成都华神集团股份有限公司 2014 年年度报告全文
成都华神集团股份有限公司
2014 年年度报告
2015-005
2015 年 04 月
成都华神集团股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
汤火箭 独立董事 因公 谭洪涛
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 384840513 为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税），送红股 1.2 股（含税），不以公
积金转增股本。
公司负责人周蕴瑾、主管会计工作负责人伯建平及会计机构负责人(会计主
管人员)王晓梅声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2
第二节 公司简介 ......................................................................................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 8
第四节 董事会报告 ................................................................................................... 10
第五节 重要事项 ....................................................................................................... 26
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 34
第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 39
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 40
第九节 公司治理 ....................................................................................................... 46
第十节 内部控制 ....................................................................................................... 50
第十一节 财务报告 ................................................................................................... 52
第十二节 备查文件目录 ......................................................................................... 153
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释义
释义项 指 释义内容
公司 指 成都华神集团股份有限公司
华神药业、药业公司 指 成都中医药大学华神药业有限责任公司
华神生物、生物公司 指 成都华神生物技术有限责任公司
华神钢构、钢构公司 指 四川华神钢构有限责任公司
集团制药厂 指 成都华神集团股份有限公司制药厂
CFDA 指 国家食品药品监督管理总局
SFDA 指 国家食品药品监督管理局（CFDA 曾用名）
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重大风险提示
《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为本公
司选定的信息披露媒体，本公司所有信息均以在上述选定媒体刊登的信息为准，
敬请投资者注意投资风险。
公司可能面对的主要风险请查阅本报告第四节《董事会报告》之“九、公司
未来发展的展望”中的相关内容。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 华神集团 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 成都华神集团股份有限公司
公司的中文简称 华神集团
公司的外文名称（如有） Chengdu huasun group Inc., LTD.
公司的外文名称缩写（如有）Huasun Group
公司的法定代表人 周蕴瑾
注册地址 成都市高新区天府大道高新孵化园华拓大厦 B 座 3 楼
注册地址的邮政编码 610041
办公地址 成都市十二桥路 37 号新 1 号华神大厦 A 座 6 楼
办公地址的邮政编码 610075
公司网址 http://www.huasungrp.com
电子信箱 hsjt@huasungrp.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 曾云莎 刘渝灿
成都市十二桥路 37 号新 1 号华神大厦 A 成都市十二桥路 37 号新 1 号华神大厦 A
联系地址
座6楼 座6楼
电话 028-66616680 028-66616656
传真 028-66616656 028-66616656
电子信箱 zengys@huasungrp.com liuyc@huasungrp.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 董事会办公室
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
川地税字
成都市工商行政管
首次注册 1988 年 01 月 27 日 20195971 20195822-3
理局 川国税字
成都市工商行政管 川税字
报告期末注册 2014 年 12 月 30 日 510109000025140 20195822-3
理局
公司上市时主营业务为：新技术产品开发生产、经营，中西成药生产、药业技术
服务和咨询、商品销售（不含国家限制产品和禁止流通产品），物业管理、咨询及
其他服务，医疗器械及配件，农产品自研产品销售。2006 年 12 月 19 日主营业务
变更为：高新技术产品开发生产、经营，中西成药生产、药业技术服务和咨询、
商品销售（不含国家限制产品和禁止流通产品）、物业管理（凭资质证经营）、咨
公司上市以来主营业务的变化情况（如 询及其他服务、医疗器械及配件（凭许可证在有效期内经营），农产品自研产品销
有） 售，房地产开发（凭资质证经营）。2008 年 6 月 4 日主营业务变更为：高新技术
产品开发生产、经营；中西制剂、原料药的生产（具体经营项目以药品生产许可
证核定范围为准，并仅限于分支机构凭药品生产许可证在有效期限内从事经营）；
药业技术服务和咨询，商品销售（不含国家限制产品和禁止流通产品）；物业管理
（凭资质证经营）、咨询及其他服务；农产品自研产品销售；房地产开发（凭资质
证经营）。
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
签字会计师姓名 罗建平、谢宇春
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 528,216,541.32 657,809,857.92 -19.70% 580,530,915.88
归属于上市公司股东的净利润
66,093,057.00 50,062,294.67 32.02% 33,671,318.83
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
10,158,301.01 45,940,513.98 -77.89% 26,508,086.43
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-18,378,505.35 34,850,055.97 -152.74% -46,435,992.17
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1717 0.1301 31.98% 0.0875
稀释每股收益（元/股） 0.1717 0.1301 31.98% 0.0875
加权平均净资产收益率 10.86% 8.88% 1.98% 6.61%
2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末
总资产（元） 1,062,544,183.05 1,011,815,821.64 5.01% 911,839,845.50
归属于上市公司股东的净资产
632,303,251.98 585,446,033.87 8.00% 545,879,389.56
（元）
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
都江堰土地收储事项
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
73,773,854.56 -1,756,034.51 4,165,425.54 产生非流动资产处置
值准备的冲销部分）
损益 73,868,621.02
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 681,100.00 1,626,830.00 21,271,548.26
受的政府补助除外）
债务重组损益 -434,000.00
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
5,479,408.79
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -29,897.24 -62,056.85 -18,139,803.81
减：所得税影响额 18,490,301.33 732,366.74 144,759.26
少数股东权益影响额（税后） -10,821.67
合计 55,934,755.99 4,121,780.69 7,163,232.40 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2014年，宏观经济形势复杂，结构性减速造成的下行压力给每一个经济实体带来严峻挑战。公司医药产业面临医保控费
趋严、药品招标政策改革、行业整体增速放缓等形势；钢构产业面临国内固定资产投资低迷、市场低价竞争激烈、工程垫资
风险不断增大等形势。面对新的经济环境及行业发展新常态，公司以“改革创新，全面提升经营能力”为指导思想，深化战
略管理，深入推进体制机制改革，优化资源配置，调整产业结构，聚焦医药产业，提升公司核心竞争力，保障公司持续健康
发展。2014年公司管理层与全体员工团结协作、顽强拼搏、锐意进取、攻坚克难，达成了董事会确定的净利润、净资产收益
率双增长20%的年度经营目标。
1、深化战略管理，调整产业结构，聚焦医药产业
以公立医院改革、医保控费、集中采购招标、药品价格改革、分级诊疗等为核心的医药卫生改革正在向纵深推进，对公
司而言既是挑战也是机遇。为积极应对挑战并及时抓住市场机遇，公司对“积极发展医药产业”的战略规划实施路径进行了
全面的梳理，明确提出要实现“国际知名、国内一流的，以现代中药为核心、以生物制药为特色的健康医药产业集团”的企
业愿景，须集中资源，聚焦医药产业，并通过将公司现代中药核心品种——三七通舒胶囊打造成为单品销售规模超过10亿元
的现代中药大品种、实施三七通舒胶囊国际化等战略实施路径，力促公司现代中药核心产业的快速发展。针对钢结构产业所
面临的社会固定资产投资意愿下降, 轻钢结构产品低价竞争激烈，工程垫资风险不断增大，特别是行业平均毛利率大幅下降，
且还有进一步下降趋势等严峻的市场环境，公司及时调整经营策略，以“经营质量与资产安全优先”的原则承揽业务，全面
实行项目经理承包责任制，通过风险转移、风险分担等方式确保公司资产安全，有效控制经营风险。
2、立足公司战略目标，深入推进体制机制改革
为保证战略目标的顺利实现，2014年公司全面实施体制机制改革，以“减少机构重叠、减少管理层级，加快信息沟通和
决策速度，降低管理成本”为目标，整合公司及分、子公司研发、人事、财务、采购等职能机构，调整公司组织架构，优化
业务管理流程，缩短管理链条，设计更为科学有效的绩效考核机制，为公司快速发展提供了体制保障。
为及时总结改革经验、检视和完善不足，公司采用调研访谈、不记名问卷调查、管理层与干部及员工讨论等方式对改革
阶段性成效进行了评估、分析和总结，并在此基础上确立了深化改革目标任务。深化改革相关工作已于2014年底正式启动。
3、基本完成高新技术产业园工程建设，成功实现产业升级
2014年3月，高新技术产业园生物制剂车间正式通过国家食品药品监督管理总局2010版GMP认证，4月通过四川省食品药
品监督管理局组织的体外诊断试剂质量管理体系现场检查并取得体系考核报告，11月通过了企业安全生产标准化（三级）建
设评审，成为四川省内唯一一家符合2010版GMP质量管理体系标准、同时涵盖基因工程药物及抗体药物的蛋白类生物药生产
和技术服务的企业。
公司高新技术产业园制药厂车间工程项目已于2014年9月竣工，于2015年1月顺利通过了GMP认证现场检查，预计将于2015
年6月取得GMP证书， 2015年7月正式投产。建成后的制药厂项目，拥有7条自动化生产线，包括前处理及提取车间、原料药
生产车间、口服液体车间、胶囊车间、综合固体（含片剂、颗粒剂、胶囊剂）车间、灸剂车间。特别是三七通舒胶囊生产线，
集成了多种先进中药生产技术和设备，采用国际、国内领先的近红外技术实现了主要药效成分的在线质量检测和监控、生产
过程工艺条件和参数的自动控制和生产过程的智能化管理，为确保产品质量、实现三七通舒胶囊大品种战略目标提供了可靠
保障。
4、以学术研究为先导，推动技术创新，着力打造公司核心竞争力
公司着力打造的现代中药核心品种——三七通舒胶囊，在药物制剂技术、药品质量研究和国际化等方面的工作均取得了
阶段性成果。于2007年启动的三七通舒胶囊（肠溶微丸）研究截止报告期末已完成人体生物等效性临床研究，研究中所获得
的主要药动学参数将写入三七通舒胶囊产品说明书，三七通舒胶囊将成为第一个中成药品说明书中注明药动学参数的现代中
药，为推动三七通舒胶囊国际化提供了有力的支撑。三七通舒胶囊（肠溶微丸）是中国第一个获得的临床批件的中药肠溶微
丸制剂，也是第一个批准进行人体生物等效性研究的现代中药。目前三七三醇皂苷原料药已被收入《中国药典》2010年版，
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成为中国首批采用指纹图谱先进质量控制技术进行药效物质群控制的现代中药，三七通舒胶囊也即将被收入《中国药典》2015
年版。自2006年开始的三七通舒胶囊的国际化工作，2014年取得实质进展，“一种三七三醇皂苷及其组合物的制备方法”获
得欧洲专利授权，并在德国、法国、英国、荷兰和意大利生效；2014年公司与德国Diapharm公司签订《三七通舒胶囊欧盟注
册战略合作框架协议》，德国Diapharm公司将帮助公司开展三七通舒胶囊国际化（欧盟注册）的相关工作。若欧盟注册成功，
三七通舒胶囊将有望成为中国第一个根据欧盟新药研发的技术要求和审批程序进入欧洲医药市场的具有自主知识产权的治
疗性药品。2014年除三七通舒胶囊获得欧洲发明专利授权外，公司还获得了包括“氧化低密度脂蛋白定量测定试剂盒（酶联
免疫法）”专利在内的4项国家发明专利和5项实用新型专利。公司现代中药领域储备品种——五龙颗粒已进入国家食品药品
监督管理总局2015年第一批复审品种名单。该品种对于拓展公司过敏性鼻炎治疗用药产品线有积极意义。
2014年，公司生物制药领域学术研究取得阶段性进展。国家“重大新药创制”科技重大专项“十二五”计划项目“利卡
汀降低肝癌切除术及消融术后复发Ⅳ期临床研究”、利卡汀标记工艺研究、多中心、大样本的不同放射剂量、利卡汀与目前
肝癌主要治疗手段联合应用的临床研究持续推进。报告期内，利卡汀被列入由中华医学会器官移植学分会、中国医师协会器
官移植医师分会、中华医学会外科学分会移植学组发布的《中国肝癌肝移植临床实践指南（2014版）》，表明碘[I131]美妥
昔单抗注射液利卡汀在肝癌肝移植术后抗复发和转移方面的疗效得到了业内的认可；报告期内由第四军医大学、北京佑安医
院等医院共同完成的临床研究论文——《利卡汀联合射频消融降低肝癌术后复发》，在美国国立癌症研究所杂志上发表。表
明利卡汀在肝癌射频消融术后抗复发和转移方面的疗效得到了国际同行的认可。利卡汀相关学术研究的推进为利卡汀在临床
进一步广泛应用提供了学术依据。公司生物制药领域储备品种——冻干滴眼用重组人表皮生长因子补充临床试验有序开展，
预计将在2015年完成临床试验总结报告并向国家食品药品监督管理总局申报新药技术转让注册补充资料。
5、强化各产业营运效率管理，控制经营风险，努力提升经营质量
中西成药产业：全面实行医商分离，建立专业商务队伍，逐步完善商务工作流程和管理制度。进一步规范产品流通渠道
和价格体系管理。全面开展精细化招商，积极开拓空白市场；根据产品不同特性，以四川为试点，逐步开拓全国OTC市场。
为降低生产成本、保障产品质量，公司积极开展产品工艺技术研究和在研品种工业化研究，合理制定采购、生产计划，有序
推进新厂建设及GMP认证。2014年，现代中药产业销售规模同比增长，经营质量稳步提升。
生物制药产业：进一步推进包括“利卡汀中心”建设在内的多种营销模式；持续推进利卡汀多中心、大样本的不同放射
剂量、利卡汀与目前肝癌主要治疗手段联合应用的临床研究以及国家“重大新药创制”科技重大专项“十二五”计划项目“利
卡汀降低肝癌切除术及消融术后复发Ⅳ期临床研究”。利用生物制药平台设施设备、技术和人才的资源优势，启动了生物技
术领域对外技术服务业务以及EGF衍生品市场策划与销售，但公司核心产品利卡汀由于仍然受到放射性同位素用药硬件条件
限制，销售收入同比下降。
建筑钢结构产业：为积极应对钢结构产业的市场变化及竞争态势，公司在营销渠道拓展、项目运营、项目结算与回款等
方面努力开展工作。一方面，在原有重点客户固定资产投资萎缩的情况下，努力拓展新市场；另一方面，为控制经营风险，
确保资产安全，公司及时调整经营策略，以“经营质量与资产安全优先”的原则承揽业务，全面实行项目经理承包责任制，
切实保障新承接项目经营质量、降低垫资风险。同时，公司着力加强应收账款管理，对重大项目结算、重点款项清收等重点
工作明确责任人、推进措施与时间节点，确保公司资金安全。但由于主要受到宏观经济环境及市场环境因素影响，钢结构产
业在报告期内经营规模及盈利能力均同比下降。
二、主营业务分析
1、概述
本报告期公司实现销售收入52,821.65万元，同比减少12,959.33万元，下降19.70%，其中现代中药产业销售收入同比增长
14.98%，钢构产业销售收入同比下降51.93%，生物制药产业销售收入同比下降38.18%；实现归属于上市公司股东的净利润
6,609.31万元，同比增加1,603.08万元，增长32.02%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润1,015.83万元，
同比减少3,578.22万元，下降77.89%；实现经营活动产生的现金流量净额-1,837.85万元，同比减少5,322.86万元。
本报告期，现代中药产业销售规模同比增长14.98%，主要产品三七通舒胶囊原材料价格同比下降，现代中药产业盈利水
平得到提升，成为本报告期公司营业利润的主要来源。本报告期现代中药产业实现净利润4,642.15万元，占本报告期公司净
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利润的70.24%（去年同期为77.32%）；钢构产业实现净利润-1,333.66万元，占本报告期公司净利润的-20.18%（去年同期为
36.71%）；生物制药产业实现净利润-575.21万元，占本报告期公司净利润的-8.70%（去年同期为4.97%）；集团本部实现净
利润3,802.78万元，占本报告期公司净利润的57.54%（去年同期扣除子公司分配的现金股利后的净利润占比为-19.27%）。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
2014年公司总体预期目标是：在2013年的基础上，加快提升销售规模，确保净利润不低于2013年度的120%、净资产收
