创智信息科技股份有限公司
Powerise Information Technology Co., Ltd
2013 年
年度报告
（修正稿）
二○一四年十二月 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
公司于 2014 年 4 月 27 日召开了第七届董事会第 13 次会议，应出席会议董事 5名，实际出席会议董事 5名，会议审议通过了公司 2013年年度报告全文。
公司于 2014 年 12 月 23 日召开了第七届董事会第 21 次会议，应出席会议董事 5名，实际出席会议董事 5名，会议审议通过了《关于对公司 2013 年年度报告进行补充修正的议案》。
公司本年度财务报告已经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司审计，并出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。
公司董事长及主管会计工作的负责人赵艳、会计机构负责人赵艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目 录
第一部分 公司简介…004
第二部分 会计数据和财务指标摘要…006
第三部分 管理层讨论与分析…007
第四部分 重大事项…009
第五部分 股本变动及股东情况………011
第六部分 董事、监事、高级管理人员核心员工情况…015
第七部分 公司治理及内部控制………017
第八部分 财务报告…021
第九部分 备查文件…086 第一部分 公司简介
一、公司法定中文名称：创智信息科技股份有限公司
中文缩写：创智科技
公司法定英文名称：Powerise Information Technology Co., Ltd
英文缩写：Powerise?
二、公司法定代表人：赵艳
三、联系人及联系方式
职 务公司董事会秘书
姓 名张勋
电子邮箱 powerise_zx@163.com
电 话 028-86716022
传 真 028-86716022
地 址深圳市南山区高新技术工业村管理楼 207#
四、公司注册地址：深圳市南山区高新技术工业村管理楼 207#
邮政编码：518057
五、公司选定的信息披露媒介：全国中小企业股份转让信息披露平台
登载公司年度报告的网址： http://www.neeq.com.cn或http://www.neeq.cc
公司年度报告备置地点：本公司董秘办
六、公司代办股份转让主办券商、股票简称和股票代码
公司主办券商：
公司股票简称：创智 5
公司股票代码：400059
七、其他有关资料
公司注册登记日期：1993 年 5 月 22 日
公司首次注册登记地点：湖南省长沙市黄兴南路 169 号
公司变更注册登记日期：1997 年 6 月 16 日
公司注册登记地点：湖南省长沙市黄兴南路 187 号
公司变更注册登记日期：1999 年 10 月 26 日
公司注册登记地点：长沙市高新技术产业开发区火炬城 M4 栋
公司变更注册登记日期：2000 年 12 月
公司注册登记地点：深圳市南山区高新技术工业村管理楼 207#
公司企业法人营业执照注册号：440301103266163
公司国家税务登记号码：440300183804350
公司地税税务登记号码：440300183804350
公司组织机构代码：18380435-0
公司聘请的会计师事务所：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：四川省成都市成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南
楼 28 楼 第二部分 会计数据和财务指标摘要
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
2013年 2012年本年比上年增减(%) 2011年
营业收入（元） 0.00 0.00 - 0.00
归属于上市公司股东的净利润（元） 247,618.61 -72,571,277.02 100.34 1,784,752.15
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-1,212,381.39 -72,571,227.02 98.33 -4,356,992.36
经营活动产生的现金流量净额（元）-1,547,473.33 22,062,606.36 -107.01 5,491,506.41
基本每股收益（元/股） 0.0007 -0.1917 100.37 0.0047
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.0032 -0.1917 98.33 -0.0115
稀释每股收益（元/股） 0.0007 -0.1917 100.37 0.0047
净资产收益率（%） 1.67%-14.07% 15.74 -1.77%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-8.17%-142.29% 94.26 -8.04%
2013年末 2012年末本年末比上年末增减(%) 2011年末
总资产（元） 45,686,820.88 45,525,852.62 0.35 86,988,483.94
