诺的，将立即停止与上
                            市公司构成竞争业务，并采取必
                            要措施予以纠正补救；同时须对
                            违反上述声明和承诺导致上市
                            公司之一切损失和后果承担赔
                            偿责任。
                            非公开发行股份购买资产交易
       建新集               完成后，建新集团将按照有关法
       团及刘               律法规的要求，保证上市公司与    2012 年 11 月
                 其他承诺                                                     长期                履行中
       建民先               建新集团及其附属公司在业务、 03 日
       生                   资产、财务、人员、机构等方面
                            保持独立。
       建新集
       团及刘               未来将避免与上市公司之间的
                 同业竞
       建民先               关联交易；对于上市公司无法避
                 争、关联
       生、赛               免的关联交易，明确了关联交易    2012 年 11 月
                 交易、资                                                     长期                履行中
       德万                 的操作原则，将严格依照关联方    03 日
                 金占用方
       方、智               回避关联交易相关议案的表决
                 面的承诺
       尚   劢              等切实可行的机制。
       合
                            重组期间标的资产东矿和金鹏
                                                                                       2015 年 3 月中华人民共和国
                            矿业两家企业符合现行《铅锌行
                                                                                       工业和信息化部发布《铅锌行
                            业准入条件》规定的全部条件，
       建新集                                               2012 年 11 月              业规范条件（2015）》，经核实，
                 其他承诺   若两家公司未来在根据《铅锌行                    履行完毕
       团                                                   03 日                      东矿和金鹏矿业符合行业准
                            业准入条件》进行认定时，因不
                                                                                       许条件，该承诺事项履行完
                            符合规定而导致的相关损失则
                                                                                       毕。
                            由建新集团承担。
承诺是否及时履行            是
                                    建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
承诺
       承诺方       承诺类型            承诺内容              承诺时间     承诺期限         履行情况
事由
承诺超期未履行完毕的具体
                               不适用
原因及下一步的工作计划
四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
截至目前，公司尚未对 2018 年 1-6 月经营业绩作出预计，待公司财务部测算完毕，公司将依照相关规定履行公告义务。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资情况。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司未开展现场接待调研、沟通、采访等活动，公司依照投资者关系管理相关制度、规则、指引回答投资者电话咨
询，回复“互动易”上投资者的提问。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在对外担保情况。
                                建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
                                        第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：建新矿业股份有限责任公司
                                                                                                单位：元
                 项目                          期末余额                        期初余额
流动资产：
    货币资金                                               848,087,373.82                 762,522,063.50
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                44,866,353.37                  17,019,943.58
    应收账款                                               139,412,995.95                  86,876,062.98
    预付款项                                                10,071,849.19                   5,915,498.84
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                   241,327.67                   1,821,667.87
    应收股利
    其他应收款                                               4,045,981.21                   3,499,732.25
    买入返售金融资产
    存货                                                    48,190,881.03                  92,220,483.74
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                             4,590,157.84                   3,901,661.22
流动资产合计                                              1,099,506,920.08                973,777,113.98
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
                               建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
    持有至到期投资
    长期应收款                                            31,601,830.00         31,601,830.00
    长期股权投资
    投资性房地产                                          86,515,014.09         87,287,823.96
    固定资产                                             760,255,072.20        776,757,729.79
    在建工程                                             317,105,364.37        314,158,442.50
    工程物资                                                1,117,237.50          1,119,388.50
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                              85,821,738.78         86,489,152.50
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                           5,773,027.60           5,974,729.44
    递延所得税资产                                         9,859,689.33           9,890,497.93
    其他非流动资产                                        91,335,469.07         89,805,096.43
非流动资产合计                                          1,389,384,442.94      1,403,084,691.05
资产总计                                                2,488,891,363.02      2,376,861,805.03
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                                                      3,950,000.00
    应付账款                                              81,024,630.58         86,636,560.46
    预收款项                                               11,801,311.08          7,753,056.13
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                          13,500,306.45         10,865,391.88
    应交税费                                              32,655,542.34         27,428,596.98
    应付利息
                             建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
    应付股利
    其他应付款                                          12,345,688.37         14,352,242.81
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                           151,327,478.82        150,985,848.26
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                                            25,657,223.72         25,583,526.77
    递延收益
    递延所得税负债                                       8,547,428.05           8,552,604.28
    其他非流动负债
非流动负债合计                                          34,204,651.77         34,136,131.05
负债合计                                               185,532,130.59        185,121,979.31
所有者权益：
    股本                                              1,137,299,314.00      1,137,299,314.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                                           188,831,724.36        188,831,724.36
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                                            44,644,378.88         42,524,504.13
    盈余公积                                           171,556,681.74        171,556,681.74
                               建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
    一般风险准备
    未分配利润                                            741,540,723.24                  630,972,378.10
归属于母公司所有者权益合计                               2,283,872,822.22                2,171,184,602.33
