广州越秀金融控股集团股份有限公司
GUANGZHOU YUEXIU FINANCIAL HOLDINGS GROUP CO., LTD.
2016 年第三季度报告
股票名称：越秀金控/股票代码：000987
2016 年 10 月
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王恕慧、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）吴勇高声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
目录
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................ 2
第二节 主要财务数据及股东变化.................................................................................................... 5
第三节 重要事项................................................................................................................................ 9
第四节 财务报表.............................................................................................................................. 17
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
释义
释义项 指 释义内容
报告期 指 2016 年 7 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日
公司通过非公开发行 A 股的方式，向广州市国资委、广州国发、广
非公开发行项目 指 州地铁、广州电气装备、广州城投、广州交投和万力集团募集现金
不超过人民币 100 亿元的行为
广州市人民政府国有资产监督管理委员会，为本公司控股股东、实
广州市国资委 指
际控制人
广州国发 指 广州国资发展控股有限公司
广州地铁 指 广州地铁集团有限公司，原“广州市地下铁道总公司”
广州电气装备 指 广州电气装备集团有限公司
广州城投 指 广州市城市建设投资集团有限公司
广州交投 指 广州交通投资集团有限公司
万力集团 指 广州万力集团有限公司
越秀集团 指 广州越秀集团有限公司
公司、本公司、越秀金控 指 广州越秀金融控股集团股份有限公司
广州越秀金控 指 广州越秀金融控股集团有限公司
广州证券 指 广州证券股份有限公司
越秀租赁 指 广州越秀融资租赁有限公司
越秀产业基金 指 广州越秀产业投资基金管理股份有限公司
广州担保 指 广州市融资担保中心有限责任公司
越秀小贷 指 广州越秀小额贷款有限公司
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 65,948,937,252.44 3,318,452,234.66 1,887.34%
归属于上市公司股东的净资产（元） 12,326,937,516.33 2,223,321,678.03 454.44%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 1,733,567,871.17 178.22% 3,702,248,869.09 82.83%
归属于上市公司股东的净利润（元） 160,066,091.90 292.06% 382,411,258.54 152.15%
归属于上市公司股东的扣除非经常
148,905,276.08 519.75% 349,756,153.33 150.03%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -5,900,699,688.06 -11,185.67%
基本每股收益（元/股） 0.072 -5.26% 0.230 -18.44%
稀释每股收益（元/股） 0.072 -5.26% 0.230 -18.44%
加权平均净资产收益率 1.31% 下降 0.61 个百分点 4.30% 下降 2.75 个百分点
注：公司非公开发行股份及支付现金购买广州越秀金融控股集团有限公司和实施 2015 年年度利润分配方案后，总股本由
358,958,107 股增至 2,223,830,413 股，2016 年 1-9 月每股收益按照本期发行在外普通股加权平均股数 1,662,032,662 股计算，
2016 年 7-9 月每股收益按照 2,223,830,413 股计算；2015 年 1-9 月和 7-9 月每股收益均按照 538,437,160 股，即 358,958,107
股按每 10 股送红股 5 股后的股数计算。
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,223,830,413
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.172
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -336,206.88 固定资产处置损失
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
8,460,361.09 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司完成非公开发行股票募集
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
4,392,648.74 现金收购广州越秀金控 100%股
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
权
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,931,751.73 主要是无需支付的款项
其他符合非经常性损益定义的损益项目 29,361,411.82 理财产品投资收益
减：所得税影响额 11,702,491.63
少数股东权益影响额（税后） 2,452,369.66
合计 32,655,105.21 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持
公司子公司广州证券、广州担保等为金融或者类金融企业，对金
