广发证券股份有限公司 2013 年度报告
广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
（000776）
二○一三年度报告
2014 年 04 月
广发证券股份有限公司 2013 年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责
人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、
完整。
没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完
整性无法保证或存在异议。本报告经公司第七届董事会第四十七次会议审议通
过，公司 9 名董事中，实际出席会议的董事 9 人。
公司 2013 年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审
计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以目前公司总股本为基
数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.0 元（含税）。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承
诺，请投资者注意投资风险。
广发证券股份有限公司 2013 年度报告
目录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................................................. 2
第二节 公司简介 .......................................................................................................... 7
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................ 18
第四节 董事会报告 .................................................................................................... 24
第五节 重要事项 ........................................................................................................ 73
第六节 股份变动及股东情况 .................................................................................... 94
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 99
第八节 公司治理 ...................................................................................................... 108
第九节 内部控制 ...................................................................................................... 122
第十节 财务报告 ...................................................................................................... 125
第十一节 备查文件目录 .......................................................................................... 126
广发证券股份有限公司 2013 年度报告
释义
释义项 释义内容
报告期 指 2013 年度（2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日）
本公司、公司、我司 指 广发证券股份有限公司
辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司
吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司
中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司
广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司
广发期货 指 广发期货有限公司
广发信德 指 广发信德投资管理有限公司
广发乾和 指 广发乾和投资有限公司
广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司
广发基金 指 广发基金管理有限公司
广东股权中心 指 广东金融高新区股权交易中心有限公司
易方达基金 指 易方达基金管理有限公司
国内业务 指 指在中国大陆地区开展的业务
证监会 指 中国证券监督管理委员会
保监会 指 中国保险监督管理委员会
广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券
融资融券 指
供其卖出，并收取担保物的经营活动。
以股票价格指数为标的物的金融期货合约，即以股票市场
的股价指数为交易标的物，由交易双方订立的、约定在未
股指期货 指
来某一特定时间按约定价格进行股价指数交易的一种标准
化合约。
中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定
中小企业私募债 指
在一定期限还本付息的公司债券。
证券公司利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或
公司，以自有或募集资金进行股权投资，并以获取股权收
直接投资、直接股权投资 指
益为目的业务。在此过程中，证券公司既可以提供中介服
务并获取报酬，也可以以自有资金参与投资。
是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质
股票质押式回购 指 押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返
还资金、解除质押的交易。
是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司
卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约
约定购回式证券交易 指 定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签
署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客
户的交易。
合格境内机构投资者（Qualified Domestic Institutional
QDII 指
Investors）
QFII 指 合格境外机构投资者（Qualified Foreign Institutional
广发证券股份有限公司 2013 年度报告
Investors）
人民币合格境外投资者（RMB Qualified Foreign
RQFII 指
Institutional Investors）
Exchange Traded Funds，即交易型开放式指数基金，通常
ETF 指 又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、
基金份额可变的一种开放式基金。
在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户
A 型信息系统建设模式 指
提供现场交易服务。
在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但
B 型信息系统建设模式 指 依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现
场交易服务。
在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不
C 型信息系统建设模式 指
提供现场交易服务。
德勤华永会计师事务所 指 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
2013 年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异
是由于四舍五入造成的。
广发证券股份有限公司 2013 年度报告
重大风险提示
公司经营中面临的风险主要有政策性风险、市场风险、信用风险、操
作风险、流动性风险、信息技术风险、经营风险等，公司建立了完善的内
部控制体系，合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，确保公司经
营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。
请投资者认真阅读本年度报告第四节“董事会报告”，并特别注意上
述风险因素
广发证券股份有限公司 2013 年度报告
第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 广发证券 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 广发证券股份有限公司
公司的中文简称 广发证券
公司的外文名称 GF Securities Co., Ltd.
