河南神火煤电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
河南神火煤电股份有限公司
2014 年第三季度报告
河南神火煤电股份有限公司董事会
2014 年 10 月 18 日
河南神火煤电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长崔建友先生、董事、总会计师石洪新先生及副总经理、董事会秘书、财务部部长李宏伟先
生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减（%）
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 50,522,605,206.53 43,413,537,959.93 44,300,743,400.76 14.04
归属于上市公司股东的净资产（元） 7,078,886,513.45 7,576,634,873.92 7,539,928,500.24 -6.11
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 上年同期增减（%）
营业收入（元） 6,347,636,935.49 3.05 17,453,785,573.99 -11.70
归属于上市公司股东的净利润（元） 4,176,137.08 -88.18 -351,392,645.58 -238.50
归属于上市公司股东的扣除非经常
3,948,273.25 110.07 -351,801,262.22 -347.51
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -549,500,672.62 -142.83
基本每股收益（元/股） 0.002 -89.47 -0.185 -238.06
稀释每股收益（元/股） 0.002 -89.47 -0.185 -238.06
加权平均净资产收益率（%） 0.04 -0.52 -4.68 -8.12
注:2014 年 4 月，公司出资 22,775.61 万元受让河南神火集团有限公司所持河南神火光明房地产开发有限公司 100%股权。
报告期内发生了同一控制下企业合并，因此对期初数据及上年同期数据进行了追溯调整。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,405,017.75
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,304,791.30
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,259,127.50
减：所得税影响额 340,225.26
少数股东权益影响额（税后） 410,059.15
合计 408,616.64 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
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目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 116,989
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
河南神火集团有限公司 国有法人 23.68 450,097,571 25,180,931
商丘市普天工贸有限公司 境内非国有法人 13.74 261,065,890
河南惠众投资有限公司 境内非国有法人 5.43 103,201,411
百瑞信托有限责任公司－恒益 90 号单一资
境内非国有法人 4.90 93,200,000
金信托
商丘新创投资股份有限公司 境内非国有法人 4.29 81,452,666 1,549,090
商丘东方投资股份有限公司 境内非国有法人 1.88 35,800,000
深圳粤达贸易发展有限公司 境内非国有法人 1.17 22,200,000
陈艳军 境内自然人 0.77 14,602,599
锦州北发投资有限责任公司 国有法人 0.61 11,566,759
全国社保基金五零三组合 境内非国有法人 0.53 10,000,000
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
河南神火集团有限公司 424,916,640 人民币普通股
商丘市普天工贸有限公司 261,065,890 人民币普通股
河南惠众投资有限公司 103,201,411 人民币普通股
百瑞信托有限责任公司－恒益 90 号单一资
93,200,000 人民币普通股
金信托
商丘新创投资股份有限公司 79,903,576 人民币普通股
商丘东方投资股份有限公司 35,800,000 人民币普通股
深圳粤达贸易发展有限公司 22,200,000 人民币普通股
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陈艳军 14,602,599 人民币普通股
锦州北发投资有限责任公司 11,566,759 人民币普通股
全国社保基金五零三组合 10,000,000 人民币普通股
①2008 年 1 月，商丘天翔投资股份有限公司协议受让商丘新创投资股份有限公
司 99.97%的股权。商丘天翔投资股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级
管理人员及技术骨干发起设立的民营企业。根据《证券法》及中国证监会的有
关规定，神火集团与商丘新创投资股份有限公司构成一致行动人。②商丘市普
上述股东关联关系或一致行动的说明
天工贸有限公司为商丘东方投资股份有限公司的全资子公司。根据《证券法》
及中国证监会的有关规定，商丘市普天工贸有限公司与商丘东方投资股份有限
公司构成一致行动人。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或
是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
陈艳军通过普通证券账户持有本公司股票 300 股，通过中原证券股份有限公司
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融
客户信用交易担保证券账户持有本公司股票 14,602,299 股，合计持有本公司股
券业务股东情况说明（如有）
票 14,602,599 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.根据修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》规定，本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，
并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，按照《企业会计准则第22号-金融工具确认及计量》
的规定核算，本报告期末，公司将原在长期股权投资核算的账面价值为10,369.54万元的投资追溯调整至可供出售金融资产列
报，并相应调整财务报表年初数。
2.主要会计报表科目、财务指标变动情况及原因说明
本报告期较
序号 项目 年初/上年同 变动原因简要说明
期增减（％）
合并资产负债表项目：
1 货币资金 80.40 报告期内，公司向银行申请开具银行承兑汇票等保证金存款增加。
2 应收账款 69.10 报告期内，公司采用赊销模式的主营产品销量增加。
报告期内，公司子公司新疆神火煤电有限公司部分自用房地产改
3 投资性房地产 148.17
用于出租。
4 工程物资 120.11 报告期内，公司工程项目尚未领用工程物资增加。
5 其他非流动资产 228.56 报告期内，公司子公司新疆神火煤电有限公司融资租赁增加。
6 应付票据 108.25 报告期内，公司使用应付票据结算增加。
7 应付职工薪酬 40.93 报告期内，公司尚未支付工资及社会保险费增加。
报告期内，公司子公司汝州市神火庇山煤业有限责任公司实施了
8 应付股利 -100.00
利润分配方案。
9 专项储备 83.44 报告期内，公司尚未使用的安全生产费用及维简费增加。
合并利润表项目：
与上年同期相比，公司子公司新疆神火煤电有限公司部分生产线
1 销售费用 156.46
投入运营，经营规模扩大，运输费用增加。
2 财务费用 55.96 与上年同期相比，公司融资规模扩大、融资成本增加。
3 资产减值损失 1,777.15 与上年同期相比，公司确认存货跌价准备增加。
与上年同期相比，公司联营企业河南省新郑煤电有限责任公司盈
4 投资净收益 -46.02
利能力下降。
5 营业外收入 -94.00 与上年同期相比，公司收到的政府补助减少。
6 营业外支出 71.55 与上年同期相比，公司处置非流动资产损失等增加。
7 利润总额 -186.77
报告期内，公司主营产品煤炭、电解铝价格大幅下降，煤炭产品
8 归属于母公司所有者的净利润 -238.50 含税均价比上年同期均价下降151.80元/吨 ，河南本部电解铝产
品含税均价比上年同期均价下降1,174.00元/吨。
9 每股收益 -238.06
合并现金流量表项目：
1 收到的税费返还 100.00 与上年同期相比，公司子公司收到税费返还。
2 收到其他与经营活动有关的现金 -74.29 与上年同期相比，公司收到的单位往来款项减少。
3 购买商品、接受劳务支付的现金 -33.57 与上年同期相比，公司银行承兑汇票结算金额增加。
4 经营活动产生的现金流量净额 -142.83 与上年同期相比，公司销售商品收到的现金减少。
5 取得投资收益收到的现金 -100.00 与上年同期相比，公司未收到现金分红款。
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处置固定资产、无形资产和其他长期资
6 -93.92 与上年同期相比，公司收到处置资产的现金减少。
产收回的现金净额
购建固定资产、无形资产和其他长期资 与上年同期相比，子公司新疆神火煤电有限公司高精度铝合金项
7 48.82
产支付的现金 目结算金额增加。
8 投资支付的现金 -100.00 与上年同期相比，公司投资活动未支付现金。
取得子公司及其他营业单位支付的现 与上年同期相比，公司收购河南神火光明房地产开发有限公司
9 644.40
金净额 100%股权。
报告期内，公司子公司郑州裕中煤业有限公司支付了以前年度收
10 支付其他与投资活动有关的现金 100.00
购北京三吉利能源股份有限公司下属子公司股权的部分价款。
与上年同期相比，公司子公司裕中煤业支付北京三吉利能源股份
11 投资活动产生的现金流量净额 -75.16
有限公司股权款。
12 取得借款收到的现金 30.51 与上年同期相比，公司借款规模加大。
13 发行债券收到的现金 100.00 与上年同期相比，公司发行中期票据收到现金。
与上年同期相比，公司子公司新疆神火煤电有限公司收到售后回
14 收到其他与筹资活动有关的现金 100.00
租融资租赁款项。
15 筹资活动产生的现金流量净额 552.54 与上年同期相比，公司筹资活动现金流入增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）山西左权高家庄煤矿探矿权转让进展情况
为调整、优化资产结构，盘活存量资产，购买和开发省内优质煤炭资源，2012年6月27日公司与山西潞安矿业（集团）
有限责任公司（以下简称“潞安集团”）在河南省郑州市签订了《山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让合同》（以下简称“《转
让合同》”），就高家庄煤矿探矿权转让事宜达成一致意见。双方同意交易标的的转让价格以双方共同委托的评估机构出具
的探矿权评估报告为计价基础，考虑到高速公路、水库压覆部分煤炭资源等因素，经协商，双方确认交易总价款为46.9966
亿元。按照《转让合同》，2012年7月9日公司收到潞安集团支付的定金9.40亿元，2012年底及2013年初收到交易价款8.00
亿元。该交易事项已于2013年1月在山西省国土资源交易中心公示完毕，确认权属无争议。目前，山西省国土资源厅尚未出
具转让意见。按照《转让合同》第17条第1款和第3款约定，潞安集团的责任是：（1）负责协调探矿权转让过程中需要山西
省政府相关部门出具的有关批文和手续，承担主体责任，并协助我公司在国土资源部办理探矿权变更登记工作。按照《合
同法》的规定和《转让合同》约定，潞安集团负有先履行义务。（2）及时、足额向我公司支付探矿权转让价款。2013年7
月2日，公司已向潞安集团发函，并于2013年8月23日委托北京中伦律师事务所向潞安集团发律师函，要求潞安集团按照合
同约定尽快办理探矿权转让在山西省的手续以及按合同约定按时足额支付探矿权转让价款。经审查合格，2014年8月14日国
土资源部授予公司山西省左权县高家庄煤矿探矿权（保留），矿产资源勘查许可证有效期限2014年9月28日至2016年9月28
日。目前，公司与潞安集团就推进《转让合同》全面履行事宜正在进行积极商洽，我公司视商洽进展情况，必要时将采取
法律手段追究责任，促使双方权利、义务全面履行。
（二）新疆项目生产建设情况
新疆神火高精度铝合金及配套项目是公司响应国家“西部大开发”，尤其是新疆大开发号召，积极淘汰关闭内地电解铝产
能、实施“产业西移战略”，并按照新疆维吾尔自治区建设“煤-电-冶”产业链，把煤转化成电，电转化成产业的总体发展思路，
充分利用新疆资源条件以及公司自身资金、技术、管理、人才、市场等优势投资兴建的一项重点项目，并于2012年5月3日通
过自治区发改委备案。该项目按照高精度铝合金一体化循环经济产业链模式规划建设，主要包括高精度铝合金及铝板带80
万吨/年，配套40万吨/年炭素，4×350MW 超临界直接空冷机组，分两个系列建设。
1.2014年1-9月份生产情况
2014年1-9月份，生产铝产品27.14万吨，生产阳极炭块24.96万吨，供电25.2549亿度。
2. 2014年1-9月份产品成本情况
（1） 高精铝合金项目（400kA、500KA综合成本）：累计平均生产成本10160元/吨，较计划降低656元/吨；累计平均
完全成本10907元/吨，较计划降低639元/吨。
（2）动力车间项目：自供电累计平均生产成本0.13632元/kWh，较计划降低0.02238元/kWh。
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（3）炭素项目：累计生产成本2446.28元/吨，较计划降低273元/吨；累计平均完全成本2832.69元/吨，较计划降低129
元/吨。
3.截至2014年9月底项目建设情况
（1）高精铝合金项目：第一系列40万吨（400KA系列）产能于今年1月全部形成并投入生产；第二系列40万吨（500KA
系列）一段于8月10日启动，二段于9月18日启动，三段预计10月下旬启动。
（2）动力车间项目：4×350MW 超临界直接空冷机组1、2#机组已于5月份基本实现满发满供，运行稳定； 3#机组已于
9月15日并网发电；4#机组预计10月底并网发电。
（3）炭素项目：2013年年底，第二系列20万吨炭素陆续投产，与80万吨铝合金配套的40万吨炭素产能已经形成。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
报告期内，无违
河南神火煤电 公司高级管理人员现在未在股东 反该承诺情况。
单位兼职，将来也不在任何股东 1999 年 07 月 21 日 长期有效 该承诺持续有
股份有限公司 单位兼任职务。 效，仍在履行过
程中。
1、按照法律、法规的规定程序和
要求披露重大的信息，并接受证
券主管机关、深圳证券交易所的
监督管理。2、及时、真实、准确
地公布公司定期报告，备置于规
定场所供投资者查阅。3、公司董
事、监事及高级管理人员如发生
人事变动时，在报告证券主管机
报告期内，无违
关、深圳证券交易所的同时通过
河南神火煤电 反该承诺情况。
新闻媒体向投资者公布。4、在任
1999 年 08 月 26 日 长期有效 该承诺持续有
股份有限公司 何公共传播媒介中出现的消息可
效，仍在履行过
首次公开发行或再融 能对公司股票的市场价格产生误
程中。
导性影响时，公司知悉后将及时
资时所作承诺 对该消息予以公开澄清。5、公司
董事、监事及高级管理人员将认
真听取社会公众的意见和批评，
不利用已获得的内幕消息和其他
不正当手段直接或间接从事股票
买卖活动。6、本公司没有无记录
负债。
报告期内，无违
神火集团已不从事涉及煤炭产品
河南神火集团 反该承诺情况。
和电力生产的相关业务，今后不
2002 年 05 月 16 日 长期有效 该承诺持续有
有限公司 再从事煤炭产品和电力生产相关
效，仍在履行过
业务。
程中。
报告期内，无违
河南神火集团 反该承诺情况。
神火集团承诺今后不占用、挪用
2002 年 05 月 16 日 长期有效 该承诺持续有
有限公司 上市公司的资金和资产。
效，仍在履行过
程中。
河南神火煤电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用
有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象 谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
类型 资料
2014 年 07 月 01 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2014 年 07 月 02 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2014 年 07 月 03 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2014 年 07 月 08 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2014 年 07 月 09 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 3 个问题 公司生产经营、项目建设
及关于公司转让山西省左
2014 年 07 月 18 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 3 个问题
权县高家庄煤矿探矿权事
2014 年 07 月 20 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 6 个问题
项进展情况，通过投资者
2014 年 07 月 21 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 2 个问题 关系互动平台进行了答复
2014 年 07 月 22 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2014 年 07 月 24 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2014 年 07 月 25 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2014 年 08 月 01 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
河南神火煤电股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2014 年 08 月 12 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2014 年 08 月 13 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2014 年 08 月 17 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2014 年 08 月 19 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2014 年 08 月 21 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 1 个问题
2014 年 08 月 22 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2014 年 08 月 25 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 6 个问题
2014 年 08 月 26 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 2 个问题
2014 年 08 月 27 日 公司董事会办公室 书面问询 其他 深交所\"互动易\"投资者 1| 河南神火煤电股份有限公司2014年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-18 |
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