    少数股东权益                                           19,486,410.21                   20,555,223.39
所有者权益合计                                           2,303,359,232.43                2,191,739,825.72
负债和所有者权益总计                                     2,488,891,363.02                2,376,861,805.03
法定代表人：夏勇                     主管会计工作负责人：吴斌鸿                 会计机构负责人：高端
2、母公司资产负债表
                                                                                                 单位：元
                 项目                         期末余额                        期初余额
流动资产：
    货币资金                                                8,554,847.02                   15,861,255.20
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                                1,639,089.50                     1,636,888.88
    预付款项                                                1,040,793.65                     1,383,070.47
    应收利息
    应收股利                                              994,399,271.98                  994,399,271.98
    其他应收款                                             35,974,005.22                   33,274,755.69
    存货
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                            2,181,599.35                     2,040,611.01
流动资产合计                                             1,043,789,606.72                1,048,595,853.23
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                          853,867,746.72                  853,867,746.72
    投资性房地产
    固定资产                                              173,934,494.00                  176,381,122.23
                               建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                  87,464.38             98,397.43
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产                                           868,736.49            499,163.85
非流动资产合计                                          1,028,758,441.59      1,030,846,430.23
资产总计                                                2,072,548,048.31      2,079,442,283.46
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                               1,575,306.33           1,575,306.33
    预收款项
    应付职工薪酬                                           1,218,029.25            755,424.26
    应交税费                                                 427,078.12            895,060.44
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                            97,489,235.73         96,952,605.12
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                             100,709,649.43        100,178,396.15
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
                              建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计                                                100,709,649.43                    100,178,396.15
所有者权益：
    股本                                               1,137,299,314.00              1,137,299,314.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                                            627,199,471.08                    627,199,471.08
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                              57,741,153.67                    57,741,153.67
    未分配利润                                          149,598,460.13                    157,023,948.56
所有者权益合计                                         1,971,838,398.88              1,979,263,887.31
负债和所有者权益总计                                   2,072,548,048.31              2,079,442,283.46
3、合并利润表
                                                                                                单位：元
                 项目                        本期发生额                      上期发生额
一、营业总收入                                            312,192,313.75                  231,723,556.03
    其中：营业收入                                        312,192,313.75                  231,723,556.03
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                            181,379,135.87                  127,805,044.12
    其中：营业成本                                        139,882,396.63                   91,960,891.49
                                   建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                                        25,735,777.86         18,510,121.28
           销售费用                                           1,453,703.32           902,274.42
           管理费用                                          18,573,631.56         16,827,075.93
           财务费用                                          -4,287,037.86           -436,877.06
           资产减值损失                                          20,664.36             41,558.06
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
列）
         其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填列）
         资产处置收益（损失以“-”号填
                                                                126,842.93              6,797.51
列）
         其他收益                                                37,400.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                          130,977,420.81        103,925,309.42
    加：营业外收入                                               20,296.03             70,677.44
    减：营业外支出                                              216,487.33
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                      130,781,229.51        103,995,986.86
    减：所得税费用                                           21,281,697.55         17,408,383.78
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                          109,499,531.96         86,587,603.08
    （一）持续经营净利润（净亏损以
                                                            109,499,531.96         86,587,603.08
“－”号填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
    归属于母公司所有者的净利润                              110,568,345.14         86,892,515.08
    少数股东损益                                             -1,068,813.18           -304,912.00
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                    建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
           1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
           1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
           2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有效
部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                               109,499,531.96                   86,587,603.08
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                               110,568,345.14                   86,892,515.08
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                                -1,068,813.18                     -304,912.00
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                                 0.0972                         0.0764
    （二）稀释每股收益                                                 0.0972                         0.0764
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：夏勇                          主管会计工作负责人：吴斌鸿                  会计机构负责人：高端
注：财务费用涉及金融业务需单独列示汇兑收益项目。
4、母公司利润表
                                                                                                     单位：元
                 项目                             本期发生额                       上期发生额
