铁岭新城投资控股股份有限公司2013年第三季度报告全文(已取消)

                铁岭新城投资控股股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
铁岭新城投资控股股份有限公司
     2013 年第三季度报告
    2013 年 10 月
                                                   铁岭新城投资控股股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人韩广林、主管会计工作负责人尹强及会计机构负责人(会计主管人员)崔莉声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                铁岭新城投资控股股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                               本报告期末比上年度末增减
                                       本报告期末                        上年度末
                                                                                                          （%）
总资产（元）                                 4,506,623,502.41              4,384,657,310.53                          2.78%
归属于上市公司股东的净资产
                                             2,847,054,429.94              2,740,445,445.32                          3.89%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                    本报告期                                       年初至报告期末
                                                            增减（%）                                    年同期增减（%）
营业收入（元）                         41,309,236.36                  -84.61%          397,517,833.33                7.37%
归属于上市公司股东的净利润
                                        6,062,055.99                  -93.04%          106,588,686.92               21.94%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                        5,794,015.13                  -93.32%          105,332,966.18               21.91%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                    -56,447,723.91
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.011                 -93.06%                  0.1938               -8.58%
稀释每股收益（元/股）                           0.011                 -93.06%                  0.1938               -8.58%
加权平均净资产收益率（%）                      0.22%                    -95%                   3.82%                   -4%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           359,976.96
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                1,155,819.06
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            -170,081.04
减：所得税影响额                                                                  89,994.24
合计                                                                            1,255,720.74                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                              铁岭新城投资控股股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                               单位：股
报告期末股东总数                                                                                                13,490
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                      持有有限售条件          质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例（%）    持股数量
                                                                        的股份数量        股份状态          数量
铁岭财政资产经
                    国有法人                34.72%      190,939,016       189,002,932 质押                  94,500,000
营有限公司
北京京润蓝筹投
                    境内非国有法人           8.72%       47,975,151
资有限公司
平安信托有限责
任公司－睿富二 其他                          4.96%       27,300,000
号
罗德安              境内自然人               3.25%       17,890,909
中信证券股份有
限公司约定购回 境内非国有法人                3.09%       17,000,000
专用账户
四川怡和企业
（集团）有限责 境内非国有法人                2.73%       15,005,638                  0 质押                 14,000,000
任公司
中信建投证券股
份有限公司约定 境内非国有法人                2.36%       13,000,000
购回专用账户
中国国际金融有
限公司约定购回 境内非国有法人                2.05%       11,250,000
专用账户
马丰兰              境内自然人               1.42%        7,800,000
刘巍建              境内自然人               0.97%        5,310,000
                                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
             股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                          股份种类          数量
北京京润蓝筹投资有限公司                                                   47,975,151 人民币普通股          47,975,151
平安信托有限责任公司－睿富二
                                                                           27,300,000 人民币普通股          27,300,000
号
罗德安                                                                     17,890,909 人民币普通股          17,890,909
                                                          铁岭新城投资控股股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
中信证券股份有限公司约定购回
                                                                     17,000,000 人民币普通股       17,000,000
专用账户
四川怡和企业（集团）有限责任公
                                                                     15,005,638 人民币普通股       15,005,638
司
中信建投证券股份有限公司约定
                                                                     13,000,000 人民币普通股       13,000,000
购回专用账户
中国国际金融有限公司约定购回
                                                                     11,250,000 人民币普通股        11,250,000
专用账户
马丰兰                                                                7,800,000 人民币普通股         7,800,000
刘巍建                                                                5,310,000 人民币普通股         5,310,000
徐蚕儿                                                                5,285,474 人民币普通股         5,285,474
上述股东关联关系或一致行动的     北京京润蓝筹投资有限公司与罗德安属一致行动人，其它股东之间不存在关联关系或一
说明                             致行动。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
                                                              铁岭新城投资控股股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
                                          第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
本报告期，主要会计报表项目、财务指标未发生重大变动。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    为进一步改善公司债务结构、拓宽公司融资渠道、满足公司资金需求、降低融资成本，
根据《公司法》、《证券法》、《公司债券发行试点办法》等有关法律、法规的规定，并结
合目前债券市场情况和公司的资金需求情况，公司拟发行不超过人民币10亿元公司债券。2013
年7月3日，公司召开第八届董事会第七次会议，审议并通过了相关方案，目前中国证监会已
受理并提出反馈意见，公司正在积极组织回复。
           重要事项概述                             披露日期                          临时报告披露网站查询索引
                                                                               http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-
拟发行公司债券                       2013 年 07 月 05 日
                                                                               07-05/62776897.PDF
