情况的专项说明
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第1号—定期报告披露相关事宜》等有关规定的要求,湖北能源集团股份有限公司(以下简称公司)董事会对2021年度证券投资情况进行了认真核查,现将有关情况说明如下:
一、证券投资审议批准情况
为坚持实体运营与资本运作相结合,有效拓展金融业务,增强盈利能力,2018年1月5日,公司召开第八届董事会第二十五次会议,审议通过了《关于参与长江证券公开发行可转债配售项目投资的议案》,同意公司参与长江证券公开发行可转债配售,投资金额不超过4.585亿元。
按照《公司证券投资业务管理办法》规定,对于单项投资金额不超过3亿元,且累计投资金额不超过公司上年末经审计净资产的5%的证券投资,由董事会办公室在总经理授权范围内投资操作。
报告期内,公司严格按照董事会决议及《公司证券投资业务管理办法》开展证券投资业务。
二、2021年度公司证券投资情况
2021年,根据资本市场情况,结合对能源行业相关公司分析,公司主要买入并出售华电国际股票,其中初始投资金
额为180,096,890.30元,实现收益48,389,632.88元。此外,公司持有长江证券可转债,报告期内,因公允价值变动损益-530,350.80元。截至报告期末,公司仅持有长江证券可转债,期末账面价值为81,168,917.20元。报告期内,公司证券投资情况详见下表:
2021年公司证券投资情况表
单位:元
证券 品种 | 证券 代码 | 证券 简称 | 最初 投资成本 | 期初 账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 本期 购买金额 | 本期 出售金额 | 报告 期损益 | 期末 账面价值 |
可转债
可转债 | 127005 | 长江证券可转债 | 63,137,000.00 | 81,699,278.00 | -530,350.80 | 0 | 0 | -530,350.80 | 81,168,927.20 |
境内外
股票
境内外股票 | 600027 | 华电 国际 | 180,096,890.30 | 0 | 2,703,054.00 | 180,096,890.30 | 182,799,944.30 | 48,389,632.88 | 0.00 |
合计
合计 | 243,233,890.30 | 81,699,278.00 | 2,172,703.20 | 180,096,890.30 | 182,799,944.30 | 47,859,282.08 | 81,168,927.20 |
三、证券投资事项其他有关说明
(一)公司2021年度内证券投资资金来源为自有资金;
(二)上述证券投资未有违反法律法规及规范性文件规定之情形;
(三)公司及下属子公司不存在使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项资金进行新股、基金申购,或用于股票及其衍生品种、债券等的交易,以及委托理财等情形。
四、内控制度执行情况
公司制定了证券投资相关制度,已建立较为完善的证券投资决策、操作、监督流程,采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度,防范和控制投资风险。
2021年,公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》《公司证券投资业务管理办法》等规定和内部控制制度,规范公司投资行为和审批程序,有效防范投资风险,实现投资风险的可控性,全年未发现有违反相关法律法规及规章制度的行为。
湖北能源集团股份有限公司董事会
2022年4月27日