河南神火煤电股份有限公司 2014 年年度报告全文
河南神火煤电股份有限公司
2014 年年度报告
2015 年 3 月 25 日
河南神火煤电股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议（其中，独立董事尚福山先
生因公务出差，书面授权委托独立董事曹胜根先生代为行使表决权；独立董事
谷秀娟女士因身体原因，书面委托独立董事严义明先生代为行使表决权）。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：因 2014 年度亏损，公司不
进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
公司负责人崔建友先生、主管会计工作负责人石洪新先生及会计机构负责
人李宏伟先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者
的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 7
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 11
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 43
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 56
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 62
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 63
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 72
第十节 内部控制 .............................................................................................................................. 78
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 80
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 193
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司 指 河南神火煤电股份有限公司
神火集团、集团公司、控股股东 指 河南神火集团有限公司
许昌神火 指 许昌神火矿业集团有限公司
郑州神火 指 郑州神火矿业投资有限公司
新龙公司 指 河南省许昌新龙矿业有限责任公司
兴隆公司 指 河南神火兴隆矿业有限责任公司
神火发电 指 河南神火发电有限公司
示范电站 指 永城市神火示范电站有限公司
河南有色 指 河南有色金属控股股份有限公司
汇源铝业 指 河南有色汇源铝业有限公司
沁澳铝业 指 沁阳沁澳铝业有限公司
阳光铝材 指 商丘阳光铝材有限公司
神火铝材 指 河南神火铝材有限公司
神火国贸 指 河南神火国贸有限公司
深圳神火 指 深圳市神火贸易有限公司
新疆神火 指 新疆神火煤电有限公司
新疆炭素 指 新疆神火炭素制品有限公司
裕中煤业 指 郑州裕中煤业有限公司
新密恒业 指 新密市恒业有限公司
庇山煤业 指 汝州市神火庇山煤业有限公司
诚德矿业 指 禹州市诚德矿业有限公司
神火铁运 指 河南神火铁运有限责任公司
新郑煤电 指 河南省新郑煤电有限责任公司
新郑精煤 指 郑煤集团新郑精煤有限责任公司
光明房产 指 河南神火光明房地产开发有限公司
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
中国证券报、证券时报、证券日报、上海证券报和巨潮资讯网
指定媒体 指
（http://www.cninfo.com.cn）
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元 指 人民币元
煤炭产品 指 原煤及深加工产品，包括原煤、洗精煤、洗混煤、块煤、配煤等
原煤 指 从地下开采出来后只选出规定粒度矸石，未经任何加工的煤炭
效益煤 指 附加值较高、效益较明显的洗精煤、块煤
将原煤经过洗选加工，去除矸石及其他杂质后的煤炭产品，主要用途
洗精煤 指
为冶金用煤、炼焦配煤
洗混煤 指 洗精煤的副产品，主要用途是动力用煤
从原煤或洗精煤筛选出的粒度大于 13 毫米的煤炭产品，主要用途为
块煤 指
化工用煤
以无烟沫精煤、添加剂和粘结剂为原料，经破碎、搅拌冲压成型和炭
铸造型焦 指
化后形成的产品，是继冶金焦和铸造焦之后的冲天炉新型化铁燃料
氧化铝 指 铝电解生产中的主要原料，由铝土矿加工而成
电解铝 指 以氧化铝为电解材料，加入催化剂后电解得到的单质铝，又称”原铝”
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重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的相关风险，请查阅董事会报告中公司未
来发展的展望部分关于可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影
响的风险因素内容。
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）为本公司 2015 年度选定的信息披露媒体，本公司所有
信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请投资者注意投资风险。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 神火股份 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 河南神火煤电股份有限公司
公司的中文简称 神火煤电
公司的外文名称（如有） HENAN SHENHUO COAL﹠POWER CO.,LTD
注册地址 河南省永城市东城区光明路 17 号
注册地址的邮政编码
办公地址 河南省永城市东城区光明路 17 号
办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.shenhuo.com
电子信箱 shenhuogufen@163.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李宏伟 吴长伟
联系地址 河南省永城市东城区光明路 17 号 河南省永城市东城区光明路 17 号
电话 0370-5982466 0370-5982722
传真 0370-5125596 0370-5180086
电子信箱 shenhuogufen@163.com shenhuogufen@163.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
首次注册 1998 年 08 月 31 日 河南省永城市东城 4100001004406 411481706784652 70678465-2
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区光明路 17 号
河南省永城市东城
报告期末注册 2014 年 04 月 23 日 410000100006567 411481706784652 70678465-2
区光明路 17 号
公司上市之初的主营业务是“煤炭生产、销售、洗选加工，发供电，铁路专用线营
运，矿用器材生产和销售”。2002 年增加了“经营本公司自产产品及相关技术的进
公司上市以来主营业务的变化情况（如
出口业务”。2011 年增加了“电解铝、铝合金、铝型材及延伸产品的生产、加工、
有）
销售，废铝加工，碳素制品的生产、加工、销售”，并把“经营本公司自产产品及
相关技术的进出口业务”修订为“从事货物和技术的进出口业务”。
历次控股股东的变更情况（如有） 无
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街 35 号
签字会计师姓名 范文红 孔相礼
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用 □不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
郑州市郑东新区外环路 10 号
中原证券股份有限公司 刘 政 毕召君 2014 年 1 月 1 日-2014 年 12 月 31 日
中原广发金融大厦 18 楼
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本年比
2013 年 上年增 2012 年
2014 年 减（%）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入（元） 23,967,115,627.60 25,687,202,331.20 25,687,202,331.20 -6.70 27,984,998,674.46 27,984,998,674.46
归属于上市公司股东的
-366,528,936.43 116,963,510.60 95,177,389.74 -485.10 201,529,243.37 195,486,759.69
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 -405,810,018.77 -3,724,474.54 -25,510,595.40 -1490.75 189,737,478.89 183,694,995.21
利润（元）
经营活动产生的现金流
752,849,881.82 1,436,410,781.67 1,314,054,014.73 -42.71 1,667,667,351.49 1,853,967,261.05
量净额（元）
基本每股收益（元/股） -0.193 0.062 0.050 -486.00 0.114 0.110
稀释每股收益（元/股） -0.193 0.062 0.050 -486.00 0.114 0.110
加权平均净资产收益率 -4.96 1.57 1.28 -6.24 3.22 3.12
本年末
比上年
2013 年末 2012 年末
末增减
2014 年末 （%）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产（元） 51,135,548,478.85 43,413,537,959.93 44,313,980,770.29 15.39 39,706,011,177.36 40,219,209,840.10
归属于上市公司股东的
6,864,733,373.80 7,576,634,873.92 7,553,165,869.77 -9.11 7,383,991,019.19 7,382,308,135.90
净资产（元）
注：2014 年 4 月，公司出资 22,775.61 万元受让河南神火集团有限公司所持河南神火光明房地产开发有限公司 100%股权。
报告期内发生了同一控制下企业合并，因此对期初数据及上年同期数据进行了追溯调整。
二、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-3,161,609.73 -18,009,308.05 -6,433,886.45
销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
50,711,958.70 142,849,399.37 49,951,901.04
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允 -121,164.99
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
