读取中,请稍候

00-00 00:00:00
--.--
0.00 (0.000%)
昨收盘:0.000今开盘:0.000最高价:0.000最低价:0.000
成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
铁岭新城:关于续聘会计师事务所的公告 下载公告
公告日期:2020-05-07

证券代码:000809 证券简称:铁岭新城 公告编号:2020-017

铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 4月 28 日召开第十届董事会第十三次会议,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,拟继续聘任中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中兴华所”)为公司 2020 年度审计机构,该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下:

一、关于续聘会计师事务所的情况说明

中兴华所为公司 2013 年-2019 年度审计机构,该事务所具有会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格,具备从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养,在担任公司审计机构期间,坚持独立审计准则,能够认真履行其审计职责,并通过实施审计工作,客观评价公司财务状况和经营成果,独立发表审计意见,保证了公司各项工作的顺利开展,较好地履行了审计机构的责任与义务,不存在损害公司及股东利益的情形。

为保持公司财务审计的稳定性、连续性,根据深圳证券交易所的有关规定及公司业务发展的需要,经综合评估,公司拟继续聘请中兴华所为公司 2020 年度审计机构,聘期一年,支付其报酬60万元人民币。

上述事项已经公司第十届董事会第十三次会议审议通过,尚需提交公司2019年度股东大会审议,聘期自公司2019年度股东大会审议通过之日起生效。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

(一)机构信息

1.名称:中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)

2.注册地址:北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东楼 15 层

3.统一社会信用代码:91110102082881146K

4.经营范围:审查企业会计报表、出具审计报告;验证企业资本,出具验资

报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报告;基本建设年度财务决算审计;代理记账;会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训;法律、法规规定的其他业务。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

5.历史沿革:中兴华所成立于 1993 年,2000 年由国家工商管理总局核准,改制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009 年吸收合并江苏富华会计师事务所,更名为“中兴华富华会计师事务所有限责任公司”。2013 年公司进行合伙制转制。转制后的事务所名称为“中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)”。

(二)人员信息

1.中兴华所首席合伙人李尊农,全所从业人员 2,086 人。现有合伙人 131人,注册会计师 817 人,其中从事过证券服务业务的注册会计师 337 人。

2.项目组成员信息

拟签字注册会计师谢维(项目合伙人):自 1994年起从事审计工作,从事证券服务业务超过 15年,先后为发行人绵世投资(股票代码:000609)、青鸟华光(股票代码:600076)、铁岭新城(000809)等公司提供重组或年度审计及内控审计服务,具备相应专业胜任能力,为公司 2016年-2019 年审计报告签字会计师。

拟签字注册会计师鹿丽鸿:自 2005 年从事审计工作,从事证券服务业务超过10 年,先后为铁岭新城(股票代码:000809)、光环新网(股票代码:300383)等公司提供重组或年度审计及内控审计服务,具备相应专业胜任能力,为公司2018-2019 年审计报告签字会计师。

拟担任项目质量控制复核人李晓思:注册会计师,从 2003 年起从事审计工作,从事证券服务业务超过 10 年,目前任职事务所项目质量复核岗位,负责过多个证券业务项目的质量复核,包括上市公司年报审计、并购重组审计、IPO 审

姓名执业资质是否从事过证券服务业务在其他单位兼职情况
签字注册会计师谢维注册会计师
签字注册会计师鹿丽鸿注册会计师
质量控制复核人李晓思注册会计师

计和新三板挂牌企业审计等,具备相应的专业胜任能力。

(三)业务规模

中兴华所2019年度业务收入109,163万元,其中审计业务收入83,877万元,证券业务收入 18,765 万元;净资产 30,637 万元;2019 年度审计公司家数共计10,210 家,其中上市公司年报审计 35 家,收费总额 3,461 万元。上市公司涉及的行业包括化工行业、机械行业、汽车行业、医药制造、家电行业、电子信息、通讯行业、软件服务、输配电气、房地产、农牧饲渔、国际贸易、旅游酒店、有色金属、塑胶制品、纺织服装、电信运营、文化传媒等,审计的上市公司资产总额均值 744,387 万元。

(四)投资者保护能力

截至 2019 年末,中兴华所计提职业风险基金 11,335 万元,购买的职业保险累计赔偿限额 10,000 万元。上述相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

(五)独立性和诚信记录

1.中兴华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,最近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施如下:

(1)因珠海市博元投资股份有限公司 2012 年、2013 年财务报表审计,于2017 年 8 月 16 日中兴华所被中国证监会没收业务收入 150 万元,并处以450 万元罚款。

(2)因新三板挂牌公司山东二十度智慧供热股份有限公司 2015 年报审计,2018 年 2 月 28 日收到中国证监会文号“证监会[2018]34 号”监管措施文件,对中兴华所及注册会计师采取监管谈话。

(3)因新三板挂牌公司山东东方誉源农资连锁股份有限公司 2017 年报审计,2018年9月14日收到山东证监局文号“山东证监局[2018]68号”监管措施文件,对中兴华所及注册会计师采取出具警示函。

(4)因发行债券公司余姚市四明山旅游投资发展有限公司 2013 年和 2014年报表审计,2018 年 12 月 5 日收到宁波证监局文号“宁波监管局[2018]20号”监管措施文件,对中兴华所采取出具警示函。

(5)因新三板挂牌公司陕西伟恒生物科技股份有限公司 2017 年报表审计,2020 年 1 月 14 日收到陕西证监局文号“陕证监措施字(2020)5 号”监管措

施文件,对中兴华所及注册会计师采取出具警示函。

(6)2019 年 7 月 15 日收到中国银行间市场交易商协会(2019)17 号自律处分决定书,对中兴华所给予警告处分,暂停债务融资工具相关业务 6 个月。

2.项目组全部人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

三、公司本次聘任会计师事务所履行的审议程序

(一)董事会审计委员会意见

公司第十届董事会审计委员会对中兴华所进行了充分了解和审查,认为其满足为公司提供审计服务的资质要求,同意继续聘请中兴华所为公司 2020 年度审计机构,并将该议案提交公司董事会审议。

(二)独立董事发表的事前认可意见和独立意见

公司独立董事对上述议案进行了事前审核,对本次拟续聘中兴华所为公司2020 年审计机构予以认可,并同意将该议案提交公司董事会审议。

独立董事对本次续聘发表了如下独立意见:根据《中国证券监督管理委员会关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定,同时经考察,中兴华所具有证券期货相关业务资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司未来财务审计工作的要求,我们同意公司续聘中兴华所为公司2020年度审计机构,聘期一年,并支付其报酬60万元人民币。

(三)监事会意见

监事会全体监事认为:聘请审计机构的程序符合《公司法》和《公司章程》的规定,同意续聘中兴华所为公司2020年度财务审计机构。

四、 备查文件

1.第十届董事会第十三次会议决议;

2.第十届监事会第七次会议决议;

3.独立董事关于第十届董事会第十三次会议审议事项的独立意见;

4.董事会审计委员会2019年度工作会议决议

5.中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)营业执业证照,主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式,负责具体审议业务的签字注册会计师身份证件、执

业证照和联系方式。

特此公告。

铁岭新城投资控投(集团)股份有限公司董事会

2020 年 5 月 6 日


  附件:公告原文
返回页顶