沈阳惠天热电股份有限公司 2014 年年度报告全文
沈阳惠天热电股份有限公司
2014 年年度报告
2015 年 04 月
（2015 年 6 月 27 日补充更正版）
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沈阳惠天热电股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人李久旭、主管会计工作负责人李俊山及会计机构负责人(会计主
管人员)王雅静声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2014 年度报告..................................................................................................................................... 2
第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 6
第二节 公司简介................................................................................................................................ 8
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 10
第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 25
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 35
第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 40
第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 40
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 41
第九节 公司治理.............................................................................................................................. 48
第十节 内部控制.............................................................................................................................. 52
第十一节 财务报告 ......................................................................................................................... 54
第十二节 备查文件目录 ............................................................................................................... 134
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
辽宁证监局 指 中国证监会辽宁监管局
交易所、深交所 指 深证证券交易所
公司、本公司 指 沈阳惠天热电股份有限公司
控股股东、供暖集团 指 沈阳供暖股份有限公司
报告期、本报告期 指 2014 年 1 月 1 日-2014 年 12 月 31 日
2013-2014 采暖期 指 2013 年 11 月 1 日-2014 年 3 月 31 日
2014-2015 采暖期 指 2014 年 11 月 1 日-2015 年 3 月 31 日
元、千元、万元、亿元 指 人民币元、千元、万元、亿元
公用集团 指 沈阳城市公用集团有限公司
煤炭公司 指 沈阳城市公用集团煤炭有限公司
物流公司 指 沈阳城市公用集团物流有限公司
储运集团 指 沈阳储运集团有限公司
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重大风险提示
《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）为
本公司的指定信息披露媒体，本公司所发布信息均以上述媒体刊登的为准。本
年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质
承诺，敬请投资者注意投资风险。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 惠天热电 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 沈阳惠天热电股份有限公司
公司的中文简称 惠天热电
公司的外文名称（如有） SHENYANG HUITIAN THERMAL POWER CO.,LTD
公司的外文名称缩写（如
HUITIAN THERMAL POWER
有）
公司的法定代表人 李久旭
注册地址 沈阳市沈河区热闹路 47 号
注册地址的邮政编码 110014
办公地址 沈阳市沈河区热闹路 47 号
办公地址的邮政编码 110014
公司网址 http://www.htrd.cn
电子信箱 htrd2012@126.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 马晓荣 刘斌
联系地址 沈阳市沈河区热闹路 47 号 沈阳市沈河区热闹路 47 号
电话 024-22905836 024-22928062
传真 024-22939480 024-22939480
电子信箱 max228228@163.com htrdlb@21cn.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券管理部
