江西赣能股份有限公司 2016 年半年度报告全文
江西赣能股份有限公司
2016 年半年度报告
2016-39
2016 年 08 月
江西赣能股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人姚迪明、主管会计工作负责人张松及会计机构负责人(会计主管
人员)李海婴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2016 半年度报告 ................................................................................................................................. 2
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 7
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 18
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 38
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 42
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 42
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 43
第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 46
第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 105
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释义
释义项 指 释义内容
赣能股份/公司/上市公司/本公司 指 江西赣能股份有限公司
控股股东、江投集团 指 江西省投资集团公司
国投电力 指 国投电力控股股份有限公司
丰电二期 指 江西赣能股份有限公司丰城二期发电厂
抱子石水电厂 指 江西赣能股份有限公司抱子石水电厂
居龙潭水电厂 指 江西赣能股份有限公司居龙潭水电厂
丰电三期 指 江西赣能股份有限公司丰城三期发电厂
东津发电 指 江西东津发电有限责任公司
江西国资委 指 江西省国有资产监督管理委员会
江西发改委 指 江西省发展和改革委员会
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
江西证监局 指 中国证券监督管理委员会江西监管局
深交所 指 深圳证券交易所
天健会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
元 指 人民币元
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 赣能股份 股票代码
变更后的股票简称（如有） 无变更
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 江西赣能股份有限公司
公司的中文简称（如有） 赣能股份
公司的外文名称（如有） JIANGXI GANNENG CO., LTD
公司的外文名称缩写（如有）JXGNCL
公司的法定代表人 姚迪明
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 曹宇 李洁
联系地址 江西省南昌市高新区火炬大街 199 号 江西省南昌市高新区火炬大街 199 号
电话 0791-88106200 0791-88109899
传真 0791-88106119 0791-88106119
电子信箱 caoyu@000899.com lijie@000899.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
√ 适用 □ 不适用
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
江西省南昌市高
2015 年 06 月 10
报告期初注册 新区火炬大街 199 360000110008001 360106158312231 15831223-1
日
号
江西省南昌市高
2016 年 06 月 24 913600001583122 913600001583122 913600001583122
报告期末注册 新区火炬大街 199
日 317 317
号
临时公告披露的指定网站查
2016 年 06 月 28 日
询日期（如有）
临时公告披露的指定网站查 《关于公司“三证合一”及变更注册资本的公告 》（2016-35）刊登于巨潮资讯网
询索引（如有） www.cninfo.com.cn
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 941,477,164.97 1,169,371,498.42 -19.49%
归属于上市公司股东的净利润（元） 255,950,799.89 267,092,130.37 -4.17%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
260,018,856.81 227,926,591.45 14.08%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 355,451,719.24 519,358,542.53 -31.56%
基本每股收益（元/股） 0.2623 0.4130 -36.49%
稀释每股收益（元/股） 0.2623 0.4130 -36.49%
加权平均净资产收益率 5.64% 11.89% -6.25%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 7,477,813,783.63 5,974,080,868.13 25.17%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,634,845,793.48 2,623,632,267.01 76.66%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 797.05
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 2014 年收到政府环境保护专项
63,541.63
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 补助分期确认收入
