监管函（国海证券股份有限公司）
时间：2022-04-26
深证函〔2022〕233号
国海证券股份有限公司:
根据中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》（〔2022〕11号），你公司作为山东胜通集团股份有限公司（以下简称胜通集团）面向合格投资者公开发行公司债券“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的主承销商，出具的承销文件存在虚假记载，尽职调查过程中未勤勉尽责，未审慎关注山东胜通钢帘线有限公司在产能利用率、销售收入等方面存在的异常情况，纳税申报材料的异常情况，及其所提供资料与公开数据不一致的情况；未实地查看山东胜通化工有限公司的生产经营场所，未发现其已处于停产状态。上述行为违反了本所《公司债券上市规则（2015年修订）》第1.7条、第3.1.5条等规定。
现依据本所《公司债券上市规则（2015年修订）》第9.1条，对你公司采取书面警示的监管措施。你公司对此应高度重视，针对公司债券展业过程中出现的承销文件虚假记载和尽职调查未能勤勉尽责等问题进行切实整改，严格按照相关法律法规和本所业务规则规定履行主承销商职责，维护投资者合法权益。相关整改报告加盖公司公章后，于2022年5月25日前书面报送本所。
深圳证券交易所
2022年4月26日
