一汽轿车股份有限公司
2018年第三季度报告
2018年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人柳长庆、主管会计工作负责人张建帮及会计机构负责人(会计主管人员)丁继武声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 17,253,346,116.20 | 18,537,952,829.98 | -6.93% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 8,068,457,779.42 | 7,976,304,940.44 | +1.16% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 5,553,403,701.60 | -13.57% | 19,032,327,466.32 | -4.01% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 54,207,958.08 | +160.96% | 135,120,308.11 | -53.60% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 46,949,840.03 | +269.12% | 109,430,123.68 | -58.89% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 441,659,541.61 | -67.20% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0333 | +160.16% | 0.0830 | -53.61% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0333 | +160.16% | 0.0830 | -53.61% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 0.67% | 增加0.41个百分点 | 1.68% | 减少2.03个百分点 | ||
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -110,240.64 | 为处置非流动性资产产生的净损失。 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 27,420,288.71 | 主要包括自主发动机ET3项目、自主发动机4GB项目、轻型车AMT变速器项目、自主变速器ET3项目、汽车关键轻量化技术开发与整车的集成运用和基于机器人的汽车焊接自动化生产线项目转入其他收益的政府补助以及收到的稳岗补贴、奖励款等款项。 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 5,069,266.17 | 主要为收到的各种赔偿金、违约金及罚款、代扣代缴个人所得税手续费以及无法支付的往来款转入和支付的赔偿金、违约金及罚款等。 |
| 减：所得税影响额 | 5,317,554.58 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,371,575.23 | |
| 合计 | 25,690,184.43 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 86,435 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 中国第一汽车股份有限公司 | 国有法人 | 53.03% | 862,983,689 | 215,745,922 | ||||
| 曲海鹏 | 境内自然人 | 1.81% | 29,450,672 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.61% | 26,143,900 | |||||
| 何海潮 | 境内自然人 | 1.32% | 21,535,288 | |||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 国有法人 | 0.96% | 15,550,242 | |||||
| 李伟东 | 境内自然人 | 0.46% | 7,500,000 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 0.42% | 6,830,611 | |||||
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 境内非国有法人 | 0.34% | 5,549,500 | |||||
| 博时基金－农业银行－博时 | 境内非国有法人 | 0.34% | 5,549,500 | |||||
| 中证金融资产管理计划 | |||||||||
| 兴业国际信托有限公司－常春藤六期证券投资集合资金信托计划 | 境内非国有法人 | 0.32% | 5,227,715 | ||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 中国第一汽车股份有限公司 | 647,237,767 | 人民币普通股 | 647,237,767 | ||||||
| 曲海鹏 | 29,450,672 | 人民币普通股 | 29,450,672 | ||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 26,143,900 | 人民币普通股 | 26,143,900 | ||||||
| 何海潮 | 21,535,288 | 人民币普通股 | 21,535,288 | ||||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 15,550,242 | 人民币普通股 | 15,550,242 | ||||||
| 李伟东 | 7,500,000 | 人民币普通股 | 7,500,000 | ||||||
| 香港中央结算有限公司 | 6,830,611 | 人民币普通股 | 6,830,611 | ||||||
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 5,549,500 | 人民币普通股 | 5,549,500 | ||||||
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 5,549,500 | 人民币普通股 | 5,549,500 | ||||||
| 兴业国际信托有限公司－常春藤六期证券投资集合资金信托计划 | 5,227,715 | 人民币普通股 | 5,227,715 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，国有法人股股东中国第一汽车股份有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；从公开披露资料了解到，公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明 | 公司前10名普通股股东中，境内自然人李伟东通过中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股票7,500,000 股。 | ||||||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目 单位：万元
| 项 目 | 报告期末 | 报告期初 | 增减（%） | 变动原因 |
| 货币资金 | 75,777.69 | 126,647.28 | -40.17 | 主要为本期投资所支付的现金增加。 |
| 应收票据 | 387,817.98 | 670,217.65 | -42.14 | 主要为本期到期变现应收票据减少。 |
| 应收账款 | 105,400.65 | 18,096.54 | +482.44 | 主要原因为本期应收的零件销售款增加。 |
| 预付款项 | 32,825.18 | 22,083.64 | +48.64 | 主要为本期预付的零件款增加。 |
| 其他应收款 | 3,175.26 | 1,182.16 | +168.60 | 主要为本期应收往来款及备用金增加。 |
| 其他流动资产 | 686.97 | 7,850.87 | -91.25 | 主要为本期应交增值税期末待抵扣进项税额减少。 |
| 可供出售金融资产 | 223.00 | 150.00 | +48.67 | 主要为本期购入了新的可供出售金融资产。 |
| 长期股权投资 | 302,453.53 | 202,954.88 | +49.03 | 主要为本期对一汽财务公司增资以及确认的投资收益增加。 |
| 在建工程 | 20,398.23 | 58,820.62 | -65.32 | 主要为本期GA换代发动机技术改造等项目转固。 |
| 预收款项 | 90,815.49 | 193,251.91 | -53.01 | 主要为本期预收的整车及备品款减少。 |
| 其他应付款 | 177,443.85 | 130,509.33 | +35.96 | 主要为本期应付的广告宣传费、运输费等支出增加。 |
| 长期应付款 | 5,369.73 | 550.17 | +876.01 | 主要为本期应付索赔款增加。 |
| 其他综合收益 | 1,262.04 | 2,303.79 | -45.22 | 主要为本期确认的权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额减少。 |
| 少数股东权益 | 15,076.14 | 1,708.72 | +782.31 | 主要由于子公司一汽马自达汽车销售有限公司本期盈利增加。 |
2、利润表项目 单位：万元
| 项 目 | 报告期 | 上年同期 | 增减（%） | 变动原因 |
| 财务费用 | -1,885.76 | 2,779.65 | -167.84 | 主要为本期利息支出减少。 |
| 资产减值损失 | 344.78 | 755.53 | -54.37 | 主要为本期计提坏账准备减少。 |
| 投资收益 | 51,920.43 | 28,157.22 | +84.39 | 主要为本期被投资单位盈利增加，确认的投资收益增加。 |
| 资产处置收益 | -11.02 | 12.13 | -190.85 | 主要为本期处置固定资产的收益减少。 |
| 营业外收入 | 423.48 | 161.74 | +161.83 | 主要为本期赔偿金、违约金及罚款等收入增加。 |
| 营业外支出 | 133.39 | 66.91 | +99.36 | 主要为本期赔偿金、违约金及罚款等支出增加。 |
| 所得税费用 | 7,524.35 | 13,382.55 | -43.77 | 主要为本期利润减少所得税费用减少。 |
3、现金流量表项目 单位：万元
| 项 目 | 报告期 | 上年同期 | 增减（%） | 变动原因 |
| 收到的税费返还 | 1,046.98 | -- | 主要为本期收到增值税返还增加。 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 12,485.17 | 4,717.54 | +164.65 | 主要为本期收到的与收益相关的政府补助、索赔款以及利息收入等增加。 |
| 取得投资收益收到的现金 | 20,679.91 | 5,629.88 | +267.32 | 主要为本期收到的被投资单位发放的现金股利增加。 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 42,024.09 | 21,882.35 | +92.05 | 主要为本期购建固定资产支付的现金增加。 |
| 投资支付的现金 | 70,299.99 | -- | 主要为本期对外投资支付的现金增加。 | |
| 取得借款收到的现金 | 210,000.00 | -100.00 | 主要为本期取得短期借款收到的现金较上期减少。 | |
| 偿还债务支付的现金 | 330,000.00 | -100.00 | 主要为本期偿还短期借款支付的现金较上期减少。 | |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -34.85 | -76.09 | +54.20 | 主要为由于汇率变动导致本期汇兑收益增加。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□ 适用 √ 不适用三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 中国第一汽车股份有限公司（以下简称“一汽股份”） | 股权激励 | 为增强流通股股东的持股信心，激励公司核心管理层、核心业务骨干的积极性，使公司管理层和公司股东的利益相统一，中国第一汽车集团公司承诺于股权分置改革完成后将按照国家的有关法律、法规之规定通过一汽轿车股东 | 2006年04月03日 | 一汽股份将在一汽轿车同业竞争或潜在同业竞争问题解决之后的五年内 | 按照承诺履行中 |
| 大会委托公司董事会制订并实施股权激励计划，并承诺提议公司在实施股权激励计划时股票期权的行权价不低于最近一年经审计的每股净资产值。 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 中国第一汽车股份有限公司 | 保持上市公司独立性 | 关于保持上市公司独立性的承诺：为保护上市公司的合法利益，维护广大投资人特别是中小投资者的合法利益，收购人一汽股份特此承诺：一汽股份将严格按照相关的法律法规及上市公司章程的规定行使股东的权利并履行相应的义务，维护上市公司的独立经营能力，坚持与上市公司在资产、财务、人员、业务、机构方面均保持独立。 | 2011年08月08日 | 长期有效 | 按照承诺履行中 |
| 中国第一汽车股份有限公司 | 持股锁定 | 关于持股锁定的承诺：为了维护广大投资者的利益，一汽股份承诺：本次收购完成后，本公司将继续履行一汽集团公司在股权分置改革时所作出的承诺，并将严格遵守中国证监会及深交所有关上市公司股份转让、股权变动及其信息披露的相关规定。 | 2011年08月08日 | 长期有效 | 按照承诺履行中 | |
| 中国第一汽车股份有限公司 | 避免同业竞争 | 关于避免同业竞争的说明与承诺：为解决同业竞争，一汽股份特向一汽轿车作出如下不可撤销承诺：虽然一汽轿车与一汽股份控制或合营的整车生产企业生产的车型并不完全相 | 2011年08月08日 | 2016年6月28日 | 超期未履行 |
| 同，目标客户、地域市场也不完全一致，但仍然存在同业竞争或潜在的同业竞争。为此，一汽股份承诺将在成立后五年内通过资产重组或其他方式整合所属的轿车整车生产业务，以解决与一汽轿车的同业竞争问题。 | |||||
| 中国第一汽车股份有限公司 | 规范关联交易 | 关于规范关联交易的承诺：为规范和减少本次收购完成后一汽股份与一汽轿车的关联交易，一汽股份承诺：（1）将严格按照《公司法》等法律法规以及一汽轿车公司章程的有关规定行使股东权利；在股东大会对有关涉及一汽股份事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；承诺杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为；在双方的关联交易上，严格遵循市场公正、公平、公开的原则，尽量避免不必要的关联交易发生，对持续经营所发生的必要的关联交易，应以双方协议规定的方式进行处理，遵循市场化的定价原则，并严格履行关联交易决策程序。保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。（2）上述有关规范关联交易的承诺将同样适用于我公司的控股子公司，我公司将在合法股东权限范围 | 2011年08月08日 | 长期有效 | 按照承诺履行中 |
| 内促成下属控股子公司履行规范与一汽轿车之间已经存在或可能发生的关联交易的义务。（3）尽最大努力促使除全资、控股以外的合营或联营企业履行规范与一汽轿车之间已经存在或可能发生的关联交易的义务。 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 不适用 | 不适用 | ||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 不适用 | 不适用 | ||||
