证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-053
河南神火煤电股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书
重要提示：
1、征集投票权的起止时间：2021年6月5日至2021年6月9日
2、征集人对所有表决事项的表决意见：同意
3、征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“神火股份”）独立董事谷秀娟女士受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2021年6月10日召开的2021年第二次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。
中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人谷秀娟作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就本公司拟召开的2021年第二次临时股东大会中审议的激励计划相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公告的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
（一）公司基本情况
1、公司名称：河南神火煤电股份有限公司
2、英文名称：Henan Shenhuo Coal & Power Co.,Ltd
3、法定代表人：李宏伟
4、董事会秘书：吴长伟
5、成立日期：1998年8月31日
6、上市日期：1999年8月31日
7、股票上市地：深圳证券交易所
8、股票简称：神火股份
9、股票代码：000933
10、注册资本：223,146.18万元
11、注册地址：河南省永城市东城区光明路
12、联系地址：河南省永城市新城区光明路
13、邮政编码：476600
14、电话号码：86-370-5982466
15、传真号码：86-370-5180086
16、电子信箱：shenhuogufen@163.com
（二）本次征集事项
由征集人针对公司2021年第二次临时股东大会中审议的以下议案向公司股东公开征集委托投票权：
1、《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及摘要
2、《关于制订<公司2021年限制性股票激励计划管理办法>的议案》
3、《关于制订<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
4、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
（三）本委托投票权报告书签署日期：2021年5月24日
三、本次股东大会基本情况
关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于2021年5月25日在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：
2021-052）。
四、征集人基本情况
1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事谷秀娟女士，其基本情况如下：
谷秀娟，女，1968年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历、教授、博士生导师、注册会计师，享受国务院特殊津贴专家。曾任北京市世界银行住房项目办公室副部长、北京市住房资金管理中心副处长、处长、中国证监会北京监管局副处长、处长、北京市青年联合会委员、北京市金融学会理事、河南工业大学经贸学院院长等职；现任河南工业大学经贸学院教授、博士生导师，并兼任神火股份、盛和资源、国统股份、中天火箭及宇通客车独立董事。
2、征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何
协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为本公司独立董事，出席了公司于2021年3月22日召开的董事会第八届九次会议，对《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及摘要、《关于制订<公司2021年限制性股票激励计划管理办法>的议案》、《关于制订<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》均投了同意票，并对相关议案发表了独立意见。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截至2021年6月4日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。
（二）征集起止时间：2021年6月5日至2021年6月9日。
（三）征集方式：采用公开方式在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
第二步：委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提交
本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件为：
1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡；
3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取传真、挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
邮寄地址：河南省永城市东城区光明路河南神火煤电股份有限公司
收件人：董事会办公室
电话：86-370-5982466
传真：86-370-5180086
邮政编码：476600
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。
第四步：由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事务所
见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核同时满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。
对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票）， 以最后一次投票结果为准。
（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指
示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书特此公告。
征集人：谷秀娟
2021年5月25日
附件：
河南神火煤电股份有限公司独立董事公开征集委托投票权授权委托书本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集委托投票权制作并公告的《河南神火煤电股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》《河南神火煤电股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集委托投票权等相关情况已充分了解。
在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集委托投票权报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托河南神火煤电股份有限公司独立董事谷秀娟女士作为本人/本公司的代理人出席河南神火煤电股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
本人/本公司对本次征集委托投票权事项的投票意见：
| 提案编码 | 提案名称 | 备注 | 表决意见 | ||
| 该列打√的栏目可以投票 | 同意 | 反对 | 弃权 | ||
| 非累积投票议案 | |||||
| 1 | 公司2021年限制性股票激励计划（草案）及摘要 | √ | |||
| 2 | 关于制订《公司2021年限制性股票激励计划管理办法》的议案 | √ | |||
| 3 | 关于制订《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | √ | |||
| 4 | 关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励相关事宜的议案 | √ | |||
（说明：对于每一议案均设“同意”、“反对”、“弃权”三个选项，投票时请在表决意见对应栏中打“√”，对于同一议案，只
能在一处打“√”，多选或漏选视为弃权。）
委托人姓名或名称（签名或盖章）：
委托股东身份证号码或营业执照号码：
委托股东持股数：
委托股东证券账户号：
签署日期：
本项授权的有效期限：自签署日至2021年第二次临时股东大会结束。