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四、注册变更情况
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
1993 年 12 月 28 沈阳市沈河区八
首次注册 24341321-3 210103243490155 24349015-5
日 纬路 29 号
2014 年 07 月 21 沈阳市沈河区热
报告期末注册 210100000060257 210103243490155 24349015-5
日 闹路 47 号
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无变更
有）
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室
签字会计师姓名 王海婴、李奔
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 1,573,201,660.45 1,558,196,970.51 0.96% 1,507,528,174.87
归属于上市公司股东的净利润
41,557,944.05 20,844,999.09 99.37% 28,499,119.55
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
-9,048,611.01 2,276,673.60 -497.45% -16,569,096.77
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
148,691,731.63 44,487,801.52 234.23% 168,822,667.55
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0985 0.0782 25.96% 0.11
稀释每股收益（元/股） 0.0985 0.0782 25.96% 0.11
加权平均净资产收益率 3.27% 1.66% 1.61% 2.32%
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
总资产（元） 3,793,313,477.56 3,678,943,444.13 3.11% 3,309,836,367.84
归属于上市公司股东的净资产
1,284,351,661.65 1,267,493,625.83 1.33% 1,246,003,491.47
（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准
59,399,963.19 -1,764,777.86 24,840,207.84
备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相
关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 19,707,952.24 25,520,600.49 37,356,022.04
补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,697,959.99 959,638.96 4,107,192.51
减：所得税影响额 16,852,488.87 6,183,790.38 16,585,194.75
少数股东权益影响额（税后） -49,088.49 -36,654.28 4,650,011.32
合计 50,606,555.06 18,568,325.49 45,068,216.32
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2014 年，是公司调整发展思路和管理机制，紧抓机遇谋求发展的一年。一年来，公司董事会在广大投资者和政府国资
部门的大力支持下，带领经营班子及广大员工抓住有利时机、攻艰克难圆满完成了各项任务，取得了良好社会效益和经济效
益。2014 年度公司实现营业总收入 157,320.17 万元、利润总额 7,979.24 万元、归属于股东的净利润 4,155.79 万元；截至 2014
年 12 月末公司资产总额达 379,331.35 万元、负债总额为 249,964.88 万元、净资产达 129,366.47 万元。
1、拟定并实施了 2013 年度权益分派方案
2014 年，公司董事会对《公司章程》中关于分红政策再次进行了修订，进一步明确了利润分配政策、方案及其决策程
序。报告期内，公司积极响应分红政策号召及投资者合理诉求，在接到控股股东“关于 2013 年度权益分派预案的提议及相
关承诺”后，公司董事会积极给予回应，在 2013 年度会议上正式做出了权益分派方案，提交股东大会通过，并于股东大会
审议通过后的 2 个月内，按照深圳登记公司的流程及时办理了权益分派实施工作。权益分派后公司总股本由 2.66 亿股增加
至 5.32 亿股。
2、完成了公司部分董事及高管人员变更工作
报告期内，公司原董事兼总经理姚家元、原董事唐文因工作变动分别辞去了在公司所担任的董事及高管职务。按照上市
公司董事、高管人员变更的相关规定及《公司章程》的规定，公司董事会及时召开了相关会议，聘任新任董事候选人，并提
请公司股东大会表决获得通过。上述人选的变更，公司董事会切实按照法定程序，履行了相关资料报备、审议表决、电子系
统填报和信息披露等。
3、实施了公司资产处置项目自查工作
按照国资部门要求，公司董事会精心组织和安排，对自 2007 年 1 月 1 日以来共计 16 项产权处置项目的完成情况，进行
了认真梳理，并形成自查报告报国资部门。经过自查，公司每次资产产权变动均履行了相应的内部决策程序、审批程序，履
行了信息披露义务。在资产审计、评估、确定交易价格、上报国资部门审批及核准备案、挂牌交易等环节均符合相关法律法
规，通过自查进一步强化了遵规守法、规范运营的意识。
4、投资者关系管理工作
2014 年，公司中小股东宁波宁电减持惠天股票，公司董事会责成相关部门按照规定及时与之沟通，并办理了股东减持
简式权益变动报告书和减持公告等信息披露工作，确保股东减持行为的合规合法。在 2014 年全年，公司通过深交所互动易
