证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-055债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司董事会关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额和到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1574号）核准，2021年6月，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行可转换公司债券1500万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，募集资金总额为人民币150,000万元，扣除承销及保荐费用、律师费用、专项审计及验资费用等本次发行相关费用人民币1,212.34万元（不含税），实际募集资金净额为人民币148,787.66万元。截至2021年6月17日，上述募集资金全部到位，募集资金到位情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第90047号）。
2、募集资金使用和结余情况
报告期内，募集资金投资项目累计使用募集资金43,787.66万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金15,000万元；截至2021年6月30日，公司募集资金专户余额合计为90,047.22万元（含利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况制定了《募集资金管理办法》。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》及公司《募集资金管理办法》的相关规定和要求，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，并于2021年6月25日，会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司北京昌平区支行签署了《募集资金三方监管协议》；公司与全资子公司紫光同芯微电子有限公司会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金四方监管协议》。上述募集资金三方（四方）监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，报告期内，公司严格按照募集资金三方（四方）监管协议的规定存放和使用募集资金，三方（四方）监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金存放情况
截止2021年6月30日，公司共有5个募集资金专户，募集资金（含利息）存放情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 账户名称 | 银行账号 | 募集资金余额 |
| 平安银行股份有限公司北京分行 | 紫光国芯微电子股份有限公司 | 15177047410005 | 440,472,293.30 |
| 平安银行股份有限公司北京分行 | 紫光同芯微电子有限公司 | 15151617180066 | 9,999,900.00 |
| 招商银行股份有限公司北京分行 | 紫光国芯微电子股份有限公司 | 110909514610902 | 440,000,000.00 |
| 招商银行股份有限公司北京分行 | 紫光同芯微电子有限公司 | 110902176310502 | 10,000,000.00 |
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司北京昌平区支行 | 紫光国芯微电子股份有限公司 | 911008010001699130 | 0.00 |
| 合计 | 900,472,193.3 | ||
三、本报告期募集资金的实际使用情况
详见附件：2021年半年度募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年6月30日，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照有关法律法规、部门规章、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的使用及存放情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附件：2021年半年度募集资金使用情况对照表
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年8月25日
附件：
2021年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 148,787.66 | 本年度投入募集资金总额 | 43,787.66 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 43,787.66 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（%）（3）=（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 1. 新型高端安全系列芯片研发及产业化项目 | 否 | 60,000 | 60,000 | 0.00 | 0.00 | 0 | - | 不适用 | 否 | ||
| 2. 车载控制器芯片研发及产业化项目 | 否 | 45,000 | 45,000 | 0.00 | 0.00 | 0 | - | 不适用 | 否 | ||
| 3. 补充流动资金 | 否 | 45,000 | 43,787.66 | 43,787.66 | 43,787.66 | 100% | - | - | 不适用 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | 150,000 | 148,787.66 | 43,787.66 | 43,787.66 | 29.43% | - | - | - | - | ||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | ||||||
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | - | ||||||
| 超募资金投向小计 | - | ||||||||||
| 合计 | - | ||||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司同芯微电子使用不超过（含）人民币20,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。根据上述董事会决议，同芯微电子于2021年6月29日使用15,000万元闲置募集资金用于补充流动金。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2021年6月30日，公司尚未使用的募集资金余额为105,047.22万元，其中，用闲置募集资金暂时补充流动资金15,000.00万元，募集资金专户存储余额90,047.22万元。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |