广东雪莱特光电科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
广东雪莱特光电科技股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
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第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人柴国生、主管会计工作负责人石云梁及会计机构负责人(会计主管人员)汤浩声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 620,665,240.18 562,274,911.53 10.38%
归属于上市公司股东的净资产
402,301,630.45 418,954,081.46 -3.97%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 98,407,990.61 -15.92% 298,157,727.14 0.33%
归属于上市公司股东的净利润
2,659,512.51 -49.27% 10,988,150.39 4.5%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
1,648,854.12 -60.39% 5,307,371.30 -27.39%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -7,508,224.24 -129.9%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0144 -49.47% 0.0596 4.38%
稀释每股收益（元/股） 0.0144 -49.47% 0.0596 4.38%
加权平均净资产收益率（%） 0.62% -0.67% 2.59% 0.01%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -146,374.57
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,314,988.80
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 3,520,079.25
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 350,614.48
减：所得税影响额 29,950.00
少数股东权益影响额（税后） 1,328,578.87
合计 5,680,779.09 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 24,332
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
柴国生 境内自然人 42.15% 77,672,812 58,254,609 质押 25,000,000
王毅 境内自然人 2.87% 5,292,823 3,969,617
冼树忠 境内自然人 2.86% 5,272,060 3,954,045
黄云龙 境内自然人 1.71% 3,144,688 2,358,516
付如玉 境内自然人 1.09% 2,013,999
华夏银行－华商
大盘量化精选灵
其他 0.71% 1,313,997
活配置混合型证
券投资基金
何艳 境内自然人 0.26% 488,300
高江波 境内自然人 0.24% 446,800
毛灵萍 境内自然人 0.24% 442,610
戴锐文 境内自然人 0.16% 300,246
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
柴国生 19,418,203 人民币普通股 19,418,203
付如玉 2,013,999 人民币普通股 2,013,999
王毅 1,323,206 人民币普通股 1,323,206
冼树忠 1,318,015 人民币普通股 1,318,015
华夏银行－华商大盘量化精选灵
1,313,997 人民币普通股 1,313,997
活配置混合型证券投资基金
黄云龙 786,172 人民币普通股 786,172
何艳 488,300 人民币普通股 488,300
高江波 446,800 人民币普通股 446,800
毛灵萍 442,610 人民币普通股 442,610
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戴锐文 300,246 人民币普通股 300,246
上述股东中，股东王毅为柴国生的妹夫，存在关联关系。除上述情况外，公司未知其他
上述股东关联关系或一致行动的
股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行
说明
动人。
上述股东中，股东付如玉持有公司股份 2,013,999 股，其中通过招商证券股份有限公司
参与融资融券业务股东情况说明
客户信用交易担保证券账户持股 2,013,998 股；股东毛灵萍持有公司股份 442,610 股，其
（如有）
中通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股 442,610 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、货币资金期末数较期初增加35,985,719.24元，增加比例为193.80%，主要系本期向银行的借款增加所致。
2、应收票据期末数较期初增加3,216,246.55元，增加比例为245.02%，主要原因是本期收到银行承兑汇票增加且未到期所致。
3、预付款项期末数较期初增加29,688,678.40元，增加比例为200.49%，主要原因是本期预付材料、相关配件及外购产品的款
项较多。
4、其他流动资产期末数较期初减少2,660,912.22元，减少比例为31.56%，主要原因是本期将期初留抵的增值税进项税进行抵
扣以及抵减多缴的所得税所致。
5、长期待摊费用期末数较期初减少145,460.61元，减少比例为38.86%，主要原因是本期长期待摊费用正常摊销减少所致。
6、应付账款期末数较期初增加25,735,115.64元，增加比例为50.67%，主要原因是本期部分材料款延时支付所致。
7、预收账项期末数较期初增加3,326,548.63元，增加比例为36.61%，主要原因是本期预收货款增加所致。
8、应交税费期末数较期初增加3,134,142.71元，增加比例为47.72%，主要原因是本期期末应交的增值税费增加所致。
9、财务费用本期较上年同期增加4,861,079.45元，增加比例为803.26%，主要原因是本期由于银行借款增加，导致利息支出
的增加所致。
10、资产减值损失本期较上年同期增加993,855.14元，增加比例为92.89%，主要原因是本期计提应收账款坏账准备增加所致。
11、投资收益本期较上年同期增加3,061,961.34元，增加比例为668.38%，主要原因是本期以参股合伙企业形式投资地产基金
（上海歌斐鸿馨投资中心（有限合伙））分配现金红利所致。
12、营业外支出本期较上年同期增加49,033.19元，增加比例为37.87%，主要原因是本期对比上期相关业务支出的增加所致。
13、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少32,618,813.66元，减少比例129.90%，主要原因是采购材料及相关配件产
品对应付款增加所致。
14、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加59,134,401.59元，增加比例137.98%，主要原因是本期公司收回参股合伙
企业形式投资地产基金（上海歌斐鸿馨投资中心（有限合伙））的投资款所致。
15、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加37,647,453.78元，增加比例181.21%，主要原因是本期公司银行借款增加
所致。
二、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
持有 5%以上股 持有 5%以上股
份的主要股东 份的主要股东
2006 年 10 月 09
首次公开发行或再融资时所作承诺 以及作为股东 以及作为股东 长期有效 正在履行
日
的董事、监事和 的董事、监事和
高级管理人员 高级管理人员
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就避免同业竞
争做出了承诺
（详见本公司
招股说明书“第
七章同业竞争
与关联交易”）
公司根据《公司
法》等有关法律
法规及《公司章
程》的规定，足
额提取法定公
积金、任意公积
广东雪莱特光 2012 年 01 月 01
金以后， 2012 年 05 月 22
电科技股份有 日至 2014 年 12 正在履行
2012-2014 年以 日
限公司 月 31 日
现金方式累计
分配的利润不
其他对公司中小股东所作承诺 少于三年实现
的年均可分配
利润的百分之
三十。
公司最近三年
以现金方式累
广东雪莱特光 计分配的利润 2012 年 01 月 01
2012 年 05 月 22
电科技股份有 不少于最近三 日至 2014 年 12 正在履行
日
限公司 年实现的年均 月 31 日
可分配利润的
百分之三十。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不适用
（如有）
三、对 2013 年度经营业绩的预计
2013 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0% 至 30%
度（%）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
1,516.61 至 1,971.59
间（万元）
2012 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 1,516.61
业绩变动的原因说明 公司销售收入将在第四季度有稳步的增长。
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第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东雪莱特光电科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 54,554,107.59 18,568,388.35
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 4,528,908.50 1,312,661.95
应收账款 222,299,330.76 173,255,137.19
预付款项 44,496,871.10 14,808,192.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 2,325,094.33 2,316,043.93
买入返售金融资产
存货 111,499,778.81 116,138,730.92
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,770,931.38 8,431,843.60
流动资产合计 445,475,022.47 334,830,998.64
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,361,380.90 46,180,464.11
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投资性房地产
固定资产 138,184,281.22 149,793,202.58
在建工程 2,348,533.95 2,079,539.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 24,868,351.69 25,912,295.98
开发支出
商誉
长期待摊费用 228,812.16 374,272.77
递延所得税资产 3,198,857.79 3,104,138.45
其他非流动资产
非流动资产合计 175,190,217.71 227,443,912.89
资产总计 620,665,240.18 562,274,911.53
流动负债：
短期借款 48,999,990.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 37,758,130.30 44,029,916.48
应付账款 76,528,220.23 50,793,104.59
预收款项 12,414,153.75 9,087,605.12
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,267,889.95 6,626,069.56
应交税费 9,702,076.52 6,567,933.81
应付利息
应付股利
其他应付款 24,974,687.97 24,324,734.70
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 216,645,148.72 141,429,364.26
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 421,666.70 456,166.67
非流动负债合计 421,666.70 456,166.67
负债合计 217,066,815.42 141,885,530.93
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 184,270,676.00 184,270,676.00
资本公积 55,488,365.17 55,488,365.17
减：库存股
专项储备
盈余公积 25,531,157.94 25,531,157.94
一般风险准备
未分配利润 137,011,431.34 153,663,882.35
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 402,301,630.45 418,954,081.46
少数股东权益 1,296,794.31 1,435,299.14
所有者权益（或股东权益）合计 403,598,424.76 420,389,380.60
负债和所有者权益（或股东权益）总
620,665,240.18 562,274,911.53
计
法定代表人：柴国生主管会计工作负责人：石云梁会计机构负责人：汤浩
2、母公司资产负债表
编制单位：广东雪莱特光电科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
广东雪莱特光电科技股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
流动资产：
货币资金 51,806,273.03 15,257,573.00
交易性金融资产
应收票据 4,528,908.50 1,312,661.95
应收账款 215,531,307.62 170,796,036.91
预付款项 57,545,801.56 12,522,884.12
应收利息
应收股利
其他应收款 1,898,379.22 2,298,047.00
存货 102,765,428.54 101,612,776.25
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,178,555.31 5,199,905.25
流动资产合计 437,254,653.78 308,999,884.48
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 58,285,207.92 98,104,291.13
投资性房地产
固定资产 121,094,626.79 130,771,725.18
在建工程 33,065.38
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 16,192,240.15 17,087,101.58
开发支出
商誉
长期待摊费用 228,812.16 374,272.77
递延所得税资产 1,694,012.81 1,500,988.57
其他非流动资产
非流动资产合计 197,527,965.21 247,838,379.23
资产总计 634,782,618.99 556,838,263.71
流动负债：
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短期借款 48,999,990.00
交易性金融负债
应付票据 37,758,130.30 43,582,779.48
应付账款 63,256,316.09 46,130,195.19
预收款项 82,427,463.94 39,502,885.70
应付职工薪酬 5,402,742.85 5,528,844.53
应交税费 7,239,532.85 6,514,319.55
应付利息
应付股利
其他应付款 1,957,055.49 6,117,641.34
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 247,041,231.52 147,376,665.79
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 247,041,231.52 147,376,665.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 184,270,676.00 184,270,676.00
资本公积 55,403,562.99 55,403,562.99
减：库存股
专项储备
盈余公积 25,531,157.94 25,531,157.94
一般风险准备
未分配利润 122,535,990.54 144,256,200.99
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 387,741,387.47 409,461,597.92
负债和所有者权益（或股东权益）总 634,782,618.99 556,838,263.71
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计
法定代表人：柴国生主管会计工作负责人：石云梁会计机构负责人：汤浩
3、合并本报告期利润表
编制单位：广东雪莱特光电科技股份有限公司
| 广东雪莱特光电科技股份有限公司2013年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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