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中泰化学:2018年年度报告 下载公告
公告日期:2019-03-27

新疆中泰化学股份有限公司

XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD.

2018年年度报告

2019年03月

第一节 重要提示、目录和释义

一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、公司负责人王洪欣、主管会计工作负责人胡晓东及会计机构负责人(会计主管人员)侯洁声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

三、所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

四、非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

五、内部控制重大缺陷提示

□ 适用 √ 不适用

六、对年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述的风险提示

√ 适用 □ 不适用

本年度报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述属于计划性事项,该计划不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异,敬请投资者注意投资风险。

本公司请投资者认真阅读本年度报告全文,并特别注意下列风险因素:

公司在生产运营中主要存在市场环境、环保、人力资源储备、财务等风险,敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第四节经营情况讨论与分析,九、公司未来发展的展望,6、可能面对的风险及应对措施”。

七、董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用是否以公积金转增股本□ 是 √ 否公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以2018年12月31日的公司总股本2,146,449,598股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.70元(含税),不送红股,不以公积金转增股本。

此项预案将提请公司2018年度股东大会审议通过后实施。

目 录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 1

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 14

第五节 重要事项 ...... 50

第六节 股份变动及股东情况 ...... 97

第七节 优先股相关情况 ...... 102

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 103

第九节 公司治理 ...... 118

第十节 公司债券相关情况 ...... 127

第十一节 财务报告 ...... 132

第十二节 备查文件目录 ...... 295

释 义

释义项释义内容
《公司法》《中华人民共和国公司法》
《证券法》《中华人民共和国证券法》
中国证监会中国证券监督管理委员会
新疆国资委新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会,本公司实际控制人
公司、中泰化学新疆中泰化学股份有限公司
中泰集团新疆中泰(集团)有限责任公司,公司控股股东
华泰公司新疆华泰重化工有限责任公司,公司控股子公司
阜康能源新疆中泰化学阜康能源有限公司,公司控股子公司
中泰矿冶新疆中泰矿冶有限公司,公司全资子公司
托克逊能化新疆中泰化学托克逊能化有限公司,公司控股子公司
托克逊盐化托克逊县中泰化学盐业有限责任公司,公司控股子公司
中泰香港中泰国际发展(香港)有限公司,公司全资子公司
进出口公司新疆中泰进出口贸易有限公司,公司全资子公司
上海多经上海中泰多经国际贸易有限责任公司,公司全资子公司
北京齐力北京中泰齐力国际科贸有限公司,公司全资子公司
中泰信息新疆中泰信息技术工程有限公司,公司控股子公司
蓝天物流新疆蓝天石油化学物流有限责任公司,公司全资子公司
新疆富丽达新疆富丽达纤维有限公司,公司控股子公司
阿拉尔富丽达阿拉尔市富丽达纤维有限公司,新疆富丽达控股子公司
金富纱业巴州金富特种纱业有限公司,新疆富丽达控股子公司
富丽震纶新疆富丽震纶棉纺有限公司,新疆富丽达控股子公司
泰昌浆粕巴州泰昌浆粕有限公司,新疆富丽达控股子公司
天雨煤化新疆天雨煤化集团有限公司,公司控股子公司
圣雄能源新疆圣雄能源股份有限公司,公司参股公司
新鑫科技新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司,中泰集团控股子公司,公司参股公司
中泰石化新疆库尔勒中泰石化有限责任公司,中泰集团控股子公司,公司参股公司
美克化工新疆美克化工股份有限公司,中泰集团控股子公司,公司参股公司
新冶能化新疆新冶能源化工股份有限公司,中泰集团控股子公司,公司参股公司
元、万元人民币元、人民币万元
报告期2018年1月1日至2018年12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称中泰化学股票代码002092
股票上市证券交易所深圳证券交易所
公司的中文名称新疆中泰化学股份有限公司
公司的中文简称中泰化学
公司的外文名称XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO.,LTD
公司的法定代表人王洪欣
注册地址新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路39号
注册地址的邮政编码830054
办公地址新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路39号
办公地址的邮政编码830054
公司网址http//www.zthx.com
电子信箱zthx@zthx.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名潘玉英费翔
联系地址新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路39号新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路39号
电话0991-87516900991-8751690
传真0991-87516900991-8751690
电子信箱panyuying1111@163.comfeixiang_01@163.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点新疆中泰化学股份有限公司证券投资部

四、注册变更情况

组织机构代码91650000731836311Q
公司上市以来主营业务的变化情况(如有)公司自上市以来,在聚氯乙烯树脂(PVC)、离子膜烧碱的基础上,主营业务增加粘胶纤维、粘胶纱的生产与销售,围绕产业链开展现代贸易与多种经营业务。
历次控股股东的变更情况(如有)1、2006年12月8日-2009年9月24日,公司控股股东为中国化工橡胶总公司。 2、2009年9月25日-2011年10月26日,公司控股股东为新疆国资委。 3、2011年10月27日-2012年11月21日,公司控股股东为新疆投资发展(集团)有限责任公司。 4、2012年11月22日至今,公司控股股东为新疆中泰(集团)有限责任公司。

五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址北京市东城区永定门西滨河路8号院 7号楼中海地产广场西塔5-11层
签字会计师姓名李伟、马文俊

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间
东方花旗证券有限公司北京市西城区金融大街12号中国人寿广场B座7层崔洪军、王亮2013年9月17日-2014年12月31日

东方花旗证券有限公司为公司2013年非公开发行股票持续督导保荐机构,目前只对公司募集资金履行持续督导义务。

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

√ 适用 □ 不适用

财务顾问名称财务顾问办公地址财务顾问主办人姓名持续督导期间
东方花旗证券有限公司北京市西城区金融大街12号中国人寿广场B座7层崔洪军、张铁柱2016年5月12日-2017年12月31日

东方花旗证券有限公司为公司2016年发行股份购买资产并配套募集资金持续督导财务顾问,目前只对公司募集资金履行持续督导义务。

六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否

2018年2017年本年比上年增减2016年
营业收入(元)70,222,629,869.8741,059,027,041.8671.03%23,362,324,089.22
归属于上市公司股东的净利润(元)2,428,013,752.652,402,315,993.111.07%1,843,474,395.45
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)2,389,436,961.002,347,742,878.901.78%1,744,536,524.22
经营活动产生的现金流量净额(元)6,392,524,794.383,753,359,830.0370.31%1,922,884,355.76
基本每股收益(元/股)1.08261.07061.12%0.9487
稀释每股收益(元/股)1.08261.07061.12%0.9487
加权平均净资产收益率13.00%14.54%-1.54%14.74%
2018年末2017年末本年末比上年末增减2016年末
总资产(元)58,627,985,736.6355,627,409,851.445.39%46,668,255,872.13
归属于上市公司股东的净资产(元)18,921,840,486.8118,379,551,149.852.95%16,282,518,357.11

截止披露前一交易日的公司总股本:

截止披露前一交易日的公司总股本(股)2,146,449,598
用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)1.1312

是否存在公司债√ 是 □ 否公司是否存在最近两年连续亏损的情形□ 是 √ 否 □ 不适用

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明

□ 适用 √ 不适用

八、分季度主要财务指标

单位:元

项目第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入10,274,887,134.1117,073,981,779.4917,834,362,372.2425,039,398,584.03
归属于上市公司股东的净利润424,552,848.12818,431,547.60767,802,020.90417,227,336.03
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润418,878,450.68792,157,355.44768,241,837.52410,159,317.36
经营活动产生的现金流量净额17,480,199.97642,736,523.173,245,807,237.312,486,500,833.93

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目2018年金额2017年金额2016年金额说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)23,025,053.37-724,930.42-1,483,440.60处置子公司损益
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)50,852,651.09102,520,103.3266,792,233.28
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益26,201,138.32
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生256,992.6524,514,902.255,622,795.692018年公司将与经营业务相关的套期保值期货业
的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益务从非经常性损益中剔除
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-25,644,444.67-60,302,362.7610,767,001.52
减:所得税影响额7,329,391.456,683,524.238,736,881.34
少数股东权益影响额(税后)2,584,069.344,751,073.95224,975.64
合计38,576,791.6554,573,114.2198,937,871.23--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

1、业务范围公司依托新疆地区丰富的煤炭、原盐、石灰石等自然资源,通过不断优化管理理念和完善产业生态圈,发展成为拥有氯碱化工、纺织工业与供应链贸易三大业务板块,主营聚氯乙烯树脂(PVC)、离子膜烧碱、粘胶纤维、粘胶纱四大产品,配套热电、兰炭、电石、电石渣制水泥、棉浆粕等循环经济产业链,同时围绕产业链开展现代贸易、现代物流、供应链管理的绿色化工智能制造生产企业。报告期内公司已形成173万吨聚氯乙烯树脂、120万吨离子膜烧碱、73万吨粘胶纤维、270万锭粘胶纱、238万吨电石、193.75万千瓦背压机组的产量规模。

2、经营模式公司拥有完整的煤炭—热电—氯碱化工—粘胶纤维—粘胶纱上下游一体化的循环经济产业链,在积极发挥产业协调优势效应的同时,形成公司在资源、成本、人才、规模、安全环保、技术创新、品牌效应等方面的核心竞争力,打造产品结构差异化、高端化、智能化、集群化、园区化、国际化的氯碱化工、纺织工业生产基地。同时,公司利用新疆乌鲁木齐“一带一路”新丝绸之路经济带核心区的区位优势,围绕产业链开展“+贸易”模式,在保证贸易风险安全可控的前提下,促进公司整体收益稳步增加,实现“产业+贸易”双增长。

3、业务板块发展概况

报告期内,公司进一步聚焦主业发展,以“成就世界级具有传世地位的能源化工企业集团”为发展方向,在做大做优氯碱化工的基础上,依托产业政策和新疆地区丰富的自然资源,借助巴斯夫、杜邦、西门子、四川长虹等国内国际知名企业在制造业领域的先进技术、管理理念、工具、思维等,向现代煤化工、石油化工、精细化工等领域拓展,实现了公司向高精尖化学品领域的突破,推动了公司产业升级,打造高质量发展新路径。

氯碱化工方面,公司通过积极推动托克逊高性能树脂产业园项目建设,以及PVC改性、PVC助剂及高端PBT、PBAT、特种PVC新材料的研发和推广,促使公司PVC产品在满足门窗建材的基础上,向市政管廊、通讯设备、高端制造等领域进军,成为消费品升级的主要代

