长江证券股份有限公司二〇二一年第一季度报告
二〇二一年四月
第一节重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司董事长李新华、财务总监陈水元及公司财务总部负责人李世英声明：保证本季度报告中的财务报告真实、准确、完整。
本季度报告经公司第九届董事会第十二次会议审议通过，公司11位董事均行使了表决权，没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
项目
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 |
| 营业总收入（元） | 1,966,019,980.38 | 1,366,108,706.47 | 43.91% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 701,424,884.14 | 426,313,988.38 | 64.53% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 691,365,563.32 | 427,860,826.64 | 61.59% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 1,142,256,798.93 | 4,735,657,259.16 | -75.88% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.13 | 0.08 | 62.50% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.12 | 0.08 | 50.00% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.47% | 1.56% | 增加0.91个百分点 |
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 |
| 总资产（元） | 145,205,378,985.46 | 134,409,613,584.04 | 8.03% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 29,716,670,840.29 | 29,083,435,536.33 | 2.18% |
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 235,369.31 | 主要系固定资产处置净收益 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,697,466.37 | 公司、子公司取得的地方政府补助 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 11,254,208.92 | 主要系扣缴税款手续费、违约金等收入 |
| 减：所得税影响额 | 2,921,590.40 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 206,133.38 | |
| 合计 | 10,059,320.82 |
注：
．各非经常性损益项目按税前金额列示。
．非经常性损益项目中的损失类以负数填写。
．公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，如涉及少数股东损益和所得税影响的，予以扣除。本公司作为证券经营机构，持有、处置交易性金融资产、交易性金融负债、其他债权投资、其他权益工具投资、债权投资和衍生金融工具均属于正常经营业务，故本公司将因此类业务取得的投资收益、公允价值变动损益界定为经常性损益项目，不作为非经常性损益项目列示。具体项目如下：
项目
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 投资收益 | 593,936,019.34 | 公司正常经营业务损益 |
| 公允价值变动收益 | -323,292,529.98 | 公司正常经营业务损益 |
| 合计 | 270,643,489.36 |
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数（户） | 186,971 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）（如有） | 0 | |||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||||
| 序号 | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 1 | 新理益集团有限公司 | 境内非国有法人 | 14.89% | 823,332,320 | 0 | 质押 | 354,149,000 | |||
| 冻结 | 0 | |||||||||
| 2 | 湖北能源集团股份有限公司 | 国有法人 | 9.58% | 529,609,894 | 0 | 质押 | 0 | |||
| 冻结 | 0 | |||||||||
| 3 | 三峡资本控股有限责任公司 | 国有法人 | 6.02% | 332,925,399 | 0 | 质押 | 0 | |||
| 冻结 | 0 | |||||||||
| 4 | 国华人寿保险股份有限公司－分红三号 | 其他 | 4.38% | 242,173,322 | 0 | 质押 | 0 | |||
| 冻结 | 0 | |||||||||
| 5 | 上海海欣集团股份有限公司（注） | 境内非国有法人 | 3.78% | 209,271,100 | 0 | 质押 | 0 | |||
| 冻结 | 0 | |||||||||
| 6 | 武汉城市建设集团有限公司（注） | 国有法人 | 3.62% | 200,000,000 | 0 | 质押 | 0 | |||
| 冻结 | 0 | |||||||||
| 7 | 湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司 | 国有法人 | 3.22% | 178,000,000 | 0 | 质押 | 0 | |||
| 冻结 | 0 | |||||||||
| 8 | 中国证券金融股份有限公司 | 国有法人 | 2.99% | 165,331,237 | 0 | 质押 | 0 | |||
| 冻结 | 0 | |||||||||
| 9 | 中国葛洲坝集团股份有限公司 | 国有法人 | 2.46% | 135,879,152 | 0 | 质押 | 0 | |||
| 冻结 | 0 | |||||||||
| 10 | 湖北省长江产业投资集团有限公司 | 国有法人 | 1.81% | 100,000,000 | 0 | 质押 | 0 | |||
| 冻结 | 0 | |||||||||
| 11 | 湖北省鄂旅投创业投资有限责任公司 | 国有法人 | 1.81% | 100,000,000 | 0 | 质押 | 36,820,000 | |||
| 冻结 | 0 | |||||||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有） | 无 | |||||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 截至报告期末，湖北能源集团股份有限公司和三峡资本控股有限责任公司实际控制人均为中国长江三峡集团有限公司；新理益集团有限公司和国华人寿保险股份有限公司实际控制人均为刘益谦先生。湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司及其控股子公司合并持有湖北能源集团股份有限公司27.43%股份；湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司持有国华人寿保险股份有限公司9.22%股份。 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||
| 序号 | 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||
| 股份种类 | 数量 | ||||
| 1 | 新理益集团有限公司 | 823,332,320 | 人民币普通股 | 823,332,320 | |
| 2 | 湖北能源集团股份有限公司 | 529,609,894 | 人民币普通股 | 529,609,894 | |
| 3 | 三峡资本控股有限责任公司 | 332,925,399 | 人民币普通股 | 332,925,399 | |
| 4 | 国华人寿保险股份有限公司－分红三号 | 242,173,322 | 人民币普通股 | 242,173,322 | |
| 5 | 上海海欣集团股份有限公司（注） | 209,271,100 | 人民币普通股 | 209,271,100 | |
| 6 | 武汉城市建设集团有限公司（注） | 200,000,000 | 人民币普通股 | 200,000,000 | |
| 7 | 湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司 | 178,000,000 | 人民币普通股 | 178,000,000 | |
| 8 | 中国证券金融股份有限公司 | 165,331,237 | 人民币普通股 | 165,331,237 | |
| 9 | 中国葛洲坝集团股份有限公司 | 135,879,152 | 人民币普通股 | 135,879,152 | |
| 10 | 湖北省长江产业投资集团有限公司 | 100,000,000 | 人民币普通股 | 100,000,000 | |
| 11 | 湖北省鄂旅投创业投资有限责任公司 | 100,000,000 | 人民币普通股 | 100,000,000 | |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 截至报告期末，湖北能源集团股份有限公司和三峡资本控股有限责任公司实际控制人均为中国长江三峡集团有限公司；新理益集团有限公司和国华人寿保险股份有限公司实际控制人均为刘益谦先生。湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司及其控股子公司合并持有湖北能源集团股份有限公司27.43%股份；湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司持有国华人寿保险股份有限公司9.22%股份。 | ||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 宏泰集团通过普通账户持有78,000,000股,通过信用账户持有100,000,000股,实际合计持有178,000,000股。 | ||||
注：①武汉地产开发投资集团有限公司已更名为武汉城市建设集团有限公司；
②报告期内，上海海欣集团股份有限公司将部分公司股份用于参与转融通证券出借业务。截至报告期末，出借状态股数38,928,900股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元
项目
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 增减幅度 | 主要变动原因 |
| 衍生金融资产 | 2,792,694.62 | 6,569,120.14 | -57.49% | 买入期权规模减少 |
| 应收款项 | 728,450,685.94 | 489,155,658.73 | 48.92% | 证券清算款和应收手续费及佣金增加 |
| 买入返售金融资产 | 4,192,876,604.87 | 6,221,032,060.00 | -32.60% | 质押式回购规模减少 |
| 其他债权投资 | 22,365,524,207.36 | 16,600,003,826.03 | 34.73% | 债券投资规模增加 |
| 其他权益工具投资 | 60,828,201.31 | 2,522,557,660.17 | -97.59% | 其他权益工具投资规模减少 |
| 在建工程 | 4,193,041.42 | 2,700,119.83 | 55.29% | 营业场所装修改造工程增加 |
| 使用权资产 | 443,839,291.50 | 不适用 | - | 执行新租赁准则影响 |
| 拆入资金 | 2,100,588,222.23 | 4,901,701,111.10 | -57.15% | 银行间市场拆入资金规模减少 |
| 交易性金融负债 | 43,922,380.29 | 78,937,816.19 | -44.36% | 应付合并结构化主体客户权益款减少 |
| 衍生金融负债 | 2,115,689.11 | 14,829,227.27 | -85.73% | 卖出期权规模减少 |
| 应交税费 | 470,176,762.87 | 709,336,047.68 | -33.72% | 应交企业所得税、增值税及其附加减少 |
| 合同负债 | 51,405,785.02 | 36,072,573.89 | 42.51% | 基金管理业务预收款增加 |
| 预计负债 | 148,119.05 | 500.00 | 29,523.81% | 执行新租赁准则影响 |
| 租赁负债 | 421,909,027.56 | 不适用 | - | 执行新租赁准则影响 |
| 递延所得税负债 | 57,834,967.65 | 109,684,527.75 | -47.27% | 金融工具公允价值变动产生的应纳税暂时性差异减少 |
| 其他综合收益 | -73,148,993.34 | -2,988,342.99 | -2347.81% | 其他权益工具投资公允价值变动收益减少 |
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减幅度 | 主要变动原因 |
| 手续费及佣金净收入 | 1,265,614,942.64 | 954,166,436.25 | 32.64% | 经纪及投行业务手续费及佣金净收入增加 |
| 其他收益 | 9,555,245.99 | 5,640,527.14 | 69.40% | 扣缴税款手续费增加 |
| 其他业务收入 | 64,380,913.44 | 3,923,890.08 | 1540.74% | 子公司贸易销售业务收入增加 |
| 资产处置收益 | 284,439.74 | 653,239.01 | -56.46% | 固定资产处置净收益减少 |
| 业务及管理费 | 1,005,647,930.99 | 756,336,285.00 | 32.96% | 与收入相关的浮动职工薪酬和运行成本增加 |
| 信用减值损失 | -40,874,079.18 | 6,972,417.96 | -686.23% | 资本中介业务信用减值准备转回 |
| 其他资产减值损失 | 132,096.81 | - | - | 子公司计提存货跌价准备 |
其他业务成本
| 其他业务成本 | 51,316,497.50 | - | - | 子公司贸易销售业务成本增加 |
| 营业外收入 | 4,459,451.98 | 6,443,093.41 | -30.79% | 违约金收入减少 |
| 营业外支出 | 1,112,093.11 | 13,739,613.64 | -91.91% | 捐赠、赔偿支出减少 |
| 所得税费用 | 236,533,510.05 | 155,905,152.72 | 51.72% | 利润总额增加 |
| 其他综合收益的税后净额 | -69,404,131.87 | -17,405,397.43 | -298.75% | 其他债权投资、其他权益工具投资公允价值变动收益减少，以及子公司外币财务报表折算差额变动 |
| 基本每股收益 | 0.13 | 0.08 | 62.50% | 净利润增加 |
| 稀释每股收益 | 0.12 | 0.08 | 50.00% | 净利润增加 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,142,256,798.93 | 4,735,657,259.16 | -75.88% | 拆入资金、购买和处置金融资产规模变动导致的现金净流出增加，以及客户交易结算资金净流入现金减少 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、2020年7月6日，公司取得了中国证监会《关于同意长江证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕1357号），同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过150亿元公司债券的注册申请，首期发行自中国证监会同意注册之日起12个月内完成；其余各期债券发行，自中国证监会同意注册之日起24个月内完成，公司已于2021年1月11日完成2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的发行工作，发行规模为人民币41亿元，期限为3年，票面利率为3.74%。
2、2021年3月16日，公司第九届董事会第十次会议、第九届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币4亿元可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。前述可转换公司债券闲置募集资金已于2021年3月23日用于暂时补充流动资金。
3、2021年3月16日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于授权经营管理层在武汉建设或购置总部办公楼的议案》，公司董事会同意公司以自有资金在武汉投资自建或购置办公楼，金额不超过10亿元。
4、2021年3月16日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于向长江证券承销保荐有限公司提供净资本及流动性担保承诺的议案》，公司董事会同意公司为长江证券承销保荐有限公司提供7亿元的净资本担保承诺和5亿元流动性担保承诺，担保有效期截至2023年底；授权公司经营管理层办理担保相关具体事宜。详情请参见公司2021年3月17日刊登在巨潮资讯网的《关于向长江证券承销保荐有限公司提供净资本及流动性担保承诺的公告》。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√适用□不适用
单位：元
证券品种
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 年初账面价值 | 本年公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 集合资产管理计划 | 899001 | 乐享1天 | 4,700,000,000.00 | 公允价值计量 | 4,700,000,000.00 | - | - | - | - | 4,056,165.00 | 4,700,000,000.00 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 基金 | 003393 | 建信天添益C基金 | 1,158,068,697.50 | 公允价值计量 | 401,764,685.53 | - | - | 756,304,011.97 | - | 6,304,011.97 | 1,158,068,697.50 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 基金 | 004137 | 博时合惠货币B基金 | 1,001,185,771.52 | 公允价值计量 | - | - | - | 1,001,185,771.52 | - | 3,595,629.28 | 1,001,185,771.52 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 基金 | 270014 | 广发货币B基金 | 801,936,012.92 | 公允价值计量 | - | - | - | 801,936,012.92 | - | 1,936,012.92 | 801,936,012.92 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 债券 | 110059 | 浦发转债 | 616,818,059.24 | 公允价值计量 | 232,941,812.72 | 4,993,395.07 | - | 577,714,516.26 | 193,777,819.83 | 6,963,954.38 | 624,623,385.80 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 基金 | 001937 | 兴银现金增利基金 | 502,021,331.89 | 公允价值计量 | - | - | - | 502,021,331.89 | - | 2,021,331.89 | 502,021,331.89 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 基金 | 003281 | 广发活期宝B基金 | 501,324,000.24 | 公允价值计量 | - | - | - | 501,324,000.24 | - | 1,324,000.24 | 501,324,000.24 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 基金 | 000917 | 嘉实快线A基金 | 500,421,251.26 | 公允价值计量 | - | - | - | 500,421,251.26 | - | 1,018,979.67 | 500,421,251.26 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 集合资产管理计划 | 897011 | 乐享收益 | 400,000,000.00 | 公允价值计量 | 408,562,801.60 | 1,250,107.04 | - | - | - | 1,250,107.04 | 409,812,908.64 | 交易性金融资产 | 自有资金 |
| 债券 | 190406 | 19农发06 | 409,655,012.36 | 公允价值计量 | 399,380,114.38 | - | -16,549,052.36 | - | 514,586.77 | 3,081,961.18 | 403,615,872.33 | 其他债权投资 | 自有资金 |
| 期末持有的其他证券投资 | 49,330,919,264.65 | ― | 46,477,651,609.21 | -353,158,978.58 | -56,304,810.16 | 104,304,235,532.82 | 101,268,387,030.86 | 422,339,712.35 | 49,330,481,535.82 | ― | ― | ||
| 合计 | 59,922,349,401.58 | ― | 52,620,301,023.44 | -346,915,476.47 | -72,853,862.52 | 108,945,142,428.88 | 101,462,679,437.46 | 453,891,865.92 | 59,933,490,767.92 | ― | ― | ||
注：1、本表填列公司报告期内持有的以公允价值计量的境内外股票、基金、债券、信托产品等金融资产的初始投资成本、资金来源、报告期内购入或售出及报告期损益情况等。
2、对于非以公允价值计量的金融资产投资，公允价值相关项目填不适用。
3、本表按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。
4、其他证券投资指：除前十只证券以外的其他证券投资。
5、报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益、利息收入及公允价值变动损益。
2、衍生品投资情况
□适用√不适用
五、募集资金投资项目进展情况
报告期内，公司实际使用2018年发行可转债募集资金6,000.00万元增加向子公司的投入，尚未使用的募集资金用途主要为继续增加对子公司的投入。
报告期内，公司面向专业投资者公开发行2021年公司债券（第一期）募集资金410,000.00万元，募集资金拟用于补充营运资金和偿还到期债务，本报告期已实际使用募集资金409,950.80万元。
报告期内，公司募集资金使用均与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定保持一致。
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
七、日常经营重大合同
□适用√不适用
八、委托理财
□适用√不适用
九、违规对外担保
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
十一、接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 调研的基本情况 |
| 2021-01-01至03-31 | 无 | 电话沟通 | 个人 | 公众投资者 | 在避免选择性披露的前提下，就行业状况、公司战略、公司业绩情况等公开信息进行交流沟通。 |
第四节财务报表
一、财务报表
二、财务报表调整情况说明
1、2021年首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否财政部于2018年12月修订印发《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业自2019年1月1日起施行，其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，首次执行日对合并报表、母公司报表的具体影响项目及金额如下：
合并资产负债表
单位：元
项目
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 34,513,012,375.09 | 34,513,012,375.09 | |
| 其中：客户资金存款 | 26,364,788,662.64 | 26,364,788,662.64 | |
| 结算备付金 | 5,638,486,343.31 | 5,638,486,343.31 | |
| 其中：客户备付金 | 4,904,534,688.15 | 4,904,534,688.15 | |
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 29,858,273,925.45 | 29,858,273,925.45 | |
| 衍生金融资产 | 6,569,120.14 | 6,569,120.14 | |
| 存出保证金 | 2,365,890,687.98 | 2,365,890,687.98 | |
| 应收款项 | 489,155,658.73 | 466,649,344.34 | -22,506,314.39 |
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 6,221,032,060.00 | 6,221,032,060.00 | |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 33,497,739,537.24 | 33,497,739,537.24 | |
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | 16,600,003,826.03 | 16,600,003,826.03 | |
| 其他权益工具投资 | 2,522,557,660.17 | 2,522,557,660.17 | |
| 长期股权投资 | 1,294,922,864.06 | 1,294,922,864.06 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 263,302,926.70 | 263,302,926.70 | |
| 在建工程 | 2,700,119.83 | 2,700,119.83 |
使用权资产
| 使用权资产 | 不适用 | 454,265,849.28 | 454,265,849.28 |
| 无形资产 | 104,657,086.72 | 104,657,086.72 | |
| 商誉 | 71,767,008.60 | 71,767,008.60 | |
| 递延所得税资产 | 740,779,079.08 | 740,779,079.08 | |
| 其他资产 | 218,763,304.91 | 217,085,117.96 | -1,678,186.95 |
| 资产总计 | 134,409,613,584.04 | 134,839,694,931.98 | 430,081,347.94 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 应付短期融资款 | 5,000,857,042.41 | 5,000,857,042.41 | |
| 拆入资金 | 4,901,701,111.10 | 4,901,701,111.10 | |
| 交易性金融负债 | 78,937,816.19 | 78,937,816.19 | |
| 衍生金融负债 | 14,829,227.27 | 14,829,227.27 | |
| 卖出回购金融资产款 | 20,085,062,439.61 | 20,085,062,439.61 | |
| 代理买卖证券款 | 33,131,426,837.47 | 33,131,426,837.47 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 2,510,665,813.88 | 2,510,665,813.88 | |
| 应交税费 | 709,336,047.68 | 709,336,047.68 | |
| 应付款项 | 462,659,799.72 | 462,659,799.72 | |
| 合同负债 | 36,072,573.89 | 36,072,573.89 | |
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | 500.00 | 148,119.05 | 147,619.05 |
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 37,559,394,675.05 | 37,559,394,675.05 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 不适用 | 430,142,902.57 | 430,142,902.57 |
| 递延所得税负债 | 109,684,527.75 | 109,684,527.75 | |
| 其他负债 | 555,576,010.97 | 555,576,010.97 | |
| 负债合计 | 105,156,204,422.99 | 105,586,494,944.61 | 430,290,521.62 |
| 股东权益： | |||
| 股本 | 5,529,623,307.00 | 5,529,623,307.00 | |
| 其他权益工具 | 929,617,713.28 | 929,617,713.28 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 |
资本公积
| 资本公积 | 10,450,981,193.81 | 10,450,981,193.81 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -2,988,342.99 | -2,988,342.99 | |
| 盈余公积 | 2,008,114,819.86 | 2,008,114,819.86 | |
| 一般风险准备 | 4,522,165,452.84 | 4,522,165,452.84 | |
| 未分配利润 | 5,645,921,392.53 | 5,645,741,712.34 | -179,680.19 |
| 归属于母公司股东权益合计 | 29,083,435,536.33 | 29,083,255,856.14 | -179,680.19 |
| 少数股东权益 | 169,973,624.72 | 169,944,131.23 | -29,493.49 |
| 股东权益合计 | 29,253,409,161.05 | 29,253,199,987.37 | -209,173.68 |
| 负债和股东权益总计 | 134,409,613,584.04 | 134,839,694,931.98 | 430,081,347.94 |
母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 28,280,822,365.71 | 28,280,822,365.71 | |
| 其中：客户资金存款 | 23,605,208,356.37 | 23,605,208,356.37 | |
| 结算备付金 | 5,761,095,135.16 | 5,761,095,135.16 | |
| 其中：客户备付金 | 4,748,884,013.31 | 4,748,884,013.31 | |
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 29,825,961,937.91 | 29,825,961,937.91 | |
| 衍生金融资产 | 3,065,590.00 | 3,065,590.00 | |
| 存出保证金 | 398,644,482.55 | 398,644,482.55 | |
| 应收款项 | 388,848,315.84 | 367,847,170.97 | -21,001,144.87 |
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 4,809,788,806.76 | 4,809,788,806.76 | |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资 | |||
| 交易性金融资产 | 30,478,168,168.09 | 30,478,168,168.09 | |
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | 16,600,003,826.03 | 16,600,003,826.03 | |
| 其他权益工具投资 | 2,501,629,458.86 | 2,501,629,458.86 | |
| 长期股权投资 | 6,663,343,910.49 | 6,663,343,910.49 | |
| 投资性房地产 |
固定资产
| 固定资产 | 249,948,365.01 | 249,948,365.01 | |
| 在建工程 | 2,700,119.83 | 2,700,119.83 | |
| 使用权资产 | 不适用 | 359,535,792.78 | 359,535,792.78 |
| 无形资产 | 89,890,381.47 | 89,890,381.47 | |
| 商誉 | |||
| 递延所得税资产 | 620,919,330.09 | 620,919,330.09 | |
| 其他资产 | 158,668,525.81 | 158,426,782.28 | -241,743.53 |
| 资产总计 | 126,833,498,719.61 | 127,171,791,623.99 | 338,292,904.38 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 应付短期融资款 | 5,000,857,042.41 | 5,000,857,042.41 | |
| 拆入资金 | 4,901,701,111.10 | 4,901,701,111.10 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 6,283,784.90 | 6,283,784.90 | |
| 卖出回购金融资产款 | 19,805,165,238.61 | 19,805,165,238.61 | |
| 代理买卖证券款 | 28,521,964,956.53 | 28,521,964,956.53 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 2,090,418,972.42 | 2,090,418,972.42 | |
| 应交税费 | 572,909,058.57 | 572,909,058.57 | |
| 应付款项 | 181,799,054.98 | 181,799,054.98 | |
| 合同负债 | 13,343,416.63 | 13,343,416.63 | |
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | 500.00 | 148,119.05 | 147,619.05 |
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 37,546,945,982.25 | 37,546,945,982.25 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 不适用 | 338,145,285.33 | 338,145,285.33 |
| 递延所得税负债 | 56,182,895.19 | 56,182,895.19 | |
| 其他负债 | 18,417,184.74 | 18,417,184.74 | |
| 负债合计 | 98,715,989,198.33 | 99,054,282,102.71 | 338,292,904.38 |
| 股东权益： | |||
| 股本 | 5,529,623,307.00 | 5,529,623,307.00 | |
| 其他权益工具 | 926,445,167.14 | 926,445,167.14 |
其中：优先股
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 10,419,186,741.81 | 10,419,186,741.81 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 20,129,114.29 | 20,129,114.29 | |
| 盈余公积 | 2,008,114,819.86 | 2,008,114,819.86 | |
| 一般风险准备 | 3,974,358,435.38 | 3,974,358,435.38 | |
| 未分配利润 | 5,239,651,935.80 | 5,239,651,935.80 | |
| 股东权益合计 | 28,117,509,521.28 | 28,117,509,521.28 | |
| 负债和股东权益总计 | 126,833,498,719.61 | 127,171,791,623.99 | 338,292,904.38 |
2、2021年首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用√不适用
三、审计报告
公司第一季度报告未经审计。