冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
（000937 冀中能源）
2016 年年度报告全文
2017 年 04 月
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人张成文、主管会计工作负责人郑温雅及会计机构负责人(会计主
管人员)王万强声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司已在本报告“第四节经营情况讨论与分析”中分析了公司未来发展可能
面临的风险因素和应对措施，敬请投资者留意查阅。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2016 年分红派息股权登
记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），送红
股 0 股（含税），不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 12
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 28
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 57
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 63
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 63
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 64
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 72
第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 78
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 82
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 199
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释义
释义项 指 释义内容
冀中能源/本公司/公司 指 冀中能源股份有限公司，原河北金牛能源股份有限公司
冀中能源集团/冀中集团 指 冀中能源集团有限责任公司
金能集团 指 原河北金牛能源集团有限责任公司
峰峰集团 指 冀中能源峰峰集团有限公司
邢矿集团 指 冀中能源邢台矿业集团有限责任公司
邯矿集团 指 冀中能源邯郸矿业集团有限公司
张矿集团 指 冀中能源张家口矿业集团有限公司
金牛化工 指 河北金牛化工股份有限公司
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
2009 年 7 月 31 日中国证监会核准的公司发行股份购买峰峰集团、邯
重大资产重组 指
矿集团、张矿集团与煤炭业务相关的优质经营性资产及负债事宜
内蒙古公司 指 冀中能源内蒙古有限公司
段王煤业 指 山西寿阳段王煤业集团有限公司
金牛天铁 指 金牛天铁煤焦化有限公司
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 冀中能源 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 冀中能源股份有限公司
公司的中文简称 冀中能源
公司的外文名称（如有） Jizhong Energy Resources Co., LTD.
公司的外文名称缩写（如有）JZEG
公司的法定代表人 张成文
注册地址 河北省邢台市中兴西大街 191 号
注册地址的邮政编码 054000
办公地址 河北省邢台市中兴西大街 191 号
办公地址的邮政编码 054000
公司网址 http://www.jznygf.com
电子信箱 000937@jzny.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 郑温雅 李英
联系地址 河北省邢台市中兴西大街 191 号 河北省邢台市中兴西大街 191 号
电话 0319-2098828 0319-2068312
传真 0319-2068666 0319-2068666
电子信箱 jzny000937@sina.com jzny000937@163.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
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四、注册变更情况
组织机构代码
公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京建国门外大街 22 号赛特广场
签字会计师姓名 钱斌、司伟库
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年
营业收入（元） 13,635,659,044.24 12,537,010,222.56 8.76% 18,256,846,651.09
归属于上市公司股东的净利润（元） 243,975,734.26 351,812,985.70 -30.65% 24,373,979.18
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
231,009,877.93 -1,498,835,771.57 不适用 1,660,009.33
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -244,055,266.65 1,050,759,175.15 不适用 1,952,086,013.07
基本每股收益（元/股） 0.0690 0.0996 -30.72% 0.0076
稀释每股收益（元/股） 0.0690 0.0996 -30.72% 0.0076
加权平均净资产收益率 1.32% 1.92% -0.60% 0.15%
2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末
总资产（元） 43,516,687,384.76 40,708,100,153.69 6.90% 41,723,540,932.22
归属于上市公司股东的净资产（元） 18,574,368,711.76 18,357,311,675.15 1.18% 18,368,568,804.55
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 2,679,530,413.95 2,939,096,187.45 3,354,194,910.17 4,662,837,532.67
归属于上市公司股东的净利润 4,203,202.25 4,956,821.62 71,956,784.70 162,858,925.69
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 26,161,692.10 8,464,702.55 80,576,106.96 115,807,376.32
经营活动产生的现金流量净额 -247,617,351.83 181,621,809.31 93,267,899.46 -271,327,623.59
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的
-62,929,095.09 1,788,218,468.54 -11,066,672.44
冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，
见第十节财务报告七、
按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 216,306,357.95 280,645,805.21 286,061,418.63
营业外收入
外）
委托他人投资或管理资产的损益 12,637,858.10
债务重组损益 11,088,053.37 5,418,107.06 37,119,819.39
见第十节财务报告七、
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 9,468,119.68 501,831.33 1,459,200.00
应收账款及其他应收款
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -123,434,850.35 -145,335,662.64 -293,052,248.28
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -957,264.96
减：所得税影响额 38,736,450.82 121,373,787.00 20,267,526.80
少数股东权益影响额（税后） -1,203,721.59 -29,936,136.67 -23,417,244.31
合计 12,965,856.33 1,850,648,757.27 22,713,969.85 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
固体矿产资源业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
（一）公司的主要业务及工艺流程
1、公司的主要业务
公司业务包括煤炭、化工、电力、建材四大板块，其中煤炭为公司的主要产品。公司煤炭产品按用途分为炼焦煤和动力煤。
其中，炼焦煤具有低灰、低硫、粘结性强等特点，主要用于钢铁行业；动力煤具有低硫、低磷、高挥发分等特点，主要用于
发电、建材、化工等行业。
公司依托自身资源优势及技术优势，通过独立开发与兼并重组等方式实现资产及业务整合，通过科技和管理创新实现有序开
发，坚持以煤为主的发展思路，不断壮大煤炭主业，在资源依托坚实、规模效应显著、抗风险能力较强基础上形成并巩固产
业及产品优势。
2、公司煤炭生产工艺流程如下图：
（二）报告期内公司所属行业的发展
为进一步化解煤炭行业过剩产能、推动煤炭企业实现脱困发展，国务院出台《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意
见》（国发[2016]7号），并陆续出台相关配套政策，推动煤炭行业供给侧结构性改革，提出从2016年开始，用3至5年的时
间，再退出产能5亿吨左右、减量重组5亿吨左右，较大幅度压缩煤炭产能，适度减少煤矿数量。2016年下半年以来，随去产
能工作的推进，煤炭行业过剩产能得到有效化解，产业结构得到优化，煤炭需求阶段性增长，出现了煤炭价格上涨、局部地
区煤炭供应偏紧的情况，
目前，我国仍处于工业化、城镇化加快发展的历史阶段，能源需求总量仍有增长空间，在相当长时期内，煤炭主体能源地位
不会改变。未来，煤炭行业去产能工作将持续推进，行业供需关系将进一步改善，煤炭市场有望更加平稳、健康发展。
（三）公司的经营模式
1、采购模式
物资管理部行使物资管理职能，负责公司物资管理政策、制度、办法制定及监督考核；对物资价格的审查；组织机关职能部
室对采购计划、物资技术参数的审查；物资采购资金预算审核和采购计划的确定下达物资质量、物资管理标准化的监督管理
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检查工作物资采购计划的价格公示和对标工作；各矿（厂）与物资供应分公司的业务协调、纠纷处理和公司安排的其它工作。
2、生产模式
公司编制年度生产计划，规划发展部组织各部门对各矿井煤田地质赋存条件、储量分布状况、煤质指标、生产能力和生产进
度安排等进行综合分析，形成年度煤炭采掘计划、年度采煤工作面接替计划和季、月度分解计划，由规划发展部汇总工作计
划并上报审查，各矿井按照审批下达的总体生产计划组织生产；各生产矿井员工负责生产过程安全、生产、技术现场作业，
公司生产、安全、技术等业务主管部门对生产过程进行指导、监督、考核，保证产品质量和安全生产目标的实现。
3、销售模式
运销分公司负责煤炭销售管理工作，从计划安排、价格管理、货款回收等方面实行统一管理；运销分公司根据价格委员会制
定的价格政策与客户签订销售合同，进行销售。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
股权资产 主要是由于本期公司购买华北制药 15.33%的股权所致。
固定资产
无形资产
在建工程
应收票据 主要是因为销售回款以票据结算增加以及公司票据贴现业务减少所致。
主要是因为本公司将托管给冀中能源集团的章村矿、显德汪矿和陶一矿相关资产、
划分为持有待售的资产
负债本期进行出售所致。
其他流动资产 主要是本公司购买银行理财产品期末余额减少所致。
工程物资 主要是本公司之子公司聚隆化工的在建工程项目储备的专用设备增加所致。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
固体矿产资源业
1、资源优势
我国焦煤资源非常稀缺，公司所处华北地区煤炭资源丰富、煤质优良，拥有较丰富的主焦煤、1/3焦煤、肥煤、气煤、
动力煤等，煤种齐全，品质优良，其中主焦煤、1/3焦煤为国家保护性稀缺煤种。公司出产的炼焦精煤具有低灰、低硫、低
磷、挥发分适中、粘结性强的特点，被誉为“工业精粉”。特别是河北省内的煤炭资源大部分为煤质优良的炼焦用煤，具有较
强的市场竞争力。
2、区位优势
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我国煤炭消费地区主要分布在沿海等经济发达地区。煤炭价格中运费所占比重大，煤炭的运输距离和运输的便利程度对
煤炭生产企业在一定区域内的竞争能力有很重要的影响。公司煤炭资源主要分布在京津唐环渤海经济圈腹地，京九铁路、京
广铁路、京深高速和107国道等干线穿境而过，交通运输极为便利。此外，区域内焦化、钢铁、发电等煤炭下游产业发达，
具有明显的经济区域优势。
3、生产技术优势
公司开采历史悠久，积累了丰富的煤炭开采技术和大量基础管理人才储备。在生产技术研发方面，大采高综采、薄煤层
综采技术，厚煤层一次采全高和放顶煤开采工艺居煤炭行业前列；煤巷锚杆支护成套技术、下组煤承压水上开采技术和建下
充填开采技术居煤炭行业领先地位。在人才管理方面，公司拥有一支业务能力强、素质高、经验丰富的煤炭生产经营管理人
才队伍，保证了公司经营管理和业务拓展的顺利推进。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
一年来，面对复杂多变的市场环境，公司多措并举降低成本，积极调整生产计划，优化生产工艺，精心组织生产，严
格控制成本费用，较好完成了各项任务，达到了预期目标。
在煤炭业务方面，完成原煤产量2,690.07万吨，同比减少275.25万吨，同比降低9.28%；合计生产精煤1,472.68万吨，其
中，冶炼精煤1,090.63万吨，同比减少13.70万吨，同比降低1.24%。非煤业务方面：生产焦炭106.43万吨，同比增加15.70%；
生产玻纤制品7.16万吨，同比增加40.39%；发电10.10亿千瓦时，同比降低7.34%。
报告期内，公司实现营业收入1,363,565.90万元，同比增加8.76%；全年实现营业利润27,427.87万元，同比增加1,422.70%；
实现归属于上市公司股东的净利润24,397.57万元，同比减少30.65%。
报告期内，公司未进行矿产勘探活动。截至2016 年12月31日，公司下属共22座矿井，总地质储量37.78亿吨，年度核定
生产能力3,602万吨。公司目前在产矿井的总可采储量约7.31亿吨，以优质炼焦煤 1/3 焦煤、肥煤、气肥煤以及瘦煤为主。
1、主要产品产、销量情况
2、分煤种的产、销情况
3、各煤种销售价格对比情况
项目 2016 年平均售价 2015 年平均售价 同比增减%
原煤 216.87 163.20 32.89%
洗精煤 609.76 500.74 21.77%
洗混煤 198.60 166.70 19.14%
煤泥及其他 64.09 47.24 35.67%
商品煤综合售价 415.53 341.02 21.85%
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
（一）宏观经济走势
从宏观形势来看， 2017年，继续坚持稳中求进的总基调，深化供给侧结构性改革，深入推进“三去一降一补”，并将国企改
革作为全面深化改革的首要任务。从行业发展来看，在我国经济继续保持中高速发展的情况下，煤炭需求适度增长，行业发
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展仍具有一定的发展空间。
（二）煤炭行业政策
党中央国务院高度重视煤炭行业健康发展，针对近年来出现的新情况新问题，采取了一系列政策措施并取得了初步成效。为
进一步化解煤炭过剩产能、推动煤炭企业实现脱困发展，2016年2月5日，国务院发布《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困
发展的意见》（国发〔2016〕7 号）。文件指出，自2016年起3年至5年内，煤炭行业将退出产能5亿吨左右、减量重组5亿吨
左右，该文件是煤炭供给侧改革的纲领性文件,特别是文件中要求全国所有生产煤矿按每年276 个工作日重新确定煤矿生产
能力，重新确定的煤矿生产能力作为煤矿企业组织生产的依据。之后，国土资源部、国家安全监管总局、国家煤矿安监局等
国家有关部委又出台了8个配套政策措施，进一步对化解煤炭过剩产能进行了具体安排。受煤炭去产能和减量化生产等政策
影响， 2016年下半年煤炭市场逐渐回暖，煤炭产品价格出现理性回归。但是当前煤炭需求基本面并未发生明显改变，煤炭
经济平稳运行尚缺乏坚实基础，化解过剩产能，促进煤炭供需平衡依然是今后几年的政策重点。
（三）公司当期及未来发展的影响
报告期内，根据《国务院关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》[国发（2016）7号]和《河北省人民政府关于印
发河北省煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的实施方案的通知》（冀政发〔2016〕18号）文件要求，公司深入贯彻落实中
央和河北省有关具体配套政策，稳步推进去产能落实，实施调整销售策略，多措并举降低成本，优化生产工艺，精心组织生
产，提高公司的持续盈利能力。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2016 年 2015 年
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 13,635,659,044.24 100% 12,537,010,222.56 100% 8.76%
分行业
煤炭 11,590,562,396.48 85.00% 10,274,778,638.09 81.96% 12.81%
电力 329,090,913.29 2.41% 284,397,278.59 2.27% 15.72%
建材 404,788,389.46 2.97% 466,573,415.66 3.72% -13.24%
贸易 0.00 0.00% 201,507,000.90 1.61% -100.00%
化工 1,276,842,807.75 9.36% 1,283,366,305.19 10.24% -0.51%
其他 34,374,537.26 0.25% 26,387,584.13 0.21% 30.27%
分产品
煤炭 11,590,562,396.48 85.00% 10,274,778,638.09 81.96% 12.81%
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电力 329,090,913.29 2.41% 284,397,278.59 2.27% 15.72%
建材 404,788,389.46 2.97% 466,573,415.66 3.72% -13.24%
贸易 0.00 0.00% 201,507,000.90 1.61% -100.00%
化工 1,276,842,807.75 9.36% 1,283,366,305.19 10.24% -0.51%
其他 34,374,537.26 0.25% 26,387,584.13 0.21% 30.27%
分地区
华北地区 11,383,742,693.41 83.49% 10,984,856,799.38 87.62% 3.63%
华东地区 1,261,672,913.83 9.25% 959,961,829.20 7.66% 31.43%
华南地区 885,174,904.94 6.49% 481,103,358.78 3.84% 83.99%
西南地区 219,041.46 0.00% 212,211.04 0.00% 3.22%
西北地区 2,242,118.93 0.02% 5,466,714.99 0.04% -58.99%
东北地区 84,853,161.14 0.62% 79,788,060.51 0.64% 6.35%
出口 17,754,210.53 0.13% 25,621,248.66 0.20% -30.71%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
固体矿产资源业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
煤炭 11,590,562,396.48 8,682,960,674.24 25.09% 12.81% -2.97% 12.19%
电力 329,090,913.29 313,070,498.14 4.87% 15.72% 60.15% -26.39%
建材 404,788,389.46 351,511,970.19 13.16% -13.24% -18.07% 5.12%
贸易 0.00 0.00 -100.00% -100.00% -1.99%
化工 1,276,842,807.75 1,176,084,276.36 7.89% -0.51% -2.71% 2.08%
其他 34,374,537.26 56,082,683.95 -63.15% 30.27% 48.19% -19.73%
分产品
煤炭 11,590,562,396.48 8,682,960,674.24 25.09% 12.81% -2.97% 12.19%
电力 329,090,913.29 313,070,498.14 4.87% 15.72% 60.15% -26.39%
建材 404,788,389.46 351,511,970.19 13.16% -13.24% -18.07% 5.12%
贸易 0.00 0.00 -100.00% -100.00% -1.99%
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
化工 1,276,842,807.75 1,176,084,276.36 7.89% -0.51% -2.71% 2.08%
其他 34,374,537.26 56,082,683.95 -63.15% 30.27% 48.19% -19.73%
分地区
华北地区 11,383,742,693.41 8,383,394,181.84 26.36% 3.63% -11.75% 12.84%
华东地区 1,261,672,913.83 1,215,058,834.21 3.69% 31.43% 29.95% 1.09%
华南地区 885,174,904.94 881,005,212.22 0.47% 83.99% 84.32% -0.18%
西南地区 219,041.46 191,204.79 12.71% 3.22% 2.58% 0.54%
西北地区 2,242,118.93 1,957,181.46 12.71% -58.99% -59.24% 0.54%
东北地区 84,853,161.14 83,968,412.36 1.04% 6.35% 6.87% -0.49%
出口 17,754,210.53 14,135,076.00 20.38% -30.71% -34.23% 4.27%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减
销售量 万吨 2,700.59 2,950.82 -8.48%
煤炭 生产量 万吨 2,690.07 2,965.32 -9.28%
库存量 万吨 111.63 145.24 -23.14%
销售量 万吨 105.6 92.42 14.26%
焦炭 生产量 万吨 106.43 91.99 15.70%
库存量 万吨 1.41 0.58 143.10%
销售量 万吨 7.04 5.53 27.31%
玻璃纤维 生产量 万吨 7.16 5.1 40.39%
库存量 万吨 0.57 0.45 26.67%
销售量 万度 100,968.56 108,994.6 -7.36%
电力 生产量 万度 100,968.56 108,994.6 -7.36%
库存量 万度
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减
销售量 万吨 473.18 568.27 -16.73%
原煤 生产量 万吨 2,690.07 2,965.32 -9.28%
库存量 万吨 41.43 33.16 24.94%
洗精煤 销售量 万吨 1,492.05 1,622.5 -8.04%
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
生产量 万吨 1,472.68 1,638.47 -10.12%
库存量 万吨 62.49 91.25 -31.52%
销售量 万吨 424.52 392.19 8.24%
洗混煤 生产量 万吨 482.77 413.69 16.70%
库存量 万吨 3.36 12.16 -72.40%
销售量 万吨 310.84 367.86 -15.50%
煤泥及其他 生产量 万吨 308.74 387.03 -20.23%
库存量 万吨 4.37 8.69 -49.76%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
产品分类
单位：元
2016 年 2015 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
煤炭 原材料 3,355,593,084.70 37.31% 4,640,350,836.63 44.04% -27.69%
煤炭 燃料及动力 520,660,214.15 5.79% 532,536,961.12 5.05% -2.23%
煤炭 职工薪酬 2,274,326,145.59 25.29% 2,462,022,426.28 23.37% -7.62%
煤炭 制造费用 2,843,187,537.29 31.61% 2,902,206,610.01 27.54% -2.03%
煤炭 小计 8,993,766,981.73 100.00% 10,537,116,834.04 100.00% -14.65%
化工 原材料 1,020,853,657.42 86.80% 901,325,073.32 72.63% 13.26%
化工 燃料及动力 32,013,667.21 2.72% 103,708,168.25 8.36% -69.13%
化工 职工薪酬 45,290,627.85 3.85% 77,764,951.66 6.27% -41.76%
化工 制造费用 77,926,323.88 6.63% 158,211,563.82 12.75% -50.75%
化工 小计 1,176,084,276.36 100.00% 1,241,009,757.05 100.00% -5.23%
建材 原材料 164,786,077.81 46.21% 272,407,529.97 59.00% -39.51%
建材 燃料及动力 91,735,070.58 25.72% 93,655,190.20 20.28% -2.05%
建材 职工薪酬 38,160,083.79 10.70% 32,234,328.01 6.98% 18.38%
建材 制造费用 61,922,727.25 17.36% 63,436,308.80 13.74% -2.39%
建材 小计 356,603,959.43 100.00% 461,733,356.98 100.00% -22.77%
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
电力 原材料 207,899,866.91 51.83% 210,815,325.26 50.19% -1.38%
电力 燃料及动力 50,421,858.73 12.57% 53,582,535.58 12.76% -5.90%
电力 职工薪酬 67,355,903.86 16.79% 71,751,073.00 17.08% -6.13%
电力 制造费用 75,420,932.45 18.80% 83,919,894.81 19.98% -10.13%
电力 小计 401,098,561.95 100.00% 420,068,828.65 100.00% -4.52%
贸易 贸易成本 0.00 0.00% 198,046,144.07 99.35% -100.00%
贸易 其他 0.00 0.00% 1,295,440.98 0.65% -100.00%
贸易 小计 0.00 0.00% 199,341,585.05 100.00% -100.00%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
1、处置子公司
根据本公司第五届董事会第二十八次会议、第四十次会议、第四十三次会议和2016年第四次临时股东大会决议，公司将下属
冀中能源股份有限公司章村矿、冀中能源股份有限公司显德汪矿和冀中能源股份有限公司邯郸陶一矿的相关资产和负债（以
下简称“标的资产”）出售给公司控股股东冀中集团。
根据双方约定，公司以标的资产出资设立了三家全资子公司，即邢台章泰矿业有限公司、邢台德旺矿业有限公司和邯郸市陶
一矿业有限公司。截至2016年12月31日，上述三家全资子公司100%股权转移至冀中集团名下的工商变更登记手续办理完成。
变更完成后，上述三家公司成为冀中集团的全资子公司。
2、成立新公司
为充分利用冀中能源股份有限公司电力分公司现有设备、人才、技术优势，2016年9月19日公司召开了第五届董事会第四十
次会议，通过了关于成立全资子公司邢台景峰建筑安装工程有限公司的议案。该子公司于2016年10月9日注册成立，统一社
会信用代码为91130503MA07WLEUXF。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 3,017,692,283.61
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 22.14%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
1 第一名 1,393,960,740.62 10.22%
2 第二名 614,784,839.82 4.51%
3 第三名 412,511,796.28 3.03%
4 第四名 306,253,140.06 2.25%
5 第五名 290,181,766.83 2.13%
合计 -- 3,017,692,283.61 22.14%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 3,146,946,721.42
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 29.91%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 20.84%
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 第一名 1,717,740,923.42 16.33%
2 第二名 716,802,981.96 6.81%
3 第三名 261,692,091.15 2.49%
4 第四名 237,164,310.15 2.25%
5 第五名 213,546,414.75 2.03%
合计 -- 3,146,946,721.42 29.91%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明
主要是公司销售客户结构改变而导致的运费减少所致。
销售费用 302,759,335.62 437,616,365.93 -30.82%
管理费用 1,415,574,296.20 1,937,969,465.89 -26.96%
财务费用 587,458,050.85 651,528,030.16 -9.83%
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
公司积极实施创新驱动战略，大力倡导依靠技术进步保生存、促发展。2016年，公司完成技术创新、新技术推广和技术
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
改造项目共计90多项，6项科技成果通过了中国煤炭工业协会及河北省人民政府的技术鉴定，同时获得国家专利4项，市级以
上科技奖励39项。
公司研发投入情况
2016 年 2015 年 变动比例
研发人员数量（人） 2,308 2,155 7.10%
研发人员数量占比 5.28% 4.69% 0.59%
研发投入金额（元） 29,530,395.31 28,881,746.00 2.25%
研发投入占营业收入比例 0.22% 0.23% -0.01%
研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00%
资本化研发投入占研发投入的比例 0.00% 0.00% 0.00%
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
项目 2016 年 2015 年 同比增减
经营活动现金流入小计 13,267,581,390.33 16,257,433,786.63 -18.39%
经营活动现金流出小计 13,511,636,656.98 15,206,674,611.48 -11.15%
经营活动产生的现金流量净额 -244,055,266.65 1,050,759,175.15 -123.23%
投资活动现金流入小计 7,215,128,774.86 3,193,945,715.44 125.90%
投资活动现金流出小计 9,109,680,353.95 2,347,940,130.86 287.99%
投资活动产生的现金流量净额 -1,894,551,579.09 846,005,584.58 -323.94%
筹资活动现金流入小计 9,942,195,739.56 6,440,478,508.40 54.37%
筹资活动现金流出小计 8,268,516,275.76 7,402,086,362.56 11.71%
筹资活动产生的现金流量净额 1,673,679,463.80 -961,607,854.16 -274.05%
现金及现金等价物净增加额 -464,927,381.94 935,156,905.57 -149.72%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅降低，主要原因为本期销售使用票据结算较多而导致销售商品收到的现金
减少，以及公司票据贴现业务减少所致。
2、投资活动现金流入小计较上年同期增加125.90%，主要是因为本期收回理财产品的金额增加所致。
3、投资活动现金流出小计较上年同期增加287.99%，主要是因为本期投资理财产品的金额增加所致。
4、筹资活动现金流入小计较上年同期增加54.37%，主要是因为本期公司发行公司债券收到的现金增加所致。
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为负的主要原因为本期销售使用票据结算较多而导致销售商品收到的现金减少，
以及公司票据贴现业务减少所致。
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性
投资收益 -24,360,916.89 -6.50% 主要是本期处置子公司产生的亏损 否
资产减值 95,641,106.90 25.52% 主要是提取的坏账损失 否
营业外收入 245,310,330.63 65.44% 主要是收到的政府补助 否
营业外支出 144,747,009.43 38.62% 主要是公司子公司的停工损失 否
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2016 年末 2015 年末
比重增
占总资产 占总资产 重大变动说明
金额 金额 减
比例 比例
货币资金 4,076,681,489.20 9.37% 4,552,616,855.98 11.18% -1.81%
应收账款 4,566,215,758.03 10.49% 4,464,537,424.19 10.97% -0.48%
存货 1,173,282,875.80 2.70% 1,056,504,142.44 2.60% 0.10%
长期股权投 主要是本期公司购买华北制药 15.33%的股权
3,397,861,344.07 7.81% 1,745,888,416.69 4.29% 3.52%
资 所致。
固定资产 14,705,287,370.72 33.79% 13,877,605,603.47 34.09% -0.30%
在建工程 2,004,153,997.46 4.61% 2,528,108,747.72 6.21% -1.60%
短期借款 5,011,058,796.92 11.52% 2,070,000,000.00 5.08% 6.44% 主要是本公司短期借款增加所致。
长期借款 3,781,333,700.39 8.69% 4,431,949,582.46 10.89% -2.20%
主要是本公司销售回款以票据结算增加以及
应收票据 4,936,086,161.81 11.34% 2,115,383,943.99 5.20% 6.14%
公司票据贴现业务减少所致。
主要是本公司将托管给冀中能源集团的章村
划分为持有
0.00% 801,451,428.15 1.97% -1.97% 矿、显德汪矿和陶一矿相关资产、负债本期进
待售的资产
行出售所致。
其他流动资 主要是本公司购买银行理财产品期末余额减
441,062,667.05 1.01% 895,434,665.17 2.20% -1.19%
产 少所致。
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
主要是本公司之子公司聚隆化工的在建工程
工程物资 112,682,225.38 0.26% 69,934,360.46 0.17% 0.09%
项目储备的专用设备增加所致。
预收款项 554,234,818.48 1.27% 370,779,392.52 0.91% 0.36% 主要是本公司向客户预收的煤款增加所致。
主要是本公司年末应交增值税、企业所得税增
应交税费 405,640,653.13 0.93% 141,163,126.39 0.35% 0.58%
加所致。
一年内到期
主要是本公司本期偿还到期的 11 冀能债和重
的非流动负 1,975,826,221.76 4.54% 5,009,498,644.01 12.31% -7.77%
分类的一年内到期的长期借款减少所致。
债
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
期末所有权受到限制的货币资金124,711,892.50元，主要为公司之子公司段王煤业和金牛天铁的银行承兑汇票保证金存款；
期末所有权受到限制的固定资产244,453,119.68元，主要为公司之子公司金牛天铁和办理银行借款而抵押的机器设备和公司
之子公司段王煤业办理银行借款而抵押的房屋建筑物；期末所有权受到限制的无形资产1,842,382.54元主要为公司之子公司
段王煤业办理银行借款而用于抵押的土地使用权。
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
1,620,000,000.00 0.00 100.00%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
截至资
被投 主 投 资 投 产 是
合 产负债 本期 披露日
资公 要 资 持股比 金 资 品 预计 否
投资金额 作 表日的 投资 期（如 披露索引（如有）
司名 业 方 例 来 期 类 收益 涉
方 进展情 盈亏 有）
称 务 式 源 限 型 诉
况
华北 自 已完成 2016 年 2016 年 9 月 20 日、10 月 10 日、
制 收 长 股
制药 1,620,000,000.00 15.33% 有 无 股权过 0.00 0.00 否 09 月 11 月 19 日、12 月 17 日和 12 月
药 购 期 权
股份 资 户 20 日 31 日刊登在《证券时报》、《中国
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
有限 金 证券报》、《上海证券报》及巨潮
公司 资讯网上的相关公告。
合计 -- -- 1,620,000,000.00 -- -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- --
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用
本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年
募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金
募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集
总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去
金总额 金总额 总额 资金金额
金总额 额 额比例 向
2016 公司债 300,000 300,000 300,000 0 0 0.00% 0 不适用
合计 -- 300,000 300,000 300,000 0 0 0.00% 0 --
募集资金总体使用情况说明
报告期内，公司发行二期共计 30 亿元公司债，截止报告期末，公司的募集资金已经全部使用完毕。
（2）募集资金承诺项目情况
□ 适用 √ 不适用
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
√ 适用 □ 不适用
本期初 是否按计
资 所涉 所涉
起至出 是 与交易 划如期实
资产出售 产 及的 及的
售日该 否 对方的 施，如未
交 为上市公 出 资产 债权
资产为 出售对公司 为 关联关 按计划实
易 被出售 出售 交易价格 司贡献的 售 产权 债务 披露
上市公 的影响（注 关 系（适 施，应当 披露索引
对 资产 日 （万元） 净利润占 定 是否 是否 日期
司贡献 3） 联 用关联 说明原因
方 净利润总 价 已全 已全
的净利 交 交易情 及公司已
额的比例 原 部过 部转
润（万 易 形） 采取的措
则 户 移
元） 施
2016 年 9 月 20
本次交易可
以 日、10 月 10 日、
章村 以剥离亏损
资 11 月 19 日、12
矿、显 资产，对公
冀 2016 产 2016 月 17 日和 12 月
德汪矿 司经营业绩 公司之
中 年 12 评 年 09 31 日刊登在《证
和陶一 38,679.93 0 有积极影 0.00% 是 控股母 是 是 是
集 月 30 估 月 20 券时报》、《中国
矿的相 响，有利于 公司
团 日 值 日 证券报》、《上海
关资产 维护上市公
定 证券报》及巨潮
及负债 司及中小股
价 资讯网上的相关
东的利益。
公告。
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
公司
公司名称 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
类型
邢台金牛玻纤有限 子公 玻璃纤维及制品制造、销售，自营和代理各类商品的进
395,000,000 1,027,384,521.71 541,549,044.19 413,366,383.96 30,616,175.32 32,904,295.56
责任公司 司 出口业务
邢台东庞通达煤电 子公 煤炭开采、煤炭生产与加工、发电、供热、煤电热综合
77,250,000 882,055,832.51 738,737,819.77 630,780,415.31 65,983,711.09 52,484,341.48
有限公司 司 利用、粉煤灰制品加工与销售
沽源金牛能源有限 子公
煤炭开采销售、洗选加工；煤产品制造、深加工、销售 213,100,000 362,350,653.00 166,400,267.07 0.00 -1,411,930.15 -1,237,974.48
责任公司 司
冀中能源内蒙古有 子公 煤炭销售、建筑材料、化工产品、橡胶制品、工矿产品
2,209,271,800 4,781,650,950.20 3,212,297,823.09 142,048,816.79 -91,142,922.99 -87,593,954.84
限公司 司 及配件的批发、零售
山西寿阳段王煤业 子公
煤炭开采；煤炭批发经营；煤制品加工 108,570,000 5,066,762,054.87 608,034,103.85 872,479,330.25 -176,883,505.98 -140,457,739.22
集团有限公司 司
河北金牛邢北煤业 子公
煤炭开采 30,222,200 338,049,162.29 -87,998,099.88 279,849.23 -7,034,737.34 -18,990,457.48
有限公司 司
金牛天铁煤焦化有 子公 焦炭和煤气制造，化工产品以及焦炭的附属产品；技术
660,000,000 1,745,301,826.44 158,317,351.30 1,271,943,203.52 -91,465,551.82 -90,899,957.64
限公司 司 咨询等劳务服务等
河北本道矿山工程 子公 煤炭工程涉及服务，工程技术咨询服务等 50,000,000 47,185,220.60 46,453,308.40 2,660,547.65 -2,246,585.72 -1,689,160.65
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
技术有限公司 司
邢台金牛酒店管理 子公
酒店管理及相关信息服务等 2,000,000 2,237,216.53 2,032,702.04 1,806,465.64 14,247.37 10,903.93
有限公司 司
沧州聚隆化工有限 子公 聚氯乙烯树脂生产化工原料的生产销售，塑料制品、建
300,000,000 2,180,791,712.46 -399,615,186.85 4,899,604.23 -124,913,981.08 -210,638,583.27
公司 司 筑材料的批发零售，水泥的制造销售等
邢台金隅咏宁水泥 参股
水泥熟料及水泥、水泥预制件生产、销售等 330,000,000 617,122,866.32 385,590,613.36 339,063,673.12 -15,336,713.13 -8,683,396.60
有限公司 公司
河北金牛化工股份 参股 化工原料的生产销售，塑料制品、建筑材料的批发零售，
680,319,676 1,261,531,027.78 1,116,990,134.81 673,684,116.85 37,361,441.77 43,130,757.49
有限公司 公司 水泥的制造销售等
冀中能源集团财务 参股 为成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨
1,000,000,000 6,095,111,646.52 1,566,221,760.21 125,497,506.05 102,092,122.01 77,008,079.24
有限责任公司 公司 询、代理业务等
华北制药股份有限 参股 粉针剂、片剂、颗粒剂、原料药、大容量注射剂的生产，
1,630,804,729 16,476,254,037.09 5,291,279,184.90 8,082,462,780.74 -35,746,930.29 51,631,281.20
公司 公司 中药饮片的生产和销售等
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响
华北制药股份有限公司 取得华北制药 15.33%的股权 有利于调整公司资产结构，对公司的业绩将产生积极影响
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八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业发展趋势
2016年各地各部门认真贯彻落实党中央决策部署，积极推动供给侧结构性改革，不断加大煤炭行业化解过剩产能实现脱
困发展工作力度，取得了阶段性进展，去产能任务超额完成，市场供需严重失衡局面得到改善，价格理性回归，企业经营状
况有所好转。2017年，是实施“十三五”规划的重要一年，是推进供给侧结构性改革的深化之年，煤炭需求下降、产能过剩的
矛盾仍然存在，但是，随着国家各项平抑价格异常波动的机制不断完善，预计煤炭市场将会保持相对平稳运行态势，煤价也
会维持在合理区间运行。
（二）2017年度公司发展战略
2017年，是公司调结构、转方式、实现转型发展的突破年，也是深化改革攻坚年。全年工作指导思想是：以“质量效益”
为中心，以“提质增效、转型发展”为主线，深化改革，强化管理，瘦身减负，强身健体，推动公司稳健运营和健康持续发展，
努力开创企业发展新局面。
（三）经营计划
2017年，公司计划完成原煤产量2700万吨，营业收入155亿元。
上述经营计划并不代表上市公司对2017年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因
素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。
（四）公司未来发展所需资金来源
公司将根据未来的业务发展需要及生产经营计划制定合理的资金需求计划，结合未来市场情况，选择合理的融资方式为
公司持续健康发展筹措资金。
（五）风险因素与应对措施
1、市场行业风险
目前，随着全球经济增长乏力及我国经济增长放缓，导致下游电力、建材、冶金、化工等行业煤炭需求疲软；同时，煤
炭行业受政策的影响较大，供给侧结构性改革、节能减排、淘汰落后产能、资源整合等调控政策都对煤炭行业发展产生影响。
针对市场行业风险，公司将密切关注宏观经济形势、煤炭行业和相关产业动向，统筹规划，牢牢把握改革发展新要求，
积极抢抓国家供给侧结构性改革机遇，以提升经济效益和发展质量为中心，严格落实好改革创新、安全生产、经营管理等工
作任务，加快公司延伸产业链和结构调整步伐，采取切实可行的措施，努力降低经济周期性波动对公司运行的影响。
2、安全风险
随着公司矿井开采年限的增加，面临的水、火、瓦斯等威胁越来越多，安全风险逐渐增大。
针对安全风险，公司将牢固树立安全发展理念，深入贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”方针，突出抓好重大事
故防范，进一步加强安全生产基层基础工作，始终奉行以人为本、安全为天的理念，大力实施科技创新，持续提高管理水平，
积极发展循环经济，着力构建和谐矿区，不断提升企业价值，推动公司实现跨越式发展。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 05 月 04 日 实地调研 机构 http://irm.cninfo.com.cn/szse/index.html
2016 年 05 月 20 日 实地调研 机构 http://irm.cninfo.com.cn/szse/index.html
2016 年 05 月 25 日 其他 其他 http://irm.p5w.net/ma/2016/hbb/01/index.htm#6
2016 年 11 月 03 日 实地调研 机构 http://irm.cninfo.com.cn/szse/index.html
2016 年 11 月 17 日 实地调研 机构 http://irm.cninfo.com.cn/szse/index.html
2016 年 12 月 08 日 实地调研 机构 http://irm.cninfo.com.cn/szse/index.html
接待次数
接待机构数量
接待个人数量
接待其他对象数量
是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否
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第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实施了2015年度利润分配方案：以2015年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每10
股派现金0.05元(含税)，共计17,667,716.74元，无资本公积金转增股本。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 报告期内现金分红政策未进行调整和变更。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2014年度利润分配方案为：以2014年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每10股派现金1元(含税)，
共计 271,811,283.89 元，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，共计转增815,433,888股。
2015年度利润分配方案为：以2015年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每10股派现金0.05元(含税)，
共计17,667,716.74 元，无资本公积金转增股本。
2016年度利润分配预案为：以2016年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每10股派现金1元(含税)，
共计353,354,685元，无资本公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
现金分红金额 分红年度合并报表中归属于上 占合并报表中归属于上市公司 以其他方式现 以其他方式现
分红年度
（含税） 市公司普通股股东的净利润 普通股股东的净利润的比率 金分红的金额 金分红的比例
2016 年 353,354,685.00 243,975,734.26 144.83%
2015 年 17,667,716.74 351,812,985.70 5.02%
2014 年 271,811,283.89 24,373,979.18 1,115.17%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税） 1.00
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分配预案的股本基数（股） 3,533,546,850
现金分红总额（元）（含税） 353,354,685.00
可分配利润（元） 9,119,775,414.13
现金分红占利润分配总额的比例 100.00%
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
以 2016 年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每 10 股派现金 1 元(含税)，共计 353,354,685 元，
无资本公积金转增股本。
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三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
1、《关于避免同业竞争的承诺函》承诺如下：就在本次重组中以委托经营方式交公司经
营管理的煤炭生产业务及资产，峰峰集团、邯矿集团、张矿集团将根据如下不同情况进
一步采取措施以避免同业竞争：A、如相关矿井资源枯竭或《采矿许可证》到期且不能续
展的，交易对方将就该矿井终止与冀中能源之间的委托经营，并依照相关程序关闭该矿
井；B、如在委托经营期间，相关矿井探明的储量、生产能力增加，可开采年限延长，经
冀中能源峰峰 公司同意，交易对方将该矿井经营性资产转让给公司；C、经公司同意并放弃购买权，交
集团有限公司; 易对方可以将相关委托经营的矿井转让给无关联关系的第三方，但交易对方转让给第三
冀中能源邯郸 关于同业竞 方的条件不得优于转让给公司的条件。2、《关于避免同业竞争之进一步承诺函》承诺如
矿业集团有限 争、关联交 下：1）承诺除根据《委托经营管理协议》约定，发生应当终止委托经营的事件外，该协 2009 年
资产重组时所作 承诺各方遵守了各项
公司;冀中能源 易、资金占 议对交易对方及公司持续有效，交易对方不以其他任何理由，主张委托经营终止，或拒 03 月 20 长期
承诺 承诺。
集团有限责任 用方面的承 绝履行该协议。相关委托经营企业出现《委托经营管理协议》约定的应当终止委托经营 日
公司;冀中能源 诺 的情形时，交易对方及相关委托经营企业应当向公司提供委托经营终止情形出现的证明
张家口矿业集 文件、主管部门的批准文件等，在公司核查后，双方签署书面文件终止对该委托经营企
团有限公司 业的委托经营。委托经营终止，交易对方及相关委托经营企业应当与公司核算并结清欠
付的委托经营费用，返还公司在委托经营期间提供给委托经营企业使用的资金或资产。
委托经营终止后，除交易对方与公司就采取其他方式（包括但不限于：依法关闭、停产、
转让给冀中能源或其他无关联关系的第三方等）解决同业竞争的，委托经营企业均不得
再从事煤炭开采及经营业务，如有违反，交易对方承诺将继续按照《委托经营管理协议》
向公司支付该委托经营企业的委托经营管理费，该企业在终止委托经营后私自经营产生
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的收益由公司享有。委托经营终止后，公司可以向终止委托经营的企业派驻工作人员处
理委托经营终止后的后续事宜，并对该企业终止委托经营后的经营管理情况进行监督，
交易对方承诺对公司的监督无条件的予以配合。如交易对方或公司发现委托经营终止的
情形消除，经公司同意后，交易对方将无条件恢复对该等委托经营企业的委托经营。交
易对方及其下属企业拟转让委托经营企业的资产或股权，均需在审议该等资产或股权转
让的董事会、股东会召开前，取得公司的书面同意，否则交易对方及其下属企业不得召
开董事会、股东会审议上述委托经营企业资产或股权转让事宜，亦不得与相关第三方签
署或达成委托经营企业资产或股权转让的任何协议、合同或其他文件。在同等条件下，
公司对委托经营企业的资产或股权享有优先购买权。2）承诺如交易对方及其下属其他企
业存在违反《委托经营管理协议》、《关于避免同业竞争的承诺函》及《关于避免同业竞
争之进一步承诺函》的相关义务及承诺，则交易对方将作为第一责任人承担全部的法律
责任，并对其下属企业违反约定和承诺的行为承担连带责任。3、《关于关联交易承诺函》
承诺如下：“（1）不利用实际控制和股东地位及影响谋求公司在业务合作等方面给予优
于市场第三方的权利；（2）不利用实际控制和股东地位及影响谋求与公司达成交易的优
先权利；（3）将以市场公允价格与公司进行交易，不利用该类交易从事任何损害公司利
益的行为；（4）就冀中能源集团、峰峰集团、邯矿集团和张矿集团及其下属子公司与公
司之间将来可能发生的关联交易，将督促公司履行合法决策程序，按照《上市规则》和
公司章程的相关要求及时详细进行信息披露；对于正常商业项目合作均严格按照市场经
济原则，采用公开招标或者市场定价等方式。”4、关于保证上市公司独立性承诺：各方
承诺保持冀中能源人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。
由于原属峰峰集团的
冀中能源峰峰
梧桐庄矿的《采矿许可
集团有限公司;
证》尚未办理完毕，峰
冀中能源邯郸 2009 年
股份限售承 峰峰集团、邯矿集团和张矿集团均承诺其认购的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转 峰集团办理代保管的
矿业集团有限 03 月 20 长期
诺 让，对于办理代保管的股份，自《采矿许可证》变更登记完成之日起算锁定期。 100,149,623 股股份尚
公司;冀中能源 日
未开始计算限售期。邯
张家口矿业集
矿集团、张矿集团的相
团有限公司
关股份均已解除限售。
冀中能源峰峰 关于完善上市公司法人治理结构的承诺：各方承诺将继续严格按照相关法律法规及公司 2009 年
其他承诺 长期 承诺各方遵守了各项
集团有限公司; 内部管理制度的规定，保障股东大会、董事会、监事会的规范运行，确保公司信息披露 06 月 15
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
冀中能源邯郸 及时准确，保障和鼓励公司监事、独立董事以及中小投资者对公司经营管理依法进行监 日 承诺。
矿业集团有限 督。公司将根据法律法规的变化及监管部门要求，结合公司的实际情况，及时对相关管
公司;冀中能源 理制度进行修订和完善，以确保公司法人治理结构持续完整规范，避免因控股股东一股
集团有限责任 独大造成公司中小股东利益损害的情形。
公司;冀中能源
张家口矿业集
团有限公司
针对梧桐庄矿采矿权尚未完成变更登记事宜，冀中能源峰峰集团有限公司（以下简称“峰 2014 年
冀中能源峰峰 承诺各方遵守了各项
其他承诺 峰集团”）承诺在未来六十个月内完成采矿证变更手续。在此期间，峰峰集团所持公司的 04 月 19 2019-04-18
集团有限公司 承诺。
100,149,623 股股份仍处于代保管状态且不计算三年锁定期。 日
关于煤炭业务，冀中集团、峰峰集团、邯矿集团及张矿集团在 2014 年 4 月 19 日进一步
明确如下： 1、根据有关煤矿的建设、生产、销售情况，对暂由冀中集团及其下属企业
冀中能源峰峰
继续经营管理的与煤炭生产相关的资产，在三十六个月内，以作价转让、持续委托管理
集团有限公司;
纳入冀中能源，或本着对冀中能源有利的其他方式解决。2、就冀中集团通过下属企业峰
冀中能源邯郸 关于同业竞
峰集团、邯矿集团现拥有的煤田探矿权，在六十个月内，将按照市场价格优先转让给冀
矿业集团有限 争、关联交 2014 年
中能源，如冀中能源明确表示放弃该矿权，则交易对方可转让给无关联关系的第三方。3、 承诺各方遵守了各项
公司;冀中能源 易、资金占 04 月 19 长期
在拓展业务时，就可能存在竞争的情形均应在投资协议签署前或投资决定作出前书面征 承诺。
集团有限责任 用方面的承 日
询冀中能源意见，冀中能源在核查后，如行使优先购买权的，交易对方将该项目移交或
公司;冀中能源 诺
转让给冀中能源。如冀中能源认为该项竞争业务具备投资价值，但因尚不具备生产经营
张家口矿业集
条件、盈利能力较差或存在法律瑕疵、产权纠纷等因素，暂时不宜纳入上市公司，可先
团有限公司
行投资，在实施投资后三十六月内，采取收购、委托经营或有利于冀中能源的其他方式
将该项竞争性资产或业务纳入冀中能源。
首次公开发行或 2014 年
冀中能源集团 股份限售承 承诺各方遵守了各项
再融资时所作承 本次认购所获股份自本次非公开发行新增股份上市首日起三十六个月内不进行转让。 07 月 18 2017-07-17
有限责任公司 诺 承诺。
诺 日
股权激励承诺
冀中能源股份 关于同业竞 为进一步减少和规范与金牛化工之间发生的关联交易，作为其实际控制人、控股股东， 2012 年
其他对公司中小 承诺各方遵守了各项
有限公司;冀中 争、关联交 冀中能源集团、冀中能源作出承诺如下：1、冀中能源将严格按照《公司法》等现行法律 03 月 06 长期
股东所作承诺 承诺。
能源集团有限 易、资金占 法规以及金牛化工公司章程的有关规定行使股东权利。2、在金牛化工股东大会对涉及关 日
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
责任公司 用方面的承 联交易进行表决时，严格履行回避表决的义务。3、杜绝一切非法占用上市公司金牛化工
诺 之资金、资产的行为。4、在任何情况下，不要求金牛化工为冀中能源集团、冀中能源及
其控制的其他企业提供任何形式的担保。5、若冀中能源集团、冀中能源及其控制的其他
企业与金牛化工发生必要之关联交易，将严格遵循市场原则和公平、公正、公开的原则，
按照金牛化工公司章程和《股票上市规则》等有关法律法规的规定，遵循审议程序、履
行信息披露义务，从制度上保证金牛化工的利益不受损害，保证不发生通过关联交易损
害金牛化工及中小股东权益的情况。
为保障金牛化工及其中小股东的合法权益，本单位就规范与金牛化工之间的关联交易事
宜，在此不可撤销地承诺如下：1、金牛化工有权独立、自主地选择交易对方。对于无法
避免或有合理理由存在的关联交易，本单位及关联方将与金牛化工依法签订规范的关联
交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准
关于同业竞
程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，
争、关联交 2012 年
冀中能源股份 保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交 承诺各方遵守了各项
易、资金占 03 月 06 长期
有限公司 易的信息披露义务。2、本单位保证不要求或接受金牛化工在任何一项市场公平交易中给 承诺。
用方面的承 日
予本单位的条件优于第三者给予的条件。3、本单位保证将依照金牛化工的公司章程参加
诺
股东大会，平等地行使相应权利，承担相应义务，不利用控股股东地位谋取不正当利益，
不利用关联交易非法转移金牛化工的资金、利润，保证不损害金牛化工其他股东的合法
权益。4、若违反上述声明和保证，本单位将对相关行为给金牛化工造成的损失向金牛化
工进行赔偿。
为保障金牛化工及其中小股东的合法权益，本单位就金牛化工独立性事宜，在此不可撤
销地承诺如下：1、保证金牛化工人员独立。（1）保证金牛化工的生产经营与行政管理（包
括劳动、人事及工资管理等）完全独立于本单位及本单位其他关联公司；（2）保证金牛
化工的董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、金牛化工公司章程的有关规定选
举产生；保证金牛化工的高级管理人员在金牛化工专职工作，不在本单位及本单位其他 2012 年
冀中能源股份 承诺各方遵守了各项
其他承诺 关联公司之间双重任职；（3）保证本单位推荐出任金牛化工董事和高级管理人员的人选 03 月 06 长期
有限公司 承诺。
都通过合法的程序产生，本单位不干预金牛化工董事会和股东大会已经做出的人事任免 日
决定；2、保证金牛化工资产独立完整。（1）保证金牛化工具有独立完整的资产，金牛化
工的资产全部能处于金牛化工的控制之下，并为金牛化工独立拥有和运营；（2）保证本
单位及本单位之控股子公司或其他为本单位控制的企业不以任何方式违法违规占有金牛
化工的资金、资产；3、保证金牛化工的财务独立。（1）保证金牛化工建立独立的财务部
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
门和独立的财务核算体系；（2）保证金牛化工具有规范、独立的财务会计制度和对分公
司、子公司的财务管理制度；（3）保证金牛化工保持自己独立的银行帐户，不与本单位
共用银行账户；（4）保证金牛化工的财务人员独立，不在本单位兼职和领取报酬；（5）
保证金牛化工依法独立纳税；（6）保证金牛化工能够独立作出财务决策，本单位不干预
金牛化工的资金使用调度；4、保证金牛化工机构独立。（1）保证金牛化工的机构设置独
立于本单位，并能独立自主地运作；（2）保证金牛化工办公机构和生产经营场所与本单
位分开；建立健全的组织机构体系，保证金牛化工董事会、监事会以及各职能部门独立
运作，不存在与本单位职能部门之间的从属关系；5、保证金牛化工业务独立。（1）保证
金牛化工拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，金牛化工具有面向市场独
立自主经营的能力；（2）保证除通过行使股东权利之外，不对金牛化工的业务活动进行
干预；（3）保证本单位及本单位的控股子公司或为本单位控制的企业不在中国境内外从
事与金牛化工相竞争的业务；（4）保证尽可能减少金牛化工与本单位及本单位关联公司
之间的持续性关联交易。对于无法避免的关联交易将本着\"公平、公正、公开\"的原则依
法进行。
承诺是否按时履
是
行
如承诺超期未履
行完毕的，应当
详细说明未完成
不适用
履行的具体原因
及下一步的工作
计划
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目 影响金额
根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22号）的规定，2016年5月1日之后发 1. 税金及附加 45,458,667.38
生的与增值税相关交易，影响资产、负债等金额的，按该规定调整。利润表中的“营 2. 管理费用 -45,458,667.38
业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、车船使用税、
印花税等原计入管理费用的相关税费，自2016年5月1日起调整计入“税金及附加”。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、处置子公司
根据本公司第五届董事会第二十八次会议、第四十次会议、第四十三次会议和2016年第四次临时股东大会决议，公司将下属
冀中能源股份有限公司章村矿、冀中能源股份有限公司显德汪矿和冀中能源股份有限公司邯郸陶一矿的相关资产和负债（以
下简称“标的资产”）出售给公司控股股东冀中集团。
根据双方约定，公司以标的资产出资设立了三家全资子公司，即邢台章泰矿业有限公司、邢台德旺矿业有限公司和邯郸市陶
一矿业有限公司。截至2016年12月31日，上述三家全资子公司100%股权转移至冀中集团名下的工商变更登记手续办理完成。
变更完成后，上述三家公司成为冀中集团的全资子公司。
2、成立新公司
为充分利用冀中能源股份有限公司电力分公司现有设备、人才、技术优势，2016年9月19日公司召开了第五届董事会第四十
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
次会议，通过了关于成立全资子公司邢台景峰建筑安装工程有限公司的议案。该子公司于2016年10月9日注册成立，统一社
会信用代码为91130503MA07WLEUXF。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限 18
境内会计师事务所注册会计师姓名 钱斌 、司伟库
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度，公司聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司的内部控制审计会计师事务所，拟支付2016年度内部控制审
计费60万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司及控股股东不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
关联交 关联交 关联交易 关联交 关联交易金 占同类交易 获批的交易 是否超过 关联交易 可获得的同 披露日
关联交易方 关联关系 披露索引
易类型 易内容 定价原则 易价格 额（万元） 金额的比例 额度（万元）获批额度 结算方式 类交易市价 期
邯郸矿业集团通方机械制 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 995.52 0.00% 14,000 否 995.52
造有限公司 材料 格 行承兑
邯郸市峰煤建材有限责任 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 183.02 0.00% 623.84 否 183.02 证券时
公司 材料 格 行承兑
报、中国
河北充填采矿技术有限公 采购原 市场价 现汇或银 证券报、
同受母公司控制 材料 市场价格 547.53 0.00% 3,000 否 547.53
司 材料 格 行承兑 上海证券
2017 年
采购原 市场价 现汇或银 报和巨潮
河北金宝钢丝绳有限公司 同受母公司控制 材料 市场价格 197.78 0.00% 2,000 否 197.78 04 月 18
材料 格 行承兑 资讯网上
日
的《2017
采购原 市场价 现汇或银
河北煤炭科学研究院 同受母公司控制 材料 市场价格 2,001.25 0.01% 4,100 否 2001.25 年度日常
材料 格 行承兑
关联交易
采购原 市场价 现汇或银
河北省化学工业研究院 同受母公司控制 材料 市场价格 670.48 0.00% 1,559.12 否 670.48 公告》
材料 格 行承兑
冀中能源峰峰集团邯郸鼎 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 555.09 0.00% 4,000 否 555.09
峰物流有限公司 材料 格 行承兑
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
冀中能源峰峰集团有限公 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 电力 市场价格 21,957.68 0.33% 28,000 否 21957.68
司 材料 格 行承兑
冀中能源峰峰集团有限公 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 229,854.09 0.91% 290,071.48 否 229854.09
司 材料 格 行承兑
冀中能源邯郸矿业集团有 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 电力 市场价格 11,214.79 0.17% 15,500 否 11214.79
限公司 材料 格 行承兑
冀中能源机械装备有限公 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 1,725.7 0.01% 5,539.52 否 1725.7
司 材料 格 行承兑
冀中能源集团国际物流有 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 514.55 0.00% 1,000 否 514.55
限公司 材料 格 行承兑
冀中能源集团金牛贸易有 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 472.4 0.00% 3,000 否 472.4
限公司 材料 格 行承兑
采购原 市场价 现汇或银
冀中能源井陉矿业集团 同受母公司控制 材料 市场价格 76.13 0是 76.13
材料 格 行承兑
冀中能源邢台矿业集团有 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 1,105.54 0.00% 1,600 否 1105.54
限责任公司 材料 格 行承兑
冀中能源张家口矿业集团 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 500.98 0.00% 1,525.5 否 500.98
有限公司 材料 格 行承兑
冀中能源张矿集团怀来矿 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 300.52 0.00% 485 否 300.52
业有限公司 材料 格 行承兑
冀中能源张矿集团康保矿 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 211.47 0.00% 1,250 否 211.47
业有限公司 材料 格 行承兑
冀中能源张矿集团蔚西矿 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 426.86 0.00% 4,500 否 426.86
业有限公司 材料 格 行承兑
采购原 市场价 现汇或银
石家庄工业泵厂有限公司 同受母公司控制 材料 市场价格 126.67 0.00% 300 否 126.67
材料 格 行承兑
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
石家庄煤矿机械有限责任 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 282.65 0.00% 2,800 否 282.65
公司 材料 格 行承兑
采购原 市场价 现汇或银
石家庄瑞丰煤业有限公司 同受母公司控制 材料 市场价格 182.69 0.00% 400 否 182.69
材料 格 行承兑
邢台金隅咏宁水泥有限公 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 924.95 0.00% 3,000 否 924.95
司 材料 格 行承兑
张家口第一煤矿机械有限 采购原 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 33.62 0.00% 1,700 否 33.62
公司 材料 格 行承兑
邯郸矿业集团通方机械制 购买设 市场价 现汇或银
同受母公司控制 设备 市场价格 487.83 0.01% 7,580 否 487.83
造有限公司 备 格 行承兑
购买设 市场价 现汇或银
河北煤炭科学研究院 同受母公司控制 设备 市场价格 142.63 0.00% 740 否 142.63
备 格 行承兑
河北天择重型机械有限公 购买设 市场价 现汇或银
同受母公司控制 设备 市场价格 12,132.99 0.22% 38,242.25 否 12132.99
司 备 格 行承兑
河北智谷电子科技有限责 购买设 市场价 现汇或银
同受母公司控制 设备 市场价格 565.19 0.01% 1,310 否 565.19
任公司 备 格 行承兑
河北中煤四处矿山工程有 购买设 工程施 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 5,599.89 0.08% 8,000 否 5599.89
限公司 备 工 格 行承兑
冀中能源机械装备有限公 购买设 市场价 现汇或银
同受母公司控制 设备 市场价格 3,674.6 0.07% 5,000 否 3674.6
司 备 格 行承兑
购买设 市场价 现汇或银
冀中能源井陉矿业集团 同受母公司控制 设备 市场价格 36.78 0.00% 0是 36.78
备 格 行承兑
购买设 市场价 现汇或银
石家庄工业泵厂有限公司 同受母公司控制 设备 市场价格 28.36 0.00% 360 否 28.36
备 格 行承兑
石家庄煤矿机械有限责任 购买设 市场价 现汇或银
同受母公司控制 设备 市场价格 1,204.55 0.02% 7,020 否 1204.55
公司 备 格 行承兑
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
邯郸精益矿业安全检测检 接受劳 市场价 现汇或银
同受母公司控制 劳务 市场价格 150.94 0.01% 260 否 150.94
验有限公司 务 格 行承兑
邯郸矿业集团通方机械制 接受劳 修理服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 327.08 0.01% 410 否 327.08
造有限公司 务 务 格 行承兑
河北邯峰职业危害检测有 接受劳 市场价 现汇或银
同受母公司控制 劳务 市场价格 234.34 0.01% 360 否 234.34
限公司 务 格 行承兑
河北冀南矿业安全检测检 接受劳 市场价 现汇或银
同受母公司控制 劳务 市场价格 220.16 0.01% 660 否 220.16
验有限公司 务 格 行承兑
接受劳 市场价 现汇或银
河北煤炭科学研究院 同受母公司控制 劳务 市场价格 389.71 0.02% 520 否 389.71
务 格 行承兑
河北天择重型机械有限公 接受劳 修理服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 2,045.31 0.08% 7,060 否 2045.31
司 务 务 格 行承兑
河北中煤四处矿山工程有 接受劳 修理服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 90.7 0.00% 100 否 90.7
限公司 务 务 格 行承兑
接受劳 工程施 市场价 现汇或银
河北纵横工程有限公司 同受母公司控制 市场价格 1,046.5 0.01% 8,853.83 否 1046.5
务 工 格 行承兑
接受劳 市场价 现汇或银
河北纵横工程有限公司 同受母公司控制 劳务 市场价格 5,504.5 0.34% 1,000 是 5504.5
务 格 行承兑
接受劳 修理服 市场价 现汇或银
河北纵横工程有限公司 同受母公司控制 市场价格 3,080.73 0.13% 5,708.72 否 3080.73
务 务 格 行承兑
冀中能源峰峰集团邯郸百 接受劳 综合服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 98.37 0.00% 180 否 98.37
维进出口贸易有限公司 务 务 格 行承兑
冀中能源峰峰集团有限公 接受劳 市场价 现汇或银
同受母公司控制 劳务 市场价格 2,604.05 0.16% 1,010 是 2604.05
司 务 格 行承兑
冀中能源峰峰集团有限公 接受劳 设备租 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 5,628.93 0.17% 12,000 否 5628.93
司 务 赁 格 行承兑
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
冀中能源峰峰集团有限公 接受劳 综合服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 23,634.21 0.61% 25,968 否 23634.21
司 务 务 格 行承兑
冀中能源股份有限公司显 接受劳 市场价 现汇或银
同受母公司控制 劳务 市场价格 546.37 0.03% 1,500 否 546.37
德汪矿 务 格 行承兑
冀中能源邯郸矿业集团有 接受劳 工程施 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 613.53 0.01% 1,411 否 613.53
限公司 务 工 格 行承兑
冀中能源邯郸矿业集团有 接受劳 修理服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 1,013.93 0.04% 50 是 1013.93
限公司 务 务 格 行承兑
冀中能源邯郸矿业集团有 接受劳 综合服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 2,166.42 0.06% 4,563 否 2166.42
限公司 务 务 格 行承兑
冀中能源机械装备有限公 接受劳 修理服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 72 0.00% 1,000 否
司 务 务 格 行承兑
冀中能源邢台矿业集团工 接受劳 工程施 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 1,433.62 0.02% 15,000 否 1433.62
程有限责任公司 务 工 格 行承兑
冀中能源邢台矿业集团工 接受劳 市场价 现汇或银
同受母公司控制 劳务 市场价格 1,740.18 0.11% 2,500 否 1740.18
程有限责任公司 务 格 行承兑
冀中能源邢台矿业集团有 接受劳 综合服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 5,954.13 0.15% 14,120 否 5954.13
限责任公司 务 务 格 行承兑
冀中能源张家口矿业集团 接受劳 综合服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 59.91 0.00% 1,000 否 59.91
有限公司 务 务 格 行承兑
冀中能源张矿集团怀来矿 接受劳 修理服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 308.5 0.01% 296.46 是 308.5
业有限公司 务 务 格 行承兑
冀中能源张矿集团检测检 接受劳 市场价 现汇或银
同受母公司控制 劳务 市场价格 86.46 0.01% 100 否 86.46
验有限公司 务 格 行承兑
接受劳 综合服 市场价 现汇或银
唐山市汇金煤炭有限公司 同受母公司控制 市场价格 207.75 0.01% 300 否 207.75
务 务 格 行承兑
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
张家口第一煤矿机械有限 接受劳 修理服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 56.56 0.00% 460 否 56.56
公司 务 务 格 行承兑
销售商 市场价 现汇或银
邯郸金华焦化有限公司 同受母公司控制 煤炭 市场价格 952.39 0.00% 3,350 否 952.39
品 格 行承兑
销售商 设备租 市场价 现汇或银
邯郸市大力矿业有限公司 同受母公司控制 市场价格 282.28 0.01% 1,000 否 282.28
品 赁 格 行承兑
销售商 市场价 现汇或银
邯郸市峰滨经贸有限公司 同受母公司控制 煤炭 市场价格 774.3 0.00% 5,000 否 774.3
品 格 行承兑
邯郸市牛儿庄采矿有限公 销售商 设备租 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 883.51 0.04% 2,000 否 883.51
司 品 赁 格 行承兑
邯郸市牛儿庄采矿有限公 销售商 综合服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 239.31 0.05% 300 否 239.31
司 品 务 格 行承兑
销售商 设备租 市场价 现汇或银
邯郸市孙庄采矿有限公司 同受母公司控制 市场价格 443.74 0.02% 1,000 否 443.74
品 赁 格 行承兑
销售商 设备租 市场价 现汇或银
邯郸通顺矿业有限公司 同受母公司控制 市场价格 26.83 0.00% 200 否 26.83
品 赁 格 行承兑
销售商 综合服 市场价 现汇或银
邯郸通顺矿业有限公司 同受母公司控制 市场价格 104.26 0.02% 220 否 104.26
品 务 格 行承兑
销售商 市场价 现汇或银
河北峰煤焦化有限公司 同受母公司控制 煤炭 市场价格 34,315.63 0.03% 37,500 否 34315.63
品 格 行承兑
销售商 综合服 市场价 现汇或银
河北峰煤焦化有限公司 同受母公司控制 市场价格 787 0.17% 1,200 否
品 务 格 行承兑
销售商 市场价 现汇或银
河北煤炭科学研究院 同受母公司控制 材料 市场价格 462.85 0.04% 461.93 是 462.85
品 格 行承兑
河北天择重型机械有限公 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 30.97 0.00% 400 否 30.97
司 品 格 行承兑
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
销售商 设备租 市场价 现汇或银
华北制药集团有限公司 同受母公司控制 市场价格 30.3 0.00% 35.49 否 30.3
品 赁 格 行承兑
冀中能源峰峰集团邯郸宝 销售商 设备租 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 4,499.35 0.20% 10,000 否 4499.35
峰矿业有限公司 品 赁 格 行承兑
冀中能源峰峰集团汕头市 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 1,317.21 0.00% 5,000 否 1317.21
宏硕贸易有限公司 品 格 行承兑
冀中能源峰峰集团有限公 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 10,393.5 0.01% 14,800 否 10393.5
司 品 格 行承兑
冀中能源峰峰集团有限公 销售商 设备租 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 9,637.15 0.44% 20,000 否 9637.15
司 品 赁 格 行承兑
冀中能源峰峰集团有限公 销售商 综合服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 915.33 0.20% 38,000 否 915.33
司 品 务 格 行承兑
冀中能源股份有限公司陶 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 1,167.86 0.00% 3,000 否 1167.86
一煤矿 品 格 行承兑
冀中能源股份有限公司显 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 1,673.93 0.14% 4,000 否 1673.93
德汪矿 品 格 行承兑
冀中能源股份有限公司显 销售商 电力与 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 411 0.01% 1,345.16 否
德汪矿 品 蒸汽 格 行承兑
冀中能源股份有限公司显 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 426.49 0.00% 1,500 否 426.49
德汪矿 品 格 行承兑
冀中能源股份有限公司章 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 2,829.35 0.24% 6,000 否 2829.35
村矿 品 格 行承兑
冀中能源股份有限公司章 销售商 电力与 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 2,094.06 0.06% 2,706.1 否 2094.06
村矿 品 蒸汽 格 行承兑
冀中能源股份有限公司章 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 265.94 0.00% 465.94 否 265.94
村矿 品 格 行承兑
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
冀中能源邯郸矿业集团亨 销售商 设备租 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 1,816.97 0.08% 290 是 1816.97
健矿业有限公司 品 赁 格 行承兑
冀中能源邯郸矿业集团亨 销售商 综合服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 111.17 0.02% 300 否 111.17
健矿业有限公司 品 务 格 行承兑
冀中能源邯郸矿业集团聚 销售商 综合服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 151.85 0.03% 150 是 151.85
隆矿业有限公司 品 务 格 行承兑
冀中能源邯郸矿业集团聚 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 142.01 0.00% 500 否 142.01
能物资有限公司 品 格 行承兑
冀中能源邯郸矿业集团有 销售商 电力与 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 10,805.68 0.29% 12,550 否 10805.68
限公司 品 蒸汽 格 行承兑
冀中能源邯郸矿业集团有 销售商 房屋租 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 623.62 0.40% 625 否 623.62
限公司 品 赁费 格 行承兑
冀中能源邯郸矿业集团有 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 12,520.18 0.01% 1,000 是 12520.18
限公司 品 格 行承兑
冀中能源邯郸矿业集团有 销售商 设备租 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 214.37 0.01% 否 214.37
限公司 品 赁 格 行承兑
冀中能源邯郸矿业集团有 销售商 综合服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 142.75 0.03% 400 否 142.75
限公司 品 务 格 行承兑
冀中能源邯郸矿业集团云 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 9,383.22 0.01% 8,770 是 9383.22
宁矸石热电有限公司 品 格 行承兑
冀中能源机械装备有限公 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 1,248.54 0.10% 4,450 否 1248.54
司 品 格 行承兑
冀中能源集团有限责任公 销售商 房屋租 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 484.97 0.31% 500 否 484.97
司 品 赁费 格 行承兑
冀中能源集团有限责任公 销售商 综合服 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 1,852.4 0.41% 1,500 是 1852.4
司 品 务 格 行承兑
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
冀中能源井陉矿业集团有 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 292.94 0.00% 500 否 292.94
限公司 品 格 行承兑
冀中能源邢台矿业集团有 销售商 电力与 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 2,130 0.06% 2,319.94 否
限责任公司 品 蒸汽 格 行承兑
冀中能源邢台矿业集团有 销售商 房屋租 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 63.26 0.04% 650 否 63.26
限责任公司 品 赁费 格 行承兑
冀中能源邢台矿业集团有 销售商 设备租 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 228.24 0.01% 228.24 否 228.24
限责任公司 品 赁 格 行承兑
冀中能源张家口矿业集团 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 83.22 0.00% 2,000 否 83.22
有限公司 品 格 行承兑
冀中能源张矿集团怀来矿 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 材料 市场价格 0.82 0.00% 240 否 0.82
业有限公司 品 格 行承兑
冀中能源张矿集团怀来煤 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 50.04 0.00% 800 否 50.04
炭销售有限公司 品 格 行承兑
冀中能源张矿集团蔚西矿 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 467.74 0.00% 4,320 否 467.74
业有限公司 品 格 行承兑
冀中能源张矿集团下花园 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 694.11 0.00% 3,240 否 694.11
煤炭销售有限公司 品 格 行承兑
山西段王统配煤炭经销有 销售商 市场价 现汇或银
同受母公司控制 煤炭 市场价格 486.24 0.00% 0否 486.24
限公司 品 格 行承兑
销售商 市场价 现汇或银
山西金地煤焦有限公司 同受母公司控制 设备 市场价格 22.54 0.00% 0否 22.54
品 格 行承兑
销售商 设备租 市场价 现汇或银
山西金地煤焦有限公司 同受母公司控制 市场价格 323.15 0.01% 325 否 323.15
品 赁 格 行承兑
山西兴县金地煤业有限公 销售商 设备租 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 2,600.09 0.12% 1,320 是 2600.09
司 品 赁 格 行承兑
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
销售商 市场价 现汇或银
唐山市汇金煤炭有限公司 同受母公司控制 煤炭 市场价格 1,826.85 0.00% 3,500 否 1826.85
品 格 行承兑
邢台金隅咏宁水泥有限公 销售商 电力与 市场价 现汇或银
同受母公司控制 市场价格 2,289.95 0.06% 2,500 否 2289.95
司 品 蒸汽 格 行承兑
合计 -- -- 484,271.13 -- 777,060.52 -- -- -- -- --
大额销货退回的详细情况 无
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告
无
期内的实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） 无
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
√ 适用 □ 不适用
关
关 联 关联
关 转让资产的 转让资产的
联 交 转让价格 交易 交易损益 披露日
联 关联交易内容 关联交易定价原则 账面价值（万 评估价值（万 披露索引
关 易 （万元） 结算 （万元） 期
方 元） 元）
系 类 方式
型
冀 控 资 出售公司所属章村
最终交易价格以经河北省人民政府国有资产监 2016 年
中 股 产 矿、显德汪矿及陶 巨潮资讯网站
督管理委员会备案的评估报告所确定的置出资 44,387.18 38,679.93 38,679.93 现金 -5,707.25 09 月
集 股 出 一矿相关资产和负 （http://www.cninfo.com.cn/）
产评估值为准 20 日
团 东 售 债
冀 控 股 收购冀中集团持有 以华北制药股票在《股份转让协议》签署日前
2016 年
中 股 权 的华北制药 25,000 30 个交易日的每日加权平均价格算术平均值为 巨潮资讯网站
162,000 现金 0 09 月
集 股 收 万股有限售条件的 基础确定，且不低于该算术平均值。以上述计 （http://www.cninfo.com.cn/）
20 日
团 东 购 流通股股份 算方式为基础，并经双方充分协商，确认标的
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
股份的转让价格为 6.48 元/股。
转让价格与账面价值或评估价值
不适用
差异较大的原因（如有）
对公司经营成果与财务状况的影 本次交易可以剥离亏损资产，将资源枯竭矿井纳入冀中集团化解过剩产能关停计划，最大限度争取政府支持优惠政策，对公司经营业绩有积极影
响情况 响。同时，购买华药制药股权有利于调整公司资产结构，提高资金使用效率，有利于维护公司股东的利益。
如相关交易涉及业绩约定的，报
不适用
告期内的业绩实现情况
3、共同对外投资的关联交易
√ 适用 □ 不适用
被投资企业的名 被投资企业的 被投资企业的总资 被投资企业的净资 被投资企业的净利
共同投资方 关联关系 被投资企业的主营业务
称 注册资本 产（万元） 产（万元） 润（万元）
冀中能源集团有限责任公 公司控股股东、控 冀中能源集团财 对成员单位办理财务和融资顾问、信
100,000 万元 609,511.16 156,622.18 7,700.81
司、华北制药股份有限公司 股股东之子公司 务有限责任公司 用鉴证及相关的咨询、代理业务等。
被投资企业的重大在建项目的进展情况（如有）不适用
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
1、截止报告期末，公司在财务公司的存款余额为222,111.72万元，其中，向财务公司支付委贷手续费30.31万元。
根据《主板上市公司规范运作指引》要求，公司聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）对财务公司进行了风险持续评估，
根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《冀中能源集团财务有限责任公司二〇一六年度风险评估审核报告》（致同
专字(2017)第110ZA2930号），认为：财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》，未发现财务公司
存在违反中国银行监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，财务公司的各项监管指标符合该办法
第三十四条的规定要求。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
《第五届董事会第四十次会议决议公告》、《第五届监事会第二十三次会议 巨潮资讯网站
2016 年 09 月 20 日
决议公告》、《关于购买华北制药部分股份的关联交易公告》 （http://www.cninfo.com.cn/）
巨潮资讯网站
《关于购买华北制药部分股权的进展公告》 2016 年 10 月 10 日
（http://www.cninfo.com.cn/）
巨潮资讯网站
《关于购买华北制药部分股权的进展公告》 2016 年 11 月 19 日
（http://www.cninfo.com.cn/）
《第五届董事会第四十三次会议决议公告》、《关于新增 2016 年度日常关联
巨潮资讯网站
交易的公告》、《关于向冀中能源集团财务有限责任公司增资暨关联交易的 2016 年 12 月 06 日
（http://www.cninfo.com.cn/）
公告》
《关于与冀中能源集团财务有限责任公司签署《金融服务协议》暨关联交 巨潮资讯网站
2016 年 12 月 07 日
易的公告》 （http://www.cninfo.com.cn/）
巨潮资讯网站
《关于购买华北制药部分股权获得国务院国资委批复的提示性公告》 2016 年 12 月 17 日
（http://www.cninfo.com.cn/）
巨潮资讯网站
《关于完成华北制药部分股权过户事宜的提示性公告》 2016 年 12 月 31 日
（http://www.cninfo.com.cn/）
巨潮资讯网站
《关于出售章村矿、显德汪矿及陶一矿相关资产和负债的进展公告》 2017 年 01 月 11 日
（http://www.cninfo.com.cn/）
巨潮资讯网站
《冀中能源集团财务有限责任公司二〇一六年度风险评估审核报告》 2017 年 04 月 18 日
（http://www.cninfo.com.cn/）
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
√ 适用 □ 不适用
托管情况说明
公司第五届董事会第二十八次会议和2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于将公司下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整
体资产及相关负债托管暨出售给冀中集团的议案》，并签署了《冀中能源集团有限责任公司与冀中能源股份有限公司之资产
收购协议》，批准了将公司下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整体资产及相关负债转让至冀中能源集团，同时鉴于本次资产出
售涉及的审计、评估工作及报批手续耗时较长，经双方协商一致，同意自托管基准日（2015年11月1日）起，公司将标的资
产的整体经营权按标的资产的资产账面值委托冀中集团全权进行经营管理。托管期自托管基准日起算，至标的资产按照《资
产收购协议》的约定交割至冀中集团之日为止。截止报告披露日，公司以标的资产出资设立的三家全资子公司各100%股权
已经转移至冀中能源集团名下，该三家公司成为冀中能源集团的全资子公司。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
2009年3月，在重大资产重组过程中，公司分别与峰峰集团、邯矿集团、张矿集团签订了《国有土地租赁协议》；2011年4
月，公司与邢矿集团签订了《国有土地使用权租赁协议》；2011年4月，公司与冀中集团和邢矿集团分别签订了《房屋租赁
合同》；2012年4月，公司与邢矿集团签订了《国有土地使用权租赁协议之补充协议》；上述协议经公司第五届董事会第二
十次会议审议通过后在本报告期继续履行（具体内容详见2009年3月26日、2011年4月8日、2012年4月24日和2015年4月29日
刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的相关公告）。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度相关公告 担保额 实际发生日期（协 担保 是否履 是否为关
担保对象名称 实际担保金额 担保类型
披露日期 度 议签署日） 期 行完毕 联方担保
公司与子公司之间担保情况
担保额度相关公告 担保额 实际发生日期（协 担保 是否履 是否为关
担保对象名称 实际担保金额 担保类型
披露日期 度 议签署日） 期 行完毕 联方担保
金牛天铁煤焦化
2014 年 09 月 27 日 5,000 2015 年 02 月 03 日 5,000 连带责任保证 1 年 是 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2015 年 02 月 14 日 5,000 2015 年 03 月 18 日 5,000 连带责任保证 1 年 是 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2015 年 02 月 14 日 15,000 2015 年 05 月 29 日 15,000 连带责任保证 1 年 是 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2015 年 02 月 14 日 5,000 2015 年 10 月 30 日 5,000 连带责任保证 1 年 是 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2015 年 02 月 14 日 4,950 2015 年 12 月 25 日 4,950 连带责任保证 1 年 是 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2015 年 07 月 14 日 4,000 2015 年 09 月 29 日 4,000 连带责任保证 1 年 是 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2016 年 02 月 05 日 2,500 2016 年 10 月 29 日 2,500 连带责任保证 1 年 否 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2016 年 02 月 05 日 2,500 2016 年 11 月 02 日 2,500 连带责任保证 1 年 否 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2016 年 02 月 05 日 5,000 2016 年 02 月 06 日 5,000 连带责任保证 1 年 否 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2016 年 02 月 05 日 2,500 2016 年 03 月 03 日 2,500 连带责任保证 1 年 否 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2016 年 02 月 05 日 2,500 2016 年 03 月 31 日 2,500 连带责任保证 1 年 否 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2016 年 02 月 05 日 4,950 2015 年 12 月 25 日 4,950 连带责任保证 1 年 否 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2016 年 02 月 05 日 3,000 2016 年 05 月 17 日 3,000 连带责任保证 1 年 否 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2016 年 02 月 05 日 3,000 2016 年 05 月 18 日 3,000 连带责任保证 1 年 否 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2016 年 02 月 05 日 3,000 2016 年 05 月 19 日 3,000 连带责任保证 1 年 否 否
有限公司
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
金牛天铁煤焦化
2016 年 02 月 05 日 3,000 2016 年 05 月 19 日 3,000 连带责任保证 1 年 否 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2016 年 02 月 05 日 3,000 2016 年 05 月 19 日 3,000 连带责任保证 1 年 否 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2016 年 02 月 05 日 4,000 2016 年 09 月 28 日 4,000 连带责任保证 1 年 否 否
有限公司
金牛天铁煤焦化
2016 年 02 月 05 日 5,361.14 2015 年 08 月 13 日 5,361.14 连带责任保证 4 年 否 否
有限公司
报告期内审批对子公司担保额度合 报告期内对子公司担保实际发
46,050 38,950
计（B1） 生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保额 报告期末对子公司实际担保余
63,700 44,311
度合计（B3） 额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度相关公告 担保额 实际发生日期（协 担保 是否履 是否为关
担保对象名称 实际担保金额 担保类型
披露日期 度 议签署日） 期 行完毕 联方担保
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合计
46,050 38,950
（A1+B1+C1） （A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合计
63,700 44,311
（A3+B3+C3） （A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 2.39%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担
44,311
保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F）
上述三项担保金额合计（D+E+F） 44,311
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责
不适用
任的情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
产
是否 计提减值准 报告期损
受托人名 品 委托理财 起始日 终止日 报酬确 本期实际收回本 预计收 报告期实际
关联 备金额（如 益实际收
称 类 金额 期 期 定方式 金金额 益 损益金额
交易 有） 回情况
型
保 2015 年 2016 年
交通银行 获得利
否 本 33,500 12 月 31 01 月 20 33,500 15.28 15.28 已收回
邢台分行 息收入
型 日 日
保 2016 年 2016 年
交通银行 获得利
否 本 20,100 01 月 08 01 月 29 20,100 40.11 40.11 已收回
邢台分行 息收入
型 日 日
保 2016 年 2016 年
交通银行 获得利
否 本 13,000 02 月 16 04 月 26 13,000 84.98 84.98 已收回
邢台分行 息收入
型 日 日
建行新兴 保 2016 年 2016 年
获得利
东大街支 否 本 25,000 01 月 26 05 月 10 25,000 202.38 202.38 已收回
息收入
行 型 日 日
农行邢台 保 2016 年 2016 年
获得利
八一路支 否 本 24,000 02 月 03 04 月 28 24,000 192.33 192.33 已收回
息收入
行 型 日 日
保 2016 年 2016 年
农行广安 获得利
否 本 20,000 04 月 01 04 月 28 20,000 31.51 31.51 已收回
支行 息收入
型 日 日
河北银行 保 2016 年 2016 年
获得利
邢台世贸 否 本 5,000 02 月 03 04 月 28 5,000 40.08 40.08 已收回
息收入
天街支行 型 日 日
保 2016 年 2016 年
中行桥东 获得利
否 本 129,000 02 月 03 05 月 06 129,000 859.97 859.97 已收回
支行 息收入
型 日 日
保 2016 年 2016 年
获得利
中信银行 否 本 5,000 09 月 19 12 月 19 5,000 0 31.02 31.02 已收回
息收入
型 日 日
保 2016 年 2016 年
获得利
兴业银行 否 本 50,000 09 月 28 10 月 14 50,000 0 6.85 6.85 已收回
息收入
型 日 日
交通银行 否 保 30,000 2016 年 2016 年 获得利 30,000 0 131.59 131.59 已收回
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
邢台分行 本 10 月 14 12 月 29 息收入
型 日 日
河北银行 保 2016 年
2016 年 获得利
邢台世贸 否 本 5,000 12 月 21 5,000 0 14.77 14.77 已收回
11 月 7 日 息收入
天街支行 型 日
合计 359,600 -- -- -- 359,600 0 1,650.86 1,650.86 --
委托理财资金来源 自有资金
逾期未收回的本金和
收益累计金额
涉诉情况（如适用） 不适用
委托理财审批董事会
2016 年 2 月 5 日、2017 年 1 月 21 日
公告披露日期（如有)
委托理财审批股东会
公告披露日期（如有)
未来是否还有委托理 2017 年度，使用合计不超过人民币 30 亿元的自有资金委托商业银行进行理财，上述资金额度可滚动
财计划 使用。投资范围为委托商业银行进行固定收益类或承诺保本的投资理财。
（2）委托贷款情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
计提
本期实 减值 报告期
是否 报告期实
贷款 贷款金 际收回 准备 预计收 损益实
贷款对象 关联 起始日期 终止日期 际损益金
利率 额 本金金 金额 益 际收回
交易 额
额 （如 情况
有）
段王集团 否 6.46% 44,000 2014 年 01 月 13 日 2016 年 01 月 13 日 44,000 2,842.4 2,842.4 收回
段王集团 否 6.46% 50,000 2014 年 02 月 20 日 2016 年 02 月 19 日 50,000 3,230 3,230 收回
段王集团 否 6.04% 5,000 2015 年 04 月 27 日 2017 年 04 月 27 日 302 未到期
段王集团 否 6.04% 5,000 2015 年 04 月 27 日 2017 年 04 月 27 日 302 未到期
段王集团 否 5.56% 5,000 2015 年 06 月 09 日 2017 年 06 月 09 日 278 未到期
段王集团 否 5.56% 4,500 2015 年 06 月 17 日 2017 年 06 月 17 日 250.2 未到期
段王集团 否 5.56% 5,000 2015 年 07 月 17 日 2017 年 07 月 17 日 278 未到期
段王集团 否 5.56% 5,000 2015 年 07 月 24 日 2017 年 07 月 24 日 278 未到期
段王集团 否 5.25% 13,000 2015 年 09 月 07 日 2017 年 09 月 07 日 679.9 未到期
段王集团 否 5.25% 5,000 2015 年 09 月 22 日 2017 年 09 月 22 日 262.5 未到期
段王集团 否 4.99% 10,000 2015 年 10 月 13 日 2017 年 10 月 13 日 499 未到期
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
段王集团 否 4.99% 20,000 2015 年 11 月 21 日 2017 年 11 月 21 日 998 未到期
段王集团 否 4.99% 20,000 2015 年 12 月 08 日 2017 年 12 月 08 日 998 未到期
段王集团 否 4.99% 15,000 2015 年 12 月 25 日 2017 年 12 月 25 日 748.5 未到期
段王集团 否 4.99% 12,000 2015 年 12 月 30 日 2017 年 12 月 29 日 598.8 未到期
段王集团 否 4.99% 5,000 2016 年 01 月 05 日 2018 年 01 月 05 日 249.5 未到期
段王集团 否 4.99% 44,000 2016 年 01 月 14 日 2018 年 01 月 14 日 2,195.6 未到期
段王集团 否 4.99% 5,000 2016 年 01 月 26 日 2018 年 01 月 26 日 249.5 未到期
段王集团 否 4.99% 50,000 2016 年 02 月 19 日 2018 年 02 月 19 日 2,495 未到期
段王集团 否 4.57% 9,700 2016 年 05 月 24 日 2017 年 05 月 24 日 443.29 未到期
段王集团 否 4.57% 9,700 2016 年 06 月 01 日 2017 年 06 月 01 日 443.29 未到期
段王集团 否 4.44% 6,000 2016 年 04 月 20 日 2017 年 04 月 20 日 266.4 未到期
段王集团 否 4.44% 3,800 2016 年 11 月 10 日 2017 年 11 月 10 日 168.72 未到期
段王集团 否 4.44% 12,000 2016 年 12 月 27 日 2017 年 12 月 27 日 532.8 未到期
聚隆化工 否 4.99% 63,000 2015 年 12 月 23 日 2017 年 12 月 01 日 3,143.7 未到期
聚隆化工 否 4.99% 10,000 2015 年 12 月 23 日 2017 年 12 月 23 日 499 未到期
聚隆化工 否 4.99% 51,000 2015 年 12 月 23 日 2017 年 12 月 11 日 2,544.9 未到期
聚隆化工 否 4.99% 6,000 2015 年 12 月 23 日 2017 年 12 月 23 日 299.4 未到期