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
             承诺事项                    承诺方            承诺内容        承诺时间           承诺期限     履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
                                     铁岭财政资产
                                     经营有限公司、
                                     北京京润蓝筹     铁岭财京 2013
                                                                                                         正在努力完成
                                     投资有限公司、 年度净利润不      2011 年 05 月 26
                                                                                         一年            2013 年利润承
                                     北京三助嘉禾     低于 73,935.47 日
                                                                                                         诺。
                                     投资顾问有限     万元
                                     公司、罗德安先
                                     生、付驹先生
资产重组时所作承诺
                                                      重组方关于非                       承诺股份上市
                                     铁岭财政资产                     2009 年 07 月 01
                                                      公开发行股份                       后三年内不转    严格遵守承诺。
                                     经营有限公司                     日
                                                      锁定期的承诺                       让
                                     铁岭财政资产
                                                      保证上市公司    2009 年 07 月 01                   各方严格遵守
                                     经营有限公司、                                      长期
                                                      独立的承诺      日                                 承诺。
                                     铁岭市财政局
                                     铁岭财政资产     规范关联交易    2009 年 07 月 01 长期              各方严格遵守
                                                             铁岭新城投资控股股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
                                     经营有限公司、 的承诺           日                                 承诺。
                                     铁岭市财政局
                                     铁岭财政资产   不进行同业竞
                                                                     2009 年 07 月 01                   各方严格遵守
                                     经营有限公司、 争的声明和承                        长期
                                                                     日                                 承诺。
                                     铁岭市财政局   诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                     是
未完成履行的具体原因及下一步计划
                                     各方均已履行承诺。
（如有）
四、对 2013 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
                                                                                               谈论的主要内容及提供的
    接待时间           接待地点        接待方式          接待对象类型         接待对象
                                                                                                        资料
                                                                          中银国际证券有限
2013 年 09 月 12 日 铁岭市新城区   实地调研         机构                                       公司基本情况
                                                                          责任公司
                                                        铁岭新城投资控股股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：铁岭新城投资控股股份有限公司
                                                                                                       单位：元
                 项目                        期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                              13,698,396.99                         144,957,026.20
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据
    应收账款                                            1,096,769,770.04                       1,314,468,147.65
    预付款项                                             110,784,615.27                          48,309,065.68
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                            44,206,774.59                          35,692,984.43
    买入返售金融资产
    存货                                                2,966,533,393.33                       2,561,336,905.84
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                            4,231,992,950.22                       4,104,764,129.80
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
                         铁岭新城投资控股股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
    投资性房地产
    固定资产              233,766,187.15                       238,926,347.67
    在建工程                  268,000.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产               17,083,689.73                        17,362,559.26
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用               94,474.25                            96,078.50
    递延所得税资产         11,077,256.06                        11,167,250.30
    其他非流动资产         12,340,945.00                        12,340,945.00
非流动资产合计            274,630,552.19                       279,893,180.73
资产总计                 4,506,623,502.41                    4,384,657,310.53
流动负债：
    短期借款              395,000,000.00                       315,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据
    应付账款              408,519,028.73                       326,321,889.59
    预收款项                5,207,390.59                         3,724,911.46
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬            1,055,444.90                         1,061,908.93
    应交税费               50,905,733.79                       196,580,076.51
    应付利息
    应付股利
    其他应付款            135,256,792.84                        54,742,578.04
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
                                                           铁岭新城投资控股股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
     代理承销证券款
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                                995,944,390.85                         897,431,364.53
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款                                             618,000,000.00                         700,000,000.00
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                          45,624,681.62                          46,780,500.68
非流动负债合计                                              663,624,681.62                         746,780,500.68
负债合计                                                   1,659,569,072.47                       1,644,211,865.21
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                                     549,860,862.00                         549,860,862.00
     资本公积                                                32,014,009.88                          31,993,712.18
     减：库存股
     专项储备
     盈余公积                                               196,783,187.02                         196,783,187.02
     一般风险准备
     未分配利润                                            2,068,396,371.04                       1,961,807,684.12
     外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                                 2,847,054,429.94                       2,740,445,445.32
     少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计                               2,847,054,429.94                       2,740,445,445.32
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                           4,506,623,502.41                       4,384,657,310.53
计
法定代表人：韩广林                       主管会计工作负责人：尹强                        会计机构负责人：崔莉
2、母公司资产负债表
编制单位：铁岭新城投资控股股份有限公司
                                                                                                          单位：元
                  项目                          期末余额                               期初余额
                             铁岭新城投资控股股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
流动资产：
    货币资金                      718,978.98                          802,950.44
    交易性金融资产
    应收票据
    应收账款
    预付款项                       24,795.00                         3,982,500.00
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                556,337,035.05                       553,249,182.22
    存货
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                  557,080,809.03                       558,034,632.66
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资             2,578,000,000.00                    2,578,000,000.00
    投资性房地产
    固定资产                        3,970.00                             5,680.00
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产
非流动资产合计               2,578,003,970.00                    2,578,005,680.00
资产总计                     3,135,084,779.03                    3,136,040,312.66
流动负债：
                                   铁岭新城投资控股股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
    短期借款
    交易性金融负债
    应付票据
    应付账款
    预收款项
    应付职工薪酬                        446,114.34                          445,145.34
    应交税费                            115,800.08                           117,587.29
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                       11,581,876.16                         1,535,691.16
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                         12,143,790.58                         2,098,423.79
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
    长期应付款                      450,000,000.00                       450,000,000.00
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                      450,000,000.00                       450,000,000.00
负债合计                            462,143,790.58                       452,098,423.79
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）              549,860,862.00                       549,860,862.00
    资本公积                       2,172,236,713.93                    2,172,216,416.23
    减：库存股
    专项储备
    盈余公积                          6,606,077.77                         6,606,077.77
    一般风险准备
    未分配利润                       -55,762,665.25                      -44,741,467.13
    外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计       2,672,940,988.45                    2,683,941,888.87
负债和所有者权益（或股东权益）总   3,135,084,779.03                    3,136,040,312.66
                                                           铁岭新城投资控股股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
计
法定代表人：韩广林                       主管会计工作负责人：尹强                        会计机构负责人：崔莉
3、合并本报告期利润表
编制单位：铁岭新城投资控股股份有限公司
                                                                                                        单位：元
                  项目                          本期金额                               上期金额
一、营业总收入                                              41,309,236.36                         268,464,059.28
       其中：营业收入                                       41,309,236.36                         268,464,059.28
二、营业总成本                                              27,877,862.18                         147,529,890.63
       其中：营业成本                                       11,941,709.86                         124,651,420.16
             营业税金及附加                                     43,455.85                            193,728.45
             销售费用                                          136,119.67                           1,093,200.11
             管理费用                                        3,581,151.31                           6,962,585.11
             财务费用                                       12,175,425.49                          14,628,956.80
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                          13,431,374.18                         120,934,168.65
       加   ：营业外收入                                       396,641.50                            345,833.43
       减   ：营业外支出                                       128,600.64                                200.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号
                                                            13,699,415.04                         121,279,802.08
填列）
       减：所得税费用                                        7,637,359.05                          34,205,663.01
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                           6,062,055.99                          87,074,139.07
       归属于母公司所有者的净利润                            6,062,055.99                          87,074,139.07
六、每股收益：                                     --                                     --