申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于华工科技产业股份有限公司2017年非公开发行股票
持续督导保荐总结报告书
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）作为华工科技产业股份有限公司（以下简称“华工科技”、“公司”、“上市公司”、“发行人”）2017年非公开发行A股的持续督导保荐机构，持续督导期限截至2018年12月31日。截至目前，持续督导期已满，申万宏源承销保荐根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐业务工作指引》等相关法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。但截至2018年12月31日，因公司募集资金尚未使用完毕，申万宏源承销保荐将继续对公司募集资金使用情况履行持续督导职责。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
| 保荐机构名称 | 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 |
| 注册地址 | 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2004室 |
| 法定代表人 | 薛军 |
| 保荐代表人 | 李俊伟、武远定 |
| 联系电话 | 010-88085928 |
三、发行人基本情况
| 公司名称 | 华工科技产业股份有限公司 |
| 股票简称及代码 | 华工科技（000988.SZ） |
| 注册资本 | 1,005,502,707 |
| 注册地址 | 湖北省武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园 |
| 办公地址 | 湖北省武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园6路1号 |
| 法定代表人 | 马新强 |
| 董事会秘书 | 刘含树 |
| 联系电话 | 86-027-87180126 |
| 本次证券发行类型 | 非公开发行 |
| 本次证券上市时间 | 2017年9月8日 |
| 本次证券上市地点 | 深圳证券交易所 |
四、保荐工作概述保荐工作期间，申万宏源承销保荐遵守法律、法规和中国证监会的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，通过持续详尽的尽职调查工作、审阅发行人相关信息披露、要求发行人提供相关文件，与发行人相关人员进行访谈等方式，密切关注并规范发行人经营行为，最终顺利完成发行人的保荐工作。
（一）尽职推荐阶段保荐机构按照法律、法规和中国证监会的有关规定，对发行人基本情况、业务与技术、同业竞争与关联交易、组织结构与内部控制、财务会计信息、业务发展目标、募集资金运用等方面进行尽职调查；统筹非公开发行的各项准备工作，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行反馈答复，按照中国证监会的要求对涉及本次发行的特定事项进行尽职调查或核查并与中国证监会进行专业沟通；根据中国证监会的反馈意见和发行人实际情况的变化，统筹修订发行有关文件；按照深圳证券交易所有关上市规则的要求向深圳证券交易所提交推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案。
（二）持续督导阶段1、督导公司有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用公司资源的制度；督导公司有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；
2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；
3、督导公司严格遵守法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，严格执行对外担保、对外投资的决策程序和履行信息披露义务；
4、督导公司严格执行并完善投资者关系工作制度；
5、持续关注并督导公司按照要求进行募集资金的存放及使用；
6、持续关注并督导公司及其股东履行相关承诺；
7、核查公司董事会及股东大会的相关会议记录及决议；
8、督导公司及时履行信息披露义务，审阅公司信息披露文件；
9、定期对发行人进行现场检查，与发行人相关工作人员进行访谈，及时向相关部门报送持续督导现场检查报告。持续督导期间，保荐机构对发行人进行了两次现场检查，除现场检查外，与发行人保持有效沟通，了解和掌握发行人生产经营情况，督导发行人规范运作。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
本保荐机构履行保荐职责期间华工科技未发生重大事项。
六、发行人配合保荐工作的情况
（一）尽职推荐阶段
华工科技能够及时向保荐机构及其他中介机构提供本次发行所需的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料及信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照相关法律、法规的要求，积极配合保荐机构的尽职核查工作，为本次发行的推荐工作提供了必要的条件和便利。
（二）持续督导阶段
华工科技能够根据有关法律、法规和规范性文件的要求规范运作，及时、准确、完整的按照要求进行对外信息披露；重要事项能够及时通知保荐机构，并与保荐代表人沟通，根据保荐机构要求及时提供相关文件资料并为现场检查提供必要的条件和便利，保证保荐机构及时掌握发行人经营行为、规范发行人运作。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
华工科技聘请的证券服务机构均能勤勉尽职地履行各自相应的工作职责。
（一）尽职推荐阶段
华工科技聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规和规范性文件的规定出具专业意见，并积极配合保荐机构的协调和核查工作。
（二）持续督导阶段
华工科技聘请的证券服务机构能够积极配合公司和保荐机构持续督导相关工作，提供必要的支持和便利。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
对发行人与保荐工作相关的重要信息披露文件，保荐机构采取事前审查及事后审查相结合的方式，督导发行人严格履行信息披露的相关程序，规范运作，不断提升公司治理水平和信息披露透明度。通过审阅持续督导期间的信息披露文件，保荐机构认为，持续督导期间发行人真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务，其信息披露文件遵守了中国证监会及深圳证券交易所相关信息披露准则，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
截至2018年12月31日，华工科技2018年度共使用募集资金38,455.33万元，累计已使用募集资金55,914.86万元，募集资金尚未使用完毕。发行人按照募集资金使用 计划将募集资金用于募投项目，不存在募集资金被控股股东和实际控制人占用等情形；募集资金管理及使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定以及募集资金三方监管协议的要求，发行人在日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行，三方监管协议的履行情况良好，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、中国证监会和证券交易所要求的其他事项
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于华工科技产业股份有限公司2017年非公开发行股票持续督导保荐总结报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：李俊伟
武远定
法定代表人：薛军
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2019年4月2日