广发证券股份有限公司 2015 年度报告
广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
（A 股股票代码：000776 H 股股票代码：1776）
二○一五年度报告
2016 年 03 月
广发证券股份有限公司 2015 年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及
会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的
真实、准确、完整。
没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完
整性无法保证或存在异议。本报告经公司第八届董事会第二十九次会议审议通
过，公司 11 名董事中，实际出席会议的董事 11 人。
公司 2015 年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审
计，并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以
人民币为单位。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以分红派息股权登记日股
份数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 8.0 元（含税）。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承
诺，请投资者注意投资风险。
广发证券股份有限公司 2015 年度报告
目录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................................................. 2
第二节 公司简介和主要财务指标 .............................................................................. 7
第三节 董事长致辞 .................................................................................................... 24
第四节 公司业务概要 ................................................................................................ 26
第五节 管理层讨论与分析 ........................................................................................ 34
第六节 重要事项 ........................................................................................................ 82
第七节 股份变动及股东情况 .................................................................................. 116
第八节 优先股相关情况 .......................................................................................... 123
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................. 124
第十节 公司治理 ...................................................................................................... 137
第十一节 财务报告 .................................................................................................. 167
第十二节 备查文件目录 .......................................................................................... 168
广发证券股份有限公司 2015 年度报告
释义
释义项 释义内容
报告期 指 2015 年度（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日）
本公司、公司、母公司、广发证券 指 广发证券股份有限公司
本集团、集团 指 本公司及并表范围内的子公司（附属公司）
辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司
吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司
中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司
广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司
广发经纪（香港） 指 广发证券（香港）经纪有限公司
广发资管（香港） 指 广发资产管理（香港）有限公司
广发投资（香港） 指 广发投资（香港）有限公司
广发融资（香港） 指 广发融资（香港）有限公司
广发期货 指 广发期货有限公司
广发期货（香港） 指 广发期货（香港）有限公司
广发信德 指 广发信德投资管理有限公司
广发乾和 指 广发乾和投资有限公司
广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司
广发基金 指 广发基金管理有限公司
广东股权中心 指 广东金融高新区股权交易中心有限公司
易方达基金 指 易方达基金管理有限公司
证通公司 指 证通股份有限公司
中国境内、境内 指 指中国大陆地区
