河南神火煤电股份有限公司 2013 年年度报告全文
河南神火煤电股份有限公司
2013 年年度报告
河南神火煤电股份有限公司董事会
2014 年 3 月
河南神火煤电股份有限公司 2013 年年度报告全文
第一节重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议（其中，独立董事才庆祥先
生因公务出差，授权委托独立董事王恭敏先生代为行使表决权）。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.08 元（含税），送红股 0
股（含税），不以公积金转增股本。
公司董事长、总经理张光建先生、总会计师石洪新先生及副总会计师、财
务部长李宏伟先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者
的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
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目录
第一节重要提示、目录和释义 ......................................................................................................... 2
第二节公司简介 7
第三节会计数据和财务指标摘要 ..................................................................................................... 9
第四节董事会报告 11
第五节重要事项 38
第六节股份变动及股东情况 ........................................................................................................... 49
第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................................................................... 54
第八节公司治理 60
第九节内部控制 65
第十节财务报告 67
第十一节备查文件目录 ................................................................................................................. 193
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司 指 河南神火煤电股份有限公司
神火集团、集团公司、控股股东 指 河南神火集团有限公司
许昌神火 指 许昌神火矿业集团有限公司
郑州神火 指 郑州神火矿业投资有限公司
新龙公司 指 河南省许昌新龙矿业有限责任公司
兴隆公司 指 河南神火兴隆矿业有限责任公司
神火发电 指 河南神火发电有限公司
示范电站 指 永城市神火示范电站有限公司
河南有色 指 河南有色金属控股股份有限公司
汇源铝业 指 河南有色汇源铝业有限公司
沁澳铝业 指 沁阳沁澳铝业有限公司
阳光铝材 指 商丘阳光铝材有限公司
神火铝材 指 河南神火铝材有限公司
神火国贸 指 河南神火国贸有限公司
深圳神火 指 深圳市神火贸易有限公司
新疆神火 指 新疆神火煤电有限公司
新疆炭素 指 新疆神火炭素制品有限公司
裕中煤业 指 郑州裕中煤业有限公司
新密恒业 指 新密市恒业有限公司
庇山煤业 指 汝州市神火庇山煤业有限公司
诚德矿业 指 禹州市诚德矿业有限公司
神火铁运 指 河南神火铁运有限责任公司
新郑煤电 指 河南省新郑煤电有限责任公司
新郑精煤 指 郑煤集团新郑精煤有限责任公司
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
中国证券报、证券时报、证券日报、上海证券报和巨潮资讯网
指定媒体 指
（http://www.cninfo.com.cn）
元 指 人民币元
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原煤 指 从地下开采出来后只选出规定粒度矸石，未经任何加工的煤炭
效益煤 指 附加值较高、效益较明显的洗精煤、块煤
将原煤经过洗选加工，去除矸石及其他杂质后的煤炭产品，主要用途
洗精煤 指
为冶金用煤、炼焦配煤
洗混煤 指 洗精煤的副产品，主要用途是动力用煤
从原煤或洗精煤筛选出的粒度大于 13 毫米的煤炭产品，主要用途为
块煤 指
化工用煤
以无烟沫精煤、添加剂和粘结剂为原料，经破碎、搅拌冲压成型和炭
铸造型焦 指
化后形成的产品，是继冶金焦和铸造焦之后的冲天炉新型化铁燃料
氧化铝 指 铝电解生产中的主要原料，由铝土矿加工而成
电解铝 指 以氧化铝为电解材料，加入催化剂后电解得到的单质铝，又称\"原铝\"
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重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的相关风险，请查阅董事会报告中公司未
来发展的展望部分关于可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影
响的风险因素内容。
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）为本公司 2014 年度选定的信息披露媒体，本公司所有
信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请投资者注意投资风险。
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第二节公司简介
一、公司信息
股票简称 神火股份 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 河南神火煤电股份有限公司
公司的中文简称 神火煤电
公司的外文名称（如有） HENAN SHENHUO COAL﹠POWER CO.,LTD
公司的外文名称缩写（如有）SHENHUO COAL﹠POWER
公司的法定代表人 张光建
注册地址 河南省永城市东城区光明路 17 号
注册地址的邮政编码 476600
办公地址 河南省永城市东城区光明路 17 号
办公地址的邮政编码 476600
公司网址 http://www.shenhuo.com
电子信箱 shenhuogufen@163.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李宏伟 吴长伟
联系地址 河南省永城市东城区光明路 17 号 河南省永城市东城区光明路 17 号
电话 0370-5982466 0370-5982722
传真 0370-5125596 0370-5180086
电子信箱 shenhuogufen@163.com shenhuogufen@163.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
河南省永城市东城
首次注册 1998 年 8 月 31 日 4100001004406 411481706784652 70678465-2
区光明路 17 号
河南省永城市东城
报告期末注册 2013 年 5 月 24 日 410000100006567 411481706784652 70678465-2
区光明路 17 号
公司上市之初的主营业务是“煤炭生产、销售、洗选加工，发供电，铁路专用线
营运，矿用器材生产和销售”。2002 年增加了“经营本公司自产产品及相关技术
公司上市以来主营业务的变化情况（如
的进出口业务”。2011 年增加了“电解铝、铝合金、铝型材及延伸产品的生产、
有）
加工、销售，废铝加工，碳素制品的生产、加工、销售”，并把“经营本公司自产
产品及相关技术的进出口业务”修订为“从事货物和技术的进出口业务”。
历次控股股东的变更情况（如有） 无
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街 35 号
签字会计师姓名 范文红 张纪荣
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
郑州市郑东新区外环路 10 号
中原证券股份有限公司 刘 政 毕召君 2012 年 7 月 31 日-2013 年 12 月 31 日
中原广发金融大厦 18 楼
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 25,687,202,331.20 27,984,998,674.46 -8.21 30,699,073,305.39
归属于上市公司股东的净利润
116,963,510.60 201,529,243.37 -41.96 1,150,584,245.39
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-3,724,474.54 189,737,478.89 -101.96 1,086,480,301.49
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
1,436,410,781.67 1,667,667,351.49 -13.87 3,245,565,511.42
（元）
基本每股收益（元/股） 0.062 0.114 -45.61 0.649
稀释每股收益（元/股） 0.062 0.114 -45.61 0.649
加权平均净资产收益率（%） 1.57 3.22 减少 1.65 个百分点 23.47
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
总资产（元） 43,413,537,959.93 39,706,011,177.36 9.34 30,077,162,798.42
归属于上市公司股东的净资产
7,576,634,873.92 7,383,991,019.19 2.61 5,461,376,925.22
（元）
二、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-18,009,308.05 -6,433,886.45 -146,165,641.43
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 142,849,399.37 49,951,901.04 30,413,899.83
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
1,789,240.00
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单 -121,164.99
位可辨认净资产公允价值产生的收益
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债务重组损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 133,595.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 2,227,014.00 3,911,625.00
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
-30,894,361.32
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 1,200,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 39,956,384.59 -24,224,946.44 -58,385,584.45
减：所得税影响额 43,722,127.69 6,149,385.22 -270,647,222.22
少数股东权益影响额（税后） 1,586,363.08 4,457,767.46 8,346,050.95
合计 120,687,985.14 11,791,764.48 64,103,943.90 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节董事会报告
一、概述
2013年是公司发展史上最为困难的一年。受国内经济发展转方式、调结构、促转型、提质量等多种因素影响，公司主营
业务煤炭产品滞销、价格大幅下降，电解铝产品价格长期低位徘徊，公司发展遇到了前所未有的巨大挑战。面对复杂困难的
内外部经济环境，董事会及经理班子团结带领广大员工，加强新情况、新问题的研究，积极深化改革、强化管理、调整结构、
优化布局、凝心聚力、攻坚克难，以安全生产为前提，以经济效益为核心，以提升发展质量为主线，以管理提升和“挖潜增
效、节支降耗、减人提效”活动为抓手，以强化销售工作为重点，密切跟踪宏观经济发展形势，努力把握行业发展态势，认
真分析市场需求变化，尽可能降低各种不利因素对公司的影响，主要产品产销量保持稳定，年度生产经营目标大部分得以实
现。
1、安全生产实现了“零”目标。全年实现了无工亡，无重伤以上事故发生，轻伤率大幅下降，创出安全生产历史最好
水平。
2、重点建设项目取得阶段性成果。全年通过规范内部审批制度，加强了项目管理，重点项目建设得到了快速推进，外
委工程及非生产性项目建设得到了有效控制。全年重点建设项目完成投资38.90亿元，其中：新疆神火高精铝合金项目第一
系列40万吨400KA系列三段分别于2013年年初、9月份、12月份启动，形成40万吨产能；第二系列40万吨500KA系列土建、安
装工程已全面展开。动力车间项目：4×350MW 超临界间接空冷机组土建工程基本结束；安装工程进入收尾，其中，2#机组
于2013年11月20日并网发电，1#机组已具备整套启动条件，3#机组已具备单机调试条件，4#机组安装工程已完成工程总量
70%。炭素项目：第一系列20万吨炭素产能已于2012年投产；第二系列20万吨于2013年10月份陆续投产，至年底已形成40
万吨炭素产能。
3、资源整合工作扎实推进。经过多方努力，2013年9月24日新疆维吾尔自治区国土资源厅就《准东煤田五彩湾矿区煤炭
矿业权整合方案》进行了为期7天的公示，整合后的五彩湾矿区设置5个露天矿、3个井工矿、3个后备区，其中5号露天矿由
神华新疆能源公司牵头，新疆神火煤电有限公司、新疆中和兴矿业有限公司、新疆能源(集团)有限责任公司联合开发。5号
露天矿地质储量约为25亿吨，其中公司子公司新疆神火的权益资源量约为10亿吨。
4、技术创新、节能减排卓有成效。煤炭业务板块在沿空留巷、高突矿井瓦斯治理、采面布局优化等方面获得了重大突
破，《瓦斯与应力耦合动力灾害预防技术研究》、《近距离非突出极软煤层群联合开采关键技术研究》等七个项目通过省科
技厅鉴定，均达到行业先进水平。电解铝业务板块“电解槽低电压高效节能技术改造”项目获得节能奖励资金补贴850万元，
与中南大学合作的“低温低电压应用和推广项目”被科技部列为“十二五国家科技支撑计划”。通过推广应用节能新技术、
新工艺、新设备、新材料和推进节能改造项目建设，实现了技术性节能；通过结构调整，淘汰落后生产能力，实现了结构性
节能。由于技术创新、节能减排工作扎实有效，永城铝厂46万吨电解铝产能和有色汇源公司氧化铝产能同时被国家工信部批
准为首批铝行业规范企业。
二、主营业务分析
1、概述
报告期内，公司实现营业收入25,687,202,331.20元，较上年下降8.21%，归属于母公司所有者的净利润116,963,510.60元，
较上年下降41.96%，下降的主要原因是受国内宏观经济增速放缓、经济下行压力增大等因素影响，公司主营产品市场需求
减少，价格下降。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况：
按照合并会计报表口径，2013年公司生产煤炭770.00万吨（其中永城矿区473.22万吨，许昌矿区296.78万吨），销售773.82
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万吨（其中永城矿区474.03万吨，许昌矿区299.79万吨），分别完成年度计划的85.56%、85.98%；生产型焦6.76万吨，销售
6.81万吨，分别完成年度计划的67.60%、68.10%；生产铝产品53.11万吨（其中永城区域40.55万吨，新疆区域12.56万吨），
销售52.21万吨（其中永城区域40.53万吨，新疆区域11.68万吨），分别完成年度计划的84.30%、82.87%；生产铝材产品4.38
万吨（其中阳光铝材4.33万吨，神火铝材0.05万吨），销售4.52万吨（其中阳光铝材4.39万吨，神火铝材0.13万吨），分别完
成年度计划的54.75%、56.50%；发电51.54亿度（其中永城区域49.63亿度，新疆区域1.91亿度），供电47.70亿度（其中永城
区域45.93亿度，新疆区域1.77亿度），分别完成年度计划的81.81%、82.24%；生产碳素产品34.46万吨（其中永城区域16.38
万吨，新疆区域18.08万吨），销售31.27万吨（其中永城区域16.81万吨，新疆区域14.46万吨），分别完成年度计划的98.46%、
89.34%；生产氧化铝83.58万吨，销售82.94万吨，分别完成年度计划的104.48%、103.66%；生产氢氧化铝8.30万吨，销售7.09
万元，分别完成年度计划的83.00%、70.90%。各主要产品基本实现了产销平衡。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
公司业务收入构成与上年同期相比无重大变化。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
单位：万吨
行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销售量 773.82 802.90 -3.62
煤炭 生产量 770.00 821.12 -6.23
库存量 35.56 39.38 -9.70
销售量 52.21 45.13 15.69
电解铝 生产量 53.11 45.01 18.00
库存量 0.96 0.06 1,500.00
销售量 82.94 82.09 1.04
氧化铝 生产量 83.58 83.26 0.38
库存量 4.47 3.83 16.71
销售量 7.09 8.02 -11.60
氢氧化铝 生产量 8.30 8.23 0.85
库存量 1.64 0.43 281.40
销售量 31.27 18.16 72.19
阳极碳块 生产量 34.46 16.79 105.24
库存量 3.93 0.74 431.08
销售量 4.52 6.56 -31.10
电解铝深加工（铸轧卷、
生产量 4.38 6.73 -34.92
冷轧卷）
库存量 0.13 0.27 -51.85
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相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
电解铝产量和库存量增加的主要原因是：报告期内，公司子公司新疆神火部分生产线投入运营，经营规模扩大。
氢氧化铝库存量增加的主要原因是：报告期内，公司子公司河南神火新材料有限公司产品销量有所减少。
阳极炭块产量、销量、库存量增加的主要原因是：报告期内，公司子公司新疆神火部分生产线投入运营，经营规模扩大。
铸轧卷、冷轧卷产量销量库存量减少的主要原因是：报告期内，公司子公司神火铝材停产。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 3,464,593,003.44
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 13.50
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 河南神火集团有限公司商丘铝业分公司 882,658,459.55 3.44
2 永城市宏基铝业有限公司 692,431,675.63 2.70
3 商丘东南铝业有限公司 644,440,460.31 2.51
4 马鞍山钢铁股份有限公司原燃料采购中心 628,940,157.48 2.45
5 南京钢铁股份有限公司 616,122,250.47 2.40
合计 -- 3,464,593,003.44 13.50
3、成本
行业分类
单位：元
2013 年 2012 年
行业分类 项目 占营业成本 占营业成本 同比增减(%)
金额 金额
比重（%） 比重（%）
原材料 533,787,320.52 15.52 723,940,069.03 17.63 -2.11
燃料及动力 265,195,863.53 7.71 261,734,120.23 6.37 1.34
采掘业 人工 1,387,249,951.01 40.34 1,679,673,905.57 40.92 -0.58
制造费用 1,252,653,060.41 36.43 1,440,316,154.30 35.08 1.35
小计 3,438,886,195.47 100.00 4,105,664,249.13 100.00 --
原材料 4,189,492,912.52 51.31 4,133,317,575.92 49.31 2.00
有色金属
燃料及动力 3,252,300,898.38 39.83 3,481,845,113.31 41.53 -1.70
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人工 153,798,021.29 1.88 141,471,922.66 1.69 0.19
制造费用 570,229,219.36 6.98 626,114,998.47 7.47 -0.49
小计 8,165,821,051.55 100.00 8,382,749,610.36 100.00 --
原材料 656,566,464.21 93.41 1,095,963,873.19 94.17 -0.76
燃料及动力 14,274,797.67 2.03 9,354,542.17 0.80 1.23
电解铝深加工 人工 5,430,822.06 0.77 21,346,037.42 1.83 -1.06
制造费用 26,609,582.16 3.79 37,256,905.99 3.20 0.59
小计 702,881,666.10 100.00 1,163,921,358.77 100.00 --
原材料 11,071,134,555.58 100.00 11,828,145,298.42 99.99 0.01
贸易 制造费用 0.00 0.00 1,215,419.53 0.01 -0.01
小计 11,07
