江西赣能股份有限公司2014年第一季度报告全文

                    江西赣能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
江西赣能股份有限公司
 2014 年第一季度报告
    2014-16
    2014 年 04 月
                                            江西赣能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                            第一节 重要提示
       公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
       所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
       公司董事长姚迪明先生、总经理张惠良先生、主管会计副总经理黎洪琥先
生及财务部经理李海婴先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完
整。
                                                                   江西赣能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                            本报告期比上年同期增减
                                            本报告期                 上年同期
                                                                                                    （%）
营业收入（元）                                  724,587,353.91          676,817,137.88                       7.06%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 99,451,317.57          123,144,614.45                      -19.24%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                 99,467,678.38          121,989,143.01                      -18.46%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                270,130,181.83          155,895,010.67                      73.28%
基本每股收益（元/股）                                   0.1538                    0.1904                    -19.22%
稀释每股收益（元/股）                                   0.1538                    0.1904                    -19.22%
加权平均净资产收益率（%）                                5.48%                       8.9%                    -3.42%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                上年度末
                                                                                                    减(%)
总资产（元）                                  6,220,834,730.46         6,137,450,453.02                      1.36%
归属于上市公司股东的净资产（元）              1,866,699,775.42         1,764,098,457.85                      5.82%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                       -200,933.58
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    184,572.77
合计                                                                    -16,360.81                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                                       江西赣能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
报告期末股东总数                                                                                               48,234
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                      持有有限售条件         质押或冻结情况
       股东名称          股东性质   持股比例（%）     持股数量
                                                                        的股份数量      股份状态           数量
江西省投资集团公
                   国有法人                 58.43%      377,849,749        91,485,872 质押                 153,400,000
司
龚纪全             境内自然人                0.19%        1,258,000
曾海云             境内自然人                0.19%        1,208,000
刁作平             境内自然人                0.16%        1,003,800
韩华勋             境内自然人                0.15%        1,000,000
龚秋文             境内自然人                0.15%         954,000
田晶               境内自然人                0.14%         900,000
龚昶尘             境内自然人                0.14%         888,700
陈鹏宇             境内自然人                0.13%         815,635
陈远旭             境内自然人                0.12%         800,580
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
              股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类           数量
江西省投资集团公司                                                        286,363,877 人民币普通股         286,363,877
龚纪全                                                                      1,258,000 人民币普通股           1,258,000
曾海云                                                                      1,208,000 人民币普通股           1,208,000
刁作平                                                                      1,003,800 人民币普通股           1,003,800
韩华勋                                                                      1,000,000 人民币普通股           1,000,000
龚秋文                                                                       954,000 人民币普通股             954,000
田晶                                                                         900,000 人民币普通股             900,000
龚昶尘                                                                       888,700 人民币普通股             888,700
陈鹏宇                                                                       815,635 人民币普通股             815,635
陈远旭                                                                       800,580 人民币普通股             800,580
                                    1、前十名股东中，江西省投资集团公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于
上述股东关联关系或一致行动的说
                                    《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；2、公司未知上述其他股东之间是否
明
                                    存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前十大股东参与融资融券业务股东      前十名股东中，公司股东曾海云通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
情况说明（如有）                    户持有公司股票 1,208,000 股，合计持有公司股票 1,208,000 股；公司股东陈远旭通过
                                                                江西赣能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                普通证券账户持有公司股票 50,500 股，通过国海证券股份有限公司客户信用交易担
                                保证券账户持有公司股票 750,080 股，合计持有公司股票 800,580 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
                                                                                  江西赣能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                                  第三节 重要事项
     一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
     资产负债表项目                 期末数                 期初数          变动幅度                         变动原因说明
         货币资金               451,812,899.99        328,513,836.48           37.53%                  主要是本期电费收入增加
         应收票据               38,187,939.60         66,979,225.91            -42.99%                  票据背书支付货款增加
         预付账款                3,540,956.67         19,908,067.34            -82.21%                  部分预付款项本期结算
           存货                 194,548,114.79        165,900,049.43           17.27%                  主要是期末燃煤数量增加
         应付票据               21,000,000.00         29,000,000.00            -27.59%                    应付票据到期归还
         应付账款               248,230,915.26        209,465,383.42           18.51%                     期末应付煤款增加
         应交税费               32,631,880.82         10,034,712.16            225.19%             应交增值税和企业所得税余额增加
      其他非流动负债             2,500,000.00                                  100.00%                  本期收到环保专项资金
    利润表项目                  本期数             上年同期数          变动幅度                         变动原因说明
         营业成本               537,389,764.97        482,309,384.53           11.42%        主要为本期发电量增加导致燃料成本的增加
 归属于母公司股东的净利润       99,451,317.57         123,144,614.45           -19.24%      主要是本期盈利，按规定计提所得税费用所致
     现金流量表项目                 本期数             上年同期数          变动幅度                         变动原因说明
经营活动产生的现金流量净额      270,130,181.83        155,895,010.67           73.28%             主要是本期销售商品收到的现金增加
