方大化工：2016年第三季度报告全文

方大锦化化工科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
方大锦化化工科技股份有限公司
     2016 年第三季度报告
           2016-175
    2016 年 10 月
                                    方大锦化化工科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人闫奎兴、主管会计工作负责人李晓光及会计机构负责人(会计主
管人员)任玉华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                方大锦化化工科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
  是 √ 否
                                       本报告期末                        上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 2,582,174,652.54              2,576,339,686.17                          0.23%
归属于上市公司股东的净资产
                                             2,153,601,751.10              2,105,736,364.65                          2.27%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                    本报告期                                       年初至报告期末
                                                                增减                                        年同期增减
营业收入（元）                      679,066,060.73                     6.76%         1,781,782,662.96               -5.99%
归属于上市公司股东的净利润
                                       31,046,314.53                   71.71%           41,520,954.56              -28.84%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       27,524,160.84                   44.10%           31,679,609.38              -50.73%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     11,617,723.08              -94.25%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.0455                  71.05%                  0.0609              -29.02%
稀释每股收益（元/股）                          0.0454                  70.68%                  0.0607              -29.25%
加权平均净资产收益率                           1.46%                   0.55%                   1.95%                -0.95%
                                                                                                                   单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                          3,908,102.13
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                8,040,494.39
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            1,111,962.00
减：所得税影响额                                                                3,265,139.63
    少数股东权益影响额（税后）                                                    -45,926.29
合计                                                                            9,841,345.18                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
  适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
                                                              方大锦化化工科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                               单位：股
                                                          报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                           45,569
                                                          股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                      持有有限售条件          质押或冻结情况
   股东名称          股东性质      持股比例         持股数量
                                                                        的股份数量        股份状态        数量
新余昊月信息技
                  境内非国有法人        28.71%       198,300,000                     0 质押              198,300,000
术有限公司
方威              境内自然人             9.55%        66,000,000
长江证券股份有
                  境内非国有法人         1.30%            8,953,115
限公司
中海信托股份有
限公司－中海聚
                  其他                   0.91%            6,253,180
发－新股约定申
购 3 资金信托
中海信托股份有
限公司－中海－
                  其他                   0.85%            5,894,783
浦江之星 177 号
集合资金信托
交通银行股份有
限公司－博时新
                  其他                   0.72%            4,999,912
兴成长混合型证
券投资基金
中国农业银行股
份有限公司－融
通新区域新经济 其他                      0.64%            4,399,966
灵活配置混合型
证券投资基金
常州炬仁光电系
                  境内非国有法人         0.61%            4,235,400
统集成有限公司
中国工商银行－
国投瑞银核心企
                  其他                   0.50%            3,459,980
业混合型证券投
资基金
                                                         方大锦化化工科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中国建设银行股
份有限公司－浦
银安盛精致生活 其他                      0.48%       3,333,833
灵活配置混合型
证券投资基金
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
             股东名称                      持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类           数量
新余昊月信息技术有限公司                                            198,300,000 人民币普通股           198,300,000
方威                                                                 66,000,000 人民币普通股            66,000,000
长江证券股份有限公司                                                    8,953,115 人民币普通股           8,953,115
中海信托股份有限公司－中海聚
                                                                      6,253,180 人民币普通股             6,253,180
发－新股约定申购 3 资金信托
中海信托股份有限公司－中海－
                                                                      5,894,783 人民币普通股             5,894,783
浦江之星 177 号集合资金信托
交通银行股份有限公司－博时新
                                                                      4,999,912 人民币普通股             4,999,912
兴成长混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－融
通新区域新经济灵活配置混合型                                          4,399,966 人民币普通股             4,399,966
证券投资基金
常州炬仁光电系统集成有限公司                                          4,235,400 人民币普通股             4,235,400
中国工商银行－国投瑞银核心企
                                                                      3,459,980 人民币普通股             3,459,980
业混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－浦
银安盛精致生活灵活配置混合型                                          3,333,833 人民币普通股             3,333,833
证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的   公司第一大股东新余昊月信息技术有限公司与流通股股东不存在关联关系或一致行动
说明                           关系，流通股股东间是否存在关系未知。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
  是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
  适用 √ 不适用
                                                         方大锦化化工科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用   不适用
    1、其他应收账款较年初增加738万元，主要为企业经营业务借款增加所致。
    2、存货较年初增加6,373万元，主要是库存原材料增加。
    3、其他流动资产1,054万元，期初为0，较期初增加的原因为年度待摊销的福利费。
    4、短期借款较年初增加539万元，主要是子公司增加银行短期借款所致。
    5、应付票据较年初减少6,199万元，主要是公司偿还到期银行承兑汇票所致。
    6、预收账款较年初增加4,813万元，主要是预收客户的货款增加。
    7、应付职工薪酬较年初减少3,526万元，主要是支付前期计提的社会保险费用所致。
    8、其他应付款较年初增加4,620万元，主要是购买无形资产-土地使用权欠款增加所致。
    9、财务费用较去年同期减少1,305万元，主要是承兑汇票贴现利息支出及短期借款利息减少所致。
    10、现金流量表中，投资活动流量净额同比减少4,335万元，主要是本期购买无形资产-土地使用权增加所致。
    11、现金流量表中，筹资活动流量净额同比增加23,058万元，主要是本期偿还银行短期借款减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用   不适用
（一）公司控股股东及实际控制人变更情况
    因公司原控股股东辽宁方大集团实业有限公司筹划转让持有公司股权方面的重大事项，公司于2016年2月5日申请股票停
牌。
    2016年7月6日，公司接到辽宁方大集团实业有限公司《通知》获悉，转让方辽宁方大集团实业有限公司与受让方新余昊
月信息技术有限公司协议转让本公司198,300,000股事宜已于2016年7月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司过
户完毕。本次股权变动后新余昊月信息技术有限公司持有本公司股份198,300,000股，占转让当时本公司总股本的29.16%，
新余昊月信息技术有限公司成为本公司的控股股东；辽宁方大集团持有本公司股份1,877,757股，占转让当时本公司总股本
的0.28%。详细内容见2016年7月7月披露的2016-074号公告。
（二）重大资产重组事项进展情况
    因公司原控股股东辽宁方大集团实业有限公司筹划转让持有公司股权方面的重大事项，公司于2016年2月5日申请股票停
牌。2016年2月19日，因筹划重大资产重组事项，公司股票继续停牌。
    本次重组公司拟采用发行股份方式购买长沙韶光半导体有限公司、威科电子模块（深圳）有限公司、成都创新达微波电
子有限公司三家公司100%股权，同时发行股份募集配套资金。此次重大资产重组相关议案已经2016年8月3日公司第七届董事
会第二次会议及2016年8月26日公司2016年第三次临时股东大会审议通过。详细内容见2016年8月5日披露的《方大锦化化工
科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等文件及2016年8月23日披露
的《方大锦化化工科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》。
    2016年8月11日，公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对方大锦化化工科技股份有限公司的重组问询函》。
根据问询函的要求，公司及相关各方对本次重大资产重组相关文件进行了补充和修订。2016年8月23日，公司披露了关于交
                                                               方大锦化化工科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
易所问询函的回复以及修订后的重组报告书等文件，并且公司股票于2016年8月23日开市起复牌。详细内容见2016年8月23
日披露的相关公告。
    2016年9月6日公司披露了收到中国证监会下发的《中国证监会行政许可申请受理通知书》决定对该行政许可申请予以受
理。详细内容见2016年9月6日披露的2016-159号公告。
    2016年9月30日公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。本报
告期日后即2016年10月16日公司与相关中介机构已按照中国证监会《反馈意见通知书》的要求进行了认真研究与落实，并披
露了相关回复公告。详细内容见2016年10月10日披露的2016-163号公告及2016年10月17日披露的2016-165号等相关公告。
（三）公司股权激励的实施情况及其影响
    为完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司核心技术人员和业务骨干对实现公司持续、快速、健康发展的责任
感、使命感，确保公司发展目标的实现， 公司于2012年2月21日公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《股权激
励计划（草案）》，随后上报中国证监会备案审核。经中国证监会备案无异议，2012年8月13日公司召开2012年第三次临时
股东大会，审议批准了《股权激励计划（草案修订稿）》。
    根据《股票期权激励计划》的相关规定，首次授予的第四个行权期和预留授予的第二个行权期已满足行权条件，2016
年7月6日公司召开第六届董事会临时会议，董事会决定股权激励对象可在股权激励计划规定的期间内自主行权。（详细内容
见2016-076和2016-080号公告）
    2016年8月16日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了预留期权第二行权期自主行权登记事宜，
本期自主行权期实际为2016年8月17日至2017年7月7日。（详细内容见2016-139号公告）
    2016年9月1日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了首次授予第四个行权期自主行权登记事
宜，本期自主行权期实际为2016年9月5日至2017年9月1日。（详细内容见2016-158号公告）
    截止报告期末，激励对象共行权10,751,540股，占可行权数量12,792,500股的84.0457%，股权激励对象行权后公司总股
本由680,000,000股变更为690,751,540股。
                重要事项概述                           披露日期                   临时报告披露网站查询索引
辽宁方大集团实业有限公司与新余昊月信息技
术有限公司协议转让方大化工股份 198,300,000                             巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
                                                2016 年 07 月 07 日
股事宜已于 2016 年 7 月 5 日在中国证券登记结                           2016-074 股份完成过户公告。
算有限责任公司深圳分公司过户完毕。
2016 年 7 月 6 日召开第六届董事会临时会议，审
                                                                       巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
议通过了《关于股权激励计划首次授予的部分已
                                                                       2016-076 第六届董事会临时会议决议公告；
授期权注销的议案》、《关于公司股权激励计划首
                                                2016 年 07 月 08 日    2016-080 关于股权激励计划首次授予第四个行
次授予的第四个行权期可行权相关事项的议案》
                                                                       权期与预留授予第二个行权期可行权相关事项
和《关于公司股权激励计划预留授予的第二个行
                                                                       的公告。
权期可行权相关事项的议案》。
2016 年 7 月 11 日召开第六届董事会及监事会，                           巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
审议换届选举议案并提交公司 2016 年第二次临 2016 年 07 月 13 日         2016-085 第六届董事会临时会议决议公告；
时股东大会审议。                                                       2016-086 第六届监事会临时会议决议公告。
公司控股股东新余昊月信息技术有限公司将其
持有的公司股份 198,300,000 股（占公司总股本
                                                                       巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
的 29.16%，占新余昊月持有本公司股份的 100%）2016 年 07 月 14 日
                                                                       2016-096 关于控股股东进行股票质押的公告。
向招商银行股份有限公司武汉青岛路支行进行
股票质押。
                                                                方大锦化化工科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016 年 7 月 28 日召开 2016 年第二次临时股东大                          巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
会，审议通过了换届选举相关议案。同日召开第                              2016-101 二○一六年第二次临时股东大会决议
七届董事会第一次会议和第七届监事会第一次         2016 年 07 月 29 日    公告；2016-103 第七届董事会第一次会议决议公
会议，选举产生了董事长、副董事长、高级管理                              告；2016-105 关于公司董事、监事及高级管理人
人员及监事会主席。                                                      员任职的公告。
                                                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
2016 年 8 月 3 日召开第七届董事会第二次会议，                           2016-109 第七届董事会第二次会议决议公告；发
                                                 2016 年 08 月 05 日
审议通过了本次重大资产重组相关事项。                                    行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
                                                                        关联交易报告书等相关公告。
2016 年 8 月 16 日，公司在中国证券登记结算有
                                                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
限责任公司深圳分公司办理完成了预留期权第
                                                 2016 年 08 月 17 日    2016-139 关于公司股权激励计划预留授予第二
二行权期自主行权登记事宜，本期自主行权期实
                                                                        行权期开始自主行权的提示性公告。
际为 2016 年 8 月 17 日至 2017 年 7 月 7 日。
2016 年 8 月 11 日，公司收到深圳证券交易所公
司管理部下发的《关于对方大锦化化工科技股份                              巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
有限公司的重组问询函》。根据问询函的要求，                              2016-145 方大锦化化工科技股份有限公司发行
公司及相关各方对本次重大资产重组相关文件                                股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
                                                 2016 年 08 月 23 日
进行了补充和修订。2016 年 8 月 23 日，公司披                            联交易报告书（草案）（修订稿）；2016-147 重组
露了关于交易所问询函的回复以及修订后的重                                报告书修订说明公告；2016-149 关于公司股票复
组报告书等文件，并且公司股票于 2016 年 8 月                             牌的提示性公告。
23 日开市起复牌。
                                                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
股票交易异常波动公告                             2016 年 08 月 26 日
                                                                        2016-153 股票交易异常波动公告。
2016 年 8 月 26 日召开 2016 年第三次临时股东大
                                                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
会，审议通过了关于公司发行股份及支付现金购
                                                 2016 年 08 月 27 日    2016-154 二○一六年第三次临时股东大会决议
买资产并募集配套资金暨关联交易方案的相关
                                                                        公告。
议案。
                                                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
                                                 2016 年 08 月 31 日
                                                                        2016-156 股票交易异常波动公告。
股票交易异常波动公告
                                                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
                                                 2016 年 09 月 01 日
                                                                        2016-157 股票交易异常波动公告。
2016 年 9 月 1 日，公司在中国证券登记结算有限
                                                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
责任公司深圳分公司办理完成了首次授予第四
                                                 2016 年 09 月 02 日    2016-158 关于公司股权激励计划首次授予第四
个行权期自主行权登记事宜，本期自主行权期实
                                                                        行权期开始自主行权的提示性公告。
际为 2016 年 9 月 5 日至 2017 年 9 月 1 日。
中国证监会依法对公司提交的《方大锦化化工科
技股份有限公司上市公司发行股份购买资产核                                巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请 2016 年 09 月 06 日          2016-159 关于收到《中国证监会行政许可申请受
材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申                              理通知书》的公告。
请予以受理。
                                                              方大锦化化工科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016 年 9 月 30 日公司收到中国证券监督管理委                           巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次 2016 年 10 月 10 日         2016-163 关于收到《中国证监会行政许可项目审
反馈意见通知书》。                                                     查一次反馈意见通知书》的公告。
                                                                       巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号：
                                                                       2016-165 关于中国证监会行政许可项目审查一
2016 年 10 月 16 日公司与相关中介机构已按照中
                                                                       次反馈意见回复的公告；2016-166 方大锦化化工
国证监会《反馈意见通知书》的要求进行了认真 2016 年 10 月 17 日
                                                                       科技股份有限公司关于发行股份及支付现金购
研究与落实，并披露了相关回复公告。
                                                                       买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件一
                                                                       次反馈意见的回复。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用    不适用
  承诺事由          承诺方    承诺类型                   承诺内容                  承诺时间    承诺期限    履行情况
股改承诺
                                          本次权益变动前，新余昊月信息技术有限公
                                          司和卫洪江先生与方大化工不存在关联交
                                          易。本次权益变动后，新余昊月和卫洪江先
                                          生将会严格遵守有关上市公司监管法规，尽
                                          量避免与方大化工发生关联交易，若新余昊
              新余昊月信     关于避免和                                                                   该承诺长期
                                          月和卫洪江先生未来与方大化工发生必要 2016 年 06
              息技术有限     减少关联交                                                       长期        有效，正在
                                          的关联交易，新余昊月和卫洪江先生将严格 月 26 日
              公司；卫洪江 易的承诺                                                                       履行中。
                                          按市场公允公平原则，在方大化工履行上市
                                          公司有关关联交易内部决策程序的基础上，
                                          以规范公平的方式进行交易并及时披露相
收购报告书                                关信息，以保证方大化工作为上市公司的利
或权益变动                                益不受损害。
报告书中所                                本次权益变动前，新余昊月信息技术有限公
作承诺                                    司和卫洪江先生经营的业务与方大化工之
                                          间不存在实质性同业竞争关系。为保护上市
                                          公司及中小股东的利益，避免与方大化工所
                                          从事业务之间产生同业竞争的情况，新余昊
              新余昊月信     关于避免同                                                                   该承诺长期
                                          月和卫洪江先生承诺：本次权益变动后，在 2016 年 06
              息技术有限     业竞争的承                                                       长期        有效，正在
                                          公司/本人作为方大化工控股股东期间，若 月 26 日
              公司；卫洪江 诺                                                                             履行中。
                                          公司/本人未来经营的业务与方大化工业务
                                          构成同业竞争或潜在同业竞争，公司/本人
                                          将通过公平、合理、合法的途径对相关企业
                                          业务择机进行调整，以避免与方大化工产生
                                          同业竞争或潜在同业竞争。
                                                  方大锦化化工科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                            为保护中小股东的利益，新余昊月信息技术
                            有限公司承诺：本次权益变动后，方大化工
                            仍将保持其人员独立、资产完整和财务独
                            立。本次权益变动对于方大化工的独立经营
                            能力并无实质性影响。本次权益变动后，新
                            余昊月将成为方大化工的控股股东，新余昊
新余昊月信     关于保持上                                                                  该承诺长期
                            月将按照有关法律法规及方大化工公司章 2016 年 06
息技术有限     市公司独立                                                      长期        有效，正在
                            程的规定行使股东的权利并履行相应的义 月 26 日
公司           性的承诺                                                                    履行中。
                            务。本次权益变动后，方大化工的资产独立
                            于新余昊月，具有独立完整的经营运作系
                            统，并具备独立于新余昊月的人员、机构和
                            财务核算体系及管理制度，具有独立面向市
                            场的自主经营能力，在业务、营销、知识产
                            权等方面皆保持独立。
                            为保护中小股东的利益，卫洪江先生承诺：
                            本次权益变动后，方大化工仍将保持其人员
                            独立、资产完整和财务独立。本次权益变动
                            对于方大化工的独立经营能力并无实质性
                            影响。本次权益变动后，本人及本人控制的
               关于保持上 实体将按照有关法律、法规、规范性文件的                           该承诺长期
                                                                  2016 年 06
卫洪江         市公司独立 要求，做到与方大化工在人员、资产、业务、             长期        有效，正在
                                                                  月 26 日
               性的承诺   机构、财务方面完全分开，不从事任何影响                           履行中。
                            方大化工人员独立、资产独立完整、业务独
                            立、机构独立、财务独立的行为，不损害方
                            大化工及其他股东的利益，切实保障方大化
                            工在人员、资产、业务、机构和财务等方面
                            的独立。
                            新余昊月信息技术有限公司受让辽宁方大
                            集团实业有限公司所持有的 19,830 万股方
                            大锦化化工科技股份