| 股权激励承诺 | 不适用 | 不适用 | ||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 不适用 | 不适用 | ||||
| 承诺是否按时履行 | 是（（除“关于避免同业竞争的说明与承诺”外）） | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 一汽股份公司在做出避免同业竞争承诺以来，由于宏观经济环境、汽车行业、证券市场和内部经营管理等方面的变化因素，未能如期履行承诺。 一汽股份公司解决同业竞争的初衷并未改变，将秉承为全体股东负责的理念，按照国家有关央企改革的政策要求，努力改善经营管理，继续做好相关准备工作。同时承诺不会利用实际控制人的地位损害上市公司的利益。 | |||||
四、对2018年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的
警示及原因说明□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。六、委托理财□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
七、衍生品投资情况□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2018年06月15日 | 实地调研 | 机构 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/stock?orgId=gssz0000800&stockCode=000800 |
| 2018年06月15日 | 实地调研 | 个人 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/stock?orgId=gssz0000800&stockCode=000800 |
| 2018年09月25日 | 实地调研 | 个人 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/stock?orgId=gssz0000800&stockCode=000800 |
九、违规对外担保情况□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节 财务报表
一、财务报表1、合并资产负债表编制单位：一汽轿车股份有限公司
2018年09月30日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 757,776,928.48 | 1,266,472,822.50 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 4,932,186,324.86 | 6,883,141,894.09 |
| 其中：应收票据 | 3,878,179,842.84 | 6,702,176,536.43 |
| 应收账款 | 1,054,006,482.02 | 180,965,357.66 |
| 预付款项 | 328,251,784.26 | 220,836,435.31 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 31,752,642.71 | 11,821,637.27 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 2,447,334,768.62 | 2,219,037,788.15 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 6,869,694.17 | 78,508,650.08 |
| 流动资产合计 | 8,504,172,143.10 | 10,679,819,227.40 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 2,230,000.00 | 1,500,000.00 |
| 持有至到期投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 3,024,535,342.39 | 2,029,548,844.44 |
| 投资性房地产 | 22,464,082.00 | 22,567,813.07 |
| 固定资产 | 4,455,087,844.87 | 4,224,006,114.37 |
| 在建工程 | 203,982,250.40 | 588,206,152.60 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 551,163,733.38 | 644,685,842.71 |
| 开发支出 | 85,312,247.31 | |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 42,643,138.82 | 53,289,163.33 |
| 递延所得税资产 | 361,755,333.93 | 294,329,672.06 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 8,749,173,973.10 | 7,858,133,602.58 |
| 资产总计 | 17,253,346,116.20 | 18,537,952,829.98 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 5,436,552,764.39 | 6,474,025,003.41 |
| 预收款项 | 908,154,860.26 | 1,932,519,061.65 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 40,622,381.49 | 39,859,006.49 |
| 应交税费 | 169,920,058.99 | 169,510,028.87 |
| 其他应付款 | 1,774,438,477.81 | 1,305,093,281.89 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 99,027.97 | 99,027.97 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 8,329,787,570.91 | 9,921,105,410.28 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 53,697,280.19 | 5,501,671.67 |
| 长期应付职工薪酬 | 8,870,960.75 | 8,870,960.75 |
| 预计负债 | 438,028,531.71 | 387,085,994.63 |
| 递延收益 | 203,262,093.84 | 221,516,140.90 |
| 递延所得税负债 | 480,507.58 | 480,507.58 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 704,339,374.07 | 623,455,275.53 |
| 负债合计 | 9,034,126,944.98 | 10,544,560,685.81 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,627,500,000.00 | 1,627,500,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,488,902,351.77 | 2,488,902,351.77 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 12,620,418.50 | 23,037,887.63 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 997,234,912.68 | 997,234,912.68 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 2,942,200,096.47 | 2,839,629,788.36 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 8,068,457,779.42 | 7,976,304,940.44 |