归属于上市公司股东的净资产（归属于上市公司股东的所有者权益）（元）
14,963,690.84 14,716,072.23 1.68 87,287,349.25
（二）非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）---
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免---
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享--- 受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费---
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
---
非货币性资产交换损益---
委托他人投资或管理资产的损益---
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备---
债务重组损益-- 6,139,374.91
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等---
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益---
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益---
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益---
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
---
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回---
对外委托贷款取得的损益 1,460,000.00 --
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益---
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响---
受托经营取得的托管费收入---
除上述各项之外的其他营业外收入和支出--50.00 2,369.60
其他符合非经常性损益定义的损益项目---
---
所得税影响额---
少数股东权益影响额（税后）---
合计 1,460,000.00 -50.00 6,141,744.51 -- 第三部分 管理层讨论与分析
一、公司年度经营情况回顾
报告期内，公司没有主营业务收入和主营业务利润，营业利润 247,618.61 元，归属于上
市公司股东的净利润 247,618.61 元。
（一）公司破产重整进展情况
2010 年 8 月 23 日深圳中院作出（2010）深中法民七重整字第 6-1 号《民事裁定书》，
裁定自 2010 年 8 月 23 日起对公司进行重整，同时指定北京市中伦律师事务所深圳分所为公司管理人。深圳中院于 2011 年 5 月 27 日作出（2010）深中法民七重整字第 6-4 号《民事裁
定书》，裁定批准《重整计划》并终止创智科技重整程序。《重整计划》全文于 2011 年 6 月3 日在《证券时报》和《巨潮资讯网》上公告。
公司在执行《重整计划》过程中，因少数股东股份被设定质押或司法冻结无法办理过户，先后两次向深圳中院提交了延长重整计划执行期限的申请。深圳中院于分别作出的（2010）
深中法民七重整字第6-7 号、6-9号《民事裁定书》，裁定延长《重整计划》执行期限至2012年2月29日和2012年5月31日。2012年6月1日，深圳中院作出（2010）深中法民七重整字第6-11
号《民事裁定书》，确认创智科技重整计划已经执行完毕。
（二）退市情况
因 2004 年、2005 年、2006 年连续三年亏损，股票于 2007 年 5 月 24 日被深圳证券交易所实施暂停上市。公司在 2008 年 4 月 30 日公布了《2007 年年度报告》后，按照有关规定于 2008 年 5 月 8 日向深圳证券交易所递交了股票恢复上市的申请及材料，深圳证券交易所已于 2008 年 5 月 12 日正式受理了本公司关于恢复股票上市的申请。
2011 年 12 月 22 日，公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于解决公司原大股东占用公司资金的历史遗留问题的议案》和涉及公司发行股份购买资产的重组方案等议案。2012 年 1 月 16 日，公司以现场投票与网络投票相结合的方式召开了 2012 年第 1次临时股东大会，对上述重组方案进行审议，但最终未能获得表决通过。
2012 年 8 月 12 日，公司第七届董事会第 2 次会议审议通过了公司发行购买资产的重组方案等议案。2012 年 9 月 13 日，公司再次以现场投票与网络投票相结合的方式召开了2012 年第 2次临时股东大会，对上述重组方案进行审议，但最终未能获得表决通过。2012 年 12 月 31 日，深圳证券交易所对本公司作出了《关于创智信息科技股份有限公司股票终止上市的决定》（深证上〔2012〕465 号），本公司已于 2013 年 2 月 8 日起终止在深圳证券交易所挂牌上市。按照有关规定，公司原流通股份于股票摘牌后 45 个工作日内进入全国中小企业股份转让系统交易。
（三）转入全国中小企业股份转让系统及后续重组情况
公司股票进入全国中小企业股份转让系统后，公司挂牌后继续停牌，继续推动重大资产重组。公司将按照破产重整计划及证监会相关要求，积极寻找重组方,注入符合国家产业政策，经营业绩突出的优良资产，目前公司已找到符合条件的意向重组方，公司将按照中国证券监督管理委员会的相关要求尽快完善重组方案。如果重组方的优质资产得以注入，公司将会步入健康、可持续发展的快车道。
二、持续经营能力评价
公司董事会认为如果能尽快确立有意向重组方，通过破产重整彻底理清债务，通过资产注入提高持续经营能力后公司将迎来可持续发展的新局面。
三、对公司未来的展望
2014年，公司将再次迎来快速发展的历史机遇，公司管理层将加快重组工作进程，与重组方、保荐机构密切配合，在最短的时间内完成重组的审核工作，早日重返主板，切实保护广大投资者利益
四、风险因素
关于公司重大资产重组存在不确定性的风险提示：
公司已于 2013 年 2 月 8 日起终止在深圳证券交易所挂牌上市。按照有关规定，公司原流通股份于股票摘牌后 45 个工作日内进入全国中小企业股份转让系统交易。公司股票进入全国中小企业股份转让系统后，公司挂牌后继续实施停牌，并由公司继续推动重大资产重组。尽管公司认为有意向重组方，符合破产重整、监管部门以及资本市场的相关要求，但由于重组工作本身存在较多的不确定性，公司无法保证重组工作一定能按照计划如期完成，本公司发布的信息以全国中小企业股份转让信息披露平台， http://www.neeq.com.cn 或http://www.neeq.cc 网站上的披露为准，请广大投资者注意投资风险。第四部分 重大事项
一、重大诉讼、仲裁事项
1、报告期内，未新增重大诉讼、仲裁事项。
2、报告期内，以前披露的重大诉讼、仲裁事项进展情况如下：
（1）本公司因债务纠纷诉上海惠伟、长沙维多利要求两被告连带支付 1400 万欠款及利息
损失。2010 年 4 月 29 日，湖南省望城县人民法院下达民事判决书（2009）望民初字第 1359
号，法院判决：第一、上海惠伟实业有限公司支付本公司债权转让款 1400 万元并按银行同期
贷款利率从 2006 年 1 月 16 日起计算利息至该债权本金清偿之日止。第二、长沙维多利购物
中心有限公司对上海惠伟实业有限公司应当支付本公司的债权转让款 1400 万元及利息承担补充赔偿责任。该案尚在执行阶段，报告期内未取得进展。
（2）、长沙高新技术产业开发总公司（以下简称“长沙高新”）在退还创智软件园有限公
司购房款时，因向创智软件园有限公司账户多划转了 42 万元，长沙高新向湖南省长沙市岳麓区人民法院提起诉讼，要求法院判令创智软件园有限公司和公司共同连带返还不当得利 42 万元以及相应的利息 3.8 万元。2012 年 1 月 11 日，湖南省长沙市岳麓区人民法院向公司下达
应诉通知书“2011 岳民初字第 2286 号”。2013 年 4 月 10 日，湖南省长沙市岳麓区人民法院下达（2011）岳民初字第 02286 号民事判决书，法院判决创智软件园有限公司于本判决生效
之日起 10 日内退还原告长沙高新技术产业开发总公司（原长沙高新技术产业开发总公司）420,268.01 元以及自 2011 年 7 月 9 日起至付清之日止的利息，同时法院判决本公司对上述
给付义务承担连带责任。本公司不服上述判决并于 2013 年 4 月 25 日向长沙市中级人民法院提起上诉。目前案件尚在受理之中，报告期内未取得进展。
二、委托贷款情况
2013 年 10 月 15 日，本公司与中信银行股份有限公司成都分行签订委托贷款委托合同，本公司委托中信银行股份有限公司将自有资金 3,000.00 万元贷款给成都诚瑞煤炭经营有限
公司，贷款利率 24%，贷款期限 2013 年 10 月 18 日至 2014 年 10 月 18 日。
三、对外担保情况
报告期内本公司没有发生对外担保情况
四、关联方占款、占用 报告期内本公司没有发生关联方占款、占用
五、关联方交易
报告期内本公司没有发生重大关联交易事项
六、收购和出售资产、对外投资、企业合并等事项
报告期内本公司没有发生收购和出售资产、对外投资、企业合并等事项
七、股权激励计划
报告期内本公司没有股权激励计划
八、公司或持股 5%以上股东承诺事项
股改分置改革过程中原非流通股股东的承诺为法定承诺内容，即非流通股股东承诺所持公司非流通股股票自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。前项承诺期满后，持股比例 5%以上的非流通股东通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
公司有限售条件的股份自 2008 年 2 月 9 日起可相继解除限售上市流通，至 2010 年 2 月9 日止所有有限售条件股东的股票均可解除限售上市流通，但由于公司股票处于退市状态，上述股票在第三板挂牌不交易。
九、被查封、扣押、冻结或被抵押、质押的资产
报告期内本公司没有被查封、扣押、冻结或被抵押、质押的资产
十、受有权机关调查的情况
报告期内本公司没有受有权机关调查的情况。第五部分 股本变动及股东情况
一、期初、期末股本结构、变动及解限售情况说明
单位：股
二、前十名股东持股情况
（一）报告期末公司前十名股东
单位：股
项目
本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例（%）发行新股送股公积金转股其它小计数量比例（%）
一、有限售条件股
份 108,700,200 28.71 108,700,200 28.71
1、国家持股
2、国有法人持股 21,411,000 5.65 +160,500 160,500 21,571,500 5.70
3、其他内资持股 87,289,200 23.06 -160,500 -160,500 87,128,700 23.01
其中：境内法人持股 83,190,663 21.97 -321,000 -321,000 82,869,663 21.89
境内自然人持股 4,098,537 1.08 +160,500 +160,500 4,259,037 1.12
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股
份 269,914,000 71.29 269,914,000 71.29
1、人民币普通股 269,914,000 71.29 269,914,000 71.29
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数 378,614,200 100 378,614,200 100股东总数 40,149
前十名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例（%）持股总数
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
创智信息科技股份有限公司破产企业财产处置专用账户境内一般法人 18.95 71734113 30801833 71734113
四川大地实业集团有限公司境内一般法人 7.66 29012880 29012880 0
财富证券有限责任公司国有法人 5.34 20208500 20208500 0
中国信达资产管理股份有限公司国有法人 1.98 7514417 0
湖南华创实业有限公司境内一般法人 1.41 5356000 5356000 5356000
湖南创智实业有限公司境内一般法人 1.38 5242250 5242250 5242250
席得胜境内自然人 0.50 1896584 1896584
李江伟境内自然人 0.41 1559913 0
浙江华联集团有限公司未知 0.41 1547759 0
上海远卫科技投资有限公司境内一般法人 0.38 1440500 0
上述前十名股东中，湖南华创实业有限公司和湖南创智实业有限公司的法定代表人为同一自然人；财富证券有限责任公司拟将其持有的本公司股份全部转让给四川大地实业有限公司，目前还未办理证券过户手续。除此之外，本公司不能确定其他股东之间是否存在关联关系，也不能确定是否属于《上市公司持股信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
上述股份数据中：创智信息科技股份有限公司破产企业财产处置专用账户中的股票数由重整管理人控制，管理人只能严格按照重整计划的规定予以处置。在持有全部或部分标的股份期间，管理人并非标的股份的实际权利人，故不行使标的股份所对应的公司股东的财产权利和身份权利（包括但不限于表决权、利益分配请求权等）。
（二）报告期末公司前10名无限售条件流通股股东情况
单位：股
股东名称（全称）期末持有流通股的数量（股）股份种类
创智信息科技股份有限公司破产企业财产处置专用账户 40,932,280 人民币普通股
中国信达资产管理股份有限公司 7,514,417 人民币普通股
席得胜 1,896,584 人民币普通股
李江伟 1,559,913 人民币普通股
浙江华联集团有限公司 1,547,759 人民币普通股
上海远卫科技投资有限公司 1,440,500 人民币普通股
林杏花 1,411,732 人民币普通股
浙江金穗投资有限公司 1,372,580 人民币普通股
金康令 1,040,500 人民币普通股 李郁文 988,154 人民币普通股
注：公司未知悉本公司前十名无限售条件股东之间以及前十名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系或者属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
上述股份数据中创智信息科技股份有限公司破产企业财产处置专用账户中的无限售条件流通股股票由重整管理人控制，管理人只能严格按照重整计划的规定予以处置，管理人并非标的股份的实际权利人。
（三）报告期末公司前10名有限售条件流通股股东情况
单位：股
序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量（股）可上市交易时间新增可上市交易
股份数量限售条件
1 创智信息科技股份有限公司破产企业财产处置专用账户 30,801,8332008-2-9 至2010-2-9 30,801,833 法定条件
2 四川大地实业集团有限公司 29,012,880 2008-2-9 至2010-2-9 29,012,880 法定条件 财富证券有限责任公司
20,208,500 2008-2-9 至 2009-2-9 20,208,500 法定条件