捐赠 400 万元设立江西赣能扶
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,132,395.60
贫开发基金会
合计 -4,068,056.92 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
公司主营业务为火力、水力发电，目前公司所属已投产运营火电厂一家、水电厂两家，总装机容量为150万千瓦。公司所属
火电厂丰城二期发电厂装机容量2×70万千瓦，位于江西省丰城市，两家水电厂居龙潭水电厂、抱子石水电厂装机容量分别
为2×3万千瓦和2×2万千瓦，分别位于江西省赣州市和九江市修水县。公司尚有丰城三期发电厂在建，设计装机容量为2×100
万千瓦超超临界发电机组。另外，公司受托管理控股股东江投集团下辖江西东津发电有限责任公司，装机容量为2×3万千瓦。
2016年上半年，煤炭价格持续下降，进一步减少了火电行业的原材料成本。但在2016年1月国家对上网电价再一次进行下调，
公司所属火力发电厂丰电二期上网电价调整为0.3993元/千瓦时（含脱硫脱硝、含税和电除尘价），公司所属水电厂上网电价
未作调整，为0.42元/千瓦时（含税），火电上网电价的下调减少了公司主营业务收入。
截至2016年6月30日，公司共完成上网电量26.76亿千瓦时，比上年减少12.63%，实现营业收入9.41亿元，比上年同期下降
19.49%，实现利润总额3.33亿元，比上年同期减少0.60%，实现企业所得税0.77亿，实现净利润2.56亿。报告期内，公司实施
完毕2015年非公开发行股份，经中国证监会《关于核准江西赣能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕
3031号）文核准，公司向国投电力控股股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）329,000,000股，每股发行价格为6.56
元，募集资金总额为人民币2,158,240,000.00元，扣除承销费（包括保荐费）及其他与发行权益性证券直接相关的新增外部费
用1,259,000.00元，本次募集资金净额为人民币2,150,506,280.00元。2016年2月3日，本次发行对象认购的股票在深圳证券交
易所上市，股票限售期为36个月，预计可上市流通时间为2019年2月4日。
截止2016年6月底，公司丰电三期项目基建工程进展顺利，7号机组完成锅炉磨煤机、主厂房、电除尘、汽机山墙柱南侧基础
浇筑及回填，集控楼土方开挖已完成，锅炉钢架第一层吊装完成60%；8号机组完成主厂房基础垫层及#8锅炉基础短柱混凝
土浇筑。烟塔工程实施土方开挖及冷却塔环基混凝土浇筑，完成烟囱环基浇筑。地下设施和临时设施建设井然有序，已完成
全厂施工用水、用电设施建设，基本完成主厂房环形道路，厂区地下管网建设完成80%。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
火电厂发电量和上网电
营业收入 941,477,164.97 1,169,371,498.42 -19.49%
价降低所致
发电量降低，耗用煤炭
营业成本 551,531,844.79 765,096,766.30 -27.91% 量减少以及煤价下跌所
致。
管理费用 22,805,628.16 26,221,061.44 -13.03%
贷款存量减少导致利息
支出减少，定增导致银
财务费用 50,731,214.06 96,968,431.84 -47.68%
行存款存量增加资金的
注入导致利息收入增加
所得税费用 76,620,846.89 67,533,361.85 13.46%
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经营活动产生的现金流
355,451,719.24 519,358,542.53 -31.56% 营业收入下降所致
量净额
投资活动产生的现金流 投入丰电三期扩建项目
-105,228,443.51 14,501,262.37 -825.65%
量净额 资金所致
筹资活动产生的现金流
1,219,870,620.01 -547,955,099.65 322.62% 收到定增资金所致
量净额
现金及现金等价物净增
1,470,093,895.74 -14,095,294.75 10,529.68% 收到定增资金所致
加额
上年已出售交易性金融
公允价值变动收益 566,941.82 -100.00%
资产所致
主要在于今年未处置可
投资收益 30,387,365.06 63,973,785.66 -52.50%
供出售金融资产
捐赠成立赣能扶贫基金
营业外支出 4,135,037.96 2,226.76 185,597.51%
会所致
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
2016年上半年公司完成上网发电量267,623.56万千瓦时，其中，公司火电发电量240,705.77万千瓦时，水电发电量26,917.79
万千瓦时。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
电力 928,468,403.05 549,742,268.17 40.79% -20.25% -28.03% 6.40%
分产品
电力 928,468,403.05 549,742,268.17 40.79% -20.25% -28.03% 6.40%
分地区
江西省 928,468,403.05 549,742,268.17 40.79% -20.25% -28.03% 6.40%
四、核心竞争力分析
公司丰电二期发电机组资产质量优良，技术先进，机组煤耗水平及发电效率等指标均处于江西省前列。2013年至2015年，丰
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电二期两台机组陆续实施脱硫、脱硝、电除尘技术改造，改造后相关技术指标符合国家最新环保要求，位于江西省同类型火
电机组的领先水平。
2016年初，公司实施完毕2015年非公开发行股票工作。本次非公开发行股票募集资金到位后，公司的总资产及净资产规模相
应增加，资产负债率进一步降低，同时财务状况得到较大改善。非公开发行引入战略投资者后，借助战略投资者雄厚的实力
进一步提升公司治理能力，增强公司发展潜力。本次募集资金投资项目丰城电厂三期扩建项目工程建设进展顺利，建成投产
后，公司盈利能力将进一步提高，核心竞争力也将得到增强。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无对外投资。