投资者平台，及时回答股东关心的问题 200 余条，对于来电问询的股东耐心细致地予以接待，组织好每一次股东大会的前期
工作，全年累计接待股东现场及电话来访 60 人次，增进了股东对公司的了解和信心。
5、适时筹划启动公司非公开发行
为实现供热业务的整体上市，进一步增强公司的竞争力，加快公司发展，在资本市场迎来新一轮发展时期之际，公司董
事会结合公司实际适时启动了非公开发行前期筹备工作，报告期内完成了非公开发行预案的商榷、可行性研究等工作。
二、主营业务分析
1、概述
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
公司的主营业务为供暖及供暖类工程,报告期内行业类别和主营产品没有发生变化.报告期内,公司实现营业收入
157,320.17万元,比去年同期上涨1%，营业成本135,011.71万元，比去年同期下降2%。其中管理费用、财务费用、销售费用
三项期间费用合计19291.67万元，全年营业利润1238.25万元，全年实现净利润4711.61万元。
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公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
2014年，公司按照年初的经营计划，主要做好以下几方面工作：
一、夯实供热基础，全面提升供热保障能力。
报告期内，公司科学部署“三修”任务,全年总计投入6201.06万元，完成大修项目361项，为本采暖期供热系统稳定运
行提供了坚实保障。同时继续提升和完善煤粉炉建设，通过改进，锅炉运行稳定性、经济性得到了很大提升，本采暖期在沈
海电厂发生故障期间，投入运行的煤粉炉热源发挥了重要的热网供热量补给作用。此外，公司积极履行社会责任，加大环保
投入力度 ，在加快推进清洁型热源建设同时，对原有传统热源严格按照环保要求配备减排设施，投入资金1942万元，对21
个热源厂实施了脱硫及除尘系统改造，全部项目已于本采暖期供热前完工并投入运行。
二、加强技术创新，全面促进节能增效。
加强技术引进与合作，分别与远大节能公司、丹佛斯公司、清华同方公司开展技术引进和能源管理合作，为实现全网平
衡、节能精细化运行提供了有力的技术支持，与上述公司的合作实施后，将每年给公司带来2000万元的利润。与清华同方合
作实施的沈海热网控制系统改造项目，使沈海热网水力、热力工况更加平衡，在保证供热效果前提下，供热经济性和供热能
力得到显著提升。同时积极自主创新挖潜增效，投资2000万元对“五里河”实施汽改水项目，共增加汽水换热站1座，改造
水水换热站12座，铺设管网7100米。热源厂单台锅炉的出力由上年的最低8T/H提高到28T/H，供热能力大幅度提高。
三、主动出击，抢占市场。
在房地产整体走势低迷，新接网市场竞争日益激烈的情况下，公司主动出击，增加新负荷312.6万平方米，同时开拓二
环以外区域，在高官台地区发展一处独立供热区域，今年签约负荷10万平方米，未来可期负荷200万平方米。同时，抢抓市
政府“拆小联大”发展契机，实现拆联面积共计117万平方米。2014年公司共发展供热负荷429.6万平方米，占全市新增负荷
的三分之一，实现接网收入15144.81万元。
四、提前收费，利企惠民。
与社区、保险公司、赞助单位及社会媒体广泛沟通，积极谋划提前收费工作。6月28日，为期65天的进社区收费促销活
动全面启动，相继对400余个小区进行了现场服务，服务用热户约10万人次，累计收缴采暖费12623.55万元，其中收缴陈欠
1639.84万元,比同期多收4199.81万元，不仅缓解了公司“三修”资金和收费高峰工作压力，而且树立了惠天热电良好的企
业形象。
五、推进多元经营，开辟新的经济增长点。
在房地产下行的宏观经济形势下，设计院积极拓展设计市场，高质量完成了辽宁、吉林、内蒙古、山西、山东、河南、
贵州、广东等地的工程设计任务，实现产值5000多万元，取得了工程总承包资质，进一步拓宽了业务范围，目前小型电厂的
设计项目正在洽谈过程中。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
主要经营模式的变化情况
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
2014年公司实现主营业务收入157320.17万元，同比增长1%。其中：供暖收入135500.43万元，同比增长0.3%，供暖工程
收入13034.04万元，同比下降0.6%。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减
供暖收入 销售量 元 1,355,004,273.29 1,349,988,361.31 0.37%
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生产量 元 1,355,004,273.29 1,349,988,361.31 0.37%
库存量 元 0 0 0.00%
销售量 元 17,651,461.76 25,111,395.58 -29.70%
接网收入 生产量 元 17,651,461.76 25,111,395.58 -29.70%
库存量 元 0 0 0.00%
销售量 元 130,340,449.95 131,148,920.73 -0.62%
供暖工程收入 生产量 元 130,340,449.95 131,148,920.73 -0.62%
库存量 元 0 0 0.00%
销售量 元 15,234,495.3 7,757,002 96.40%
安装工程收入 生产量 元 15,234,495.3 7,757,002 96.40%
库存量 元 0 0 0.00%
销售量 元 44,245,309.64 39,300,975.7 12.58%
其他收入 生产量 元 44,245,309.64 39,300,975.7 12.58%
库存量 元 0 0 0.00%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1、安装工程收入同比上涨96.40%，是工程公司项目施工增多，收入增加所致。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 68,986,960.90
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 4.38%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 华润（沈阳）地产有限公司 18,302,225.00 1.16%
2 沈阳保利香槟房地产开发有限公司 14,756,000.00 0.94%
3 辽宁省肿瘤医院 12,177,183.90 0.77%
4 沈阳世茂新发展置业有限公司 12,159,612.00 0.77%
5 沈阳国合汇帮房地产开发有限公司 11,591,940.00 0.74%
合计 -- 68,986,960.90 4.38%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
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3、成本
行业分类
单位：元
2014 年 2013 年
行业分类 项目 占营业成本比 占营业成本比 同比增减
金额 金额
重 重
供热 燃料费 527,087,196.70 39.06% 634,390,742.85 45.84% -6.78%
供热 热费 183,400,598.85 13.59% 139,755,009.44 10.10% 3.49%
供热 电费 104,432,099.35 7.74% 111,242,707.51 8.04% -0.30%
供热 水费 19,932,399.88 1.48% 22,517,401.52 1.63% -0.15%
供热 折旧费 157,286,499.01 11.65% 141,772,509.58 10.24% 1.41%
供热 人工费 92,635,099.42 6.86% 68,934,304.66 4.98% 1.88%
供热 材料费 43,729,499.73 3.24% 45,984,803.11 3.32% -0.08%
供热 其他直接费 151,845,999.05 11.25% 150,337,810.15 10.86% 0.39%
供暖工程 供暖工程 33,556,385.79 2.49% 39,775,793.28 2.87% -0.38%
安装工程 安装工程 12,141,098.95 0.90% 7,916,217.71 0.57% 0.33%
其他 其他 23,535,811.73 1.74% 21,194,252.17 1.53% 0.21%
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 343,943,685.97
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 52.85%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
抚顺矿业集团有限责任公司北方工贸
1 220,820,488.52 33.93%
分公司
2 阜新矿业集团煤炭销售有限公司 57,362,242.25 8.81%
3 沈阳曲暖鼎盛保温安装有限公司 25,547,255.05 3.93%
4 沈阳铁道煤炭集团有限公司 20,465,592.35 3.14%
内蒙古集通铁路神通煤炭有限责任公
5 19,748,107.80 3.03%
司
合计 -- 343,943,685.97 52.85%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
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4、费用
报告期内销售费用2608.14万元，较上年同期上涨21.70%；管理费用10075.17万元，较上年同期上涨20.26%；财务费用
6608.36万元，较上年同期上涨27.54%。
5、研发支出
公司报告期内无专项研发支出。
6、现金流
单位：元
项目 2014 年 2013 年 同比增减
经营活动现金流入小计 1,685,429,571.61 1,662,215,194.28 1.40%
经营活动现金流出小计 1,536,737,839.98 1,617,727,392.76 -5.01%
经营活动产生的现金流量净
148,691,731.63 44,487,801.52 234.23%
额
投资活动现金流入小计 20,033,604.61 221,473.47 8,945.60%
投资活动现金流出小计 102,739,448.82 328,724,175.57 -68.75%
投资活动产生的现金流量净
-82,705,844.21 -328,502,702.10 74.82%
额
筹资活动现金流入小计 1,608,226,910.13 1,793,300,818.29 -10.32%
筹资活动现金流出小计 1,615,387,513.53 1,802,055,648.22 -10.36%
筹资活动产生的现金流量净
-7,160,603.40 -8,754,829.93 18.21%
额
现金及现金等价物净增加额 58,825,284.02 -292,769,730.51 120.09%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动相关数据变动：
1、收到的税费返还同比上涨419.83%，是本公司全资子公司房地产开发公司收到土地增值税清算返还款项所致。
2、收到其他与经营活动有关的现金同比下降31.34%，是惠天子公司房地产开发公司上年收到转让时代金科股权转让款，本
报告期无此类款项所致。
3、支付各项税费同比上涨58.39%，是本公司子公司沈阳市第二热力供暖公司本年缴纳企业所得税增加所致。
投资活动相关数据变动：
1、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比上涨8945.60%，是本年增加处置土地收到的政府补偿款所
致。
2、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比下降68.75%，是本年购买固定资