| 少数股东权益 | 150,761,391.80 | 17,087,203.73 |
| 所有者权益合计 | 8,219,219,171.22 | 7,993,392,144.17 |
| 负债和所有者权益总计 | 17,253,346,116.20 | 18,537,952,829.98 |
法定代表人：王国强 主管会计工作负责人：张建帮 会计机构负责人：丁继武
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 482,831,905.23 | 1,129,202,707.42 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 4,608,897,486.72 | 5,112,579,146.92 |
| 其中：应收票据 | 2,401,547,360.23 | 4,265,515,865.45 |
| 应收账款 | 2,207,350,126.49 | 847,063,281.47 |
| 预付款项 | 285,190,809.99 | 218,541,187.56 |
| 其他应收款 | 15,337,385.69 | 10,143,757.33 |
| 存货 | 2,156,026,385.18 | 1,904,600,401.58 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 5,835,717.72 | 30,645,034.42 |
| 流动资产合计 | 7,554,119,690.53 | 8,405,712,235.23 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 2,230,000.00 | 1,500,000.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 3,118,659,163.22 | 2,123,672,665.27 |
| 投资性房地产 | 21,919,289.14 | 21,209,741.32 |
| 固定资产 | 4,440,339,549.94 | 4,206,032,917.98 |
| 在建工程 | 203,982,250.40 | 588,206,152.60 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 544,062,356.44 | 636,965,335.17 |
| 开发支出 | 85,312,247.31 | |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 24,597,430.44 | 32,427,550.14 |
| 递延所得税资产 | 280,019,108.12 | 224,222,425.05 |
| 其他非流动资产 |
| 非流动资产合计 | 8,721,121,395.01 | 7,834,236,787.53 |
| 资产总计 | 16,275,241,085.54 | 16,239,949,022.76 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 5,318,481,347.65 | 6,371,125,620.46 |
| 预收款项 | 583,770,741.85 | 238,311,848.91 |
| 应付职工薪酬 | 23,558,515.02 | 23,924,563.54 |
| 应交税费 | 128,154,173.48 | 149,454,524.28 |
| 其他应付款 | 635,893,809.25 | 88,598,167.42 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 6,689,858,587.25 | 6,871,414,724.61 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 48,290,078.24 | |
| 长期应付职工薪酬 | 8,870,960.75 | 8,870,960.75 |
| 预计负债 | 82,268,710.73 | 77,842,088.86 |
| 递延收益 | 203,262,093.84 | 221,516,140.90 |
| 递延所得税负债 | 480,507.58 | 480,507.58 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 343,172,351.14 | 308,709,698.09 |
| 负债合计 | 7,033,030,938.39 | 7,180,124,422.70 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,627,500,000.00 | 1,627,500,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 |
| 资本公积 | 2,485,171,375.62 | 2,485,171,375.62 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 12,620,418.50 | 23,037,887.63 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 997,234,912.68 | 997,234,912.68 |
| 未分配利润 | 4,119,683,440.35 | 3,926,880,424.13 |
| 所有者权益合计 | 9,242,210,147.15 | 9,059,824,600.06 |
| 负债和所有者权益总计 | 16,275,241,085.54 | 16,239,949,022.76 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 5,553,403,701.60 | 6,425,462,171.88 |
| 其中：营业收入 | 5,553,403,701.60 | 6,425,462,171.88 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 5,699,509,236.73 | 6,495,243,778.18 |
| 其中：营业成本 | 4,350,093,132.17 | 5,015,762,554.28 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 282,256,026.21 | 383,121,650.63 |
| 销售费用 | 671,849,153.01 | 641,235,668.94 |
| 管理费用 | 271,298,752.85 | 339,858,802.79 |
| 研发费用 | 130,481,793.77 | 101,841,091.81 |
| 财务费用 | -6,334,657.66 | 7,849,921.66 |
| 其中：利息费用 | 10,620,041.67 | |
| 利息收入 | 7,043,359.74 | 3,075,287.48 |
| 资产减值损失 | -134,963.62 | 5,574,088.07 |
