云铝股份
云南铝业股份有限公司
2017 年度独立董事述职报告
（汪涛）
2017年9月25日至12月31日期间，本人作为云南铝业股份有限公司（以下简称“云
铝股份”或“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规及《公司章程》的规定，认
真负责地行使公司赋予的权利并履行义务，全面掌握公司的发展状况，积极出席公司
2017年召开的董事会及各专门委员会会议、股东大会，对公司董事会审议的各项事项均
发表了独立客观的意见，全心全意地履行独立董事应尽的职责，充分发挥独立董事的作
用。现将2017年9月25日至12月31日期间的履职情况报告如下：
一、参加会议情况
（一）出席董事会情况
2017 年 9 月 25 日至 12 月 31 日，本人积极参加公司召开的董事会会议，积极履行
独立董事义务，2017 年 9 月 25 日至 12 月 31 日，公司共计召开了五次董事会。本人出
席董事会的情况如下：
本年度应 现场 委托 是否连续两次
独立董 以通讯方式 缺席
参加董事 出席 出席 未亲自参加会
事姓名 参加（次） （次）
会次数 （次） （次） 议
汪涛 5 2 3 0 0 否
本人认为，在任职期间公司董事会的召集、召开均符合《公司法》等法律法规及《公
司章程》的规定。董事会召开前，本人认真审议公司的各项议案，对应由董事会做出的
重大决策，均先要求公司提供相关资料并加以仔细审阅，为参加会议做了较为充分的准
备工作。会议上认真审议每个议题，积极参与讨论，并从专业角度，提出合理化建议，
为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。任职期内，本人对历次董事会会议审议
的相关议案均投了赞成票，没有反对票或弃权票。
（二）出席股东大会情况
2017 年 9 月 25 日至 12 月 31 日，云铝股份共召开了一次股东大会，本人应出席一
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次，实际出席一次。
二、履职情况
本人作为公司独立董事、战略委员会、提名委员会、审计委员会及薪酬委员会的委
员，作为董事会独立董事中的技术专业人士，本人勤勉、尽责，利用丰富的专业知识和
实践经验，对公司相关项目提出了独立意见并进行了持续关注。报告期内，分别参加了
公司第七届董事会第一次至第五次会议，对公司重大事项进行了事前认可，并就公司的
以下事项发表了独立意见：
1.在 2017 年 9 月 25 日召开的第七届董事会第一次会议上，对《关于续聘公司高级
管理人员的议案》、《关于对公司控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司进行增资的预
案》、《关于对公司控股子公司云南云铝润鑫铝业有限公司进行增资的预案》事项发表了
独立意见。
2.在 2017 年 10 月 27 日召开的第七届董事会第二次会议上，对《关于公司控股子
公司鹤庆溢鑫铝业有限公司与昆明有色冶金设计研究院股份公司签订绿色低碳水电铝
加工一体化鹤庆项目工程总承包合同的预案》事项发表了独立意见。
3.在 2017 年 11 月 30 日召开的第七届董事会第三次会议上，对《关于募集资金到
期归还并继续使用部分暂闲置募集资金临时补充流动资金的议案》事项发表了独立意见。
4.在 2017 年 12 月 13 日召开的第七届董事会第四次会议上，对《关于收购昆明冶
金研究院及云南冶金集团投资有限公司持有的云南冶金集团创能金属燃料电池股份有
限公司股份暨关联交易的议案》事项发表了独立意见。
三、专门委员会履职情况
本人作为公司董事会审计委员会、战略委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会的
委员，认真履行了各项职责。
按照《战略委员会实施细则》等相关制度，对公司控股子公司云南云铝涌鑫铝业有
限公司进行增资、收购昆明冶金研究院及云南冶金集团投资有限公司持有的云南冶金集
团创能金属燃料电池股份有限公司股份暨关联交易等事项进行了审议，履行了战略委员
会委员的职责；积极参与提名委员会的日常工作，对公司续聘高级管理人员的任职资格
和提名程序等方面进行了认真审查并出具了独立意见，履行了提名委员会委员的职责；
关注公司薪酬制度的制定及其执行情况，并对其相关事项进行审议，履行了薪酬与考核
委员会委员的职责；关注公司内部审计制度执行情况及内部控制的有效性，积极参与公
司 2017 年度审计工作，履行了审计委员会委员的职责。
四、其他事项
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2017 年度任职期内，本人未提议召开董事会、临时股东大会，未提议聘用和解聘会
计师事务所，未独立聘请外部审计机构和咨询机构；未对董事会相关议案及公司其他事
项提出异议。
以上是本人作为独立董事在 2017 年度任职期内的履职情况汇报，公司各方面为独
立董事履行职责给予大力支持并提供了必要的条件，在此深表感谢。2018 年，本人将继
续本着诚信与勤勉的精神，按照法律、法规的要求，履行独立董事的职责，加强同公司
董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，发挥独立董事的作用，利用专业知识
和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，
维护公司整体利益和全体股东合法权益。
独立董事：汪涛
2018 年 3 月 19 日
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