益率不低于2013年度的120%，并持续改善经营性净现金流。本报告期公司实现归属于上市公司股东的净利润6,609.31万元，
为2013年度的132.02%；实现归属于上市公司股东的加权平均净资产收益率10.86%，为2013年度的122.30%；实现经营活动
产生的现金流量净额-1,837.85万元，同比减少5,322.86万元。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
主要经营模式的变化情况
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
本报告期公司实现销售收入52,821.65万元，同比减少12,959.33万元，下降19.70%，其中现代中药产业销售收入同比增长
14.98%，钢构产业销售收入同比下降51.93%，生物制药产业销售收入同比下降38.18%
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是 □ 否
因公司产业行业跨度较大，产品结构复杂、品种众多，各产品计量单位各异，无法将其产销量折成统一数量进行比较。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 168,343,429.79
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 31.87%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 客户 A 51,964,310.36 9.84%
2 客户 B 29,769,239.83 5.64%
3 客户 C 29,225,881.31 5.53%
4 客户 D 28,801,263.25 5.45%
5 客户 E 28,582,735.04 5.41%
合计 -- 168,343,429.79 31.87%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
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3、成本
行业分类
单位：元
2014 年 2013 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
医药制造业 143,975,739.02 48.28% 135,604,239.26 32.08% 6.17%
建筑钢结构 150,772,142.56 50.56% 284,086,661.77 67.21% -46.93%
产品分类
单位：元
2014 年 2013 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
中西成药 138,683,900.02 46.51% 129,399,575.27 30.61% 7.17%
生物制药 5,291,839.00 1.77% 6,204,663.99 1.47% -14.71%
钢结构设计制作
150,772,142.56 50.56% 284,086,661.77 67.21% -46.93%
安装服务
说明
项 目 2014年占营业成本比例（%） 2013年占营业成本比例（%） 占比增减
原材料 58.92% 53.77% 5.15%
人工工资 4.67% 3.57% 1.10%
折旧 2.50% 2.16% 0.34%
能源 1.78% 1.29% 0.49%
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 110,196,338.63
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 26.95%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 供应商 A 43,460,000.00 10.63%
2 供应商 B 31,785,900.90 7.77%
3 供应商 C 12,519,625.47 3.06%
4 供应商 D 11,764,139.84 2.88%
5 供应商 E 10,666,672.42 2.61%
合计 -- 110,196,338.63 26.95%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
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4、费用
本报告期公司发生期间费用21,341.77万元，同比增加3,979.98万元，增长22.92%，其中销售费用同比增加2,143.86万元，
增长18.60%，主要系公司持续优化产业结构，大力发展医药产业，加大市场开拓力度，销售费用同比增加；管理费用同比
增加778.05万元，增长15.03%，主要系人力资源成本及咨询服务费同比增加；财务费用同比增加125.12万元，增长17.24%；
计提资产减值损失同比增加932.95万元，增长1428.43%，主要系本期确认都江堰土地中心土地收储款7,969万按公司会计政
策计提坏账准备398.45万元。
