洛阳轴研科技股份有限公司2015年第一季度报告全文

                洛阳轴研科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
洛阳轴研科技股份有限公司
   2015 年第一季度报告
      2015 年 04 月
                                               洛阳轴研科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
    除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
  未亲自出席董事姓名   未亲自出席董事职务   未亲自出席会议原因           被委托人姓名
    闫麟角                董事             个人工作原因                  梁波
    公司负责人梁波、主管会计工作负责人许世栋及会计机构负责人(会计主管
人员)张岩声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                               洛阳轴研科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                           第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                          本报告期                上年同期            本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                               70,618,921.44          100,815,246.36                      -29.95%
归属于上市公司股东的净利润（元）            -11,975,889.33            -4,428,933.84                    -170.40%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                            -14,906,905.01            -8,221,365.46                     -81.32%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）            -32,314,237.24           -17,192,649.17                     -87.95%
基本每股收益（元/股）                                 -0.035                 -0.014                    -145.52%
稀释每股收益（元/股）                                 -0.035                 -0.014                    -145.52%
加权平均净资产收益率                                 -0.88%                  -0.42%                      -0.46%
                                         本报告期末               上年度末            本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                              2,276,690,999.65         2,290,204,405.67                      -0.59%
归属于上市公司股东的净资产（元）          1,358,121,703.12         1,369,676,361.05                      -0.84%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位：元
                        项目                               年初至报告期期末金额                说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                  -15,488.71
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                      2,349,854.49
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    596,649.90
合计                                                                  2,931,015.68               --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                   洛阳轴研科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                               单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                             28,261
                                            前 10 名普通股股东持股情况
                                                                   持有有限售条件          质押或冻结情况
         股东名称           股东性质      持股比例   持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态              数量
中国机械工业集团有限
                         国有法人           41.07%   139,880,520
公司
中国建设银行股份有限
公司－富国中证军工指     其他                1.24%     4,211,916
数分级证券投资基金
黄志成                   境内自然人          0.54%     1,855,104
华东仔                   境内自然人          0.42%     1,442,100
陈通朝                   境内自然人          0.33%     1,109,280
郭品洁                   境内自然人          0.32%     1,100,000
陈志华                   境内自然人          0.28%      941,412
陈芳                     境内自然人          0.27%      904,867
邵华                     境内自然人          0.26%      888,772
中江国际信托股份有限
                         境内非国有法人      0.25%      865,181
公司
                                       前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                                 股份种类
              股东名称                     持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                      股份种类              数量
中国机械工业集团有限公司                                               139,880,520 人民币普通股             139,880,520
中国建设银行股份有限公司－富国中
                                                                         4,211,916 人民币普通股               4,211,916
证军工指数分级证券投资基金
黄志成                                                                   1,855,104 人民币普通股               1,855,104
华东仔                                                                   1,442,100 人民币普通股               1,442,100
陈通朝                                                                   1,109,280 人民币普通股               1,109,280
郭品洁                                                                   1,100,000 人民币普通股               1,100,000
陈志华                                                                     941,412 人民币普通股                941,412
陈芳                                                                       904,867 人民币普通股                904,867
邵华                                                                       888,772 人民币普通股                888,772
                                                              洛阳轴研科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
中江国际信托股份有限公司                                                865,181 人民币普通股           865,181
                                   第一大股东与其他股东之间无关联关系，也不属于一致行动人。未知其他股东之间
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                   是否存在关联关系或属于一致行动人。
                                   公司股东华东仔通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司
前 10 名普通股股东参与融资融券业   1,133,000 股股份；公司股东陈通朝通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证
务股东情况说明（如有）             券账户持有公司 1,109,280 股股份；公司股东陈芳通过西南证券股份有限公司客户信
                                   用交易担保证券账户持有公司 904,867 股股份
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                               洛阳轴研科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
                                            第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应付票据比期初减少49.27%，主要是因为票据结算到期所致；
2、应付职工薪酬比期初减少50.07%，主要是因为本期发放了上年度绩效工资所致；
3、资产减值损失同期相比减少107.23%，主要是因为由于长账龄的应收款回款增加所致；
4、营业利润同期相比减少72.91%，主要是因为受宏观经济环境影响，公司营业收入减少所致；
5、营业外收入同期相比减少30.06%，主要是因为本期政府补助减少所致；
6、利润总额同期相比减少183.86%，主要是因为收入减少及政府补助减少所致；
7、少数股东损益同期相比减少301.72%，主要是因为公司控股子公司本期亏损所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
               承诺事由                     承诺方         承诺内容            承诺时间    承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
                                       中国机械工业    避免同业竞争和 2008 年 11 月 20
资产重组时所作承诺                                                                        长期        履行承诺
                                       集团有限公司    规范关联交易       日
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                       是
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
2015 年 1-6 月预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2015 年 1-6 月净利润（万元）                                          -2,000    至                           -800
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                          1,433.75
业绩变动的原因说明                                 受宏观经济环境影响，公司产品市场持续低迷，营业收入下滑。
                                     洛阳轴研科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
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                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：洛阳轴研科技股份有限公司
                                       2015 年 03 月 31 日
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                         197,077,927.33                          232,521,129.83
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                          85,787,502.62                          107,909,727.88
    应收账款                                         185,365,709.69                          197,417,578.90
    预付款项                                          22,018,618.03                           18,158,458.01
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利                                             732,313.20                              732,313.20
    其他应收款                                          3,957,852.57                            4,921,069.84
    买入返售金融资产
    存货                                             528,218,638.36                          488,205,604.14
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                        1,023,158,561.80                        1,049,865,881.80
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                        洛阳轴研科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                   8,246,590.31                         8,246,590.31
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                       5,321,086.92                         6,248,359.14
    投资性房地产
    固定资产                        548,234,071.78                        560,343,672.07
    在建工程                        403,136,652.93                        374,614,942.33
    工程物资
    固定资产清理                         97,011.07                             80,782.71
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        239,097,143.13                        240,599,463.06
    开发支出
    商誉                               7,071,231.95                         7,071,231.95
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   18,695,218.87                         18,729,522.98
    其他非流动资产                   23,633,430.89                         24,403,959.32
非流动资产合计                     1,253,532,437.85                     1,240,338,523.87
资产总计                           2,276,690,999.65                     2,290,204,405.67
流动负债：
    短期借款                        315,000,000.00                        296,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         21,053,974.62                         41,500,517.14
    应付账款                        177,753,869.27                        179,075,086.97
    预收款项                         40,471,713.95                         43,368,325.59
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     12,249,617.04                         24,533,817.20
    应交税费                         20,987,707.99                         25,025,713.84
                                洛阳轴研科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    应付利息                    249,312.51                           857,736.81
    应付股利                    142,004.55                           142,004.55
    其他应付款                19,071,459.36                        19,138,575.97
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债    10,000,000.00                        10,000,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                 616,979,659.29                       639,641,778.07
非流动负债：
    长期借款                 152,500,000.00                       130,000,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                 9,500,000.00                         9,500,000.00
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                 113,349,392.84                       114,842,285.70
    递延所得税负债            18,131,916.14                        18,193,013.31
    其他非流动负债
非流动负债合计               293,481,308.98                       272,535,299.01
负债合计                     910,460,968.27                       912,177,077.08
所有者权益：
    股本                     340,565,970.00                       340,565,970.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 669,444,326.68                       669,444,326.68
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                   1,119,025.14                          697,793.74
                                                            洛阳轴研科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    盈余公积                                             48,844,449.34                           48,844,449.34
    一般风险准备
    未分配利润                                          298,147,931.96                          310,123,821.29
归属于母公司所有者权益合计                             1,358,121,703.12                        1,369,676,361.05
    少数股东权益                                           8,108,328.26                            8,350,967.54
所有者权益合计                                         1,366,230,031.38                        1,378,027,328.59
负债和所有者权益总计                                   2,276,690,999.65                        2,290,204,405.67
法定代表人：梁波                   主管会计工作负责人：许世栋                         会计机构负责人：张岩
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                 项目                       期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                            105,838,441.90                          101,003,365.54
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             61,657,334.20                           75,127,856.72
    应收账款                                            102,332,765.44                          104,617,862.71
    预付款项                                             20,710,648.03                           17,072,005.51
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                           44,542,759.09                           56,682,853.41
    存货                                                308,324,026.50                          274,253,522.77
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                         50,000,000.00                           50,000,000.00
流动资产合计                                            693,405,975.16                          678,757,466.66
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                        596,471,515.01                          596,471,515.01
    投资性房地产
                                        洛阳轴研科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    固定资产                        267,571,407.51                        273,494,480.16
    在建工程                        210,765,776.57                        196,520,609.48
    工程物资
    固定资产清理                         86,618.90                             71,662.07
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         63,882,441.04                         64,349,415.09
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                     6,136,987.42                         5,980,988.69
    其他非流动资产                   90,000,000.00                         90,000,000.00
非流动资产合计                     1,234,914,746.45                     1,226,888,670.50
资产总计                           1,928,320,721.61                     1,905,646,137.16
流动负债：
    短期借款                        285,000,000.00                        265,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         10,348,992.18                         25,115,136.28
    应付账款                         42,388,972.38                         44,193,261.62
    预收款项                         24,789,612.88                         26,352,147.94
    应付职工薪酬                        374,299.55                         12,374,849.26
    应交税费                           4,277,950.08                         9,105,767.31
    应付利息                            112,000.00                           552,618.06
    应付股利
    其他应付款                       46,241,576.95                         28,690,374.56
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                        413,533,404.02                        411,384,155.03
非流动负债：
    长期借款                        110,000,000.00                         87,500,000.00
    应付债券
                                             洛阳轴研科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                               88,864,392.84                          89,587,285.70
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                         198,864,392.84                            177,087,285.70
负债合计                               612,397,796.86                            588,471,440.73
所有者权益：
    股本                               340,565,970.00                            340,565,970.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                           662,838,532.01                            662,838,532.01
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                                 376,036.65
    盈余公积                               48,844,449.34                          48,844,449.34
    未分配利润                         263,297,936.75                            264,925,745.08
所有者权益合计                        1,315,922,924.75                       1,317,174,696.43
负债和所有者权益总计                  1,928,320,721.61                       1,905,646,137.16
3、合并利润表
                                                                                       单位：元
                 项目         本期发生额                            上期发生额
一、营业总收入                             70,618,921.44                         100,815,246.36
    其中：营业收入                         70,618,921.44                         100,815,246.36
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             84,862,569.19                         108,753,424.92
                                            洛阳轴研科技股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
    其中：营业成本                       58,904,982.93                         77,436,705.40
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             营业税金及附加                 369,606.53                           132,285.42
             销售费用                     4,843,047.36                          6,527,222.16
             管理费用                    17,659,433.63                         16,028,610.90
             财务费用                     3,382,701.35                          4,520,517.45
             资产减值损失                  -297,202.61                          4,108,083.59
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                           -927,272.22                           -835,571.01
列）
         其中：对联营企业和合营企业
                                           -927,272.22                           -835,571.01
的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）       -15,170,919.97                        -8,773,749.57
    加：营业外收入                        3,121,151.13                          4,462,466.59
         其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出                          190,135.45                               737.81
         其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）   -12,239,904.29                        -4,312,020.79
    减：所得税费用                            2,334.51                           183,215.27
五、净利润（净亏损以“－”号