公司的法定代表人 孙树明
公司的总经理 林治海
注册地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
注册地址的邮政编码 510075
广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、7 楼、18 楼、19 楼、36
办公地址
楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
办公地址的邮政编码 510075
公司网址 http://www.gf.com.cn
电子信箱 dshb@gf.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 罗斌华 蔡铁征
广州市天河区天河北路 183-187 号 广州市天河区天河北路 183-187 号
联系地址
大都会广场 43 楼 大都会广场 39 楼
电话 020-87550265 87550565 020-87550265 87550565
传真 020-87553600 020-87554163
电子信箱 lbh@gf.com.cn ctz@gf.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的
http://www.cninfo.com.cn
网址
公司年度报告备置地点 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 39 楼
四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
吉林省延吉市
首次注册 1994 年 01 月 21 日 长白山东路 2224001002142 222401126335439 12633543-9
1388 号
广州市天河区 粤国税字
报告期末注册 2013 年 05 月 15 日 222400000001337 12633543-9
天河北路 183-
广发证券股份有限公司 2013 年度报告
187 号大都会 号/粤地税字
广场 43 楼
（4301-4316 号
房）
2010 年 2 月，经中国证监会《关于核准延边公路建设股份有限
公司定向回购股份及以新增股份换股吸收合并广发证券股份有限公司
的批复》（证监许可【2010】164 号文），延边公路吸收合并原广发证
券。吸收合并完成后，续存公司更名为广发证券股份有限公司，并承
接了原广发证券的全部业务。
公司股票于 2010 年 2 月 12 日恢复交易。从该日起，公司全称由
―延边公路建设股份有限公司‖变更为―广发证券股份有限公司‖，股票
公司上市以来主营业务的变化情况
简称由―S 延边路‖变更为―广发证券‖，股票代码―000776‖保持不变。
同时，公司的行业分类也由―交通运输辅助业‖变更为―综合类证券公
司‖。
目前，公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交
易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证
券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介
绍业务；代销金融产品（以上各项凭本公司有效许可证书经营）。
2003 年 1 月，延边公路原第一大股东延边国有资产经营总公司
将所持延边公路股份转让给吉林敖东，转让完成后吉林敖东成为延边
公路第一大股东。其后，吉林敖东还受让了其他股东的股份，并从二
历次控股股东的变更情况
级市场增持部分股份，持股比例为 46.76%，为延边公路控股股东。
2010 年 2 月，延边公路吸收合并原广发证券前，控股股东为吉
林敖东。吸收合并完成后广发证券无控股股东。
五、其他有关资料
1、公司注册资本：人民币 5,919,291,464 元（截止本年度报告披露日）；
公司净资本：人民币 20,704,767,497.86 元（截止 2013 年 12 月 31 日）；
公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销
与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代
销金融产品（以上各项凭本公司有效许可证书经营）。
截至 2013 年 12 月 31 日，公司取得的单项业务资格包括：
序号 许可证类型 批准部门
1 网上证券委托业务资格 证监会
2 开放式证券投资基金代销业务 证监会
3 受托投资管理业务资格 证监会
4 期货公司提供中间介绍业务资格 证监会
5 直接投资业务试点资格（通过广发信德开展） 证监会
6 融资融券业务资格 证监会
合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务
7 证监会
（QDII）资格
广发证券股份有限公司 2013 年度报告
8 中国证券金融股份有限公司转融通业务首批试点资格 证监会
中国证券金融股份有限公司
9 向广发期货有限公司提供中间介绍业务资格 广东证监局
10 另类投资业务（通过广发乾和开展） 广东证监局
11 证券自营参与利率互换投资交易资格 广东证监局
12 向保险机构投资者提供交易单元资格 保监会
13 保险资金投资管理人 保监会
14 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会
15 报价转让业务资格 中国证券业协会
代办系统主办券商业务资格证（股份转让业务、股份
16 中国证券业协会
报价业务）