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国保监会 指 中国保险监督管理委员会
广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
深交所上市规则 指 深圳证券交易所股票上市规则
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则
香港证监会 指 香港证券及期货监察委员会
证券及期货条例 指 香港证券及期货条例（香港法例第 571 章）
公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券
融资融券 指
供其卖出，并收取担保物的经营活动。
以股票价格指数为标的物的金融期货合约，即以股票市场
的股价指数为交易标的物，由交易双方订立的、约定在未
股指期货 指
来某一特定时间按约定价格进行股价指数交易的一种标准
化合约。
中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定
中小企业私募债 指
在一定期限还本付息的公司债券。
直接投资 指 证券公司利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或
广发证券股份有限公司 2015 年度报告
公司，以自有或募集资金进行股权投资，并以获取股权收
益为目的业务。在此过程中，证券公司既可以提供中介服
务并获取报酬，也可以以自有资金参与投资。
是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质
股票质押式回购 指 押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返
还资金、解除质押的交易。
是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司
卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约
约定购回式证券交易 指 定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签
署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客
户的交易。
新三板 指 全国中小企业股份转让系统
合格境内机构投资者（Qualified Domestic
QDII 指
Institutional Investors）
合 格 境 内 有 限 合 伙 人 （ Qualified Domestic Limited
QDLP 指
Partner）
合格境外机构投资者（Qualified Foreign Institutional
QFII 指
Investors）
人 民 币 合 格 境 外 投 资 者 （ RMB Qualified Foreign
RQFII 指
Institutional Investors）
Exchange Traded Funds，即交易型开放式指数基金，通常
ETF 指 又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、
基金份额可变的一种开放式基金。
固定收益证券、货币及商品期货（Fixed
FICC 指
Income ,Currencies & Commodities）
PB 业务 指 主经纪商业务（Prime Broker）
OTC 指 场外交易市场（Over The Counter）
VaR 指 风险价值（Value at Risk）
公私合作关系或公私合营模式（Public-private-
PPP 指
Partnership）
ABS 指 资产证券化（Asset-backed Securities）
公司每股面值人民币 1.00 元的内资股，于深交所上市并以
A股 指
人民币买卖
公司每股面值人民币 1.00 元的外资股，于香港联交所上市
H股 指
并以港元买卖
H 股招股书 指 公司于 2015 年 3 月 25 日刊发关于公开发行 H 股之招股书
年审注册会计师、核数师、德勤 指 公司聘请的会计师事务所德勤有限公司
2015 年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四
舍五入造成的。
广发证券股份有限公司 2015 年度报告
重大风险提示
公司经营中面临的风险主要包括：因国家宏观调控措施，与证券行业相关
的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响
的政策性风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履
行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因市场价格（权
益类证券价格、利率、汇率或商品价格等）的不利变动而使得公司各项业务发
生损失的市场风险；因发行人、交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信
用评级的变动或履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损
失的信用风险；因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有
关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁
或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合规风险；由不完善或有问题的内部
程序、人员、系统以及外部事件所造成损失的操作风险；因依靠高新技术而对
系统的设计和运行产生潜在影响的信息技术风险。
针对上述风险，公司建立了完善的内部控制体系，合规管理体系和动态的
风险控制指标监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开
展。请投资者认真阅读本年度报告第五节“管理层讨论与分析”，并特别注意
上述风险因素。
广发证券股份有限公司 2015 年度报告