4 湖南华创实业有限公司 5,356,000 2008-2-9 5,356,000 法定条件
5 湖南创智实业有限公司 5,242,250 2008-2-9 5,242,250 法定条件
6 成芳 1,280,500 2008-2-9 1,280,500 法定条件
7 湖南省融智资产经营有限公司 720,500 2008-2-9 720,500 法定条件
8 上海冠通投资有限公司 640,500 2008-2-9 640,500 法定条件
9 上海雄震贸易有限公司 400,500 2008-2-9 400,500 法定条件
10 湖南中升物贸投资有限公司 400,500 2008-2-9 400,500 法定条件
非流通股股东的承诺为法定承诺内容，即非流通股股东承诺所持公司非流通股股票自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。前项承诺期满后，持股比例 5%以上的非流通股股东通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
公司有限售条件的股份自 2008 年 2 月 9 日起可相继解除限售上市流通，至 2010 年 2 月9 日止所有有限售条件股东的股票均可解除限售上市流通，但由于公司股票目前处于终止上市状态，上述股票在第三板挂牌不交易。
上述股份数据中：1、创智信息科技股份有限公司破产企业财产处置专用账户中的有限售
条件股票由重整管理人控制，管理人只能严格按照重整计划的规定予以处置，管理人并非标的股份的实际权利人。
三、控股股东的介绍 公司控股股东名称：四川大地实业集团有限公司
公司法定代表人：贾鹏
公司成立日期：1998 年 7 月
公司注册资本：壹亿元人民币
持有本公司股份数量：29,012,880 万股
公司经营范围：汽车及零售配件，化工产品（不含危险品），建筑材料（不含危险化学品），金属材料（不含稀贵金属），二三类机电产品，五金，交电，农副土特产品经销，投资咨询，技术培训，高新技术产品研制，生态项目开发，日用百货销售。
四、实际控制人的情况
1、实际控制人：贾鹏，持有本公司第一大股东四川大地实业集团有限公司 51%的股份。
公司与实际控制人之间的股权和控制关系(以方框图表示)
7.66%
51%
贾 鹏
四川大地实业集团有限公司
创智信息科技股份有限公司 第六部分 董事、监事、高级管理人员核心员工情况
一、本年度内董事、监事、高级管理人员的变动情况
（一）基本情况
序号姓名性别年龄职务任期起止日期持股情况（股）
年初数年末数
1 赵艳女 45 董事长 2012/6-2015/6 0 0
2 彭扶民男 41 董事 2012/6-2015/6 0 0
3 梁涛男 38 董事 2012/6-2015/6 0 0
4 刘阳女 43 独立董事 2012/6-2015/6 0 0
5 张凌男 58 独立董事 2012/6-2015/6 0 0
6 冯梅女 50 监事会召集人 2012/6-2015/6 0 0
7 王渝宁女 35 监事 2012/6-2013/6 0 0
8 侯静女 34 职工监事 2012/6-2015/6 0 0
9 张勋男 41 董事会秘书 2013/3-2015/6 0 0
10 徐丹女 32 监事 2013/6-2015/6 0 0
（二）现任董事、监事、高级管理人员情况
1、赵艳，女，汉族，1969 年出生，经济学学士。取得“注册会计师”全科合格证和
“注册税务师”执业资格。曾担任广发投资控股公司投资管理部副经理、财务稽核部经理。
现任四川大地实业集团有限公司董事长助理，在创智信息科技股份有限公司任董事长。
2、彭扶民，男，1973 年出生，金融学博士，曾就职与中信证券、新希望集团。彭扶
民于 2012 年 11 月向公司申请辞去董事职务，在增选董事前依然履行董事职务。
3、梁涛，男，汉族，1976 年出生，武汉大学科技信息专业毕业，工程师。曾就职于
阳江核电有限公司、深圳市国际信息技术交流中心。现任成都坤林商贸有限公司副总经理；在创智信息科技股份有限公司任董事。
4、刘阳，女，汉族，1971 年出生，西南财经大学会计学院财务管理专业，获得管理
学博士学位。曾任成都嘉华酒店工程公司财务总监、成都富通科技公司财务总监、成都雷思特科技公司财务咨询顾问、四川鑫炬矿业公司财务咨询顾问。现任西南财经大学副教授。具有深交所颁发的独立董事资格证书；在创智信息科技股份有限公司任独立董事。
5、张凌，男，汉族，1956 年出生，日本早稻田大学法学博士学位。曾任中国对外承
包工程商会专家委员会委员、北京市朝阳区人民检察院副检察长、检察委员会委员（2004年 5 月－2010 年 2 月，朝阳区人大常委会任命）、日本丰田汽车金融公司特别顾问、华电能源股份有限公司独立董事、泸州老窖股份有限公司独立董事。现任中国政法大学教授、博士生导师，亚洲法研究中心主任；兼任中国犯罪学学会副会长；全国犯罪被害人学专业委员会主任委员；北京德恒律师事务所律师。具有上交所颁发的独立董事资格证书；在创智信息科技股份有限公司任独立董事。
6、冯梅，女，汉族，1964 年出生，大专学历。曾任职于电子工业部 081 总厂、成都
国泰建设股份有限公司，现任四川大地实业集团有限公司董事会办公室主任；在创智信息科技股份有限公司任监事。
7、侯静，女，汉族，1980 年出生，毕业于重庆大学。曾就职于重庆聚英技工学校。
2004 年加入四川大地实业集团有限公司任行政助理；在创智信息科技股份有限公司任行政人事经理、职工监事。