表;纺织工业方面,随着阿拉尔富丽达二期20万吨纤维素纤维项目的投产,以及其产品质量适合纺高端纱线的特性,进一步优化了公司粘胶纤维和粘胶纱的产品结构,拓展了高端市场,增强了产品的市场竞争力;石油化工及精细化工方面,通过投资中泰石化、美克化工、新鑫科技和天雨煤化,以及推进相关项目建设的举措,优化了生产要素,进一步整合产业价值链,打造公司长远竞争力与新的利润增长点。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产重大变化说明
股权资产期末比期初增加94.13%,主要是报告期公司向新疆美克化工股份有限公司投资所致。
固定资产期末比期初增加6.12%,主要是报告期公司项目达到预定可使用状态转固所致。
无形资产期末比期初降低1.92%,主要是报告期公司以土地向新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司增资所致。
在建工程期末比期初增加100.58%,主要是报告期公司高性能树脂项目投入及企业并购新疆天雨煤化集团有限公司所致。

2、主要境外资产情况

√ 适用 □ 不适用

资产的具体内容形成原因资产规模所在地运营模式保障资产安全性的控制措施收益状况境外资产占公司净资产的比重是否存在重大减值风险
股权资产投资设立中泰国际发展(香港)有限公司1,314,349,261.64元香港贸易公司统一管控203,454,159.42元1.10%
其他情况说明

三、核心竞争力分析

公司的核心竞争力主要体现在以下几个方面:

1、循环经济产业链

公司目前已成为国内氯碱化工行业少数拥有完整产业链的龙头企业,成功构建煤炭—热电—氯碱化工—粘胶纤维—粘胶纱的上下游一体化循环经济产业链条。公司通过并购重组等方式,向上配置氯碱化工所需的煤炭、兰炭、焦炭、原盐、石灰石等资源,降低原材料供应成本;向下扩大粘胶纤维、粘胶纱的生产能力,完成烧碱、粘胶纤维等产品的内部消化,降低整个产业链中的物流运输成本,实现资源、能源的就地高效转化,打造智能化、集群化、园区化的氯碱化工、纺织工业生产基地。

2、技术创新与卓越运营

公司在借鉴国内外优秀企业创新模式的基础上,不断优化自身的研发体系。建立完善了流程化的研发框架和项目管理机制,在与高校及科研机构的合作中,形成了从基础研究、工程化开发、工艺流程优化到产品应用的创新型研发体系。同时,公司通过内部培养、外部引进等方式拥有一批稳定的核心管理、研发、技能人才,并充分运用博士后工作站、院士工作站、自治区重点实验室、自治区创新环境(人才、基地)、产学研合作平台等研发新技术、新产品、新工艺。

公司耕织杜邦安全管理体系,搭建战略地图运营管理模式,运用SAP(企业管理解决方案)信息管理系统及LIMS实验室管理系统、推进MES(制造企业生产过程)控制执行系统、全员参与TPM(提高设备综合效率)设备保养和维修管理体系建设等先进理念,公司的运营效率和产品质量逐年提升。2018年公司启动了智慧供应链信息化项目,用大数据、人工智能和物联网等全新的技术来整体打造一个集供应链采购、供应链营销、供应链金融、财务共享、智慧审计为一体的智慧供应链信息化平台;通过整合效益、创新和技术来构建生产、贸易、物流、金融服务高效协同,提升采购供应、生产制造、市场与销售等业务运营水平,打造中泰的供应链生态圈,实现线上产业互联,线下实现核心能力整合,建立和完善供应链生态圈开端的第一步。

3、区位、物流运输优势

公司地处新疆乌鲁木齐,位于国家“一带一路”新丝绸之路经济带核心区,公司践行国家“一带一路”互利共赢战略,成功开行“德国杜伊斯堡—新疆乌鲁木齐—江苏连云港—国外用户” 及“德国杜伊斯堡—新疆乌鲁木齐—山东青岛—国外用户”的双向双通中欧班列,

实现有进程和回程货物及陆运和海运相结合的中欧班列货物运输,成为新疆首家全线贯通中欧班列的企业。

4、资源、政策、品牌优势

氯碱化工方面,新疆作为我国西部大开发的重点省区之一,具有丰富的石油、煤炭等矿产资源,有适合发展煤、电、化工、冶金、有色等一条龙产业的优势,符合国家要求将优势资源就地转化为经济优势的发展原则;纺织工业方面,随着国务院办公厅《关于支持新疆纺织服装产业发展促进就业的指导意见》的出台,以及“一揽子”新政支持新疆大力发展纺织服装产业的逐步落地,为公司纺织工业的发展及产业升级提供了重大机遇;精细化工方面,借助巴斯夫公司在化工领域的世界领先技术,继续深化与巴斯夫公司的合资合作,拓展精细化工领域尤其高精尖化学品领域的突破,推动公司产业升级;石油化工方面,依托产业政策和新疆地区丰富的自然资源,打造120万吨/年PTA等相关的石油化工产业基地,有效填补公司化纤产业空白,使公司具备“聚酯原料—纤维产业链”和“棉纺原料—纤维产业链”的双链条,从而形成混纺产业格局,提升市场竞争力。

近年来,随着公司现代贸易、多种经营方式的持续开展,凭借优质稳定的产品质量及销售物流一体化服务模式的应用,公司产品出口市场持续扩展,目前公司的氯碱化工产品已出口到俄罗斯、日本、韩国、印度、中亚、东南亚、欧洲、南美洲、非洲等80多个国家和地区,享有较高的市场知名度和美誉度。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述2018年,是全面贯彻党的十九大精神的开局之年,是中国改革开放40周年。报告期内,公司践行维护国家能源安全战略,以“成就世界级具有传世地位的能源化工企业集团”为发展方向,依托产业政策和新疆地区丰富的煤炭、石油、天然气、原盐、石灰石等自然资源,大力发展煤化工、石油化工和精细化工,并不断完善和延伸产业链,推动公司产业升级,实现高质量发展。

报告期内,公司以落实安全生产责任制、加大环保投入、推动项目落地、维系产业链命运共同体、深化供给侧改革为工作重点,实现了公司经营业务的快速增长。同时,公司持续深入优化“产—供—销—储—运”联动机制,生产装置实现“安、稳、长、满、优”运行。全年累计生产聚氯乙烯树脂(含糊树脂)176.75万吨,离子膜烧碱(含自用量)123.51万吨,粘胶纤维55.53万吨,粘胶纱30.49万吨,电石263.04万吨,发电127.34亿度。

报告期内,公司通过持续开展技改技措及装置优化项目,进一步降低单耗与扩大单产,抵御原材料价格波动对生产成本带来的冲击。同时通过工艺先进节能化、装置大型自动化和控制集约化建设,推进安全标准化、环保标准化和班组建设“三位一体”系统性工程,不断提高装置本质化和安全环保水平。公司先后获得国务院给予的工业界最高奖项“中国工业大奖”;荣获“中国上市公司百强企业”荣誉称号;被评为首批“资源节约型、环境友好型试点企业”;被评为首批“工业产品生态设计试点企业”和“清洁生产示范企业”;被评为自治区“工业能源效率与废物资源化研究示范基地”和“工业循环经济示范单位”,下属公司阜康能源被评为“绿色化工制造基地”和“行业能效领跑标杆企业”;托克逊能化被评为“全国石油化工行业节能先进单位”;中泰矿冶被评为“全国密闭式电石炉生产示范基地”和“全国电石生产能效领跑单位”;中泰矿冶电石出炉机器人系统被科技部列入国家重点研发计划“智能机器人”重点专项研发项目,并被科技部项目评审组专家评为国家产学研重点示范项目。同时,公司通过参展“首届中国品牌博览会”、“第六届中国亚欧博览会”以及举办“中国电石行业高峰论坛”等,传扬公司美丽化工、绿色化工、智能制造的发展理念,不断增强

公司品牌形象。

报告期内,公司借助良好的经营业绩和信誉支撑,运用各类金融工具,强化资本运作。通过参股新疆美克化工股份有限公司,实现与巴斯夫公司的深化对接与合作,打造公司在精细化工领域新的利润增长点;增资新疆库尔勒中泰石化有限责任公司120万吨/年PTA项目,延伸公司纺织产业链,有效发展混纺产业,填补公司化纤产业空白;增资新疆中泰新鑫科技股份有限公司,为培育新材料和精细化工项目打开了成长空间;增资新疆天雨煤化集团有限公司500万吨 /年煤分质清洁高效综合利用项目,进一步完善和延伸碳产业链;增资新疆新聚丰特种纱业有限公司,进一步提高粘胶纤维的疆内就地转化能力,降低物流运输成本,提高整体盈利能力。此外,阿拉尔富丽达20万吨纤维素纤维项目逐步达产与产能释放,与新疆金晖兆丰能源股份有限公司开展共建100万吨/年PVC及配套项目合作,托克逊能化“30万吨/年高性能树脂产业园及配套基础设施项目”建设稳步推进,使公司循环经济产业链与产业生态圈不断完善,产业不断升级,盈利能力不断增强。

报告期内,公司主要产品国内市场占有率不断扩大,PVC直销率达到70%,通过持续深化与中财集团、中国联塑等下游产业最优势的企业战略合作伙伴关系,市场话语权不断增强。同时,公司将营销战线前移到北京、上海、广州、杭州等内地发达区域,构建“现货+期货+金融”三角支撑贸易体系,利用期货对冲现货的市场风险,利用金融为期现货融资,促使公司收入不断增长。

二、主营业务分析

1、概述

是否与管理层讨论与分析中的概述披露相同

√ 是 □ 否

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

(1)营业收入构成

单位:元

2018年2017年同比增减
金额占营业收金额占营业收
入比重入比重
营业收入合计70,222,629,869.87100%41,059,027,041.86100%71.03%
分行业
氯碱化工13,567,547,056.2419.32%12,968,412,338.6631.59%4.62%
纺织工业7,731,576,521.0711.01%6,211,179,742.5715.13%24.48%
现代贸易47,242,949,563.1167.27%20,792,857,632.7450.64%127.21%
物流运输1,086,624,450.091.55%556,155,611.991.35%95.38%
其他业务593,932,279.360.85%530,421,715.901.29%11.97%
分产品
聚氯乙烯10,289,466,832.1314.65%9,557,650,670.5523.28%7.66%
氯碱类产品3,231,957,550.994.60%3,315,104,149.098.08%-2.51%
自制电46,122,673.120.07%95,657,519.020.23%-51.78%
粘胶纤维2,985,186,964.224.25%2,374,246,865.775.78%25.73%
粘胶纱线4,746,389,556.856.76%3,836,932,876.809.34%23.70%
现代贸易47,242,949,563.1167.27%20,792,857,632.7450.64%127.21%
物流运输1,086,624,450.091.55%556,155,611.991.36%95.38%
其他业务593,932,279.360.85%530,421,715.901.29%11.97%
分地区
疆内10,925,707,040.2315.56%10,376,941,518.5625.27%5.29%
华东34,979,049,041.0249.81%16,964,718,016.7241.32%106.19%
华南9,599,310,345.2413.67%4,353,034,177.0210.60%120.52%
华北3,992,976,651.825.69%2,514,885,092.156.13%58.77%
华中4,578,903,822.286.52%2,711,445,651.326.60%68.87%
东北1,405,888,274.702.00%123,551,704.540.30%1,037.89%
西南2,150,634,445.763.06%2,133,187,945.825.20%0.82%
西北878,821,550.351.25%275,609,390.570.67%218.86%
出口1,711,338,698.472.44%1,605,653,545.163.91%6.58%

(2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况√ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求√ 否

单位:元

营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减
分行业
氯碱化工13,567,547,056.248,875,611,730.3634.58%4.62%7.87%-1.97%
纺织工业7,731,576,521.076,134,259,764.3920.66%24.48%26.03%-0.97%
现代贸易47,242,949,563.1146,234,924,233.612.13%127.21%130.94%-1.59%
分产品
聚氯乙烯10,289,466,832.137,501,581,464.1127.09%7.66%8.52%-0.58%
氯碱类产品3,231,957,550.991,316,355,909.8859.27%-2.51%9.57%-4.49%
自制电46,122,673.1257,674,356.37-25.05%-51.78%-49.31%-6.11%
粘胶纤维2,985,186,964.222,150,696,651.8427.95%25.73%29.24%-1.96%
粘胶纱线4,746,389,556.853,983,563,112.5516.07%23.70%24.36%-0.44%
现代贸易47,242,949,563.1146,234,924,233.612.13%127.21%130.94%-1.59%
分地区
疆内9,312,884,563.247,967,456,613.3614.45%0.17%-3.27%3.05%
华东34,955,719,405.5732,059,416,129.078.29%106.11%128.58%-9.01%
华南9,591,725,752.928,198,545,969.9814.52%120.35%141.64%-7.54%
华北3,989,364,857.603,702,248,570.207.20%58.65%64.72%-3.41%
华中4,570,696,784.113,873,664,607.2815.25%68.61%100.71%-13.55%
东北1,405,651,688.531,402,937,903.450.19%1,037.70%1,011.74%2.33%
西南2,142,209,277.601,746,386,410.4618.48%0.42%4.98%-3.54%
西北875,812,295.17831,261,215.265.09%218.09%254.16%-9.66%
出口1,698,008,515.681,462,878,309.2913.85%5.75%16.24%-7.77%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类项目单位2018年2017年同比增减
化工 (聚氯乙烯树脂,销售量万吨178.43174.292.37%
生产量万吨176.75174.801.12%
含糊树脂)库存量万吨3.645.17-29.54%
化工 (烧碱)销售量万吨85.0098.16-13.41%
生产量万吨123.52122.001.24%
库存量万吨2.232.201.36%
纺织 (粘胶纤维)销售量万吨24.8918.8831.85%
生产量万吨53.4843.3523.38%
库存量万吨1.181.29-8.22%
纺织 (粘胶纱)销售量万吨30.4124.9421.93%
生产量万吨30.4925.6718.80%
库存量万吨1.131.057.79%

注1:烧碱的生产量含自用量;烧碱的销售量扣除新疆富丽达、阿拉尔富丽达、泰昌浆粕的烧碱使用量;粘胶纤维的销售量扣除了金富纱业、富丽震纶的粘胶纤维使用量;

注2:上表中不包含公司通过贸易模式销售圣雄能源的PVC、烧碱等产品。

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

粘胶纤维期末销售量较上年同期上升31.85%,主要是阿拉尔富丽达二期项目投产,产品产量较上年同期增长所致。

(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

(5)营业成本构成

行业和产品分类

单位:元

行业分类项目2018年2017年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
氯碱化工营业成本8,875,611,730.3614.22%8,227,931,422.2424.40%7.87%
纺织工业营业成本6,134,259,764.399.83%4,867,398,298.0814.43%26.03%
现代贸易营业成本46,234,924,233.6174.06%20,020,304,498.5059.35%130.94%
物流运输营业成本986,473,750.761.58%479,199,497.541.42%105.86%
其他业务营业成本194,431,110.880.31%136,475,896.160.40%42.47%

单位:元

产品分类项目2018年2017年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
聚氯乙烯营业成本7,501,581,464.1112.04%6,912,820,848.8220.58%8.52%
氯碱类产品营业成本1,316,355,909.882.12%1,201,337,086.293.58%9.57%
自制电营业成本57,674,356.370.09%113,773,487.130.34%-49.31%
粘胶纤维营业成本2,150,696,651.843.46%1,664,097,731.624.95%29.24%
粘胶纱线营业成本3,983,563,112.556.40%3,203,300,566.469.54%24.36%
现代贸易营业成本46,234,924,233.6174.30%20,020,304,498.5059.58%130.94%
物流运输营业成本986,473,750.761.59%479,199,497.541.43%105.86%

(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否报告期内公司合并范围新增4个公司,具体如下:

1、新疆天雨煤化集团有限公司

公司与自然人雷代平、唐素平签订增资扩股协议,以经中联资产评估集团有限公司评估的新疆天雨煤化集团有限公司净资产评估值5,007.05万元(评估基准日2017年12月31日)为基础,公司以现金5,204万元向天雨煤化增资,占天雨煤化增资后注册资本的51%。增资完成后,天雨煤化的注册资本由5,000万元增加至10,204万元。

2、托克逊县盘吉煤业有限公司

新疆天雨煤化集团有限公司持有托克逊县盘吉煤业有限公司78.00%股权,天雨煤化与盘吉煤业另一股东新疆煤田地质局一五六勘探队达成协议,受让其持有的盘吉煤业22%股权,天雨煤化持有盘吉煤业100%股权。

3、浙江泰信物产有限公司

公司下属公司上海中泰多经国际贸易有限责任公司与宁波梅山保税港区遵道股权投资管理合伙企业(有限合伙)共同出资组建浙江泰信物产有限公司,其中上海多经出资2,550万元,持股比例51%。

4、吐鲁番市蓝天泰达物流有限责任公司

公司下属公司新疆蓝天石油化学物流有限责任公司出资500万元,成立全资子公司吐鲁

番市蓝天泰达物流有限责任公司。

(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况□ 适用 √ 不适用

(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)8,356,830,166.97
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例11.90%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%

公司前5大客户资料

序号客户名称销售额(元)占年度销售总额比例
1客户一3,033,622,095.274.32%
2客户二2,354,708,965.863.35%
3客户三1,102,730,693.801.57%
4客户四1,038,715,541.111.48%
5客户五827,052,870.931.18%
合计--8,356,830,166.9711.90%

主要客户其他情况说明□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)14,215,535,082.15
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例20.55%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例5.50%

公司前5名供应商资料

序号供应商名称采购额(元)占年度采购总额比例
1供应商一3,806,459,118.105.50%
2供应商二3,371,964,833.374.88%
3供应商三3,087,997,906.364.46%
4供应商四2,586,388,593.813.74%
5供应商五1,362,724,630.511.97%
合计--14,215,535,082.1520.55%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用3、费用

单位:元

2018年2017年同比增减重大变动说明
销售费用2,599,710,717.342,385,502,184.438.98%
管理费用819,057,199.32903,305,812.83-9.33%
财务费用1,044,977,796.84904,555,822.1815.52%
研发费用35,313,121.601,582,790.912,131.07%加大研发投入所致

4、研发投入√ 适用 □ 不适用

(1)积极推进研发项目研究与开发,提升企业创新能力

①开展高抗冲PVC复合树脂下游应用,实现工业化应用推广示范本项目2018年在公司研发基地7m?釜通过大量实验,产品实现连续稳定生产,同时积极开展下游应用推广工作,主要在AGR管道系统、高流动性抗冲PVC合金粒料方向开展应用推广,已与下游厂家签订合作协议,共同就高抗冲PVC树脂生产AGR管材的配方、工艺以及粘结剂进行研发。经过多次试验,初步完成了DN20、DN50 和DN75 AGR管材配方及配套工艺的开发工作,所生产的AGR管(DN75/DN50)各项指标达到AGR管材行业标准,产品质量可以替代目前所使用的进口AGR料,对于实现AGR管材原料的国产化具有重要意义。

围绕目前市场上塑料阀门手柄/转轮、阀门涡轮壳体、塑料螺栓等管阀零部件对韧性、强度和耐疲劳性的特殊要求,成功试验出高流动性抗冲PVC合金粒料,其热稳定性能、抗冲击性能及流动性能达到高强塑料阀门手柄/手轮产品专用合金料的物理性能指标,已在下游厂家成功试制出DN50球阀手柄、DN200以上蝶阀手柄、DN50法兰、DN50球阀阀体四种产品,DN50,PN1.0的AGR管件,在特殊要求管件应用方面已具备工业化推广条件。

②研发生产高强度聚氯乙烯膜专用料,实现高性能聚氯乙烯制备关键技术突破

积极开发多牌号、高性能专用料,开拓PVC市场应用领域,采用公司生产的PVC树脂,通过微纳层叠改性技术,研究开发高强度聚氯乙烯膜专用料。结合公司对片碱包装袋的需求,开展了片碱包装PVC内膜袋替代PE内膜袋的研发工作,取得较好进展。

③开展绿色PVC树脂关键技术研发,推进氯碱行业绿色化发展

通过绿色PVC树脂关键技术研发项目的开展搭建了高性能医用PVC树脂专用料生产平台和乙炔法PVC品质稳定化生产工艺技术。绿色PVC树脂项目自2018年开展以来,共研发生产3,963吨合格产品,已销售至医疗制品、密封条、输送带等领域,超过55%的产品推广至医疗制品领域,在试用、推广过程中已形成稳定的客户源。绿色PVC树脂的实施推广突破了常规PVC树脂的应用领域,扩宽了PVC制品在高端领域的应用,实现了产品的多元化发展,丰富了产品种类,提高了公司产品在医用高端领域的知名度。