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
000776（深交所）；
股票简称 广发证券 股票代码
1776（香港联交所）
股票上市证券交易所 深交所、香港联交所
公司的中文名称 广发证券股份有限公司
公司的中文简称 广发证券
公司的外文名称（如有） GF Securities Company Limited
公司的外文名称缩写（如有） GF Securities Co., Ltd.
公司的法定代表人 孙树明
公司的总经理 林治海
注册地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
注册地址的邮政编码
广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、7 楼、8 楼、18 楼、
主要办公地址
19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼。
办公地址的邮政编码
香港营业地址 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼
公司网址 http://www.gf.com.cn
电子信箱 dshb@gf.com.cn、gfzq@gf.com.cn
联系电话 020-87555888
客户服务热线
公司注册资本 人民币 7,621,087,664 元
公司净资本 人民币 64,346,276,811.98 元
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 罗斌华 徐佑军
广州市天河区天河北路 183-187 号 广州市天河区天河北路 183-187 号
联系地址
大都会广场 43 楼 大都会广场 39 楼
电话 020-87550265/87550565 020-87550265/87550565
传真 020-87553600 020-87554163
电子信箱 lbh@gf.com.cn xuyj@gf.com.cn
三、信息披露及备置地点
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日
公司选定的 A 股信息披露媒体的名称
报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 http://www.hkexnews.com.hk
公司年度报告备置地点 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 39 楼
广发证券股份有限公司 2015 年度报告
四、注册变更情况
组织机构代码 12633543-9
2010 年 2 月，经中国证监会《关于核准延边公路建设股份有限
公司定向回购股份及以新增股份换股吸收合并广发证券股份有限公司
的批复》（证监许可【2010】164 号文），延边公路吸收合并原广发证
券。吸收合并完成后，续存公司更名为广发证券股份有限公司，并承
接了原广发证券的全部业务。
公司股票于 2010 年 2 月 12 日恢复交易。从该日起，公司全称由
“延边公路建设股份有限公司”变更为“广发证券股份有限公司”，股票
公司 A 股上市以来主营业务的变
简称由“S 延边路”变更为“广发证券”，股票代码“000776”保持不变。
化情况（如有）
同时，公司的行业分类也由“交通运输辅助业”变更为“综合类证券公
司”。
目前，公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交
易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融
资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；为期货公司提供中
间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市业务。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
2003 年 1 月，延边公路原第一大股东延边国有资产经营总公司
将所持延边公路股份转让给吉林敖东，转让完成后吉林敖东成为延边
历次控股股东的变更情况（如 公路第一大股东。其后，吉林敖东还受让了其他股东的股份，并从二
有） 级市场增持部分股份，持股比例为 46.76%，为延边公路控股股东。
2010 年 2 月，延边公路吸收合并原广发证券前，控股股东为吉
林敖东。吸收合并完成后广发证券无控股股东。
五、各单项业务资格
序号 许可证类型 批准部门 获取年份
全国银行间同业市场准入资格（从事拆借、
1 中国人民银行 1999 年 9 月
购买债券、债券现券交易和债券回购业务）
中国外汇交易中心；全国银
2 全国银行间同业拆借市场交易成员 1999 年 11 月
行间同业拆借中心
3 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001 年 2 月
4 受托投资管理业务资格 中国证监会 2002 年 5 月
5 开放式证券投资基金代销业务 中国证监会 2002 年 8 月
6 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会 2004 年 12 月
权证买入合格资格结算参与人资格（中国证
中国证券登记结算有限责任
7 券登记结算有限责任公司权证结算业务资 2005 年 8 月
公司
格）
8 短期融资券承销业务 中国人民银行 2005 年 9 月
9 报价转让业务资格 中国证券业协会 2006 年 1 月
10 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中国证券登记结算公司 2006 年 3 月
11 上交所会员 上交所 2007 年 4 月
12 深交所会员 深交所 2007 年 4 月
广发证券股份有限公司 2015 年度报告
上交所固定收益证券综合电子平台一级交易
13 上交所 2007 年 7 月
商资格
中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参 中国证券登记结算有限责任
14 2007 年 8 月
与人 公司
