证券代码：000990 证券简称：诚志股份 公告编号：2020-087
诚志股份有限公司关于续聘2020年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华事务所”）是一家具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。
在2019年度的审计工作中，大华事务所遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司2019年度财务报告及内部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质，2019年度审计机构审计酬金为人民币210万元（含税）。
为保持审计工作的连续性，根据公司业务发展需要，经综合评估及审慎研究，公司拟继续聘任大华事务所为公司2020年度审计机构。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
1.机构信息
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质：特殊普通合伙企业
历史沿革：本所品牌源自1985年10月上海财政局和上海财经大学共同发起设立的大华会计师事务所。2009年11月26日，为适应形势发展的需要，遵照财政部《关于加快我国注册会计师行业发展的若干意见》的战略方针，北京立信会计师事务所有限公司与广东大华德律会计师事务所(特殊普通合伙)等几家较大规模的会计师事务所进行整体合并。合并重组、整合后北京立信会计师事务所有限公司更名为“立信大华会计师事务所有限公司”。2011年8月31日，更名为“大华会计师事务所有限公司”。2011年9月，根据财政部、国家工商行政
管理总局联合下发的《关于推动大中型会计师事务所采取特殊普通合伙组织形式的暂行规定》转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2011年11月3日“大华会计师事务所(特殊普通合伙)”获得北京市财政局京财会许可[2011]0101号批复。2012年2月9日，经北京市工商行政管理局批准，大华会计师事务所(特殊普通合伙)登记设立。注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101。业务资质：1992年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006年经PCAOB认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010年首批获得H股上市公司审计业务资质，2012年获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》至今。
是否曾从事过证券服务业务：是。投资者保护能力：职业风险基金2019年度年末数：266.73万元；职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元；相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
是否加入相关国际会计网络：加入大华国际会计公司（原马施云国际会计公司）。
2.人员信息
目前合伙人数量：204人
截至2019年末注册会计师人数：1458人，其中：从事过证券服务业务的注册会计师人数：699人；
截至2019年末从业人员总数：6119人
拟签字注册会计师姓名和从业经历等：
拟签字注册会计师姓名：颜新才、赵添波
拟签字注册会计师从业经历：颜新才2002年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作。
拟签字注册会计师从业经历：赵添波2003年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作。
3.业务信息
2019年度业务总收入：199,035.34万元2019年度审计业务收入：173,240.61万元2019年度证券业务收入：73,425.81万元2019年度审计公司家数：188582019年度上市公司年报审计家数：319是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：是
4.执业信息
大华事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形。相应专业胜任能力：
项目合伙人：姓名颜新才，注册会计师，合伙人，2002年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限15年，具备相应的专业胜任能力。
项目质量控制负责人：姓名李峻雄，注册会计师，合伙人，1997年开始从事审计业务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央企及其他公司年度审计工作。2012年开始专职负责大华事务所重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验，无兼职。
拟签字注册会计师：姓名赵添波，注册会计师，2003年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限16年，具备相应的专业胜任能力。
5.诚信记录
大华事务所近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的概况：行政处罚1次，行政监管措施20次，自律处分3次，均已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告，不影响其承接证券服务业务。
拟签字注册会计师赵添波、颜新才有一项行政监管措施，均已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告，不影响其承接证券服务业务。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、董事会审计委员会审核情况
董事会审计委员会对大华事务所完成公司 2019 年度审计工作情况及其执业质量进行严格核查和评价，认为其在为公司提供审计服务过程中表现出了良好的职业操守和执业水平，能独立、客观、公正、公允的反映公司财务状况、经营成果，具备为公司提供年度审计工作的资质和专业能力，具备较好的投资者保护能力。同意向董事会提议续聘大华事务所担任公司 2020 年度审计机构。
2、独立董事事前认可意见
大华事务所具有证券、期货及金融业务审计资格，在担任公司审计机构期间，工作严谨、客观、公允、独立，较好地履行了双方所规定的责任和义务，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。续聘大华事务所为公司2020年度审计机构，有利于保障公司审计工作的质量。续聘会计师事务所事项符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，不存在损害股东利益的情形。因此，同意公司聘任大华事务所为公司2020年度审计机构，并提交第七届董事会第十六次会议审议。
3、独立董事独立意见
经核查，大华事务所在担任公司各专项审计和财务报告、内部控制审计过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方签订的《审计业务约定书》所规定的责任和义务，能够满足公司年度财务报告及内部控制审计工作要求，出具独立、客观、公正的审计报告。综上，我们同意续聘大华事务所作为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构，并提请股东大会授权经营层根据2020年度审计的具体工作量及市场价格水平，确定其年度审计费用。
4、董事会审议情况
公司于2020年10月20日召开第七届董事会第十六次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司续聘2020年度审计机构意见的议案》，董事会同意继续聘任大华事务所作为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权经营层根据2020年度审计的具体工作量及市场价格水平，确定其年度审计费用。
四、备查文件
1、第七届董事会第十六次会议决议
2、第七届监事会第十五次会议决议
3、审计委员会2020年第四次会议决议；
4、独立董事关于公司第七届董事会第十六次会议相关议案的事前认可意见；
5、独立董事关于公司第七届董事会第十六次会议相关议案的独立意见；
6、大华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。特此公告。
诚志股份有限公司
董事会
2020年10月22日