有交易性金融资产交易性金 202,719,386.31
融资产的投资属于主营业务，故不属于非经常性损益项目
融负责产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
资产、交易性金融负债和可
供出售金融资产取得的投资
收益
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 39,269
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
广州市人民政府
国有资产监督管 国有法人 41.69% 926,966,292 926,966,292
理委员会
广州国资发展控
国有法人 18.95% 421,348,314 421,348,314
股有限公司
广州越秀集团有
国有法人 12.56% 279,399,160
限公司
广州地铁集团有
国有法人 7.58% 168,539,325 168,539,325
限公司
广州万力集团有
国有法人 1.89% 42,134,831 42,134,831
限公司
广州电气装备集
国有法人 1.89% 42,134,831 42,134,831
团有限公司
广州市城市建设
投资集团有限公 国有法人 1.89% 42,134,830 42,134,830
司
广州交通投资集
国有法人 1.89% 42,134,830 42,134,830
团有限公司
中信证券股份有
境内非国有法人 0.13% 2,999,934
限公司
海通证券资管－
上海银行－海通
其他 0.11% 2,452,831
海富 27 号集合资
产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
广州越秀集团有限公司 279,399,160 人民币普通股 279,399,160
中信证券股份有限公司 2,999,934 人民币普通股 2,999,934
海通证券资管－上海银行－海通
2,452,831 人民币普通股 2,452,831
海富 27 号集合资产管理计划
中国电信集团公司企业年金计划
1,338,950 人民币普通股 1,338,950
－中国银行股份有限公司
熊银河 1,230,000 人民币普通股 1,230,000
国金证券－工商银行－国金慧泉
901,350 人民币普通股 901,350
工银对冲 1 号集合资产管理计划
彭太平 900,000 人民币普通股 900,000
刘令凯 895,400 人民币普通股 895,400
罗钢 893,114 人民币普通股 893,114
沈阳铁路局企业年金计划－中国
815,750 人民币普通股 815,750
建设银行股份有限公司
广州地铁的控股股东及实际控制人为广州市国资委。广州国发、越秀集团、万力集团、
广州电气装备、广州城投、广州交投的出资人为广州市人民政府。上述七家企业均为国
上述股东关联关系或一致行动的 家出资企业，由广州市国资委行使国有资产和股权的监督管理职责。根据《公司法》、
说明 《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，国家控股的企业之间不仅仅因为受同一
国有资产管理机构控制而具有关联关系。除上述关系外，本公司未知其他股东之间是否
存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）公司资产负债表科目大幅变动的情况及主要原因
单位：元
项目 期末余额 期初余额 变动比例 主要原因
货币资金 13,050,572,691.10 1,061,580,114.62 1,129.35% 注1
结算备付金 1,570,038,688.04 - - 注1
以公允价值计量且其变动
5,669,932,945.54 - - 注1
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产 199,100.00 - - 注1
应收账款 150,548,230.55 258,790.92 58,073.69% 注1
预付款项 34,089,198.47 19,927,800.15 71.06% 注1
融出资金 3,248,504,077.39 - - 注1
存出保证金 763,805,911.32 - - 注1
应收利息 539,864,292.61 16,928,219.17 3,089.14% 注1
其他应收款 213,900,432.40 64,511,127.95 231.57% 注1
买入返售金融资产 7,601,852,789.91 - - 注1
一年内到期的非流动资产 5,282,030,118.38 - - 注1
可供出售金融资产 13,065,389,164.94 313,451,549.71 4,068.23% 注1
持有至到期投资 101,261,095.89 - - 注1
长期应收款 12,037,108,799.67 - - 注1
长期股权投资 208,371,967.42 1,923,356.76 10,733.77% 注1
固定资产 262,204,534.31 136,389,619.48 92.25% 注1
在建工程 594,771.62 1,068,942.56 -44.36% 注2
无形资产 59,409,134.48 19,442,894.56 205.56% 注1
长期待摊费用 138,537,187.39 199,024,263.12 -30.39% 注3
递延所得税资产 142,723,960.59 6,758,878.56 2,011.65% 注1
其他非流动资产 1,400,000.00 - - 注1
短期借款 1,753,120,000.00 - - 注1
拆入资金 500,000,000.00 - - 注1
以公允价值计量且其变动
935,946,100.00 - - 注1
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债 2,921,987.25 - - 注1
应付票据 1,408,000.00 - - 注1
应付账款 747,119,884.97 364,111,996.97 105.19% 注1
预收款项 650,212,532.10 497,413,115.34 30.72% 注1
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
卖出回购金融资产款 9,573,435,084.85 - - 注1
应付职工薪酬 651,120,167.77 7,939,475.93 8,101.05% 注1
应交税费 165,212,060.99 53,461,048.34 209.03% 注1
应付利息 288,013,010.37 - - 注1