                                    建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
一、营业收入                                                    733,141.18           140,811.02
    减：营业成本                                                       0.00                0.00
         税金及附加                                             424,875.00
         销售费用                                                                    153,109.58
         管理费用                                              6,852,163.10        5,500,138.24
         财务费用                                               883,792.23           875,214.32
         资产减值损失                                             -2,200.62
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
列）
         其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
         资产处置收益（损失以“-”号
填列）
         其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                            -7,425,488.53        -6,387,651.12
    加：营业外收入                                                     0.10
    减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                                              -7,425,488.43        -6,387,651.12
列）
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                            -7,425,488.43        -6,387,651.12
    （一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
                                    建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
           1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                                -7,425,488.43                    -6,387,651.12
七、每股收益：
     （一）基本每股收益
     （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                                     单位：元
               项目                              本期发生额                        上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                             285,876,642.50                    196,860,997.16
     客户存款和同业存放款项净增
加额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增
加额
     收到原保险合同保费取得的现
金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还
                                  建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
     收到其他与经营活动有关的现
                                                             5,871,107.48           794,992.61
金
经营活动现金流入小计                                       291,747,749.98        197,655,989.77
     购买商品、接受劳务支付的现金                           63,002,840.47         64,850,490.13
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增
加额
     支付原保险合同赔付款项的现
金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的
                                                            21,563,940.53         18,581,729.60
现金
     支付的各项税费                                         89,465,056.48         75,148,023.92
     支付其他与经营活动有关的现
                                                             6,685,626.49          9,333,823.36
金
经营活动现金流出小计                                       180,717,463.97        167,914,067.01
经营活动产生的现金流量净额                                 111,030,286.01         29,741,922.76
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金
     处置固定资产、无形资产和其他
                                                              220,000.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计                                          220,000.00
     购建固定资产、无形资产和其他
                                                            25,684,975.69         24,237,544.62
长期资产支付的现金
     投资支付的现金
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现
                                                                                    11,457.00
金
投资活动现金流出小计                                        25,684,975.69         24,249,001.62
                                  建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
投资活动产生的现金流量净额                                  -25,464,975.69                     24,249,001.62
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金
     其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
     取得借款收到的现金
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
     偿还债务支付的现金
     分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
     其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                                 85,565,310.32                      5,492,921.14
     加：期初现金及现金等价物余额                           762,522,063.50                    349,720,994.73
六、期末现金及现金等价物余额                                848,087,373.82                    355,213,915.87
6、母公司现金流量表
                                                                                                    单位：元
              项目                             本期发生额                        上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                                                                  20,000.00
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现
                                                               388,317.36                          20,589.51
金
经营活动现金流入小计                                           388,317.36                          40,589.51
     购买商品、接受劳务支付的现金
     支付给职工以及为职工支付的                               2,122,824.99                      4,054,373.49
                                  建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
现金
     支付的各项税费                                            23,304.07             6,210.80
     支付其他与经营活动有关的现
                                                           2,948,996.48          4,586,420.10
金
经营活动现金流出小计                                       5,095,125.54          8,647,004.39
经营活动产生的现金流量净额                                 -4,706,808.18         -8,606,414.88
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金
     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
     购建固定资产、无形资产和其他
                                                              399,600.00            27,000.00
长期资产支付的现金
     投资支付的现金
     取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现
                                                           2,200,000.00          3,100,000.00
金
投资活动现金流出小计                                       2,599,600.00          3,127,000.00
投资活动产生的现金流量净额                                 -2,599,600.00         -3,127,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金
     取得借款收到的现金
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
     偿还债务支付的现金
     分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
     支付其他与筹资活动有关的现
金
                                建新矿业股份有限责任公司 2018 年第一季度报告
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                             -7,306,408.18                           -11,733,414.88
     加：期初现金及现金等价物余额                        15,861,255.20                              27,938,837.52
六、期末现金及现金等价物余额                              8,554,847.02                              16,205,422.64
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
                                                                               建新矿业股份有限责任公司
                                                                                 法定代表人：夏勇
                                                                                 二 O 一八年四月十八日