④开展混合法糊树脂手套料开发,推进国内手套混合法研发工艺

混合法聚氯乙烯糊树脂手套料的研发,是国内应用混合法生产手套料的首次尝试,可打破糊树脂手套料生产仅用微悬浮法的生产工艺,提高产品附加值,拓宽公司糊树脂产品种类和用途,提升产品技术含量和市场竞争力。本项目的开展,提高了公司产品技术含量和附加值的同时,为公司培养出了一批具有研发能力和创新精神的技术人员,在公司PVC树脂的生产向系列化、高品质、高附加值、低成本方向发展方面,起到积极的推动作用。

(2)新产品认证及标准创建

针对已研发的P2500型树脂、高性能医用聚氯乙烯树脂、高抗冲PVC树脂,编制《高聚合度2500型聚氯乙烯树脂》、《悬浮法高性能医用级聚氯乙烯树脂》、《纳米胶乳增强改性PVC纳米合金树脂》3项企业标准,同时针对开发的绿色医用聚氯乙烯树脂、纳米粒子胶乳增强改性PVC纳米合金树脂开展新产品鉴定工作,两种新产品荣获自治区经济和信息化委员会颁发“新疆维吾尔自治区新产品鉴定证书”。

(3)积极推进专利申报,提高企业知识产权力度

为提升企业知识产权水平,提高企业知识产权无形资产,积极推进专利申报工作。截止2018年末,公司共计申请受理专利284项,已授权专利194项(其中发明专利33项,实用型新专利和外观设计专利161项);另有软件著作权28项。

公司研发投入情况

2018年2017年变动比例
研发人员数量(人)8431,070-21.21%
研发人员数量占比4.44%5.74%-1.30%
研发投入金额(元)1,071,793,757.39296,036,360.11262.05%
研发投入占营业收入比例1.53%0.72%0.81%
研发投入资本化的金额(元)31,346,392.305,979,877.23424.20%
资本化研发投入占研发投入的比例2.93%2.02%0.91%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因√ 适用 □ 不适用主要是为了提升企业创新能力,报告期积极推进研发项目研究与开发,加大研发投入所致。

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□ 适用 √ 不适用5、现金流

单位:元

项目2018年2017年同比增减
经营活动现金流入小计91,057,594,462.6246,504,890,640.4595.80%
经营活动现金流出小计84,665,069,668.2442,751,530,810.4298.04%
经营活动产生的现金流量净额6,392,524,794.383,753,359,830.0370.31%
投资活动现金流入小计960,850,161.26679,478,764.3941.41%
投资活动现金流出小计6,182,500,626.466,308,732,571.65-2.00%
投资活动产生的现金流量净额-5,221,650,465.20-5,629,253,807.26-7.24%
筹资活动现金流入小计19,980,490,785.7516,691,145,945.7819.71%
筹资活动现金流出小计21,989,765,619.2613,783,563,411.6059.54%
筹资活动产生的现金流量净额-2,009,274,833.512,907,582,534.18-169.10%
现金及现金等价物净增加额-728,620,160.59998,131,865.46-173.00%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明√ 适用 □ 不适用1、经营活动产生的现金流量净额比上年度上升70.31%,主要是报告期内PVC、粘胶纱销售价格同比上升,以及粘胶纤维、粘胶纱销量同比上升所致。

2、筹资活动产生的现金流量净额比上年度下降169.10%,主要是偿还有息债务。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位:元

金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性
投资收益111,288,506.413.70%主要是出让子公司股权、期货套期保值收益
公允价值变动损益1,828,880.000.06%主要是期末期货持仓浮盈
资产减值134,676,943.194.48%主要是资产减值、计提坏账准备
营业外收入8,748,336.370.29%主要是违约罚款收入
营业外支出35,101,409.851.17%主要是对外捐赠及博湖苇业担保垫付发生的损失

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位:元

2018年末2017年末比重增减重大变动说明
金额占总资产比例金额占总资产比例
货币资金3,643,404,522.616.21%4,507,139,316.518.10%-1.89%主要是本期归还公司债所致。
应收账款3,373,532,293.015.75%1,139,888,712.972.05%3.70%主要是本期根据营销策略调增部分客户的信用额度及期末未结算销售款项增加所致。
存货2,811,937,994.944.80%2,775,438,669.254.99%-0.19%主要是合并范围增加 及原料储备增长所 致
投资性房地产145,779,770.490.25%128,864,003.970.23%0.02%
长期股权投资1,987,561,510.133.39%1,023,818,678.871.84%1.55%主要是报告期公司向新疆美克化工股份有限公司投资所致。
固定资产28,390,353,973.5548.42%26,753,712,612.1748.09%0.33%主要是报告期公司项目达到预定可使用状态转固所致。
在建工程5,469,986,361.479.33%2,727,122,381.984.90%4.43%主要是报告期公司高性能树脂项目投入及
企业并购新疆天雨煤化集团有限公司所致。
短期借款11,451,482,135.8619.53%10,060,522,877.6018.09%1.44%主要是子公司开展保理业务。
长期借款5,073,714,244.728.65%5,977,844,187.7110.75%-2.10%主要是归还到期借款。

2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额期末数
金融资产
衍生金融资产2,229,590.002,229,590.00
上述合计2,229,590.002,229,590.00
金融负债133,875.00400,710.00534,585.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化□ 是 √ 否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

单位:元

项目期末账面价值受限原因
货币资金1,491,007,476.80各类保证金
应收票据3,066,422,589.69应收票据质押放贷款及办理应付票据
应收账款1,312,000,000.00应收账款保理
固定资产9,788,865,509.94长期借款抵押
无形资产69,139,587.91长期借款抵押
在建工程396,642,625.88融资租赁抵押
合计16,124,077,790.22--

五、投资状况分析1、总体情况√ 适用 □ 不适用

报告期投资额(元)上年同期投资额(元)变动幅度
1,680,906,249.18648,479,137.13159.21%

注:报告期投资额含公司向下属公司投资及下属公司之间投资数额。

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

被投资公司名称主要业务投资方式投资金额持股 比例资金来源合作方投资期限产品类型截至资产负债表日的进展情况预计收益本期投资盈亏是否涉诉披露日期(如有)披露索引(如有)
新疆天雨煤化集团有限公司煤制品的制造增资52,040,000.0051.00%自有资金雷代平、唐素平长期股权实际出资5,204万元----2018年03月29日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司向新疆天雨煤化集团有限公司增资暨项目建设的公告》(公告编号:2018-051)
新疆中泰新鑫化工 科技股份有限公司双氧水、合成材料、硅化物、硅酸盐制造、销售;化学试剂和助剂等化工产品的制造和销售增资37,689,700.0017.59%土地出资新疆中泰(集团)有限责任公司、阜康市众致合商业管理中心(有限合伙)、乌鲁木齐市睿新源投资有限合伙企业、四川中瑞信源环保科技有限公司、四川纽湃斯新材料有限公司、阜康市阳光商业管理中心(有限合伙)和其他自然人等长期股权实际出资3,768.97万元--226,956.132018年05月24日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学阜康能源有限公司向新疆中泰新鑫科技股份有限公司增资暨关联投资的公告》(公告编号:2018-073)
新疆美克化工股份有限公司1,4-丁二醇、甲醇、甲醛、四氢呋喃、正丁醇的研发、生产、销售等收购913,064,350.0025.00%自有资金新疆中泰(集团)有限责任公司、美克投资集团有限公司、广西开元投资有限责任公司、建信资本管理有限责任公司长期股权实际出资 91,306.435万元--15,557,985.292018年10月22日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司对外投资暨关联交易的公告》(公告编号:2018-139)
新疆新聚丰特种纱业有限公司纱线、布料,生产、加工、销售;化纤原料销售增资93,000,000.0038.30%自有资金王晓华、马国良、杭州萧山如意线业有限公司长期股权报告期内 尚未出资----2018年12月29日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于公司下属公司向新疆新聚丰特种纱业有限公司增资暨对外投资公告》(公告编号:2018-165)
新疆库尔勒中泰石化有限责任公司其他化工产品及合成纤维单(聚合)体生产、销售;市政基础设施开发、建设增资300,000,000.0030.00%自有资金新疆中泰(集团)有限责任公司长期股权报告期内 尚未出资----2018年12月29日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于公司向新疆库尔勒中泰石化有限责任公司增资暨关联投资的公告》(公告编号:2018-166)
合计----1,395,794,050.00--------------15,784,941.42------

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目名称投资方式是否为固定资产投资投资项目涉及行业本报告期投入金额截至报告期末累计实际投入金额资金来源项目进度预计收益(万元)截止报告期末累计实现的收益未达到计划进度和预计收益的原因披露日期(如有)披露索引(如有)
阿拉尔富丽达20万吨/年粘胶纤维项目自建粘胶 纤维1,431,016,639.101,712,813,053.90自有资金95.00%24,822.00-报告期尚未转固定资产2017年01月18日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆富丽达纤维有限公司向阿拉尔市富丽达纤维有限公司增资暨关联投资的公告》(公告编号:2017-010)
托克逊县高性能树脂产业园及配套基础设施建设自建氯碱 化工1,699,813,701.972,054,380,357.83自有资金53.04%37,237.30-在建 项目2017年02月28日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2017年度非公开发行股票预案(修订稿)》(公告编号:2017-041)
新疆天雨煤化集团有限公司500万吨/年煤分质清洁高效综合利用(一期)项目自建氯碱 化工527,712,225.50654,172,540.93自有资金43.59%25,105.00-在建 项目2018年03月29日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的新疆中泰化学股份有限公司向新疆天雨煤化集团有限公司增资暨项目建设的公告》(公告编号:2018-051)
阜康能源15万吨/年离子膜烧碱项目自建氯碱 化工298,686,109.22364,428,061.15自有资金80.00%9,922.33-在建 项目2017年07月07日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司对外投资公告》(公告编号:2017-113)
合计------3,957,228,675.794,785,794,013.81----97,086.63-------

注:项目预计收益为项目可研报告(或项目建议书)收益。

4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位:元

资产类别初始投资成本本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动报告期内购入金额报告期内售出金额累计投资收益期末金额资金来源
期货44,718,921.541,828,880.000849,263,236.70937,437,827.1588,174,590.452,229,590.00自有资金
合计44,718,921.541,828,880.000849,263,236.70937,437,827.1588,174,590.452,229,590.00--

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额
2013非公开发行157,740.573,219.48151,317.810.00164,381.76104.21%13,063.95存放在募集资金账户及暂时补充流动资金0.00
2016发行股份购买资产配套募集资金267,358.5859,528.49235,338.8269,484.2069,484.2025.99%32,019.76存放在募集资金账户及暂时补充流动资金0.00
合计--425,099.1562,747.97386,656.6369,484.20233,865.9655.01%45,083.71--0.00
募集资金总体使用情况说明
1、2013年度非公开发行股票募集资金基本情况 2013年3月11日经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2013〕229号文”批准中泰化学阜康工业园120万吨/年聚氯乙烯树脂、100万吨/年离子膜烧碱循环经济项目(二期)即80万吨/年聚氯乙烯树脂、60万吨/年离子膜烧碱项目,非公开发行不超过73,746万股新股。实际发行235,899,078股,发行价格6.78元/股,募集资金总额1,599,395,748.84元,于2013年9月6日收到本次发行募集资金1,579,395,748.84元(已扣除承销商发行费用和保荐费20,000,000.00元),减除其他发行费用1,990,000.00元,本次发行募集资金净额为1,577,405,748.84元。 经中审亚太会计师事务所有限公司出具中审亚太验字[2013]010650号《验资报告》验证,上述募集资金1,579,395,748.84元已于2013年9月6日存入公司在国家开发银行新疆分行(以下简称“国开行新疆分行”)开立的账号为65101560063876190000的募集资金专用账户。 经公司2014年第五届董事会第十一次会议和2014年第五次临时股东会议审议通过,公司决定终止实施原募集资金投资项目,将本次募集资金中的12亿元变更为向本公司全资子公司新疆中泰化学托克逊能化有限公司(以下简称“托克逊能化”)增资,用于建设托克逊能化一期年产60万吨电石项目;并审议通过《关于变更募集资金用途并将部分募集资金永久性补充流动资金的议案》,将募集资金443,817,590.72元用于永久补充公司流动资金。

(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

2014年10月15日,公司将12亿元募集资金汇入托克逊能化在国开行新疆分行开立的账号为65101560064471060000以及在兴业银行乌鲁木齐分行营业部(以下简称“兴业银行乌鲁木齐分行”)开立的账号为512010100100455263的两个募集资金专项存储账户内。

2、2016年度发行股份募集配套资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆中泰化学股份有限公司向浙江富丽达股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可【2016】788号)文核准,公司向浙江富丽达股份有限公司、新疆中泰(集团)有限责任公司发行等13人发行股份378,125,380股购买其合计持有的新疆富丽达纤维有限公司(以下简称“新疆富丽达”)54%股权、巴州金富特种纱业有限公司(以下简称“金富纱业”)49%股权、新疆蓝天石油化学物流有限责任公司(以下简称“蓝天物流”)100%股权,同时核准公司非公开发行不超过377,049,180股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。

本次非公开发行实际发行数量为377,049,180股,发行价格为7.32元/股,募集资金总额为2,759,999,997.60元,扣除发行费用86,414,210.48元(其中财务顾问费用及承销费用83,399,999.96元,公司自行支付的其他相关发行费用3,014,210.52元),实际募集资金净额为2,673,585,787.12元,2016年7月26日存入公司国开行新疆分行65101560065742360000募集资金专用账户内。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了瑞华验字[2016]01740006号验资报告。

新疆富丽达、蓝天物流于2016年7月12日在兴业银行股份有限公司乌鲁木齐友好路支行开立了募集资金专用账户,金富纱业于2016年7月14日在中国农业银行股份有限公司乌鲁木齐中山路支行开立了募集资金专用账户。承诺投资项目和超募

资金投向

承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
中泰化学阜康工业园120万吨/年聚氯乙烯树脂、100万吨/年离157,740.57项目变更不适用不适用
子膜烧碱循环经济项目(二期)即80万吨/年聚氯乙烯树脂、60万吨/年离子膜烧碱项目
托克逊能化一期年产60万吨/年电石项目120,000.003,219.48106,936.0589.11%2015年09月30日8,517.28
补充流动资金44,381.7644,381.76100.00%
金富纱业130万纱锭项目二期85,780.5955,733.156,282.6952,707.7694.57%2017年09月30日5,884.61
金富纱业20万纱锭项目46,483.8437,531.282,351.0036,660.7697.68%2017年09月30日4,021.60
新疆富丽达9万吨/年绿色制浆项目27,947.96783.475,717.2020.46%项目部分变更不适用不适用
新疆富丽达环保战略先导型研发及建设项目22,246.382,026.602,026.609.11%预计于2020年1月达到预定可使用状态--
蓝天物流信息化平台建设项目17,744.759,506.93846.911,587.2416.70%预计于2021年底达到预定可使用状态不适用不适用
补充蓝天物流营运资金18,000.0018,000.00100.00%不适用不适用
归还银行贷款71,401.4471,401.44100.00%不适用不适用
永久补充流动资金-金富纱业39,000.0039,000.0039,000.00100.00%不适用不适用
永久补充流动资金-蓝天物流8,237.828,237.828,237.82100.00%不适用不适用
承诺投资项目小计--425,099.15336,637.3262,747.97386,656.63----18,423.49----
超募资金投向
合计--425,099.15336,637.3262,747.97386,656.63----18,423.49----
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明1、公司2013年非公开发行股票募集资金事项中,由于实际募集资金与预计募集资金有较大差距,将影响募集资金投资项目的投资和建设进度。鉴于上述原因,公司结合氯碱行业市场情况及时进行战略调整,分别于2013年10月10日、10月30日经公司四届三十一次董事会、第四次临时股东大会审议通过,决定暂停实施本次募集资金向新疆中泰化学阜康能源有限公司增资。2014年8月经公司第五届董事会第十一次会议和2014年第五次临时股东会议审议通过,将本次募集资金中的12亿元变更为向本公司全资子公司托克逊能化增资,用于建设托克逊能化一期年产60万吨/年电石项目,该项目完成后如出现节余资金,将该项目节余募集资金用途变更为永久补充托克逊能化的流动资金。除此之外,将剩余募集资金用于永久补充中泰化学的流动资金。 2、公司于2016年完成了发行股份购买资产并募集配套资金事项,本次募集资金投资项目之一新疆富丽达9万吨绿色制浆项目,从公司纺织原料板块发展的实际情况出发,结合粘胶纤维的主要原材料—棉浆粕供应情况、公司环保战略实施情况、行业政策等方面考虑,同时为提高本次募集资金的使用效率,经过审慎研究,新疆富丽达拟终止实施“9万吨绿色制浆项目”,变更募集资金投资项目为“环保战略先导型研发及建设项目”。公司六届二十二次董事会和六届二十二次监事会、2018年第八次临时股东大会审议通过:《关于新疆富丽达纤维有限公司变更募集资金用途的议案》,同意新疆富丽达终止实施“9万吨绿色制浆项目”,以“9万吨绿色制浆项目”变更后的募集资金22,246.38 万元投入“环保战略先导型研发及建设项目”。
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况2014年8月20日经公司第五届董事会第十一次会议和2014年第五次临时股东会议,审议通过《关于变更募集资金用途并将部分募集资金永久性补充流动资金的议案》,同意以募集资金对自此次会议审议通过之日起至2014年9月30日止期间内投入的自筹资金进行置换,以自筹资金预先投入新募投项目款项计人民币123,679,507.68元。本次以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况已由瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审核,并出具《关于新疆中泰化学股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》瑞华核字【2014】第01740009号报告。 截至2016年10月18日,金富纱业、新疆富丽达和蓝天物流以募集资金投资建设的“金富纱业130万纱锭项目二期”和“金富纱业20万纱锭项目”、 “新疆富丽达9万吨/年绿色制浆项目”及“蓝天物流信息化平台建设项目”,分别以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项41,099.52万元、32,185.69万元、131.67万元、159.61万元,共计人民币73,576.49万元,关于上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审核,并出具了瑞华核字[2016]第01740012号报告。上述议案已经公司五届四十三次董事会决议、五届三十六次监事会决议审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况1、经公司五届三次董事会审议通过,公司于2014年2月使用闲置募集资金7,800万元暂时补充流动资金,使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。2014年10月9日,公司将上述7,800万元资金全部归还至募集资金专用账户。 2、经公司五届四十三次董事会审议通过,托克逊能化于2016年12月5日将0.5亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金,使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。2017年11月29日托克逊能化将暂时补充流动资金的0.5亿元募集资金全部归还并存入募集资金专用账户。 3、根据募投项目进展情况及资金付款计划,托克逊能化于2017年12月7日、2018年4月13日分别将0.4亿元、1亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金,上述事项分别经公司六届十三次、六届十八次董事会审议通过。其中0.4亿元已归还并存入募集资金专用账户。 4、公司于2016年9月26日召开了五届四十次董事会,审议通过了《关于新疆富丽达纤维有限公司运用部分闲置募集资金补充流动资金》的议案,同意新疆富丽达运用暂时闲置募集资金27,000万元补充流动资金,自本次董事会审议通过之日起使用期限不超过12个月。在2016年12月21日、2017年5月18日、2017年9月22日,新疆富丽达根据其募投项目
付款进度分别将前期补充流动资金中的2,500万元、1,500万元、23,000万元募集资金全部归还并存入募集资金专用账户。 5、公司于2016年12月1日召开了五届四十三次董事会,审议通过了《关于下属子公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议案,同意金富纱业将42,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金;蓝天物流将17,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。上述募集资金暂时补充流动资金自本次董事会审议通过之日起使用期限不超过12个月,到期归还至金富纱业、蓝天物流募集资金专用账户。上述闲置募集资金暂时补充流动资金已于2017年11月30日全部归还并存入募集资金专用账户。 6、公司于2017年9月26日召开了六届十次董事会,审议通过了《关于新疆富丽达纤维有限公司运用部分闲置募集资金补充流动资金》的议案,同意新疆富丽达将23,000万元闲置募集资金用于补充流动资金,自本次董事会审议通过之日起使用期限不超过12个月,到期归还至新疆富丽达募集资金专用账户。新疆富丽达根据其募投项目付款进度,分别在2018年1月22日、2018年8月10日和8月13日将补充流动资金中的1,000万元、10,000万元、12,000万元募集资金全部归还并存入募集资金专用账户。 7、公司于2017年12月4日召开了六届十三次董事会,审议通过了《关于下属子公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议案,同意金富纱业将34,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金,蓝天物流将15,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。上述募集资金使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月,到期归还至金富纱业、蓝天物流募集资金专用账户。 8、公司于2018年3月28日六届十八次董事会,审议通过了《关于下属子公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议案,同意金富纱业将8,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。上述募集资金使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月,到期归还至金富纱业募集资金专用账户。金富纱业根据其募投项目付款进度,在2018年8月13日将补充流动资金42,000万元募集资金全部归还并存入募集资金专用账户。蓝天物流根据其募投项目付款进度,在2018年8月13日将补充流动资金15,000万元募集资金全部归还并存入募集资金专用账户。 9、公司于2018年9月21日召开了六届二十四次董事会,审议通过了《关于下属子公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议案,同意新疆富丽达将20,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金,蓝天物流将5,500万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。上述募集资金暂时补充流动资金自本次董事会审议通过之日起使用期限不超过12个月,后续若募集资金投资项目需要,将使用自有资金、银行借款提前归还至募集资金专户。新疆富丽达、蓝天物流使用募集资金暂时补充流动资金不影响其募集资金投资计划的正常进行。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因公司于2016年完成了发行股份购买资产并募集配套资金事项,本次募集资金投资项目之一为金富纱业130万纱锭项目二期和20万纱锭项目,该项目在实施过程中,严格按照募集资金的管理的有关规定,本着合理、有效的原则谨慎使用募集资金。公司从项目实际情况出发,严格管理,合理配置资源,通过控制采购成本,有效的节约了开支,并且大部分的设备
由公司自行安装,安装费用存在结余,同时在确保项目付款计划的前提下进行了安全性高,保本型的国债逆回购投资,获得了一定的投资收益,致使募集资金存在结余。为提高资金的使用效率,降低财务费用,提升公司经营效益,根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理办法》等关于募集资金管理的相关规定,公司决定将金富纱业节余募集资金39,000万元用于永久性补充流动资金。上述事项经公司2018年8月15日召开的公司六届二十二次董事会,六届二十二次监事会,2018年8月31日召开的第八次临时股东大会审议通过。
尚未使用的募集资金用途及去向在各公司募集资金专户储存。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