投资活动产生的现金流量净额       -3,850,582.17        -38,265,277.33           89.94%              主要是本期未发生支付核电投资款
筹资活动产生的现金流量净额      -142,980,536.15       -88,665,851.59           -61.26%                  本期归还银行借款增加
     二、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
                     承诺事项                     承诺方            承诺内容           承诺时间       承诺期限           履行情况
                                                              2006 年公司实                                           江投集团已按
                                                              施股权分置改                                            承诺将所持公
                                                              革，江投集团及                                          司股份在中国
                                                              公司原第二大                                            证券登记结算
                                                                                                   其中承诺（1）
                                                              股东-江西省电                                           有限责任公司
                                                                                                   期限至 2013 年
                                                              力公司共同承                                            深圳分公司进
                                                                                                   3 月 31 日；承诺
                                             江西省投资集     诺：（1）在本次 2006 年 03 月 31                        行了锁定，自股
      股改承诺                                                                                     （2）无明确截
                                             团公司           股权分置改革        日                                  改实施完毕获
                                                                                                   止期限；特别承
                                                              完成后 60 个月                                          得流通权之日
                                                                                                   诺期限至 2014
                                                              内，不减持其所                                          至 2013 年 3 月
                                                                                                   年 3 月 31 日。
                                                              持有的江西赣                                            31 日，未上市
                                                              能股份有限公                                            交易或转让任
                                                              司的股票；在 60                                         何股份。公司的
                                                              个月的禁售期                                            长期激励计划
                   江西赣能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
满后，通过深圳                                  尚在研究中。江
证券交易所挂                                    投集团所持公
牌交易出售股                                    司 365,943,488
份数量占江西                                    股份将于 2011
赣能股份有限                                    年 3 月 31 日后
公司的股份总                                    分三年逐步进
数的比例在 12                                   入解禁期，2012
个月内不超过                                    年无追加股份
百分之五，在 24                                 限售承诺的情
个月内不超过                                    况。注：2006
百分之十；（2）                                 年公司实施股
在本次股权分                                    权分置改革，江
置改革完成后，                                  投集团特别承
将根据国家有                                    诺：禁售期满后
关规定，建议赣                                  的 12 个月内，
能股份董事会                                    控股股东若出
制定针对赣能                                    售原非流通股
股份的董事（不                                  股份，只能以不
包括独立董                                      低于股改方案
事）、监事、高                                  披露公告前一
级管理人员、核                                  日 30 日收盘均
心技术（业务）                                  价 150％（按
人员及赣能股                                    2006 年 2 月 17
份认为应当激                                    日 30 天收盘均
励的其他员工                                    价 2.95 元计，
的包括股权激                                    为 4.43 元）的
励在内的长期                                    价格，通过证券
激励计划。江投                                  交易所挂牌交
集团特别承诺：                                  易出售赣能股
禁售期满后的                                    份股票。该减持
12 个月内，控股                                 价格将因赣能
股东若出售原                                    股份分红，送
非流通股股份，                                  股，转增及配股
只能以不低于                                    等导致除权事
股改方案披露                                    项的发生而调
公告前一日 30                                   整。2010 年 5
日收盘均价                                      月 19 日，公司
150％（按 2006                                  实施完毕 2009
年 2 月 17 日 30                                年利润分配方
天收盘均价                                      案，上述限售价
2.95 元计，为                                   格最终调整为
4.43 元）的价                                   3.57 元。
格，通过证券交
易所挂牌交易
                                                                             江西赣能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                                            出售赣能股份
                                                            股票。2006 年，
                                                            江投集团协议
                                                            受让江西省电
                                                            力公司持有的
                                                            公司全部股份，
                                                            承诺将全面履
                                                            行后者在股权
                                                            分置改革时的
                                                            各项承诺。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                           是
未完成履行的具体原因及下一步计划           由于赣能股份前几年盈利情况不佳，控股股东江投集团未能严格按照承诺建议董
（如有）                                   事会实施长期激励计划，该承诺未履行完毕。
三、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
四、证券投资情况
                               最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称                                                                                             股份来源
                               成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元）              科目
                               72,810,00                                              63,360,00             可供出售
股票       600590   泰豪科技               9,000,000    1.8% 9,000,000         1.8%                                    股权置换
                                    0.00                                                   0.00             金融资产
                               3,091,285 3,091,285              3,091,285             2,117,530 -200,933. 交易性金
基金       519694   交银蓝筹                                                                                           购买
                                     .82         .82                  .82                   .79       58 融资产
                               75,901,28 12,091,28              12,091,28             65,477,53 -200,933.