金牛天铁 否 4.57% 6,000 2016 年 09 月 09 日 2017 年 09 月 09 日 274.2 未到期
合计 -- 499,700 -- -- 94,000 26,350.6 6,072.4 --
委托贷款资金来源 自有资金
逾期未收回的本金和收益累计金
额
涉诉情况（如适用） 不适用
委托贷款审批董事会公告披露日
期（如有)
委托贷款审批股东会公告披露日
期（如有)
未来是否还有委托贷款计划 有
4、其他重大合同
√ 适用 □ 不适用
合 合 合同涉 评估 是 截至
合同涉及资 评估 定 关
同 同 合同 及资产 机构 交易价 否 报告
合同标 产的评估价 基准 价 联 披露
订 订 签订 的账面 名称 格（万 关 期末 披露索引
的 值（万元） 日（如 原 关 日期
立 立 日期 价值 （如 元） 联 的执
（如有） 有） 则 系
公 对 （万 有） 交 行情
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司 方 元）（如 易 况
方 名 有）
名 称
称
在 新设
评 立公
设鄂尔 天津
估 司的
多斯市 中联
冀 2012 2011 基 营业 2012
郝 嘉东煤 资产
中 年 06 年 07 础 执照 年 06 巨潮资讯网站
彦 业有限 30,823.59 评估 43,000 否 无
能 月 26 月 31 上 及工 月 26 （http://www.cninfo.com.cn/）
兵 公司 有限
源 日 日 协 商变 日
100%股 责任
商 更正
权 公司
定 在办
价 理中
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度尚未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
2、履行其他社会责任的情况
具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《冀中能源股份有限公司社会责任报告》全文。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
√ 是 □ 否
企业社会责任报告
报告披露标准
企业性质 是否含环境方面信息 是否含社会方面信息 是否含公司治理方面信息
国内标准 国外标准
国企 是 是 是 GRI GRI
具体情况说明
1.公司是否通过环境管理体系认证（ISO14001） 是
2.公司年度环保投支出金额（万元） 3,181
2016 年度公司 COD、SO2 和烟粉尘的消减
3.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效
量均超额完成目标
4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发展能力的投入（万元） 2,251.30
5.公司的社会公益捐赠（资金、物资、无偿专业服务）金额（万元） 299.82
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十九、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
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第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 664,361,575 18.80% -37,414,567 -37,414,567 626,947,008 17.74%
1、国家持股 664,361,575 18.80% -37,414,567 -37,414,567 626,947,008 17.74%
二、无限售条件股份 2,869,185,275 81.20% 37,414,567 37,414,567 2,906,599,842 82.26%
1、人民币普通股 2,869,185,275 81.20% 37,414,567 37,414,567 2,906,599,842 82.26%
三、股份总数 3,533,546,850 100.00% 3,533,546,850 100.00%
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
√ 适用 □ 不适用
2009年度，根据本公司第四届董事会第三次会议决议、2009年第一次临时股东大会决议，并经2009年7月29日，中国证
券监督管理委员会证监许可[2009]707号《关于核准河北金牛能源股份有限公司向冀中能源峰峰集团有限公司等发行股份购
买资产的批复》批准，公司向峰峰集团、邯矿集团和张矿集团发行368,489,569股股份，购买该等公司所有的与煤炭业务相关
的经营性资产和负债。
公司收购邯矿集团的陶一矿、陶二矿、云驾岭矿、郭二庄矿四个矿的《采矿许可证》变更登记手续已于2012年12月31
日办理完毕，邯矿集团所持公司部分股份的解除代保管手续也已经完成。按照邯矿集团在公司重大资产重组中所作出的承诺，
邯矿集团办理代保管的28,780,436股股份自《采矿许可证》变更登记完成之日起算3年锁定期，解除限售日期为2015年12月31
日。2014年度利润分配方案实施后，邯矿集团持有的限售股份数量增加为37,414,567股。2016年4月20日，邯矿集团的限售股
份37,414,567股解除限售并上市流通。
公司收购峰峰集团的四个煤矿中，梧桐庄矿的采矿许可证变更登记手续尚在办理过程中。峰峰集团办理代保管的
100,149,623股股份尚未开始计算限售日期。
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2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
冀中能源邯郸矿业
37,414,567 37,414,567 0 0 增发 2016 年 4 月 20 日
集团有限公司
合计 37,414,567 37,414,567 0 0 -- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
发行价格（或 发行数 获准上市交 交易终止日
股票及其衍生证券名称 发行日期 上市日期
利率） 量 易数量 期
股票类
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
冀中能源股份有限公司 2016 年面向合格投资 2016 年 03 月 2016 年 04 月 2021 年 03 月
5.40% 150,000 150,000
者公开发行公司债券（第一期） 23 日 08 日 23 日
冀中能源股份有限公司 2016 年面向合格投资 2016 年 08 月 2016 年 09 月 2021 年 08 月
4.77% 150,000 150,000
者公开发行公司债券（第二期） 22 日 07 日 22 日
其他衍生证券类
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
1、报告期内，公司发行了2016年第一期公司债券，债券简称“16冀中01”，债券代码“112292”，募集资金15亿元，票面利率
5.40%，期限5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
2、报告期内，公司发行了2016年第二期公司债券，债券简称“16冀中02”，债券代码“112432”，募集资金15亿元，票面利率
4.77%，期限5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
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三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末表决权恢 年度报告披露日前上一
报告期末普
年度报告披露日前上一 复的优先股股东总 月末表决权恢复的优先
通股股东总 83,867 90,037 0
月末普通股股东总数 数（如有）（参见注 股股东总数（如有）（参
数
8） 见注 8）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
报告期 质押或冻结情况
股东性 报告期末持股 内增减 持有有限售条件的 持有无限售条
股东名称 持股比例
质 数量 变动情 股份数量 件的股份数量 股份状态 数量
况
冀中能源集
国有法
团有限责任 44.12% 1,559,172,313 526,797,385 1,032,374,928 质押 775,666,667
人
公司
冀中能源峰
国有法
峰集团有限 16.90% 597,142,952 100,149,623 496,993,329 质押 375,038,172
人
公司
冀中能源邯
国有法
郸矿业集团 6.88% 243,252,041 243,252,041 质押 120,000,000
人
有限公司
冀中能源张
国有法
家口矿业集 3.33% 117,677,888 117,677,888 质押 49,430,000
人
团有限公司
中央汇金资
产管理有限 其他 1.23% 43,364,800 43,364,800
责任公司
中国工商银
行股份有限
公司－中邮
趋势精选灵 其他 0.54% 19,075,018 19,075,018
活配置混合
型证券投资
基金
中国建设银
行股份有限
公司－信诚 其他 0.39% 13,919,136 13,919,136
三得益债券
型证券投资
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基金
境内自
李庆涛 0.32% 11,248,903 11,248,903
然人
中国工商银
行股份有限
公司－中欧
其他 0.31% 11,076,085 11,076,085
明睿新起点
混合型证券
投资基金
中国银行股
份有限公司
－易方达资
其他 0.29% 10,399,910 10,399,910
源行业混合
型证券投资
基金
战略投资者或一般法
人因配售新股成为前
无
10 名股东的情况（如
有）（参见注 3）
上述股东关联关系或 公司前 10 名股东中，峰峰集团、邯矿集团和张矿集团为冀中集团的控股子公司；公司未知其他前 10
一致行动的说明 名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
人民币普通
冀中能源集团有限责任公司 1,032,374,928 1,032,374,928
股
人民币普通
冀中能源峰峰集团有限公司 496,993,329 496,993,329
股
人民币普通
冀中能源邯郸矿业集团有限公司 243,252,041 243,252,041
股
人民币普通
冀中能源张家口矿业集团有限公司 117,677,888 117,677,888
股
人民币普通
中央汇金资产管理有限责任公司 43,364,800 43,364,800
股
中国工商银行股份有限公司－中邮趋势精选灵 人民币普通
19,075,018 19,075,018
活配置混合型证券投资基金 股
中国建设银行股份有限公司－信诚三得益债券 人民币普通
13,919,136 13,919,136
型证券投资基金 股
李庆涛 11,248,903 人民币普通 11,248,903
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
股
中国工商银行股份有限公司－中欧明睿新起点 人民币普通
11,076,085 11,076,085
混合型证券投资基金 股
中国银行股份有限公司－易方达资源行业混合 人民币普通
10,399,910 10,399,910
型证券投资基金 股
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名 公司前 10 名无限售条件普通股股东中，峰峰集团、邯矿集团和张矿集团为
无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系 冀中集团的控股子公司；公司未知其他前 10 名股东之间是否存在关联关
或一致行动的说明 系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 本公司股票为融资融券标的证券，前 10 名普通股股东中，股东李庆涛通过
（如有）（参见注 4） 信用担保账户持股数量为 11,248,903 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：地方国有控股
控股股东类型：法人
控股股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务
冀中能源集团有限责任公司 杨国占 2005 年 12 月 16 日 91130500784050822M 能源行业投资等
公司控股股东冀中集团及其子公司华北制药集团有限责任公司（以下简称“华药集团”）、公司
控股股东报告期内控股和参
共持有上市公司华北制药股份有限公司（以下简称“华北制药”）52.66%的股权，其中冀中集
股的其他境内外上市公司的
团直接持有华北制药 21.60%的股权，通过华药集团间接持有华北制药 15.73%的股权，通过公
股权情况
司持有华北制药 15.33%的股权。
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：地方国资管理机构
实际控制人类型：法人
实际控制人名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务
河北省人民政府国有资产监督
王昌 00021799-8 国有资产管理
管理委员会
实际控制人报告期内控制的其
未知
他境内外上市公司的股权情况
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
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公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
法人股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动
2003 年 07 月 18
冀中能源峰峰集团有限公司 陈亚杰 3,051,278,100 元 煤炭批发销售等
日
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
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第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
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第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
任职 性 年 任期起始 任期终止 期初持股 本期增持股份 本期减持股份 其他增减变 期末持股
姓名 职务
状态 别 龄 日期 日期 数（股） 数量（股） 数量（股） 动（股） 数（股）
2015 年 07 2016 年 01
张成文 董事长 现任 男 56 0 0 0 0
月 29 日 月 10 日
2013 年 01 2016 年 01
陈亚杰 副董事长 现任 男 60 0 0 0 0
月 11 日 月 10 日
2013 年 09 2016 年 01
李建忠 董事 现任 男 60 0 0 0 0
月 16 日 月 10 日
2013 年 01 2016 年 01
李笑文 董事 现任 男 62 0 0 0 0
月 11 日 月 10 日
2013 年 01 2016 年 01
班士杰 董事 现任 男 55 0 0 0 0
月 11 日 月 10 日
董事、总经 2015 年 07 2016 年 01
赵生山 现任 男 54 0 0 0 0
理 月 29 日 月 10 日
2008 年 08 2016 年 01
史际春 独立董事 现任 男 65 0 0 0 0
月 27 日 月 10 日
2014 年 08 2016 年 01
戴金平 独立董事 现任 女 52 0 0 0 0
月 08 日 月 10 日
2014 年 08 2016 年 01
杨有红 独立董事 现任 男 54 0 0 0 0
月 08 日 月 10 日
监事会主 2013 年 01 2016 年 01
张振峰 现任 男 54 0 0 0 0
席 月 11 日 月 10 日
2013 年 01 2016 年 01
李明朝 监事 现任 男 61 0 0 0 0
月 11 日 月 10 日
2008 年 08 2016 年 01
王玉江 监事 现任 男 54 0 0 0 0
月 27 日 月 10 日
2013 年 01 2016 年 01
曹尧 监事 现任 男 40 0 0 0 0
月 11 日 月 10 日
2013 年 01 2016 年 01
郭志武 监事 现任 男 55 0 0 0 0
月 11 日 月 10 日
2013 年 01 2016 年 01
韩福明 监事 现任 男 59 0 0 0 0
月 11 日 月 10 日
张建生 监事 现任 男 46 2015 年 07 2016 年 01 0 0 0 0
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
月 29 日 月 10 日
2008 年 08 2016 年 01
毕锦明 副总经理 现任 男 59 0 0 0 0 0
月 27 日 月 10 日
2008 年 08 2016 年 01
许登旺 总经济师 现任 男 54 0 0 0 0 0
月 27 日 月 10 日
2012 年 08 2016 年 01
郝宝生 副总经理 现任 男 53 0 0 0 0 0
月 20 日 月 10 日
2014 年 08 2016 年 01
李树荣 副总经理 现任 男 54 0 0 0 0 0
月 08 日 月 10 日
2008 年 08 2016 年 01
杜丙申 总工程师 现任 男 55 0 0 0 0 0
月 27 日 月 10 日
2012 年 10 2016 年 01
张凯 副总经理 现任 男 54 0 0 0 0 0
月 29 日 月 10 日
2011 年 03 2016 年 01
张景坤 副总经理 现任 男 57 0 0 0 0 0
月 16 日 月 10 日
2013 年 06 2016 年 01
李风凯 副总经理 现任 男 53 0 0 0 0 0
月 26 日 月 10 日
总会计师
兼财务负 2015 年 07 2016 年 01
郑温雅 现任 女 48 0 0 0 0 0
责人、董事 月 29 日 月 10 日
会秘书
2012 年 04 2016 年 08
张党育 副总经理 离任 男 50 0 0 0 0 0
月 22 日 月 29 日
2013 年 06 2016 年 09
张延广 副总经理 离任 男 61 0 0 0 0 0
月 26 日 月 20 日
合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 0
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
张党育 副总经理 解聘 2016 年 08 月 29 日 工作原因
张延广 副总经理 解聘 2016 年 09 月 20 日 退休
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
张成文，男，1961年9月出生，中共党员，硕士，正高级工程师。曾任张家口下花园煤矿宣东矿矿长兼党总支书记，下
花园煤矿党委委员、副矿长、总工程师，邯矿集团张家口盛源矿业公司董事长、党委书记、总经理，邯矿集团副总经理、总
经理、党委常委，河北金牛能源集团有限责任公司董事、副总经理，冀中能源邢台矿业集团有限责任公司董事长、党委常委，
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公司监事会主席。现任冀中能源集团有限责任公司董事、副总经理，公司董事长、党委书记。
陈亚杰，男，1957年7月出生，中共党员，硕士研究生，正高级工程师。曾任峰峰矿务局五矿副总工程师、总工程师，
峰峰矿务局牛儿庄矿矿长，峰峰矿务局总工程师、副局长，峰峰集团有限责任公司董事、副总经理、总经理，冀中能源峰峰
集团有限公司总经理、副董事长。现任冀中能源集团有限责任公司董事，冀中能源峰峰集团有限公司董事长、党委书记，公
司副董事长。
李建忠，男，1957年1月出生，中共党员，大学学历，正高级经济师。曾任峰峰矿务局码头机械厂厂长、书记，峰峰矿
务局供应处处长，峰峰集团有限公司物资供销分公司经理，峰峰集团有限公司副总经济师，河北汽车集团有限责任公司副总
经理（代理总经理），冀中能源集团有限责任公司总经理助理，冀中能源峰峰集团有限公司总经济师。现任冀中能源集团有
限责任公司副总经理，冀中能源国际物流集团有限公司董事长、党委书记，公司董事。
李笑文，男，1955年11月出生，中共党员，大学本科，高级会计师。曾任邢台矿务局财务处副处长、处长，河北金牛能
源股份有限公司总会计师兼财务负责人，邢台矿业集团有限责任公司总会计师、企业总法律顾问、董事、党委委员，金牛能
源股份有限公司董事，河北金牛能源集团有限责任公司总会计师兼财务负责人、冀中能源集团有限责任公司总会计师兼财务
负责人。现任公司董事。
班士杰，男，1962年2月出生，中共党员，硕士研究生，正高级工程师。曾任邯郸矿务局阳邑矿副矿长，邯郸矿务局陶
二矿副矿长，邯郸矿务局陶二煤电股份有限公司副总经理，邯矿集团阳邑矿业公司董事长、党委书记、总经理，邯矿集团云
驾岭煤矿矿长，冀中能源邯郸矿业集团有限公司副总经理、总经理、副董事长、党委常委。现任冀中能源集团有限责任公司
董事，冀中能源邯郸矿业集团有限公司董事长、党委书记，公司董事。
赵生山，男，1963 年 11 月出生，中共党员，博士研究生，正高级工程师。曾任张家口下花园煤矿副总工程师、副矿
长，张家口盛源矿业公司副总经理兼总工程师，张家口矿业集团有限公司董事、副总经理、总工程师，总经理，党委常委。
现任公司董事、总经理。负责主持公司经理层全面工作，组织实施董事会决议、负责企业管理、改革发展、经济运行、资本
运营、安全生产、节能环保等工作。
史际春，男，1952年3月出生，法学博士，教授。曾任中国人民大学法学院副教授、教授、博士生导师，中国法学会经
济法学研究会副会长，北京市人大常委会及法制委员会委员，北京市人民政府顾问，中共中央法制讲座《社会保障与法制建
设》课题组组长，中央政治局学习讲座《行政管理体制改革和完善经济法律制度》主讲人等职。现任中国人民大学教授、博
士生导师，鹏华基金管理有限公司独立董事，常州恐龙园股份有限公司独立董事，公司独立董事。
戴金平，女，1965年1月出生，中共党员，教授。曾任南开大学国际经济研究所所长、南开大学金融工程学院副院长、
南开大学金融发展研究院副院长。现任南开大学经济学教授、博士生导师，南开大学国家经济研究院副院长，南开大学跨国
公司研究中心副主任，北京久其软件股份有限公司独立董事，公司独立董事。
杨有红，男，1963年10月出生，管理学（会计学）博士，中国社会科学院博士后，中国注册会计师，中共党员。曾任北
京工商大学会计学院副院长、总支书记、院长，北京工商大学商学院院长，现任北京工商大学教授，中航航空电子系统股份
有限公司独立董事，公司独立董事。
张振峰，男，1963年1月出生，中共党员，硕士，高级政工师。曾任邯郸矿务局政策研究室副处级研究员，邯矿集团董
事会秘书、办公室副主任，河北金牛能源集团有限责任公司总法律顾问、董事会办公室主任、董事会秘书等职。现任冀中能
源集团有限责任公司总法律顾问、董事会办公室主任，山西冀中能源集团矿业有限责任公司总经济师，公司监事会主席。
李明朝，男，1956年12月出生，中共党员，硕士，正高级工程师。曾任邯郸矿务局王凤矿副矿长，邯矿集团长风玻璃纤
维厂厂长、金石钢铁公司董事长、党委书记、金华焦化公司董事长、邯矿集团总经理助理，井陉矿务局局长，冀中能源集团
有限责任公司副总经理，冀中能源井陉矿业集团有限公司董事长、党委书记等职。现任公司监事。
王玉江，男，1963年12月出生，中共党员，硕士，正高级会计师。曾任邯郸矿务局王凤矿财务科科长，邯郸矿务局企业
银行副行长，结算中心主任，河北金牛能源集团有限责任公司产权与资本运营部部长、结算中心主任，河北金牛化工股份有
限公司监事会主席、冀中能源集团有限责任公司总经理助理、产权与资本运营部部长、结算中心主任等职。现任冀中能源邢
台矿业集团有限责任公司总会计师，公司监事。
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曹尧，男，1977年7月出生，中共党员，大学，高级政工师。曾任石药集团有限公司总裁助理、中诺药业（石家庄）有
限公司副总经理，山西冀中能源集团矿业有限责任公司副总经理，冀中能源邢台矿业集团有限责任公司党委常委、工会主席，
公司党委副书记、工会主席等职。现任华北制药集团有限责任公司党委副书记，公司监事。
郭志武，男，1962年4月出生，中共党员，研究生，正高级政工师。曾任峰峰矿务局薛村矿团委书记、工会副主席、主
席，峰峰集团大淑村矿党委书记，冀中能源峰峰集团有限公司党委常委。现任冀中能源峰峰集团有限公司党委副书记、工会
主席、董事，公司监事。
韩福明，男，1958年9月出生，中共党员，大学，正高级政工师。曾任邯郸矿务局组织部副部长，邯郸矿务局陶二矿党
委书记，邯郸矿务局工会主席、党委常委。现任冀中能源邯郸矿业集团有限公司党委副书记、工会主席、董事，公司监事。
张建生，男，1971年3月出生，中共党员，大学学历，高级经济师。曾任峰峰矿务局规划发展处、非煤产业部工程师，
峰峰集团法律中心经济师。现任冀中能源集团有限责任公司法律事务中心高级经济师、副主任职员，公司监事。
毕锦明，男，1958年1月出生，中共党员，博士研究生，正高级工程师，曾任邢台矿务局邢台矿矸石电厂副厂长、厂长，
邢台矿副总工程师，邢台矿务局塔茨米公司副经理，邢台矿副矿长，邢矿集团公司机械厂厂长等职，现任公司副总经理。协
助总经理抓好机电工作。负责机电日常管理、设备租赁、特种设备管理和节能管理等工作。
许登旺，男，1963年8月出生，中共党员，硕士研究生，正高级经济师，曾任邢台矿务局邢台矿计划科副科长、运销科
科长，邢矿集团邢台矿副总经济师、总经济师，公司运销部部长、副总经济师，沽源金牛能源有限责任公司董事等职。现任
山西寿阳段王煤业集团有限公司董事，公司总经济师。协助总经理抓好经营管理和改革改制工作。负责物资供应、洗选加工、
煤炭营销、进出口管理、招投标管理、经营计划管理和考核、全面预算管理等工作。
郝宝生，男，1964年2月出生，汉族，中共党员，大学本科，正高级工程师。曾任邢台矿务局东庞矿综采队工程师、队
长，邢台矿业集团邢台矿副总工程师，公司邢台矿副总工程师，葛泉矿副矿长，邢台矿副矿长、矿长，邢台矿邢北筹备处主
任，公司副总工程师，邢北煤业董事长，现任公司副总经理。协助总经理抓好发展规划、基建和节能环保工作。负责迁村、
基本建设、工农关系、环境保护、计量、水资源保护等工作。
李树荣，男，1963年6月出生，中共党员，大学学历，高级工程师。曾任冀中能源峰峰集团万年矿副总工程师，冀中能
源峰峰集团新三矿副矿长、矿长，冀中能源峰峰集团梧桐庄矿矿长，冀中能源峰峰集团副总工程师，冀中能源井陉矿业集团
有限公司副总经理，现任公司副总经理。协助总经理抓好安全工作。负责安全生产管理、安全质量标准化、安全监察、安全
培训、矿山救护、职业病预防等工作。
杜丙申，男，1962年10月出生，中共党员，大学学历，正高级工程师，曾任邢台矿务局东庞矿通风区区长，邢矿集团邢
台矿副总工程师，公司邢台矿副总工程师、总工程师，东庞矿总工程师，邢东矿矿长，公司副总工程师等职。现任公司总工
程师。协助总经理抓好技术工作。负责一通三防、重大灾害预防、技术管理、重大技术方案论证、科技创新等工作。
张凯，男，1963年9月出生，中共党员，大学本科，高级工程师。曾任峰峰矿务局孙庄矿副矿长，孙庄采矿公司董事长、
经理，冀中能源邯郸矿业集团有限公司陶二煤矿党委书记，冀中能源邯郸矿业集团有限公司云驾岭煤矿党委书记，山西冀中
能源集团矿业有限责任公司副总工程师、党委常委，山西金晖煤焦化工有限公司副总经理等职。现任冀中能源内蒙古有限公
司执行董事，公司副总经理。协助总经理抓好生产经营工作。负责内蒙公司全面工作。
张景坤，男，1960年2月出生，中共党员，硕士，高级工程师，曾任邯郸矿务局陶二矿区长、副总工程师、副矿长，邯
郸矿务局机电处副处长，邯郸矿业集团机电设备租赁公司经理，山西寿阳段王煤业集团有限公司董事长、总经理。现任公司
副总经理。协助总经理抓好供用电管理和电力产业经营发展工作。负责供用电业务管理、电力产业经营管理和电力产业发展
等工作。
李风凯，男，1964年12月生，中共党员，硕士研究生，采煤正高级工程师。曾任邯郸矿务局康城矿副总工程师、副矿长，
邯郸矿业集团有限公司康保矿矿长、陶一煤矿矿长等职。现任公司副总经理。协助总经理抓好对外资源整合工作。负责对外
资源整合、对外煤炭产业托管经营等工作。
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郑温雅，女，1969年4月出生，中共党员，硕士研究生，正高级会计师。曾任公司财务部主任会计师、副部长、部长、
结算中心主任、公司副总会计师，河北金牛化工股份有限公司副董事长等职。现任河北金牛化工股份有限公司董事，公司总
会计师、财务负责人兼董事会秘书。协助总经理抓好财务工作。负责会计核算、财务管理、资金管理、投融资管理、产（股）
权管理、法律事务、税务筹划、风险管理、资产保值增值、财务预决算管理、合同管理等工作。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓 任期终 在股东单位是否
股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期
名 止日期 领取报酬津贴
张成文 冀中能源集团 董事 2013 年 11 月 01 日 是
张成文 冀中能源集团 副总经理 2008 年 06 月 25 日 是
陈亚杰 冀中能源集团 董事 2008 年 06 月 25 日 否
陈亚杰 峰峰集团 董事长、党委书记 2010 年 08 月 10 日 是
李建忠 冀中能源集团 副总经理 2013 年 09 月 03 日 否
班士杰 冀中能源集团 董事 2013 年 11 月 01 日 否
班士杰 邯矿集团 董事长、党委书记 2011 年 08 月 07 日 是
张振峰 冀中能源集团 总法律顾问 2011 年 08 月 07 日 是
李明朝 冀中能源集团 副总经理 2008 年 06 月 25 日 否
郭志武 峰峰集团 党委副书记、工会主席、董事 2008 年 07 月 01 日 是
韩福明 邯矿集团 党委副书记、工会主席、董事 2011 年 08 月 01 日 是
张建生 冀中能源集团 法律事务中心副主任职员 2010 年 01 月 15 日 是
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员 在其他单位担任的职 任期终止 在其他单位是否
其他单位名称 任期起始日期
姓名 务 日期 领取报酬津贴
李建忠 冀中能源国际物流集团有限公司 董事长、党委书记 2011 年 12 月 01 日 是
史际春 中国人民大学 教授 1996 年 06 月 01 日 是
史际春 中国人民大学 博士生导师 1997 年 01 月 01 日 是
史际春 鹏华基金管理有限公司 独立董事 2008 年 09 月 01 日 是
史际春 常州恐龙园股份有限公司 独立董事 2012 年 06 月 01 日 是
戴金平 天津南开大学国家经济研究院 副院长、教授 2013 年 01 月 01 日 是
戴金平 北京久其软件股份有限公司 独立董事 2015 年 12 月 17 日 是
杨有红 北京工商大学 教授 2012 年 04 月 01 日 是
杨有红 中航航空电子系统股份有限公司 独立董事 2017 年 03 月 13 日 是
张振峰 山西冀中能源集团矿业有限责任公司 总经济师 2013 年 05 月 21 日 否
李明朝 冀中能源井陉矿业集团有限公司 董事长、党委书记 2011 年 08 月 07 日 是
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王玉江 邢矿集团 总会计师 2008 年 07 月 04 日 是
许登旺 山西寿阳段王煤业集团有限公司 董事 2006 年 11 月 16 日 否
张凯 冀中能源内蒙古有限公司 执行董事 2012 年 09 月 28 日 否
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、 在公司股东单位担任职务的公司董事、 监事， 不在本公司领取任何薪酬和津 （补）贴。在公司领取报酬的监事
根据其在公司担任的除监事外的其他职务而确定。
2、独立董事在公司领取津贴，根据股东大会确定的津贴标准，人均10万元/年（含税）。
3、公司董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查公司薪酬计划与方案、奖惩制度及考核标准等，审查公司董事、监事
及高级管理人员履行职责的情况，进行年度绩效考核与兑现。同时，根据董事（不包括独立董事）、监事及高级管理人员管
理岗位的主要范围、职责、重要性及行业相关岗位的薪酬水平，参照《河北省政府国资委履行出资人职责企业负责人薪酬管
理暂行办法》制订。
公司2016年共支付董事、监事及高级管理人员薪酬475.28万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税 是否在公司关联
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
前报酬总额 方获取报酬
张成文 董事长 男 56 现任 0是
陈亚杰 副董事长 男 60 现任 0是
李建忠 董事 男 60 现任 0是
李笑文 董事 男 62 现任 0是
班士杰 董事 男 55 现任 0是
赵生山 董事、总经理 男 54 现任 9.97 否
史际春 独立董事 男 65 现任 10 否
戴金平 独立董事 女 52 现任 10 否
杨有红 独立董事 男 54 现任 10 否
张振峰 监事 男 54 现任 0是
李明朝 监事 男 61 现任 0是
王玉江 监事 男 54 现任 0是
曹尧 监事 男 40 现任 39.02 否
郭志武 监事 男 55 现任 0是
韩福明 监事 男 59 现任 0是
张建生 监事 男 46 现任 0是
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
毕锦明 副总经理 男 59 现任 44.56 否
许登旺 总经济师 男 54 现任 44.05 否
郝宝生 副总经理 男 53 现任 43.5 否
李树荣 副总经理 男 54 现任 19.54 否
杜丙申 总工程师 男 55 现任 43.5 否
张凯 副总经理 男 54 现任 43.14 否
张景坤 副总经理 男 57 现任 9.8 否
李风凯 副总经理 男 53 现任 32.89 否
郑温雅 总会计师、财务负责人兼董事会秘书 女 48 现任 39.17 否
张党育 副总经理 男 50 离任 39.44 否
张延广 副总经理 男 61 离任 36.7 否
合计 -- -- -- -- 475.28 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人） 39,046
主要子公司在职员工的数量（人） 4,740
在职员工的数量合计（人） 43,786
当期领取薪酬员工总人数（人） 43,786
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 4,322
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员 27,777
销售人员 1,311
技术人员 3,910
财务人员
行政人员 10,325
合计 43,786
教育程度
教育程度类别 数量（人）
本科及以上 5,890
大专 5,941
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中专、高中及以下 31,955
合计 43,786
2、薪酬政策
公司依据国家相关法律法规要求结合自身实际情况，本着规范管理、强化激励原则制定了薪酬分配管理办法，公司内部各岗
位的工资水平充分考虑岗位贡献价值、责任大小，本着公平合理的原则确定薪酬级别；同时还制定了与薪酬管理办法相适应
的绩效考核管理办法，通过绩效考核结果兑现员工薪酬，提高了员工工作的主动性。
3、培训计划
公司坚持“管理、装备、培训”并重原则，实施全员培训。企业负责人、安全生产管理人员、特种作业人员均由具备资质的培
训机构培训，经考核合格持证上岗，其他从业人员由公司各矿、厂自主培训，以危害辨识、岗位操作技能、职防、应急处置
等为主要培训内容，做到了在岗职工100%经培训考核合格、100%持证上岗、100%建立了培训档案，职工安全素质不断提升，
为公司安全生产奠定了坚实基础。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
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第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
公司自上市以来严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律
法规和中国证监会、深交所的有关规范性文件及《公司章程》的规定，不断完善公司法人治理结构，提高规范运作水平，强
化信息披露责任意识，建立健全内部控制制度，提高公司运营透明度，公司治理实际状况符合中国证监会发布的有关上市公
司治理的规范性文件要求。公司在股东大会、董事会、监事会、与控股股东关系、与利益相关者、信息披露等方面都遵从上
市公司治理的相关规定，构建了以《公司章程》为基础，以三会议事规则、一系列内部控制制度等为主要架构的规章体系，
形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层构成的决策、监督、执行的经营管理体系。报告期内，公司未收到监管部门对
公司采取行政监管的相关性文件。截止报告期末，公司已经建立了较为完善的法人治理结构，公司治理的实际情况与《公司
法》和中国证监会的相关要求不存在重大差异。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
（一）业务独立。公司拥有独立完整的煤炭生产、物资供应和煤炭销售系统，独立开展煤炭开采、洗选、销售业务，具
有独立面向市场的能力。
（二）人员独立。公司设立独立的劳动人事部门，独立决定劳动、人事、社会保障及工资管理等方面的事务。公司董事、
监事及高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》规定的程序产生，公司的总经理、副总经理等高级管理人员均在
公司或控股子公司领取薪酬。
（三）资产独立。公司与控股股东的产权关系清晰，公司具备完整、独立的采购系统、生产系统、销售系统以及必要的
辅助配套设施，并具备生产经营所必备的特许经营权和相关无形资产，对生产经营所需的资产具有完整的所有权或使用权，
不存在资金、资产及其他资源被控股股东无偿占用或使用的情况。
（四）机构独立。公司设有股东大会、董事会、监事会和经营层等决策、经营管理及监督机构，形成了有效的法人治理
结构；公司设有开展生产经营活动必备的内部职能部门，供应、生产和销售的组织机构健全，不存在与控股股东职能部门之
间的从属关系和混合经营、合署办公的情况。
（五）财务独立。公司具有独立的会计核算体系和财务管理制度，设有独立的财务部门和专职财务人员，独立决策，独立核
算，自负盈亏。公司拥有自己独立的银行账户，依法独立纳税。
三、同业竞争情况
√ 适用 □ 不适用
问
控股
题 控股股 工作进度及后
股东 问题成因 解决措施
类 东名称 续计划
性质
型
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
随着近年来煤炭行业的快速 公司控股股东冀中集团及下属峰峰集团、邯矿集团及张矿集
同 冀中能 控股股东及相
发展，公司控股股东冀中集团 团于进一步规范并明确了同业竞争承诺。具体内容详见 2014
业 源集团 关责任主体积
其他 的不断重组，使公司与控股股 年 4 月 23 日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券
竞 有限责 极按照承诺情
东产生了一定程度的同业竞 报》及巨潮资讯网上的《关于公司及相关责任主体承诺履行
争 任公司 况履行。
争。 情况的进展公告》。
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
投资者参
会议届次 会议类型 召开日期 披露日期 披露索引
与比例
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2015 年年度股东大会 年度股东大会 72.96% 2016 年 05 月 12 日 2016 年 05 月 13 日
（http://www.cninfo.com.cn/）
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2016 年第一次临时股东大会 临时股东大会 71.27% 2016 年 02 月 23 日 2016 年 02 月 24 日
（http://www.cninfo.com.cn/）
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2016 年第二次临时股东大会 临时股东大会 71.24% 2016 年 03 月 18 日 2016 年 03 月 19 日
（http://www.cninfo.com.cn/）
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2016 年第三次临时股东大会 临时股东大会 71.24% 2016 年 05 月 30 日 2016 年 05 月 31 日
（http://www.cninfo.com.cn/）
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2016 年第四次临时股东大会 临时股东大会 71.27% 2016 年 10 月 10 日 2016 年 10 月 11 日
（http://www.cninfo.com.cn/）
巨潮资讯网站
2016 年第五次临时股东大会 临时股东大会 71.27% 2016 年 10 月 27 日 2016 年 10 月 28 日
（http://www.cninfo.com.cn/）
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2016 年第六次临时股东大会 临时股东大会 76.23% 2016 年 12 月 21 日 2016 年 12 月 22 日
（http://www.cninfo.com.cn/）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会情况
本报告期应参加 以通讯方式参加 是否连续两次未
独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会次数 次数 亲自参加会议
史际春 12 1 11 0 0否
戴金平 12 2 10 0 0否
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杨有红 12 2 10 0 0否
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
公司独立董事根据《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干
规定》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和《独立董事工作细则》等相关规定的要求，关
注公司运作的规范性，能够忠实履行职责，勤勉尽责，出席相关会议，深入了解公司的生产经营状况和重大事项进展情况，
从各自专业角度为公司的经营、发展提出合理的意见和建议。报告期内，独立董事对公司的日常关联交易、财务公司风险评
估、聘请审计机构等相关事项发表独立意见，所有独立意见均被公司重视和采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
（一）提名委员会履职情况
报告期内，提名委员会委员认真履行职责，按照《公司董事会提名委员会实施细则》规定，对拟选聘人员进行审查并提
出建议。
（二）审计委员会履职情况
1、报告期内，公司董事会审计委员根据中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，认真履行职责，监督公司内部控制
实施及其审计情况，审核公司的财务信息及其披露，先期审议了公司2016年度财务会计报告、公司内部控制自我评价报告、
关于续聘会计师事务所的议案等相关报告和议案。
2、审计委员会在2016年度年审注册会计师进场前，认真审阅了公司2016年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年
度审计工作的注册会计师协商确定了公司2016年度财务报告审计工作安排。审计委员会认真审阅了公司财务部提交的财务报
表，并出具了书面审计意见。
3、公司年审注册会计师进场后，董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题以及审计报告提交
的时间进行了沟通和交流。
4、董事会审计委员会审议通过了关于致同会计师事务所（特殊普通合伙）从事本年度审计工作的总结报告，认为年审
会计师依据有关会计准则和相关要求，出具了客观、公正的审计意见，出具的《2016年度审计报告》真实、准确地反映了公
司2016年度的财务状况。
5、2017年4月17日，董事会审计委员会作出了《关于2017年度聘请会计师事务所的决议》，认为：致同会计师事务所（特
殊普通合伙）自公司上市以来，一直负责公司审计业务，且在各年度审计工作中表现出了较强的执业能力及勤勉、尽责的工
作精神，提请董事会续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务和内控审计机构。
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
（三）薪酬与考核委员会履行职责情况
公司薪酬与考核委员会严格按照《薪酬与考核委员会工作细则》，切实履行职责，对公司董事、监事及高级管理人员2016
年的薪酬情况进行了审核并发表审核意见如下：公司董事、监事和高级管理人员根据各自分工，认真履行了职责，较好地完
成了各项经营指标。公司对董事、监事和高级管理人员所付的薪酬公平、合理，年度薪酬总额的确定与发放跟各自的岗位履
职情况相结合，符合公司的薪酬管理规定。
（四）战略决策委员会履职情况
报告期内，公司董事会战略决策委员会按照相关规定切实履行职责，对公司未来发展规划及涉及公司的重大投资决策，
提出了专业的意见和建议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
报告期内，公司根据公司薪酬与考核相关管理规定，按照年初签订的《年度经营目标责任书》为标准，根据本年度高级管理
人员的任职岗位、责任、风险、业绩，目标完成情况，并结合民主测评结果确定其薪酬，形成有效的激励与约束机制。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 18 日
内部控制评价报告全文披露索引 www.cninfo.com.cn
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
100.00%
财务报表营业收入的比例
缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
重大缺陷：1、董事、监事和高级管理人员 重大缺陷：1、违反\"三重一大\"制度的，
舞弊；2、公司已经公告的财务报告存在重 决策程序不规范导致系统性失效、形成
定性标准
大差错；3、企业财务报表已经或很可能被 重大缺陷不能及时上报、纠改而造成重
注册会计师出具否定意见或拒绝表示意 大损失的；2、违反规章制度，导致行
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
见；4、企业审计委员会和内部审计机构未 政部门（监管机构）处罚的；或违反内
能有效发挥监督职能；5、内部控制评价的 控流程，导致重大商业纠纷和诉讼，给
结果特别是重大或重要缺陷未得到整改。 公司造成较大损失；3、未能积极执行
重要缺陷：1、未依照公认会计准则选择和 用工机制、激励约束与薪酬考核机制、
应用会计政策；2、未建立反舞弊程序和控 培训机制等有效运行,未能充分激发员
制措施；3、对于非常规或特殊交易的账务 工的积极性和创造性，对企业文化产生
处理没有建立相应的控制机制或没有实施 重大不利影响，使核心团队成员流失严
且没有相应的补偿性控制；4、对于期末财 重的；4、因负面消息被整个业务领域
务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且 内流传，或被全国性媒体及公众媒体关
不能合理保证编制的财务报表达到真实、 注，对企业声誉造成重大损害的；5、
准确的目标。 一般缺陷：除重大缺陷和重 公司遭受证监会处罚或证券交易所警
要缺陷外的其他缺陷。 告的；6、公司内部控制制度不健全或
上期检查出的重大缺陷未得到及时整
改的。 重要缺陷：1、虽按\"三重一大\"
制度执行的，但出现一般性决策失误
的；2、未按内部控制规范化流程操作
的，形成较大损失的；3、因人才管理
制度或流程存在缺陷，导致公司关键岗
位业务重要人员流失严重的； 4、国内
或行业媒体出现负面新闻报告，对公司
影响较大的；5、公司重要业务制度或
流程存在缺陷；6、公司内部控制重要
缺陷未得到及时整改的。 一般缺陷：
除重大缺陷和重要缺陷以外的其他缺
陷。
重大缺陷：由该缺陷或缺陷组合可能导致
财务错报达到如下程度：1、错报营业收入
≥营业收入的 3%；2、错报利润总额≥利润
总额的 5%；3、错报资产项目≥资产总额的 重大缺陷：由于非财务报告内部控制缺
1%。 重要缺陷：由该缺陷或缺陷组合可能 陷对利润总额或可能产生的利润总额
导致的财务错报达到如下程度：1、营业收 影响超过 1000 万元（含 1000 万元）。重
入的 3%＞错报营业收入≥营业收入的 2%；要缺陷：由于非财务报告内部控制缺陷
定量标准 2、影响利润总额 5%＞错报利润总额≥影响 对利润总额或可能产生的利润总额影
利润总额 2%；3、影响资产总额 1%＞错报 响超过 500 万元（含 500 万元）且不足
资产项目≥影响资产总额 0.5%。一般缺陷：1000 万元。 一般缺陷：由于非财务报
由该缺陷或缺陷组合可能导致的财务错报 告内部控制缺陷对利润总额或可能产
达到如下程度：1、错报营业收入＜营业收 生的利润总额影响 500 万元以下。
入的 2%；2、错报利润总额＜影响利润总
额 2%；3、错报资产项目＜影响资产总额
0.5%。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为，冀中能源公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的
财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况 披露
内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 18 日
内部控制审计报告全文披露索引 www.cninfo.com.cn
内控审计报告意见类型 标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷 否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
是
一、公司债券基本信息
债券 债券代 债券余额
债券名称 发行日 到期日 利率 还本付息方式
简称 码 （万元）
每年付息一次，到期一次还
冀中能源股份有限公司 2016 年面向合 16 冀 2016 年 03 2021 年 03
112292 150,000 5.40% 本，最后一期利息随本金的兑
格投资者公开发行公司债券（第一期）中 01 月 23 日 月 23 日
付一起支付。
每年付息一次，到期一次还
冀中能源股份有限公司 2016 年面向合 16 冀 2016 年 08 2021 年 08
112432 150,000 4.77% 本，最后一期利息随本金的兑
格投资者公开发行公司债券（第二期）中 02 月 22 日 月 22 日
付一起支付。
公司债券上市或转让的交易场所 深圳证券交易所
投资者适当性安排 “16 冀中 01”、“16 冀中 02”面向合格投资者公开发行。
2017 年 3 月 23 日，公司完成了公司债券“16 冀中 01”上一计息期间的利息支
报告期内公司债券的付息兑付情况
付事宜。
公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交
换条款等特殊条款的，报告期内相关条款的执 不适用
行情况（如适用）。
二、债券受托管理人和资信评级机构信息
债券受托管理人：
北京市金融大街 28 联系
联系 邢汉钦、韩宇、
名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 号盈泰中心 2 号楼 人电 010-59312899
人 韩宇鹏、董帅
9 层 话
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
办公 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大
名称 大公国际资信评估有限公司
地址 厦 A 座 29 层
报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生
变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响 不适用
等（如适用）
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、公司债券募集资金使用情况
公司发行公司债所募集的资金，全部按照股东大会批准的用途使用，
公司债券募集资金使用情况及履行的程序
未发生变更情况。
年末余额（万元）
募集资金专项账户运作情况 正常
募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划
是
及其他约定一致
四、公司债券信息评级情况
2016年3月21日，大公国际资信评估有限公司评定公司的主体长期信用等级为AA+，评级展望稳定，2016年公司债券的信用
等级维持AAA。
2016年6月15日，大公国际资信评估有限公司评定公司的主体长期信用等级为AA+，评级展望稳定，“16 冀中01”的信用等级
维持AAA。
2016年8月18日，大公国际资信评估有限公司评定公司的主体长期信用等级为AA+，评级展望稳定，2016年公司债券的信用
等级维持AAA。
以上评级报告详见本公司于2016年3月21日、2016年6月15日、2016年8月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的评
级报告。
本公司将在2016年年度报告披露之日起两个月内在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露公司债券评级报告，请投资者关
注。
五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
报告期内，公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保证措施未发生变更。
报告期内，公司能够严格执行偿债计划，按照约定时间支付利息，切实保障了公司债权人的权益。
公司“16冀中01”和“16冀中02”的担保人冀中集团最近一年及一期合并报表口径的主要财务数据及财务指标如下（2015年财务
数据经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计）：
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日
总资产（万元） 20,126,907.12 20,566,824.60
所有者权益合计（万元） 3,665,086.07 3,586,746.44
资产负债率 81.79% 82.56%
流动比率（倍） 0.94 0.93
速动比率（倍） 0.85 0.85
项目 2016年 1-9 月 2015年度
净资产收益率 0.17% -2.14%
净利润（万元） 6,061.08 -76,891.39
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
六、报告期内债券持有人会议的召开情况
报告期，公司未召开债券持有人会议。
七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
报告期，公司债券受托管理人国泰君安证券股份有限公司尽职履责，按时完成了2015年度的公司债券受托管理人报告，具体
内容详见本公司于2016年5月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司债券受托管理人报告（2015年度）》。
本公司将在2016年年度报告披露之日起1个月内在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露2016年度的公司债券受托管理人报
告，请投资者关注。
八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
项目 2016 年 2015 年 同期变动率
息税折旧摊销前利润 236,824.66 228,000.28 3.87%
流动比率 102.30% 97.00% 5.30%
资产负债率 53.83% 50.96% 2.87%
速动比率 94.58% 90.00% 4.58%
EBITDA 全部债务比 10.11% 10.99% -0.88%
利息保障倍数 1.64 1.18 38.98%
现金利息保障倍数 0.75 2.69 -72.12%
EBITDA 利息保障倍数 4.03 3.33 21.02%
贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00%
利息偿付率 100.00% 100.00% 0.00%
上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
√ 适用 □ 不适用
1、利息保障倍数较上年增加38.98%，主要是因为2016年利润总额增加以及2015年利息支出较大所致。
2、现金利息保障倍数较上年降低72.12%，主要是因为经营现金流量净额减少所致。
九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
无
十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
截止报告期末，公司获得银行授信共计194.17亿元，已使用105.17亿元，公司所有到期贷款均按时足额偿还，不存在展期、
减免情况。
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
报告期内，公司严格执行公司债券募集说明书约定或承诺。
十二、报告期内发生的重大事项
报告期内本公司未发生可能影响公司偿债能力或债券价格的重大事项。
十三、公司债券是否存在保证人
√ 是 □ 否
公司债券的保证人是否为法人或其他组织
√ 是 □ 否
是否在每个会计年度结束之日起 4 个月内单独披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者
权益（股东权益）变动表和财务报表附注
√ 是 □ 否
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准的无保留意见
审计报告签署日期 2017 年 04 月 17 日
审计机构名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号 致同审字(2017)第 110ZA4302 号
注册会计师姓名 钱斌、司伟库
审计报告正文
冀中能源股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的冀中能源股份有限公司（以下简称冀中能源公司）财务报表，包括2016年12月31日的合并及公司资产负债
表，2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是冀中能源公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并
使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工
作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重
大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相
关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及
评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，冀中能源公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了冀中能源公司2016年12月31
日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：冀中能源股份有限公司
2016 年 12 月 31 日
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 4,076,681,489.20 4,552,616,855.98
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,936,086,161.81 2,115,383,943.99
应收账款 4,566,215,758.03 4,464,537,424.19
预付款项 92,333,608.84 114,660,338.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 26,500,000.00 26,500,000.00
其他应收款 219,548,266.36 307,994,553.73
买入返售金融资产
存货 1,173,282,875.80 1,056,504,142.44
划分为持有待售的资产 801,451,428.15
一年内到期的非流动资产 15,717,852.99 15,607,076.79
其他流动资产 441,062,667.05 895,434,665.17
流动资产合计 15,547,428,680.08 14,350,690,428.75
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 513,770,000.00 513,770,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,397,861,344.07 1,745,888,416.69
投资性房地产
固定资产 14,705,287,370.72 13,877,605,603.47
在建工程 2,004,153,997.46 2,528,108,747.72
工程物资 112,682,225.38 69,934,360.46
固定资产清理
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,818,515,513.70 5,969,966,125.22
开发支出
商誉 102,991,894.03 102,991,894.03
长期待摊费用 26,903,412.80 31,997,935.70
递延所得税资产 559,719,949.28 654,466,326.23
其他非流动资产 727,372,997.24 862,680,315.42
非流动资产合计 27,969,258,704.68 26,357,409,724.94
资产总计 43,516,687,384.76 40,708,100,153.69
流动负债：
短期借款 5,011,058,796.92 2,070,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 506,920,777.55 468,034,030.94
应付账款 5,072,481,088.14 5,094,774,798.32
预收款项 554,234,818.48 370,779,392.52
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 587,422,804.46 511,946,404.02
应交税费 405,640,653.13 141,163,126.39
应付利息 98,342,328.77 112,359,038.97
应付股利
其他应付款 985,797,898.19 1,045,225,668.52
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,975,826,221.76 5,009,498,644.01
其他流动负债
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
流动负债合计 15,197,725,387.40 14,823,781,103.69
非流动负债：
长期借款 3,781,333,700.39 4,431,949,582.46
应付债券 2,981,139,761.02
其中：优先股
永续债
长期应付款 435,693,907.57 468,012,566.01
长期应付职工薪酬
专项应付款 554,343.10 757,070.10
预计负债 95,969.00
递延收益 315,789,231.48 293,366,646.63
递延所得税负债 711,719,529.64 726,152,920.50
其他非流动负债
非流动负债合计 8,226,230,473.20 5,920,334,754.70
负债合计 23,423,955,860.60 20,744,115,858.39
所有者权益：
股本 3,533,546,850.00 3,533,546,850.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,155,290,028.91 4,155,290,028.91
减：库存股
其他综合收益 7,027,294.84 7,841,717.10
专项储备 66,509,789.38 74,946,348.03
盈余公积 1,692,219,334.50 1,643,759,978.26
一般风险准备
未分配利润 9,119,775,414.13 8,941,926,752.85
归属于母公司所有者权益合计 18,574,368,711.76 18,357,311,675.15
少数股东权益 1,518,362,812.40 1,606,672,620.15
所有者权益合计 20,092,731,524.16 19,963,984,295.30
负债和所有者权益总计 43,516,687,384.76 40,708,100,153.69
法定代表人：张成文 主管会计工作负责人：郑温雅 会计机构负责人：王万强
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 3,582,106,691.46 4,254,675,934.58
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,745,441,490.73 1,943,438,435.11
应收账款 4,736,493,811.91 4,690,590,544.72
预付款项 62,830,267.40 75,361,848.80
应收利息
应收股利 23,500,000.00 23,500,000.00
其他应收款 1,561,568,285.42 1,341,941,340.92
存货 582,358,088.55 546,212,869.61
划分为持有待售的资产 801,451,428.15
一年内到期的非流动资产 2,559,257,724.78 954,146,948.58
其他流动资产 866,295,065.83 840,929,086.93
流动资产合计 18,719,851,426.08 15,472,248,437.40
非流动资产：
可供出售金融资产 513,620,000.00 513,620,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,930,916,068.76 6,278,419,233.75
投资性房地产
固定资产 8,157,163,925.68 7,453,013,331.06
在建工程 439,052,757.32 868,835,972.25
工程物资 11,691,861.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 882,004,685.20 969,346,377.37
开发支出
商誉
长期待摊费用 11,384,053.97 15,018,448.63
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递延所得税资产 466,934,869.32 551,105,786.75
其他非流动资产 1,175,579,438.35 2,682,843,879.63
非流动资产合计 19,576,655,798.60 19,343,894,890.44
资产总计 38,296,507,224.68 34,816,143,327.84
流动负债：
短期借款 4,041,468,879.64 1,100,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 319,152,534.57 139,011,726.60
应付账款 3,839,097,631.71 4,107,165,894.25
预收款项 688,753,502.52 526,260,471.53
应付职工薪酬 519,159,456.66 445,158,064.56
应交税费 301,668,948.18 88,180,571.10
应付利息 98,342,328.77 112,359,038.97
应付股利
其他应付款 795,311,601.73 752,557,095.47
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,818,141,322.90 4,510,801,577.96
其他流动负债
流动负债合计 12,421,096,206.68 11,781,494,440.44
非流动负债：
长期借款 3,376,000,000.00 4,010,000,000.00
应付债券 2,981,139,761.02
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 554,343.10 757,070.10
预计负债
递延收益 252,931,719.10 223,006,661.24
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,610,625,823.22 4,233,763,731.34
负债合计 19,031,722,029.90 16,015,258,171.78
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所有者权益：
股本 3,533,546,850.00 3,533,546,850.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,014,099,770.46 5,014,099,770.46
减：库存股
其他综合收益 7,027,294.84 7,841,717.10
专项储备 1,707,615.65 4,557,069.58
盈余公积 1,692,219,334.50 1,643,759,978.26
未分配利润 9,016,184,329.33 8,597,079,770.66
所有者权益合计 19,264,785,194.78 18,800,885,156.06
负债和所有者权益总计 38,296,507,224.68 34,816,143,327.84
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 13,635,659,044.24 12,537,010,222.56
其中：营业收入 13,635,659,044.24 12,537,010,222.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 13,337,019,379.98 14,516,450,069.35
其中：营业成本 10,579,710,102.88 11,017,716,155.33
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 355,876,487.53 260,549,283.32
销售费用 302,759,335.62 437,616,365.93
管理费用 1,415,574,296.20 1,937,969,465.89
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财务费用 587,458,050.85 651,528,030.16
资产减值损失 95,641,106.90 211,070,768.72
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -24,360,916.89 1,997,452,563.63
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 32,621,545.30 205,913,006.36
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 274,278,747.37 18,012,716.84
加：营业外收入 245,310,330.63 315,413,131.77
其中：非流动资产处置利得 4,586,055.08 12,554,828.76
减：营业外支出 144,747,009.43 177,783,958.16
其中：非流动资产处置损失 10,442,687.98 17,373,263.17
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 374,842,068.57 155,641,890.45
减：所得税费用 215,034,951.91 -147,771,774.29
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 159,807,116.66 303,413,664.74
归属于母公司所有者的净利润 243,975,734.26 351,812,985.70
少数股东损益 -84,168,617.60 -48,399,320.96
六、其他综合收益的税后净额 -814,422.26 -3,559,450.95
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -814,422.26 -3,559,450.95
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -814,422.26 -3,559,450.95
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 -814,422.26 -3,559,450.95
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 158,992,694.40 299,854,213.79
归属于母公司所有者的综合收益总额 243,161,312.00 348,253,534.75
归属于少数股东的综合收益总额 -84,168,617.60 -48,399,320.96
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0690 0.0996
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（二）稀释每股收益 0.0690 0.0996
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：张成文 主管会计工作负责人：郑温雅 会计机构负责人：王万强
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 10,834,616,991.29 10,115,162,523.06
减：营业成本 8,325,873,091.48 8,799,064,223.31
税金及附加 243,983,318.03 184,827,853.81
销售费用 178,956,240.50 268,599,199.16
管理费用 1,053,399,230.46 1,517,918,371.12
财务费用 468,689,609.99 545,982,937.24
资产减值损失 236,819,308.09 247,682,282.57
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 158,240,519.66 865,416,374.34
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 33,145,452.93 270,708,166.40
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 485,136,712.40 -583,495,969.81
加：营业外收入 220,579,582.70 297,485,927.47
其中：非流动资产处置利得 4,035,879.61 12,554,828.76
减：营业外支出 30,886,757.12 31,660,894.64
其中：非流动资产处置损失 7,069,950.28 10,727,538.54
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 674,829,537.98 -317,670,936.98
减：所得税费用 189,597,906.33 -83,072,240.13
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 485,231,631.65 -234,598,696.85
五、其他综合收益的税后净额 -814,422.26 -3,559,450.95
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -814,422.26 -3,559,450.95
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 -814,422.26 -3,559,450.95
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
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5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 484,417,209.39 -238,158,147.80
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 12,878,097,390.96 15,451,147,217.38
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,924,889.98 3,690,506.68
收到其他与经营活动有关的现金 386,559,109.39 802,596,062.57
经营活动现金流入小计 13,267,581,390.33 16,257,433,786.63
购买商品、接受劳务支付的现金 7,765,829,018.20 8,073,396,123.45
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 3,054,836,972.98 3,938,557,193.88
支付的各项税费 1,694,139,196.91 1,846,868,832.11
支付其他与经营活动有关的现金 996,831,468.89 1,347,852,462.04
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经营活动现金流出小计 13,511,636,656.98 15,206,674,611.48
经营活动产生的现金流量净额 -244,055,266.65 1,050,759,175.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 6,768,600,000.00 2,381,686,292.57
取得投资收益收到的现金 90,000.00 146,712.33
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 7,978,481.75 10,574,068.25
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 386,799,300.00 768,656,749.40
收到其他与投资活动有关的现金 51,660,993.11 32,881,892.89
投资活动现金流入小计 7,215,128,774.86 3,193,945,715.44
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,055,911,586.03 1,918,177,566.21
投资支付的现金 8,053,768,767.92 415,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 14,762,564.65
投资活动现金流出小计 9,109,680,353.95 2,347,940,130.86
投资活动产生的现金流量净额 -1,894,551,579.09 846,005,584.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 6,854,958,879.64 6,410,000,000.00
发行债券收到的现金 2,991,600,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 95,636,859.92 30,478,508.40
筹资活动现金流入小计 9,942,195,739.56 6,440,478,508.40
偿还债务支付的现金 7,604,613,897.08 6,406,632,418.34
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 661,092,064.20 987,643,221.63
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 2,800,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 2,810,314.48 7,810,722.59
筹资活动现金流出小计 8,268,516,275.76 7,402,086,362.56
筹资活动产生的现金流量净额 1,673,679,463.80 -961,607,854.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -464,927,381.94 935,156,905.57
加：期初现金及现金等价物余额 4,416,896,978.64 3,481,740,073.07
六、期末现金及现金等价物余额 3,951,969,596.70 4,416,896,978.64
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6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9,769,618,755.14 13,380,681,207.34
收到的税费返还 2,460,393.13 1,719,358.39
收到其他与经营活动有关的现金 265,717,698.14 602,348,673.08
经营活动现金流入小计 10,037,796,846.41 13,984,749,238.81
购买商品、接受劳务支付的现金 6,085,526,617.03 6,752,085,354.34
支付给职工以及为职工支付的现金 2,476,742,885.71 3,393,674,893.53
支付的各项税费 1,403,090,342.94 1,555,563,812.20
支付其他与经营活动有关的现金 898,853,126.27 1,871,718,193.55
经营活动现金流出小计 10,864,212,971.95 13,573,042,253.62
经营活动产生的现金流量净额 -826,416,125.54 411,706,985.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 7,962,600,000.00 3,696,686,292.57
取得投资收益收到的现金 121,375,221.46 206,126,283.79
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 6,896,398.49 10,206,889.27
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 386,799,300.00 1,402,245,207.88
收到其他与投资活动有关的现金 46,067,460.44 26,176,611.83
投资活动现金流入小计 8,523,738,380.39 5,341,441,285.34
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 706,307,165.28 1,305,105,299.69
投资支付的现金 9,819,768,767.92 1,830,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 397,157,000.00
支付其他与投资活动有关的现金 13,175,218.97
投资活动现金流出小计 10,526,075,933.20 3,545,437,518.66
投资活动产生的现金流量净额 -2,002,337,552.81 1,796,003,766.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,567,368,879.64 5,030,000,000.00
发行债券收到的现金 2,991,600,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 95,066,859.92 30,478,508.40
筹资活动现金流入小计 8,654,035,739.56 5,060,478,508.40
偿还债务支付的现金 5,955,102,400.00 4,608,000,000.00
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分配股利、利润或偿付利息支付的现金 542,050,982.03 841,122,335.67
支付其他与筹资活动有关的现金 697,922.30 1,249,136.80
筹资活动现金流出小计 6,497,851,304.33 5,450,371,472.47
筹资活动产生的现金流量净额 2,156,184,435.23 -389,892,964.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -672,569,243.12 1,817,817,787.80
加：期初现金及现金等价物余额 4,254,675,934.58 2,436,858,146.78
六、期末现金及现金等价物余额 3,582,106,691.46 4,254,675,934.58
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7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
归属于母公司所有者权益
其他权益工
项目 具 一般
减：库 其他综合收 少数股东权益 所有者权益合计
股本 优 永 资本公积 专项储备 盈余公积 风险 未分配利润
其 存股 益
先 续 准备
他
股 债
一、上年期末余额 3,533,546,850.00 4,155,290,028.91 7,841,717.10 74,946,348.03 1,643,759,978.26 8,941,926,752.85 1,606,672,620.15 19,963,984,295.30
加：会计政策变
更
前期差错
更正
同一控制
下企业合并
其他
二、本年期初余额 3,533,546,850.00 4,155,290,028.91 7,841,717.10 74,946,348.03 1,643,759,978.26 8,941,926,752.85 1,606,672,620.15 19,963,984,295.30
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号填 -814,422.26 -8,436,558.65 48,459,356.24 177,848,661.28 -88,309,807.75 128,747,228.86
列）
（一）综合收益总额 -814,422.26 243,975,734.26 -84,168,617.60 158,992,694.40
（二）所有者投入和
减少资本
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1．股东投入的普通
股
2．其他权益工具持
有者投入资本
3．股份支付计入所
有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 48,459,356.24 -66,127,072.98 -17,667,716.74
1．提取盈余公积 48,459,356.24 -48,459,356.24
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
-17,667,716.74 -17,667,716.74
东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（五）专项储备 -8,436,558.65 -4,141,190.15 -12,577,748.80
1．本期提取 766,193,356.75 55,775,289.35 821,968,646.10
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2．本期使用 -774,629,915.40 -59,916,479.50 -834,546,394.90
（六）其他
四、本期期末余额 3,533,546,850.00 4,155,290,028.91 7,027,294.84 66,509,789.38 1,692,219,334.50 9,119,775,414.13 1,518,362,812.40 20,092,731,524.16
上期金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益工
项目 具 一般
减：库 其他综合收 少数股东权益 所有者权益合计
股本 优 永 资本公积 专项储备 盈余公积 风险 未分配利润
其 存股 益
先 续 准备
他
股 债
一、上年期末余额 2,718,112,962.00 5,062,851,857.85 11,401,168.05 70,517,787.35 1,643,759,978.26 8,861,925,051.04 2,393,973,611.61 20,762,542,416.16
加：会计政策变
更
前期差错
更正
同一控制
下企业合并
其他
二、本年期初余额 2,718,112,962.00 5,062,851,857.85 11,401,168.05 70,517,787.35 1,643,759,978.26 8,861,925,051.04 2,393,973,611.61 20,762,542,416.16
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号填 815,433,888.00 -907,561,828.94 -3,559,450.95 4,428,560.68 80,001,701.81 -787,300,991.46 -798,558,120.86
列）
（一）综合收益总额 -1,579,485.60 351,812,985.70 -48,399,320.96 301,834,179.14
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（二）所有者投入和
-95,127,940.94 -719,533,691.18 -814,661,632.12
减少资本
1．股东投入的普通
股
2．其他权益工具持
有者投入资本
3．股份支付计入所
有者权益的金额
4．其他 -95,127,940.94 -719,533,691.18 -814,661,632.12
（三）利润分配 -271,811,283.89 -2,800,000.00 -274,611,283.89
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
-271,811,283.89 -2,800,000.00 -274,611,283.89
东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内
815,433,888.00 -815,433,888.00
部结转
1．资本公积转增资
815,433,888.00 -815,433,888.00
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（五）专项储备 4,428,560.68 -16,567,979.32 -12,139,418.64
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1．本期提取 908,180,539.13 59,980,796.96 968,161,336.09
2．本期使用 -903,751,978.45 -76,548,776.28 -980,300,754.73
（六）其他 3,000,000.00 -1,979,965.35 1,020,034.65
四、本期期末余额 3,533,546,850.00 4,155,290,028.91 7,841,717.10 74,946,348.03 1,643,759,978.26 8,941,926,752.85 1,606,672,620.15 19,963,984,295.30
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
其他权益工具
项目 减：库存 其他综合收
股本 优先 永续 其 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
股 益
股 债 他
一、上年期末余额 3,533,546,850.00 5,014,099,770.46 7,841,717.10 4,557,069.58 1,643,759,978.26 8,597,079,770.66 18,800,885,156.06
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 3,533,546,850.00 5,014,099,770.46 7,841,717.10 4,557,069.58 1,643,759,978.26 8,597,079,770.66 18,800,885,156.06
三、本期增减变动金额（减少以“－”
-814,422.26 -2,849,453.93 48,459,356.24 419,104,558.67 463,900,038.72
号填列）
（一）综合收益总额 -814,422.26 485,231,631.65 484,417,209.39
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
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4．其他
（三）利润分配 48,459,356.24 -66,127,072.98 -17,667,716.74
1．提取盈余公积 48,459,356.24 -48,459,356.24
2．对所有者（或股东）的分配 -17,667,716.74 -17,667,716.74
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 -2,849,453.93 -2,849,453.93
1．本期提取 665,362,553.19 665,362,553.19
2．本期使用 -668,212,007.12 -668,212,007.12
（六）其他
四、本期期末余额 3,533,546,850.00 5,014,099,770.46 7,027,294.84 1,707,615.65 1,692,219,334.50 9,016,184,329.33 19,264,785,194.78
上期金额
单位：元
上期
项目 其他权益工具 其他综合收
股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
优先股 永续债 其他 益
一、上年期末余额 2,718,112,962.00 5,830,045,274.37 11,401,168.05 6,128,863.72 1,643,759,978.26 9,291,654,474.74 19,501,102,721.14
加：会计政策变更
前期差错更正
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其他 -3,511,615.91 912,146.96 -188,164,723.34 -190,764,192.29
二、本年期初余额 2,718,112,962.00 5,826,533,658.46 11,401,168.05 7,041,010.68 1,643,759,978.26 9,103,489,751.40 19,310,338,528.85
三、本期增减变动金额
815,433,888.00 -812,433,888.00 -3,559,450.95 -2,483,941.10 -506,409,980.74 -509,453,372.79
（减少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 -1,579,485.60 -234,598,696.85 -236,178,182.45
（二）所有者投入和减
少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -271,811,283.89 -271,811,283.89
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）
-271,811,283.89 -271,811,283.89
的分配
3．其他
（四）所有者权益内部
815,433,888.00 -815,433,888.00
结转
1．资本公积转增资本
815,433,888.00 -815,433,888.00
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
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4．其他
（五）专项储备 -2,483,941.10 -2,483,941.10
1．本期提取 805,400,785.70 805,400,785.70
2．本期使用 -807,884,726.80 -807,884,726.80
（六）其他 3,000,000.00 -1,979,965.35 1,020,034.65
四、本期期末余额 3,533,546,850.00 5,014,099,770.46 7,841,717.10 4,557,069.58 1,643,759,978.26 8,597,079,770.66 18,800,885,156.06
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三、公司基本情况
1、公司概况
冀中能源股份有限公司（原名河北金牛能源股份有限公司，以下简称“本公司”）是经国家经贸委国经贸企改[1998]571号文
批准，由冀中能源邢台矿业集团有限责任公司（原名邢台矿业（集团）有限责任公司）独家发起，于1999年8月26日以募集
方式设立的股份有限公司，营业执照号1300001001301 1/1，注册资本425,000,000元。其中国有法人股325,000,000股，社会公
众股100,000,000股，于1999年9月9日在深圳证券交易所挂牌上市。
2004年8月本公司发行可转换公司债券700,000,000元，2005年可转换公司债券转为股本87,959,173股，2006年可转换公司债券
转为股本3,575,867股，2007年可转换公司债券转为股本971,587股，2008年3月可转换公司债券转为股本40,682股，可转换公
司债券共计转为股本92,547,309股。本公司可转换公司债券已于2008年3月11日停止转股，本公司已按可转换公司债券面值加
计当年利息即101.28元/张，赎回了在赎回日之前尚未转股的380张可转换公司债券，2008年3月18日，通过股东托管券商直接
将赎回款项划入了可转换公司债券持有人的资金账户，可转换公司债券相应注销并于2008年3月19日摘牌。
根据本公司2004年度股东大会决议，本公司实施资本公积转增股本的方案，具体为每10股转增6股，实际转增股本270,405,224
股；2005年本公司实施股权分置改革，具体对价方案为：方案实施股权登记日（即2005年6月24日）登记在册的流通股股东
每持有10股流通股将获得国有法人股支付的2.5股股份对价。国有法人股本次股权分置共支付对价65,799,732股，支付对价后，
国有法人股换取流通权，变为限售流通股。2007年7月5日，有限售条件流通股39,159,946股已解除限售可上市流通，2008年
12月29日，有限售条件流通股415,040,322股已解除限售可上市流通。2008年9月24日，营业执照注册号变更为130000000009735
1/1，截至2008年12月31日，注册资本为787,952,533元。
根据本公司2009年第一次临时股东大会决议，并经2009年7月29日中国证券监督管理委员会《关于核准河北金牛能源股份有
限公司向冀中能源峰峰集团有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2009]707号）文件，核准本公司向冀中能源
峰峰集团有限公司（以下简称“峰峰集团”）发行229,670,366股、向冀中能源邯郸矿业集团有限公司（以下简称“邯矿集团”）
发行93,558,477股、向冀中能源张家口矿业集团有限公司（以下简称“张矿集团”）发行45,260,726股购买相关资产，并于2009
年12月8日完成相关证券登记手续，本次发行股份登记完成后，本公司总股本为1,156,442,102股。2010年4月29日，本公司完
成了相应的工商变更手续，截至2010年12月31日，注册资本为1,156,442,102元。
根据本公司2010年第一次临时股东大会决议，本公司名称由“河北金牛能源股份有限公司”变更为“冀中能源股份有限公司”，
并于2010年1月12日办理完成更名的工商变更登记手续。
根据本公司2010年度股东大会决议，以本公司2010年12月31日总股本1,156,442,102股为基数，向全体股东每10股送红股6股，
同时以资本公积向全体股东每10股转增4股，截至2011年12月31日，注册资本为2,312,884,204元。
根据本公司2013年第二次临时股东大会决议，并经2014年1月29日中国证券监督管理委员会批复（证监许可[2014]173号），
本公司非公开发行405,228,758股A 股股票，每股面值 1 元，发行价格为 7.65 元/股。本次增资业经致同会计师事务所（特
殊普通合伙）以致同验字〔2014〕第 110ZA0150 号验资报告验证，截至2014年12月31日，注册资本为2,718,112,962元。
根据本公司2014年度股东大会决议，本公司以2014年12月31日总股本2,718,112,962股为基数，向全体股东每10股派现金1.00
元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增3股，截至2015年12月31日，注册资本为3,533,546,850元。
根据本公司2015年度股东大会决议，本公司以2015年12月31日总股本3,533,546,850股为基数，向全体股东每10股派现金0.05
元（含税）。
本公司于2016年11月2日取得河北省工商行政管理局颁发的统一社会信用代码为911300007183116254的营业执照。
本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前设生产部、矿山安全部、非煤产业部、政策法规部、规划发
展部、企业管理部、节能环保部、基本建设部、财务部、人力资源部、证券部、组织部、审计部等部门，拥有山西寿阳段王
煤业集团有限公司、冀中能源内蒙古有限公司、邢台东庞通达煤电有限公司、金牛天铁煤焦化有限公司、邢台金牛玻纤有限
责任公司、河北金牛邢北煤业有限公司、沽源金牛能源有限责任公司、沧州聚隆化工有限公司、河北本道矿山工程技术有限
公司、邢台金牛酒店管理有限公司、邢台景峰建筑安装工程有限公司等多家子公司。
本公司经营范围：煤炭批发；本企业自产水泥、无碱玻璃纤维及制品的销售；粉煤灰销售；房屋及设备租赁；钢材及设备配
件、五金电料的经销；货物和技术的进出口业务（国家限制或禁止的除外）；1，2-二氯乙烷的批发（票面，危险化学品许
可证有效期至2017年8月1日）；非金属矿及制品、金属及金属矿批发、零售（法律、法规、国务院决定禁止或需前置审批的
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除外）；以下限分支机构经营，涉及许可的取得许可后方可经营：煤炭开采；水泥用石灰岩、水泥配料用砂岩露天开采；洗
煤；水泥、无碱玻璃纤维及制品、电力、蒸汽的生产；会议、婚庆礼仪及保洁洗衣服务；矿山工程承包；日用杂品、服装、
鲜花礼品、预包装食品零售；正餐（含凉菜）、住宿服务；烟草零售；污水处理及处理后中水的销售；机械设备及零部件、
标准件、矿用产品的设计、制造、安装、维修；机票代售；建材、生铁、铁精粉、铁合金、电器、金属材料及制品、阀门、
电缆、焦炭、轴承的销售；招标代理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
本公司及其子公司（以下简称“本集团”）涉及能源行业、化工行业、建材行业等，主要从事煤炭开采、加工及销售；PVC树
脂、焦炭等化工产品生产及销售；玻璃纤维、水泥等建材产品生产及销售。
本财务报表及财务报表附注业经本公司第五届董事会第四十六次会议于2017年4月17日批准。
2、合并财务报表范围
本期新增全资子公司邢台景峰建筑安装工程有限公司，合并财务报表范围包括子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司、冀中
能源内蒙古有限公司、邢台东庞通达煤电有限公司、金牛天铁煤焦化有限公司、邢台金牛玻纤有限责任公司、河北金牛邢北
煤业有限公司、沽源金牛能源有限责任公司、沧州聚隆化工有限公司、河北本道矿山工程技术有限公司、邢台金牛酒店管理
有限公司、邢台景峰建筑安装工程有限公司。详见本“附注六、合并范围的变动”、本“附注七、在其他主体中的权益披露”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。此外，本集
团还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》（2014年修订）披露有关财务
信息。
2、持续经营
本财务报表以持续经营为基础列报。
本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按
照相关规定计提相应的减值准备。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
固体矿产资源业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
本集团根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、无形资产摊销、研发费用资本化条件以及收入确认政策，具体会计政策
参见附注三、16、附注三、19、附注三、20和附注三、25。
1、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本集团2016年12月31日的合并及公司财务状况以及2016年度的合
并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。
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2、会计期间
本集团会计期间采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
本集团的营业周期为12个月。
4、记账本位币
本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下的企业合并
对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并
日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）与合并中取得的净
资产账面价值的差额调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。
通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并
在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额
作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，
调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终
控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得
的净资产账面价值的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制
权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确
认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的
权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。
对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行后续
计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投
资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在
处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益
和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有
的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于
购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额
计入当期收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于
被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）企业合并中有关交易费用的处理
为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对
价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
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6、合并财务报表的编制方法
（1）合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关
活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、
被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。
（2）合并财务报表的编制方法
合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和
子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。
在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司
的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。
在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润
纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。
子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司当
期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的
亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
（3）购买子公司少数股东股权
因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资
产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相
对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积（股本溢
价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（4）丧失子公司控制权的处理
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账
面价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。
与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负
债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（5）分步处置股权直至丧失控制权的处理
通过多次交易分步处置股权直至丧失控制权的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况的，本公司将多
次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
① 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
② 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
③ 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
④ 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
在个别财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权的各项交易不属于“一揽子交易”的，结转每一次处置股权相对应的长期股
权投资的账面价值，所得价款与处置长期股权投资账面价值之间的差额计入当期投资收益；属于“一揽子交易”的，在丧失控
制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权
时再一并转入丧失控制权的当期损益。
在合并财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权时，剩余股权的计量以及有关处置股权损益的核算比照前述“丧失子公司
控制权的处理”。在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价
值份额之间的差额，分别进行如下处理：
① 属于“一揽子交易”的，确认为其他综合收益。在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
② 不属于“一揽子交易”的，作为权益性交易计入资本公积（股本溢价）。在丧失控制权时不得转入丧失控制权当期的损益。
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7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排分为共同经营和合营企业。
（1）共同经营
共同经营是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
（2）合营企业
合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本集团按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额
现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
本集团发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。
资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产
负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即
期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原
记账本位币金额的差额，计入当期损益。
10、金融工具
金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团（债务人）与债权人之间签订协议，
以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，
并同时确认新金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。
（2）金融资产分类和计量
本集团的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款
和应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
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以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资
产相关的股利和利息收入计入当期损益。
持有至到期投资
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持
有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期
损益。
应收款项
应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款和其他应收款等（附注三、
12）。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期
损益。
可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别以外的金融资产。可供
出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融
资产的汇兑差额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，
计入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。
对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结
算的衍生金融资产，按成本计量。
（3）金融负债分类和计量
本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债。对于未划分为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负
债相关的股利和利息支出计入当期损益。
其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本
进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
金融负债与权益工具的区分
金融负债，是指符合下列条件之一的负债：
① 向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
② 在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
③ 将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。
④ 将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他
金融资产的衍生工具合同除外。
权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。
如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。
如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本集团自身权益工具，是作为现金
或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工
具是本集团的金融负债；如果是后者，该工具是本集团的权益工具。
（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具
本集团衍生金融工具包括远期外汇合约、货币汇率互换合同、利率互换合同及外汇期权合同等。初始以衍生交易合同签订当
日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数
的确认为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当期损益。
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对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具
与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌
入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进
行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（5）金融工具的公允价值
金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注三、11。
（6）金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有
客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发
生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。
金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形：
① 发行方或债务人发生严重财务困难；
② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
③ 本集团出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
④ 债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；
⑤ 因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；
⑥ 无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融
资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括：
- 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；
- 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；
⑦ 债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；
⑧ 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，如权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超
过50%（含50%）或低于其初始投资成本持续时间超过12个月（含12个月）。
低于其初始投资成本持续时间超过12个月（含12个月）是指，权益工具投资公允价值月度均值连续12个月均低于其初始投资
成本。
⑨ 其他表明金融资产发生减值的客观证据。
以摊余成本计量的金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信
用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物
的价值。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计入当期损益。对单项金
额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包
括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值
损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后
发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况
下该金融资产在转回日的摊余成本。
可供出售金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当
期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入
损益的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项
有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
以成本计量的金融资产
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在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍
生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之
间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。
（7）金融资产转移
金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。
本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎
所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，
终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有
关金融资产，并相应确认有关负债。
（8）金融资产和金融负债的抵销
当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本集团计划以净额结算或同时
变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产
和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
期末余额达到 1000 万元（含 1000 万元）以上的应收款项为单项金额重大
单项金额重大的判断依据或金额标准
的应收款项。
对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客观证据表明发生了
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
账龄组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%
1－2 年 10.00% 10.00%
2－3 年 15.00% 15.00%
3－4 年 20.00% 20.00%
4－5 年 50.00% 50.00%
5 年以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
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□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项计提坏账准备的理由 涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项
坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
固体矿产资源业
（1）存货的分类
本集团存货分为原材料、产成品、在产品、自制半成品等。
（2）发出存货的计价方法
本集团原材料采用计划成本核算，月末按材料综合差异率结转应分摊的材差。其他各类存货取得时按实际成本计价，发出时
采用加权平均法计价。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存
货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本集团通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产
负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。
（4）存货的盘存制度
本集团存货盘存制度采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
本集团低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。
13、划分为持有待售资产
同时满足下列条件的非流动资产（不包括金融资产及递延所得税资产）或处置组应当确认为持有待售：该非流动资产或处置
组必须在其当前状况下仅根据出售此类非流动资产或处置组的惯常条款即可立即出售；本集团已经就处置该非流动资产或处
置组作出决议，如按规定需得到股东批准的，应当已经取得股东大会或相应权力机构的批准；本集团已经与受让方签订了不
可撤销的转让协议；该项转让将在一年内完成。
持有待售的资产包括单项资产和处置组。在特定情况下，处置组包括企业合并中取得的商誉等。
持有待售的非流动资产和持有待售的处置组中的资产不计提折旧或进行摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净
额孰低进行计量，并列报为“划分为持有待售的资产”。持有待售的处置组中的负债，列报为“划分为持有待售的负债”。
某项非流动资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认条件，企业应当停止将其划归为
持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量：
① 该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊
销或减值进行调整后的金额；
② 决定不再出售之日的再收回金额。
终止经营，是指满足下列条件之一的已被企业处置或被企业划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组
成部分：
（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区。
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（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分。
（3）该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
14、长期股权投资
长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本集团能够对被投资单位施加重大影响的，为本集团的联
营企业。
（1）初始投资成本确定
形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控
制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股
权投资的投资成本。
对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益
性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
对子公司的投资，采用成本法核算；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。
采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被
投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股
权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值
进行调整，差额计入投资当期的损益。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合
收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股
权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面
价值并计入资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资
产等的公允价值为基础，并按照本集团的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，按照原股权的公允价值加上
新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入
其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之
日改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》进行会计处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股
权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同
的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影
响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实
施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控
制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，按照新
的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权
投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
本集团与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，在抵销基础上确认投
资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才
能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活
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动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安
排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项
安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些
政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及
其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换
的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具
有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响；本集团拥有被投资单
位20%（不含）以下的表决权股份时，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被
投资单位的生产经营决策，形成重大影响。
（4）持有待售的权益性投资
对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的，相关会计处理见附注三、14。
对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。
已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为持有待售资产之
日起采用权益法进行追溯调整。
（5）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，计提资产减值的方法见附注三、21。
15、固定资产
（1）确认条件
本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。与该固定
资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。本集团固定资产
按照取得时的实际成本进行初始计量。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 20-45 3-10 4.85-2.00
机器设备 年限平均法 8-18 3-10 12.13-5.00
运输设备 年限平均法 4-12 3-10 24.25-7.50
其他设备 年限平均法 3-14 3-10 32.33-6.43
井 巷 工作量法 2.5 元/吨原煤
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
当本集团租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：① 在租赁期届满时，租赁资产的所有权
转移给本集团。② 本集团有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，
因而在租赁开始日就可以合理确定本集团将会行使这种选择权。③ 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿
命的大部分。④ 本集团在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。⑤ 租赁资产性质
特殊，如果不作较大改造，只有本集团才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付
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款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租
赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资
产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政
策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法
合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
16、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
固体矿产资源业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
本集团在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本
化的借款费用以及其他相关费用等。
在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
在建工程计提资产减值方法见附注三、21。
17、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借
款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息
债务形式发生的支出；
② 借款费用已经发生；
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
本集团购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的
资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化；正
常中断期间的借款费用继续资本化。
（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后
的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，
确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
18、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
本集团无形资产包括土地使用权、采矿权、软件、高水材料沿空留向巷旁充填技术、特许权使用费、调度模拟盘、海域权等。
无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，
采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，
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采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。
使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
类 别 使用寿命（年） 摊销方法 备 注
土地使用权 30-50 直线法
采矿权 6-30 直线法和工作量法 见说明
软件 2-10 直线法
高水材料沿空留向巷旁充填技术 5 直线法
特许权使用费 按实际许可年限 直线法
调度模拟盘 5 直线法
海域权 50 直线法
说明：根据政府有关文件，本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司、河北金牛邢北煤业有限公司的采矿权，本集团
之孙公司山西寿阳段王集团平安煤业有限公司、山西寿阳段王集团友众煤业有限公司、鄂尔多斯市乾新煤业有限责任公司、
鄂尔多斯市盛鑫煤业有限责任公司、鄂尔多斯市嘉信德煤业有限公司的采矿权按照工作量法摊销。本集团其他经营单位采矿
权均采用直线法进行摊销。
本集团于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，
并按会计估计变更处理。
资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。
无形资产计提资产减值方法见附注三、21。
（2）内部研究开发支出会计政策
本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市
场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以
完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述
条件的开发支出计入当期损益。
本集团研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日转为无形资产。
19、长期资产减值
对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等（存货、递延所得税资产、金融
资产除外）的资产减值，按以下方法确定：
于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可收回金额，进行减值测试。对
因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进
行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本集团以单项
资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收
回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时
计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分
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摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的
资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。
减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值
测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与
可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
20、长期待摊费用
本集团发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，
其摊余价值全部计入当期损益。
21、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保
险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供
相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承
担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
设定提存计划
设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。
在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划
对于设定受益计划，在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。本集团
设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：
① 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本，是指职工当期提供服务所导致
的设定受益计划义务现值的增加额；过去服务成本，是指设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益计
划义务现值的增加或减少。
② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响
的利息。
③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本集团将上述第①和②项计入当期损益；第③项计入其他综合收
益且不会在后续会计期间转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分
配利润。
（3）辞退福利的会计处理方法
本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本集团不能单方面
撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务日至正常退休日期间，拟支
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付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照
离职后福利处理。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。符合
设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债
或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。
22、预计负债
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债：
（1）该义务是本集团承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币
时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本集团于资产负债表日
对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产
单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
23、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
固体矿产资源业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
（1）一般原则
① 销售商品
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实
施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量
时，确认商品销售收入的实现。
② 提供劳务
对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本集团于资产负债表日按完工百分比法确认收入。
劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计量；B、相关的经济利益很可能流入企业；
C、交易的完工程度能够可靠地确定；D、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已
发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
③ 让渡资产使用权
与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本集团确认收入。
（2）收入确认的具体方法
本集团主要产品煤炭的销售，分为路运和地销两种方式，其中路运方式销售均为铁路运输，根据合同约定，以矿场车板交货
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时确认收入；地销方式销售主要为客户自提，收入确认的时点以客户提货时点确认收入。
24、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；
对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，
其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外，作为与收益相关的政府补助。
对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，
其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，
如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益；如果用于补偿以后期间的相关费用或损失，则计入递延收益，于
费用确认期间计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
25、递延所得税资产/递延所得税负债
所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递
延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。
本集团根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。
各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时
既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性
差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可
抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中
产生的：
（1） 该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资
产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
于资产负债表日，本集团对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并
反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。
于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵
扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
26、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
本集团将实质上未转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为经营租赁。
（1）本集团作为出租人
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经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，计入当期损益。
（2）本集团作为承租人
经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期
损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
本集团将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁。
（1）本集团作为出租人
融资租赁中，在租赁期开始日本集团按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担
保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益
在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
（2）本集团作为承租人
融资租赁中，在租赁期开始日本集团将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将
最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费
用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资
产折旧。
27、其他重要的会计政策和会计估计
本集团根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。
很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下：
商誉减值
本集团至少每年评估商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组的使用价值进行估计。估计使用价值时，本集团需要
估计未来来自资产组的现金流量，同时选择恰当的折现率计算未来现金流量的现值。
递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用
大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
未上市的权益投资的公允价值
未上市的权益投资的估价是根据具有类似条款和风险特征的项目当前折现率折现的预计未来现金流量。这种估价要求本集团
估计预期未来现金流量和折现率，因此具有不确定性。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
安全生产费用及维简费
本集团根据财政部、国家安全生产监督管理局（财企[2012]16号）的有关规定提取安全生产费用，具体标准为5-40元/吨；根
据财政部、国家发展和改革委员会、国家煤矿安全监察局（财建[2004]119号）的有关规定提取维简费，具体标准为8.5-10元
/吨（包括2.5元/吨井巷费用）。
安全生产费用及维简费于提取时计入相关产品的成本或当期损益，同时计入“专项储备”科目。
提取的安全生产费及维简费按规定范围使用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，先通过“在建工
程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减
专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
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28、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目 影响金额
根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22号）的规定，2016 1. 税金及附加 45,458,667.38
年5月1日之后发生的与增值税相关交易，影响资产、负债等金额 2. 管理费用 -45,458,667.38
的，按该规定调整。利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税
金及附加”项目，房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等
原计入管理费用的相关税费，自2016年5月1日起调整计入“税金
及附加”。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
29、其他
公允价值计量
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
本集团以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在
主要市场的，本集团假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本集团在计量日能够进
入的交易市场。本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
存在活跃市场的金融资产或金融负债，本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，本集团
采用估值技术确定其公允价值。
以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于
最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观
察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所
属的公允价值层次：第一层次输入值，是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入
值，是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，是相关资产或负债的不可观察输
入值。
每个资产负债表日，本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值
计量层次之间发生转换。
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
增值税 应税收入 5、6、11、13、17
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城市维护建设税 应纳流转税额 1、5、7
企业所得税 应纳税所得额
营业税 应税收入 3、5
资源税 应税收入 2、8、9
2、税收优惠
（1）根据《财政部 国家税务总局关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知》（财税[2008]156号），经主管税务机
关确认，本集团下属各矸石电厂符合资源综合利用产品享受增值税税收优惠政策的相应条款规定，享受增值税即征即退50%
的优惠。
（2）根据《财政部 国家税务总局关于继续执行供热企业增值税 房产税 城镇土地使用税优惠政策的通知》（财税[2011]118
号），本集团向居民供热取得的采暖费收入免征增值税。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 1,126,893.88 615,041.03
银行存款 3,953,219,043.38 4,414,112,011.37
其他货币资金 122,335,551.94 137,889,803.58
合计 4,076,681,489.20 4,552,616,855.98
其他说明
（1）期末使用受到限制的货币资金124,711,892.50元，其中本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司银行承兑汇票保
证金存款20,021,171.22元，本集团之子公司金牛天铁煤焦化有限公司银行承兑汇票保证金存款90,610,228.39元，本集团之子
公司邢台东庞通达煤电有限公司生产安全押金存款6,164,312.81元，本集团之孙公司鄂尔多斯市乾新煤业有限责任公司矿山
地质环境治理保证金2,517,675.49元，本集团之孙公司鄂尔多斯市嘉信德煤业有限公司矿山地质环境治理保证金3,401,596.10
元，本集团之孙公司鄂尔多斯市盛鑫煤业有限责任公司司法冻结1,996,908.49元。
（2）财务公司存款为存放在冀中能源集团财务有限责任公司的存款，冀中能源集团财务有限责任公司系冀中能源集团有限
责任公司的子公司，亦是本公司的联营公司，具有经中国银行业监督管理委员会河北监管局核发的中华人民共和国金融许可
证，许可证号为L0029H213010001。
（3）本公司重大资产重组所涉及的银行账户变更手续尚在办理过程中。
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 4,260,952,461.81 1,534,138,943.99
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
商业承兑票据 675,133,700.00 581,245,000.00
合计 4,936,086,161.81 2,115,383,943.99
（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 2,902,964,863.62
商业承兑票据 70,566,240.18
合计 2,973,531,103.80
说明：期末本集团已背书或贴现且尚未到期的银行承兑汇票主要为本集团生产经营过程中取得的声誉良好并拥有较高信用评
级的银行机构开具的银行承兑票据，背书或贴现后，票据被追索时存在的支付风险较小。期末本集团已背书或贴现且尚未到
期的商业承兑票据主要为资产实力雄厚，信用良好的大中型企业开具的票据，票据被追索时存在的支付风险较小。
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3、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面价值 账面价值
金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例
按信用风险特征组合计提坏
4,992,693,258.92 99.76% 426,477,500.89 8.54% 4,566,215,758.03 4,817,573,166.11 99.75% 353,035,741.92 7.33% 4,464,537,424.19
账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计提
12,066,659.17 0.24% 12,066,659.17 100.00% 12,066,659.17 0.25% 12,066,659.17 100.00%
坏账准备的应收账款
合计 5,004,759,918.09 100.00% 438,544,160.06 4,566,215,758.03 4,829,639,825.28 100.00% 365,102,401.09 4,464,537,424.19
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期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
一年以内 3,446,841,068.31 172,342,053.43 5.00%
1 年以内小计 3,446,841,068.31 172,342,053.43 5.00%
1至2年 956,970,865.66 95,697,086.58 10.00%
2至3年 418,849,667.29 62,827,450.10 15.00%
3至4年 52,764,805.64 10,552,961.13 20.00%
4至5年 64,417,804.77 32,208,902.40 50.00%
5 年以上 52,849,047.25 52,849,047.25 100.00%
合计 4,992,693,258.92 426,477,500.89
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 74,948,808.62 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,492,963.04 元。
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
实际核销的应收账款 14,086.61
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额2,863,812,212.50元，占应收账款期末余额合计数的比例57.22%，相
应计提的坏账准备期末余额汇总金额228,626,679.94元。
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
期末本集团不存在因金融资产转移而终止确认的应收账款情况。
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4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 81,528,900.36 88.30% 104,723,798.05 91.33%
1至2年 8,494,788.89 9.20% 7,665,271.22 6.69%
2至3年 1,626,560.09 1.76% 1,052,089.49 0.92%
3 年以上 683,359.50 0.74% 1,219,179.55 1.06%
合计 92,333,608.84 -- 114,660,338.31 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
账龄在1年以上的预付款项主要为预付材料款。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额42,906,977.16元，占预付款项期末余额合计数的比例46.47%。
5、应收股利
（1）应收股利
单位： 元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
山西段王统配煤炭经销有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00
河北融投担保集团有限公司 23,500,000.00 23,500,000.00
合计 26,500,000.00 26,500,000.00
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位： 元
是否发生减值及
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
其判断依据
山西段王统配煤炭经销有限公司 3,000,000.00 2-3 年 因资金紧张暂未支付 未减值
已由河北建设投资集团有限责任公司对其
河北融投担保集团有限公司 23,500,000.00 2-3 年 未减值
实行托管，暂未支付
合计 26,500,000.00 -- -- --
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6、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面价值 账面价值
金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例
按信用风险特征组合计提坏
294,424,948.89 89.78% 74,876,682.53 25.43% 219,548,266.36 358,916,086.06 90.26% 50,921,532.33 14.19% 307,994,553.73
账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计提
33,524,564.64 10.22% 33,524,564.64 100.00% 38,750,362.62 9.74% 38,750,362.62 100.00%
坏账准备的其他应收款
合计 327,949,513.53 100.00% 108,401,247.17 219,548,266.36 397,666,448.68 100.00% 89,671,894.95 307,994,553.73
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期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
66,921,230.00 3,346,061.52 5.00%
1 年以内小计 66,921,230.00 3,346,061.52 5.00%
1至2年 105,002,105.96 10,500,210.59 10.00%
2至3年 38,795,396.22 5,819,309.44 15.00%
3至4年 8,905,565.35 1,781,113.07 20.00%
4至5年 42,741,326.95 21,370,663.50 50.00%
5 年以上 32,059,324.41 32,059,324.41 100.00%
合计 294,424,948.89 74,876,682.53
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 28,073,541.92 元；本期收回或转回坏账准备金额 9,344,189.70 元。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
本期无实际核销的其他应收款。
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金 14,283,546.17 16,192,059.40
保证金 93,141,844.74 91,373,790.09
往来款 108,924,150.65 185,152,166.95
代收代付款项 29,031,772.04 23,532,632.55
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股权转让尾款 79,133,720.00 79,133,720.00
其他 3,434,479.93 2,282,079.69
合计 327,949,513.53 397,666,448.68
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
款项的性 占其他应收款期末 坏账准备期末余
单位名称 期末余额 账龄
质 余额合计数的比例 额
股权转让
北京金隅股份有限公司 79,133,720.00 1-2 年 24.12% 7,913,372.00
尾款
鄂尔多斯市东胜区铜川镇
往来款 19,929,375.49 4-5 年 6.08% 9,964,687.75
武媚牛煤矿
邢台市国土资源局 保证金 15,932,600.00 1-3 年 4.86% 2,269,865.00
郝彦兵 往来款 14,197,411.56 1 年以内，1-2 年，4 年以上 4.33% 7,857,724.19
宣化县国土资源局 保证金 11,607,700.00 2-3 年 3.54% 1,741,155.00
合计 -- 140,800,807.05 -- 42.93% 29,746,803.94
（6）涉及政府补助的应收款项
期末本集团不存在应收政府补助情况。
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
期末本集团不存在因金融资产转移而终止确认的其他应收款情况。
7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 709,747,147.99 37,951,058.52 671,796,089.47 601,416,968.67 48,561,987.14 552,854,981.53
在产品 50,212,573.81 2,337,456.19 47,875,117.62 91,022,504.82 2,973,894.35 88,048,610.47
库存商品 461,212,657.87 7,600,989.16 453,611,668.71 517,210,687.11 101,610,136.67 415,600,550.44
合计 1,221,172,379.67 47,889,503.87 1,173,282,875.80 1,209,650,160.60 153,146,018.16 1,056,504,142.44
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公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 48,561,987.14 10,610,928.62 37,951,058.52
在产品 2,973,894.35 636,438.16 2,337,456.19
库存商品 101,610,136.67 14,726,590.60 108,735,738.11 7,600,989.16
合计 153,146,018.16 14,726,590.60 119,983,104.89 47,889,503.87
存货跌价准备（续）：
存货种类 确定可变现净值的具体依据 本期转回或转销存货跌价准备的原因
原材料、产成品 原材料、在产品、自制半成品成本、产成品估计售 以前减记存货价值的影响因素已经消
在产品、自制半 价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售 失或已计提跌价准备的项目本期销售
成品、 费用以及相关税费 或者被使用
8、划分为持有待售的资产
其他说明：
根据本公司第五届董事会第二十八次会议、第四十次会议、第四十三次会议和2016年第四次临时股东大会决议，公司将下属
冀中能源股份有限公司章村矿、冀中能源股份有限公司显德汪矿和冀中能源股份有限公司邯郸陶一矿的相关资产和负债（以
下简称“标的资产”）出售给公司控股股东冀中能源集团有限责任公司。
根据双方约定，公司以标的资产出资设立了三家全资子公司，即邢台章泰矿业有限公司、邢台德旺矿业有限公司和邯郸市陶
一矿业有限公司。截至2016年12月31日，上述三家全资子公司工商变更登记手续已办理完成。未转让部分资产和负债不再符
合划分为持有待售的资产和负债，本公司将其恢复至相应资产和负债项目进行列示。
9、一年内到期的非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期待摊费用 5,094,522.87 5,094,522.87
其他 10,623,330.12 10,512,553.92
合计 15,717,852.99 15,607,076.79
其他说明：
其他为在其他非流动资产中核算的河北宏苑宾馆一年内需要摊销的装修费。
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10、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预缴所得税 73,777,006.38 70,053,160.80
多交或预缴的增值税额 285,641,993.74 391,862,437.78
进项税额 62,697,385.42 73,458,980.65
待抵扣进项税额 1,479,937.98
待认证进项税额 2,614,398.50 10,507,826.38
预缴城建税 12,474,036.95 12,618,049.57
预缴教育费附加 696,371.04 1,618,566.39
预缴社会保险费 1,600,000.00
预缴其他税费 81,537.04 315,643.60
理财产品 335,000,000.00
合计 441,062,667.05 895,434,665.17
11、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售权益工具： 513,770,000.00 513,770,000.00 513,770,000.00 513,770,000.00
按成本计量的 513,770,000.00 513,770,000.00 513,770,000.00 513,770,000.00
合计 513,770,000.00 513,770,000.00 513,770,000.00 513,770,000.00
（2）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
账面余额 减值准备
在被投资单位持 本期现金红
被投资单位 本期 本期 期 本期 本期 期
期初 期末 股比例 利
增加 减少 初 增加 减少 末
中联煤炭销售有限责
1,000,000.00 1,000,000.00 1.20%
任公司
河北集通正蓝张铁路
12,620,000.00 12,620,000.00 10.41%
有限责任公司
河北融投担保集团有 500,000,000.00 500,000,000.00 11.90%
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
限公司
寿阳县远通机车营运
150,000.00 150,000.00 7.50% 90,000.00
有限责任公司
合计 513,770,000.00 513,770,000.00 -- 90,000.00
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
12、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
减值准备期末余
被投资单位 期初余额 减少投 权益法下确认 其他综合收益 其他权 宣告发放现金 计提减 期末余额
追加投资 其他 额
资 的投资损益 调整 益变动 股利或利润 值准备
一、合营企业
二、联营企业
山西段王统配煤炭经销有限公司 4,130,000.66 -523,907.63 3,606,093.03
冀中能源集团财务有限责任公司 522,039,210.61 26,952,827.73 -814,422.26 548,177,616.08
河北金牛化工股份有限公司 1,060,032,602.46 6,752,884.29 -2,963.58 1,066,782,523.17
邢台金隅咏宁水泥有限公司 159,686,602.96 -560,259.09 159,126,343.87
华北制药股份有限公司 1,620,168,767.92 1,620,168,767.92
小计 1,745,888,416.69 1,620,168,767.92 32,621,545.30 -814,422.26 -2,963.58 3,397,861,344.07
合计 1,745,888,416.69 1,620,168,767.92 32,621,545.30 -814,422.26 -2,963.58 3,397,861,344.07
其他说明
经本公司第五届董事会第四十次会议以及2016年第四次临时股东大会审议通过，并经河北省国资委及国务院国资委批准，公司以协议转让的方式购买公司控股股东冀中能源集团有
限责任公司持有的华北制药股份有限公司2.5亿有限售条件的流通股股份，持股比例为15.33%，此次股权转让过户手续于2016年12月29日办理完毕，股权价款全额支付，本公司向
华北制药股份有限公司提名董事一名，采用权益法进行后续计量。
13、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 井 巷 其他设备 评估增值 合计
一、账面原值：
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
1.期初余额 7,310,862,903.53 15,075,255,489.29 534,993,867.44 5,380,300,268.16 917,010,026.21 264,203,833.99 29,482,626,388.62
2.本期增加金额 302,696,674.29 1,574,095,509.94 30,760,407.44 761,390,709.70 48,660,367.89 2,717,603,669.26
（1）购置 502,374,872.70 7,736,215.32 31,437,359.64 541,548,447.66
（2）在建工程转
277,423,253.95 143,575,345.79 761,390,709.70 10,828,212.37 1,193,217,521.81
入
（3）企业合并增
加
（4）其他增加 25,273,420.34 928,145,291.45 23,024,192.12 6,394,795.88 982,837,699.79
3.本期减少金额 8,900,184.00 203,808,879.49 34,640,258.92 6,133,213.68 253,482,536.09
（1）处置或报废 8,900,184.00 203,808,879.49 34,640,258.92 6,133,213.68 253,482,536.09
4.期末余额 7,604,659,393.82 16,445,542,119.74 531,114,015.96 6,141,690,977.86 959,537,180.42 264,203,833.99 31,946,747,521.79
二、累计折旧
1.期初余额 2,375,081,157.24 9,637,344,382.87 409,414,207.22 1,993,802,053.24 648,807,299.03 264,203,833.99 15,328,652,933.59
2.本期增加金额 232,557,954.45 1,416,857,943.60 46,480,910.80 102,600,683.41 77,071,287.01 1,875,568,779.27
（1）计提 229,988,652.87 781,972,420.41 26,588,150.95 102,600,683.41 71,963,847.73 1,213,113,755.37
（2）其他增加 2,569,301.58 634,885,523.19 19,892,759.85 5,107,439.28 662,455,023.90
3.本期减少金额 7,144,650.23 182,489,846.32 32,028,243.11 5,761,020.29 227,423,759.95
（1）处置或报废 7,144,650.23 182,489,846.32 32,028,243.11 5,761,020.29 227,423,759.95
4.期末余额 2,600,494,461.46 10,871,712,480.15 423,866,874.91 2,096,402,736.65 720,117,565.75 264,203,833.99 16,976,797,952.91
三、减值准备
1.期初余额 57,795,828.65 146,070,085.05 2,578,024.04 64,255,283.60 5,668,630.22 276,367,851.56
2.本期增加金额 308,566.49 308,566.49
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（1）计提
（2）其他增加 308,566.49 308,566.49
3.本期减少金额 12,014,219.89 12,014,219.89
（1）处置或报废 12,014,219.89 12,014,219.89
4.期末余额 57,795,828.65 134,055,865.16 2,886,590.53 64,255,283.60 5,668,630.22 264,662,198.16
四、账面价值
1.期末账面价值 4,946,369,103.71 5,439,773,774.43 104,360,550.52 3,981,032,957.61 233,750,984.45 14,705,287,370.72
2.期初账面价值 4,877,985,917.64 5,291,841,021.37 123,001,636.18 3,322,242,931.32 262,534,096.96 13,877,605,603.47
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（2）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
项目 期末账面价值
机器设备 812,577,065.20
（3）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
峰峰矿区马选厂生产调度楼 5,395,309.42 正在办理
邯郸矿区生产调度中心 264,429,199.40 正在办理
其他说明
① 期末本集团之子公司金牛天铁煤焦化有限公司固定资产中原值415,320,569.05元的机器设备已被抵押。
② 期末本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司固定资产中原值43,147,537.98元的房屋建筑物已被抵押。
③ 由于本公司将下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整体经营权委托冀中能源集团有限责任公司全权经营管理，托管期结束后，
留存资产纳入本公司合并范围而转入的固定资产原值982,837,699.79元，固定资产累计折旧662,455,023.90元，固定资产减值
准备308,566.49元。
14、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目 减值准 减值准
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
备 备
聚隆 40 万吨 PVC 项目 1,001,828,449.94 1,001,828,449.94 921,670,596.09 921,670,596.09
聚隆液体化学品码头 275,196,127.46 275,196,127.46 275,196,127.46 275,196,127.46
沽源榆树沟煤矿 261,907,688.68 261,907,688.68 221,137,516.48 221,137,516.48
邢台矿西井工程 252,527,447.28 252,527,447.28 215,203,358.47 215,203,358.47
邢台矿 2001 新区开拓工程 66,727,961.11 66,727,961.11 66,727,961.11 66,727,961.11
东庞矿-480 强排系统工程 44,778,973.10 44,778,973.10 21,205,488.30 21,205,488.30
东庞矿-480 北翼二期延伸工程 18,558,708.05 18,558,708.05
郭二庄东坡风井工程 18,532,079.00 18,532,079.00 16,145,050.00 16,145,050.00
金牛张家口桑张铁路项目 8,308,000.00 8,308,000.00 8,308,000.00 8,308,000.00
聚隆技改项目 4,623,722.40 4,623,722.40 2,709,420.64 2,709,420.64
友众矿工业信息化系统工程 4,500,000.00 4,500,000.00 4,500,000.00 4,500,000.00
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张矿矿井防治水系统 3,091,509.43 3,091,509.43 7,597,509.43 7,597,509.43
张矿洗煤厂浮选优化工程 2,512,000.00 2,512,000.00
友众矿电力线路改造工程 1,120,000.00 1,120,000.00 1,120,000.00 1,120,000.00
段王矿选煤厂改造 36,272,389.28 36,272,389.28
郭二庄北冀-100 水平下组煤试采工程 267,055,324.77 267,055,324.77
郭二庄矿集中供热系统改造工程 9,716,994.80 9,716,994.80
郭二庄矿简易洗煤厂项目 8,643,320.33 8,643,320.33
郭二庄矿罗义风井 4,324,405.06 4,324,405.06
平安矿矿井技术改造 1,861,948.71 1,861,948.71
盛鑫矿矿井技术改造 68,893,654.27 68,893,654.27
陶二矿瓦斯发电工程 3,390,701.98 3,390,701.98
邢北 2200 防治水安全改造 15,871,008.85 15,871,008.85
邢北 2200 皮带运输巷工程 86,731,547.51 86,731,547.51
邢北 2200 通风、运输系统改造 8,126,869.17 8,126,869.17
邢北 2300 轨道下山工程 1,143,613.94 1,143,613.94
邢煤电厂深度除尘（雾）改造工程 5,145,900.00 5,145,900.00
邢煤电厂深度脱硝改造工程 5,819,500.00 5,819,500.00
邢煤电厂脱硫系统升级改造 1#6#锅炉配
2,181,600.00 2,181,600.00
套土建工程
邢台矿 35KV 电源线路改造二期工程 7,918,621.29 7,918,621.29
友众矿矿山生态环境恢复治理工程 770,520.00 770,520.00
张矿煤矿安全技术改造 178,932,635.23 178,932,635.23
张矿瓦斯治理工程 50,000.00 50,000.00
章村电厂深度除尘改造工程 3,649,736.04 3,649,736.04
其他 39,941,331.01 39,941,331.01 50,087,428.51 50,087,428.51
合计 2,004,153,997.46 2,004,153,997.46 2,528,108,747.72 2,528,108,747.72
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（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
本期其 利息资本 本期利
本期转入固定资 工程累计投入 工程进 其中：本期利 资金
项目名称 预算数 期初余额 本期增加金额 他减少 期末余额 化累计金 息资本
产金额 占预算比例 度 息资本化金额 来源
金额 额 化率
张矿煤矿安全技术改
228,400,000.00 178,932,635.23 39,979,220.00 218,911,855.23 95.97% 100.00 其他
造
邢台矿西井工程 535,574,600.00 215,203,358.47 37,324,088.81 252,527,447.28 47.15% 47.15 其他
东庞矿-480 强排系统
158,971,400.00 21,205,488.30 23,573,484.80 44,778,973.10 28.17% 70.00 其他
工程
东庞矿深部水平通风
134,234,400.00 29,741,703.16 29,741,703.16 90.19% 100.00 其他
井工程
盛鑫矿矿井技术改造 555,700,000.00 68,893,654.27 17,995,611.74 86,889,266.01 88.53% 100.00 其他
玻纤二期无碱玻纤池
165,100,000.00 1,008,876.56 1,008,876.56 100.47% 100.00 其他
窑生产线冷修扩能
郭二庄北冀-100 水平
392,703,600.00 267,055,324.77 990,000.00 268,045,324.77 81.00% 100.00 其他
下组煤试采工程
沽源榆树沟煤矿 1,277,280,100.00 221,137,516.48 40,770,172.20 261,907,688.68 20.51% 20.51 其他
平安矿矿井技术改造 407,784,700.00 1,861,948.71 14,455,901.68 16,317,850.39 101.54% 100.00 其他
聚隆液体化学品码头 389,000,000.00 275,196,127.46 275,196,127.46 70.74% 71.00 其他
聚隆 40 万吨 PVC 项目 941,000,000.00 921,670,596.09 80,157,853.85 1,001,828,449.94 106.46% 98.00 其他
合计 5,185,748,800.00 2,171,156,649.78 285,996,912.80 620,914,876.12 1,836,238,686.46 -- -- --
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（3）本期计提在建工程减值准备情况
期末本集团无需计提在建工程减值准备。
15、工程物资
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
专用材料 39,397,523.80 33,699,790.66
专用设备 73,284,701.58 36,234,569.80
合计 112,682,225.38 69,934,360.46
16、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 其他 合计
一、账面原值
1.期初余额 327,039,033.29 3,150,000.00 7,066,947,823.49 7,397,136,856.78
2.本期增加金额 25,380,000.00 0.00 385,845.20 25,765,845.20
（1）购置 25,380,000.00 0.00 385,845.20 25,765,845.20
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额 352,419,033.29 3,150,000.00 7,067,333,668.69 7,422,902,701.98
二、累计摊销
1.期初余额 68,697,178.58 3,150,000.00 1,355,323,552.98 1,427,170,731.56
2.本期增加金额 7,897,815.81 0.00 169,318,640.91 177,216,456.72
（1）计提 7,897,815.81 0.00 169,318,640.91 177,216,456.72
3.本期减少金额
（1）处置
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4.期末余额 76,594,994.39 3,150,000.00 1,524,642,193.89 1,604,387,188.28
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 275,824,038.90 0.00 5,542,691,474.80 5,818,515,513.70
2.期初账面价值 258,341,854.71 0.00 5,711,624,270.51 5,969,966,125.22
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
① 期末本集团不存在通过内部研发形成的无形资产。
② 根据政府有关文件，本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司及河北金牛邢北煤业有限公司的采矿权按照工作量
法摊销。摊销标准按取得采矿权成本与经济可采储量之比计算，分别为5.35元/吨和10.15元/吨。本集团之孙公司山西寿阳段
王集团平安煤业有限公司、山西寿阳段王集团友众煤业有限公司、鄂尔多斯市乾新煤业有限责任公司、鄂尔多斯市嘉信德煤
业有限公司及鄂尔多斯市盛鑫煤业有限责任公司的采矿权按照工作量法摊销。摊销标准按取得采矿权成本与经济可采储量之
比计算，分别为18.36元/吨、11.99元/吨、39.42元/吨、22.85元/吨和28.94元/吨。
③ 期末本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司无形资产中原值19,868,440.60元的土地使用权已被抵押。
④ 期末本集团无需计提无形资产减值准备。
⑤期末本公司重大资产重组所涉及的采矿许可证变更登记情况见附注十三、1、（5）
17、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
沽源金牛能源有限责任公司 17,535,114.00 17,535,114.00
山西寿阳段王煤业集团有限公司 85,456,780.03 85,456,780.03
合计 102,991,894.03 102,991,894.03
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（2）商誉减值准备
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
本集团采用预计未来现金流现值的方法计算资产组的可收回金额。本集团根据管理层批准的财务预算预计未来5年内现金流
量，其后年度的现金流量采用估计增长率作出推算，计算未来现金流现值所采用的税前折现率为8%（上期：8%）。根据减
值测试的结果，本期期末商誉未发生减值（上期期末：无）。
其他说明
18、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
装修费 14,705,815.42 3,536,394.62 11,169,420.80
租赁费 792,120.28 183,128.28 608,992.00
塌陷补偿费 16,500,000.00 1,375,000.00 15,125,000.00
合计 31,997,935.70 5,094,522.90 26,903,412.80
19、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 556,108,390.94 139,027,097.74 601,600,974.22 150,400,243.59
可抵扣亏损 668,499,526.19 167,124,881.55 943,682,805.73 235,920,701.44
在建工程试运行收入冲减在建工程成本 23,983,063.93 5,995,765.99
专项储备 1,014,271,879.98 253,567,969.99 1,048,598,461.23 262,149,615.21
合计 2,238,879,797.11 559,719,949.28 2,617,865,305.11 654,466,326.23
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值 2,846,878,118.56 711,719,529.64 2,904,611,682.00 726,152,920.50
合计 2,846,878,118.56 711,719,529.64 2,904,611,682.00 726,152,920.50
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（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 559,719,949.28 654,466,326.23
递延所得税负债 711,719,529.64 726,152,920.50
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 303,388,718.32 282,687,191.54
可抵扣亏损 1,835,936,105.10 1,364,534,434.84
合计 2,139,324,823.42 1,647,221,626.38
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末金额 期初金额 备注
2016 年 56,017,104.90
2017 年 352,738,059.97 387,183,678.71
2018 年 267,443,632.41 229,311,171.21
2019 年 259,050,757.37 259,050,757.37
2020 年 397,105,321.74 432,971,722.65
2021 年 559,598,333.61
合计 1,835,936,105.10 1,364,534,434.84 --
20、其他非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
鄂尔多斯市嘉东煤业有限公司 430,000,000.00 430,000,000.00
预付工程、设备款 202,461,929.38 302,659,611.82
河北宏苑宾馆 42,493,320.16 52,562,769.42
预付土地出让金 51,997,654.18 73,887,934.18
预付土地拍卖价款 3,570,000.00
预付软件款 420,093.52
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合计 727,372,997.24 862,680,315.42
其他说明：
① 2012年6月26日本集团之孙公司鄂尔多斯市嘉信德煤业有限公司与郝彦兵、鄂尔多斯市东胜区平梁张大银煤矿签署了《收
购资产协议》，协议约定鄂尔多斯市嘉信德煤业有限公司以43,000.00万元收购郝彦兵拥有的因重组整合张大银煤矿而新设的
鄂尔多斯市嘉东煤业有限公司100%股权 。2012年本集团已按协议支付股权转让款43,000.00万元，截至2016年12月31日相关
手续尚在办理过程中。
② 根据本公司之分公司冀中能源股份有限公司金牛大酒店（甲方）与河北宏苑宾馆（乙方）签订的合作经营管理合同，合
作期限为10年，本公司将发生的装修费在其他非流动资产核算，按照合作期间10年进行摊销。
③ 预付土地出让金包括：本集团之子公司沽源金牛能源有限责任公司预付张家口市塞北管理区土地出让金21,853,600.00元，
本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司预付寿阳县人民政府土地出让金5,444,054.18元，本集团之孙公司山西寿阳
段王集团友众煤业有限公司预付寿阳县人民政府土地出让金24,700,000.00元。
21、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
抵押借款 100,000,000.00
保证借款 839,589,917.28 820,000,000.00
信用借款 4,071,468,879.64 1,250,000,000.00
合计 5,011,058,796.92 2,070,000,000.00
短期借款分类的说明：
① 本集团短期借款中的保证借款共计839,589,917.28元，具体保证情况如下： 300,089,958.64元由天津天铁冶金集团有限公
司提供担保，100,000,000.00元由天津铁厂提供担保，50,000,000.00元由天津天铁冶金集团有限公司、天津铁厂联合担保，
389,499,958.64元由本公司为本集团之子公司金牛天铁煤焦化有限公司提供担保。
② 抵押借款为本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司向中国建设银行股份有限公司寿阳支行贷款，抵押物为原值
43,147,537.98元的房屋建筑物及原值19,868,440.60元的土地使用权。
22、应付票据
单位： 元
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 380,921,929.57 279,011,726.60
银行承兑汇票 125,998,847.98 189,022,304.34
合计 506,920,777.55 468,034,030.94
本期末已到期未支付的应付票据总额为 16,932,989.70 元。截至审计报告日已承兑相关款项。
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23、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
材料款 2,839,908,798.25 2,999,254,217.86
设备工程款 1,396,778,912.63 1,320,875,662.24
劳务费 835,793,377.26 774,644,918.22
合计 5,072,481,088.14 5,094,774,798.32
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
材料款 380,498,017.81 滚动结算
设备工程款 246,180,705.25 滚动结算
劳务费 191,480,508.19 滚动结算
合计 818,159,231.25 --
24、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
货 款 531,440,818.48 347,985,392.52
工程款 22,794,000.00 22,794,000.00
合计 554,234,818.48 370,779,392.52
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
工程款 22,794,000.00 尚未办理转让手续
合计 22,794,000.00 --
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25、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 407,262,507.32 2,779,784,157.31 2,714,310,587.34 472,736,077.29
二、离职后福利-设定提存计划 104,683,896.70 470,526,516.53 460,523,686.06 114,686,727.17
三、辞退福利 3,527,410.90 3,527,410.90
合计 511,946,404.02 3,253,838,084.74 3,178,361,684.30 587,422,804.46
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴 84,791,685.94 2,062,293,029.92 2,027,600,588.65 119,484,127.21
2、职工福利费 179,802,922.78 179,802,922.78
3、社会保险费 41,098,436.04 232,028,583.33 228,760,586.83 44,366,432.54
其中：医疗保险费 32,616,610.24 171,696,297.22 170,661,525.95 33,651,381.51
工伤保险费 8,300,295.99 53,499,780.24 51,907,305.64 9,892,770.59
生育保险费 181,529.81 6,832,505.87 6,191,755.24 822,280.44
4、住房公积金 139,149,430.56 241,900,720.16 215,543,868.96 165,506,281.76
5、工会经费和职工教育经费 142,222,954.78 63,758,901.12 62,602,620.12 143,379,235.78
合计 407,262,507.32 2,779,784,157.31 2,714,310,587.34 472,736,077.29
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 93,807,166.31 441,784,828.39 430,697,098.36 104,894,896.34
2、失业保险费 10,876,730.39 28,741,688.14 29,826,587.70 9,791,830.83
合计 104,683,896.70 470,526,516.53 460,523,686.06 114,686,727.17
其他说明：
本期辞退福利为本集团根据《劳动法》相关规定给予解除劳动关系人员的一次性补偿。
26、应交税费
单位： 元
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项目 期末余额 期初余额
增值税 239,436,449.36 54,539,435.10
企业所得税 71,363,200.85 35,940,442.97
个人所得税 8,763,630.72 2,780,939.26
城市维护建设税 19,761,334.02 3,842,467.48
营业税 7,940,395.07
房产税 2,999,623.57 1,837,471.96
土地使用税 2,512,646.37 1,049,990.38
资源税 39,339,085.99 25,375,187.55
教育费附加 15,581,358.78 3,129,992.02
其他 5,883,323.47 4,726,804.60
合计 405,640,653.13 141,163,126.39
其他说明：
本公司重大资产重组所涉及的峰峰集团、邯矿集团和张矿集团相关的税务登记变更手续尚在办理过程中。
27、应付利息
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
企业债券利息 88,482,328.77 112,359,038.97
短期借款应付利息 9,860,000.00
合计 98,342,328.77 112,359,038.97
其他说明：
① 公司债券利息期末余额为本集团2016年发行的“16冀中01”、“16冀中02”公司债利息。
② 短期借款应付利息为本公司向中国邮政储蓄银行中兴支行借入的到期一次还本付息的3亿元借款本期应计的利息。
28、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
往来款 490,375,373.28 624,250,653.10
押金、质保金等 181,182,763.93 205,809,938.93
代收代付款项 229,902,778.66 140,053,509.60
劳务费 8,539,636.55 6,664,162.92
拆迁及塌陷补偿款 27,988,712.21 21,001,748.05
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其他 47,808,633.56 47,445,655.92
合计 985,797,898.19 1,045,225,668.52
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他 25,500,000.00 股权转让尾款
拆迁及塌陷补偿款 12,410,000.00 按照合同支付
合计 37,910,000.00 --
29、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期借款 1,852,189,133.59 2,140,084,665.88
一年内到期的应付债券 2,750,649,567.98
一年内到期的长期应付款 73,118,404.00 70,000,000.00
一年内到期的递延收益 50,518,684.17 48,764,410.15
合计 1,975,826,221.76 5,009,498,644.01
（1）一年内到期的长期借款
项 目 期末数 期初数
抵押借款 42,889,133.59 56,084,665.88
保证借款 27,300,000.00 165,000,000.00
信用借款 1,782,000,000.00 1,919,000,000.00
合 计 1,852,189,133.59 2,140,084,665.88
（2）一年内到期的长期应付款
项 目 期末数 期初数
采矿权价款 60,000,000.00 60,000,000.00
应付股权转让款 13,118,404.00 10,000,000.00
合 计 73,118,404.00 70,000,000.00
说明：一年内到期的长期应付款为本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司按照合同约定需缴纳给寿阳县国土资源局
的采矿权价款以及购买寿阳县天泰煤业有限责任公司少数股权应支付的股权转让款。
30、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
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项目 期末余额 期初余额
抵押借款 107,222,833.98 153,034,248.34
保证借款 368,300,000.00 490,000,000.00
信用借款 5,158,000,000.00 5,929,000,000.00
减：一年内到期的长期借款 -1,852,189,133.59 -2,140,084,665.88
合计 3,781,333,700.39 4,431,949,582.46
长期借款分类的说明：
① 本集团长期借款中的保证借款共计368,300,000.00元，其中：368,300,000.00元由冀中能源集团有限责任公司提供担保。
② 抵押借款为本集团之子公司金牛天铁煤焦化有限公司向平安国际融资租赁有限公司贷款，抵押物为原值415,320,569.05元
的机器设备，同时本公司及天津天铁冶金集团有限公司各承担53,611,416.99元的连带保证责任。
其他说明，包括利率区间：
项 目 期末数 利率区间 期初数 利率区间
抵押借款 107,222,833.98 6.045% 153,034,248.34 7.9848%
保证借款 368,300,000.00 4.7500%-6.4000% 490,000,000.00 4.9000%-6.4000%
信用借款 5,158,000,000.00 4.2750%-5.2500% 5,929,000,000.00 4.2750%-6.4575%
小 计 5,633,522,833.98 6,572,034,248.34
减：一年内到期的长期借款 1,852,189,133.59 2,140,084,665.88
合 计 3,781,333,700.39 4,431,949,582.46
31、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
16 冀中 01 1,490,956,823.16
16 冀中 02 1,490,182,937.86
合计 2,981,139,761.02
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
债券 债券 期 按面 本
面值 发行日期 发行金额 本期发行 溢折价摊销 期末余额
名称 期限 初 值计 期
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余 提利 偿
额 息 还
16 冀
100.00 2016/3/23 5 年 1,500,000,000.00 1,489,500,000.00 1,456,823.16 1,490,956,823.16
中 01
16 冀
100.00 2016/8/22 5 年 1,500,000,000.00 1,489,500,000.00 682,937.86 1,490,182,937.86
中 02
合计 -- -- -- 3,000,000,000.00 2,979,000,000.00 2,139,761.02 2,981,139,761.02
32、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
采矿权价款 355,765,500.00 385,765,500.00
应付股权转让款 153,046,811.57 152,247,066.01
减：一年内到期长期应付款 73,118,404.00 70,000,000.00
合 计 435,693,907.57 468,012,566.01
其他说明：
采矿权价款为本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司按照合同约定需要以后年度缴纳的采矿权价款。应付股权转让
款为本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司吸收合并寿阳县天泰煤业有限责任公司时，购买寿阳县天泰煤业有限责
任公司少数股权应分期支付的股权转让款。
33、专项应付款
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
河北省财政厅国债资金贴息贷款 757,070.10 202,727.00 554,343.10 见说明
合计 757,070.10 202,727.00 554,343.10 --
其他说明：
报告期本集团根据河北省财政厅（冀财预[2009]14号）《河北省财政厅关于按时偿付国债转贷资金应付本息的通知》偿还部
分国债资金贴息贷款本金。
34、预计负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
其他 95,969.00
合计 95,969.00 --
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35、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 239,653,113.65 249,206,836.15 219,862,064.00 268,997,885.80
供热管网入网费 53,713,532.98 6,589,611.03 13,511,798.33 46,791,345.68
合计 293,366,646.63 255,796,447.18 233,373,862.33 315,789,231.48 --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期新增补助金 本期计入营业外收 与资产相关/
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
额 入金额 与收益相关
煤矿安全改造项目中央、地
84,866,004.58 130,467,820.00 87,773,329.88 -176,140.42 127,736,635.12 与资产相关
方投资补助
升级改造项目财政拨款 1,764,762.40 430,947.32 1,333,815.08 与资产相关
矿产资源节约与综合利用专
10,000,000.00 2,000,000.00 8,000,000.00 与资产相关
项资金
省级环境保护以奖代补专项
4,617,000.00 945,439.92 934,000.00 217,609.97 4,410,829.95 与资产相关
资金
煤层气（瓦斯）抽采利用补
9,377,480.20 3,412,800.00 1,899,007.01 -302,482.17 11,193,755.36 与资产相关
贴
节能技术改造财政拨款 8,234,451.68 3,140,000.00 4,578,976.75 -195,627.67 6,991,102.60 与资产相关
电力需求侧管理项目款 966,400.00 60,800.00 241,600.00 15,200.00 770,400.00 与资产相关
矿井水处理工程专项资金补
1,185,025.23 327,025.23 858,000.00 与资产相关
助
国债补助金 330,000.00 330,000.00 与资产相关
环境保护专项资金 2,444,285.74 1,337,796.00 1,422,081.71 2,360,000.03 与资产相关
脱硫改造补贴 1,120,000.00 300,000.00 820,000.00 与资产相关
煤层气（瓦斯）开发利用补
882,047.34 235,966.91 -63,333.33 709,413.76 与资产相关
贴
煤矿瓦斯治理示范矿井建设
36,141,076.73 9,835,675.66 -907,668.96 27,213,070.03 与资产相关
项目中央补助
煤炭产业升级改造项目-中澳
3,442,970.93 1,017,893.01 -115,707.35 2,540,785.27 与资产相关
煤矿安全培训示范中心
省煤矿安全避险\"六大系统\"
146,666.62 63,333.36 83,333.26 与资产相关
建设补贴专项资金
煤矿地质补充勘探项目中央
22,460,000.00 6,597,392.00 15,862,608.00 与资产相关
补助
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
邯郸市级环保专项治理资金 708,946.42 45,783.50 3,080.20 660,082.72 与资产相关
省级煤炭企业技术改造资金 6,871,520.28 1,850,000.00 2,850,540.05 11,352.11 5,859,628.12 与资产相关
年产 12 万吨离子膜烧碱搬迁
2,000,000.00 2,000,000.00 与资产相关
改造工程财政贴息
重大环境治理工程中央补助 12,604,842.72 16,500,000.00 4,353,358.82 1,551,490.54 23,199,993.36 与资产相关
产业技术研究与开发资金 16,231,466.11 1,399,659.64 1,057,540.00 13,774,266.47 与资产相关
年产 40 万吨 PVC 树脂工程
3,810,000.00 3,810,000.00 与资产相关
财政贴息
省级工业企业技术改造专项
2,744,166.67 370,000.00 2,374,166.67 与收益相关
资金
大气污染防治专项资金 6,704,000.00 570,000.00 838,000.00 6,436,000.00 与资产相关
合计 239,653,113.65 158,284,655.92 127,844,570.85 1,095,312.92 268,997,885.80 --
其他说明：
（1） 本集团之子公司邢台东庞通达煤电有限公司下属邢东热电厂向用热人收取的供热管网入网费，并按照与用热人签订供
热合同期限进行分摊。
（2） 由于本公司将下属章村矿、显德汪矿和陶一矿整体经营权委托冀中能源集团有限责任公司全权经营管理，2016年12
月托管期结束后，留存资产纳入合并范围而转入的递延收益773,429.95元。
（3）根据《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2009年第三批扩大内需中央预算内投资计划的通知》（发改投资[2009]1025
号）、《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2010年中央预算内投资计划的通知》（发改投资[2010]2307号）、《国家发
展改革委关于下达煤矿安全改造2011年中央预算内投资计划的通知》（发改投资[2011]1831号）、《国家发展改革委关于下
达煤矿安全改造2012年中央预算内投资计划的通知》（发改投资[2012]1477号）、《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造
2013年中央预算内投资计划的通知》（发改投资[2013]1119号）、《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2014年中央预算
内投资计划的通知》（发改投资[2014]1422号）、《河北省发展改革委关于下达煤矿安全改造中央预算内投资项目存量资金
调整计划的通知》（发改投资[2015]1061号）及《国家发展改革委关于下达煤矿重大灾害治理示范工程建设项目2016年中央
预算内投资计划的通知》（发改投资[2016]1275号），本集团收到的河北省财政厅专项用于煤矿安全改造项目的中央预算内、
地方投资补助。
（4）根据《河北省财政厅关于下达2009年煤炭产业升级改造项目建设中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》（冀财建
[2009]336号）和《河北省财政厅关于下达2010年煤炭产业升级改造项目建设中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》（冀
财建[2010]515号），本集团收到的河北省财政厅洗煤厂升级改造项目和兼并小煤矿机械化升级改造项目拨款。
（5）根据《邢台市财政局关于下达2010年矿产资源节约与综合利用示范工程（奖励）资金预算的通知》（邢台市财建[2010]135
号）、《邢台市财政局关于下达2011年矿产资源节约与综合利用示范工程资金预算的通知》（邢市财建[2011]114号）、《河
北省财政厅关于下达2011年矿产资源节约与综合利用奖励资金预算的通知》（冀财建[2011]360号）、《邢台市财政局关于
下达2011年矿产资源节约与综合利用奖励资金预算的通知》（邢市财建[2011]163号）和《河北省财政厅关于下达矿产资源
节约与综合利用奖励资金预算的通知》（冀财建[2013]63号），本集团收到的邢台市财政局、邯郸市财政局用于进一步提高
矿产资源开采回采率、选矿回收率和综合利用率的技术改造和研究开发的专项资金。
（6）根据《河北省财政厅 河北省环境保护厅关于下达2009年省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》(冀财建[2009]477
号）、《邢台市财政局 邢台市环境保护局关于下达2010年省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》（邢台市财建[2010]53
号）、《邢台市财政局 邢台市环境保护局关于下达2010年第二批省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》（邢台市财
建[2010]92号）、《河北省财政厅 河北省环境保护厅关于下达2011年第二批省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》(冀
财建[2011]224号）和《邢台市财政局 邢台市环境保护局关于下达2011年第二批省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》
（邢市财建[2011]69号），本集团收到的邢台市财政局用于矿井水、生活水、污水、中水回用处理项目、矸石电厂烟气脱硫
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
除尘工程的专项资金。
（7）根据《国家发展改革委办公厅关于2009年第二批资源节约和环境保护项目的复函》（发改办环资[2009]2151号）、《河
北省财政厅关于下达2010年十大重点节能工程、循环经济和资源节约重大示范项目及重点工业污染治理工程建设中央预算内
基建支出预算（拨款）的通知》（冀财建[2010]156号）、《河北省财政厅关于下达煤层气（瓦斯）抽采利用补贴资金预算
指标的通知》（冀财建[2012]446号）、《河北省财政厅关于下达煤层气（瓦斯）抽采利用补贴资金预算指标的通知》（冀
财建[2013]442号）和《河北省财政厅关于下达煤层气（瓦斯）抽采利用补贴资金预算指标的通知》（冀财建[2014]154号）、
《河北省财政厅关于下达煤层气开发利用补贴资金的通知》（冀财建[2015]146号）、《财政部关于下达可再生能源发展专
项资金（第四批）用于煤层气开发利用补贴的通知》（财建[2016]384号）及《河北省财政厅关于下达可再生能源发展专项
资金用于煤层气开发利用补贴的通知》（冀财建[2016]129号）,本集团收到的河北省财政厅专项用于煤层瓦斯发电、抽采等
改扩建项目的专项资金。
（8）根据《国家发展改革委关于下达2009年节能技术改造财政奖励项目实施计划（第一批）的通知》（发改环资[2009]2483
号）、《河北省发展和改革委员会关于转发〈国家发展改革委关于下达2009年节能技术改造财政奖励项目实施计划（第一批）
的通知〉的通知》（冀发改环字[2009]1404号）、《河北省发展和改革委员会关于转发〈国家发展改革委关于下达2010年节
能技术改造财政奖励项目实施计划（第一批）的通知〉的通知》（冀发改环字[2010]646号）、《河北省财政厅关于预拨2011
年节能技术改造财政奖励资金的通知》（冀财建[2011]577号）、《河北省财政厅关于预拨2012年（第一批）和清算以前年
度节能技术改造财政奖励资金的通知》（冀财建[2012]309号）和《天津市财政局关于拨付2012年（第一批）和清算以前年
度节能技术改造财政奖励资金的通知》（津财预指[2012]1072号）、《河北省财政厅 河北省发展和改革委员会关于下达2013
年省级节能技术改造财政奖励资金的通知》（冀财建[2013]451号）及《河北省财政厅关于下达2015年燃煤锅炉节能改造提
升项目中央基建投资预算（拨款）的通知》（冀财建)[2015]262号），本公司收到河北省财政厅专项用于节能技术改造项目
的专项资金。
（9）根据《河北省发展和改革委员会 河北省财政厅关于下达2009年电力需求侧管理项目专项资金补贴的通知》（冀发改电
力[2010]745号）和《河北省财政厅关于下达2014年电力需求侧管理专项资金预算（拨款)的通知》（冀财建[2014]140号），
本集团收到的河北省财政厅关于变频调速项目的财政补贴。
（10）矿井水处理工程专项资金补助是本公司下属宣东矿、梧桐庄矿收到的财政拨款和专项资金。
（11）国债补助金和环境保护专项资金为本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司收到的财政瓦斯冶理补助资金和瓦
斯电厂环境保护专项资金。
（12）根据《张家口市宣化区人民政府办公室关于印发宣化区分散燃煤锅炉拆除改造工作实施方案的通知》、《关于印发宣
化区堆场料堆扬尘污染整治资金奖补方案的通知》宣东矿、张矿洗煤厂收到与环境保护专项资金。
（13）根据《河北省财政厅 河北省环境保护厅关于下达2011年年度省级第二批脱硫电价环保项目预算的通知》(冀财建
[2011]531号）、《邢台市财政局 邢台市环境保护局关于下达2011年省级第二批脱硫电价环保项目预算的通知》（邢市财建
[2011]164号）和《河北省财政厅 河北省环境保护厅关于下达2013年第一批省级环境保护以奖代补专项资金预算的通知》（冀
财建[2013]74号），本集团收到的邢台市财政局用于矸石电厂脱硫项目的专项补助资金。
（14）根据《河北省财政厅 关于下达煤层气（瓦斯）开发利用补贴经费预算指标的通知》（冀财建[2010]368号），本集团
收到的河北省财政厅拨付的专项用于煤层气（瓦斯）开发利用的专项补贴。
（15）根据《河北省财政厅 关于下达2011年煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》（冀
财建[2011]361号）、《河北省财政厅 关于下达2012年煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目中央基建投资预算（拨款）的通知 》
（冀财建[2012]218号）和《河北省财政厅 关于下达2013年煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目中央基建投资预算（拨款）的通
知 》（冀财建[2013]301号），本集团收到的河北省财政厅专项用于煤矿瓦斯治理示范矿井建设项目的中央预算内补助。
（16）根据《国家安全监管总局关于在峰峰集团建设中澳安全培训示范中心项目的批复》（安监总财函[2010]212号），本
集团收到的国家安全监管总局用于引进澳大利亚安全虚拟现实培训技术和设备的财政补贴。
（17）根据《河北省煤炭工业安全管理局2011年度省煤矿安全避险“六大系统”建设补贴专项资金的使用分配意见》，本集团
收到的河北省煤炭工业安全管理局专项用于煤矿安全避险“六大系统”示范矿井建设和相关技术公关的补助。
（18）根据《国家发展改革委关于下达2011年煤矿地质补充勘探项目中央预算内投资计划的通知》（发改投资[2011]2221号）、
《河北省发展和改革委员会关于转发《国家发展改革委关于下达2011年煤矿地质补充勘探项目中央预算内投资计划的通知》
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
的通知》（冀发改投资[2011]2150号）和《河北省发展和改革委员会关于转发《国家发展改革委关于下达2013年煤矿地质补
充勘探项目中央预算内投资计划的通知》的通知》（冀发改投资[2013]1252号），本集团收到的河北省财政厅关于煤矿地质
补充勘探项目的中央预算内补助。
（19）根据《邯郸市财政局 邯郸市环境保护局关于下达2013年市级环保专项治理资金的通知》（邯财建[2013]190号）和《邯
郸市财政局、邯郸市环保局关于下达2014年市级环境保护专项资金的通知》（邯财建[2014]149号），本集团收到的邯郸市
财政局用于环保污染治理项目的专项资金。
（20）根据《河北省财政厅关于拨付2013年省属煤炭企业技术改造资金的通知》（冀财企[2013]117号）、《河北省财政厅
关于拨付2013年省属煤炭企业技术改造资金的通知》（冀财企[2013]117号）、《河北省财政厅关于下达2014年产业技术研
究与开发资金（用于高技术产业发展）的通知》（冀财建[2014]187号）及《河北省财政厅关于拨付2015年煤炭企业技术改
造补助资金的通知》（冀财资[2015]89号），本集团收到的产业技术研究与开发专项补助资金。
（21） 根据《关于下达2013年市级工业企业技术改造专项资金的通知》（沧市财企[2013]107号），本集团之子公司沧州聚
隆化工有限公司收到的沧州临港经济技术开发区财政局年产12万吨离子膜烧碱搬迁改造工程财政补贴。
（22）根据《邯郸市发展和改革委员会关于转发河北省发展和改革委员会关于分解下达重大环境治理工程2014年中央预算内
投资计划（第二批）的通知》（邯发改环资[2014]325号）、《河北省发展和改革委员会关于分解下达重大环境治理工程2014
年中央预算内投资计划（第二批）的通知》（冀发改投资[2014]1098号）及《河北省财政厅关于下达2015年重大环境治理工
程（第一批）中央基建投资预算（拨款）的通知》（冀财建[2015]275号），本集团收到的邢台市财政局用于重大环境治理
工程中央补助专项资金。
（23）根据《国家发改委关于下达2014年第二批产业技术研究与开发资金高技术产业发展项目投资计划的通知》（发改高技
[2014]1224号），本集团收到的产业技术研究与开发资金。
（24）根据《河北省财政厅关于下达2013年部分均衡转移支付资金的通知》（冀财预[2013]316号），本集团之子公司沧州
聚隆化工有限公司收到的沧州临港经济技术开发区财政局年产40万吨PVC树脂工程财政补贴。
（25）根据《河北省工业和信息化厅、河北省财政厅关于下达2013年省级工业企业技术改造专项资金项目投资计划的通知》
（冀工信规[2013]526号），本集团之子公司金牛天铁煤焦化有限公司收到的河北省财政厅工业企业技术改造专项资金。
（26）根据《河北省人民政府国有资产监督管理委员会关于拨付2015年大气污染防治专项补助资金的通知》（冀国资字
[2015]177号）、《邢台市财政局 邢台市环境保护局关于下达2014年大气污染防治专项资金（第一批）的通知》（邢市财建
[2014]172号）、《邢台市财政局 邢台市环境保护局关于下达2015年大气污染防治专项资金（第二批）的通知》（邢市财资
环[2015]1号）、《邯郸市财政局 邯郸市环境保护局关于下达2015年大气污染防治专项资金（燃煤电厂超低排放、燃煤锅炉
淘汰和餐饮油烟治理奖补资金）通知》（邯财资环[2015]93号）和《邯郸市大气污染防治工作领导小组关于印发邯郸市2015
年度燃煤锅炉淘汰百日攻坚暨提标改造行动实施方案的通知》（邯气领[2015]2号）及《关于下达中央大气污染防治专项资
金预算的通知》（县财建字[2015]32号），本集团之子公司山西寿阳段王集团友众煤业有限公司收到的寿阳县环境保护局下
发的用于大气污染防治专项资金。
36、股本
单位：元
本次变动增减（+、—）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 3,533,546,850.00 3,533,546,850.00
37、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
资本溢价（股本溢价） 4,138,634,260.26 4,138,634,260.26
其他资本公积 16,655,768.65 16,655,768.65
合计 4,155,290,028.91 4,155,290,028.91
38、其他综合收益
单位： 元
本期发生额
减：前期计入其他 税后归
项目 期初余额 本期所得税前 减：所得 税后归属于 期末余额
综合收益当期转 属于少
发生额 税费用 母公司
入损益 数股东
二、以后将重分类进损益的其他
7,841,717.10 -814,422.26 -814,422.26 7,027,294.84
综合收益
其中：权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合 7,841,717.10 -814,422.26 -814,422.26 7,027,294.84
收益中享有的份额
其他综合收益合计 7,841,717.10 -814,422.26 -814,422.26 7,027,294.84
39、专项储备
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 23,413,586.96 567,088,144.14 571,043,430.29 19,458,300.81
维简费 21,346,682.40 199,105,212.61 201,512,125.44 18,939,769.57
矿山环境恢复治理保证
9,510,203.62 770,153.98 8,740,049.64
金
煤矿转产发展基金 20,675,875.05 1,304,205.69 19,371,669.36
合计 74,946,348.03 766,193,356.75 774,629,915.40 66,509,789.38
40、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 1,643,759,978.26 48,459,356.24 1,692,219,334.50
合计 1,643,759,978.26 48,459,356.24 1,692,219,334.50
41、未分配利润
单位： 元
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 8,941,926,752.85 8,861,925,051.04
调整后期初未分配利润 8,941,926,752.85
加：本期归属于母公司所有者的净利润 243,975,734.26 351,812,985.70
减：提取法定盈余公积 48,459,356.24
应付普通股股利 17,667,716.74 271,811,283.89
期末未分配利润 9,119,775,414.13 8,941,926,752.85
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
42、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 13,231,435,492.66 10,314,209,488.15 11,880,935,834.39 10,575,295,531.39
其他业务 404,223,551.58 265,500,614.73 656,074,388.17 442,420,623.94
合计 13,635,659,044.24 10,579,710,102.88 12,537,010,222.56 11,017,716,155.33
43、税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 62,024,493.88 51,028,074.10
教育费附加 59,557,366.99 47,679,206.41
资源税 188,017,432.71 147,923,285.15
房产税 14,569,246.84
土地使用税 14,931,643.73
印花税 5,523,113.66
营业税 768,816.86 13,918,717.66
残保金 3,845,137.72
水资源费 4,854,900.00
其他 1,784,335.14
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计 355,876,487.53 260,549,283.32
其他说明：
① 主要税金及附加的计缴标准详见附注四、税项。
② 根据财政部2016年12月3日发布的《财政部关于印发（增值税会计处理规定）的通知》（财会{2016}22号），本集团本年
度将利润表中的营业税金及附加科目调整为税金及附加科目，主要核算资源税、房产税、土地使用税、城市维护建设税及教
育附加等相关税费，同时根据上述文件的要求，未调整上年对比数。
44、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬费用 86,761,636.78 112,161,874.29
水电费 559,305.81 684,021.54
折旧与摊销 6,639,466.39 12,165,587.06
运输及装卸费 152,974,177.03 209,639,054.38
销售服务费 15,741,386.55 17,602,022.06
其他日常办公费用 40,083,363.06 85,363,806.60
合计 302,759,335.62 437,616,365.93
45、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬费用 626,061,600.88 903,792,984.42
水电费 21,946,838.88 36,941,783.87
折旧与摊销 199,951,208.00 239,416,761.66
修理费 225,102,911.71 232,730,065.49
各类税费 30,515,988.78 83,002,608.16
矿产资源补偿费 356,500.42
研究与开发费 10,462,535.31 28,881,746.00
租赁费 82,966,006.57 140,378,920.26
其他日常办公费用 218,567,206.07 272,468,095.61
合计 1,415,574,296.20 1,937,969,465.89
46、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
利息支出 630,775,657.68 699,643,183.90
减：利息资本化 32,741,659.17
减：利息收入 51,660,993.11 32,938,605.22
承兑汇票贴息 5,533,071.80 9,754,388.06
手续费及其他 2,810,314.48 7,810,722.59
合计 587,458,050.85 651,528,030.16
47、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 92,185,156.12 62,680,339.66
二、存货跌价损失 3,455,950.78 148,390,429.06
合计 95,641,106.90 211,070,768.72
48、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 32,621,545.30 205,913,006.36
处置长期股权投资产生的投资收益 -57,072,462.19 874,548,400.87
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 90,000.00 90,000.00
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 -1,587,345.68
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 843,253,810.53
其他 75,234,691.55
合计 -24,360,916.89 1,997,452,563.63
其他说明：
处置长期股权投资产生的投资收益为本集团以相关资产负债出资成立子公司而后转让股权的形式处置下属邢台章泰矿业有
限公司、邢台德旺矿业有限公司和邯郸市陶一矿业有限公司三个子公司所产生的的投资收益。
49、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置利得合计 4,586,055.08 12,554,828.76 4,586,055.08
其中：固定资产处置利得 4,586,055.08 10,214,354.32 4,586,055.08
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
无形资产处置利得 2,340,474.44
债务重组利得 12,871,584.91 5,418,107.06 12,871,584.91
政府补助 218,766,751.08 282,365,163.60 216,306,357.95
税费减免 1,727,789.13 5,209,457.36 1,727,789.13
罚款收益 2,076,675.30 1,539,755.03 2,076,675.30
其他 5,281,475.13 8,325,819.96 5,281,475.13
合计 245,310,330.63 315,413,131.77 242,849,937.50
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
发放 发放 性质 补贴是否影响 是否特 与资产相关/与
补助项目 本期发生金额 上期发生金额
主体 原因 类型 当年盈亏 殊补贴 收益相关
煤矿安全改造项目中央、地方投
87,773,329.88 68,822,261.08 与资产相关
资补助
升级改造项目财政拨款 430,947.32 430,947.32 与资产相关
矿产资源节约与综合利用专项
2,000,000.00 2,000,000.00 与资产相关
资金
省级环境保护以奖代补专项资
934,000.00 1,179,000.00 与资产相关
金
20 万吨甲醇项目补贴 1,000,000.00 与资产相关
煤层气（瓦斯）抽采利用补贴 1,899,007.01 3,165,729.60 与资产相关
节能技术改造财政拨款 4,578,976.75 2,611,973.80 与资产相关
电力需求侧管理项目款 241,600.00 254,266.67 与资产相关
矿井水处理工程专项资金补助 327,025.23 58,474.76 与资产相关
国债补助金 330,000.00 330,000.00 与资产相关
环境保护专项资金 1,422,081.71 84,285.71 与资产相关
脱硫改造补贴 300,000.00 300,000.00 与资产相关
煤层气（瓦斯）开发利用补贴 235,966.91 222,683.64 与资产相关
煤矿瓦斯治理示范矿井建设项
9,835,675.66 9,663,550.53 与资产相关
目中央补助
省节能技术改造财政奖励资金 105,000.00 与资产相关
煤炭产业升级改造项目-中澳煤
1,017,893.01 510,728.64 与资产相关
矿安全培训示范中心
省煤矿安全避险\"六大系统\"建
63,333.36 63,333.36 与资产相关
设补贴专项资金
邯郸市级环保专项治理资金 45,783.50 1,384,526.80 与资产相关
省级煤炭企业技术改造资金 2,850,540.05 1,000,539.96 与资产相关
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省级工业企业技术改造专项资
370,000.00 370,000.00 与资产相关
金
增值税返还 2,460,393.13 1,719,358.39 与收益相关
矿山环境治理和解决历史遗留
160,000,000.00 与收益相关
问题返还款
安全生产预防及应急专项资金 10,559,180.00 与收益相关
援企稳岗政府补助 61,311,375.44 4,515,000.00 与收益相关
污染物自动监控设施补助资金 320,000.00 555,000.00 与收益相关
中央外经贸发展专项资金 1,008,000.00 与收益相关
重大环境治理工程中央补助 4,353,358.82 2,524,128.74 与资产相关
省级环保专项治理资金 4,000,000.00 与收益相关
产业技术研究与开发资金 1,399,659.64 11,321,124.60 与资产相关
大气污染防治专项资金 838,000.00 4,173,250.00 与资产相关
财政局采矿权风险抵押化解贷
7,230,000.00 与收益相关
款贴息资金
煤矿地质补充勘探项目中央补
6,597,392.00 与收益相关
助
煤矿重大灾害治理示范工程 7,500,000.00 与收益相关
房产税返还 533,231.66 与收益相关
合计 -- -- -- -- -- 218,766,751.08 282,365,163.60 --
50、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置损失合计 10,442,687.98 17,373,263.17 10,442,687.98
其中：固定资产处置损失 10,442,687.98 17,373,263.17 10,442,687.98
债务重组损失 1,783,531.54 1,783,531.54
对外捐赠 570,332.00 189,952.18 570,332.00
罚款支出 15,873,279.03 14,545,046.54 15,873,279.03
停工损失 112,503,547.26 139,729,231.62 112,503,547.26
其他 3,573,631.62 5,946,464.65 3,573,631.62
合计 144,747,009.43 177,783,958.16 144,747,009.43
其他说明：
停工损失主要包括本公司显德汪矿矸石电厂、水泥厂任县粉磨站、本集团之子公司沧州聚隆化工有限公司、河北金牛邢北煤
业有限公司及本集团之孙公司鄂尔多斯市乾新煤业有限责任公司、山西寿阳段王集团平安煤业有限公司停产期间固定资产折
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旧、人员工资。
51、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 127,966,835.75 73,831,179.32
递延所得税费用 87,068,116.16 -221,602,953.61
合计 215,034,951.91 -147,771,774.29
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 374,842,068.57
按法定/适用税率计算的所得税费用 93,710,517.14
调整以前期间所得税的影响 -8,685,646.28
非应税收入的影响 -5,550,136.34
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 8,131,840.46
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -8,791,846.03
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 145,074,965.05
权益法核算的合营企业和联营企业损益 -8,155,386.32
研究开发费加成扣除的纳税影响（以\"-\"填列） -699,355.77
所得税费用 215,034,951.91
52、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
煤矿安全改造项目中央、地方投资补助 56,320,000.00
受限货币资金 29,978,828.78 149,549,138.03
援企稳岗政府补助 61,311,375.44 4,515,000.00
安全生产预防及应急专项资金 10,559,180.00
省级环保专项治理资金 4,000,000.00
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矿山环境治理和解决历史遗留问题返还款 160,000,000.00
山西矿区棚户区改造收的个人集资款 940,944.62 7,134,345.82
冀中能源集团有限责任公司往来款 2,756,089.54
冀中能源峰峰集团有限公司往来款 14,078,668.19
冀中能源张家口矿业集团有限公司往来款 62,446,232.94
代收代付款项 89,441,676.89 38,037,651.16
代垫运费 1,586,168.40 840,658.90
押金、保证金、备用金 24,524,520.16 39,932,734.23
鄂尔多斯市东胜区平梁张大银煤矿往来款 37,100,000.00 5,000,000.00
寿阳县安全生产监督管理局（安全押金） 4,000,000.00 4,620,000.00
建滔（河北）化工有限公司往来款 7,444,468.46
郝彦兵往来款 600,000.00
其他营业外收入 7,228,428.60 5,576,297.10
其他政府补助 21,379,556.08 6,090,741.60
其他往来款 31,987,872.42 300,174,594.60
合计 386,559,109.39 802,596,062.57
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
费用性支出 727,704,855.48 988,184,463.41
冀中能源邯郸矿业集团有限公司往来款 29,858,338.16 30,213,623.97
冀中能源邢台矿业集团有限责任公司往来款 42,075,510.52
河北鑫安人力资源开发有限公司往来款 17,731,499.10
河北晋升矿山工程有限公司往来款 6,149,021.20
山东汉诺集团有限公司往来款 14,010,138.34 2,300,000.00
押金、保证金、备用金 33,358,904.45 51,396,563.50
代垫运费 7,084,925.30
代收代付款项 27,293,378.61 43,077,563.58
捐赠支出 570,332.00 189,952.18
河北林和建筑公司（棚户区建房款） 23,566.56 17,350,908.45
使用受到限制货币资金 18,970,843.94 55,608,422.77
其他营业外支出 23,695,923.28 30,600,281.00
其他往来款 79,129,237.55 66,889,545.93
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冀中能源股份有限公司章村矿往来款 14,326,581.68
冀中能源股份有限公司显德汪矿往来款 140,440.00 13,349,319.89
冀中能源股份有限公司邯郸陶一矿往来款 3,399,790.08
合计 996,831,468.89 1,347,852,462.04
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 51,660,993.11 32,881,892.89
合计 51,660,993.11 32,881,892.89
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
旭阳期货投资损失 1,587,345.68
由控股股东托管企业的货币资金 13,175,218.97
合计 14,762,564.65
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
与资产相关政府补助 95,636,859.92 30,478,508.40
合计 95,636,859.92 30,478,508.40
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
手续费支出 2,810,314.48 7,810,722.59
合计 2,810,314.48 7,810,722.59
53、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
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补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 159,807,116.66 303,413,664.74
加：资产减值准备 95,641,106.90 211,070,768.72
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 1,213,113,755.37 1,242,083,840.15
无形资产摊销 177,216,456.72 213,939,963.69
长期待摊费用摊销 15,616,308.17 16,809,104.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） 5,856,632.90 -1,734,301.50
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 6,552,735.91
财务费用（收益以“－”号填列） 587,458,050.85 651,528,030.16
投资损失（收益以“－”号填列） 24,360,916.89 -1,997,452,563.63
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 101,501,507.02 -205,197,321.50
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -14,433,390.86 -16,405,632.11
存货的减少（增加以“－”号填列） -120,234,684.14 -7,087,701.67
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -3,487,972,021.36 81,458,437.43
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 999,579,778.61 420,582,570.96
其他 -1,566,800.38 131,197,579.30
经营活动产生的现金流量净额 -244,055,266.65 1,050,759,175.15
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 3,951,969,596.70 4,416,896,978.64
减：现金的期初余额 4,416,896,978.64 3,481,740,073.07
现金及现金等价物净增加额 -464,927,381.94 935,156,905.57
（2）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 386,799,300.00
其中： --
其中：邢台章泰矿业有限公司 200,860,800.00
邢台德旺矿业有限公司 174,508,100.00
邯郸市陶一矿业有限公司 11,430,400.00
其中： --
其中： --
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处置子公司收到的现金净额 386,799,300.00
（3）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 3,951,969,596.70 4,416,896,978.64
其中：库存现金 1,126,893.88 615,041.03
可随时用于支付的银行存款 3,947,051,888.76 4,414,112,011.37
可随时用于支付的其他货币资金 3,790,814.06 2,169,926.24
三、期末现金及现金等价物余额 3,951,969,596.70 4,416,896,978.64
54、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 124,711,892.50
固定资产 244,453,119.68
无形资产 18,423,822.54
合计 387,588,834.72 --
其他说明：
所有权受到限制的固定资产、无形资产为本集团之子公司金牛天铁煤焦化有限公司向平安国际融资租赁有限公司申请长期借
款而用于抵押的净值为221,390,862.72元的机器设备, 本集团之子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司向中国建设银行股份
有限公司寿阳支行申请长期借款而用于抵押的净值23,062,256.96元的房屋建筑物以及净值为18,423,822.54元的土地使用权。
八、合并范围的变更
1、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√ 是 □ 否
单位： 元
按照公 丧失控 与原子
处置价款与处 丧失控 丧失控 允价值 制权之 公司股
丧失控
丧失控 置投资对应的 制权之 制权之 重新计 日剩余 权投资
丧失控 制权之
子公司 股权处 股权处 制权时 合并财务报表 日剩余 日剩余 量剩余 股权公 相关的
股权处置价款 制权的 日剩余
名称 置比例 置方式 点的确 层面享有该子 股权的 股权的 股权产 允价值 其他综
时点 股权的
定依据 公司净资产份 账面价 公允价 生的利 的确定 合收益
比例
额的差额 值 值 得或损 方法及 转入投
失 主要假 资损益
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设 的金额
收到大
邢台章 部分转
2016 年
泰矿业 让价款
200,860,800.00 100.00% 出售 12 月 31 -89,477,563.64 0.00% 0.00 0.00 0.00 无 0.00
有限公 并办理
日
司 股权过
户
收到大
邢台德 部分转
2016 年
旺矿业 让价款
174,508,100.00 100.00% 出售 12 月 31 26,219,478.01 0.00% 0.00 0.00 0.00 无 0.00
有限公 并办理
日
司 股权过
户
收到大
邯郸市 部分转
2016 年
陶一矿 让价款
11,430,400.00 100.00% 出售 12 月 31 6,185,623.44 0.00% 0.00 0.00 0.00 无 0.00
业有限 并办理
日
公司 股权过
户
其他说明：
根据本公司第五届董事会第二十八次会议、第四十次会议、第四十三次会议和2016年第四次临时股东大会决议，公司将下属
冀中能源股份有限公司章村矿、冀中能源股份有限公司显德汪矿和冀中能源股份有限公司邯郸陶一矿的相关资产和负债（以
下简称“标的资产”）出售给公司控股股东冀中能源集团有限责任公司。
根据双方约定，公司以标的资产出资设立了三家全资子公司，即邢台章泰矿业有限公司、邢台德旺矿业有限公司和邯郸市陶
一矿业有限公司。截至2016年12月31日，上述三家全资子公司100%股权转移至冀中能源集团名下的工商变更登记手续办理
完成。变更完成后，上述三家公司成为冀中能源集团的全资子公司。
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
2、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
为充分利用冀中能源股份有限公司电力分公司现有设备、人才、技术优势，2016年9月19日公司召开了第五届董事会第四十
次会议，通过了关于成立全资子公司邢台景峰建筑安装工程有限公司的议案。该子公司于2016年10月9日注册成立，统一社
会信用代码为91130503MA07WLEUXF。
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九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
山西寿阳段王煤业集团有限公司 山西晋中 山西晋中 原煤开采 72.00% 73.24% 非同一控制下企业合并
河北金牛邢北煤业有限公司 河北邢台 河北邢台 原煤开采 100.00% 100.00% 非同一控制下企业合并
邢台东庞通达煤电有限公司 河北邢台 河北邢台 原煤开采 100.00% 100.00% 非同一控制下企业合并
沽源金牛能源有限责任公司 河北张家口 河北张家口 原煤开采 100.00% 100.00% 非同一控制下企业合并
冀中能源内蒙古有限公司 内蒙古鄂尔多斯 内蒙古鄂尔多斯 项目投资 100.00% 100.00% 设立
金牛天铁煤焦化有限公司 河北涉县 河北涉县 煤焦化 50.00% 50.00% 设立
邢台金牛玻纤有限责任公司 河北邢台 河北邢台 非金属材料 100.00% 100.00% 设立
沧州聚隆化工有限公司 河北沧州 河北沧州 化工 100.00% 100.00% 设立
河北本道矿山工程技术有限公司 河北邢台 河北邢台 技术服务 100.00% 100.00% 设立
邢台金牛酒店管理有限公司 河北邢台 河北邢台 旅游饭店 100.00% 100.00% 设立
邢台景峰建筑安装工程有限公司 河北邢台 河北邢台 技术服务 100.00% 100.00% 设立
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
根据本公司与天津铁厂合资成立金牛天铁煤焦化有限公司的经营合同约定，本公司出任董事会5名董事中的3名，占董事会成
员中的多数，董事会决议实行一人一票的表决制度，董事会作出决议须全体董事二分之一以上通过，因此本公司能够对该公
司实质控制，并合并其报表。
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
少数股东持股比 本期归属于少数股东的损 本期向少数股东宣告分派的 期末少数股东权益余
子公司名称
例 益 股利 额
山西寿阳段王煤业集团有限
26.76% -13,686,681.40 530,792,723.11
公司
金牛天铁煤焦化有限公司 50.00% -45,449,978.82 79,158,675.65
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（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公司名称
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
山西寿阳段王煤业集团有限公司 571,759,524.26 4,495,002,530.61 5,066,762,054.87 2,872,555,931.45 1,586,172,019.57 4,458,727,951.02 465,329,191.96 4,408,683,846.12 4,874,013,038.08 2,285,312,415.31 1,830,480,484.83 4,115,792,900.14
金牛天铁煤焦化有限公司 689,231,789.39 1,056,070,037.05 1,745,301,826.44 1,519,352,608.08 67,631,867.06 1,586,984,475.14 602,578,195.11 1,147,611,192.09 1,750,189,387.20 1,400,200,329.13 100,771,749.13 1,500,972,078.26
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司名称
营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量
山西寿阳段王煤业
872,479,330.25 -140,457,739.22 -167,730,957.69 215,591,310.65 449,399,490.35 -177,342,525.14 -158,117,228.32 -51,980,890.61
集团有限公司
金牛天铁煤焦化有
1,271,943,203.52 -90,899,957.64 -90,899,957.64 114,747,685.02 884,847,539.26 -109,303,858.65 -109,303,858.65 265,303,016.01
限公司
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例
合营企业或联营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接 间接
冀中能源集团财务有限责任公司 河北石家庄 河北石家庄 非银行金融机构 35.00% 35.00% 权益法
河北金牛化工股份有限公司 河北沧州 河北沧州 化工 26.06% 26.06% 权益法
华北制药股份有限公司 河北石家庄 河北石家庄 医药制造 15.33% 15.33% 权益法
邢台金隅咏宁水泥有限公司 河北邢台 河北邢台 建材 40.00% 40.00% 权益法
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（2）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
财务公司 金牛化工 华北制药 金隅咏宁 财务公司 金牛化工 华北制药 金隅咏宁
流动资产 4,832,817,332.29 924,525,674.71 6,695,954,237.57 168,055,746.79 4,880,908,905.89 892,596,772.78 210,256,821.10
非流动资产 1,262,294,314.23 337,005,353.07 9,780,299,799.52 414,421,006.09 224,750,699.89 392,392,200.19 406,314,561.72
资产合计 6,095,111,646.52 1,261,531,027.78 16,476,254,037.09 582,476,752.88 5,105,659,605.78 1,284,988,972.97 616,571,382.82
流动负债 4,521,587,635.05 142,454,226.30 9,106,781,229.00 194,976,948.71 3,606,494,150.31 207,915,181.05 232,558,930.92
非流动负债 7,302,251.26 2,086,666.67 2,078,193,623.19 4,888,000.00 7,624,853.75 3,191,666.67
负债合计 4,528,889,886.31 144,540,892.97 11,184,974,852.19 199,864,948.71 3,614,119,004.06 211,106,847.72 232,558,930.92
净资产 1,566,221,760.21 1,116,990,134.81 5,291,279,184.90 382,611,804.17 1,491,540,601.72 1,073,882,125.25 384,012,451.90
少数股东权益 235,765,914.99 -21,467,556.18 218,563,505.94
归属于母公司股东权益 1,566,221,760.21 881,224,219.82 5,312,746,741.08 382,611,804.17 1,491,540,601.72 855,318,619.31 384,012,451.90
按持股比例计算的净资
548,177,616.08 229,610,334.85 814,444,075.41 153,044,721.66 522,039,210.61 222,860,414.14 153,604,980.75
产份额
--其他 837,172,188.32 805,724,692.51 6,081,622.21 837,172,188.32 6,081,622.21
对联营企业权益投资的
548,177,616.08 1,066,782,523.17 1,620,168,767.92 159,126,343.87 522,039,210.61 1,060,032,602.46 159,686,602.96
账面价值
存在公开报价的联营企
2,089,930,498.83 1,565,000,000.00 1,561,686,827.37
业权益投资的公允价值
营业收入 125,497,506.05 673,684,116.85 339,063,673.12 131,263,577.18 221,612,289.67
净利润 77,008,079.24 43,130,757.49 -1,400,647.73 86,674,216.99 -10,231,159.27
其他综合收益 -2,326,920.75 -4,512,816.00
综合收益总额 74,681,158.49 43,130,757.49 -1,400,647.73 82,161,400.99 -10,231,159.27
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财务费用 -8,186,370.07 256,634.73 719,052.26
所得税费用 25,084,042.77 87,081.88 256,634.73 -2,380,106.74
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（3）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
联营企业： -- --
投资账面价值合计 3,606,093.03 4,130,000.66
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
--净利润 -523,907.63 -1,203,225.63
--综合收益总额 -523,907.63 -1,203,225.63
十、与金融工具相关的风险
本集团的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收票据、应收股利、其他应收款、一年内到期的非流动资产、其他流动
资产、可供出售金融资产、应付账款、应付利息、应付票据、其他应付款、短期借款、一年内到期的非流动负债、长期借款、
应付债券及长期应付款。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这
些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围
之内。
1、风险管理目标和政策
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本集团财务业绩的不利影响。基于该
风险管理目标，本集团已制定风险管理政策以辨别和分析本集团所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内
部控制程序，以监控本集团的风险水平。本集团会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本集
团经营活动的改变。本集团的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。
本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险。
（1）信用风险
信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本集团产生财务损失的风险。
本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。
本集团银行存款主要存放于声誉良好并拥有较高信用评级的金融机构，本集团预期银行存款不存在重大的信用风险。
对于应收款项，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对债务人的财务状况、外部评级、从第三方获取担保
的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本集团会定期
对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确
保本集团的整体信用风险在可控的范围内。
本集团所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本集团没有提供任何其他可能令本集团承受信
用风险的担保。
本集团应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本集团应收账款总额的57.22%（2015年：49.96%）；本集团其他应
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收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本集团其他应收款总额的42.93%（2015年：41.67%）。
（2）流动性风险
流动性风险，是指本集团在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。
管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本集团经营需要，并降低现金流
量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。本集团通过经营业务产生的资金及银行
及其他借款来筹措营运资金。于2016年12月31日，本集团尚未使用的银行借款额度为人民币890,000.00万元（2015年12月31
日：人民币1,003,100.00万元）。
期末本集团持有的金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币元）：
项 目 期末数
一年以内 一至二年 二至三年 三年以上 合 计
短期借款 5,011,058,796.92 -- -- -- 5,011,058,796.92
应付票据 506,920,777.55 -- -- -- 506,920,777.55
应付利息 98,342,328.77 -- -- -- 98,342,328.77
一年内到期的非流动负债 1,925,307,537.59 -- -- -- 1,925,307,537.59
长期借款 -- 2,661,000,000.00 1,120,333,700.39 -- 3,781,333,700.39
长期应付款 -- 40,000,000.00 40,000,000.00 495,765,500.00 575,765,500.00
期初本集团持有的金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币元）：
项 目 期初数
一年以内 一至二年 二至三年 三年以上 合 计
短期借款 2,070,000,000.00 -- -- -- 2,070,000,000.00
应付票据 468,034,030.94 -- -- -- 468,034,030.94
应付利息 112,359,038.97 -- -- -- 112,359,038.97
一年内到期的非流动负债 4,960,734,233.86 -- -- -- 4,960,734,233.86
长期借款 -- 2,508,779,832.98 1,903,779,832.98 19,389,916.50 4,431,949,582.46
长期应付款 -- 40,000,000.00 40,000,000.00 535,765,500.00 615,765,500.00
上表中披露的金融负债金额为未经折现的合同现金流量，因而可能与资产负债表中的账面金额有所不同。
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2、资本管理
本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最
佳的资本结构以降低资本成本。
为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。
本集团以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于2016年12月31日，本集团的资产负债率为53.83%
（2015年12月31日：50.96%）。
十一、公允价值的披露
1、其他
按照在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值，公允价值层次可分为：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场中的报价（未经调整的）。
第二层次：直接（即价格）或间接（即从价格推导出）地使用除第一层次中的资产或负债的市场报价之外的可观察输入值。
第三层次：资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值（不可观察输入值）。
（1）以公允价值计量的项目和金额
于2016年12月31日，本集团不存在以公允价值计量的资产及负债。
本年度，本集团的金融资产及金融负债的公允价值计量未发生第一层次和第二层次之间的转换，亦无转入或转出第三层次的
情况。
对于在活跃市场上交易的金融工具，本集团以其活跃市场报价确定其公允价值；对于不在活跃市场上交易的金融工具，本集
团采用估值技术确定其公允价值。所使用的估值模型主要为现金流量折现模型和市场可比公司模型等。估值技术的输入值主
要包括无风险利率、基准利率、汇率、信用点差、流动性溢价、缺乏流动性折价等。
（2）不以公允价值计量但披露其公允价值的项目和金额
本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、短期借款、应付票
据、应付账款、其他应付款、一年内到期的长期借款、长期应付款、长期借款和应付债券等。
本集团不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的持股比例 母公司对本企业的表决权比例
冀中能源集团有限责任公司 河北邢台 国有独资 681,672.28 44.12% 71.23%
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是河北省人民政府国有资产监督管理委员会。
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2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
山西段王统配煤炭经销有限公司 本集团之联营企业
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
张家口第一煤矿机械有限公司 同受母公司控制
冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司 同受母公司控制
唐山市汇金煤炭有限公司 同受母公司控制
石家庄瑞丰煤业有限公司 同受母公司控制
石家庄煤矿机械有限责任公司 同受母公司控制
石家庄金石地质勘探有限公司 同受母公司控制
石家庄工业泵厂有限公司 同受母公司控制
冀中能源张矿集团蔚西矿业有限公司 同受母公司控制
冀中能源张矿集团尚义煤炭销售有限公司 同受母公司控制
冀中能源张矿集团康保矿业有限公司 同受母公司控制
冀中能源张家口矿业集团有限公司 同一母公司
冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 同一母公司
冀中能源邢台矿业集团金牛食品有限公司 同受母公司控制
冀中能源集团金牛贸易有限公司 同一母公司
冀中能源机械装备集团有限公司 同一母公司
冀中能源邯郸矿业集团有限公司 同一母公司
冀中能源邯郸矿业集团聚能物资有限公司 同受母公司控制
冀中能源邯郸矿业集团邯凤水泥有限公司 同受母公司控制
冀中能源峰峰集团有限公司 同一母公司
冀中能源峰峰集团邯郸百维进出口贸易有限公司 同一母公司
华北制药康欣有限公司 同受母公司控制
华北制药集团有限责任公司 同受母公司控制
河北中煤四处矿山工程有限公司 同受母公司控制
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
河北智谷电子科技有限责任公司 同受母公司控制
河北省化学工业研究院 同受母公司控制
河北煤炭科学研究院 母公司之代管公司
河北冀南矿业安全检测检验有限公司 同受母公司控制
河北充填采矿技术有限公司 同受母公司控制
邯郸市峰煤建材有限责任公司 同受母公司控制
邯郸矿业集团通方机械制造有限公司 同受母公司控制
邯郸精益矿业安全检测检验有限公司 同受母公司控制
山西兴县金地煤业有限公司 同受母公司控制
山西金地煤焦有限公司 同受母公司控制
冀中能源张矿集团怀来矿业有限公司 同受母公司控制
冀中能源井陉矿业集团有限公司 同一母公司
冀中能源邯郸矿业集团云宁矸石热电有限公司 同受母公司控制
冀中能源邯郸矿业集团聚隆矿业有限公司 同受母公司控制
华北制药河北华民药业有限责任公司 同受母公司控制
河北峰煤焦化有限公司 同受母公司控制
邯郸通顺矿业有限公司 同受母公司控制
邯郸市牛儿庄采矿有限公司 同受母公司控制
邯郸市大力矿业有限公司 同受母公司控制
邯郸市孙庄采矿有限公司 同受母公司控制
邯郸市峰滨经贸有限公司 同受母公司控制
邯郸金华焦化有限公司 同受母公司控制
冀中能源张矿集团涿鹿矿业有限公司 同受母公司控制
河北邢矿硅业科技有限公司 同受母公司控制
山西古县老母坡煤业有限公司 同受母公司控制
河北新晶焦化有限责任公司 同受母公司控制
冀中能源邢台矿业集团国际贸易有限公司 同受母公司控制
冀中能源集团国际物流有限公司 同一母公司
鄂尔多斯市张家梁煤炭有限公司 同受母公司控制
冀中能源股份有限公司章村矿 母公司代管分公司
冀中能源股份有限公司邯郸陶一矿 母公司代管分公司
冀中能源股份有限公司显德汪矿 母公司代管分公司
冀中能源峰峰集团邯郸宝峰矿业有限公司 同受母公司控制
河北天择重型机械有限公司 同一母公司
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
冀中能源邯郸矿业集团亨健矿业有限公司 同受母公司控制
河北纵横工程有限公司 同受母公司控制
邢台章泰矿业有限公司 同一母公司
邢台德旺矿业有限公司 同一母公司
邯郸市陶一矿业有限公司 同一母公司
河北邯峰职业危害检测有限公司 同受母公司控制
河北金宝钢丝绳有限公司 同受母公司控制
冀中能源峰峰集团邯郸鼎峰物流有限公司 同受母公司控制
冀中能源井陉矿业集团大有机电有限公司 同受母公司控制
冀中能源张矿集团检测检验有限公司 同受母公司控制
冀中能源峰峰集团汕头宏硕贸易有限公司 同受母公司控制
冀中能源张矿集团下花园煤炭销售有限公司 同受母公司控制
冀中能源邯郸矿业集团阜平矿业有限公司 同受母公司控制
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
关联交易内 是否超过交易额
关联方 本期发生额 获批的交易额度 上期发生额
容 度
邯郸精益矿业安全检测检验有限公司 劳务 1,509,433.92 2,600,000.00 否 1,400,000.00
邯郸矿业集团通方机械制造有限公司 材料 9,955,192.44 140,000,000.00 否 63,832,013.36
设备 4,878,333.32 75,800,000.00 否 15,277,692.65
修理费 3,270,756.73 4,100,000.00 否 539,748.72
邯郸市峰煤建材有限责任公司 材料 1,830,208.15 6,238,400.00 否 1,602,480.66
河北充填采矿技术有限公司 材料 5,475,312.54 30,000,000.00 否 19,631,759.50
河北邯峰职业危害检测有限公司 劳务 2,343,396.19 3,600,000.00 否 799,245.26
河北冀南矿业安全检测检验有限公司 劳务 2,201,596.17 6,600,000.00 否 2,173,029.21
河北金宝钢丝绳有限公司 材料 1,977,782.82 20,000,000.00 否 6,252,899.14
河北煤炭科学研究院 材料 20,012,520.01 41,000,000.00 否 26,753,825.26
劳务 3,897,102.83 5,200,000.00 否 3,024,470.53
设备 1,426,320.52 7,400,000.00 否 5,351,463.69
河北省化学工业研究院 材料 6,704,800.00 15,591,200.00 否
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河北天择重型机械有限公司 材料 6,000,000.00 否 910,000.00
设备 121,329,883.20 382,422,500.00 否 159,789,941.00
修理费 20,453,051.26 70,600,000.00 否 14,244,249.79
河北智谷电子科技有限责任公司 设备 5,651,924.53 13,100,000.00 否 13,624,914.56
河北中煤四处矿山工程有限公司 工程施工 55,998,870.39 80,000,000.00 否 60,578,967.02
修理费 907,033.98 1,000,000.00 否 323,000.00
设备 500,000.00 否 192,307.70
河北纵横工程有限公司 工程施工 10,465,024.78 88,538,300.00 否 1,967,306.00
修理费 30,807,320.31 57,087,200.00 否 32,519,376.80
劳务 55,044,981.62 10,000,000.00 是 8,659,962.00
华北制药股份有限公司 综合服务 2,310,050.00
冀中能源峰峰集团邯郸百维进出口贸易有
综合服务 983,738.29 1,800,000.00 否 1,015,992.00
限公司
冀中能源峰峰集团邯郸鼎峰物流有限公司 材料 5,550,875.36 40,000,000.00 否
冀中能源峰峰集团有限公司 电力 219,576,790.42 280,000,000.00 否 206,220,035.05
劳务 26,040,466.34 10,100,000.00 是 11,946,297.62
煤炭 2,298,540,919.94 2,900,714,800.00 否 1,559,015,205.26
综合服务 236,342,060.57 259,680,000.00 否 195,030,936.20
设备租赁费 56,289,266.12 120,000,000.00 否
冀中能源股份有限公司显德汪矿 劳务 5,463,656.82 15,000,000.00 否 2,906,235.15
冀中能源邯郸矿业集团聚能物资有限公司 材料 15,000,000.00 否 10,988,776.80
冀中能源邯郸矿业集团有限公司 电力 112,147,918.70 155,000,000.00 否 77,592,666.95
工程施工 6,135,343.68 14,110,000.00 否 68,295,646.99
综合服务 21,664,158.70 45,630,000.00 否 20,393,500.01
修理费 10,139,254.88 500,000.00 否 3,927,701.32
材料 14,000,000.00 否 32,902,913.61
冀中能源机械装备集团有限公司 材料 17,257,019.00 55,395,200.00 否 17,125,334.98
设备 36,745,951.00 50,000,000.00 否 14,783,111.11
修理费 720,000.00 10,000,000.00 否 4,532,802.00
冀中能源集团国际物流有限公司 材料 5,145,471.44 10,000,000.00 否 3,564,151.80
冀中能源集团金牛贸易有限公司 材料 4,724,047.41 30,000,000.00 否 23,106,106.99
冀中能源井陉矿业集团 材料 761,267.64 是
设备 367,756.74 是
冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司 工程施工 14,336,180.52 150,000,000.00 否 64,985,184.37
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
劳务 17,401,798.04 25,000,000.00 否 22,263,453.23
冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 材料 11,055,357.57 16,000,000.00 否 9,929,397.37
综合服务 59,541,323.97 141,200,000.00 否 79,316,055.82
冀中能源张家口矿业集团有限公司 综合服务 599,066.84 15,255,000.00 否 5,458,436.09
材料 5,009,806.47 10,000,000.00 否 4,261,305.60
冀中能源张矿集团怀来矿业有限公司 修理费 3,084,979.37 2,964,600.00 是 864,146.76
材料 3,005,204.19 4,850,000.00 否 1,792,114.09
冀中能源张矿集团检测检验有限公司 劳务 864,636.00 1,000,000.00 否 566,804.79
冀中能源张矿集团康保矿业有限公司 煤炭 2,114,679.54 12,500,000.00 否 3,240,469.58
冀中能源张矿集团尚义煤炭销售有限公司 煤炭 1,947,415.07
冀中能源张矿集团蔚西矿业有限公司 煤炭 4,268,645.85 45,000,000.00 否 27,799,287.38
石家庄工业泵厂有限公司 材料 1,266,702.63 3,000,000.00 否 2,877,256.23
石家庄工业泵厂有限公司 设备 283,617.57 3,600,000.00 否 1,703,077.87
石家庄煤矿机械有限责任公司 材料 2,826,536.19 28,000,000.00 是 13,425,941.71
石家庄煤矿机械有限责任公司 设备 12,045,453.68 70,200,000.00 否 41,803,105.43
石家庄瑞丰煤业有限公司 材料 1,826,937.57 4,000,000.00 否 2,303,897.73
唐山市汇金煤炭有限公司 综合服务 2,077,538.49 3,000,000.00 否 2,149,907.68
邢台金隅咏宁水泥有限公司 材料 9,249,531.65 30,000,000.00 否 5,692,679.28
邢台金隅咏宁水泥有限公司 租赁费 否 6,792,452.83
张家口第一煤矿机械有限公司 材料 336,212.20 17,000,000.00 否 4,200,150.20
张家口第一煤矿机械有限公司 修理费 565,555.56 4,600,000.00 否 5,082,954.69
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