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
72,810,00 47,730,00 240,000.0 可供出售
股票 600590 泰豪科技 3,000,000 0.48% 3,000,000 0.45% 股权置换
0.00 0.00 0 金融资产
72,810,00 47,730,00 240,000.0
合计 3,000,000 -- 3,000,000 -- -- --
0.00 0.00 0
证券投资审批董事会公告披露
2011 年 10 月 21 日
日期
证券投资审批股东会公告披露
2012 年 08 月 03 日
日期（如有)
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
2012年，公司以持有的泰豪软件20%股权，参与泰豪科技以向泰豪软件股东发行股份的方式收购泰豪软件100%股权的非公
开发行预案，方案实施完毕后，公司不再持有泰豪软件20%股权，转而持有泰豪科技有限售条件流通股（限售期为12个月）
9,000,000股，持股比例1.80%。经公司于2012年8月3日召开的公司2012年第一次临时股东大会审议通过，同意公司认定该项
股权交易为非货币性资产交换，持有的泰豪科技的股票9,000,000股划分为可供出售金融资产，交换产生的收益计入2012年当
期投资收益。
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报告期初，公司持有泰豪科技3,000,000股。报告期内，公司获得泰豪科技2015年利润分配股息分红24万元，未处置持有的泰
豪科技股票。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 215,050.63
报告期投入募集资金总额 79,741.59
已累计投入募集资金总额 79,741.59
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
2015 年底，经中国证监会《关于核准江西赣能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕3031 号）文核准，
公司向国投电力非公开发行人民币普通股（A 股）329,000,000 股，每股发行价格为 6.56 元，募集资金总额为人民币
2,158,240,000.00 元。2016 年 1 月 12 日，主承销商华融证券已将上述认购款项扣除承销费（包括保荐费）人民币 6,474,720.00
元后的余额划转至本公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计验资费、发行登记费等与发行权益性证券直接相关的新
增外部费用 1,259,000.00 元，此次非公开发行募集资金净额为人民币 2,150,506,280.00 元。上述募集资金到位情况业经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕10-2 号）。本公司 2016 年 1-6 月实际使
用募集资金 797,415,885.99 元，2016 年度 1-6 月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 8,298,667.94 元；累计已
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使用募集资金 797,415,885.99 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 8,298,667.94 元。截至 2016 年 6 月
30 日，募集资金余额为人民币 1,362,398,061.95 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，以及非公开
发行股票时用自有资金支付的律师费、发行登记费等与发行权益性证券直接相关的外部费用 1,009,000.00 元）。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2018 年
丰城电厂三期扩建项
否 155,824 155,824 19,741.59 19,741.59 12.67% 02 月 28 0是 否
目
日
偿还银行借款 否 60,000 60,000 60,000 60,000 100.00% 0是 否
承诺投资项目小计 -- 215,824 215,824 79,741.59 79,741.59 -- -- -- --
超募资金投向
无 否
合计 -- 215,824 215,824 79,741.59 79,741.59 -- -- 0 -- --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 公司 2016 年上半年度不存在募集资金使用未达到计划进度或预计收益的情况。
（分具体项目）
项目可行性发生重大
公司 2016 年上半年度不存在募集资金投资项目可行性发生重大变化的情况。
变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先 经本公司 2015 年第一次临时股东大会审议，同意在本次非公开发行募集资金到位之前，公司可根据
期投入及置换情况 项目进度的实际情况以自有资金、银行贷款或其他方式自筹资金先行投入，并在非公开发行募集资
金到位后审议置换投入的自募资金。2016 年 3 月 9 日，公司 2016 年第一次临时董事会、监事会会
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议审议通过了公司《关于使用部分募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意
公司使用部分募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为 16,300 万元，其中丰
城电厂三期扩建项目置换金额为 11,300 万元，偿还银行借款置换金额为 5,000 万元。公司独立董事
已出具表示明确同意该事项的独立意见；天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司截至 2016 年
1 月 26 日以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于江西赣能股份
有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2016〕10-4 号）；华融证券同时出具
《关于江西赣能股份有限