合计                                                   --                     --                               --         --
                                    5.82        5.82                 5.82                  0.79       58
证券投资审批董事会公告披露
                               2002 年 08 月 15 日
日期
证券投资审批股东会公告披露
                               2012 年 08 月 03 日
日期（如有)
持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
                                                                江西赣能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
2012年，公司以持有的泰豪软件20%股权，参与泰豪科技以向泰豪软件股东发行股份的方式收购泰豪软件100%股权的非公
开发行预案，方案实施完毕后，公司不再持有泰豪软件20%股权，转而持有泰豪科技有限售条件流通股（限售期为12个月）
9,000,000股，持股比例1.80%。经公司于2012年8月3日召开的公司2012年第一次临时股东大会审议通过，同意公司认定该项
股权交易为非货币性资产交换，持有的泰豪科技的股票900万股划分为可供出售金融资产，交换产生的收益计入2012年当期
投资收益。
                                                        江西赣能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                 第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江西赣能股份有限公司
                                                                                             单位：元
                 项目                期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                    451,812,899.99                         328,513,836.48
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产                                2,117,530.79                           2,318,464.37
    应收票据                                     38,187,939.60                          66,979,225.91
    应收账款                                    275,877,292.23                         257,675,713.88
    预付款项                                      3,540,956.67                          19,908,067.34
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                   19,175,019.48                          19,000,498.45
    买入返售金融资产
    存货                                        194,548,114.79                         165,900,049.43
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                    985,259,753.55                         860,295,855.86
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                             63,360,000.00                          60,210,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                989,530,278.17                         974,010,258.41
                                   江西赣能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
    投资性房地产
    固定资产             4,170,274,377.13                      4,231,821,699.75
    在建工程                8,318,698.63                           6,942,710.97
    工程物资                  347,583.38                            353,138.94
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                2,607,446.98                           2,680,196.47
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产          1,136,592.62                           1,136,592.62
    其他非流动资产
非流动资产合计           5,235,574,976.91                      5,277,154,597.16
资产总计                 6,220,834,730.46                      6,137,450,453.02
流动负债：
    短期借款             2,028,000,000.00                      2,103,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据               21,000,000.00                          29,000,000.00
    应付账款              248,230,915.26                         209,465,383.42
    预收款项                   16,395.64
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬            4,143,386.69                           4,990,872.22
    应交税费               32,631,880.82                          10,034,712.16
    应付利息                7,130,990.79                           7,470,129.71
    应付股利
    其他应付款             25,481,385.84                          24,390,897.66
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
                                                                 江西赣能股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
     代理承销证券款
     一年内到期的非流动负债                             220,000,000.00                           220,000,000.00
     其他流动负债
流动负债合计                                           2,586,634,955.04                         2,608,351,995.17
非流动负债：
     长期借款                                          1,756,000,000.00                         1,756,000,000.00
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                       2,500,000.00
非流动负债合计                                         1,758,500,000.00                         1,756,000,000.00
负债合计