桑德环境资源股份有限公司2011年年度报告

桑德环境资源股份有限公司
SOUND ENVIRONMENTAL RESOURCES CO., LTD.
    二零一一年年度报告
          二零一二年四月六日
                                                                                                    2011 年年度报告
                                                  目          录
第一节     重要提示 ...................................................................................................... 3
第二节     公司基本情况简介 ...................................................................................... 4
第三节     会计数据及财务指标摘要 .......................................................................... 7
第四节     股份变动及股东情况 ................................................................................ 10
第五节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................ 16
第六节     公司治理 .................................................................................................... 26
第七节     内部控制 .................................................................................................... 33
第八节     股东大会情况简介 .................................................................................... 41
第九节     董事会报告 ................................................................................................ 42
第十节     监事会报告 ................................................................................................ 66
第十一节      重要事项................................................................................................. 70
第十二节      财务报告................................................................................................. 90
第十三节      备查文件目录....................................................................................... 159
                                                         2011 年年度报告
                        第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
    公司全体董事均出席了审议本次年度报告的董事会议。
    公司董事长文一波先生、总经理胡新灵先生、财务总监王志伟先生声明：保
证本年度报告中财务报告的真实、完整。
    大信会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
                                                            2011 年年度报告
                     第二节 公司基本情况简介
（一）公司法定中文名称          桑德环境资源股份有限公司
     公司法定英文名称           SOUND ENVIRONMENTAL RESOURCES CO., LTD.
     公司英文简称               SOUND ENVIRONMENTAL
（二）公司法定代表人            文一波
（三）公司董事会秘书            马勒思
     公司证券事务代表           张维娅
     联系地址                   湖北省宜昌市绿萝路77号
     电    话                   [phone]
     传    真                   [phone]
     电子信箱                   [e-mail]
（四）公司注册地址              湖北省宜昌市沿江大道114号
     公司办公地址               湖北省宜昌市绿萝路77号
     邮政编码
     公司网址                   www.soundenvironmental.cn
     公司电子信箱               [e-mail]
（五）公司信息披露指定报刊       《中国证券报》 《证券时报》
     刊登公司年度报告的中国证监会指定网址 http://www.cninfo.com.cn
     公司年度报告备置地点         公司董事会办公室
（六）公司股票上市交易所          深圳证券交易所
     股票简称                     桑德环境
     股票代码
（七）公司其他有关资料
     公司首次登记注册时间         1993年10月
     公司首次登记注册地点         湖北省工商行政管理局
     公司最近一次变更登记时间     2010年4月
     公司最近一次变更登记地点     湖北省工商行政管理局
                                                             2011 年年度报告
      企业法人营业执照注册号       420000000030220
      税务登记证号码
      组织机构代码证号码           17912051-1
      公司聘请的会计师事务所      大信会计师事务有限公司
      会计师事务所办公地点        北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层
（八）公司上市以来历史沿革
    1、经中国证监会证监发[1997]497号、证监发字[1997]498号文核准以及深
圳证券交易所深证发[1998]22号上市通知书批准，公司于1998年1月向社会公众
公开发行人民币普通股（A股）3,500万股，并于同年2月上市流通。公司注册资
本由1993年定向募集时的10,461万元人民币增至13,961万元人民币。
    2、经公司1998年年度股东大会审议通过，公司于1999年6月实施1998年度
利润分配方案每10股送3股，公司注册资本由13,961万元人民币增至18,149.30
万元人民币。
    3、经公司2006年年度股东大会审议通过，公司于2007年5月实施2006年度
利润分配方案：每10股送1股、每10股派发现金红利0.2元。公司注册资本由2006
年末的18,149.30万元人民币增至19,964.23万元人民币。
    4、经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]636号文核准，公司于2008
年7月通过深圳证券交易所实施了公开增发人民币普通股(A股)3,000万股的方
案，同时经深圳证券交易所批准，公开增发股份于2008年7月上市流通。公司注
册资本由19,964.23万元人民币增至22,964.23万元人民币。