邯郸金华焦化有限公司 煤炭 9,523,933.81 13,566,607.16
邯郸市大力矿业有限公司 设备租赁 2,822,819.69 3,229,562.77
邯郸市峰滨经贸有限公司 煤炭 7,743,048.47 7,623,423.25
邯郸市牛儿庄采矿有限公司 设备租赁 8,835,114.89 7,947,057.10
综合服务 2,393,067.62 2,103,232.93
邯郸市孙庄采矿有限公司 设备租赁 4,437,367.84 633,504.60
邯郸通顺矿业有限公司 设备租赁 268,330.61 489,253.91
综合服务 1,042,564.83 1,440,855.69
河北峰煤焦化有限公司 煤炭 343,156,256.44 183,948,841.06
综合服务 7,870,028.50 7,813,131.37
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
河北煤炭科学研究院 材料 4,628,544.26 3,697,845.18
河北天择重型机械有限公司 材料 309,650.72 2,820,512.83
河北中煤四处矿山工程有限公
材料 3,356,506.97
司
华北制药集团有限责任公司 设备租赁 303,014.83
冀中能源峰峰集团邯郸宝峰矿
设备租赁 44,993,490.02 30,045,324.32
业有限公司
冀中能源峰峰集团汕头宏硕贸
煤炭 13,172,069.11 55,364,545.61
易有限公司
冀中能源峰峰集团有限公司 煤炭 103,935,029.36 114,404,001.05
设备租赁 96,371,467.79 88,177,015.11
综合服务 9,153,253.00 11,291,231.00
冀中能源股份有限公司邯郸陶
煤炭 11,678,570.65 5,135,706.16
一矿
冀中能源股份有限公司显德汪
材料 16,739,322.24
矿
煤炭 4,264,856.70 3,067,008.35
电力蒸汽 4,110,028.44 1,664,917.80
冀中能源股份有限公司章村矿 材料 28,293,514.84
电力蒸汽 20,940,572.90 3,591,930.52
煤炭 2,659,384.62
设备 19,920,175.98
冀中能源邯郸矿业集团亨健矿
设备租赁 18,169,697.50 16,149,639.67
业有限公司
综合服务 1,111,698.11 2,111,917.30
冀中能源邯郸矿业集团聚隆矿
综合服务 1,518,490.57 2,675,445.39
业有限公司
冀中能源邯郸矿业集团聚能物
煤炭 1,420,137.21 2,943,970.09
资有限公司
冀中能源邯郸矿业集团有限公
电力蒸汽 108,056,774.84 99,427,533.77
司
房屋租赁 6,236,160.00 6,236,160.00
煤炭 125,201,788.49 9,129,635.36
设备租赁 2,143,666.04 31,458,877.29
综合服务 1,427,537.30 2,641,486.00
设备 18,613,112.12
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
冀中能源邯郸矿业集团云宁矸
煤炭 93,832,241.25 73,133,713.41
石热电有限公司
冀中能源机械装备集团有限公
材料 12,485,369.78
司
冀中能源集团金牛贸易有限公
材料 2,892,611.66
司
冀中能源集团有限责任公司 房屋租赁 4,849,714.29 4,968,000.00
综合服务 18,524,020.58 11,117,647.00
冀中能源井陉矿业集团有限公
煤炭 2,929,401.82 343,754.34
司
冀中能源邢台矿业集团有限责
电力蒸汽 21,300,023.66 18,472,546.94
任公司
房屋租赁 632,571.43 648,000.00
设备租赁 2,282,400.50
冀中能源张家口矿业集团有限
煤炭 832,246.01 1,031,810.54
公司
冀中能源张矿集团怀来矿业有
材料 8,192.31 8,464.75
限公司
煤炭 500,355.00
冀中能源张矿集团蔚西矿业有
煤炭 4,677,376.41
限公司
冀中能源张矿集团下花园煤炭
煤炭 6,941,109.41
销售有限公司
山西段王统配煤炭经销有限公
煤炭 4,862,377.00 22,346,195.60
司
山西金地煤焦有限公司 设备 225,367.53
设备租赁 3,231,494.76 3,231,494.76
山西兴县金地煤业有限公司 设备租赁 26,000,923.80 14,482,124.02
唐山市汇金煤炭有限公司 煤炭 18,268,460.82 45,928,685.97
邢台金隅咏宁水泥有限公司 电力蒸汽 22,899,468.71 15,062,454.10
水泥 9,077,050.28
（2）关联担保情况
本公司作为被担保方
单位： 元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
天津铁厂 25,000,000.00 2016 年 03 月 03 日 2019 年 03 月 01 日 否
天津铁厂 25,000,000.00 2016 年 03 月 31 日 2019 年 03 月 29 日 否
天津铁厂 50,000,000.00 2016 年 02 月 06 日 2019 年 02 月 05 日 否
天津天铁冶金集团有限
25,000,000.00 2016 年 11 月 02 日 2019 年 10 月 31 日 否
公司、天津铁厂
天津天铁冶金集团有限
25,000,000.00 2016 年 10 月 28 日 2019 年 10 月 26 日 否
公司、天津铁厂
天津天铁冶金集团有限
29,999,958.64 2016 年 05 月 17 日 2019 年 03 月 17 日 否
公司
天津天铁冶金集团有限
30,000,000.00 2016 年 05 月 18 日 2019 年 03 月 13 日 否
公司
天津天铁冶金集团有限
30,000,000.00 2016 年 05 月 19 日 2019 年 03 月 22 日 否
公司
天津天铁冶金集团有限
30,000,000.00 2016 年 05 月 19 日 2019 年 03 月 18 日 否
公司
天津天铁冶金集团有限
30,000,000.00 2016 年 05 月 19 日 2019 年 03 月 27 日 否
公司
天津天铁冶金集团有限
40,000,000.00 2016 年 09 月 28 日 2019 年 09 月 25 日 否
公司
天津天铁冶金集团有限
49,500,000.00 2015 年 12 月 25 日 2018 年 12 月 23 日 否
公司
天津天铁冶金集团有限
40,590,000.00 2016 年 03 月 31 日 2019 年 03 月 30 日 否
公司
天津天铁冶金集团有限
20,000,000.00 2016 年 04 月 15 日 2019 年 04 月 01 日 否
公司
天津天铁冶金集团有限
21,444,566.80 2015 年 08 月 13 日 2021 年 08 月 13 日 否
公司
天津天铁冶金集团有限
32,166,850.19 2015 年 08 月 13 日 2021 年 08 月 13 日 否
公司
冀中能源集团有限责任
166,000,000.00 2012 年 08 月 27 日 2019 年 12 月 06 日 否
公司
冀中能源集团有限责任
27,300,000.00 2012 年 08 月 27 日 2019 年 12 月 06 日 否
公司
冀中能源集团有限责任
50,000,000.00 2012 年 12 月 28 日 2019 年 12 月 06 日 否
公司
冀中能源集团有限责任
70,000,000.00 2013 年 01 月 09 日 2020 年 01 月 08 日 否
公司
冀中能源集团有限责任 55,000,000.00 2013 年 01 月 10 日 2020 年 01 月 09 日 否
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司
冀中能源集团有限责任
1,500,000,000.00 2016 年 03 月 23 日 2023 年 03 月 23 日 否
公司
冀中能源集团有限责任
1,500,000,000.00 2016 年 08 月 22 日 2023 年 08 月 22 日 否
公司
（3）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
冀中能源集团有限责任公司 邢台章泰矿业有限公司 200,860,800.00
冀中能源集团有限责任公司 邢台德旺矿业有限公司 174,508,100.00
冀中能源集团有限责任公司 邯郸市陶一矿业有限公司 11,430,400.00
（4）关键管理人员报酬
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员薪酬 4,452,800 4,182,290.65
（5）其他关联交易
关联方利息结算
关联交易定价原则和定价依据：冀中能源集团财务有限责任公司提供存款服务的存款利率不低于中国人民银行统一颁布的同
期同类存款的存款利率；不低于同期国内主要商业银行同类存款的存款利率；不低于冀中能源集团有限责任公司其他成员单
位同期在冀中能源集团财务有限责任公司同类存款的存款利率；冀中能源集团财务有限责任公司向本公司提供优惠的贷款利
率和贴现利率，不高于本公司在其他国内金融机构取得的同期同档次贷款利率和贴现利率；提供中间业务及其他金融服务所
收取的费用，将不高于本公司在国内其他金融机构就同类业务所收取的费用。
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
冀中能源集团财务有限责任公司 存款利息收入 9,372,461.84 13,699,862.57
冀中能源集团财务有限责任公司 贴现利息支出 -- 5,711,659.59
冀中能源集团财务有限责任公司 委托贷款手续费 303,096.22 250,500.00
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收股利 山西段王统配煤炭经销有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00
应收账款 邯郸金华焦化有限公司 11,976,828.20 1,202,333.22 16,870,986.20 1,177,795.22
冀中能源股份有限公司邯郸陶一矿 2,019,981.73 100,999.09
邯郸市陶一矿业有限公司 6,540,728.45 327,036.42
河北峰煤焦化有限公司 66,186,937.80 3,643,552.33 93,838,542.43 4,800,331.04
河北邢矿硅业科技有限公司 377,662.95 377,662.95 377,662.95 362,672.73
华北制药河北华民药业有限责任公司 167,449.08 25,117.36 167,449.08 16,744.91
冀中能源峰峰集团汕头宏硕贸易有限公司 20,920,726.35 1,316,615.57 49,225,969.70 2,461,298.49
冀中能源峰峰集团有限公司 45,002,404.06 2,250,120.20
冀中能源股份有限公司显德汪矿 3,588,399.76 179,419.99
邢台德旺矿业有限公司 21,628,503.68 1,081,425.18
邢台章泰矿业有限公司 41,399,973.96 2,069,998.70
冀中能源邯郸矿业集团亨健矿业有限公司 18,165,256.08 908,262.80
冀中能源邯郸矿业集团聚能物资有限公司 1,307,797.81 308,553.61 3,700,406.81 428,184.06
冀中能源邯郸矿业集团有限公司 121,235,272.42 6,062,384.14 19,958,347.83 1,009,707.17
冀中能源邯郸矿业集团云宁矸石热电有限公司 37,472,856.42 1,873,642.82 2,316,043.29 115,802.16
冀中能源集团金牛贸易有限公司 4,365,370.92 396,242.60 4,437,009.66 391,412.34
冀中能源集团有限责任公司 4,523,335.00 226,166.75 91,603.86 4,580.19
冀中能源井陉矿业集团有限公司 39,912.28 1,995.61 39,912.28 3,991.23
冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司 2,443,572.00 252,888.60 334,200.00 59,460.00
冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 22,329.34 1,116.47 97,901.81 4,895.09
冀中能源张家口矿业集团有限公司 2,253,556.41 259,176.57 2,283,746.00 148,876.60
冀中能源张矿集团怀来矿业有限公司 137,626.52 46,926.20 138,621.52 22,765.55
冀中能源张矿集团下花园煤炭销售有限公司 561,129.80 28,056.49
冀中能源张矿集团涿鹿矿业有限公司 9,389,862.07 5,124,051.20 9,389,862.07 2,136,275.21
山西段王统配煤炭经销有限公司 57,713,067.44 8,057,192.83 56,835,785.34 5,273,884.01
山西古县老母坡煤业有限公司 6,570.00 1,314.00 6,570.00 985.50
山西金地煤焦有限公司 2,469,316.66 123,465.83
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
山西兴县金地煤业有限公司 24,033,615.87 1,201,680.79
唐山市汇金煤炭有限公司 48,758.81 2,437.94 698,342.29 36,103.92
邢台金隅咏宁水泥有限公司 28,817,925.65 2,153,591.61 55,140,917.47 2,757,045.87
预付账款 河北金牛化工股份有限公司 7,802.56 1,523,641.84
（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
其他应付款 邯郸精益矿业安全检测检验有限公司 500,000.00
邯郸矿业集团通方机械制造有限公司 3,456,222.60 2,798,320.00
河北煤炭科学研究院 1,619,294.00 1,050,486.00
河北中煤四处矿山工程有限公司 223,468.00 223,468.00
河北纵横工程有限公司 687,437.85
冀中能源峰峰集团有限公司 169,502.05 7,143,240.25
邢台章泰矿业有限公司 4,548,831.50
冀中能源邯郸矿业集团聚隆矿业有限公司 37,700.00
冀中能源邯郸矿业集团有限公司 47,148,209.69 11,072,487.03
冀中能源邯郸矿业集团云宁矸石热电有限公司 784,938.04
冀中能源机械装备集团有限公司 1,986,454.00 3,070,646.00
冀中能源集团国际物流有限公司 1,387,500.00
冀中能源集团金牛贸易有限公司 56,310.00
冀中能源集团有限责任公司 76,115,014.47 74,801,496.40
冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司 791,198.61 905,264.66
冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 51,322,209.42 90,803,097.27
冀中能源张家口矿业集团有限公司 196,206,659.58 237,300,748.16
石家庄工业泵厂有限公司 126,487.00 173,268.00
石家庄煤矿机械有限责任公司 1,722,224.60 872,862.60
邯郸市陶一矿业有限公司 766,034.64
应付账款 鄂尔多斯市张家梁煤炭有限公司 47,334.51 47,334.51
邯郸精益矿业安全检测检验有限公司 1,800,000.00 1,000,000.00
邯郸矿业集团通方机械制造有限公司 33,593,311.02 65,541,447.46
邯郸市峰煤建材有限责任公司 257,173.97 955,618.03
河北充填采矿技术有限公司 14,074,666.79 18,678,751.11
河北邯峰职业危害检测有限公司 140,000.00
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
河北金宝钢丝绳有限公司 2,476,877.86 3,162,871.96
河北煤炭科学研究院 23,944,632.76 27,731,521.79
河北省化学工业研究院 1,302,912.00
河北天择重型机械有限公司 27,241,819.88 1,661,799.78
河北智谷电子科技有限责任公司 4,064,905.72 3,033,211.42
河北中煤四处矿山工程有限公司 48,225,339.93 23,818,227.88
河北纵横工程有限公司 64,085,115.35 53,221,674.48
华北制药股份有限公司 1,953,840.05 2,753,840.05
华北制药康欣有限公司 182,721.00 182,721.00
冀中能源峰峰集团邯郸鼎峰物流有限公司 79,143.48
冀中能源峰峰集团有限公司 218,021,133.88 188,308,280.07
邢台德旺矿业有限公司 1,425,165.46
冀中能源股份有限公司显德汪矿 2,972,322.00
冀中能源股份有限公司章村矿 4,548,704.90
冀中能源邯郸矿业集团邯凤水泥有限公司 2,093,177.89 2,093,177.89
冀中能源邯郸矿业集团聚隆矿业有限公司 419,546.00
冀中能源邯郸矿业集团聚能物资有限公司 0.07 5,455,208.96
冀中能源邯郸矿业集团有限公司 36,632,442.80 44,129,929.45
冀中能源机械装备集团有限公司 20,217,238.13 15,155,555.94
冀中能源集团国际物流有限公司 132,230,333.00 133,518,853.76
冀中能源集团金牛贸易有限公司 1,741,928.47 3,952,095.91
冀中能源井陉矿业集团有限公司 1,398,313.49 130,000.00
冀中能源邢台矿业集团工程有限责任公司 12,302,518.86 30,029,733.73
冀中能源邢台矿业集团金牛食品有限公司 2,644.00 2,644.00
冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 18,627,913.64 19,074,276.91
冀中能源张家口矿业集团有限公司 6,661,945.35 4,341,370.95
冀中能源张矿集团怀来矿业有限公司 10,786,187.33 5,036,754.86
冀中能源张矿集团检测检验有限公司 1,814,184.00 1,420,348.00
冀中能源张矿集团康保矿业有限公司 2,499,924.92 1,959,951.62
冀中能源张矿集团蔚西矿业有限公司 3,684,209.98 8,701,249.00
石家庄工业泵厂有限公司 2,830,374.43 5,988,343.55
石家庄煤矿机械有限责任公司 50,880,115.92 62,833,942.96
石家庄瑞丰煤业有限公司 2,589,405.94 3,673,533.86
唐山市汇金煤炭有限公司 2,641,550.86 2,773,477.01
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
邢台金隅咏宁水泥有限公司 41,512.44 7,891,740.95
张家口第一煤矿机械有限公司 7,860,298.10 6,521,612.95
预收账款 邯郸市峰滨经贸有限公司 836,228.10
河北新晶焦化有限责任公司 16,499.00 16,339.00
冀中能源邯郸矿业集团邯凤水泥有限公司 387.60 387.60
冀中能源邯郸矿业集团聚隆矿业有限公司 1,276,095.76
冀中能源邯郸矿业集团聚能物资有限公司 52,592.96
冀中能源井陉矿业集团有限公司 148,209.76
冀中能源邢台矿业集团国际贸易有限公司 32,800.00
冀中能源邢台矿业集团有限责任公司 77,452.45
7、关联方承诺
（1）2009年度，根据本公司第四届董事会第三次会议决议、2009年第一次临时股东大会决议，并经2009年7月29日中国证券
监督管理委员会证监许可[2009]707号《关于核准河北金牛能源股份有限公司向冀中能源峰峰集团有限公司等发行股份购买
资产的批复》批准，本公司向峰峰集团、邯矿集团和张矿集团发行368,489,569股股份，购买该等公司所有的与煤炭业务相关
的经营性资产和负债。冀中能源集团有限责任公司、冀中能源峰峰集团有限公司、冀中能源邯郸矿业集团有限公司及冀中能
源张家口矿业集团有限公司作出如下承诺：
①《关于避免同业竞争的承诺函》承诺如下：就在本次重组中以委托经营方式交公司经营管理的煤炭生产业务及资产，峰峰
集团、邯矿集团、张矿集团将根据如下不同情况进一步采取措施以避免同业竞争：
A、如相关矿井资源枯竭或《采矿许可证》到期且不能续展的，交易对方将就该矿井终止与冀中能源之间的委托经营，并依
照相关程序关闭该矿井。
B、如在委托经营期间，相关矿井探明的储量、生产能力增加，可开采年限延长，经公司同意，交易对方将该矿井经营性资
产转让给公司。
C、经公司同意并放弃购买权，交易对方可以将相关委托经营的矿井转让给无关联关系的第三方，但交易对方转让给第三方
的条件不得优于转让给公司的条件。
②《关于避免同业竞争之进一步承诺函》承诺如下：
A、承诺除根据《委托经营管理协议》约定，发生应当终止委托经营的事件外，该协议对交易对方及公司持续有效，交易对
方不以其他任何理由，主张委托经营终止，或拒绝履行该协议。相关委托经营企业出现《委托经营管理协议》约定的应当终
止委托经营的情形时，交易对方及相关委托经营企业应当向公司提供委托经营终止情形出现的证明文件、主管部门的批准文
件等，在公司核查后，双方签署书面文件终止对该委托经营企业的委托经营。委托经营终止，交易对方及相关委托经营企业
应当与公司核算并结清欠付的委托经营费用，返还公司在委托经营期间提供给委托经营企业使用的资金或资产。委托经营终
止后，除交易对方与公司就采取其他方式（包括但不限于：依法关闭、停产、转让给冀中能源或其他无关联关系的第三方等）
解决同业竞争的，委托经营企业均不得再从事煤炭开采及经营业务，如有违反，交易对方承诺将继续按照《委托经营管理协
议》向公司支付该委托经营企业的委托经营管理费，该企业在终止委托经营后私自经营产生的收益由公司享有。委托经营终
止后，公司可以向终止委托经营的企业派驻工作人员处理委托经营终止后的后续事宜，并对该企业终止委托经营后的经营管
理情况进行监督，交易对方承诺对公司的监督无条件的予以配合。如交易对方或公司发现委托经营终止的情形消除，经公司
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同意后，交易对方将无条件恢复对该等委托经营企业的委托经营。交易对方及其下属企业拟转让委托经营企业的资产或股权，
均需在审议该等资产或股权转让的董事会、股东会召开前，取得公司的书面同意，否则交易对方及其下属企业不得召开董事
会、股东会审议上述委托经营企业资产或股权转让事宜，亦不得与相关第三方签署或达成委托经营企业资产或股权转让的任
何协议、合同或其他文件。在同等条件下，公司对委托经营企业的资产或股权享有优先购买权。
B、承诺如交易对方及其下属其他企业存在违反《委托经营管理协议》、《关于避免同业竞争的承诺函》及《关于避免同业
竞争之进一步承诺函》的相关义务及承诺，则交易对方将作为第一责任人承担全部的法律责任，并对其下属企业违反约定和
承诺的行为承担连带责任。
③《关于关联交易承诺函》承诺如下：
A、不利用实际控制和股东地位及影响谋求公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利。
B、不利用实际控制和股东地位及影响谋求与公司达成交易的优先权利。
C、将以市场公允价格与公司进行交易，不利用该类交易从事任何损害公司利益的行为。
D、就冀中能源集团、峰峰集团、邯矿集团和张矿集团及其下属子公司与公司之间将来可能发生的关联交易，将督促公司履
行合法决策程序，按照《上市规则》和公司章程的相关要求及时详细进行信息披露；对于正常商业项目合作均严格按照市场
经济原则，采用公开招标或者市场定价等方式。
④ 关于保证上市公司独立性承诺：各方承诺保持冀中能源人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。
⑤ 峰峰集团、邯矿集团和张矿集团均承诺其认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，对于办理代保管的股份，自
《采矿许可证》变更登记完成之日起算锁定期。
⑥ 关于完善上市公司法人治理结构的承诺：各方承诺将继续严格按照相关法律法规及公司内部管理制度的规定，保障股东
大会、董事会、监事会的规范运行，确保公司信息披露及时准确，保障和鼓励公司监事、独立董事以及中小投资者对公司经
营管理依法进行监督。公司将根据法律法规的变化及监管部门要求，结合公司的实际情况，及时对相关管理制度进行修订和
完善，以确保公司法人治理结构持续完整规范，避免因控股股东一股独大造成公司中小股东利益损害的情形。
⑦ 关于煤炭业务，冀中集团、峰峰集团、邯矿集团及张矿集团在2014年4月19日进一步明确如下：
A、根据有关煤矿的建设、生产、销售情况，对暂由冀中集团及其下属企业继续经营管理的与煤炭生产相关的资产，在三十
六个月内，以作价转让、持续委托管理纳入冀中能源，或本着对冀中能源有利的其他方式解决。
B、就冀中集团通过下属企业峰峰集团、邯矿集团现拥有的煤田探矿权，在六十个月内，将按照市场价格优先转让给冀中能
源，如冀中能源明确表示放弃该矿权，则交易对方可转让给无关联关系的第三方。
C、在拓展业务时，就可能存在竞争的情形均应在投资协议签署前或投资决定作出前书面征询冀中能源意见，冀中能源在核
查后，如行使优先购买权的，交易对方将该项目移交或转让给冀中能源。如冀中能源认为该项竞争业务具备投资价值，但因
尚不具备生产经营条件、盈利能力较差或存在法律瑕疵、产权纠纷等因素，暂时不宜纳入上市公司，可先行投资，在实施投
资后三十六月内，采取收购、委托经营或有利于冀中能源的其他方式将该项竞争性资产或业务纳入冀中能源。
（2）根据本公司第五届董事会第六次会议和2013年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准冀
中能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]173号）核准，本公司向控股股东冀中能源集团非公开发行
股份405,228,758股，发行价格为7.65元/股，冀中能源集团有限责任公司承诺本次认购所获股份自本次非公开发行新增股份上
市首日起三十六个月内不进行转让。
（3）针对梧桐庄矿采矿权尚未完成变更登记事宜，冀中能源峰峰集团有限公司承诺在未来六十个月内完成采矿证变更手续。
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在此期间，峰峰集团所持公司的股份仍处于代保管状态且不计算三年锁定期。
十三、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
（1）资本承诺
已签约但尚未于财务报表中确认的资本承诺 期末数 期初数
购建长期资产承诺 351,319,430.09 683,753,525.50
（2）经营租赁承诺
至资产负债表日止，本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下：
不可撤销经营租赁的最低租赁付款额 期末数 期初数
资产负债表日后第1年 126,790,134.12 144,273,216.84
资产负债表日后第2年 126,790,134.12 144,273,216.84
资产负债表日后第3年 126,790,134.12 144,273,216.84
以后年度 1,263,491,301.56 1,588,386,915.30
合 计 1,643,861,703.92 2,021,206,565.82
（3）前期承诺履行情况
截至2016年12月31日，本集团不存在其他应披露的承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（1） 为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
截至2016年12月31 日，本集团为下列单位贷款提供保证：
被担保单位名称 担保事项 金 额 期 限 备注
金牛天铁煤焦化有限公司 短期借款 29,999,958.64 2016/5/17~2019/3/17 保证借款
金牛天铁煤焦化有限公司 短期借款 30,000,000.00 2016/5/18~2019/3/13 保证借款
金牛天铁煤焦化有限公司 短期借款 30,000,000.00 2016/5/19~2019/3/18 保证借款
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金牛天铁煤焦化有限公司 短期借款 30,000,000.00 2016/5/19~2019/3/22 保证借款
金牛天铁煤焦化有限公司 短期借款 30,000,000.00 2016/5/19~2019/3/27 保证借款
金牛天铁煤焦化有限公司 短期借款 25,000,000.00 2016/11/2~2019/10/31 保证借款
金牛天铁煤焦化有限公司 短期借款 50,000,000.00 2016/2/6~2019/2/5 保证借款
金牛天铁煤焦化有限公司 短期借款 25,000,000.00 2016/3/3~2019/3/1 保证借款
金牛天铁煤焦化有限公司 短期借款 25,000,000.00 2016/3/31~2019/3/29 保证借款
金牛天铁煤焦化有限公司 短期借款 25,000,000.00 2016/10/28~2019/10/26 保证借款
金牛天铁煤焦化有限公司 短期借款 40,000,000.00 2016/9/28~2019/9/25 保证借款
金牛天铁煤焦化有限公司 短期借款 49,500,000.00 2015/12/25~2018/12/23 保证借款
金牛天铁煤焦化有限公司 长期借款 21,444,566.80 2015/8/13~2021/8/13 抵押借款
金牛天铁煤焦化有限公司 长期借款 32,166,850.19 2015/8/13~2021/8/13 抵押借款
合 计 443,111,375.63
（2）本集团之孙公司鄂尔多斯市盛鑫煤业有限责任公司因2008年签订的煤矿掘进巷道承包协议书纠纷，被提起诉讼，涉诉
金额62,325,107.15元，经西安仲裁委员会裁决，盛鑫煤业公司败诉。按照本集团之子公司冀中能源内蒙古有限公司购买盛
鑫煤业公司股权转让协议的相关约定，实际损失金额应由原大股东即目前合作方郝彦兵承担。目前，原大股东郝彦兵正在与
原告积极协商和解。
（3）截至2016年12月31日，本集团不存在其他应披露的或有事项。
十四、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
单位： 元
拟分配的利润或股利 353,354,685.00
2、其他资产负债表日后事项说明
（1）本公司于2017年1月11日召开第五届董事会第四十四次会议，会议审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》，
同意为金牛天铁煤焦化有限公司2017年续贷资金及新增贷款提供58,246万元担保。由于该公司的资产负债率超过 70%，本次
担保业经公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过。
（2）本公司于2017 年1月20日召开第五届董事会第四十五次会议，会议审议通过了《关于 2017 年度利用自有资金开展委
托理财的议案》，同意在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下，为提高资金使用效率，增加
现金资产收益，根据公司经营发展计划和资金状况，2017年度拟使用合计不超过人民币30亿元自有资金用于委托商业银行进
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行固定收益类或承诺保本的投资理财，并授权公司管理层负责办理具体投资事项，包括但不限于产品选择、实际投资金额确
定、协议的签署等。
（3）截至2017年4月17日，本集团不存在其他应披露的资产负债表日后事项。
十五、其他重要事项
1、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
根据本集团的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本集团的经营业务划分为6个报告分部。这些报告分部是以公
司日常内部管理要求的财务信息为基础确定的。集团的管理层定期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评
价其业绩。
本集团报告分部包括：
（1）煤炭业务分部，生产及销售煤炭产品；
（2）电力业务分部，生产及销售电力；
（3）建材业务分部，生产及销售水泥，玻璃纤维及相关产品；
（4）化工业务分部，生产及销售焦炭、PVC及相关产品；
（5）贸易业务分部，代理销售各种产品；
（6）其他业务分部。
分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些会计政策及计量基础与编制财务报表时
的会计政策及计量基础保持一致。
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
项目 煤炭业务 电力业务 建材业务 化工业务 其他业务 分部间抵销 合计
营业
11,889,401,014.12 423,946,415.32 409,880,378.70 1,276,842,807.75 58,062,409.69 -422,473,981.34 13,635,659,044.24
收入
其
中：
对外 11,590,562,396.48 329,090,913.29 404,788,389.46 1,276,842,807.75 34,374,537.26 13,635,659,044.24
交易
收入
其
中：
分部
298,838,617.64 94,855,502.03 5,091,989.24 23,687,872.43 -422,473,981.34
间交
易收
入
其
11,402,260,986.43 410,955,787.68 408,126,686.76 1,263,626,924.45 53,566,973.58 -307,101,866.24 13,231,435,492.66
中：
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主营
业务
收入
营业
8,993,766,981.73 401,098,561.95 356,603,959.43 1,176,084,276.36 81,709,527.47 -429,553,204.06 10,579,710,102.88
成本
其
中：
主营 8,640,732,305.24 401,098,561.95 351,876,478.11 1,167,576,715.31 67,654,738.25 -314,729,310.71 10,314,209,488.15
业务
成本
营业
11,543,404,338.47 439,013,913.24 396,646,710.16 1,493,222,340.65 99,194,091.96 -610,101,097.61 13,361,380,296.87
费用
营业
利润
345,996,675.65 -15,067,497.92 13,233,668.54 -216,379,532.90 -41,131,682.27 187,627,116.27 274,278,747.37
（亏
损）
资产
51,520,245,218.41 978,242,966.07 1,235,216,155.02 3,926,093,538.90 353,773,463.94 -14,496,883,957.58 43,516,687,384.76
总额
负债
26,046,759,496.99 990,183,350.64 693,667,110.83 4,167,391,374.45 376,713,092.17 -8,850,758,564.48 23,423,955,860.60
总额
补充
信
息：
1、资
本性 803,376,251.08 4,175,212.25 9,900,340.09 83,520,519.87 -10,437,248.23 890,535,075.06
支出
2、折
旧和
1,125,721,018.85 43,062,349.38 74,441,348.46 157,108,517.50 5,613,286.07 1,405,946,520.26
摊销
费用
3、资
产减
256,163,349.48 4,205,446.94 3,723,990.75 9,593,620.08 2,365,097.35 -180,410,397.70 95,641,106.90
值损
失
（3）其他说明
① 产品和劳务对外交易收入
项 目 本期发生额 上期发生额
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
煤 炭 11,590,562,396.48 10,274,778,638.09
电 力 329,090,913.29 284,397,278.59
建 材 404,788,389.46 466,573,415.66
化 工 1,276,842,807.75 1,283,366,305.19
其 他 34,374,537.26 227,894,585.03
合 计 13,635,659,044.24 12,537,010,222.56
② 地区信息
由于本集团的客户和经营都在中国境内，主要资产亦位于中国境内，因此本集团无需披露地区分部数据。
③ 对主要客户的依赖程度
从煤炭业务的某一客户处，所获得的收入占本集团主营业务收入的10.54%；无收入超过本集团主营业务收入10%以上的其他
客户。
2、其他
1、报告期内重大资产重组进展情况
2009年度，根据本公司第四届董事会第三次会议决议、2009年第一次临时股东大会决议，并经2009年7月29日中国证券监督
管理委员会证监许可[2009]707号《关于核准河北金牛能源股份有限公司向冀中能源峰峰集团有限公司等发行股份购买资产
的批复》批准，本公司向峰峰集团、邯矿集团和张矿集团发行368,489,569股股份，购买该等公司所有的与煤炭业务相关的经
营性资产和负债。报告期内重大资产重组进展情况如下：
（1）本次发行股份完成后，本公司的总股本变更为1,156,442,102股，峰峰集团、邯矿集团和张矿集团合计持有本公司
368,489,569股股份，占总股本的31.86%。2010年度利润分配方案以本公司2010年12月31日总股本1,156,442,102股为基数，向
全体股东每10股送红股6股，同时以资本公积向全体股东每10股转增4股。2011年5月，本次派送红股、资本公积转增股份实
施后，本公司的总股本变更为2,312,884,204股，峰峰集团、邯矿集团和张矿集团合计持有本公司736,979,138股股份。
（2）2010年6月9日，本次非公开发行新增股份368,489,569股作为有限售条件的流通股上市。根据《上市公司收购管理办法》
规定，峰峰集团、邯矿集团和张矿集团承诺本次新增股份自本次发行结束之日起3年内不转让。根据峰峰集团、邯矿集团和
张矿集团出具的承诺，本次峰峰集团、邯矿集团和张矿集团分别持有本公司的38,519,086股股份、14,390,218股股份和6,643,953
股股份由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行代保管，代保管股份合计为59,553,257股，2011年5月派送红股、资
本公积转增股份实施后，峰峰集团、邯矿集团和张矿集团在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代保管的股份将分别
增至77,038,172股、28,780,436股、13,287,906股，代保管股份合计为119,106,514股。对于已办理代保管的股份，自《采矿许
可证》变更登记之日起算36个月股份锁定期。
（3）张矿集团下属宣东矿《采矿许可证》变更登记手续已于2011年11月29日办理完毕，张矿集团所持本公司部分股份的解
除代保管手续已经完成。按照张矿集团在公司重大资产重组中所作出的承诺，张矿集团办理代保管的13,287,906股股份自《采
矿许可证》变更登记完成之日起算3年锁定期，解除限售日期为2014年11月29日。
（4）邯矿集团下属陶一矿、陶二矿、云驾岭矿、郭二庄矿四个矿的《采矿许可证》变更登记手续已于2012年12月31日办理
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
完毕，邯矿集团所持本公司部分股份的解除代保管手续也已经完成。按照邯矿集团在公司重大资产重组中所作出的承诺，邯
矿集团办理代保管的28,780,436股股份自《采矿许可证》变更登记完成之日起算3年锁定期，解除限售日期为2015年12月31
日。
（5）截至2017年4月17日，本次重组所涉及的土地使用权、房屋产权和万年矿、新三矿、大淑村矿、陶一矿、陶二矿、云驾
岭矿、郭二庄矿、宣东矿的采矿许可证已完成过户登记，梧桐庄矿的采矿许可证变更登记手续尚在办理过程中。相关工商登
记、税务登记、银行账户的变更手续尚在办理过程中。
2、重要资产转让及出售
根据本公司第五届董事会第二十八次会议、第四十次会议、第四十三次会议和2016年第四次临时股东大会决议，公司将下属
冀中能源股份有限公司章村矿、冀中能源股份有限公司显德汪矿和冀中能源股份有限公司邯郸陶一矿的相关资产和负债（以
下简称“标的资产”）出售给公司控股股东冀中能源集团有限责任公司，所转让资产的账面价值、转让对价以及因此项资产转
让产生的收益如下表：
转让资产归属单位 转让资产账面价值 转让资产收到对价 转让资产收益
冀中能源股份有限公司章村矿 290,338,363.64 200,860,800.00 -89,477,563.64
冀中能源股份有限公司显德汪矿 148,288,621.99 174,508,100.00 26,219,478.01
冀中能源股份有限公司邯郸陶一矿 5,244,776.56 11,430,400.00 6,185,623.44
合 计 443,871,762.19 386,799,300.00 -57,072,462.19
公司以标的资产经河北省国资委备案的评估值出资设立了三家全资子公司，即邢台章泰矿业有限公司、邢台德旺矿业有限公
司和邯郸市陶一矿业有限公司，截至2016年12月31日，上述三家全资子公司股权转让的工商变更登记手续已办理完成。
3、2016年5月12日公司召开了第五届董事会第三十八次会议，会议审议通过了《关于发行超短期融资券的议案》，公司拟通
过金融机构向银行间交易商协会申请注册发行不超过人民币50亿元（含50亿元）的超短期融资券。此项决议已经2016年第三
次临时股东大会审议通过。
4、根据本公司第五届董事会第四十次会议、第五届董事会第四十三次会议决议，审议通过了《关于《关于购买冀中集团所
持华北制药部分股份及签署《股份转让协议》的议案》、《关于购买冀中集团所持华北制药部分股份的补充事项及签署相关
补充协议的议案》，此议案已经公司2016年第四次临时股东大会审议通过。公司拟以协议转让的方式购买公司控股股东冀中
能源集团有限责任公司持有的华北制药股份有限公司2.5亿有限售条件的流通股股份并签署《股份转让协议》，股份转让价
款总计16.2亿元，最终价格以河北省国资委及国务院国资委批准数额为准。
截至2016年12月31日，此次股权转让已经河北省国资委及国务院国资委批准，股权转让相关手续已办理完毕，经河北省国资
委及国务院国资委批准，公司以协议转让的方式购买公司控股股东冀中能源集团有限责任公司持有的华北制药股份有限公司
2.5亿有限售条件的流通股股份，持股比例为15.33%，此次股权转让过户手续于2016年12月29日办理完毕，股权价款全额支
付。
5、2016年12月5日，公司第五届董事会第四十三次会议审议通过了《关于向冀中能源集团财务有限责任公司增资的议案》，
冀中集团、本公司和华北制药拟按照持股比例，同比例向财务公司合计增资10亿元，其中，本公司增资3.5亿元，冀中集团
增资4.5亿元，华北制药增资2亿元，增资完成后，各股东的持股比例保持不变。
6、2016年10月11日，公司第五届董事会第四十一次会议审议通过了《关于公开发行公司债券的议案》：为优化融资结构，
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
偿还银行贷款，公司拟向合格投资者公开发行不超过20亿元（含20亿元）人民币的公司债券。本次公司债券的具体期限构成
和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董事会在发行前根据市场情况和公司资金需求情况确定，并在本次公司债券的
《募集说明书》中予以披露。本议案已经公司2016年第五次临时股东大会审议通过。
7、本公司2014年收到河北融投担保集团有限公司《河北融投担保集团有限公司关于公司第一大股东重大事项情况说明的函》，
根据《河北省人民政府国有资产监督管理委员会关于委托河北建设投资集团有限责任公司托管河北融投控股集团有限公司的
决定》（冀国资字[2015]16号），省国资委决定由河北建设投资集团有限责任公司对河北融投控股集团有限公司实行托管。
2015年9月9日，《河北融投担保集团风险处置工作方案》正式出台：由借款企业承担主体责任，企业注册地政府作为风险处
置第一责任人，参与协调化解企业风险；强调了在发展中处置、在处置中发展的原则，提出了处置措施和目标。依法保障债
权人的合法权益，推动优势借款企业得到发展壮大，帮助救助有望的借款企业走上正常经营轨道，让河北融投集团能够正常
经营，切实维护全省经济社会稳定。
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组 5,150,9
5,320,93 584,441, 4,736,493 460,377,3 4,690,590,5
合计提坏账准备的 99.83% 10.98% 67,937. 99.83% 8.94%
4,993.88 181.97 ,811.91 92.91 44.72
应收账款
单项金额不重大但
8,809,64 8,809,64 8,809,6 8,809,640
单独计提坏账准备 0.17% 100.00% 0.17% 100.00%
0.30 0.30 40.30 .30
的应收账款
5,159,7
5,329,74 593,250, 4,736,493 469,187,0 4,690,590,5
合计 100.00% 77,577. 100.00%
4,634.18 822.27 ,811.91 33.21 44.72
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 3,338,400,953.15 166,920,047.66 5.00%
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
1至2年 1,008,981,660.75 100,898,166.08 10.00%
2至3年 519,896,222.86 77,984,433.43 15.00%
3至4年 194,156,804.81 38,831,360.96 20.00%
4至5年 119,384,356.96 59,692,178.49 50.00%
5 年以上 140,114,995.35 140,114,995.35 100.00%
合计 5,320,934,993.88 584,441,181.97
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 124,063,789.06 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额3,187,807,818.66元，占应收账款期末余额合计数的比例59.81%，相
应计提的坏账准备期末余额汇总金额402,737,529.28元。
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组 1,442,1
1,772,87 211,306, 1,561,568 100,222,0 1,341,941,3
合计提坏账准备的 99.12% 11.92% 63,417. 98.29% 6.95%
4,697.68 412.26 ,285.42 76.72 40.92
其他应收款
单项金额不重大但
15,683,1 15,683,1 25,132, 25,132,70
单独计提坏账准备 0.88% 100.00% 1.71% 100.00%
29.16 29.16 707.16 7.16
的其他应收款
1,467,2
1,788,55 226,989, 1,561,568 125,354,7 1,341,941,3
合计 100.00% 96,124. 100.00%
7,826.84 541.42 ,285.42 83.88 40.92
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 427,649,051.44 21,382,452.58 5.00%
1至2年 1,042,523,492.51 104,252,349.25 10.00%
2至3年 188,524,858.03 28,278,728.71 15.00%
3至4年 2,378,485.44 475,697.08 20.00%
4至5年 109,763,251.27 54,881,625.65 50.00%
5 年以上 2,035,558.99 2,035,558.99 100.00%
合计 1,772,874,697.68 211,306,412.26
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 101,634,757.54 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金 12,494,225.71 14,489,584.06
押金、保证金 45,118,246.15 47,450,170.16
往来款 1,620,542,104.73 1,300,708,013.95
代收代付款项 29,031,772.04 23,532,632.55
股权转让尾款 79,133,720.00 79,133,720.00
其他 2,237,758.21 1,982,004.08
合计 1,788,557,826.84 1,467,296,124.80
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末余额合计数的 坏账准备期末余
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
比例 额
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
1 年以内，1-2
沧州聚隆化工有限公司 往来款 1,181,651,539.74 66.07% 100,107,750.55
年
冀中能源内蒙古有限公
往来款 366,883,127.88 1-3 年，4-5 年 20.51% 75,925,432.79
司
股权转让尾
北京金隅股份有限公司 79,133,720.00 1-2 年 4.42% 7,913,372.00
款
河北金牛邢北煤业有限
往来款 28,238,992.40 4-5 年 1.58% 14,119,496.20
公司
邢台市国土资源局 往来款 15,932,600.00 1-3 年 0.89% 2,269,865.00
合计 -- 1,671,839,980.02 -- 93.47% 200,335,916.54
3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 4,961,324,691.68 4,961,324,691.68 4,961,324,691.68 4,961,324,691.68
对联营、合营企业投资 2,969,591,377.08 2,969,591,377.08 1,317,094,542.07 1,317,094,542.07
合计 7,930,916,068.76 7,930,916,068.76 6,278,419,233.75 6,278,419,233.75
（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提 减值准备
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
减值准备 期末余额
山西寿阳段王煤业集团有限公司 374,644,297.88 374,644,297.88
金牛天铁煤焦化有限公司 330,000,000.00 330,000,000.00
邢台金牛玻纤有限责任公司 725,363,264.15 725,363,264.15
河北金牛邢北煤业有限公司 176,100,000.00 176,100,000.00
邢台东庞通达煤电有限公司 260,250,000.00 260,250,000.00
冀中能源内蒙古有限公司 2,452,810,129.65 2,452,810,129.65
沽源金牛能源有限责任公司 245,000,000.00 245,000,000.00
河北本道矿山工程技术有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00
邢台金牛酒店管理有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00
沧州聚隆化工有限公司 345,157,000.00 345,157,000.00
邢台章泰矿业有限公司 290,338,363.64 290,338,363.64
邢台德旺矿业有限公司 148,288,621.99 148,288,621.99
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
邯郸市陶一矿业有限公司 5,244,776.56 5,244,776.56
合计 4,961,324,691.68 443,871,762.19 443,871,762.19 4,961,324,691.68
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
宣告 计
减值
减 发放 提
投资单 准备
期初余额 少 权益法下确认 其他综合收 其他权益 现金 减 其 期末余额
位 追加投资 期末
投 的投资损益 益调整 变动 股利 值 他
余额
资 或利 准
润 备
一、合营企业
二、联营企业
冀中能
源集团
财务有 522,039,210.61 26,952,827.73 -814,422.26 548,177,616.08
限责任
公司
河北金
牛化工
641,450,350.71 6,752,884.29 -2,963.58 648,200,271.42
股份有
限公司
邢台金
隅咏宁
153,604,980.75 -560,259.09 153,044,721.66
水泥有
限公司
华北制
药股份
1,620,168,767.92 1,620,168,767.92
有限公
司
小计 1,317,094,542.07 1,620,168,767.92 33,145,452.93 -814,422.26 -2,963.58 2,969,591,377.08
合计 1,317,094,542.07 1,620,168,767.92 33,145,452.93 -814,422.26 -2,963.58 2,969,591,377.08
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
主营业务 10,360,702,249.94 7,975,374,492.22 9,369,594,031.67 8,220,634,470.30
其他业务 473,914,741.35 350,498,599.26 745,568,491.39 578,429,753.01
合计 10,834,616,991.29 8,325,873,091.48 10,115,162,523.06 8,799,064,223.31
5、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 7,200,000.00
权益法核算的长期股权投资收益 33,145,452.93 270,708,166.40
处置长期股权投资产生的投资收益 -57,072,462.19 313,403,944.93
委托贷款投资收益 182,167,528.92 198,869,571.46
其他 75,234,691.55
合计 158,240,519.66 865,416,374.34
十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -62,929,095.09
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额 见第十节财务报告七、营业外收
216,306,357.95
或定量享受的政府补助除外） 入
债务重组损益 11,088,053.37
见第十节财务报告七、应收账款
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 9,468,119.68
及其他应收款
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -123,434,850.35
减：所得税影响额 38,736,450.82
少数股东权益影响额 -1,203,721.59
合计 12,965,856.33 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、净资产收益率及每股收益
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 1.32% 0.0690 0.0690
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 1.25% 0.0654 0.0654
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
每股收益的计算 本期发生额 上期发生额
归属于母公司普通股股东的净利润 243,975,734.26 351,812,985.70
其中：持续经营净利润 243,975,734.26 976,651,813.90
终止经营净利润 -- -624,838,828.20
基本每股收益 0.0690 0.0996
其中：持续经营基本每股收益 0.0690 0.2764
终止经营基本每股收益 -- -0.1768
稀释每股收益 -- --
其中：持续经营稀释每股收益 -- --
终止经营稀释每股收益 -- --
冀中能源股份有限公司 2016 年年度报告全文
第十二节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件正本及公告的原稿。
四、2016年年度报告及摘要。| 冀中能源：2016年年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-04-18 |
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| 附件：公告原文 |
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