17 中小企业私募债券承销业务试点 中国证券业协会
18 柜台交易业务资格 中国证券业协会
重庆、广州、浙江、
19 从事企业挂牌相关业务
齐鲁股权托管交易中心
20 上交所权证业务资格 上交所
21 上交所权证创设资格 上交所
22 上交所一级交易商 上交所
23 上交所 50ETF、180ETF 业务资格 上交所
24 买断式回购业务资格 上交所
25 上证基金通业务资格 上交所
26 上海证券交易所会员 上交所
27 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 上交所
28 大宗交易系统合格投资者资格证 上交所
29 债券质押式报价回购交易权限业务资格 上交所
30 约定购回式证券交易权限 上交所
权证买入合格资格结算参与人资格（中国证券登记结 中国证券登记结算有限责任
31
算有限责任公司权证结算业务资格） 公司
中国证券登记结算有限责任
32 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人
公司
中国证券登记结算有限责任
33 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人
公司
全国银行间同业市场准入资格（从事拆借、购买债
34 中国人民银行
券、债券现券交易和债券回购业务）
35 短期融资券承销业务 中国人民银行
36 经营外汇业务许可证 国家外汇管理局
37 非金融企业债务融资工具主承销业务资质 中国银行间市场交易商协会
38 深圳证券交易所会员 深交所
广发证券股份有限公司 2013 年度报告
中国外汇交易中心；
39 全国银行间同业拆借市场交易成员
全国银行间同业拆借中心
2013 年公司取得的境内单项业务资格包括：
1 客户证券资金消费支付服务 证监会
2 权益类收益互换交易业务 中国证券业协会
3 广东金融高新区股权交易中心会员 中国证券业协会
4 约定购回式证券交易权限 深交所
5 股票质押式回购业务交易权限 深交所
6 转融通证券出借交易权限 深交所
7 以风险管理服务为主的业务试点（广发期货） 中国期货业协会
8 代销金融产品业务资格 广东证监局
9 中国证券投资基金业协会会员 中国证券投资基金业协会
10 股票质押式回购业务交易权限 上交所
11 转融通证券出借交易权限 上交所
12 保险兼业代理许可证 保监会
广东省国防科学技术工业办
13 军工涉密业务咨询服务资格
公室
公司取得的境外单项业务资格包括：
序号 许可证类型 批准部门
广发期货（香港）有限公司及其子公司获得的会员及业务资格
1 第 2 类：期货合约交易 证券及期货事务监察委员会（香港证监会）
2 交易所参与者 香港期货交易所有限公司（香港）
3 期货结算公司参与者 香港期货结算有限公司（香港）
新加坡交易所（Singapore Exchange
4 交易会员
Derivatives Trading Limited）
期货市场交易会员 （Membership of
伦敦国际金融期货期权交易所(伦敦)（NYSE
5 the Euronext London Derivatives
Market） Liffe London）
2013 年广发期货（香港）有限公司及其子公司广发金融交易（英国）有限公司获得的会员及
业务资格：
圈内一级会员(category 1, Ring 伦敦金属交易所（London Metal
1
dealing membership) Exchange）
伦敦证券交易所（London Stock
2 会员
Exchange ）
伦敦洲际期货交易所（ICE Futures
3 会员
Europe）
伦敦国际金融期货期权交易所(伦敦)（NYSE
4 会员
Liffe London）
广发证券股份有限公司 2013 年度报告
期货业欧洲联合协会 (FIA Europe 原期货
5 会员
及期权协会)）
6 会员 英国洲际欧洲清算所（ICE Clear Europe）
伦敦结算所有限公司（LCH. Clearnet
7 会员
Ltd）
广发控股香港及其子公司获得的会员及业务资格：
序号 许可证类型 批准部门
证券投资业务（合格境外机构投资
1 中国证券监督管理委员会（中国）
者）
2 第 1 类：证券交易
证券及期货事务监察委员会（香港）
第 4 类：就证券提供意见
3 交易所参与者 香港联合交易所有限公司（香港）
4 第 6 类：就机构融资提供意见 证券及期货事务监察委员会（香港）
5 第 4 类：就证券提供意见
证券及期货事务监察委员会（香港）
第 9 类：提供资产管理
2013 年广发控股香港及其子公司获得的会员及业务资格：
1 放债人牌照 牌照法庭（香港）
2、公司合规总监：武继福
联系地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
联系电话：020-87555888
传真：020-87555705
电子信箱：wujf@gf.com.cn
3、公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 广州市天河路 208 号粤海天河城大厦 26 楼
签字会计师姓名 杨誉民、陈晓莹
4、公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间
深圳市福田区金田南路大 2010 年 2 月 12 日-2013
平安证券有限责任公司 叶贤萍
中华国际交易广场八楼 年 12 月 31 日
5、监管部门分类评价情况
根据中国证监会《证券公司分类监管规定》，公司近三年分类评价情况为：
2011 年公司被分类评价为 A 类 AA 级证券公司；