15 期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2008 年 5 月
16 大宗交易系统合格投资者资格证 上交所 2008 年 6 月
直接投资业务试点资格（通过广发信德开
17 中国证监会 2008 年 10 月
展）
18 融资融券业务资格 中国证监会 2010 年 3 月
19 向广发期货有限公司提供中间介绍业务资格 广东证监局 2010 年 3 月
20 重庆股份转让中心会员 重庆股份转让中心 2011 年 7 月
21 经营外汇业务许可证 国家外汇管理局 2011 年 8 月
22 债券质押式报价回购交易权限业务资格 上交所 2011 年 11 月
23 另类投资业务（通过广发乾和开展） 广东证监局 2012 年 1 月
24 向保险机构投资者提供交易单元资格 中国保监会 2012 年 1 月
25 中小企业私募债券承销业务试点 中国证券业协会 2012 年 6 月
26 证券自营参与利率互换投资交易资格 广东证监局 2012 年 7 月
27 浙江股权交易中心会员 中国证券业协会 2012 年 8 月
中国证券金融股份有限公司转融通业务首批
28 中国证券金融股份有限公司 2012 年 8 月
试点资格
29 约定购回式证券交易权限 上交所 2012 年 9 月
30 受托管理保险资金资格 中国保监会 2012 年 10 月
31 广州股权交易中心推荐机构会员 广州股权交易中心 2012 年 10 月
32 非金融企业债务融资工具主承销业务资质 中国银行间市场交易商协会 2012 年 11 月
33 柜台交易业务资格 中国证券业协会 2012 年 12 月
34 权益类收益互换交易业务资格 中国证券业协会 2013 年 1 月
35 约定购回式证券交易权限 深交所 2013 年 1 月
36 中金所股指期货业务资格 中国金融期货交易所 2013 年 1 月
37 转融通证券出借交易权限 上交所 2013 年 2 月
38 代销金融产品业务资格 广东证监局 2013 年 5 月
39 股票质押式回购业务交易权限 上交所 2013 年 6 月
40 股票质押式回购业务交易权限 深交所 2013 年 6 月
广东省国防科学技术工业办
41 军工涉密业务咨询服务资格 2013 年 6 月
公室
42 上海期货交易所自营业务资格 上海期货交易所 2013 年 9 月
43 广东金融高新区股权交易中心会员 中国证券业协会 2013 年 11 月
广发证券股份有限公司 2015 年度报告
44 保险兼业代理许可证 中国保监会广东监管局 2013 年 11 月
45 客户证券资金消费支付服务 中国证监会 2013 年 12 月
46 私募基金综合托管业务试点资格 中国证监会 2014 年 1 月
ETF 业务资格(博时标普 500ETF, 易方达沪深
47 上交所 2014 年 2 月
300ETF, 华安上证 180ETF)
48 质押式报价回购交易权限业务资格 深交所 2014 年 4 月
49 收益凭证业务试点资格 中国证券业协会 2014 年 5 月
50 证券投资基金托管资格 中国证监会 2014 年 5 月
51 互联网证券业务试点资格 中国证券业协会 2014 年 6 月
52 大连股权交易中心资格 中国证券业协会 2014 年 6 月
53 齐鲁股权从事企业挂牌相关业务 齐鲁股权交易中心 2014 年 6 月
银行间市场清算所股份有限
54 人民币利率互换集中清算业务资格 2014 年 6 月
公司
55 甘肃股权交易中心资格 中国证券业协会 2014 年 7 月
主办券商业务资格（做市业务、推荐业务和 全国中小企业股份转让系统
56 2014 年 7 月
经纪业务） 有限责任公司
57 港股通业务资格 上交所 2014 年 10 月
58 中国证券投资基金业协会会员证书 中国证券投资基金业协会 2014 年 11 月
2015 年公司取得的单项业务资格包括：
黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约
1 中国证监会 2015 年 1 月
自营业务资格
2 股票期权做市业务资格 中国证监会 2015 年 1 月
中国证券登记结算有限责任
3 期权结算业务资格 2015 年 1 月
公司
4 股票期权交易参与人资格 上交所 2015 年 1 月
5 上证 50ETF 期权做市业务资格 上交所 2015 年 1 月
开展上市公司股权激励行权融资、限制性股
6 深交所 2015 年 1 月
票融资业务资格
7 上海黄金交易所会员资格证书 上海黄金交易所 2015 年 4 月
8 广州碳排放权交易所会员 广州碳交易权交易所 2015 年 6 月
中国证券登记结算有限责任
9 单向视频开户 2015 年 6 月
公司
公司子公司取得的单项业务资格包括：
序号 许可证类型 批准部门 获取时间
广发期货有限公司及其子公司获得的业务资格
1 商品期货经纪业务资格 中国证监会 1993 年 3 月
2 会员 伦敦洲际期货交易所 2005 年 3 月
广发证券股份有限公司 2015 年度报告
3 第 2 类：期货合约交易 香港证监会 2007 年 2 月
4 期交所参与者 香港期货交易所有限公司（香港） 2007 年 5 月
5 期货结算所参与者 香港期货结算有限公司（香港） 2007 年 5 月
6 金融期货经纪业务资格 中国证监会 2007 年 8 月
7 会员 中国金融期货交易所 2008 年 2 月
8 会员 上海期货交易所 2008 年 6 月
9 会员 英国洲际欧洲清算所 2008 年 9 月
10 会员 大连商品交易所 2008 年 12 月
11 会员 郑州商品交易所 2009 年 3 月
12 期货投资咨询业务资格 中国证监会 2011 年 8 月
13 交易会员 新加坡衍生品交易所 2011 年 8 月
14 期货市场交易会员 伦敦国际金融期货期权交易所(伦敦) 2011 年 7 月
15 资产管理业务资格 中国证监会 2012 年 11 月
16 圈内一级会员 伦敦金属交易所 2014 年 1 月
1| 广发证券：2015年年度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-03-19 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |