广州越秀金融控股集团股份有限公司
证券投资内控制度
第一章 总 则第一条 为规范广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及《广州越秀金融控股集团股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司及全资、控股子公司（含并表基金，下同）从事证券投资与衍生品交易行为，但下列情形除外：
（一）作为公司及其全资、控股子公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为；
（二）固定收益类或者承诺保本的投资行为；
（三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；
（四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投资；
（五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。
第三条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他投资行为，不包括公司及全资、控股子公司因开展主营业务而持有、处置上市公司股票、存托凭证、债券或其他在公开市场交易的权益类证券的行为。
第四条 本制度所称衍生品，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。
第五条 从事证券投资和衍生品交易必须遵循合法、审慎、安全、有效的原则，合理安排、使用资金，控制投资风险，注重投资效益，致力发展公司主营业务。公司募集资金原则上应当用于主营业务，除金融类企业外，募集资金不得用于证券投资、衍生品交易等高风险投资，也不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
第二章 证券投资权限
第六条 公司及全资、控股的子公司因交易频次和时效要求等原因，难以对每次投资履行审议程序的，可对证券投资范围、额度、期限进行合理预计，相关预计额度使用期限不超过12个月，期限内任一时点的投资总余额不超过额度
范围。
公司证券投资的决策权限如下：
（一）公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产（即公司合并报表中归属于母公司净资产，下同）50%以上且绝对金额超过5000万元人民币的，应当提交股东大会审议。
（二）公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过1000万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。
（三）公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以下的，按公司内部相关制度进行决策。
除额度预计外，单笔证券投资按照连续十二个月累计原则适用以上决策标准，已履行相关程序的无需再次计入累计。
第三章 投资管理和实施
第七条 公司的证券投资只能在以公司（或子公司）名义开设的资金账户和证券账户上进行，不得使用他人账户或向他人提供资金（委托理财除外）进行证券投资，并保管证券账户卡、证券交易密码和资金密码等。
第八条 根据公司部门职责分工，由公司及其全资、控股子公司证券投资项目主责部门负责证券投资项目的研究、实施投资和管理等职责。
第九条 公司及其全资、控股子公司的风险管理部门负责就证券投资提出风险管理专业意见，进行风险检查、风险监督及相关的风险处置。
第十条 公司及其全资、控股子公司的审计部门负责对证券投资情况进行监督。
第十一条 公司上述证券投资相关部门和人员应熟悉相关法律、法规和规范性文件关于证券市场投资行为的规定，严禁进行违法违规的交易。
第四章 信息披露
第十二条 公司董事会应在作出证券投资相关决议后向深交所提交以下文件：
（一）董事会决议及公告；
（二）独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投资对公司的影响发表独立意见；
（三）股东大会通知（如有）；
（四）公司关于证券投资的内控制度；
（五）公司具体运作证券投资的部门及责任人名单；
（六）证券投资账户及资金账户信息（如有）；
（七）中国证监会或深交所要求的其他资料。
第十三条 公司披露的证券投资事项应至少包含以下内容：
（一）证券投资情况概述，包括投资目的、投资金额、投资方式、投资期限等；
（二）证券投资的资金来源；
（三）需履行的审批程序；
（四）证券投资对公司的影响；
（五）投资风险及风险控制措施。
第十四条 公司应在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况，披露内容和格式按照监管机构信息披露的相关规定、指引或要求办理。
除此外，本制度规定的预计额度内的证券投资行为，公司应当在定期报告中持续披露证券投资进展情况。
第五章 附 则
第十五条 本制度未尽事项或与法律法规、中国证监会和深交所等相关规定有冲突的事项，以法律法规、中国证监会和深交所等相关规定为准。
第十六条 法律法规、中国证监会和深交所等有最新规定的，在本制度未修订之前，以法律法规、中国证监会和深交所等最新规定为准。
第十七条 本制度自公司董事会通过之日起实施，解释权和修订权属公司董事会。