陕西秦川机械发展股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
陕西秦川机械发展股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
陕西秦川机械发展股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人龙兴元、主管会计工作负责人付林兴及会计机构负责人(会计主管人员)李霞声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 2,253,875,698.13 2,105,513,528.69 7.05%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,090,377,109.75 1,109,729,057.67 -1.74%
本报告期比上年 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
同期增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 257,553,191.03 7.26% 878,674,231.31 -3.37%
归属于上市公司股东的净利润（元） -16,853,052.96 -573.52% -20,495,318.41 -463.41%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-21,201,338.99 -40.83% -33,724,617.72 -457.56%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -120,732,664.31 --
基本每股收益（元/股） -0.0484 -- -0.0588 -462.96%
稀释每股收益（元/股） -0.0484 -- -0.0588 -462.96%
加权平均净资产收益率（%） -1.53% -1.3% -1.86% -2.37%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 123,055.20
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
10,207,931.87
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 235,172.96
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,361,106.76
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -37,963.00
减：所得税影响额 2,435,662.63
少数股东权益影响额（税后） 224,341.85
合计 13,229,299.31 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 41,560
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
陕西秦川机床工具集团有限公司 国有法人 26.65% 92,935,348
上海市建工机械工程有限公司 境内非国有法人 0.76% 2,660,000
施雪娟 境内自然人 0.59% 2,050,712
刘晓红 境内自然人 0.54% 1,892,881
卞葆芝 境内自然人 0.5% 1,758,768
何榕 境内自然人 0.48% 1,661,092
傅孟飞 境内自然人 0.47% 1,642,735
赵秋枝 境内自然人 0.45% 1,568,000
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 境内非国有法人 0.39% 1,375,579
庄丽芳 境内自然人 0.38% 1,333,746
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
陕西秦川机床工具集团有限公司 92,935,348 人民币普通股 92,935,348
上海市建工机械工程有限公司 2,660,000 人民币普通股 2,660,000
施雪娟 2,050,712 人民币普通股 2,050,712
刘晓红 1,892,881 人民币普通股 1,892,881
卞葆芝 1,758,768 人民币普通股 1,758,768
何榕 1,661,092 人民币普通股 1,661,092
傅孟飞 1,642,735 人民币普通股 1,642,735
赵秋枝 1,568,000 人民币普通股 1,568,000
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 1,375,579 人民币普通股 1,375,579
庄丽芳 1,333,746 人民币普通股 1,333,746
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东关联关系不详。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
应收票据较年初增加34.34%，主要为本期收回的货款中承兑汇票结算占比增加。
应收账款较年初增加50.27%，主要为①本期部分合同未到约定收款期，②部分下游客户资金紧张拖欠货款回影响所
致。
预付款项较年初增加45.21%，主要本期预付采购款和项目款增加影响所致。
其他应收款较年初增加68.10%，主要为暂借款暂未结算影响所致。
研发支出较年初增加99.31%，主要为本期新产品研发投入影响所致。
应缴税费较年初增加233.23%，主要为上年末应缴增值税留抵，本期应缴增值税增加影响所致。
应付职工薪酬较年初增加122.64%，主要为本期已计提未缴纳的社保基金增加影响所致。
一年内到期的非流动负债较年初增加，主要为将一年内到期的长期借款重分类影响所致。
长期借款较年初减少66.24%，主要为将一年内到期的长期借款重分类至一年内到期的非流动负债影响所致。
预计负债较年初增加-100.00%，主要为公司与江苏塑光公司诉讼案于2013年5月28日终结，结转预计的产品质量保
证金影响所致。
公允价值变动收益本期发生额较上期增加168.35%，主要为本期控股子公司上海秦隆投资有限公司持有的交易性
金融资产市值上升影响所致。
资产减值损失本期发生额较上期减少466.35%，主要为本期应收账款增加及计提长期股权投资投资减值准备影响
所致。
投资收益本期发生额较上期减少82.61%，主要为本期控股子公司上海秦隆投资有限公司将持有的部分股票出售形
成损益影响所致。
营业外收入本期发生额较上期减少38.88%，主要为本期计入损益的政府补助比上年同期减少影响所致。
营业外支出本期发生额较上期增加198.22%，主要为本期债务重组损失增加影响所致。
所得税费用本期发生额较上期减少68.67%，主要为本期实现的利润总额减少影响所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
2013年2月25日刊发重大资产重组停牌公告，本公司正在筹划重大资产重组事项，有关事项尚存不确定性，为了维护
投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司证券自2013 年2月25 日
起开始停牌。
公司于2013年4月9日召开第五届董事会第十次会议，会议审议通过了陕西秦川机械发展股份有限公司发行股份购买资
产及吸收合并陕西秦川机床工具集团有限公司并募集配套资金暨关联交易预案等重大资产重组相关事项。2013年4月11日，
公司披露了《陕西秦川机械发展股份有限公司发行股份购买资产及吸收合并陕西秦川机床工具集团有限公司并募集配套资金
暨关联交易预案》及相关公告，公司股票在深圳证券交易所复牌。
2013年10月10日，公司披露了《秦川发展发行股份换股吸收合并陕西秦川机床工具集团有限公司并募集配套资金暨关
联交易报告书（草案）》及相关公告。
目前，公司正筹备相关股东大会。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2013 年 02 月 25 日 www.cninfo.com.cn
重大资产重组事项 2013 年 04 月 11 日 www.cninfo.com.cn
2013 年 10 月 10 日 www.cninfo.com.cn
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三、对 2013 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:亏损
业绩预告填写数据类型区间数
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） -3,000 -- -2,400 1,186.46 下降 -352.85% -- -302.28%
基本每股收益（元/股） -0.086 -- -0.0688 0.034 下降 -352.94% -- -302.35%
受市场低迷，需求下降的影响，公司产品销售结构发生较大变化，盈利能力较强的主机产品
占比下降，新产品尚未形成一定销量，致使公司盈利水平下降。报告期销售费用同比有所下
降，但管理费用、财务费用仍有所增长；资产减值损失有所增长；投资收益和营业外收入较
上年同期也有所减少。上述原因将导致公司 2013 年度盈利能力下降并出现亏损，预计亏损金
业绩预告的说明
额约 2400 万元—3000 万元。
面对依然低迷的外部经济环境，公司管理层加快业务转型和产品结构调整，积极采取多项
措施，争取尽快摆脱经济环境对公司经营的影响程度。
四、证券投资情况
证券 证券代 最初投资成 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面值 报告期损益
证券简称 会计核算科目 股份来源
品种 码 本（元） 数量（股）比例（%）数量（股）比例（%） （元） （元）
股票 002029 七匹狼 1,617,196.72 200,000 15.14% 200,000 16.5% 1,800,000.00 182,803.28 交易性金融资产 二级市场
股票 600337 美克股份 1,517,037.46 248,200 14.2% 248,200 14.38% 1,568,624.00 51,586.54 交易性金融资产 二级市场
股票 300228 富瑞特装 1,168,286.52 15,000 10.93% 15,000 10.67% 1,163,850.00 -4,436.52 交易性金融资产 二级市场
股票 002038 双鹭药业 1,108,741.50 20,000 10.38% 20,000 10.24% 1,117,000.00 8,258.50 交易性金融资产 二级市场
股票 300284 苏交科 664,121.14 60,049 6.21% 60,049 6.49% 707,977.71 43,856.57 交易性金融资产 二级市场
股票 600837 海通证券 564,981.60 50,000 5.29% 50,000 5.73% 625,500.00 60,518.40 交易性金融资产 二级市场
股票 600000 浦发银行 683,732.52 60,000 6.4% 60,000 5.55% 605,400.00 -78,332.52 交易性金融资产 二级市场
股票 002565 上海新绿 630,253.80 40,000 5.9% 40,000 5.39% 587,600.00 -42,653.80 交易性金融资产 二级市场
股票 601336 新华保险 601,996.20 25,000 5.63% 25,000 5.22% 569,750.00 -32,246.20 交易性金融资产 二级市场
股票 002264 新华都 498,637.65 100,000 4.67% 100,000 4.98% 543,000.00 44,362.35 交易性金融资产 二级市场
期末持有的其他证券投资 1,629,279.92 173,267 -- 173,267 -- 1,618,373.15 1,133,690.50 -- --
合计 10,684,265.03 991,516 -- 991,516 -- 10,907,074.86 1,367,407.10 -- --
证券投资审批董事会公告
2012 年 10 月 29 日
披露日期
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
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五、衍生品投资情况
单位：万元
计提减 期末投资金额
衍生品投资
衍生品投资 关联关 是否关 衍生品投资 期初投资 值准备 期末投资金 占公司报告期 报告期实际
初始投资金 起始日期 终止日期
操作方名称 系 联交易 类型 金额 金额（如 额 末净资产比例 损益金额
额
有） （%）
上海秦隆投 2013 年 01 2014 年 12
子公司 否 股指期货 200 200 -- 176.70 0.16% -23.30
资有限公司 月 01 日 月 31 日
合计 200 -- -- 200 -- 176.70 0.16% -23.30
衍生品投资资金来源 衍生品投资为上海秦隆已自有资金进行投资
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) 2012 年 10 月 29 日
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) --
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明 公司对于衍生品投资仅限于股指期货交易。目的在于对冲对应证券投资的系统性风险和叠
（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风 加市场收益。风险管理，公司严格按照董事会批准的政策和制度执行，并通过控制仓位，
险、操作风险、法律风险等） 严格执行止损的制度，减少投资风险。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值
由于公司仅限于股指期货的交易，市场价格和公允价格变动对应的就是沪深 300 指数的变
变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具
动。其内涵价值随沪深 300 指数的变动而变化。
体使用的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原
不适用
则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专
不适用
项意见
六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2013 年 08 月 13 日 公司本部 实地调研 机构 龙腾投资 研究员 公司近况，未提供任何资料。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：陕西秦川机械发展股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 212,515,381.10 223,911,177.17
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 12,674,027.59 10,727,671.05
应收票据 170,814,487.11 127,147,797.79
应收账款 292,923,397.90 194,937,323.89
预付款项 123,850,787.53 85,288,881.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 17,429,123.84 10,368,242.86
买入返售金融资产
存货 658,039,231.18 671,718,503.66
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,488,246,436.25 1,324,099,597.86
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 11,014,044.90 9,052,244.04
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 33,397,672.20 38,795,343.86
投资性房地产
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固定资产 605,780,262.29 619,129,551.94
在建工程 56,035,322.04 56,698,996.46
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 40,924,296.19 42,441,479.64
开发支出 5,674,846.88 2,847,285.09
商誉
长期待摊费用 319,719.55
递延所得税资产 11,625,738.88 11,162,985.10
其他非流动资产 857,358.95 1,286,044.70
非流动资产合计 765,629,261.88 781,413,930.83
资产总计 2,253,875,698.13 2,105,513,528.69
流动负债：
短期借款 91,008,381.32 406,471,663.95
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 63,000,000.00 57,799,742.79
应付账款 231,067,872.14 227,122,207.32
预收款项 127,539,970.93 109,625,115.31
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,156,485.65 1,417,775.88
应交税费 2,476,712.92 743,251.72
应付利息 10,587,945.20
应付股利
其他应付款 8,819,700.13 8,311,662.40
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
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一年内到期的非流动负债 48,688,800.00
其他流动负债
流动负债合计 586,345,868.29 811,491,419.37
非流动负债：
长期借款 24,064,320.00 71,279,820.00
应付债券 443,737,232.88
长期应付款
专项应付款 39,012,106.19 42,593,605.56
预计负债 2,953,060.93
递延所得税负债 970,572.46 992,279.31
其他非流动负债 24,667,825.36 22,616,957.23
非流动负债合计 532,452,056.89 140,435,723.03
负债合计 1,118,797,925.18 951,927,142.40
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 348,717,600.00 348,717,600.00
资本公积 107,456,453.63 105,690,832.86
减：库存股
专项储备 200,972.35
盈余公积 93,533,159.38 93,533,159.38
一般风险准备
未分配利润 546,516,987.23 567,012,305.64
外币报表折算差额 -6,048,062.84 -5,224,840.21
归属于母公司所有者权益合计 1,090,377,109.75 1,109,729,057.67
少数股东权益 44,700,663.20 43,857,328.62
所有者权益（或股东权益）合计 1,135,077,772.95 1,153,586,386.29
负债和所有者权益（或股东权益）总
2,253,875,698.13 2,105,513,528.69
计
法定代表人：龙兴元 主管会计工作负责人：付林兴 会计机构负责人：李霞
2、母公司资产负债表
编制单位：陕西秦川机械发展股份有限公司
单位：元
项目 | 陕西秦川机械发展股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-31 |
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