宁夏东方钽业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
宁夏东方钽业股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张创奇、主管会计工作负责人陈林及会计机构负责人(会计主管人员)孙慧智声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 4,724,995,912.64 4,629,630,449.14 2.06%
归属于上市公司股东的净资产
2,455,005,392.11 2,446,710,808.10 0.34%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 822,252,847.18 21.33% 2,231,105,625.74 21.03%
归属于上市公司股东的净利润
-9,470,362.24 -138.4% 23,233,744.75 -69.59%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-23,977,936.88 -211.4% -6,465,850.61 -114.62%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -43,715,232.03 -149.74%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.021 -137.5% 0.053 -69.36%
稀释每股收益（元/股） -0.021 -137.5% 0.053 -69.36%
加权平均净资产收益率（%） -0.39% -1.43% 0.95% -2.24%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,564,549.88
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
29,885,243.97
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,499,859.26
减：所得税影响额 3,250,057.75
合计 29,699,595.36 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
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□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 72,140
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中色(宁夏)东方
国有法人 45.8% 201,916,800 冻结 10,100,000
集团有限公司
刘振福 境内自然人 0.34% 1,482,172
何艳 境内自然人 0.32% 1,399,000
陈秀丽 境内自然人 0.21% 932,677
林德生 境内自然人 0.2% 875,820
郝诚林 境内自然人 0.17% 745,700
张志良 境内自然人 0.15% 674,700
中国农业银行－
中证 500 交易型
境内非国有法人 0.15% 657,481
开放式指数证券
投资基金
孙雅妮 境内自然人 0.12% 550,000
中国工商银行－
广发中证 500 指
境内非国有法人 0.11% 491,537
数证券投资基金
(LOF)
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中色(宁夏)东方集团有限公司 201,916,800 人民币普通股 201,916,800
刘振福 1,482,172 人民币普通股 1,482,172
何艳 1,399,000 人民币普通股 1,399,000
陈秀丽 932,677 人民币普通股 932,677
林德生 875,820 人民币普通股 875,820
郝诚林 745,700 人民币普通股 745,700
张志良 674,700 人民币普通股 674,700
中国农业银行－中证 500 交易型 657,481 人民币普通股 657,481
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开放式指数证券投资基金
孙雅妮 550,000 人民币普通股 550,000
中国工商银行－广发中证 500 指
491,537 人民币普通股 491,537
数证券投资基金(LOF)
上述股东关联关系或一致行动的 前十名股东中，控股股东与其他股东之间不存在《上市公司股东持股变动信息管理办法》
说明 中规定的一致行动人关系。其余股东未知是否存在一致行动人关系。
公司股东何艳通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票
参与融资融券业务股东情况说明 1,399,000 股；郝诚林通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公
（如有） 司股票 745,700 股；孙雅妮通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
有公司股票 550,000 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
（一）报告期内公司资产构成重大变动情况说明（单位：元）
2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 与年初相
项目 比同比增 变动原因说明
占总资 占总资 减％
金额 金额
产比重 产比重
系报告期内偿还贷款增加及客
货币资金 328,777,966.00 6.96% 490,907,482.93 10.60% -33.03%
户结算方式改变的影响。
主要系报告期内双方尚未最终
预付款项 318,870,727.81 6.75% 230,321,277.34 4.97% 38.45%
结算。
其他应收款 4,216,281.57 0.09% 3,126,249.69 0.07% 34.87% 系报告期内备用金借款增加。
系报告期内部分工程完工转入
在建工程 250,315,298.75 5.30% 444,926,291.29 9.61% -43.74%
固定资产。
系本期研发项目按项目进展情
开发支出 78,081,726.05 1.65% 30,405,589.57 0.66% 156.80%
况未结转余额。
系报告期内公司改变支付方
应付票据 190,578,508.01 4.03% 99,764,449.69 2.15% 91.03%
式，多以票据支付。
主要系报告期内双方尚未最终
预收款项 33,507,017.20 0.71% 18,089,553.82 0.39% 85.23%
结算。
应付职工薪
6,123,736.57 0.13% 17,202,538.69 0.37% -64.40% 本期使用以前年度结余工资。
酬
主要系报告期内向控股股东借
其他应付款 218,928,055.02 4.63% 53,196,546.87 1.15% 311.55%
款所致。
系报告期内安全生产费发生较
专项储备 3,707,055.33 0.08% 2,119,870.82 0.05% 74.87%
少。
（二）报告期利润表项目重大变动情况（单位：元）
项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 增减额 同比增减 变动原因说明
营业税金及附 系报告期内增值税留底金额较
1,401,626.81 3,851,233.30 -2,449,606.49 -63.61%
加 大所致。
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系期末计提减值的个别存货已
资产减值损失 4,063,469.51 -45.42%
-4,882,931.92 -8,946,401.43 出售，减值准备转销。
主要系报告期内政府补助减
营业外收入 -58.98%
33,182,768.74 80,893,094.76 -47,710,326.02 少。
营业外支出 233,115.63 -99.46% 系报告期内处置资产减少。
43,028,108.40 -42,794,992.77
系报告期内利润减少导致所得
所得税费用 6,790,152.81 -71.63%
23,933,807.59 -17,143,654.78 税费用减少。
（三）报告期现金流量变动情况（单位：元）
项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 增减额 同比增减 变动原因说明
系报告期内公司强化应
销售商品、提供劳务收 1,719,148,127. 1,313,216,13 405,931,990.
30.91% 收账款管理，货款回笼较
到的现金 16 6.33
好。
系报告期内出口免抵额
50,232,959.6 17,647,485.7
收到的税费返还 67,880,445.40 35.13% 减少，当期收到的出口退
8
税款增加。
系上年同期收到代理集
收到的其他与经营活 83,186,101.7 -53,945,297.
29,240,804.66 -64.85% 团公司铍铜项目进口设
动有关的现金 8
备款及暂收代付赔偿款
购买商品、接受劳务支 1,659,751,709. 1,140,131,02 519,620,685. 系报告期内公司采购原
45.58%
付的现金 64 4.46 18 材料增加所致。
处置固定资产、无形资 系报告期内子公司进出
产和其他长期资产而 2,426,425.00 254,500.00 2,171,925.00 853.41% 口公司处置固定资产所
收回的现金净额 致。
购建固定资产、无形资
121,277,039.3 260,535,856. -139,258,81 系报告期内续建项目投
产和其他长期资产所 -53.45%
5 95 7.60 资较上年同期减少。
支付的现金
-4,305,368.7 系上年同期购买控股子
投资所支付的现金 1,274,441.27 5,579,810.00 -77.16%
3 公司南兴公司股权所致。
取得借款所收到的现 1,585,644,021. 1,020,163,54 565,480,475. 系报告期内银行借款增
55.43%
金 35 5.58 77 加。
收到的其他与筹资活 533,183,023.2 63,260,001.5 469,923,021. 系报告期内收到控股股
742.84%
动有关的现金 5 4 71 东拆借资金增加。
偿还债务所支付的现 1,671,271,928. 989,650,982. 681,620,946. 系报告期内归还银行借
68.87%
金 83 04 79 款增加。
支付的其他与筹资活 361,025,631.7 158,172,639. 202,852,992. 主要系报告期内归还控
128.25%
动有关的现金 9 33 46 股股东拆借资金。
汇率变动对现金的影 -4,564,874.7 -419.95 主要系报告期内外币汇
-3,477,867.85 1,087,006.87
响 2 % 率影响所致。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
无
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
公司计划在
2014 年 4 月
20 日前分阶段
宁夏东方钽业 2011 年 07 月 2014 年 4 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 或一次性将公 正在履行。
股份有限公司 22 日 20 日前
司现有非自有
土地变更为自
有土地。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
正在履行。
（如有）
四、对 2013 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:同向大幅下降
业绩预告填写数据类型区间数
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） 0 -- 5,210.87 10,421.74 下降 50% -- 100%
基本每股收益（元/股） 0 -- 0.1182 0.2364 下降 50% -- 100%
1、公司传统产业主要产品销量和价格同比均有所下降；
业绩预告的说明 2、公司新产业同比虽有好转但总体仍处亏损或微亏状态。
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五、证券投资情况
无
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
无
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
无
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 328,777,966.00 490,907,482.93
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 63,938,517.20 78,455,571.23
应收账款 578,419,487.99 575,223,958.22
预付款项 318,870,727.81 230,321,277.34
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4,216,281.57 3,126,249.69
买入返售金融资产
存货 1,342,220,108.76 1,237,316,233.20
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,636,443,089.33 2,615,350,772.61
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
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长期股权投资 42,812,310.71 43,932,244.29
投资性房地产 8,503,922.38 8,829,262.21
固定资产 1,592,039,882.86 1,362,100,625.18
在建工程 250,315,298.75 444,926,291.29
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 108,264,452.39 113,007,439.19
开发支出 78,081,726.05 30,405,589.57
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 8,535,230.17 11,078,224.80
其他非流动资产
非流动资产合计 2,088,552,823.31 2,014,279,676.53
资产总计 4,724,995,912.64 4,629,630,449.14
流动负债：
短期借款 540,864,387.89 520,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 190,578,508.01 99,764,449.69
应付账款 256,910,500.05 325,658,310.90
预收款项 33,507,017.20 18,089,553.82
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,123,736.57 17,202,538.69
应交税费 -48,506,628.30 -40,428,400.77
应付利息 2,201,439.10 2,547,205.56
应付股利
其他应付款 218,928,055.02 53,196,546.87
应付分保账款
保险合同准备金
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代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 457,720,000.00 400,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,658,327,015.54 1,396,030,204.76
非流动负债：
长期借款 522,000,000.00 686,000,000.00
应付债券
长期应付款 4,145,454.53 5,181,818.17
专项应付款 10,560,000.00 11,560,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 72,165,713.88 | 宁夏东方钽业股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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