-1,098,791.55
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益 2,227,014.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 1,200,000.00 1,200,000.00 1,000,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,017,631.45 39,956,384.59 -24,224,946.44
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 13, 448,470.85 43,722,127.69 6,149,385.22
少数股东权益影响额（税后） -60,364.32 1,586,363.08 4,457,767.46
合计 39,281,082.34 120,687,985.14 11,791,764.48 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、 概述
2014 年，受宏观经济“三期叠加”因素影响，诸多行业都面临中高速、优结构、多挑战的“新常态”考验，尤其是公
司的主营产业煤炭及电解铝，产能严重过剩，市场持续低迷，售价下降速度和幅度超出年初的预判，经营压力比预想的艰巨
许多。面对严峻的形势，公司上下齐心协力、积极应对，以安全为前提，以市场为导向，以效益为中心，以创新为手段，以
改革为动力，密切跟踪宏观经济发展形势，重点把握行业发展态势，准确把握市场需求变化，优化调整产业、产品结构，进
一步提升管理水平，通过严控成本费用，狠抓资金管理，开展稳产增效、挖潜增效、减亏增盈、节支降耗等活动，确保公司
平稳度过当前困难时期。尽管公司采取了一系列切实有效的措施，公司 2014 年度经营目标中除主要产品产销量基本得以实
现外，其他主要经营目标没有得到很好地实现，出现了公司成立以来的首次亏损。
2014 年所做的主要工作：
1.安全生产持续强化。在经营形势困难的情况下，公司继续强化安全生产责任制和“一岗双责”，通过加大安全事故的
惩处力度，保障安全投入，完善月度安全生产风险抵押金制度，推行安全生产风险预控体系建设，狠抓经营困难时期的员工
队伍管理，开展“零三违”区队班组创建活动等多种措施，进一步夯实了安全管理基础，公司 2014 年未发生较大及以上事
故。特别是煤炭板块严格执行煤矿安全生产“双七条”、“双十条”规定，通过强化红线意识和底线思维，突出瓦斯治理，严
格落实“双四位一体”等措施，公司煤矿安全生产达到国内先进水平，在河南省煤矿安全生产综合绩效年度考核中获得第一
的好成绩。
2.重点项目有序推进。为有效减少资金占用，提高资金使用效率，公司对项目建设、技改工程进行了梳理和调整，按照
“有保有压”的原则，调整项目安排，优化项目设计，全力保障保安全、出效益等重点项目建设，全年重点建设项目累计完
成投资 36.52 亿元。一批重点项目建成，其中新疆 80 万吨高精度铝合金项目、配套的 4×350MW 自备发电机组及配套 40
万吨炭素项目于 2014 年底全部建成，顺利实现了铝电产业战略西移目标，为扭转铝电板块整体经营被动局面奠定了基础；
兴隆公司泉店煤矿铁路专用线项目顺利建成，并于 12 月 17 日通车试运营，将从根本上解决泉店煤矿的煤炭外运外销问题，
扩大销售范围，有效降低销售成本；一批重点项目积极稳妥推进，其中新龙公司梁北煤矿技改及裕中煤业大磨岭煤矿、和成
煤矿续建等项目积极组织推进；薛湖煤矿铁路专用线土地征迁工作实现了突破，工程进度加快。
3.营销管理持续强化。（1）产品销售方面，针对市场形势剧烈震荡，产品售价大幅下滑等不利因素，销售部门科学研判
市场，积极强化市场维护和开发。
煤炭产品销售采取阶段性激励措施，通过实施量价挂钩政策，稳定大客户，巩固老用户，努力拓展新市场，通过优化客
户结构和运输结构，节约了运输费用。
铝产品销售上采取积极与直供客户建立合作关系，加大直供客户销量；适时调整液铝销售策略，增加液铝销量与效益；
通过及时调整铝品储运销售结构，在增收节支上取得明显成效。
铝加工产品结构调整收效明显，品牌形象稳步提升。
氧化铝产品主动适应市场，调整品种结构，拓宽销售渠道，并开发出非冶金级氧化铝产品供应市场，全年平均售价有较
大提升。
（2）物资采购方面，通过持续优化供应商结构、多部门联合比价招标、采取进口配件国产化、与设备厂家签订配件代
储协议、寻求替代产品、减少中间环节等措施，努力降低采购价格。
4. 工效指标得到持续调整优化。煤炭产业开展了“创水平、保接替、促单进”活动，确保单产单进工效水平再提高，
通过改进开拓工艺，推进沿空留巷技术，加大采掘装备升级力度，推广一次采全高、大采高支架和薄煤层综采设备等措施，
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大大提高了工效水平，各项生产单耗指标均有较大幅度下降。
5.挖潜增效工作取得显著成绩。为应对严峻的外部市场竞争，公司采取果断措施，深入开展了挖潜增效活动，推出了切
实的奖励措施，全面激发了各方面挖潜增效的积极性。各子、分公司都出台了挖潜增效实施方案及考核细则，重点在增产增
收、成本费用控制、减员提效、压缩设备及物料购置和材料领用、修旧利废、避峰调谷等方面大做文章。煤炭板块实施的挖
潜增效活动，效益煤特别是块煤增产创效明显，块煤率大幅提升，提高了煤炭产品综合售价；电力板块在劣质煤掺烧方面实
现新突破，劣质煤掺烧比例逐步增加，有效降低了洗中煤、煤泥等劣质煤的库存量和发电成本；采购方面通过战略采购、创
新发运模式等途径，降低了物料采购费用。
6.成本费用大幅度下降。通过进一步完善项目审批制度，实施月度集中会审，从源头上严把了各类基建项目立项、零星
工程开工和投资预算，大幅压缩了各类维修、维简、技改、零星工程等费用支出。通过坚决落实减员降薪等成本费用控制措
施，使 2014 年主要产品生产成本均有不同程度的下降，尤其是煤炭板块在地质构造复杂、支护费用攀高的情况下，材料消
耗显著下降，综合生产成本同比下降幅度超过 15%。其他业务板块产品生产成本同比下降幅度也都超过 8%。通过严控非生
产性费用支出，建立公务消费情况统计上报制度，大幅压缩了办公费、差旅费、会议费、业务招待费、公务用车费等非生产
性费用支出。
7.减员降薪得到有效实施。公司按照“以人为本，稳妥推进，精简高效”的原则，不断优化劳动组织，减少管理层级。
同时，在完成生产任务的情况下，公司高管人员带头主动减薪控亏，2014 年高管薪酬同比下降 40%-50%，其他管理人员工
资同比下降 20-30%，生产人员工资同比下降 15-20%。通过优化组织，减少了用工人数，降低了工资总额，提高了工作效率
和工效水平。通过调整工资结构，工资分配进一步向一线职工、关键岗位和核心骨干人员倾斜，调动了一线职工、关键岗位
和核心骨干人员的积极性，保持了员工队伍的稳定。
8.资金管理得到进一步强化。受严峻的经济形势影响，金融机构压缩对煤炭、冶金等行业信贷规模，企业融资难度加大，
成本提高。公司一方面通过实施预算制管理，加强资金收支控制，提前筹划，及时置换，以收定支，科学调度，加快资金周
转。另一方面加大了直接融资力度，通过优化融资结构，提高直接融资比重，降低融资成本和财务风险，保证了重点项目建
设及生产经营的顺利进行。
二、主营业务分析
1、概述
是否与董事会报告中的概述披露相同
√是 □否
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司实现营业收入 23,967,115,627.60 元，较上年下降 6.70%，归属于母公司所有者的净利润-366,528,936.43
元，较上年下降 485.10%，下降的主要原因是受国内宏观经济增速放缓、产业结构调整、行业产能过剩等多重因素影响，公
司主营产品煤炭、电解铝市场需求减少，价格大幅下降，其中：煤炭产品价格同比下降 139.17 元/吨，铝产品价格同比下降
1,079.11 元/吨。
按照合并会计报表口径，2014 年公司生产煤炭产品 886.58 万吨，销售 891.65 万吨，分别完成年度计划的 100.52%、
101.09%；生产型焦 6.86 万吨，销售 6.47 万吨，分别完成年度计划的 68.62%、64.72%；生产铝产品 79.61 万吨，销售 75.93
万吨，分别完成年度计划的 82.93%、79.09%；生产铝材冷轧产品 4.79 万吨，销售 4.57 万吨，分别完成年度计划的 116.83%、
111.46%；发电 93.52 亿度，供电 86.61 亿度，分别完成年度计划的 83.50%、77.33%；生产炭素产品 58.08 万吨，销售 56.97
万吨，分别完成年度计划的 103.71%、101.73%；生产氧化铝 77.72 万吨，销售 78.58 万吨，分别完成年度计划的 97.15%、
98.23%；生产氢氧化铝 5.13 万吨，销售 5.46 万吨，分别完成年度计划的 51.30%、54.60%。各主要产品基本实现了产销平
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衡。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□适用 √不适用
主要经营模式的变化情况
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明：公司业务收入构成与上年同期相比无重大变化。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减（%）
销售量 万吨 891.65 773.82 15.23
煤炭 生产量 万吨 886.58 770.00 15.14
库存量 万吨 30.49 35.56 -14.26
销售量 万吨 75.93 52.21 45.43
铝产品 生产量 万吨 79.61 53.11 49.90
库存量 万吨 4.64 0.96 383.33
销售量 万吨 78.58 82.94 -5.26
氧化铝 生产量 万吨 77.72 83.58 -7.01
库存量 万吨 3.61 4.47 -19.24
销售量 万吨 5.46 7.09 -22.99
氢氧化铝 生产量 万吨 5.13 8.30 -38.19
库存量 万吨 1.31 1.64 -20.12
销售量 万吨 56.97 31.27 82.19
阳极炭块 生产量 万吨 58.08 34.46 68.54
库存量 万吨 5.04 3.93 28.24
销售量 万吨 4.57 4.52 1.11
电解铝深加工
生产量 万吨 4.79 4.38 9.36
（冷轧卷）
库存量 万吨 0.35 0.13 169.23
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
铝产品产量、销量和库存量增加的主要原因是：报告期内，公司子公司新疆神火部分生产线陆续投入运营，经营规模扩大。
氢氧化铝产量、销量和库存量减少的主要原因是：为控亏减亏，2014年7月，公司子公司河南神火新材料有限公司停产。
阳极炭块产量、销量、库存量增加的主要原因是：报告期内，公司子公司新疆神火部分生产线陆续投入运营，经营规模扩大。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √不适用
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公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 3,027,281,517.83
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 12.62
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 镇江万邦进出口贸易有限公司 696,145,401.90 2.9
2 河南神火集团有限公司商丘铝业分公司 693,691,317.79 2.89
3 永城市汇金源铝业有限公司 564,851,119.85