| 加：其他收益 | 9,213,446.33 | 7,926,849.42 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 169,175,164.79 | 87,795,605.47 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 169,175,164.79 | 87,795,605.47 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -1,305,159.13 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 30,977,916.86 | 25,940,848.59 |
| 加：营业外收入 | 1,468,302.75 | 244,614.13 |
| 减：营业外支出 | 242,348.99 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 32,446,219.61 | 25,943,113.73 |
| 减：所得税费用 | 16,085,769.86 | 1,596,189.02 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 16,360,449.75 | 24,346,924.71 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 16,360,449.75 | 24,346,924.71 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 54,207,958.08 | 20,772,425.74 |
| 少数股东损益 | -37,847,508.33 | 3,574,498.97 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 5,042,853.69 | 2,471,902.97 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 5,042,853.69 | 2,471,902.97 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 5,042,853.69 | 2,471,902.97 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 5,042,853.69 | 2,471,902.97 |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 21,403,303.44 | 26,818,827.68 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 59,250,811.77 | 23,244,328.71 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -37,847,508.33 | 3,574,498.97 |
| 八、每股收益： |
| （一）基本每股收益 | 0.0333 | 0.0128 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0333 | 0.0128 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：王国强 主管会计工作负责人：张建帮 会计机构负责人：丁继武4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 4,779,974,250.11 | 5,765,144,688.73 |
| 减：营业成本 | 3,993,938,978.50 | 4,900,097,686.34 |
| 税金及附加 | 274,626,979.38 | 371,359,108.75 |
| 销售费用 | 59,390,430.17 | 6,630,505.34 |
| 管理费用 | 268,624,302.96 | 338,208,989.78 |
| 研发费用 | 130,481,793.77 | 101,841,091.81 |
| 财务费用 | -5,730,092.54 | 8,476,608.03 |
| 其中：利息费用 | 10,620,041.67 | |
| 利息收入 | 6,433,588.08 | 2,442,036.12 |
| 资产减值损失 | -134,963.62 | 5,574,088.07 |
| 加：其他收益 | 8,853,496.92 | 7,926,849.42 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 169,175,164.79 | 87,795,605.47 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 169,175,164.79 | 87,795,605.47 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -1,305,159.13 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 235,500,324.07 | 128,679,065.50 |
| 加：营业外收入 | 30,302.75 | 215,930.00 |
| 减：营业外支出 | 13.00 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 235,530,626.82 | 128,894,982.50 |
| 减：所得税费用 | 22,011,365.61 | -1,663,356.20 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 213,519,261.21 | 130,558,338.70 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 213,519,261.21 | 130,558,338.70 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 5,042,853.69 | 2,471,902.97 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 5,042,853.69 | 2,471,902.97 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 5,042,853.69 | 2,471,902.97 |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 218,562,114.90 | 133,030,241.67 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 19,032,327,466.32 | 19,826,804,510.89 |
| 其中：营业收入 | 19,032,327,466.32 | 19,826,804,510.89 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 19,239,873,128.82 | 19,541,991,006.99 |
| 其中：营业成本 | 15,045,651,685.55 | 15,020,848,252.90 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,033,665,207.79 | 1,204,647,868.23 |
| 销售费用 | 1,844,961,255.45 | 1,959,724,588.54 |
| 管理费用 | 916,981,077.13 | 902,744,143.08 |
| 研发费用 | 414,023,685.58 | 418,674,331.78 |
| 财务费用 | -18,857,561.65 | 27,796,542.40 |
| 其中：利息费用 | 36,481,999.96 | |
| 利息收入 | 19,717,390.85 | 9,743,689.78 |
| 资产减值损失 | 3,447,778.97 | 7,555,280.06 |
| 加：其他收益 | 29,588,682.76 | 23,835,495.60 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 519,204,316.90 | 281,572,242.10 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 517,034,751.68 | 281,572,242.10 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -110,240.64 | 121,337.88 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 341,137,096.52 | 590,342,579.48 |
| 加：营业外收入 | 4,234,796.71 | 1,617,392.58 |
| 减：营业外支出 | 1,333,924.59 | 669,099.14 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 344,037,968.64 | 591,290,872.92 |
| 减：所得税费用 | 75,243,472.46 | 133,825,533.11 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 268,794,496.18 | 457,465,339.81 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 268,794,496.18 | 457,465,339.81 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 135,120,308.11 | 291,229,180.72 |
| 少数股东损益 | 133,674,188.07 | 166,236,159.09 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -10,417,469.13 | 9,853,222.46 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -10,417,469.13 | 9,853,222.46 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -10,417,469.13 | 9,853,222.46 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -10,417,469.13 | 9,853,222.46 |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 258,377,027.05 | 467,318,562.27 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 124,702,838.98 | 301,082,403.18 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 133,674,188.07 | 166,236,159.09 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0830 | 0.1789 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0830 | 0.1789 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 16,473,650,360.42 | 17,385,140,013.66 |
| 减：营业成本 | 14,323,401,755.59 | 14,723,930,971.13 |
| 税金及附加 | 1,002,032,577.84 | 1,162,366,985.00 |
| 销售费用 | 218,011,647.69 | 63,357,496.46 |
| 管理费用 | 910,666,164.55 | 898,172,113.78 |
| 研发费用 | 414,023,685.58 | 418,674,331.78 |
| 财务费用 | -16,758,350.30 | 30,075,760.72 |
| 其中：利息费用 | 36,481,999.96 | |
| 利息收入 | 17,597,720.78 | 7,422,250.24 |
| 资产减值损失 | 317,948.97 | 7,555,280.06 |
| 加：其他收益 | 29,200,053.63 | 23,835,495.60 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 519,204,316.90 | 281,572,242.10 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 517,034,751.68 | 281,572,242.10 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -110,240.64 | 121,337.88 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 170,249,060.39 | 386,536,150.31 |
| 加：营业外收入 | 263,673.16 | 1,588,708.45 |
| 减：营业外支出 | 956,400.40 | 426,763.15 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 169,556,333.15 | 387,698,095.61 |
| 减：所得税费用 | -55,796,683.07 | 21,576,437.23 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 225,353,016.22 | 366,121,658.38 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 225,353,016.22 | 366,121,658.38 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -10,417,469.13 | 9,853,222.46 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -10,417,469.13 | 9,853,222.46 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -10,417,469.13 | 9,853,222.46 |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 214,935,547.09 | 375,974,880.84 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 15,714,038,981.31 | 16,911,660,241.76 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 10,469,791.50 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 124,851,692.07 | 47,175,403.55 |
| 经营活动现金流入小计 | 15,849,360,464.88 | 16,958,835,645.31 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 11,714,484,638.92 | 11,716,184,442.25 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 968,986,728.66 | 962,036,935.53 |
