软控股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
软控股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
软控股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人袁仲雪、主管会计工作负责人毛延峰及会计机构负责人(会计主管人员)向坤宏声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 6,522,119,799.21 6,354,272,137.19 2.64%
归属于上市公司股东的净资产
3,230,118,020.31 3,101,210,861.06 4.16%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 537,216,760.34 126.02% 1,727,686,750.55 55.07%
归属于上市公司股东的净利润
-8,488,460.71 -118.66% 90,227,954.47 -36.07%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-11,550,817.87 79.73% 78,851,708.54 444.48%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 205,699,489.38 202.77%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.01 -116.67% 0.12 -36.84%
稀释每股收益（元/股） -0.01 -116.67% 0.12 -36.84%
加权平均净资产收益率（%） -0.26% -1.76% 2.88% -1.85%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -17,741.33
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
15,765,833.31
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,418,829.12
减：所得税影响额 772,297.85
少数股东权益影响额（税后） 180,719.08
合计 11,376,245.93 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 61,174
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
袁仲雪 境内自然人 19.5% 144,725,486 108,544,114 质押 58,000,000
青岛高等学校技
国有法人 2.92% 21,650,236
术装备服务总部
张君峰 境内自然人 2.51% 18,632,250 13,974,187
新华人寿保险股
份有限公司－分
境内非国有法人 2.19% 16,277,677
红－个人分红
-018L-FH002 深
全国社保基金四
境内非国有法人 1.4% 10,412,145
一四组合
中国农业银行－
中邮核心成长股
境内非国有法人 1.35% 10,000,000
票型证券投资基
金
中国民生银行－
银华深证 100 指
境内非国有法人 1.06% 7,894,629
数分级证券投资
基金
中国银行－易方
达深证 100 交易
境内非国有法人 1.06% 6,371,542
型开放式指数证
券投资基金
中国工商银行－
融通深证 100 指 境内非国有法人 0.86% 6,324,832
数证券投资基金
中国农业银行－
景顺长城能源基
境内非国有法人 0.85% 6,068,771
建股票型证券投
资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
袁仲雪 36,181,372 人民币普通股 36,181,372
青岛高等学校技术装备服务总部 21,650,236 人民币普通股 21,650,236
新华人寿保险股份有限公司－分
16,277,677 人民币普通股 16,277,677
红－个人分红-018L-FH002 深
全国社保基金四一四组合 10,412,145 人民币普通股 10,412,145
中国农业银行－中邮核心成长股
10,000,000 人民币普通股 10,000,000
票型证券投资基金
中国民生银行－银华深证 100 指
7,894,629 人民币普通股 7,894,629
数分级证券投资基金
中国银行－易方达深证 100 交易
6,371,542 人民币普通股 6,371,542
型开放式指数证券投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指
6,324,832 人民币普通股 6,324,832
数证券投资基金
中国农业银行－景顺长城能源基
6,068,771 人民币普通股 6,068,771
建股票型证券投资基金
张君峰 4,658,063 人民币普通股 4,658,063
1、公司前 10 名无限售流通股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理
上述股东关联关系或一致行动的
办法》规定的一致行动人。 2、前 10 名无限售条件股东和前 10 名股东之间，公司
说明
未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、自2013年以来，国内外主要轮胎企业的生产投资需求稳定增加，公司市场开拓情况良好，主营产品销量增加，截至报告
期末实现营业收入172,768.68万元，比去年同期增加55.07%；
2、2013年1-9月，公司部分订单配置增加、成本上升等因素导致部分产品毛利率有所下降，同时销售费用上升明显，公司归
属于上市公司股东的净利润9,022.80万元，同比降低36.07%；另一方面，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
利润同比增加444.48%，主要是2012年前三季度取得投资收益11,769.10万元，而2013年前三季度取得投资收益192.54万元；
3、公司经营活动产生的现金流量净额为20,569.95万元，比去年同期增长202.77%，主要是由于公司在2013年销售商品、提
供劳务收到现款增加；同时，本年与上年同期相比，采购付款多以票据结算，现金流出减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）日常经营重大合同的签署和履行情况：
2013年5月8日，公司披露了《关于与赛轮（越南）有限公司签订合同的公告》，公司与赛轮（越南）有限公司签署了《设
备买卖合同》，合同金额为26,157,821美元。公司已收款1,874.02万美元，确认收入899.27万美元。目前该合同处在生产、加
工、调试阶段。
（ 二）发行公司债的说明
1、软控股份有限公司2011年公司债券发行概况：
（1）债券发行总额：本期债券的发行总额为9.5亿元。
（2）债券发行批准机关及文号：本期债券已经中国证监会证监许可[2011]808号文核准公开发行。
（3）债券发行方式及发行对象
本期债券发行采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者协议发行相结合的方式。
（4）债券发行的主承销商及承销团成员：本期债券的主承销商为西南证券股份有限公司；分销商为长城证券有限责任
公司。
（5）债券面额：本期债券面值为100元，按面值平价发行。
（6）债券存续期限：本次发行的公司债券期限为5年，第3年末附发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
（7）债券年利率、计息方式和还本付息方式
本期债券票面利率为5.48%，在债券存续期限的前3年内固定不变。如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债
券在存续期限后2年票面利率为债券存续期限前3年票面利率加上调基点，在债券存续期限后2年固定不变。如发行人未行使
上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后2年票面利率仍维持原有票面利率不变。本期债券采取单利按年计
息，不计复利。
本期债券的起息日为发行首日，即2011年6月2日。本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利
息随本金一起支付。本期债券的到期日为2016年6月2日，到期支付本金及最后一期利息。如遇法定节假日或休息日，则顺延
至其后的第1个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息。
（8）债券信用等级：经鹏元资信出具的《债券信用评级报告》，发行人的主体信用等级为AA，本期公司债券信用等级
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为AA。在本期公司债券的存续期内，资信评级机构每年将对公司主体信用和本期公司债券进行一次跟踪评级。
2、2011年7月25日，软控股份有限公司2011年公司债券（证券简称：11软控债；证券代码：112029）在深圳证券交易所
上市。具体情况详见2011-035《软控股份有限公司2011年公司债券上市公告书》。
截至2013年9月30日，软控股份有限公司2011年公司债券（证券简称：11软控债；证券代码：112029）前十名持有人情
况如下：
单位：股
序号 证券账户名称 持有数量
1 中国工商银行股份有限公司
2 中国银行股份有限公司企业年金计划－中国农业银行
3 中国邮政储蓄银行股份有限公司－东方保本混合型开放式证券投资基 600000
金
4 中国建设银行－工银瑞信信用添利债券型证券投资基金
5 中国农业银行－工银瑞信四季收益债券型证券投资基金
6 全国社保基金二零七组合
7 中国银行－长盛同鑫保本混合型证券投资基金
8 中国华能集团公司企业年金计划－中国工商银行
9 全国社保基金二零三组合
10 中国工商银行-德盛增利债券证券投资基金
3、2012年5月28日，公司发布《2011年公司债券2012年付息公告》，确定付息债权登记日和除息日为2012年6月1日。凡
在2012年5月31日（含）前买入并持有本次债券的投资者享有获得本次利息款的权利；2012年6月1日（含）后买入本次债券
的投资者不享有获得本次利息款的权利。本期债券将于2012年6月4日（因2012年6月2日为法定节假日，顺延至2012年6月4
日）支付2011年6月2日至2012年6月1日期间的利息。按照《软控股份有限公司2011年公司债券票面利率公告》，本期债券票
面利率为5.48%。本次付息每手（面值1,000 元）的本期债券派发利息为54.8元（含税）。
4、2013年5月27日，公司发布《“11软控债”2013年付息公告》，确定付息债权登记日为2013年5月31日，除息日为2013
年6月3日。凡在2013年5月31日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次利息款的权利；2013年5月31日卖出本次债券
的投资者不享有本次派发的利息。本期债券将于2013年6月3日（因2013年6月1日为法定节假日，顺延至2012年6月3日）支付
2012年6月2日至2013年6月1日期间的利息。按照《软控股份有限公司2011年公司债券票面利率公告》，本期债券票面利率为
5.48%。本次付息每手（面值1,000 元）的本期债券派发利息为54.8元（含税）。
5、2013年6月22日，公司发布《2011年9.5亿元公司债券2013年跟踪评级信用评级报告》，鹏元资信评估有限公司对
公司及其2011年发行的9.5亿元公司债券的2013年跟踪评级结果为：公司主体长期信用评级为AA，本期债券信用评级为AA，
评级展望为负面。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
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诺
资产重组时所作承诺
不投资与软控
股份有限公司
已经或拟订生
产、经营产品相
同或相似的产
2006 年 10 月 18
首次公开发行或再融资时所作承诺 袁仲雪先生 品的生产、经营 长期 严格履行
日
活动，不为其他
第三方从事相
同或相似产品
的生产经营活
动，放弃竞争。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不适用
（如有）
四、对 2013 年度经营业绩的预计
2013 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-50% 至 -20%
度（%）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
10,361 至 16,577.6
间（万元）
2012 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 20,722
1、2012 年 9 月末转让子公司青岛软控信息化装备制造有限公司股权，2012
年前三季度累计取得投资收益 11,769.10 万元，而预计 2013 年度未有重大
的投资收益； 2、受国内橡机行业竞争激烈影响，公司部分产品毛利率预
业绩变动的原因说明
计下滑，同时预计销售等费用会有较明显上涨。 上述原因将导致 2013 年
度业绩下滑。但同时，预计公司收入和扣除非经常性损益后的净利润将有
较好增长。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：软控股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 538,786,365.89 658,735,351.54
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 536,210,154.45 384,997,827.91
应收账款 1,929,879,547.11 1,978,461,987.16
预付款项 507,025,695.66 417,394,003.95
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 67,931,637.96 254,398,947.42
买入返售金融资产
存货 1,354,798,113.29 1,259,237,277.89
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 131,751.62 271,690.06
流动资产合计 4,934,763,265.98 4,953,497,085.93
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 246,854,539.56 172,615,997.22
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 38,451,474.16 38,598,126.76
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投资性房地产 36,428,305.12 37,264,224.85
固定资产 761,493,116.59 779,103,395.57
在建工程 146,195,879.44 78,203,563.54
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 125,882,623.62 124,434,360.09
开发支出
商誉 112,985,531.35 80,962,320.47
长期待摊费用 11,707,982.55 15,808,881.02
递延所得税资产 107,357,080.84 73,784,181.74
其他非流动资产
非流动资产合计 1,587,356,533.23 1,400,775,051.26
资产总计 6,522,119,799.21 6,354,272,137.19
流动负债：
短期借款 74,985,581.40 222,431,896.09
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 338,757,777.07 223,631,412.62
应付账款 807,899,959.38 630,748,344.93
预收款项 873,337,653.31 960,052,522.43
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,777,928.92 14,317,406.29
应交税费 -65,500,048.86 18,154,206.70
应付利息 17,208,722.17 30,441,766.64
应付股利 184,553.71
其他应付款 71,072,515.19 35,802,377.06
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 35,486.26 36,279.91
其他流动负债
流动负债合计 2,122,575,574.84 2,135,800,766.38
非流动负债：
长期借款
应付债券 941,514,634.48 939,932,064.61
长期应付款 48,464.68 76,758.53
专项应付款 1,150,000.00 1,150,000.00
预计负债 4,552,238.59 3,746,621.77
递延所得税负债 47,507,461.12 35,141,444.32
其他非流动负债 157,106,433.37 75,544,266.68
非流动负债合计 1,151,879,232.24 1,055,591,155.91
负债合计 3,274,454,807.08 3,191,391,922.29
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 742,365,000.00 742,365,000.00
资本公积 584,342,900.88 522,184,385.07
减：库存股
专项储备
盈余公积 215,871,575.39 215,871,575.39
一般风险准备
未分配利润 1,690,599,835.01 1,622,642,830.54
外币报表折算差额 -3,061,290.97 -1,852,929.94
归属于母公司所有者权益合计 3,230,118,020.31 3,101,210,861.06
少数股东权益 17,546,971.82 61,669,353.84
所有者权益（或股东权益）合计 3,247,664,992.13 3,162,880,214.90
负债和所有者权益（或股东权益）总
6,522,119,799.21 6,354,272,137.19
计
法定代表人：袁仲雪 主管会计工作负责人：毛延峰 会计机构负责人：向坤宏
2、母公司资产负债表
编制单位：软控股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
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流动资产：
货币资金 255,404,240.19 293,700,174.73
交易性金融资产
应收票据 123,928,000.00 82,125,259.38
应收账款 1,608,959,489.52 1,239,832,886.30
预付款项 88,879,572.98 97,730,014.39
应收利息
应收股利 1,218,750.00 1,218,750.00
其他应收款 1,110,237,847.10 1,304,346,503.37
存货 70,478,488.70 347,767,502.95
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 460,000,000.00 440,000,000.00
流动资产合计 3,719,106,388.49 3,806,721,091.12
非流动资产：
可供出售金融资产 246,854,539.56 172,615,997.22
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 698,897,925.74 735,142,883.34
投资性房地产 36,428,305.12 37,264,224.85
固定资产 69,229,315.85 67,887,185.44
在建工程 985,665.73 587,401.50
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,415,577.28 14,843,725.14
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,263,709.79 3,041,8| 软控股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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