(3)募集资金变更项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟投入募集资金总额(1)本报告期实际投入金额截至期末实际累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化
新疆中泰化学托克逊能化有限公司一期60万吨/年电石项目中泰化学阜康工业园120万吨/年聚氯乙烯树脂、100万吨/年离子膜烧碱循环经济项目(二期)即80万吨/年聚氯乙烯树脂、60万吨/年离子膜烧碱项目120,000.003,219.48106,936.0589.11%2015年09月30日8,517.28
新疆富丽达环保战略先导型研发项目新疆富丽达9万吨/年绿色制浆项目22,246.382,026.602,026.609.11%2020年01月30日不适用不适用
永久补充流动资金中泰化学阜康工业园120万吨/年聚氯乙烯树脂、100万吨/年离子膜烧碱循环经济项目(二期)即80万吨/年聚氯乙烯树脂、60万吨/年离子膜烧碱项目44,381.7644,381.76100.00%-不适用不适用
金富纱业永久补充流动资金金富纱业130万纱锭项目二期和20万纱锭项目39,000.0039,000.0039,000.00100.00%-不适用不适用
蓝天物流永久补充流动资金蓝天物流信息化平台建设项目8,237.828,237.828,237.82100.00%-不适用不适用
合计--233,865.9652,483.90200,582.23----8,517.28----
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)1、公司2013年非公开发行股票募集资金事项中,由于公司本次实际募集资金与预计募集资金有较大差距,将影响本次募集资金投资项目的投资进度和建设进度。鉴于上述原因及受国内氯碱行业市场低迷影响,为适应市场形势变化,且目前公司产能已能够满足当期的市场需求,继续投资已经很难取得预期的投资回报,存在较大的风险。经公司五届十一次董事会、2014年第五次临时股东会议审议通过,公司终止实施原募投项目 “中泰化学阜康工业园120万吨/年聚氯乙烯树脂、100万吨/年离子膜烧碱循环经济项目(二期)”。于2013年10月10日、10月30日经公司四届三十一次董事会、第四次临时股东大会审议通过,决定暂停实施本次募集资金向新疆中泰化学阜康能源有限公司增资。2014年8月经公司第五届董事会第十一次会议和2014年第五次临时股东会议审议通过,将本次募集资金中的12亿元变更为向本公司全资子公司托克逊能化增资,用于建设托克逊能化一期年产60万吨/年电石项目,该项目完成后如出现节余资金,拟将该项目节余募集资金用途变更为永久补充托克逊能化的流动资金。除此之外,
将剩余募集资金用于永久补充中泰化学的流动资金。 2、公司于2016年完成了发行股份购买资产并募集配套资金事项,本次募集资金投资项目之一新疆富丽达9万吨绿色制浆项目,现从公司纺织原料板块发展的实际情况出发,结合粘胶纤维的主要原材料—棉浆粕供应情况、公司环保战略实施情况、行业政策等方面考虑,同时为提高本次募集资金的使用效率,鉴于“新疆富丽达9万吨/年绿色制浆项目”不具备继续实施的条件,公司拟终止“新疆富丽达9万吨/年绿色制浆项目”的实施,将该项目募集资金投资余额22,246.38万元全部用于新项目“环保战略先导型研发及项目建设”项目。 3、公司于2016年完成了发行股份购买资产并募集配套资金事项,本次募集资金投资项目之一为金富纱业130万纱锭项目二期和20万纱锭项目,该项目在实施过程中,严格按照募集资金的管理的有关规定,本着合理、有效的原则谨慎使用募集资金。公司从项目实际情况出发,严格管理,合理配置资源,通过控制采购成本,有效的节约了开支,并且大部分的设备由公司自行安装,安装费用存在结余,同时在确保项目付款计划的前提下进行了安全性高,保本型的国债逆回购投资,获得了一定的投资收益,致使募集资金存在结余。为提高资金的使用效率,降低财务费用,提升公司经营效益,根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理办法》等关于募集资金管理的相关规定,公司决定将金富纱业节余募集资金用于永久性补充流动资金。 4、公司于2016年完成了发行股份购买资产并募集配套资金事项,本次募集资金投资项目之一为蓝天物流信息化平台建设项目,随着2018年新疆4G网络对部分用户的逐步放开,新疆网络改善趋势良好,且供应链平台的部分功能能够通过固定网络实现,对信息化平台建设项目进行了调整。调整后,蓝天物流信息化平台建设项目总投资由17,744.75万元目前已累计投入986.48万元,后续投入调整为8,538万元,剩余募集资金8,237.82万元(含利息收入等)用于永久补充蓝天物流流动资金。 上述新疆富丽达、金富纱业、蓝天物流募集资金事项均经公司2018年8月15日召开的公司六届二十二次董事会、六届二十二次监事会,2018年8月31日召开的第八次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

√ 适用 □ 不适用

交易对方被出售股权出售日交易价格(万元)本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利润(万元)出售对公司的影响股权出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例股权出售定价原则是否为关联交易与交易对方的关联关系所涉及的股权是否已全部过户是否按计划如期实施,如未按计划实施,应当说明原因及公司已采取的措施披露 日期披露索引
新疆中泰高铁股份有限公司(以下简称“中泰高铁”)新疆中泰融资租赁有限公司51%股权2018年11月20日53,302.0616,834.16公司本次股权转让的行为,是为促进主业发展,聚焦煤化工、石油化工、生物化工的发展方向,同时加快推进公司再融资审核进度,对公司目前的生产经营无重大影响1.82%收益法评估结果为股权出售定价依据同一控股股东控制企业2018年10月22日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司转让下属公司股权暨关联交易的公告》(公告编号:
ZHONG TAI INTERNATIONALDEVELOPMENT (SG) PTE. LTD.(以下简称“中泰新加坡”)新疆中泰融资租赁有限公司49%股权51,211.78
新疆中泰高铁股份有限公司上海欣浦商业保理有限公司51%股权2018年11月30日10,250.90-166.250.04%资产基础法评估结果为股权出售定价依据见注
ZHONG TAI INTERNATIONALDEVELOPMENT (SG) PTE. LTD.上海欣浦商业保理有限公司49%股权9,848.902018-137)

注:1、表中出售日为工商变更登记日。

2、中泰新加坡向中泰香港支付收购中泰租赁49%股权和欣浦保理49%股权价款涉及外汇支付,需要获得外汇管理部门的审批,审批需要一定的时间。为担保中泰新加坡足额付款,中泰化学的利益不受到损失,中泰香港、中泰化学、中泰新加坡及中泰高铁四方签订《股权转让协议之补充协议》,约定由中泰高铁向中泰化学支付类金融子公司49%股权转让款对等的全额履约保证金61,060.68万元。截至2018年12月28 日,公司已全部收到前述履约保证金。

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位:元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
新疆华泰重化工有限责任公司子公司聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱的生产和销售4,740,341,571.8612,973,627,974.367,477,177,201.605,700,376,478.101,110,104,042.21997,678,595.54
新疆中泰化学阜康能源有限公司子公司聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱的生产和销售2,243,000,000.009,345,248,529.363,463,749,461.166,743,104,564.321,021,487,862.52869,496,479.38
新疆中泰化学托克逊能化有限公司子公司电石生产销售、电力生产和销售1,400,000,000.007,821,259,102.631,435,889,410.722,956,721,816.2712,097,592.243,512,313.68
新疆中泰矿冶有限公司子公司电石生产销售675,000,000.004,766,516,393.53749,897,018.703,321,258,871.5119,949,213.668,079,095.40
新疆富丽达纤维有限公司(是否改报表)子公司粘胶纤维、差别化纤维生产及销售2,378,517,996.0018,673,244,483.035,723,716,602.238,384,660,962.50640,650,324.64548,884,477.05
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司子公司煤炭批发经营、货物运输、油品销售等387,447,500.002,125,636,005.27696,379,485.717,892,159,053.11144,134,592.85119,160,984.63
上海中泰多经国际贸易有限责任公司子公司贸易100,000,000.001,273,327,623.36575,810,221.7623,104,572,017.2961,678,353.8846,079,673.42
新疆中泰进出口贸易有限公司子公司化工产品的进口贸易60,000,000.003,787,880,930.3473,712,450.663,635,590,187.484,191,736.413,019,746.93
中泰国际发展(香港)有限公司子公司化工材料、化工产品的进出口贸易688,901,258.331,314,349,261.64929,434,128.241,726,594,340.51226,831,198.52203,454,159.42
新疆新冶能源化工股份有限公司参股公司电石生产及销售550,000,000.001,250,830,785.08260,949,497.80214,291,869.4611,599,247.6011,530,531.94
新疆圣雄能源股份有限公司参股公司聚氯乙烯树脂生产、销售4,246,865,879.0012,007,237,453.242,032,279,235.854,988,135,811.4647,938,462.9510,137,749.76
新疆天泰纤维有限公司参股公司天然纤维、人造纤维、化学纤维、工业硫氢化钠的生产、销售616,000,000.002,981,313,036.48664,175,289.01879,580,093.8541,841,423.4419,549,729.86

报告期内取得和处置子公司的情况√ 适用 □ 不适用

公司名称报告期内取得和 处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响
新疆天雨煤化集团有限公司增资延伸产业链、保障原材料供应
香港中宏泰贸易有限公司新设无重大影响
Singapore Zhong Hong Tai Trading PTE.LTD新设无重大影响
浙江泰信物产有限公司新设利用现货期货业务发展贸易板块
中泰众诚信(上海)经贸股份有限公司新设发展贸易板块
吐鲁番市蓝天泰达物流有限责任公司新设发展贸易板块
巴州泰达生态环境科技有限公司新设实施公司环保项目
天津中泰农业发展有限公司新设发展贸易板块
新疆中泰新鑫科技股份有限公司增资延伸产业链、发展精细化工板块
新疆美克化工股份有限公司股权收购延伸产业链、发展精细化工板块
新疆库尔勒中泰石化有限责任公司增资延伸产业链、发展混纺产业
新疆新聚丰特种纱业有限公司增资延伸产业链、提高盈利能力
新疆中泰融资租赁有限公司股权转让无重大影响
上海欣浦商业保理有限公司股权转让无重大影响
新疆中泰新材料有限公司注销无影响

主要控股参股公司情况说明1、新疆天雨煤化集团有限公司:经公司六届十八次董事会审议通过,公司向新疆天雨煤化集团有限公司增资5,204万元,持有天雨煤化51%股份,用于开展“500万吨/年煤分质清洁高效综合利用项目”建设。

2、新疆中泰新鑫科技股份有限公司:经公司六届二十次董事会审议通过,下属公司新疆中泰化学阜康能源有限公司以其632,802平方米土地使用权作价3,768.97万元向新疆中泰新鑫科技股份有限公司增资,持有新鑫科技17.59%股份。

3、新疆美克化工股份有限公司:经公司六届二十三次董事会、2018年第九次临时股东大会审议通过,公司以现金913,064,350元收购美克投资集团有限公司持有的美克化工25%股份。

4、新疆库尔勒中泰石化有限责任公司:经公司六届二十三次董事会、2018年第九次临

时股东大会审议通过,公司以现金向中泰石化增资3亿元,持有中泰石化30%股权。

5、新疆新聚丰特种纱业有限公司:经公司六届二十七次董事会审议通过,公司下属公司阿拉尔富丽达向以现金9,300万元增资新疆新聚丰特种纱业有限公司,持有其38.3%的股权。

6、新疆中泰融资租赁有限公司、上海欣浦商业保理有限公司:经公司六届二十五次董事会、2018年第十一次临时股东大会审议通过,公司将持有的新疆中泰融资租赁有限公司和上海欣浦商业保理有限公司全部股权进行转让。中泰化学将持有的融资租赁公司、欣浦保理公司的各51%股权分别转让给新疆中泰高铁股份有限公司;中泰国际发展(香港)有限公司将持有的融资租赁公司、欣浦保理公司的各49%股权分别转让给ZHONG TAI INTERNATIONALDEVELOPMENT (SG) PTE. LTD.。

7、新疆中泰新材料有限公司:报告期公司完成新疆中泰新材料有限公司的工商注销工作。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

1、公司发展战略

公司践行维护国家能源安全战略,以“成就世界级具有传世地位的能源化工企业集团”为发展方向,依托产业政策和新疆地区丰富的煤炭、石油、天然气、原盐、石灰石等自然资源,大力发展煤化工、石油化工和精细化工,并不断完善和延伸产业链,通过并购重组不断扩大电石、PVC产能,提高公司在氯碱化工行业的市场占有率,推动公司产业升级,实现高质量发展。同时,公司利用新疆乌鲁木齐“一带一路”新丝绸之路经济带核心区的区位优势,围绕产业链开展“+贸易”模式,促进公司整体收益稳步增加,实现“产业+贸易”双增长。

2、前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展概述

(1)经营计划情况

2018年度产量目标:生产聚氯乙烯树脂174.30万吨(含糊树脂),烧碱123.22万吨,电石264万吨,发电129.50亿度,粘胶纤维58.78万吨,粘胶纱28.43万吨。2018年度财务预算目标:

营业收入7,133,708.37万元,利润总额300,305.45万元,净利润255,305.12万元(其中归属于母公司净利润246,703.87万元)。

(2)报告期的完成情况

2018年公司累计生产聚氯乙烯树脂(PVC)(含糊树脂)176.75万吨,完成年计划的101.41%;生产烧碱(含自用量)123.51万吨,完成年计划的100.24%;生产粘胶纤维55.53万吨,完成年计划的94.47%;生产粘胶纱30.49万吨,完成年计划的107.25%;生产电石263.04万吨,完成年计划的99.64%;发电127.34亿度,完成年计划的98.33%。

报告期公司实现营业收入7,022,262.99万元,完成计划的98.44%;利润总额300,488.90万元,完成计划的100.06%;净利润256,120.84万元,完成计划的100.32%(其中归属于母公司净利润242,801.38万元,完成计划的98.42%)

3、2019年生产及经营目标

生产目标:生产聚氯乙烯树脂187万吨(含糊树脂和本体法树脂), 烧碱132.67万吨,电石264万吨,发电129.52亿度,粘胶纤维70万吨,粘胶纱31.75万吨。

经营目标:预计实现利润总额306,657万元,净利润259,204万元(其中归属于母公司净利润237,324万元)。

本公司2019年度生产及经营目标是在相关基本假设条件下制定的,是内部经营管理和业绩考核的参考指标,不构成公司对投资者2019年的业绩承诺。由于影响公司生产经营效益的各种因素在不断变化,年终决算结果可能与本预算指标存在差异,敬请广大投资者注意投资风险。

4、2019年工作指导思想

坚定坚决贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神、中央经济工作会议精神,认真落实以习近平同志为核心的党中央治疆方略特别是社会稳定和长治久安总目标,按照自治区党委九届六次全会精神和“1+3+3+改革开放”工作部署,公司将继续立足国家产业政策和新疆资源优势,经营好主业,不断创新营销模式,分享上下游“两头”红利,做强做优中泰化学品牌,推动企业高质量发展。

5、2019年经营计划

(1)发挥存量效益,夯实发展根基。坚持以安全环保为底线、市场为导向、利润为目标,完善“责任链”,种好“责任田”、补齐“创新链”,稳定存量、优化结构、提升质量,确

保现有资产和既定投资发挥最大效益。

一是发挥装置生产力,稳定存量。进一步夯实法人治理和安全环保责任制落实,开展安全环保提升专项行动,强化源头严管、过程严查、后果严惩。设立安全环保专项基金,加大安全环保投入,实施后期百余个重点环保技措项目,实现废水梯级利用、废气达标排放、固废综合利用。优化运输结构,打通罗钾废盐供应渠道,实现原盐公铁联运。把握电力市场化改革机遇,做好园区电力平衡。发挥绩效“指挥棒”作用,紧贴市场调整生产实体考核方案,倒逼PVC质量提升、实现“产品下线即上站”。

二是抓好项目投资力,优化结构。从项目报批、建设、投产各环节入手,实施人员、进度、资金“三对接”、“三落实”,建立重大项目跟踪督办考核机制,确保项目按里程碑节点计划如期建成投产。牢固树立“今天的项目质量就是明天的安全生产”的理念,实施项目管理信息化、工程管理一体化和管控模式标准化,建设“标杆工程”、“样板工程”、“百年工程”。重视中远期项目,做到“规划一批、建设一批、储备一批”。

三是加大科技创造力,提升质量。以氯碱工业智能工艺开发领导小组为试点,以项目建设为契机培养人才,形成具有自主知识产权的核心“工艺包”。参与一批国家级重大科技项目,突破一批行业关键核心技术,培育一批新产业新业态,把“发展主动权牢牢掌握在自己手中”。借助巴斯夫的世界前沿技术,加大产销研联动,找准研发方向、提升产品质量,提高PVC在高端型材、片材、膜材等市场占有率。抓住新疆基建、房建市场机遇,以点带面、全疆布局,提升PVC深加工规模,拓展应用领域。启动纺织产业增品种、提品质、创品牌的“三品”计划,优化产品结构,促进产业迈向中高端。

四是提升贸易支撑力,服务实体。树立系统思维和网络思维,以“贸易+”延伸发展实体产业。坚持巩固“实体+贸易”发展模式,关注下游领域、把握市场主动,分享“两头红利”。

(2)打造增量产业,转化发展动能。坚持高质量和高速度发展并行,大力培育能源化工产业,加快新旧动能转化和产业提质升级。推动能源化工集群化发展,加大与疆内氯碱、焦炭、兰炭等产业的强强联合,用高新技术改造提升落后产能,盘活资产、壮大主业。

(3)纵深推进改革,释放发展活力。

一是完善市场化经营机制。借助“智慧中泰”建设,依托西门子和长虹技术,实施信息

化系统全覆盖,落地智慧供应链项目。建设财务共享中心,实现财务业务一体化。加大金融机构和上下游客户协同助力,降低资产负债率。认真研究阿米巴经营,以上游资产、环保装置分拆出售方式筹措资金,提高投资力、建设新项目,盘活固定资产,提高运营效率。

二是创新多元化资本运作。探讨市场化合作方式,引进社会资本、搭建产业联盟、盘活民营资产、加快项目投资。加大股权投资强度,将股权合作、品牌整合、联合开发作为全年任务目标的主攻方向。

(4)队伍素质上台阶。

努力形成层次分明、结构合理、素质优良的人才队伍;建立人性化的管理、用人和激励机制;努力构建职能清晰、体系健全、运转高效的管理机制;通过“内外并举,引留并重”的引人和育人举措满足公司战略发展需求。

6、可能面对的风险及应对措施

(1)市场环境风险

目前公司的主营产品是PVC、烧碱、粘胶纤维、粘胶纱,产品产量大,盈利能力受价格影响重大,PVC产品结构相对单一。

应对措施:公司充分发挥已形成的产业链优势,加强内部控制与成本管理,加快产品结构调整,加大新产品、新材料的开发与应用,加强产品市场研究,创新开展营销工作,加强市场开拓与客户管理,提高服务质量。同时进一步拓展全产业链经营,积极培育新的经济增长点。