其他应付款 378,746,757.28 163,056,700.34 132.28% 注1
应付短期融资款 1,214,786,324.82 - - 注1
保险合同准备金 128,785,869.51 - - 注1
代理买卖证券款 7,897,023,559.17 - - 注1
一年内到期的非流动负债 3,418,970,918.12 - - 注1
其他流动负债 242,115,114.03 - - 注1
长期借款 9,390,430,197.82 - - 注1
应付债券 9,218,191,189.32 - - 注1
长期应付款 962,194,778.20 - - 注1
专项应付款 241,756,618.52 - - 注1
递延收益 237,117.06 - - 注1
递延所得税负债 238,796,448.91 - - 注1
股本 2,223,830,413.00 358,958,107.00 519.52% 注1
资本公积 8,889,436,281.21 60,144,174.96 14,680.21% 注1
其他综合收益 64,827,693.31 - - 注1
未分配利润 708,391,234.27 1,363,767,501.53 -48.06% 注4
少数股东权益 5,013,935,563.75 1,627,768.41 307,925.12% 注1
注 1：除“在建工程”、“长期待摊费用”、“未分配利润”外，其他科目期末余额较期初余额大幅增加的主要原因是公司非公
开发行股票募集现金收购广州越秀金控 100%股权已完成，自 2016 年 5 月 1 日，广州越秀金控整体并入公司。
注 2：“在建工程”期末余额较期初余额减少 44.36%，主要原因是在建工程完工转入无形资产。
注 3：“长期待摊费用”期末余额较期初余额减少 30.39%，主要原因是本期摊销增加。
注 4：“未分配利润”期末余额较期初余额减少 48.06%，主要原因是本期进行大额股利分配。
（二）公司利润表及现金流量表科目大幅变动的情况及主要原因
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 主要原因
营业总收入 3,702,248,869.09 2,025,014,617.57 82.83% 注5
其中：利息收入 728,524,115.76 - - 注5
手续费及佣金收入 955,764,771.68 - - 注5
营业总成本 3,229,378,473.08 1,840,852,298.09 75.43% 注5
其中：利息支出 514,755,515.45 - - 注5
手续费及佣金支出 132,697,442.50 - - 注5
提取保险合同准备金净额 7,511,972.73 - - 注5
管理费用 757,043,195.69 35,495,623.74 2,032.78% 注5
财务费用 35,701,067.76 -19,799,595.31 280.31% 注5
资产减值损失 14,417,332.67 312,194.22 4,518.07% 注5
公允价值变动收益 -49,893,187.21 - - 注5
投资收益 292,589,431.12 39,761,474.26 635.86% 注5
汇兑收益 1,699,109.58 - - 注5
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
营业利润 717,265,749.50 223,923,793.74 222.32% 注5
营业外支出 864,072.18 36,165,572.89 -97.61% 注6
利润总额 734,714,304.18 206,103,564.45 256.48% 注5
所得税费用 181,971,715.18 54,458,759.03 234.15% 注5
净利润 552,742,589.00 151,644,805.42 264.50% 注5
归属于母公司所有者的净利润 382,411,258.54 151,657,592.96 152.15% 注5
少数股东损益 170,331,330.46 -12,787.54 1,332,110.15% 注5
经营活动产生的现金流量净额 -5,900,699,688.06 -52,284,867.76 -11,185.67% 注5
投资活动产生的现金流量净额 7,208,894,904.52 -81,150,894.90 8,983.32% 注5
筹资活动产生的现金流量净额 12,140,976,053.99 -179,479,053.50 6,864.56% 注5
现金及现金等价物净增加额 13,450,708,264.52 -312,914,816.16 4,398.52% 注5
注 5：除“营业外支出”外，其他科目本期发生额较上期发生额大幅增加的主要原因是公司非公开发行股票募集现金收购广
州越秀金控 100%股权已完成，自 2016 年 5 月 1 日，广州越秀金控整体并入公司，其中 5-9 月经营业绩与现金流量纳入合并
报表范围。
注 6：“营业外支出”本期发生额较上期发生额减少 97.61%，主要原因是本期无诉讼赔偿费。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）重大资产重组情况
本公司股票于2016年8月29日开市起停牌，本次停牌重大事项涉及到公司拟收购广州证券少数股权，构成了重大资产重
组，2016年9月12日开市起转入重大资产重组程序并继续停牌。由于本次重大资产重组工作涉及的工作量较大，重组方案尚
需进一步协商、完善和论证，经申请，公司股票于2016年9月28日起继续停牌一个月。
2016年10月27日，公司召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了公司股票继续停牌的议案，计划不晚于11月28
日披露重大资产重组预案或报告书，同时聘任华泰联合证券有限责任公司担任独立财务顾问，北京市中伦律师事务所担任法
律顾问，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任审计机构，广东中联羊城资产评估有限公司担任评估机构。
目前，前述证券服务机构选聘应依法履行的招投标程序已全部完成，公司及相关各方正在积极推进重大资产重组的各项
工作，包括就本次重大资产重组方案及相关事项进行沟通、协商及论证，开展尽职调查、审计、评估等各项工作。
上述事项详细披露于2016年8月29日、2016年9月3日| 越秀金控：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-28 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |