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行政处罚决定书〔2021〕16号
时间：2021-09-23 来源：
当事人：叶茂杨，男，1971年11月出生，住址：上海市杨浦区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）和2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2019年《证券法》）的有关规定，我局对叶茂杨涉嫌超比例持股、限制期交易案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，叶茂杨存在以下违法事实：
一、叶茂杨控制的账户组基本情况
叶茂杨实际控制其本人、蒋某良、北方国际信托股份有限公司－北方信托乾丰一号证券投资集合资金信托计划证券账户等17个主体名下23个证券账户（以下简称叶茂杨账户组）。
二、超比例持股及限制转让期交易情况
2016年5月9日至2018年8月31日期间，叶茂杨控制使用叶茂杨账户组交易浙江钱江摩托股份有限公司（以下简称钱江摩托）股票。2016年7月26日合计持股23,445,923股，占总股本的5.17%，首次超过5%。2018年8月31日，账户组最高持有钱江摩托66,575,521股，达到钱江摩托总股本14.68%。2016年7月27日（超比例后次交易日）至2018年8月31日，叶茂杨账户组累计买入50,362,889股，成交金额846,733,890.94元；累计卖出7,233,291股，成交金额116,081,728.68元，买卖金额合计962,815,619.62元。在此期间，叶茂杨账户组净卖出（日内卖出大于买入）钱江摩托1,080,755股，成交金额18,225,577.15元。
上述违法事实，有证券账户资料、证券账户交易流水和资金流水、相关人员笔录和情况说明、交易所计算数据、相关产品合同等证据证明。
我局认为，叶茂杨实际控制叶茂杨账户组，在2016年7月26日合计持有钱江摩托股份达到上市公司已发行股份的5%时，未及时履行报告及公告义务，亦未在持股达到5%后，持股比例每增加5%时按规定进行报告和公告，上述行为违反了2005年《证券法》第八十六条第一款、第二款规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款所述违法行为。在限制转让期限内，叶茂杨继续买卖钱江摩托，鉴于适用2019年《证券法》对保护行政相对人的合法权益更为有利，叶茂杨在限制期内交易钱江摩托股票的行为涉嫌违反2019年《证券法》第三十六条第一款、第六十三条第一款和第二款的规定，构成2019年《证券法》第一百八十六条所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局决定：
一、依据2005年《证券法》第一百九十三条第二款的规定，对叶茂杨超比例持股钱江摩托未报告的行为责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；
二、依据2019年《证券法》第一百八十六条的规定，对叶茂杨在限制转让期内转让钱江摩托的行为，给予警告，并处以300万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会浙江监管局
2021年9月22日
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