华工科技产业股份有限公司
2018年第三季度报告
2018年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人马新强、主管会计工作负责人刘含树及会计机构负责人(会计主管人员)王霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 8,536,772,856.76 | 8,578,073,521.73 | -0.48% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 5,446,433,990.60 | 5,227,029,963.02 | 4.20% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 1,285,923,905.47 | 1.88% | 4,027,614,800.74 | 22.30% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 75,828,297.52 | -3.77% | 256,451,488.48 | 0.60% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 64,568,824.59 | 24.34% | 206,751,707.40 | 6.64% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | -133,694,334.77 | -30.88% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.08 | -11.11% | 0.26 | -10.34% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.08 | -11.11% | 0.26 | -10.34% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 1.42% | -0.98% | 4.80% | -2.98% | ||
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 1,005,502,707 |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.2550 |
非经常性损益项目和金额
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 12,970,784.64 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 35,464,061.00 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 10,569,221.82 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -702,936.27 | |
| 减：所得税影响额 | 7,237,099.54 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,364,250.57 | |
| 合计 | 49,699,781.08 | -- |
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 82,885 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||||
| 武汉华中科技大产业集团有限公司 | 国有法人 | 28.68% | 288,342,668 | 0 | ||||||||
| 全国社保基金一一四组合 | 境内非国有法人 | 2.65% | 26,664,401 | 0 | ||||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 2.64% | 26,497,700 | 0 | ||||||||
| 长城（天津）股权投资基金管理有限责任公司－长城国泰－定增1号契约型私募投资基金 | 境内非国有法人 | 2.34% | 23,548,738 | 23,548,738 | ||||||||
| 武汉东湖国隆股权投资基金管理有限公司－武汉东湖华工定增私募投资基金 | 境内非国有法人 | 2.21% | 22,183,543 | 22,183,543 | ||||||||
| 全国社保基金五零三组合 | 境内非国有法人 | 1.29% | 13,000,000 | 12,658,228 | ||||||||
| 华融瑞通股权投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 1.26% | 12,658,227 | 12,658,227 | ||||||||
| 南通金玖锐信投资管理有限公司－中汇金锐定增5期私募投资基金 | 境内非国有法人 | 1.14% | 11,455,696 | 11,455,696 | ||||||||
| 安信基金－农业银行－华宝信托－安心投资【6】号集合资金信托计划 | 境内非国有法人 | 1.14% | 11,438,607 | 11,438,607 | ||||||||
| 全国社保基金一零四组合 | 境内非国有法人 | 0.56% | 5,588,772 | 2,658,227 | ||||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||||||
| 武汉华中科技大产业集团有限公司 | 288,342,668 | 人民币普通股 | 288,342,668 | |||||||||
| 全国社保基金一一四组合 | 26,664,401 | 人民币普通股 | 26,664,401 | |||||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 26,497,700 | 人民币普通股 | 26,497,700 | |||||||||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 5,469,593 | 人民币普通股 | 5,469,593 | |||||||||
| 郑兆伟 | 4,862,591 | 人民币普通股 | 4,862,591 | |||||||||
| 陈业强 | 3,382,282 | 人民币普通股 | 3,382,282 | |||||||||
| 广发基金－招商银行－招商财富资产管理有限公司 | 2,939,223 | 人民币普通股 | 2,939,223 | |
| 全国社保基金一零四组合 | 2,930,545 | 人民币普通股 | 2,930,545 | |
| 国泰证券投资信托股份有限公司－客户资金 | 2,603,000 | 人民币普通股 | 2,603,000 | |
| 葛振男 | 2,500,000 | 人民币普通股 | 2,500,000 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，或是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 报告期末，股东郑兆伟通过信用证券账户持有数量为4,862,591股；股东陈业强通过信用证券账户持有数量为3,382,282股。 | |||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表（不适用）
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
（1）合并资产负债表项目 单位：元
| 项目 | 2018年9月30日 | 2017年12月31日 | 增减率 | 变动原因 |
| 其他流动资产 | 358,380,715.88 | 662,524,576.30 | -45.91% | 主要是本期赎回上年购买的理财产品所致。 |
| 在建工程 | 76,394,460.47 | 12,026,292.36 | 535.23% | 主要是本期实施募投项目工程建设所致。 |
| 开发支出 | 35,930,079.57 | 0 | 100% | 主要是本期加大了研发投入。 |
| 其他非流动资产 | 24,722,343.17 | 47,665,647.45 | -48.13% | 主要是期初预付的设备款在本期结算所致。 |
| 短期借款 | 517,584,000.00 | 915,000,000.00 | -43.43% | 主要是本期偿还了银行贷款。 |
（2）合并利润表项目 单位：元
| 项目 | 2018年1-9月 | 2017年1-9月 | 增减率 | 变动原因 |
| 销售费用 | 342,984,024.86 | 218,532,100.59 | 56.95% | 主要是公司为加强巿场开拓、完善营销网络和优化销售队伍而增加了投入。 |
| 研发费用 | 160,465,124.71 | 123,207,909.89 | 30.24% | 主要是本期加大了研发投入。 |
| 财务费用 | 2,809,378.99 | 38,645,263.82 | -92.73% | 主要是本期利息收入、汇兑收益增加。 |
| 利息收入 | 13,109,786.94 | 4,867,645.64 | 169.33% | 主要是暂时闲置募集资金产生的利息收入。 |
| 资产减值损失 | 13,462,481.13 | 32,819,350.50 | -58.98% | 主要是本期应收账款增加额低于上年同期。 |
