证券代码：000735 证券简称：罗牛山 公告编号：2020-049
罗牛山股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情形。
一、会议召开和出席情况
罗牛山股份有限公司2020年第三次临时股东大会于2020年5月29日下午14：50在公司十二楼1216会议室召开。本次会议以现场投票与网络投票相结合的方式召开。会议召开符合《公司法》、《股票上市规则》和《公司章程》的有关规定。
出席本次会议的股东（代理人）共769人，代表股份股304,340,288，占总股本26.4296% 。其中，出席现场会议的股东(代理人)6人，代表股份250,603,529股，占公司有表决权总股份的
21.7630%；通过网络投票的股东763人，代表股份53,736,759股，占公司有表决权总股份的4.6666％。
会议由副董事长钟金雄先生主持，公司部分董事、监事、高级管理人员等出席/列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
（一）本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式进行表决。
（二）本次会议各项议案审议表决情况如下：
| 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | 表决结果 | |||
| 同意(股) | 占本次会议有表决权股份总 | 反对(股) | 占本次会议有表决权股份总 | 弃权(股) | 占本次会议有表决权股份总 | ||
| 数的比例 | 数的比例 | 数的比例 | |||||
| 1.00《关于二次调整公司2019年度非公开发行A股股票方案的议案》 | 逐项审议 | ||||||
| 1.01发行股票的类型和面值 | 279,589,318 | 91.8673% | 24,398,070 | 8.0167% | 352,900 | 0.1160% | 审议通过 |
| 1.02发行股票的数量 | 279,561,918 | 91.8583% | 24,481,812 | 8.0442% | 296,558 | 0.0974% | 审议通过 |
| 1.03发行方式和发行时间 | 279,034,418 | 91.6850% | 25,087,470 | 8.2432% | 218,400 | 0.0718% | 审议通过 |
| 1.04发行对象及认购方式 | 279,155,918 | 91.7249% | 24,852,770 | 8.1661% | 331,600 | 0.1090% | 审议通过 |
| 1.05定价基准日、发行价格和定价原则 | 278,666,568 | 91.5641% | 25,487,420 | 8.3746% | 186,300 | 0.0612% | 审议通过 |
| 1.06限售期 | 278,871,668 | 91.6315% | 25,012,020 | 8.2184% | 456,600 | 0.1500% | 审议通过 |
| 1.07募集资金数量与用途 | 279,183,118 | 91.7339% | 24,915,670 | 8.1868% | 241,500 | 0.0794% | 审议通过 |
| 1.08本次非公开发行股票前滚存利润的安排 | 279,608,718 | 91.8737% | 24,261,670 | 7.9719% | 469,900 | 0.1544% | 审议通过 |
| 1.09决议的有效期 | 279,561,218 | 91.8581% | 24,487,670 | 8.0461% | 291,400 | 0.0957% | 审议通过 |
| 1.10上市地点 | 279,630,518 | 91.8809% | 24,157,070 | 7.9375% | 552,700 | 0.1816% | 审议通过 |
| 2.00《关于公司2019年度非公开发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》 | 279,113,418 | 91.7110% | 24,963,770 | 8.2026% | 263,100 | 0.0864% | 审议通过 |
| 3.00《关于公司2019年度非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（二次修订稿）的议案》 | 279,099,118 | 91.7063% | 24,772,470 | 8.1397% | 468,700 | 0.1540% | 审议通过 |
| 4.00《关于提请股东大会授权董事会全权办理2019年度非公开发行A股股票相关事项的议案》 | 279,074,118 | 91.6981% | 24,994,370 | 8.2126% | 271,800 | 0.0893% | 审议通过 |
5.00《关于2019
年度非公开发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施、相关主体承诺（二次修订稿）的议案》
| 279,118,018 | 91.7125% | 24,752,570 | 8.1332% | 469,700 | 0.1543% | 审议通过 |
其中：属于需逐项表决的议案为第1项议案；第1-5项议案需经股东大会特别决议审议通过。
注：相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。
（三）本次会议中小股东（指除单独或合计持有公司 5％以上股份的股东以外的其他股东）对本次议案审议表决情况如下：
| 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 同意 (股) | 占本次会议中小股东有表决权股份总数的比例 | 反对 (股) | 占本次会议中小股东有表决权股份总数的比例 | 弃权(股) | 占本次会议中小股东有表决权股份总数的比例 | |
| 1.00《关于二次调整公司2019年度非公开发行A股股票方案的议案》 | 逐项审议 | |||||
| 1.01发行股票的类型和面值 | 82,176,380 | 76.8525% | 24,398,070 | 22.8174% | 352,900 | 0.3300% |
| 1.02发行股票的数量 | 82,148,980 | 76.8269% | 24,481,812 | 22.8957% | 296,558 | 0.2773% |
| 1.03发行方式和发行时间 | 81,621,480 | 76.3336% | 25,087,470 | 23.4622% | 218,400 | 0.2043% |
| 1.04发行对象及认购方式 | 81,742,980 | 76.4472% | 24,852,770 | 23.2427% | 331,600 | 0.3101% |
| 1.05定价基准日、发行价格和定价原则 | 81,253,630 | 75.9896% | 25,487,420 | 23.8362% | 186,300 | 0.1742% |
| 1.06限售期 | 81,458,730 | 76.1814% | 25,012,020 | 23.3916% | 456,600 | 0.4270% |
| 1.07募集资金数量与用途 | 81,770,180 | 76.4727% | 24,915,670 | 23.3015% | 241,500 | 0.2259% |
| 1.08本次非公开发行股票前滚存利润的安排 | 82,195,780 | 76.8707% | 24,261,670 | 22.6899% | 469,900 | 0.4395% |
| 1.09决议的有效期 | 82,148,280 | 76.8263% | 24,487,670 | 22.9012% | 291,400 | 0.2725% |
| 1.10上市地点 | 82,217,580 | 76.8911% | 24,157,070 | 22.5920% | 552,700 | 0.5169% |
| 2.00《关于公司2019年度非公开发行A股股票 | 81,700,480 | 76.4075% | 24,963,770 | 23.3465% | 263,100 | 0.2461% |
| 预案（二次修订稿）的议案》 | ||||||
| 3.00《关于公司2019年度非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（二次修订稿）的议案》 | 81,686,180 | 76.3941% | 24,772,470 | 23.1676% | 468,700 | 0.4383% |
| 4.00《关于提请股东大会授权董事会全权办理2019年度非公开发行A股股票相关事项的议案》 | 81,661,180 | 76.3707% | 24,994,370 | 23.3751% | 271,800 | 0.2542% |
| 81,705,080 | 76.4118% | 24,752,570 | 23.1490% | 469,700 | 0.4393% |
注：相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京市金杜律师事务所上海分所
2、律师姓名：姚磊、陆顺祥
3、结论性意见：
律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件
1、《2020年第三次临时股东大会决议》；
2、北京市金杜律师事务所上海分所出具的《法律意见书》。特此公告。
罗牛山股份有限公司董 事 会
2020年5月29日