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长江证券股份有限公司2014年第一季度报告全文 下载公告
公告日期:2014-04-26
        长江证券股份有限公司二〇一四年第一季度报告全文
                                       第一节 重要提示
               本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任
       何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
       连带法律责任。
               公司董事长杨泽柱先生、财务负责人陈水元先生及公司财务总部主管熊雷鸣先生声明:
       保证本季度报告中的财务报告真实、准确、完整。
               本季度报告经公司第七届董事会第三次会议以通讯表决的方式审议通过,公司 11 位董
       事均行使了表决权,没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和
       完整性无法保证或存在异议。
                             第二节 主要财务数据及股东变化
       一、主要会计数据和财务指标
               公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
               □ 是 √ 否
                                                                                            单位:元
                  项目                  本报告期             上年同期            本报告期比上年同期增减(%)
营业收入(元)                             887,954,771.92      815,345,710.47               8.91%
归属于上市公司股东的净利润(元)           311,985,450.55      309,338,087.36               0.86%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                           303,904,571.47      305,402,312.76              -0.49%
益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额(元)         2,340,143,825.97       51,305,273.23             4461.22%
基本每股收益(元/股)                                 0.13                0.13              0.00%
稀释每股收益(元/股)                                 0.13                0.13              0.00%
加权平均净资产收益率(%)                            2.43%              2.52%         减少 0.09 个百分点
                                        本报告期末           上年度末            本报告期末比上年度末增减(%)
总资产(元)                            32,670,033,629.54    31,576,225,003.98              3.46%
归属于上市公司股东的净资产(元)        13,048,032,371.00    12,679,991,975.68              2.90%
           非经常性损益项目和金额
           √ 适用 □ 不适用
                             项目                             年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                         -20,459.85
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统                                      公司及分支机构取得的地方政
                                                                              860,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外)                                                        府扶持金
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                       9,163,675.11
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                          771,635.05 主要系个税手续费返还
小计                                                                       10,774,850.31
减:所得税影响额                                                             2,693,712.58
少数股东权益影响额(税后)                                                        258.65
                             合计                                            8,080,879.08                   --
          注:①各非经常性损益项目按税前金额列示。
              ②非经常性损益项目中的损失类应以负数填写。
              ③公司计算同非经常性损益相关的财务指标时,涉及少数股东损益和所得税影响的,予以扣除。
           对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
       界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
       经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明:
           √ 适用 □ 不适用
                      项目                      涉及金额(元)                                   原因
   交易性金融资产投资收益                                93,732,715.20              公司正常经营业务损益
   可供出售金融资产投资收益                              56,084,893.94              公司正常经营业务损益
   衍生金融工具投资收益                                  18,893,223.12              公司正常经营业务损益
   交易性金融资产公允价值变动收益                           8,236,829.89            公司正常经营业务损益
   衍生金融工具公允价值变动收益                              688,342.52             公司正常经营业务损益
                      合计                             177,636,004.67                             -
       二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                             单位:股
                   报告期末股东总数(户)                                                                         138,979
                                               前十名股东持股情况
                                                持股比例                      持有有限售条            质押或冻结情况
           股东名称                 股东性质                   持股数量
                                                 (%)                        件的股份数量 股份状态              数量
  青岛海尔投资发展有限公司 境内非国有法人           14.72      348,944,054
  湖北省能源集团有限公司        国有法人            10.69      253,421,229
     上海海欣集团股份有限公司 境内非国有法人               6.45       153,000,000                0   质押      77,500,000.00
     天津泰达投资控股有限公司 国有法人                     4.78       113,384,875                0   质押      56,690,000.00
     广东粤财信托有限公司        境内非国有法人            3.62        85,846,588
     上海锦江国际酒店发展股份
                                 国有法人                  3.46        82,000,000
     有限公司
     中国葛洲坝集团股份有限公
                                 国有法人                  2.99        70,939,576
     司
     湖北日报传媒集团            国有法人                  1.13        26,836,657
     中国民生银行-银华深证
                                 基金、理财产品等          1.03        24,514,926
     100指数分级证券投资基金
     东方证券股份有限公司转融
                                 境内非国有法人            0.98        23,250,646
     通担保证券明细账户
                                                前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                               股份种类
                    股东名称                   持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类                  数量
     青岛海尔投资发展有限公司                              348,944,054               人民币普通股               348,944,054
     湖北省能源集团有限公司                                253,421,229               人民币普通股               253,421,229
     上海海欣集团股份有限公司                              153,000,000               人民币普通股               153,000,000
     天津泰达投资控股有限公司                              113,384,875               人民币普通股                113,384,875
     广东粤财信托有限公司                                       85,846,588           人民币普通股                 85,846,588
     上海锦江国际酒店发展股份有限公司                           82,000,000           人民币普通股                 82,000,000
     中国葛洲坝集团股份有限公司                                 70,939,576           人民币普通股                 70,939,576
     湖北日报传媒集团                                           26,836,657           人民币普通股                 26,836,657
     中国民生银行-银华深证100指数分级
                                                                24,514,926           人民币普通股                 24,514,926
     证券投资基金
     东方证券股份有限公司转融通担保证券
                                                                23,250,646           人民币普通股                 23,250,646
     明细账户
                                            未发现上述股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的
     上述股东关联关系或一致行动的说明
                                            一致行动人的情形。
                                            公司前九大股东未参与融资融券业务,东方证券股份有限公司转融通担保证
     前十大股东参与融资融券业务股东情况
                                            券明细账户通过中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户持有公司
     说明(如有)
                                            股份 23,250,646 股。
                                                第三节 重要事项
           一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
                                                                                                            单位:元
           项目           2014 年 3 月 31 日       2013 年 12 月 31 日         增减幅度                   主要变动原因
衍生金融资产                     2,148,337.46               -                         -         利率互换等衍生品投资浮动盈利
应收款项                       142,326,783.19             48,802,695.74         191.64%         应收投资银行、经纪业务席位佣金
                                                                                等手续费收入增加
                                                                                经营租入固定资产装修工程投入
在建工程                    2,946,027.73           1,489,689.08      97.76%
                                                                                增加
短期借款                   49,842,680.00         29,367,523.20       69.72%     香港子公司短期借款规模增加
应付短期融资款               -                 2,000,000,000.00      -100.00%   到期兑付公司发行的短期融资券
拆入资金                 150,000,000.00         700,000,000.00       -78.57%    拆入资金规模减少
衍生金融负债                 -                     2,391,682.43      -100.00%   利率互换业务浮动亏损减少
卖出回购金融资产款      7,057,834,863.50       4,381,503,373.90      61.08%     卖出回购金融资产规模增加
                                                                                缴纳上年度企业所得税及个人所
应交税费                 162,751,695.14         239,235,196.32       -31.97%
                                                                                得税
                                                                                应付清算款及投资银行业务手续
应付款项                 246,516,550.77         164,448,028.37       49.91%
                                                                                费支出增加
                                                                                公司作为管理人承担集合计划有
预计负债                   47,928,015.23         27,298,178.65       75.57%
                                                                                限补偿承诺计提的预计负债增加
                                                                                金融资产公允价值变动导致应纳
递延所得税负债             26,561,569.96           7,946,163.69      234.27%
                                                                                税暂时性差异增加
                                                                                权益类收益互换业务存入保证金
其他负债                   81,635,523.90         59,945,596.97       36.18%
                                                                                规模增加
           项目        2014 年 1-3 月        2013 年 1-3 月          增减幅度              主要变动原因
                                                                                主要系投资银行业务手续费收入
手续费及佣金净收入       565,076,966.64         388,777,563.72       45.35%
                                                                                增加
利息净收入               154,139,833.81         111,232,192.66       38.57%     信用业务利息收入增加
                                                                                交易性金融资产、衍生工具公允价
公允价值变动收益            8,925,172.41        141,452,964.76       -93.69%
                                                                                值变动及浮动收益实现转出
汇兑收益                     365,365.49             -144,404.74      353.01%    人民币对美元和港币汇率变动
营业税金及附加             59,314,471.87         34,948,991.03       69.72%     公司计税营业收入增加
                                                                                金融资产减值准备和坏账准备计
资产减值损失                2,307,106.06            -814,711.03      383.18%
                                                                                提额变动
营业外收入                  1,705,278.74           5,288,338.89      -67.75%    政府补助减少
营业外支出                       94,103.54           40,639.42       131.56%    非流动性资产处置损失增加
所得税费用                 72,957,237.59        109,570,339.58       -33.42%    应纳税所得额减少
少数股东损益                     -2,509.39          123,167.32       -102.04%   控股合并子公司本期净利润减少
经营活动产生的现金流
                        2,340,143,825.97         51,305,273.23       4461.22%
量净额                                                                          回购业务及客户交易结算资金净
每股经营活动产生的现                                                            流入现金增加
                                      0.99                    0.02   4850.00%
金流量净额(元/股)
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    (一)报告期内母公司重要事项或期后事项
   1、董事、监事和高级管理人员任职资格行政许可情况
    (1)2014 年 1 月 14 日,湖北证监局下发《关于核准杨泽柱证券公司董事长类人员任
职资格的批复》(鄂证监许可[2014]4 号),核准杨泽柱证券公司董事长类人员任职资格。
    (2)2014 年 1 月 14 日,湖北证监局下发《关于何德旭证券公司独立董事任职资格的
批复》(鄂证监许可[2014]6 号),核准何德旭证券公司独立董事任职资格。
    (3)2014 年 1 月 14 日,湖北证监局下发《关于龙翼飞证券公司独立董事任职资格的
批复》(鄂证监许可[2014]3 号),核准龙翼飞证券公司独立董事任职资格。
    (4)2014 年 1 月 14 日,湖北证监局下发《关于胡思勇证券公司监事任职资格的批复》
(鄂证监许可[2014]5 号),核准胡思勇证券公司监事任职资格。
    (5)2014 年 1 月 17 日,湖北证监局下发《关于长江证券股份有限公司董事任职资格
的批复》(鄂证监许可[2014]7 号),核准俞锋、申小林、卢正刚证券公司董事任职资格。
    2、公司于 2014 年开展信用业务债权收益权转让及回购业务。截至本报告期末,公司以
融资业务中 26.38 亿元债权的收益权进行质押回购,累计向招商银行股份有限公司融入短期
资金 25 亿元。
    3、2014 年 3 月,公司收到黑龙江乳业集团有限责任公司还款 916.37 万元;2013 年末
公司应收黑龙江乳业集团有限责任公司款项金额为 1,060 万元,系司法胜诉但难于执行的借
款,公司已将其作为单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项,并已于前期全额计提坏
账准备。
    4、经公司第六届董事会第十四次会议和公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过,并
经中国人民银行核准,公司先后于 2013 年 9 月 9 日和 11 月 22 日完成 2013 年度两期短期融
资券的发行工作,累计募集 40 亿元,并已先后于 2013 年 12 月 10 日和 2014 年 2 月 23 日全
部兑付完毕。截至本报告期末,公司待偿还短期融资券余额为零。相关公告详见公司于 2013
年 12 月 4 日和 2014 年 2 月 17 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的《公司 2013
年度第一期短期融资券兑付公告》和《公司 2013 年度第二期短期融资券兑付公告》。
    5、公司股东上海锦江国际酒店发展股份有限公司自上次披露股改限售股份减持公告日
(2013 年 9 月 25 日)至 2014 年 3 月 28 日通过二级市场减持公司无限售流通股 24,930,000
股,占公司总股本的 1.05%。相关公告详见公司于 2014 年 4 月 1 日在巨潮资讯网
              (www.cninfo.com.cn)刊登的《公司股东减持股份公告》。
                  6、报告期内,公司股东天津泰达投资控股有限公司将其持有的 56,690,000 股公司股份
              予以质押,占公司总股份的 2.39 %,占其持有公司股份总数的 50.00%。
                  (二)报告期内子公司重要事项或期后事项
                  1、经公司第七届董事会第一次会议审议通过,公司为全资子公司长江证券承销保荐有
              限公司提供了 2 亿元净资本担保,用于为长江证券承销保荐有限公司开展业务需要时提供现
              金支持,担保期限为自上海证监局出具无异议函之日起,至公司第七届董事会届满之日止,
              相关公告详见公司于 2013 年 12 月 24 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的《关于
              公司为长江证券承销保荐有限公司提供净资本担保承诺的公告》。2014 年 1 月 10 日,上海
              证监局下发了《关于对长江证券股份有限公司向长江证券承销保荐有限公司出具净资本担保
              承诺书的无异议函》(沪证监机构字[2014]5 号),该项担保已经正式生效。
                  截至报告期末,公司对子公司的担保余额为 2 亿元。
                  2、为支持其子公司业务发展,经其董事会同意,长江证券控股(香港)有限公司先后
              于 2014 年 1 月和 2014 年 3 月对其子公司长江证券经纪(香港)有限公司分别增资 1000 万
              港元。截至本报告期末,上述增资款已全部到位,长江证券经纪(香港)有限公司的注册资
              本增至 14,000 万港元。
              三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
                  报告期内,公司不存在董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控
              制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项。
              四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
                  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
              变动的警示及原因说明
                  □ 适用 √ 不适用
              五、证券投资情况
              1、证券投资情况
                                                                                              单位:元
证券   证券     证券   最初投资成本 年初持股数 年初持 期末持股数 期末持   期末账面值   报告期损益   会计核   股份
品种    代码       简称                        量(股/张) 股比例 量(股/张) 股比例                                       算科目      来源
                  10 乌城                                                                                                  交易性金 二级市
债券 1080003                  341,395,020.00     3,400,000 13.60%     3,400,000 13.60%    340,064,212.40    8,516,570.67
                   投债                                                                                                    融资产     场买入
                  09 淮城                                                                                                  可供出售 二级市
债券 0980181                  336,615,606.71     3,350,000 22.33%     3,350,000 22.33%    336,385,196.66    5,717,731.37
                   资债                                                                                                    金融资产 场买入
                  长江证
                  券超越                                                                                                              自认购
集合
                  理财乐                                                                                                              本公司
资产                                                                                                                       可供出售
       897011     享收益      300,000,000.00 308,964,244 3.08%      308,964,244 3.91%     318,294,964.61        -                     集合资
管理                                                                                                                       金融资产
                  集合资                                                                                                              产管理
计划
                  产管理                                                                                                               计划
                   计划
                  10 泰州                                                                                                  可供出售 二级市
债券 1080009                  300,842,586.01     3,000,000 30.00%     3,000,000 30.00%    300,259,333.63    4,977,961.69
                    债                                                                                                     金融资产 场买入
                  09 九城                                                                                                  交易性金 二级市
债券 0980177                  272,751,030.00     2,700,000 22.50%     2,700,000 22.50%    271,116,514.80    7,600,246.02
                   投债                                                                                                    融资产     场买入
                  09 黄石                                                                                                  交易性金 二级市
债券 0980189                  250,323,500.00     2,500,000 25.00%     2,500,000 25.00%    250,521,935.00    6,305,037.23
                  城投债                                                                                                   融资产     场买入
                                                                                                                           可供出售
                  11 鑫泰                                                                                                             二级市
债券 122839                   244,242,078.26     2,419,920 20.17%     2,419,920 20.17%    242,233,147.63    2,332,093.25 /交易性
                    债                                                                                                                场买入
                                                                                                                           金融资产
                  11 吉城                                                                                                  可供出售 二级市
债券 122821                   231,558,033.30     2,300,010 11.50%     2,300,010 11.50%    232,300,112.36    4,020,780.55
                    建                                                                                                     金融资产 场买入
                  12 武钢                                                                                                  交易性金 二级市
债券 1282197                  225,204,106.52     2,900,000 14.50%     2,300,000 11.50%    224,702,718.20    9,461,342.61
                  MTN1                                                                                                     融资产     场买入
                  09 新海                                                                                                  交易性金 二级市
债券 0980155                  221,074,660.00     2,200,000 14.67%     2,200,000 14.67%    221,571,427.00    6,252,689.23
                   连债                                                                                                    融资产     场买入
       期末持有的
                            6,356,335,272.27       -          -         -          -     6,280,008,433.79 102,857,542.41      -
    其他证券投资
          合计              9,080,341,893.07       -          -         -          -     9,017,457,996.08 158,041,995.03      -
                    注:①本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序,填列公司期末所持前十只证券情况。
                            ②本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中,股票投资只填列公司在交易性
                 金融资产中核算的部分。
                            ③其他证券投资是指除前十只证券以外的其他证券投资。
                            ④报告期损益:包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。
                      2、持有其他上市公司股权情况
                                                                                                                            单位:元
 证券                                  年初持股数 年初持 期末持股数 期末持                              

  附件:公告原文
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