| 资产处置收益 | 12,535,784.64 | -26,144.21 | 48048.61% | 主要是本期出售固定资产取得收益所致。 |
| 所得税费用 | 65,607,365.24 | 45,494,830.41 | 44.21% | 主要是随着本期盈利增加，计提所得税额相应增加。 |
（3）合并现金流量表项目 单位：元
| 项目 | 2018年1-9月 | 2017年1-9月 | 增减率 | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -133,694,334.77 | -102,149,397.71 | -30.88% | 主要是因销售规模增长，运营资金投入加大。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 117,834,945.03 | -104,398,598.23 | 212.87% | 主要是本期收回2017年购买理财产品的资金。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -564,041,460.78 | 178,392,900.05 | -416.18% | 主要是本期归还了部分银行贷款。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、关于出售武汉华工创业投资有限责任公司股权的事宜
公司在2018年8月24日召开的2018年第一次临时股东大会上审议通过了《关于出售武汉华工创业投资有限责任公司股权的议案》，同意将全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司所持有武汉华工创业投资有限责任公司32.5%的股权以公开挂牌方式出售，挂牌底价为 35,480.4 万元，最终交易价格和交易对手将根据竞价结果确定。该事项正在积极推进中。
2、关于变更部分募集资金投资项目的事宜
公司在2018年8月29日召开的第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第九次会议上审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司终止“智能终端产业基地项目”建设，申请结题；同意将剩余募集资金46,309万元，变更用于“应用于5G和数据中心光模块的研发及扩产项目”；同意将“物联网用新型传感器产业化项目”完成时间延期至2019年12月31日。该议案将在2018年11月15日召开的2018年第二次临时股东大会上进行审议。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公司全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司所持有武汉华工创业投资有限责任公司32.5%的股权以公开挂牌方式出售。 | 2018年08月25日 | (www.cninfo.com.cn) 2018-33、2018-35 |
| 公司将终止“智能终端产业基地项目”建设；剩余募集资金46,309万元，将变更用于“应用于5G和数据中心光模块的研发及扩产项目”；“物联网用新型传感器产业化项目”完成时间延期至2019年12月31日。 | 2018年08月31日 | (www.cninfo.com.cn) 2018-40、2018-45 |
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2018年度经营业绩的预计（不适用）五、证券投资情况
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 其他 | 831397 | 康泽药业 | 3,800,000.00 | 公允价值计量 | 3,420,000.00 | -1,404,000.00 | -1,338,000.00 | -1,404,000.00 | 2,016,000.00 | 可供出售金融资产 | 自有资金 | ||
| 其他 | 832910 | 伊赛牛肉 | 1,688,522.35 | 公允价值计量 | 1,464,750.00 | -859,250.00 | -812,266.76 | -859,250.00 | 605,500.00 | 可供出售金融资产 | 自有资金 | ||
| 其他 | 831265 | 宏源药业 | 6,943,973.19 | 公允价值计量 | 2,640,800.00 | -719,618.00 | -736,360.41 | -719,618.00 | 1,921,182.00 | 可供出售金融资产 | 自有资金 | ||
| 其他 | 833684 | 联赢激光 | 1,121,125.70 | 公允价值计量 | 16,888,948.00 | -5,406,212.00 | -3,300,241.44 | -5,406,212.00 | 11,482,736.00 | 可供出售金融资产 | 自有资金 |
| 其他 | 830964 | 润农节水 | 1,755,738.17 | 公允价值计量 | 3,385,116.00 | 1,261,257.31 | 3,385,116.00 | 可供出售金融资产 | 自有资金 | ||||
| 其他 | 430261 | 易维科技 | 4,999,995.00 | 公允价值计量 | 525,813.80 | -367,953.61 | 157,860.19 | -442,134.81 | 可供出售金融资产 | 自有资金 | |||
| 其他 | 870385 | 华普教育 | 1,000,000.00 | 成本法计量 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 17,931.96 | 可供出售金融资产 | 自有资金 | ||||
| 其他 | 430270 | 易点天下 | 19,893,400.00 | 成本法计量 | 19,893,400.00 | 255,000.00 | 19,893,400.00 | 可供出售金融资产 | 自有资金 | ||||
| 其他 | 834206 | 傲基电商 | 15,175,668.64 | 成本法计量 | 15,175,668.64 | 15,175,668.64 | 可供出售金融资产 | 自有资金 | |||||
| 其他 | 833601 | 路德环境 | 17,910,000.00 | 成本法计量 | 17,910,000.00 | 99,500.00 | 17,910,000.00 | 可供出售金融资产 | 自有资金 | ||||
| 其他 | 300747 | 锐科激光 | 2,921,397.28 | 成本法计量 | 2,921,397.28 | 1,018,766.43 | 2,921,397.28 | 可供出售金融资产 | 自有资金 | ||||
| 合计 | 77,209,820.33 | -- | 67,315,893.72 | -8,757,033.61 | -4,925,611.30 | 17,910,000.00 | 1,157,860.19 | -7,440,016.42 | 75,310,999.92 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2018年02月28日 | ||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | |||||||||||||
六、委托理财
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 暂时闲置募集资金 | 50,000 | 30,000 | 0 |
| 合计 | 50,000 | 30,000 | 0 | |
公司报告期不存在单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财的情况。公司报告期不存在委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形。
七、衍生品投资情况
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2018年07月05日 | 实地调研 | 机构 | 巨潮资讯网：《华工科技：2018年7月5日投资者关系活动记录表》 |
| 2018年07月27日 | 实地调研 | 机构 | 巨潮资讯网：《华工科技：2018年7月27日投资者关系活动记录表》 |
| 2018年09月04日 | 实地调研 | 机构 | 巨潮资讯网：《华工科技：2018年9月4日投资者关系活动记录表》 |
| 2018年09月14日 | 实地调研 | 机构 | 巨潮资讯网：《华工科技：2018年9月14日投资者关系活动记录表》 |
| 2018年09月21日 | 实地调研 | 机构 | 巨潮资讯网：《华工科技：2018年9月21日投资者关系活动记录表》 |
九、违规对外担保情况
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：华工科技产业股份有限公司
2018年09月30日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,792,591,021.81 | 2,247,071,640.43 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 2,814,023,155.60 | 2,397,007,841.72 |
| 其中：应收票据 | 494,112,137.19 | 414,750,058.72 |
| 应收账款 | 2,319,911,018.41 | 1,982,257,783.00 |
| 预付款项 | 123,156,997.17 | 165,917,407.21 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 89,284,925.72 | 75,026,191.17 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,294,410,717.27 | 1,052,454,753.09 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 175,076.18 | 175,076.18 |
| 其他流动资产 | 358,380,715.88 | 662,524,576.30 |
| 流动资产合计 | 6,472,022,609.63 | 6,600,177,486.10 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 98,610,999.92 | 90,615,893.72 |
| 持有至到期投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 338,015,368.69 | 282,322,111.11 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 1,153,506,231.87 | 1,201,022,951.10 |
| 在建工程 | 76,394,460.47 | 12,026,292.36 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 265,586,789.01 | 272,644,850.62 |
| 开发支出 | 35,930,079.57 | |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 10,273,063.96 | 13,410,088.46 |
| 递延所得税资产 | 61,710,910.47 | 58,188,200.81 |
| 其他非流动资产 | 24,722,343.17 | 47,665,647.45 |
| 非流动资产合计 | 2,064,750,247.13 | 1,977,896,035.63 |
| 资产总计 | 8,536,772,856.76 | 8,578,073,521.73 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 517,584,000.00 | 915,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 1,927,483,991.00 | 1,692,379,522.98 |
| 预收款项 | 104,887,052.01 | 97,291,506.94 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 22,052,863.73 | 26,697,593.62 |
| 应交税费 | 87,008,194.37 | 89,682,083.15 |
| 其他应付款 | 169,935,411.38 | 166,587,602.42 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 |
| 一年内到期的非流动负债 | 130,684,000.00 | |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 2,828,951,512.49 | 3,118,322,309.11 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 55,000,000.00 | 55,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 79,473,468.62 | 84,512,618.62 |
| 递延所得税负债 | 420,419.10 | 436,854.26 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 134,893,887.72 | 139,949,472.88 |
| 负债合计 | 2,963,845,400.21 | 3,258,271,781.99 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,005,502,707.00 | 1,005,502,707.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,590,147,852.58 | 2,590,147,852.58 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 16,151,688.53 | 23,034,068.22 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 94,211,550.66 | 94,211,550.66 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,740,420,191.83 | 1,514,133,784.56 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 5,446,433,990.60 | 5,227,029,963.02 |
| 少数股东权益 | 126,493,465.95 | 92,771,776.72 |
| 所有者权益合计 | 5,572,927,456.55 | 5,319,801,739.74 |
| 负债和所有者权益总计 | 8,536,772,856.76 | 8,578,073,521.73 |
法定代表人：马新强 主管会计工作负责人：刘含树 会计机构负责人：王霞
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 229,555,091.78 | 202,668,206.95 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 21,914,796.80 | 32,119,659.23 |
| 其中：应收票据 | 21,914,796.80 | 32,119,659.23 |
| 应收账款 | ||
| 预付款项 | 52,200,050.00 | 25,800,000.00 |
| 其他应收款 | 328,649,166.05 | 536,038,699.06 |
| 存货 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 3,657,139.96 | 3,235,904.41 |
| 流动资产合计 | 635,976,244.59 | 799,862,469.65 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 55,000,000.00 | 55,000,000.00 |
| 长期股权投资 | 3,845,365,327.17 | 3,845,365,326.19 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 116,431,692.57 | 118,777,136.73 |
| 在建工程 | 278,433.27 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 794,537.06 | 347,030.99 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 154,921.90 | 199,332.82 |
| 递延所得税资产 | 15,893,106.97 | 18,788,041.59 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 4,033,639,585.67 | 4,038,755,301.59 |
| 资产总计 | 4,669,615,830.26 | 4,838,617,771.24 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 337,584,000.00 | 500,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 1,509,129.93 | 1,771,864.32 |
| 预收款项 | ||
| 应付职工薪酬 | 4,687,274.18 | 4,825,472.52 |
| 应交税费 | 2,585,493.03 | 2,832,004.97 |
| 其他应付款 | 231,729,669.78 | 176,076,392.14 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 130,684,000.00 | |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 578,095,566.92 | 816,189,733.95 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 55,000,000.00 | 55,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 18,872,248.00 | 23,872,248.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 73,872,248.00 | 78,872,248.00 |
| 负债合计 | 651,967,814.92 | 895,061,981.95 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,005,502,707.00 | 1,005,502,707.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,529,961,950.95 | 2,529,961,950.95 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 97,783,336.71 | 97,783,336.71 |
| 未分配利润 | 384,400,020.68 | 310,307,794.63 |
| 所有者权益合计 | 4,017,648,015.34 | 3,943,555,789.29 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,669,615,830.26 | 4,838,617,771.24 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,285,923,905.47 | 1,262,165,491.26 |
| 其中：营业收入 | 1,285,923,905.47 | 1,262,165,491.26 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,201,339,073.07 | 1,202,132,515.77 |
| 其中：营业成本 | 971,526,249.08 | 970,323,571.56 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 8,580,826.58 | 12,647,431.23 |
| 销售费用 | 112,199,987.21 | 86,389,440.03 |
| 管理费用 | 49,405,457.53 | 65,132,928.55 |
| 研发费用 | 69,342,232.71 | 41,514,474.44 |
| 财务费用 | -8,516,604.53 | 17,803,580.84 |
| 其中：利息费用 | 7,365,692.73 | 14,049,514.11 |
| 利息收入 | 4,253,847.93 | 1,515,033.97 |
| 资产减值损失 | -1,199,075.51 | 8,321,089.12 |
| 加：其他收益 | 13,369,717.55 | 0.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -2,743,466.51 | 2,697,377.89 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -2,655,831.70 | 1,131,792.31 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -44,285.89 | -25,509.87 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 95,166,797.55 | 62,704,843.51 |
| 加：营业外收入 | 194,492.07 | 33,833,540.71 |
| 减：营业外支出 | 1,002,354.58 | 554,895.80 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 94,358,935.04 | 95,983,488.42 |
| 减：所得税费用 | 22,885,560.44 | 19,560,089.60 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 71,473,374.60 | 76,423,398.82 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 71,473,374.60 | 76,423,398.82 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 75,828,297.52 | 78,798,740.65 |
| 少数股东损益 | -4,354,922.92 | -2,375,341.83 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -3,550,779.12 | -6,404,886.15 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -3,706,265.28 | -6,514,181.19 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -3,706,265.28 | -6,514,181.19 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -871,182.00 | -1,339,000.00 |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -2,881,288.28 | -4,584,268.76 |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | 46,205.00 | -590,912.43 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 155,486.16 | 109,295.04 |
| 七、综合收益总额 | 67,922,595.48 | 70,018,512.67 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 72,122,032.24 | 72,284,559.46 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -4,199,436.76 | -2,266,046.79 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.08 | 0.09 |
| （二）稀释每股收益 | 0.08 | 0.09 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：马新强 主管会计工作负责人：刘含树 会计机构负责人：王霞
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 903,726.87 | 655,896.14 |
| 减：营业成本 | 278,046.98 | 195,173.49 |
| 税金及附加 | 358,571.07 | 346,947.79 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 7,696,409.82 | 6,073,858.19 |
| 研发费用 | 7,887,008.00 | 877,008.00 |
| 财务费用 | 5,951,122.78 | -1,471,029.34 |
| 其中：利息费用 | 3,775,009.61 | 6,926,995.85 |
| 利息收入 | 3,068,784.46 | 5,627,851.98 |
| 资产减值损失 | -199,946.30 | 652,005.84 |
| 加：其他收益 | 5,345,100.00 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 0.28 | 0.96 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 0.28 | 0.96 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -15,722,385.20 | -6,018,066.87 |
| 加：营业外收入 | 40,000.00 | 749,350.00 |
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -15,682,385.20 | -5,268,716.87 |
| 减：所得税费用 | 1,299,986.57 | -748,154.96 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -16,982,371.77 | -4,520,561.91 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -16,982,371.77 | -4,520,561.91 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -16,982,371.77 | -4,520,561.91 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.017 | -0.005 |
| （二）稀释每股收益 | -0.017 | -0.005 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 4,027,614,800.74 | 3,293,099,564.72 |
| 其中：营业收入 | 4,027,614,800.74 | 3,293,099,564.72 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 3,771,631,998.60 | 3,068,725,416.02 |
| 其中：营业成本 | 3,061,120,197.40 | 2,465,369,367.59 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 28,547,205.62 | 33,601,949.74 |
| 销售费用 | 342,984,024.86 | 218,532,100.59 |
| 管理费用 | 162,243,585.89 | 156,549,473.89 |
| 研发费用 | 160,465,124.71 | 123,207,909.89 |
| 财务费用 | 2,809,378.99 | 38,645,263.82 |
| 其中：利息费用 | 32,108,524.65 | 33,992,215.23 |
| 利息收入 | 13,109,786.94 | 4,867,645.64 |
| 资产减值损失 | 13,462,481.13 | 32,819,350.50 |
| 加：其他收益 | 37,783,648.68 | 0.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 8,982,273.64 | 12,310,375.32 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -3,395,214.61 | 1,151,134.39 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 12,535,784.64 | -26,144.21 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 315,284,509.10 | 236,658,379.81 |
| 加：营业外收入 | 535,617.45 | 65,811,437.09 |
| 减：营业外支出 | 1,238,553.72 | 1,139,509.31 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 314,581,572.83 | 301,330,307.59 |
| 减：所得税费用 | 65,607,365.24 | 45,494,830.41 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 248,974,207.59 | 255,835,477.18 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 248,974,207.59 | 255,835,477.18 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 256,451,488.48 | 254,929,858.17 |
| 少数股东损益 | -7,477,280.89 | 905,619.01 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -6,433,409.57 | -8,950,817.22 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -6,882,379.69 | -9,004,049.86 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -6,882,379.69 | -9,004,049.86 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -580,788.00 | -7,686,509.25 |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -6,236,174.10 | -3,883,683.86 |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | -65,417.59 | 2,566,143.25 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 448,970.12 | 53,232.64 |
| 七、综合收益总额 | 242,540,798.02 | 246,884,659.96 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 249,569,108.79 | 245,925,808.31 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -7,028,310.77 | 958,851.65 |
| 八、每股收益： |
| （一）基本每股收益 | 0.26 | 0.29 |
| （二）稀释每股收益 | 0.26 | 0.29 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 2,073,424.15 | 1,830,179.86 |
| 减：营业成本 | 705,489.52 | 610,428.16 |
| 税金及附加 | 1,835,411.62 | 1,031,100.68 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 13,527,391.15 | 18,327,496.15 |
| 研发费用 | 11,009,903.44 | 4,026,766.72 |
| 财务费用 | 9,917,826.02 | -3,415,170.85 |
| 其中：利息费用 | 16,458,131.03 | 17,908,527.56 |
| 利息收入 | 13,443,978.48 | 15,315,261.02 |
| 资产减值损失 | -6,579,738.50 | 238,638.58 |
| 加：其他收益 | 5,445,100.00 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 130,000,000.98 | 115,015,128.51 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 0.98 | -808.58 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 6,525.18 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 107,102,241.88 | 96,032,574.11 |
| 加：营业外收入 | 50,000.00 | 3,095,646.57 |
| 减：营业外支出 | 50,000.00 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 107,152,241.88 | 99,078,220.68 |
| 减：所得税费用 | 2,894,934.62 | -6,584,339.47 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 104,257,307.26 | 105,662,560.15 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 104,257,307.26 | 105,662,560.15 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 104,257,307.26 | 105,662,560.15 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.10 | 0.12 |
| （二）稀释每股收益 | 0.10 | 0.12 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,315,745,941.23 | 2,267,158,532.41 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 94,271,462.78 | 66,599,331.96 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 107,397,920.32 | 280,691,736.78 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,517,415,324.33 | 2,614,449,601.15 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,489,928,290.34 | 1,818,235,720.37 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 616,225,403.12 | 488,063,177.67 |
| 支付的各项税费 | 259,117,975.89 | 202,009,833.01 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 285,837,989.75 | 208,290,267.81 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,651,109,659.10 | 2,716,598,998.86 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -133,694,334.77 | -102,149,397.71 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,609,613.97 | 32,986,315.49 |
| 取得投资收益收到的现金 | 13,380,663.72 | 13,647,045.71 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 57,732,124.00 | 241,380.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 15,937.09 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 800,000,000.00 | 1,786,586.40 |
| 投资活动现金流入小计 | 872,722,401.69 | 48,677,264.69 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 177,299,945.22 | 91,074,263.32 |
| 投资支付的现金 | 77,587,511.44 | 62,001,599.60 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 500,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 754,887,456.66 | 153,075,862.92 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 117,834,945.03 | -104,398,598.23 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 35,850,000.00 | 10,000,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 35,850,000.00 | 10,000,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 752,204,000.00 | 990,104,298.57 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 27,268,431.53 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 788,054,000.00 | 1,027,372,730.10 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,288,586,000.00 | 750,490,231.88 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 63,509,460.78 | 68,354,444.65 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 30,135,153.52 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,352,095,460.78 | 848,979,830.05 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -564,041,460.78 | 178,392,900.05 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -340,713.23 | -1,354,634.64 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -580,241,563.75 | -29,509,730.53 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,204,066,260.87 | 956,565,051.87 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,623,824,697.12 | 927,055,321.34 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 633,564,226.45 | 148,778,461.07 |
| 经营活动现金流入小计 | 633,564,226.45 | 148,778,461.07 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 12,042,302.71 | 12,248,958.79 |
| 支付的各项税费 | 2,118,090.80 | 1,262,432.16 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 317,515,274.80 | 47,949,700.46 |
| 经营活动现金流出小计 | 331,675,668.31 | 61,461,091.41 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 301,888,558.14 | 87,317,369.66 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 108,538,009.40 | 82,177,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 83,800.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 15,937.09 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 108,538,009.40 | 82,276,737.09 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 35,499,667.59 | 758,388.57 |
| 投资支付的现金 | 60,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 35,499,667.59 | 60,758,388.57 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 73,038,341.81 | 21,518,348.52 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： |
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 452,204,000.00 | 500,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 452,204,000.00 | 500,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 753,586,000.00 | 500,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 48,045,965.52 | 43,236,857.37 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 801,631,965.52 | 543,236,857.37 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -349,427,965.52 | -43,236,857.37 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,387,950.40 | -10,172.97 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 26,886,884.83 | 65,588,687.84 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 202,668,206.95 | 186,530,205.86 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 229,555,091.78 | 252,118,893.70 |
二、审计报告
公司第三季度报告未经审计。
华工科技产业股份有限公司董事长:马新强
二〇一八年十月二十九日