河南神火煤电股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-059
2016 年 10 月 25 日
河南神火煤电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人崔建友、主管会计工作负责人石洪新及会计机构负责人(会计主
管人员 李宏伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减（%）
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 52,540,435,124.91 50,437,459,869.65 50,452,429,302.83 4.14
归属于上市公司股东的净资产（元） 6,170,545,985.70 5,263,838,750.82 5,269,248,629.40 17.10
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 4,075,447,722.28 -11.73 11,871,498,986.11 -21.79
归属于上市公司股东的净利润（元） 179,762,234.24 132.01 825,743,928.32 197.21
归属于上市公司股东的扣除非经常性
180,365,368.46 132.20 123,187,134.91 114.26
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 1,129,274,430.32 3,931.68
基本每股收益（元/股） 0.095 132.09 0.435 197.32
稀释每股收益（元/股） 0.095 132.09 0.435 197.32
加权平均净资产收益率（%） 2.06 增加 7.74 个百分点 9.10 增加 17.57 个百分点
注：2016 年 6 月，公司子公司河南神火国贸有限公司向上海神火国际贸易有限公司增资 1,000.00 万元，持股比例由
47.62%增至 64.52%。报告期内发生了同一控制下企业合并，因此对期初数据及上年同期数据进行了追溯调整。
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 692,606,889.12
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
12,910,903.52
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
受托经营取得的托管费收入 3,000,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,373,775.04
减：所得税影响额 2,322,472.13
少数股东权益影响额（税后） 264,752.06
合计 702,556,793.41 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 102,471
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股 持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 比例 持股数量 条件的股份 股份
数量
（%） 数量 状态
河南神火集团有限公司 国有法人 24.21 460,097,571 10,000,000 质押 230,000,000
商丘市普天工贸有限公司 境内非国有法人 13.68 259,972,790
百瑞信托有限责任公司－恒益 90 号单一资金信托 境内非国有法人 4.68 89,035,300
河南惠众投资有限公司 境内非国有法人 4.32 82,020,449
商丘新创投资股份有限公司 境内非国有法人 4.29 81,452,666
中国证券金融股份有限公司 国有法人 1.44 27,292,055
商丘东方投资股份有限公司 境内非国有法人 0.99 18,779,330
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.95 18,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.77 14,658,500
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.54 10,228,703
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
河南神火集团有限公司 450,097,571 人民币普通股 450,097,571
商丘市普天工贸有限公司 259,972,790 人民币普通股 259,972,790
百瑞信托有限责任公司－恒益 90 号单一资金信托 89,035,300 人民币普通股 89,035,300
河南惠众投资有限公司 82,020,449 人民币普通股 82,020,449
商丘新创投资股份有限公司 81,452,666 人民币普通股 81,452,666
中国证券金融股份有限公司 27,292,055 人民币普通股 27,292,055
商丘东方投资股份有限公司 18,779,330 人民币普通股 18,779,330
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金 18,000,000 人民币普通股 18,000,000
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中央汇金资产管理有限责任公司 14,658,500 人民币普通股 14,658,500
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金 10,228,703 人民币普通股 10,228,703
①2008 年 1 月，商丘天翔投资股份有限公司协议受让商丘新创投资股份
有限公司 99.97%的股权。商丘天翔投资股份有限公司是神火集团和本
公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民营企业。根据《证券
法》及中国证监会的有关规定，神火集团与商丘新创投资股份有限公司
上述股东关联关系或一致行动的说明 构成一致行动人。②商丘市普天工贸有限公司为商丘东方投资股份有限
公司的全资子公司。根据《证券法》及中国证监会的有关规定，商丘市
普天工贸有限公司与商丘东方投资股份有限公司构成一致行动人。除此
之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司
收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.合并资产负债表项目
本期较
项目 期末余额 期初余额 年初增 变动原因
减（％）
以公允价值计量且
报告期内，公司子公司上海神火国际贸易有限公司开展了
其变动计入当期损 17,520,718.39 0.00 100.00
套期保值业务。
益的金融资产
报告期内，公司联营企业河南省新郑煤电有限责任公司股
应收股利 133,864,679.90 3,117,333.33 4,194.20
东会审议通过了利润分配方案，并已部分实施。
报告期内，公司子公司新疆神火煤电有限公司待抵扣增值
其他流动资产 562,464,877.68 972,346,540.31 -42.15
税进项税额减少。
长期股权投资 2,597,502,403.37 788,358,198.04 229.48 报告期内，公司收购了商丘新发投资有限公司 49%股权。
与上年同期相比，公司本期处置部分固定资产形成固定资
固定资产清理 120,934.59 0.00 100.00
产清理。
报告期内，公司子公司河南神火兴隆矿业有限责任公司、
长期待摊费用 580,960,568.41 430,086,522.01 35.08 河南省许昌新龙矿业有限责任公司及公司本部永城矿区支
付的拆迁补偿款增加。
报告期内，公司子公司新疆神火煤电有限公司融资租赁业
其他非流动资产 439,858,621.40 320,454,233.59 37.26
务增加。
应付票据 5,202,500,000.00 2,796,916,879.15 86.01 报告期内，公司向银行申请开具银行承兑汇票增加。
预收款项 993,551,018.11 2,242,094,016.89 -55.69 报告期内，公司将预收探矿权转让款确认收益。
报告期内，公司子公司新疆神火煤电有限公司所得税费用
应交税费 186,275,242.06 123,701,002.90 50.59
增加。
报告期内，公司尚未使用的安全生产费用、环境治理恢复
专项储备 225,817,564.21 150,264,136.23 50.28
保证金增加。
未分配利润 1,390,067,581.09 564,323,652.77 146.32 报告期内，公司实现的归属于母公司净利润增加。
2.合并利润表项目
本期较上
项目 本期发生额 上期发生额 年同期增 变动原因
减（%）
与上年同期相比，公司贸易业务大幅度减
营业成本 9,569,647,220.95 13,835,449,767.62 -30.83 少，同时积极采取有效措施，进一步压缩了
成本费用。
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报告期内，公司将预收探矿权转让款确认收
营业税金及附加 123,832,845.55 81,438,526.50 52.06
益导致缴纳营业税金及附加增加。
与上年同期相比，公司子公司河南有色汇源
资产减值损失 -48,716,749.02 -9,025,023.11 -439.80
铝业有限公司计提存货跌价准备增加。
报告期内，公司母公司处置商丘民生热电有
投资净收益 19,421,738.97 -33,196,681.60 158.51
限公司股权取得投资收益。
与上年同期相比，公司联营企业河南省新郑
其中:对联营企业与合营企业的
2,420,347.92 -41,312,203.14 105.86 煤电有限责任公司、郑州煤炭工业集团新郑
投资收益
精煤有限责任公司实现盈利。
与上年同期相比，公司子公司新疆神火煤电
有限公司、河南省许昌新龙矿业有限责任公
营业利润 169,127,678.94 -842,765,222.12 120.07
司、河南神火兴隆矿业有限责任公司营业利
润增加。
报告期内，公司将预收探矿权转让款确认收
营业外收入 712,171,957.39 29,173,799.76 2,341.14
益。
营业外支出 10,027,939.79 5,947,156.94 68.62 与上年同期相比，公司处置固定资产增加。
利润总额 871,271,696.54 -819,538,579.30 206.31
净利润 769,376,939.43 -906,965,306.04 184.83
报告期内，公司将预收探矿权转让款确认收
益及公司采取了一系列切实有效的措施，成
归属于母公司所有者的净利润 825,743,928.32 -849,447,431.59 197.21 本费用大幅下降。
每股收益 0.435 -0.447 197.32
3.合并现金流量表项目
本期较
上年同
项目 本报告期 上年同期 变动原因
期增减
（%）
报告期内，公司子公司禹州神火节能发
收到的税费返还 63,559.45 0.00 100.00
电有限公司收到税费返还。
收到的其他与经营活动有关的现金 940,223,575.89 1,485,203,608.10 -36.69 报告期内，公司收到的单位往来款减少。
报告期内，公司以现金结算的材料采购
购买商品、接受劳务支付的现金 5,450,405,509.76 8,183,505,575.15 -33.40
款项减少。
报告期内，公司采取了减员、降薪措施
支付给职工以及为职工支付的现金 978,714,940.05 1,699,633,003.19 -42.42
及部分社会保险费已计提尚未缴纳。
报告期内，公司现金支付的单位往来款
支付其他与经营活动有关的现金 1,743,726,941.42 707,523,168.59 146.46
增加。
报告期内，公司以现金结算的材料采购
经营活动产生的现金流量净额 1,129,274,430.32 28,010,015.07 3,931.68
款项减少。
报告期内，公司收到联营企业河南省新
取得投资收益收到的现金 39,000,000.00 8,115,521.54 380.56
郑煤电有限责任公司现金分红款。
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处置固定资产、无形资产和其他长期
5,803,313.40 886,456.20 554.66 报告期内，公司处置部分闲置固定资产。
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 报告期内，公司收到处置商丘民生热电
114,624,853.10 0.00 100.00
金净额 有限公司的股权转让款。
上年同期，公司子公司河南神火光明房
收到的其他与投资活动有关的现金 0.00 238,022.31 -100.00 地产开发有限公司非同一控制下合并商
丘明锦置业有限公司。
购建固定资产、无形资产和其他长期 报告期内，公司以现金结算的设备款、
421,095,249.74 290,154,685.15 45.13
资产所支付的现金 工程款增加。
报告期内，公司支付了收购商丘新发投
投资支付的现金 596,055,570.00 0.00 100.00
资有限公司 49%股权转让款。
上年同期，公司子公司河南有色汇源铝
支付其他与投资活动有关的现金 0.00 184,758,771.62 -100.00
业有限公司发生定期存款业务。
报告期内，公司支付了收购商丘新发投
投资活动产生的现金流量净额 -857,722,653.24 -465,673,456.72 -84.19
资有限公司 49%股权转让款。
取得借款收到的现金 22,600,860,405.60 15,773,330,899.80 43.29 报告期内，公司票据融资取得借款增加。
发行债券收到的现金 0.00 396,600,000.00 -100.00 上年同期，公司发行中期票据收到现金。
报告期内，公司子公司新疆神火煤电有
收到其他与筹资活动有关的现金 419,950,000.00 97,000,000.00 332.94
限公司收到融资租赁款。
上年同期，公司子公司河南神火兴隆矿
其中:子公司支付给少数股东的股利、
0.00 37,829,146.65 -100.00 业有限责任公司向股东分配了现金股
利润
利。
支付其他与筹资活动有关的现金 6,488,663,618.36 549,887,810.68 1,080.00 报告期内，公司票据融资支付的承兑保
筹资活动产生的现金流量净额 -1,576,165,787.87 392,326,931.58 -501.75 证金增加。
报告期内，公司子公司深圳市神火贸易
汇率变动对现金及现金等价物的影响 91,878.66 -1,162,458.70 107.90 有限公司外币业务产生的汇兑损失减
少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（1）转让山西省左权县高家庄煤矿探矿权事项
为调整、优化资产结构，盘活存量资产，购买和开发省内优质煤炭资源，2012年6月27日公司与山西潞安矿业（集团）
有限责任公司（以下简称“潞安集团”）在河南省郑州市签订了《山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让合同》（以下简称“《转
让合同》”），就高家庄煤矿探矿权转让事宜达成一致意见。双方同意交易标的的转让价格以双方共同委托的评估机构出具
的探矿权评估报告为计价基础，考虑到高速公路、水库压覆部分煤炭资源等因素，经协商，双方确认交易总价款为46.9966
亿元。按照《转让合同》，2012年7月9日公司收到潞安集团支付的定金9.40亿元，2012年底及2013年初收到交易价款8.00
亿元。该交易事项已于2013年1月在山西省国土资源交易中心公示完毕，确认权属无争议。目前，山西省国土资源厅未出具
转让审核意见。按照《转让合同》第17条第1款和第3款约定，潞安集团的责任是：（1）负责协调探矿权转让过程中需要山
西省政府相关部门出具的有关批文和手续，承担主体责任，并协助我公司在国土资源部办理探矿权变更登记工作。按照《合
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同法》的规定和《转让合同》约定，潞安集团负有先履行义务。（2）及时、足额向我公司支付探矿权转让价款。2013年7
月2日，公司向潞安集团发函，并于2013年8月23日委托北京中伦律师事务所向潞安集团发律师函，要求潞安集团按照合同约
定尽快办理探矿权转让在山西省的手续以及按合同约定按时足额支付探矿权转让价款，否则，公司将按照《转让合同》启动
仲裁程序。
2015年2月10日，公司向北京仲裁委员会（以下简称“北仲”）提交了以潞安集团为被申请人的仲裁申请书，北仲于2015
年2月12日决定受理。2015年2月16日，公司收到北仲《关于（2015）京仲案字第0352号仲裁案受理通知》，详见公司2015
年2月17日披露的《公司重大仲裁公告》（公告编号：2015-003号）。2015年3月16日，公司收到北京市第三中级人民法院（以
下简称“北京三中院”）《应诉通知书》（（2015）三中民（商）特字第03811号）和北仲《关于（2015）京仲裁字第0352
| *ST神火：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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