| 支付的各项税费 | 1,822,489,678.28 | 2,046,801,670.72 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 901,739,877.41 | 887,413,056.94 |
| 经营活动现金流出小计 | 15,407,700,923.27 | 15,612,436,105.44 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 441,659,541.61 | 1,346,399,539.87 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 206,799,141.64 | 56,298,830.54 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 206,799,141.64 | 56,298,830.54 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 420,240,857.51 | 218,823,549.71 |
| 投资支付的现金 | 702,999,880.89 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 1,123,240,738.40 | 218,823,549.71 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -916,441,596.76 | -162,524,719.17 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 |
| 取得借款收到的现金 | 2,100,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 2,100,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 3,300,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 33,565,290.33 | 37,919,916.65 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 33,565,290.33 | 3,337,919,916.65 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -33,565,290.33 | -1,237,919,916.65 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -348,548.54 | -760,934.11 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -508,695,894.02 | -54,806,030.06 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,266,472,822.50 | 1,068,110,056.75 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 757,776,928.48 | 1,013,304,026.69 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 14,159,617,200.75 | 15,453,269,396.19 |
| 收到的税费返还 | 10,469,791.50 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 103,840,572.99 | 26,494,211.29 |
| 经营活动现金流入小计 | 14,273,927,565.24 | 15,479,763,607.48 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 11,307,348,441.26 | 11,440,574,279.56 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 818,379,285.63 | 813,757,647.83 |
| 支付的各项税费 | 1,491,939,983.38 | 1,597,966,355.27 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 354,494,565.55 | 266,897,528.30 |
| 经营活动现金流出小计 | 13,972,162,275.82 | 14,119,195,810.96 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 301,765,289.42 | 1,360,567,796.52 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 206,799,141.64 | 56,298,830.54 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 206,799,141.64 | 56,298,830.54 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 418,024,369.51 | 215,958,073.71 |
| 投资支付的现金 | 702,999,880.89 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 1,121,024,250.40 | 215,958,073.71 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -914,225,108.76 | -159,659,243.17 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 2,100,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 2,100,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 3,300,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 33,565,290.33 | 37,919,916.65 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 33,565,290.33 | 3,337,919,916.65 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -33,565,290.33 | -1,237,919,916.65 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -345,692.52 | -737,074.06 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -646,370,802.19 | -37,748,437.36 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,129,202,707.42 | 883,808,078.51 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 482,831,905.23 | 846,059,641.15 |
二、审计报告第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否公司第三季度报告未经审计。