中捷资源投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中捷资源投资股份有限公司
2016 年第三季度报告全文
2016 年 10 月
中捷资源投资股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
本次会议以传真形式召开，所有董事均进行了表决。
公司三季度财务报告经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计。
公司负责人马建成、主管会计工作负责人叶丽芬及会计机构负责人(会计主
管人员)叶丽芬声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,619,131,082.14 1,646,066,748.39 -1.64%
归属于上市公司股东的净资产（元） 944,979,045.85 1,017,649,598.04 -7.14%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 141,591,092.87 0.47% 480,933,231.46 -20.16%
归属于上市公司股东的净利润（元） -24,791,503.03 -38.49% -73,086,982.78 -18.17%
归属于上市公司股东的扣除非经常
-24,567,566.61 -39.64% -72,156,957.27 -20.68%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 6,750,818.29 -102.28%
基本每股收益（元/股） -0.04 -33.33% -0.11 -15.38%
稀释每股收益（元/股） -0.04 -33.33% -0.11 -15.38%
加权平均净资产收益率 -2.47% 上升 0.39 个百分点 -7.45% 下降 0.73 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 700,468.26
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
919,956.62
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 -521,832.16
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 457,416.77
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -4,145,710.30
少数股东权益影响额（税后） -1,659,675.30
合计 -930,025.51 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 29,008 户
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
浙江中捷环洲供
应链集团股份有 境内非国有法人 17.45% 120,000,000 120,000,000 质押 120,000,000
限公司
宁波沅熙股权投
资合伙企业（有 境内非国有法人 16.42% 112,953,997 0 质押 62,500,000
限合伙）
质押 59,800,000
蔡开坚 境内自然人 8.85% 60,840,000
冻结 60,840,000
中信建投基金－
光大银行－中信
其他 0.69% 4,712,967
建投基金真诚 1
号资产管理计划
过鑫富 境内自然人 0.57% 3,911,400
付丽华 境内自然人 0.55% 3,750,900
叶耕文 境内自然人 0.44% 3,023,792
孙丽 境内自然人 0.44% 2,995,482
俞霞 境内自然人 0.40% 2,758,412
陈菊兰 境内自然人 0.36% 2,459,500
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
宁波沅熙股权投资合伙企业（有限
112,953,997 人民币普通股 112,953,997
合伙）
蔡开坚 60,840,000 人民币普通股 60,840,000
中信建投基金－光大银行－中信 4,712,967 人民币普通股 4,712,967
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建投基金真诚 1 号资产管理计划
过鑫富 3,911,400 人民币普通股 3,911,400
付丽华 3,750,900 人民币普通股 3,750,900
叶耕文 3,023,792 人民币普通股 3,023,792
孙丽 2,995,482 人民币普通股 2,995,482
俞霞 2,758,412 人民币普通股 2,758,412
陈菊兰 2,459,500 人民币普通股 2,459,500
俞小红 2,369,903 人民币普通股 2,369,903
未知公司前十名无限售流通股其他股东之间以及与前十大股东之间是否存在关联关系，
上述股东关联关系或一致行动的
也未知是否存在《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》、 上市公司收购管理办法》
说明
中规定的一致行动人的情况。
股东付丽华通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票
3,750,900 股，通过普通证券账户持有公司股票 0 股，合计持有公司股票 3,750,900 股；
股东叶耕文通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票
前 10 名普通股股东参与融资融券
2,023,792 股，通过普通证券账户持有公司股票 1,000,000 股，合计持有公司股票 3,023,792
业务情况说明（如有）
股；股东孙丽通过申万宏源西部证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票
2,975,782 股，通过普通证券账户持有公司股票 19,700 股，合计持有公司股票 2,995,482
股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）截止本报告期末，公司资产负债表项目大幅度变动及原因：
1、货币资金较上年度期末下降63.87%，主要原因为母公司购买信托理财产品重分类到其
他流动资产所致。
2、应收票据较上年度期末下降50.53%，主要原因为客户票据支付方式减少所致。
3、预付款项较上年度期末上升71.43%，主要原因为预付非公开发行股票中介费增加及预
付客户采购款增加所致。
4、存货较上年度期末下降38.20%，主要原因为公司下属子公司浙江中捷缝纫科技有限公
司订单减少，原材料采购量降低并加大了对库存商品的销售力度以及已经进入清算阶段子公
司处置存货所致。
5、其他流动资产较上年度期末上升4250.04%，主要原因为报告期增加了母公司购买的方
正东亚信托理财产品2亿元，报告期末未到期所致。
6、可供出售金融资产较上年度期末上升6122.73%，主要原因为报告期公司下属子公司浙
江华俄兴邦投资有限公司认购四川信托-锦兴1号、2 号集合资金信托计划各1000万元，以及
劣后投资玉环德康投资中心（有限合伙）股权196万元、劣后投资玉环铂悦投资中心（有限合
伙）股权294万元；下属子公司上海盛捷投资管理有限公司对外投资大兴安岭捷瑞生态黑猪有
限公司1.1亿元，持股比例11%。
7、应付账款较上年度期末下降41.56%，主要原因为公司下属子公司浙江中捷缝纫科技有
限公司订单减少，造成采购金额降低所致。
8、预收款项较上年度期末上升133.03%，主要原因为公司下属子公司浙江中捷缝纫科技
有限公司对部分客户采取预收款方式销售，且订单跨期，未达到结算条件所致。
9、应付职工薪酬较上年度期末下降49.06%，主要原因为公司上年末计提的部分工资薪金
在2016年发放所致。
10、应交税费较上年度期末下降55.09%，主要原因为报告期末销售收入下降，销项税额
减少造成应付增值税额减少所致。
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11、应付利息较上年度期末上升100.42%，主要原因为公司贷款金额增加，造成预提的利
息费用增加，而预提的利息费用到报告期尚未支付所致。
12、其他应付款较上年度期末下降40.04%，主要原因为公司下属子公司内蒙古突泉县禧
利多矿业有限责任公司根据合同支付了保证金以及勘探费用，以及下属子公司浙江中捷缝纫
科技有限公司报告期支付了挂帐的中介以及维修费用所致。
13、长期借款较上年度期末上升100.00%，主要原因为报告期增加了母公司向吉林银行申
请的1.1亿元贷款，贷款期限2年，此款用于出资大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司。
（二）截止本报告期末，公司利润表项目大幅度变动及原因：
1、利息收入较上年同期下降100%，主要原因为2015年1月公司对外转让中辉期货有限公
司股权，造成报告期无利息收入。
2、手续费及佣金收入较上年同期下降100.00%，主要原因为2015年1月公司对外转让中辉
期货有限公司股权，造成报告期无手续费及佣金收入。
3、提取期货风险准备金较上年同期下降100.00%，主要原因为2015年1月公司对外转让中
辉期货有限公司股权所致。
4、营业税金及附加较上年同期下降48.83%，主要原因为报告期交纳的增值税额减少所致。
5、销售费用较上年同期下降50.56%，主要原因为广告及宣传费用较去年同期减少1099.13
万元；产品发货量减少，造成国内外运输费用减少474.48万元；销售人员减少造成工资薪金
减少270.69万元；由于合并范围发生改变，减少销售费用331万元。
6、财务费用较上年同期下降1208.73%，主要原因为报告期贷款规模、贷款利率增加导致
利息费用增加，以及外币往来款减少，造成汇兑损益变动所致。
7、资产减值损失较上年同期下降84.86%，主要原因为去年同期公司对呆滞零部件、整机
计提了存货跌价准备所致。
8、投资收益较上年同期下降96.27%，主要原因为去年同期公司处置子公司中辉期货有限
公司以及浙江中屹股权形成投资收益533.61万元，而报告期公司收回对上海华联缝制设备有
限公司投资，形成投资收益19.9万元。
9、所得税费用较上年同期下降150.02%，主要原因为资产减值损失对应的递延所得税资
产减少所致。
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10、少数股东损益较上年同期下降47.89%，主要原因为合并报表范围发生改变造成少数
股东损益减少。
（三）截止本报告期末，公司现金流量表项目大幅度变动及原因：
1、经营活动现金流出小计较上年同期下降46.04%，主要原因为合并范围发生改变所致。
2、投资活动现金流入小计较上年同期下降87.66%，主要原因为主要是：去年同期处置中
辉期货有限公司股权和浙江中屹股权，增加了处置子公司及其他营业单位现金流入，而报告
期除可供出售金融资产处置收入39.90万以外，无其他处置子公司现金流入。
3、投资活动现金流出小计较上年同期上升344.86%，主要原因为：主要是：⑴报告期公
司购买方正东亚信托理财产品2亿元、对外投资大兴安岭捷瑞生态黑猪有限公司1.1亿元；⑵
报告期购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较去年同期减少所致。
4、筹资活动现金流出小计较上年同期下降56.04%，主要原因为主要是：⑴报告期偿还债
务所支付的现金大幅度减少；⑵报告期非公开发行股票支付的相关中介费345万元所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司第五届董事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于解散和清算公司全资子公
司中屹机械工业有限公司的议案》、《关于解散和清算公司控股子公司中捷大宇机械有限公
司的议案》和《关于解散和清算公司控股子公司浙江凯泽路亚绣花机有限责任公司的议案》，
同意终止中屹机械、中捷大宇和凯泽路亚的经营，依法进行解散和清算，并授权公司经营管
理层依法办理相关解散及清算等相关手续。截止本报告公告日，中屹机械、中捷大宇和凯泽
路亚解算及清算工作尚在进行中。
2、公司第五届董事会第十次（临时）、十四次（临时）、十五次（临时）、二十四次（临
时）、二十七次（临时）、二十七次（临时）、二十八次（临时）会议和2015年第一次（临
时）股东大会审议通过了公司非公开发行股票相关议案。截止本报告公告日，非公开发行股
票事项尚在中国证监会审核进程之中。
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
公司持股 5%
以上股东在
股权分置改
股改承诺 - - - - -
革中做出的
特殊承诺已
履行完毕。
收购报告书或权益变动报告书中所
无 - - - - -
作承诺
资产重组时所作承诺 无 - - - -
《避免同业
蔡开坚、中捷 竞争的承诺
控股集团有 函》、承诺所
限公司、浙江 获公司股份
首次公开发行或再融资时所作承诺 - - 长期有效 履行中
中捷环洲供 自上市之日
应链集团股 起三十六个
份有限公司 月内不进行
转让。
股权激励承诺 无 - - - - -
其他对公司中小股东所作承诺 无 - - - - -
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：
与上年同期相比扭亏为盈
2016 年度净利润与上年同期相比扭亏为盈（万
1,000 至 2,100
元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） -42,802.83
主要原因为公司预计在第四季度将完成部分资产及股权的处置，会形成较
大金额的非经常性损益；此外，公司严格控制日常经营费用，管理费用和
业绩变动的原因说明
销售费用较去年下降；同时，美元汇率上升一定程度提高了公司产品毛利
率。
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五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见披露于巨潮资讯网的《中捷资源投
2016 年 9 月 5 日 投资者接待日 个人 资股份有限公司投资者关系活动记录
表》（编号：2016-002）
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中捷资源投资股份有限公司
2016 年 9 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 133,300,404.65 368,983,650.43
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,656,467.89 5,370,000.00
应收账款 179,280,247.41 173,064,014.00
预付款项 24,750,129.23 14,437,392.34
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 17,659,809.13 15,519,108.01
买入返售金融资产
存货 178,018,242.57 288,049,579.24
划分为持有待售的资产 300,000.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 201,394,792.08 4,629,727.16
流动资产合计 737,060,092.96 870,353,471.18
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 136,900,000.00 2,200,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 52,200,000.00 52,200,000.00
投资性房地产
固定资产 336,056,782.95 365,141,551.97
在建工程 66,884,320.63 58,747,290.88
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 241,222,807.98 243,187,066.67
开发支出
商誉 1,185,500.31 1,120,866.54
长期待摊费用 11,883,702.03 14,121,264.77
递延所得税资产 32,737,875.28 35,194,678.50
其他非流动资产 3,000,000.00 3,800,557.88
非流动资产合计 882,070,989.18 775,713,277.21
资产总计 1,619,131,082.14 1,646,066,748.39
流动负债：
短期借款 377,500,000.00 350,800,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 49,200,000.00 63,000,000.00
应付账款 78,887,657.59 134,984,360.15
预收款项 8,536,494.33 3,663,200.38
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 14,328,612.87 28,128,832.29
应交税费 2,572,753.45 5,728,348.25
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应付利息 4,433,333.33 2,212,000.00
应付股利
其他应付款 12,621,658.06 21,050,408.08
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 548,080,509.63 609,567,149.15
非流动负债：
长期借款 110,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 3,031,738.17 3,586,003.50
递延收益
递延所得税负债 2,404,265.65 2,968,008.01
其他非流动负债
非流动负债合计 115,436,003.82 6,554,011.51
负债合计 663,516,513.45 616,121,160.66
所有者权益：
股本 687,815,040.00 687,815,040.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 500,352,900.29 500,352,900.29
减：库存股
其他综合收益 -4,769,732.64 -5,186,163.22
专项储备 3,855,538.84 3,855,538.84
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盈余公积 42,818,214.30 42,818,214.30
一般风险准备
未分配利润 -285,092,914.94 -212,005,932.17
归属于母公司所有者权益合计 944,979,045.85 1,017,649,598.04
少数股东权益 10,635,522.84 12,295,989.69
所有者权益合计 955,614,568.69 1,029,945,587.73
负债和所有者权益总计 1,619,131,082.14 1,646,066,748.39
法定代表人：马建成 主管会计工作负责人：叶丽芬 会计机构负责人：叶丽芬
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 47,174,135.09 232,878,058.84
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 11,468,961.55 6,911,435.98
应收利息
应收股利
其他应收款 355,250,635.82 237,939,932.13
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 200,530,397.71 373,199.39
流动资产合计 | 中捷资源：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-25 |
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