8、张勋，男，汉族，1973 年出生，毕业于武汉理工大学，2005 年取得国家法律职业
资格证书。曾就职于辽宁方大集团、恒大地产集团贵阳公司、中新天津生态城投资开发有限公司及百悦投资集团，在创智信息科技股份有限公司任董事会秘书。
9、徐丹：女，汉族，1982 年出生，本科学历。曾任职于成都四通自动化工程有限公
司；2003 年加入四川大地实业集团有限公司担任总经理秘书；2006 年加入成都国地置业有限公司现任运营计划部经理兼开发报建部经理。在创智信息科技股份有限公司任监事会监事。
二、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况
1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据
公司对董事、监事和高级管理人员（不包括未在本公司领取报酬人员）的报酬由基本工资和绩效工资组成，无其他奖金、津贴、特殊物质待遇、退休金计划或认股计划。公司已对董事、监事和高级管理人员制定了选择、考评、激励及约束机制，并依据考评结果确定其薪酬。
2、董事、监事和高级管理人员年度薪酬情况 姓名职务
报告期内从公司领取的
报酬总额（万元）
是否在股东单位或
其他关联单位领取
赵艳董事长 0 是
彭扶民董事 0 是
梁涛董事 6 否
刘阳独立董事 6 否
张凌独立董事 6 否
冯梅监事会召集人 0 是
徐丹监事 0 是
侯静监事 8 否
张勋董事会秘书 0 是
合计- 26 -
三、核心团队或关键技术人员等核心员工及其他重大人员变动情况
报告期内监事会监事王渝宁女士因个人原因离职，选举徐丹女士为新任监事。除此之外，公司无其他重大人员变动。
四、母公司与主要子公司的员工情况
截至报告期末，本公司在职员工5人，均为管理（含财务专业）人员，其中硕士及以上学历1人，本科学历4人。
公司承担费用的内退职工9人，离休人员1人。退休人员人福利由社保基金统筹解决。第七部分 公司治理及内部控制
一、公司治理基本情况、本年度内建立的各项公司治理制度、董事会评估报告
（一）公司治理基本情况
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》的要求，不断健全和完善公司治理结构，进一步强化内部控制管理，提升公司治理水平，使公司治理符合上市公司规范运作的相关要求。公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规范运作，切实维护了广大投资者和公司的利益。
1、关于股东与股东大会
公司严格按照《公司章程》、《公司股东大会规则》的有关规定召集、召开股东大会或临时股东大会，会议依照通知中所列示的内容进行逐项审议和表决，切实保障社会公众股东参与股东大会的权利，不存在控股股东损害公司和中小股东权益的情形。公司法律顾问出席了报告期内的股东大会，并出具了相关法律意见书。
2、关于董事会和董事
董事会严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定履行职责，董事会会议的召集、召开及决议的形成均按《公司章程》和《董事会议事规则》等有关规定程序操作，董事均勤勉履行职责。各专业委员会均依照各自的工作制度规范运作。
3、关于监事会和监事
监事会本着对股东负责的态度，严格按照法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定行使监督职权，监事通过出席监事会会议、列席董事会会议以及对公司财务状况、董事及经理层职务行为的监督等，忠实履行职责，并独立发表意见，切实维护公司及股东的合法权益。
根据《上市公司内部控制指引》的要求，公司已建立起一套较为完善的内部控制体系，形成了较为完善的法人治理结构。
（二）本年度建立的各项公司治理制度 报告期内公司没有新增治理制度
（三）董事会评估报告
报告期内，公司五位董事勤勉尽责，按照《上市公司治理准则》等相关法律法规、深圳证券交易所《股票上市规则》及公司《独立董事制度》的要求，本着诚信、勤勉、尽责的工作态度，严格履行独立董事的职责，积极出席董事会会议，分别从法律、财务、公司治理等角度对公司制度建设、经营决策等重大事项发表专业性意见，并按规定对相关事项作出了独立、客观的判断，提高了董事会决策的科学性和客观性，对公司的良性发展起到了积极的作用，维护了公司及广大中小投资者的利益。
1、董事出席董事会的情况
董事姓名本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注
赵艳 7 7 0 0 现任
彭扶民 7 7 0 0 现任
梁涛 7 7 0 0 现任
刘阳 7 7 0 0 现任
张凌 7 7 0 0 现任
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司两位独立董事对公司本年度董事会会议的各项议案没有提出异议。
二、公司治理的改进情况
报告期内，公司建立了规范的公司治理结构，股东大会、董事会、监事会、董事会秘书和管理层均严格按照《公司法》等法律、法规和中国证监会有关法律、法规等的要求，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
三、董事会下设专门委员会履行职责提出的重要意见和建议；
1、审计委员会及独立董事就初审意见发表了自己的看法，认为会计师事务所在审计计
划中关于公司 2013 年度财务报表的各项主要审计程序已执行，事务所实施的审计方法和程序是适当的。审计委员会认为四川华信会计师事务所有限责任公司较好地完成了公司委托的各项审计工作 2.、薪酬与考核委员会认为公司披露的董事、监事、高级管理人员的报酬（津贴），是
按照公司工资管理制度执行的，予以认可。
四、监事会对公司经营风险的简要意见
（一）监事会对公司重大风险事项的意见
监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。
（二）、监事会对定期报告的审核意见
依照《证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》等法律及规范性文件的规定，作为创智信息科技股份有限公司监事会成员，在详细阅读公司定期报告、财务审计报告等文件后，认为报告陈述事项真实、准确、完整，不存在应披露而未披露事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。并郑重声明：保证公司定期报告内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
五、公司在业务、人员、资产、机构、财务方面的独立性
（一）业务独立
公司目前已无主营业务，仅维持日常运转，公司独立承担责任与风险，未受到公司控股股东的干涉、控制，亦未因与公司控股股东及其控制的其他企业之间存在关联关系而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。
（二）人员独立
公司董事、监事及其他高级管理人员均按照《公司法》及公司《公司章程》合法产生；公司的总经理、财务负责人等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其它职务，未在控股股东及其控制的其他企业中领薪；公司财务人员未在控股股东及其控制的其他企业中兼职。
（三）资产完整及独立
公司合法拥有的资产，不存在被股东单位或其他关联方占用的情形。
（四）机构独立
公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会等机构，聘请了总经理、财务负责人等高级管理22
人员在内的高级管理层，公司独立行使经营管理职权，独立于公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在机构混同的情形。公司的办公场所独立于股东单位，不存在混合经营、合署办公的情形。
六、公司就重大内部管理制度的评价
（一）内部控制制度建设情况
根据中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，以及中国证监会公告[2012]41 号文及补充通知的要求，公司董事会结合公司实际情况和未来发展状况，严格按照公司治理方面的制度进行内部管理及运行。
（二）董事会关于内部控制的说明
董事会认为：公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。由于内部控制是一项长期而持续地系统工程，需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善。
1、关于会计核算体系
报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
2、关于财务管理体系
报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。3、关于风险控制体系
报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
七、年度报告重大差错责任追究制度的建立和执行情况，以及董事会采取的问
责措施及处理结果
为进一步健全公司的信息披露管理制度，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，公司结合实际情况，制定了《信息披露管理制度》。报告23
期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。
八、报告期内，公司其他重要事项信息索引
公告刊物：《证券时报》
公告日期公告编号公告事项
2013-04-15 2013-01 创智 5：在全国中小企业股份转让系统股份转让公告书
2013-04-15 2013-02 创智 5：2013 年第一次临时股东大会决议公告
2013-04-18 2013-03 创智 5：关于在全国中小企业股份转让系统挂牌后暂停转让的公告
2013-04-27 2013-04 创智 5：第七届董事会第七次会议决议公告
2013-04-27 2013-05 创智 5：第六届监事会第五次会议决议公告
2013-04-27 2013-06 创智 5：2013 年第一季度报告全文
2013-04-27 2013-07 创智 5：2012 年年度报告
2013-06-07 2013-08 创智 5：关于召开 2012 年度股东大会的通知
2013-06-07 2013-09 创智 5：第七届董事会八次会议决议公告
2013-06-07 2013-10 创智 5：第六届监事会六次会议决议公告
2013-06-28 2013-11 创智 5：2012 年年度股东大会决议公告
2013-06-28 创智 5：2012 年年度股东大会的法律意见书
2013-08-30 2013-12 创智 5：第七届董事会第九次会议决议公告
2013-08-30 2013-13 创智 5：第六届监事会第七次会议决议公告
2013-08-30 2013-14 创智 5：2013 年半年度报告
2013-10-21 2013-15 创智 5：委托贷款的公告
2013-10-31 2013-16 创智 5：第七届董事会十二次会议决议公告
2013-10-31 2013-17 创智 5：第六届监事会八次会议决议公告
2013-10-31 2013-18 创智 5：2013 年第三季度报告
2013-11-05 2013-19 创智 5：2013 年第三季度报告补充公告 第八部分 财务报告
创智信息科技股份有限公司
审计报告
川华信审（2014）221号
目录：
1、防伪标识
2、合并及母公司资产负债表
3、合并及母公司利润表
4、合并及母公司现金流量表
5、合并及母公司所有者权益变动表
6、会计报表附注
四川华信(集团)会计师事务所
（特殊普通合伙）
地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼电话:（028）85560449
传真:（028）85592480
邮编: 610041
电邮: schxcpa@163.net SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP)审计报告
川华信审（2014）221 号
创智信息科技股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的创智信息科技股份有限公司（以下简称创智科技）财务报表，包括 2013年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2013 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是创智科技管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准
则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使
财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见 我们认为，创智科技财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了创智科技 2013年 12月 31日的合并及母公司财务状况以及 2013年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
四、强调事项
我们提醒财务报表使用者关注：
1、如财务报表附注九所述，创智科技披露了包括重大资产重组等改善持续经营能力的措
施及进程。重大资产重组工作尚在进行中，因此创智科技改善持续经营能力存在不确定性。
2、我们于 2014年 4月 27日对创智科技 2013年财务报表出具了川华信审（2014）027号
标准无保留意见审计报告。基于上述四、1 所述，我们对创智科技 2013 年财务报表出具了新
的审计报告。
上述内容不影响已发表的审计意见。
四川华信（集团）会计师事务所 中国注册会计师：徐家敏
（特殊普通合伙）
中国.成都 中国注册会计师：李洪彬
二○一四年十二月二十三日 合并资产负债表
编制单位：创智信息科技股份有限公司 2013 年 12 月 31 日 单位：人民币元
项 目附注期末余额年初余额
流动资产：
货币资金五.1 2,072,326.16 32,159,799.49
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款五.2
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款五.3 348,643.77 87,702.01
买入返售金融资产
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产五.4 30,000,000.00
流动资产合计 32,420,969.93 32,247,501.50
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资五.5 13,050,196.44 13,050,196.44
投资性房地产
固定资产五.6 152,100.95 164,507.03
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产五.7
其他非流动资产五.8 63,553.56 63,647.65
非流动资产合计 13,265,850.95 13,278,351.12
资产总计 45,686,820.88 45,525,852.62
法定代表人：赵艳 主管会计工作负责人：赵艳 会计机构负责人：赵艳 合并资产负债表(续)
编制单位：创智信息科技股份有限公司 2013 年 12 月 31 日 单位：人民币元
项 目附注期末余额年初余额
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款五.10