2012 年公司被分类评价为 A 类 AA 级证券公司；
2013 年公司被分类评价为 A 类 AA 级证券公司。
广发证券股份有限公司 2013 年度报告
6、公司历史沿革
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）为深圳证券交易所上市公司延边公路建设股份有限
公司（以下简称“延边公路”）定向回购股份暨换股吸收合并原广发证券更名后的续存公司。2010 年 2 月
9 日，延边公路在广东省工商行政管理局完成工商变更登记，更名为“广发证券股份有限公司”。
广发证券的历史沿革：
公司前身是广东发展银行证券交易营业部。该证券业务部是 1991 年 4 月 9 日经中国人民银行广东省
分行以“粤银管字[1991]第 133 号”文批准而成立的单独核算经营证券业务的金融机构。1993 年 5 月 21
日，广东发展银行证券业务部进行了注册登记，注册资本 1,000 万元人民币，广东省工商行政管理局核
发了注册号为 19036029-2 的企业法人营业执照。
经中国人民银行“银复[1993]432 号”、中国人民银行广东省分行“粤银发[1994]28 号”批复，同意
在广东发展银行证券业务部基础上组建独资的广东广发证券公司。1994 年 1 月 25 日，广东广发证券公司
注册登记，注册资本 1.5 亿元人民币。
经中国人民银行“非银司[1995]93 号”文批复，同意公司增资。1995 年 11 月 1 日公司完成变更登
记，注册资本变更为 2 亿元人民币，仍为广东发展银行独资公司。
经中国人民银行“银复[1996]328 号”文批复，同意公司进行股份制改造、增资扩股并更名为广发证
券有限责任公司。1996 年 12 月 26 日，公司完成变更登记，注册资本变更为 8 亿元人民币。1998 年 11
月，广东省工商行政管理局为规范管理，换发了注册号为 4400001001329 的企业法人营业执照。
经中国证监会“证监机构字[1999]90 号”文批复，同意公司与广东发展银行脱钩并增资扩股。1999
年 8 月 26 日，公司完成变更登记，注册资本增加至 16 亿元。同年，中国证监会“证监机构字[1999]126
号”文核准公司为综合类证券公司，经营证券业务许可证号为 Z25644000。
经 广 东 省 人 民 政 府 办 公 厅 “ 粤 办 函 [2001]267 号 ” 文 、 广 东 省 经 济 贸 易 委 员 会 “ 粤 经 贸 监 督
[2001]382 号”文和中国证监会“证监机构字[2001］86 号”文批复，同意公司整体改制并更名为广发证
券股份有限公司。2001 年 7 月 25 日，公司完成变更登记，注册资本增加到 20 亿元人民币。2007 年 10
月，广东省工商行政管理局为规范管理，换发了注册号为 440000000015257 的企业法人营业执照。
2010 年 2 月，经中国证监会《关于核准延边公路建设股份有限公司定向回购股份及以新增股份换股
吸收合并广发证券股份有限公司的批复》（证监许可【2010】164 号文），延边公路以 2006 年 6 月 30 日经
审计的全部资产（含负债）作为对价回购吉林敖东持有的延边公路 8,497.7833 万股非流通股股份，并以
新增 240,963.8554 万股股份换股吸收合并原广发证券，同时，延边公路除吉林敖东外的其他非流通股股
东按 10：7.1 的比例缩股。延边公路按每 1 股新增股份换 0.83 股原广发证券股份的比例，换取原广发证
广发证券股份有限公司 2013 年度报告
券全体股东所持的原广发证券股份，吸收合并原广发证券。吸收合并完成后，续存公司更名为广发证券
股份有限公司，并承接了原广发证券的全部业务。2010 年 2 月 10 日，公司在广东省工商行政管理局完成
工商变更登记，注册资本及实收资本变更为 2,507,045,732 元。
公司股票于 2010 年 2 月 12 日恢复交易。从该日起，公司全称由“延边公路建设股份有限公司”变
更为“广发证券股份有限公司”，股票简称由“S 延边路”变更为“广发证券”，股票代码“000776”保持
不变。同时，公司的行业分类也由“交通运输辅助业”变更为“综合类证券公司”。
2011 年 5 月，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕843 号文《关于核准广发证券股份有限
公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2011 年 8 月 16 日以非公开发行股票的方式向 10 名特定投资
者发行了 45,260 万股人民币普通股（A 股）。公司本次发行募集资金总额为人民币 12,179,466,000.00
元，募集资金净额为人民币 11,999,946,443.78 元。公司注册资本及实收资本变更为 2,959,645,732
元。
根据公司 2011 年年度股东大会的有关决议，公司以资本公积每 10 股转增 10 股，实际资本公积转增
股本为 2,959,645,732 元。2012 年 9 月 7 日，公司收到中国证监会《关于核准广发证券股份有限公司变
更注册资本的批复》（证监许可[2012]1204 号）。根据该批复要求，公司已经依法办理工商变更登记，并
修改《公司章程》。公司的注册资本及实收资本由 2,959,645,732 元变更为 5,919,291,464 元。
7、公司组织机构
（1）公司总部的组织机构
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