华西股份：2017年第三季度报告全文

江苏华西村股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
江苏华西村股份有限公司
  2017 年第三季度报告
     2017 年 10 月
                                        江苏华西村股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人汤维清、主管会计工作负责人李满良及会计机构负责人(会计主
管人员)吴文通声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                         江苏华西村股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                          上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 11,085,990,544.41               8,758,803,971.47                         26.57%
归属于上市公司股东的净资产
                                              4,747,002,848.53               4,868,897,419.48                         -2.50%
（元）
                                                         本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                    本报告期                                         年初至报告期末
                                                                 增减                                         年同期增减
营业收入（元）                      637,630,732.89                      11.67%         2,211,017,323.83               47.56%
归属于上市公司股东的净利润
                                       47,253,723.29                    -90.09%          129,775,612.25              -75.79%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       35,454,346.71                    -92.56%          115,631,941.49              -78.40%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                        --                       8,861,159.82              -91.74%
（元）
基本每股收益（元/股）                             0.06                  -88.89%                    0.15              -75.41%
稀释每股收益（元/股）                             0.06                  -88.89%                    0.15              -75.41%
加权平均净资产收益率                            1.00%                   -10.92%                  2.70%               -11.37%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                    年初至报告期期末金额                       说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                              16,594,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              2,395,694.88
减：所得税影响额                                                                  4,747,423.73
     少数股东权益影响额（税后）                                                     98,600.39
合计                                                                          14,143,670.76                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
                                                                      江苏华西村股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
           项目                    涉及金额（元）                                      原因
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值外,持有交易
                                                      公司经营范围包括：创业投资及相关咨询业务；从事非证券股权
性金融资产、交易性金融负
                                                      投资活动及相关咨询业务；受托管理私募股权投资基金，从事投
债产生的公允价值变动损
                                          55,861,055.76 资管理及相关咨询服务业务；受托资产管理（不含国有资产）；金
益，以及处置交易性金融资
                                                      融信息咨询服务等。本期公允价值变动及投资收益均来自于公司
产、交易性金融负债和可供
                                                      及投资类子公司，系公司的经常性损益。
出售金融资产取得的投资收
益等项目
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
                                                                报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                 56,846
                                                                股股东总数（如有）
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                      持有有限售条件           质押或冻结情况
   股东名称          股东性质         持股比例        持股数量
                                                                        的股份数量         股份状态        数量
江苏华西集团有
                  境内非国有法人            44.20%      391,629,483        70,000,000 质押                297,999,900
限公司
上海东灿贸易有
                  境内非国有法人             4.51%       40,000,000        40,000,000 质押                 40,000,000
限公司
法尔胜泓昇集团
                  境内非国有法人             1.13%       10,000,000        10,000,000
有限公司
深圳市架桥资本
投资企业（有限 境内非国有法人                1.13%       10,000,000        10,000,000
合伙）
何晓玉            境内自然人                 0.90%        8,000,000         8,000,000
中国银行股份有
限公司－华泰柏
                  其他                       0.40%        3,570,435
瑞量化增强混合
型证券投资基金
王奇峰            境内自然人                 0.30%        2,668,150                     质押                    814,400
中国银行股份有
限公司－华泰柏
                  其他                       0.24%        2,162,800
瑞量化先行混合
型证券投资基金
中国银行股份有 其他                          0.21%        1,885,935
                                                                     江苏华西村股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
限公司－华泰柏
瑞量化驱动灵活
配置混合型证券
投资基金
威海港集团有限
                  境内非国有法人            0.19%        1,711,200
公司
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
              股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类           数量
江苏华西集团有限公司                                                    321,629,483 人民币普通股           321,629,483
中国银行股份有限公司－华泰柏
                                                                          3,570,435 人民币普通股             3,570,435
瑞量化增强混合型证券投资基金
王奇峰                                                                    2,668,150 人民币普通股             2,668,150
中国银行股份有限公司－华泰柏
                                                                          2,162,800 人民币普通股             2,162,800
瑞量化先行混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏
瑞量化驱动灵活配置混合型证券                                              1,885,935 人民币普通股             1,885,935
投资基金
威海港集团有限公司                                                          1,711,200 人民币普通股           1,711,200
宋建新                                                                    1,700,500 人民币普通股             1,700,500
盛月华                                                                    1,650,200 人民币普通股             1,650,200
王筱玲                                                                    1,400,000 人民币普通股             1,400,000
中国建设银行股份有限公司－华
泰柏瑞量化优选灵活配置混合型                                              1,280,800 人民币普通股             1,280,800
证券投资基金
                                   公司控股股东江苏华西集团有限公司与前十名股东之间不存在关联关系，也不属于《上
上述股东关联关系或一致行动的       市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在
说明                               关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动
                                   人。
                                   股东\"王奇峰\"通过普通账户持有公司股票 814,400 股，通过信用交易担保证券账户持有
                                   公司股票 1,853,750 股；股东\"威海港集团有限公司\"通过普通账户持有公司股票 326,200
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                   股，通过信用交易担保证券账户持有公司股票 1,385,000 股；股东\"宋建新\"通过普通账
业务情况说明（如有）
                                   户持有公司股票 800,000 股，通过信用交易担保证券账户持有公司股票 900,500 股；股
                                   东\"王筱玲\"通过信用交易担保证券账户持有公司股票 1,400,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
                                                  江苏华西村股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                               江苏华西村股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    （1）货币资金期末余额比年初余额增加了45.42%，主要原因是本期发行了可交换债券，期末暂未使用的募集资金增加。
    （2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额比年初余额减少了31.53%，主要原因是下属结构化主
体本期收回的股票、基金等投资款增加。
    （3）其他应收款期末余额比年初余额增加了79.98%，主要原因是代管理的结构化主体的暂收暂付款项增加。
    （4）买入返售金融资产期末余额比年初余额减少了57.24%，主要原因是下属结构化主体本期收回的该类金融资产增加。
    （5）存货期末余额比年初余额增加了56.70%，主要原因是本期储备的化纤原材料增加及期末库存的化纤产成品增加。
    （6）其他流动资产期末余额比年初余额减少66.55%，主要原因是期末持有的银行理财产品减少。
    （7）可供出售金融资产期末余额比年初余额增加了48.78%，主要原因是：A、本期投资联储证券、稠州银行支付的投
资款增加。B、期末下属投资类子公司及结构化主体持有的金融资产增加。
    （8）在建工程期末余额比年初余额减少了80.48%，主要原因是化纤厂新建综合楼已投入使用，结转至固定资产核算。
    （9）递延所得税资产期末余额比年初余额增加了155.09%，主要原因是下属子公司资产减值准备、可弥补亏损等可抵
扣暂时性差异产生的递延所得税资产增加。
    （10）短期借款期末余额比年初余额增加43.95%，主要原因是本期通过股票质押等方式向银行融入的短期性借款增加。
    （11）应付票据期末余额比年初余额增加了64.29%，主要原因是化纤业务本期采用票据的结算方式增加。
    （12）应付账款期末余额比年初余额增加了109.01%，主要原因是期末应付的国际信用证款项增加。
    （13）应交税费期末余额比年初余额减少了84.21%，主要原因是期末应缴纳的企业所得税减少。
    （14）其他应付款期末余额比年初余额增加了81.05%，主要原因是代管理的结构化主体的暂收暂付款项增加。
    （15）其他流动负债期末余额比年初余额减少了32.29%，主要原因是下属结构化主体期末应付的其他基金持有人/合伙
人的短期性权益减少。
    （16）长期借款期末余额比年初余额增加了62,700.00万元，系为支付联储证券投资款向银行融入的项目贷款增加。
    （17）应付债券期末余额比年初余额增加了95.43%，系本期发行了11.39亿元的可交换债券。
    （18）长期应付款期末余额比年初余额增加了264,368.93元，系期末应付的融资租赁固定资产款项。
    （19）其他非流动负债期末余额比年初余额增加了65.54%，主要原因是下属结构化主体期末应付的其他合伙人的权益
增加。
    （20）营业收入本期金额比上年同期金额增加了47.56%，主要原因是：A、本期化纤产品价格回升，销量增加；B、本
期销售化纤类原材料实现的其他业务收入增加。
    （21）税金及附加本期金额比上年同期金额增加了410.50%，主要原因是根据相关政策的规定，本期对原计入管理费用
的税费项目调整列入本项目所致。
    （22）管理费用本期金额比上年同期金额增加了43.91%，主要原因是本期下属投资类主体产生的管理费用增加。
    （23）财务费用本期金额比上年同期金额增加了225.51%，主要原因是本期计提的债券利息及短期、长期借款利息增加。
    （24）资产减值损失本期金额比上年同期金额增加了49.94%，主要原因是本期计提的坏账准备金增加。
    （25）公允价值变动收益本期金额比上年同期金额减少76.47%，主要原因是期末持有的股票、基金等交易性金融资产
的公允价值变动收益减少。
    （26）投资收益本期金额比上年同期金额减少了69.20%，主要原因是上期同期处置东海证券股权实现了6.05亿元的收益，
本期无此项。
    （27）营业外收入本期金额比上年同期金额增加了953.96%，主要原因是本期收到政府补助款增加。
    （28）其他收益本期金额为75.84万元，系根据新的政府补助会计准则重新列报的政府补助款项。
                                                                 江苏华西村股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    （29）所得税费用本期金额比上年同期金额减少了84.54%，主要原因是本期实现的利润总额减少。
    （30）经营活动产生的现金流量净额本期金额比上年同期金额减少了91.74%，主要原因是本期支付的所得税增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    1、完成可交换公司债券发行工作
    为进一步盘活存量资产、拓宽融资渠道、改善债务结构、降低资金成本，公司第六届董事会第二十五次会议、2016年第
四次临时股东大会审议通过了非公开发行可交换公司债券的相关议案，公司拟非公开发行不超过12亿元可交换为公司所持有
的江苏银行A股股票（股票代码：600919）的公司债券。2017年7月，公司收到上海证券交易所出具的《关于江苏华西村股
份有限公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函〔2017〕709号）。
    公司非公开发行2017年可交换公司债券已于2017年8月完成发行，债券简称为17华西EB，债券代码为137035，最终实际
发行规模为人民币11.39亿元，发行价格为每张100元，债券期限为4年。
     2、主要对外投资事项
    报告期内，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于共同发起设立并购投资基金暨关联交易的议案》。全资孙公
司上海一村股权投资有限公司（以下简称“一村股权”）、全资子公司一村资本有限公司（以下简称“一村资本”）与西藏昱淏
创业投资合伙企业（有限合伙）、远东智慧能源股份有限公司、远东控股集团有限公司共同发起设立慧村储能产业并购投资
中心(有限合伙)，对智慧能源储能产业领域等相关产业内优质企业或项目进行股权投资。一村股权作为普通合伙人拟以自有
资金认缴出资人民币510万元，出资比例1.24%，一村资本作为有限合伙人拟以自有资金认缴出资人民币20,000万元，出资比
例48.78%。截止报告期末，一村股权、一村资本尚未向慧村储能产业并购投资中心(有限合伙)实缴出资。
    2017年3月，公司第六届董事会第三十次会议审议通过了《关于增资联储证券有限责任公司的议案》。联储证券有限责
任公司（以下简称“联储证券”）拟新增注册资本人民币12亿元，公司拟以现金12.54亿元认购联储证券3.8亿元注册资本, 持股
比例为14.77%。2017年9月，中国证券监督管理委员会深圳证监局出具了《深圳证监局关于核准联储证券有限责任公司变更
注册资本的批复》(深证局许可字〔2017〕80 号)，对我公司依法新增持有联储证券38,000万元股权无异议。截止报告期末，
该增资事项已实施完毕。
    报告期内，经投资决策委员会审议通过，一村资本认购上银-逸锟保理2017年度第一期应收账款债权融资计划（优先级）
20,000万元份额，上银-逸锟保理2017年度第一期应收账款债权融资计划（优先级）融资人为上海逸锟商业保理有限公司，
发行载体管理机构为西部信托有限公司。报告期内，一村资本已完成全部出资。
             重要事项概述                             披露日期                  临时报告披露网站查询索引
关于非公开发行 2017 年可交换公司债券
                                       2017 年 08 月 10 日                巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
发行结果的公告
关于共同发起设立并购投资基金暨关联
                                       2017 年 08 月 15 日                巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
交易的公告
关于增资联储证券有限责任公司的公告 2017 年 03 月 27 日                    巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
                                                                                  江苏华西村股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                   计入权
                                                         本期公
                                                                   益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值                                 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
                                                                   计公允
   种      码            称   资成本 量模式 面价值 变动损                        买金额 售金额        损益     面价值 算科目           源
                                                                   价值变
                                                           益
                                                                        动
                                               2,396,0                 -248,18                                 2,065,11 可供出
境内外              江苏银    298,571 公允价                                                         44,288,                      自有资
         600919                                32,740.                 7,191.9                                  6,484.5 售金融
股票                行        ,058.00 值计量                                                          040.27                      金
                                                   45                        6                                       0 资产
                                                                                                                         可供出
境内外              华泰证    17,988, 公允价   545,623                 99,975,             11,056,1 25,732, 678,600               自有资
         601688                                                                                                          售金融
股票                券         592.52 值计量   ,000.00                 640.16                90.23    336.68 ,000.00              金
                                                                                                                         资产
                                                                                                                         交易性
境内外              水晶光 11,426,7 公允价               602,634                 22,543, 10,514, 734,879 12,029,                  自有资
         002273                                   0.00                    0.00                                           金融资
股票                电          05.22 值计量                 .78                  956.90    616.90       .13    340.00            金
                                                                                                                         产
                                                                                                                         交易性
境内外              东方国    1,853,3 公允价   1,634,0 945,557                   34,647, 25,001, 571,674 11,280,0                 自有资
         300166                                                           0.00                                           金融资
股票                信          14.25 值计量     94.00       .77                  514.48    608.48       .97     00.00            金
                                                                                                                         产
                                                                                                                         交易性
境内外              中颖电    3,461,0 公允价             993,553                 20,972, 12,785, 1,283,0 8,187,4                  自有资
         300327                                   0.00                    0.00                                           金融资
股票                子          40.14 值计量                 .08                  861.30    381.30     92.36     80.00            金
                                                                                                                         产
                                                                                                                         交易性
境内外              中航光    7,216,4 公允价             446,590                 13,004, 5,341,0 718,263 7,663,0                  自有资
         002179                                   0.00                    0.00                                           金融资
股票                电          97.58 值计量                 .82                  155.60     67.20       .75     88.40            金
                                                                                                                         产
                                                                                                                         交易性
境内外              新华保 7,115,38 公允价               422,789                 11,846,1 4,308,0 476,933 7,538,1                 自有资
         601336                                   0.00                    0.00                                           金融资
股票                险           1.38 值计量                 .62                   81.06     10.06       .62     71.00            金
                                                                                                                         产
                                                                                 1,507,0 1,522,2
                              2,500,0 公允价   21,400,                                               216,194 6,200,0 其他资 自有资
债券     204001 GC001                                       0.00          0.00 15,070. 15,154.
                                25.00 值计量    146.50                                                   .55     62.00 产         金
                                                                                      00        50
                                                                                                                         交易性
境内外              通达集    5,228,6 公允价             -582,50                 11,669,8 5,603,4 -547,63 6,066,3                 自有资
         00698                                    0.00                    0.00                                           金融资
股票                团          70.15 值计量                1.46                   63.78     71.58      3.54     92.20            金
                                                                                                                         产
境内外 600742 一汽富          6,140,7 公允价      0.00 -160,49            0.00 6,838,3 858,034 -159,08 5,980,3 交易性 自有资
                                                                                            江苏华西村股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
股票                维            94.00 值计量                            2.00               36.00       .00        8.55     02.00 金融资 金
                                                                                                                                      产
                                                                                            4,663,4 4,762,3
                             182,845                 186,358 3,059,5                                              18,320, 88,956,
期末持有的其他证券投资                    --                                                96,448. 77,464.1                               --        --
                              ,105.31                ,480.14             90.38                                    935.52    985.42
                                                                                                40
                                                     3,151,0                     -148,21 6,292,0 6,360,0                    2,897,6
                             544,347                                5,727,7                                       91,635,
合计                                      --         48,461.                     1,551.8 34,387. 60,998.                    18,305.        --        --
                              ,183.55                                    22.99                                    628.76