(2)环保风险

公司一直严格执行有关环境保护的法律法规,生产经营过程中的“三废”经过处理,均达到了国家排放标准和清洁生产要求,但随着国家环保力度的加强,有关标准和要求可能会发生变化,公司如不能及时适应相应的变化,生产和发展将会受到限制。

应对措施:公司一方面主动获取并识别不断新增的国家地方环保法律法规与政策标准,及时转化为公司环保管理要求,不断加强在生产运营上精益管理,夯实环保标准化规范运作,与北京八九点管理咨询公司、美国杜邦公司两家公司通力合作,深入实施企业三基管理班组建设和杜邦-中泰安全基础管理提升项目双轮驱动,激发全体员工内生创新动力,不断提高生

产装置本质安全化水平;一方面继续加大节能减排力度,引领行业技术进步,大力挖潜公司内部节能减排能力和装置持续改善项目,不断提高工业污染物综合利用的能力,实现资源循

环、综合利用,全力打造低污染、高效率的绿色环保企业。

(3)人力资源储备不足的风险

随着公司相关业务配套多元化发展战略的实施,未来其他生产基地的陆续建设以及大量新产品的市场营销都是对人员储备的考验,因此公司面临人力资源储备不足的风险。

应对措施:公司构建市场化的用人机制。优化结构,加强各级领导班子梯队建设、培养专业复合型技术人才、引进高端技术人才,选拔优秀年轻干部和少数民族干部,实现各级人才结构的合理配备。

(4)财务风险

公司主营产业属于资本密集型,公司主要通过债务融资用于项目建设,融资规模大,致使目前公司资产负债率较高,财务费用支出大。公司如不能按约定偿付利息本金,将影响公司运营。

应对措施:公司充分发挥已有资产产能,加强企业运营管理,提高盈利能力。积极加强财务管理,统筹安排资金调度,优化筹资、投资活动,借助良好的融资平台,优化财务结构,债务结构,充分利用相关金融工具,为公司储备较强的偿债能力,为公司的稳健经营提供保障。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引
2018年03月08日实地调研机构2018年03月08日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)”披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-001)
2018年03月09日实地调研机构2018年03月09日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-002)
2018年03月22日实地调研机构2018年03月22日在“互动易
(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-003)
2018年03月24日实地调研机构2018年03月24日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-004)
2018年05月10日实地调研机构2018年05月10日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-005)
2018年05月30日实地调研机构2018年05月30日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-006)
2018年06月06日实地调研机构2018年06月06日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-007)
2018年06月14日实地调研机构2018年06月14日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-008)
2018年06月21日实地调研机构2018年06月21日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-009)
2018年06月24日实地调研机构2018年06月24日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-010)
2018年07月07日实地调研机构2018年07月07日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-011)
2018年07月12日实地调研机构2018年07月12日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-012)
2018年08月20日实地调研机构2018年08月20日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新
疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-013)
2018年08月30日实地调研机构2018年08月30日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-014)
2018年08月31日实地调研机构2018年08月31日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-015)
2018年09月07日实地调研机构2018年09月07日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-016)
2018年09月13日实地调研机构2018年09月13日在“互动易(http://irm.cninfo.com.cn)” 披露的《新疆中泰化学股份有限公司投资者关系活动记录表》(编号:2018-017)

十一、对2019年1-3月经营业绩的预计公司2019年1-3月预计的经营业绩情况:净利润为正,同比下降50%以上

2019年1-3月归属于上市公司股东的净利润变动幅度-62.31%-29.34%
2019年1-3月归属于上市公司股东的净利润变动区间(万元)16,00030,000
2018年1-3月归属于上市公司股东的净利润(万元)42,455.28
业绩变动的原因说明1、根据公司营销策略,库存部分产品,待旺季销售; 2、转让中泰融资租赁公司、欣浦保理公司股权,减少利润; 3、贷款贴息政策变化导致公司财务费用上升、增加研发投入导致研发费用上升; 因市场价格等经营环境因素存在不确定性,请广大投资者注意业绩预测风险。

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用经公司六届三次董事会,2017年第四次临时股东大会审议通过《新疆中泰化学股份有限公司未来三年股东回报规划(2017年-2019年)》。公司分红政策符合法律法规和公司章程规定,对分红标准、比例,以及相关的决策程序进行了明确规定,独立董事在上述制度和规划制定过程中积极履行职责,认真分析目前公司的状况,切实发挥了应有的作用。公司严格执行上述相关制度和规定。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:
分红标准和比例是否明确和清晰:
相关的决策程序和机制是否完备:
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:

公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况

1、2016年度利润分配预案

以2016年12月31日的公司总股本2,146,449,598股基数,向全体股东按每10股派发现金红利0.90元(含税),共派发现金红利193,180,463.82元,剩余未分配利润结转下一年度。本年度不进行红股派送和资本公积金转增股本。

2、2017年度利润分配预案

以2017年12月31日的公司总股本2,146,449,598股基数,向全体股东按每10股派发现金红利1.50元(含税),共派发现金红利321,967,439.70元,剩余未分配利润结转下一年度。本年度不进行红股派送和资本公积金转增股本。

3、2018年度利润分配预案

以2018年12月31日的公司总股本2,146,449,598股基数,向全体股东按每10股派发现金红利1.70元(含税),共派发现金红利364,896,431.66元,剩余未分配利润结转下一年度。本年度不进行红股派送和资本公积金转增股本。

公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表

单位:元

分红 年度现金分红金额(含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式(如回购股份)现金分红的金额以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例现金分红总额(含其他方式)现金分红总额(含其他方式)占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2018年364,896,431.662,428,013,752.6515.03%0.000.00%364,896,431.6615.03%
2017年321,967,439.702,402,315,993.1113.40%0.000.00%321,967,439.7013.40%
2016年193,180,463.821,843,474,395.4510.48%0.000.00%193,180,463.8210.48%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

每10股送红股数(股)0
每10股派息数(元)(含税)1.70
每10股转增数(股)0
分配预案的股本基数(股)2,146,449,598
现金分红总额(元)(含税)364,896,431.66
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0
现金分红总额(含其他方式)(元)364,896,431.66
可分配利润(元)3,103,818,023.15
现金分红占利润分配总额的比例100%
本次现金分红情况
公司现金分红在本次利润分配中所占比例为100%。
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

公司2018年度利润分配预案为:

1、以2018年12月31日的公司总股本2,146,449,598股为基数,向全体股东按每10股派发现金红利1.70元(含税),共派发现金红利364,896,431.66元,剩余未分配利润结转下一年度。

2、本年度不进行红股派送和资本公积金转增股本。

承诺事由

承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺 期限履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺新疆中泰(集团)有限责任公司新疆中泰(集团)有限责任公司就本次交易中取得的中泰化学74,055,785股股份自股份发行完成之日起三十六个月内不转让。2016年05月12日36个月遵守所做的承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺新疆中泰(集团)有限责任公司新疆中泰(集团)有限责任公司认购本次发行的股份37,808,219股自新增股份上市之日起,三十六个月内不得转让。2016年08月15日36个月遵守所做的承诺
其他对公司中小股东所作承诺新疆中泰(集团)有限责任公司新疆中泰(集团)有限责任公司就避免同业竞争问题出具了《避免同业竞争承诺书》。2012年12月04日长期遵守所做的承诺
新疆维吾尔自治区国有资产监督管理委员会新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会就避免同业竞争问题出具了《避免同业竞争承诺书》。2009年09月25日长期遵守所做的承诺
浙江富丽达股份有限公司浙江富丽达股份有限公司就避免同业竞争问题出具了《浙江富丽达股份有限公司及其董监高人员承诺函》2016年05月12日24个月延期5年
承诺是否按时履行
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划

2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

√ 适用 □ 不适用

盈利预测资产或项目名称预测起始时间预测终止时间当期预测业绩(万元)当期实际业绩(万元)未达预测的原因(如适用)原预测披露日期原预测披露索引
巴州金富特种纱业有限公司2016年度2018年度净利润7,586.70万元净利润11,256.02万元2015-12-12详见2015年12月12日刊登在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《巴州金富特种纱业有限公司盈利预测报告》
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司2016年度2018年度净利润8,748.08万元净利润10,421.86万元2015-12-12详见2015年12月12日刊登在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆蓝天石油化学物流有限责任公司盈利预测报告》
新疆富丽达纤维有限公司2016年度2018年度合并净利润56,544.04万元 单户净利润49,042.31万元合并净利润54,736.82万元 单户净利润52,147.74万元2015-12-12详见2015年12月12日刊登在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆富丽达纤维有限公司盈利预测报告》
新疆天泰纤维有限公司2017年度2020年度净利润不低于6,798.50万元净利润1,954.97万元2016-12-31详见2016年12月31日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司对外投资公告》(公告编号:2016-174)

注:公司于2019年3月2日收到天泰纤维《关于修改<关于新疆天泰纤维有限公司重组增资合同>的函》,天泰纤维股东山东银鹰股份有限公司山东银鹰化纤有限公司申请对原对赌条款中的承诺期、相应承诺净利润数、结算年度进行调整,详细内容见公司于2019年3月12日披露的《关于调整新疆天泰纤维有限公司相关对赌条款的公告》(公告编号:2019-013)。该事项经公司六届二十九次董事会审议通过。

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩作出的承诺情况√ 适用 □ 不适用1、金富纱业业绩承诺事项:2016年公司发行股份购买资产并募集配套资金事项中,公司与金丰纺织、康源投资、杭州永固于2015年11月10日签订《发行股份购买资产之盈利补偿协议》,并于2015年12月11日补充签订《发行股份购买资产之盈利补偿补充协议》,约定金富纱业2016年度至2018年度的盈利预测净利润数分别为2016年度不低于7,348.56万元、2017年度不低于7,929.77万元、2018年度不低于7,586.70万元。金富纱业2018年度实际实现的净利润数为11,256.02万元,完成基于重大资产重组的2018年度业绩承诺净利润数的148.37%。截止2018年12月31日,金富纱业原全体股东已实现关于金富纱业2016年度、2017年度、2018年度累计业绩的承诺,完成三年累计业绩承诺净利润数的103.08%。

2、蓝天物流业绩承诺事项:2016年公司发行股份购买资产并募集配套资金事项中,公司与中泰集团、世纪宝伦、九洲恒昌、鑫汇鑫化工、鑫和聚丰、刘金国、振坤物流于2015年11月10日签订《发行股份购买资产之盈利补偿协议》,并于2015年12月11日补充签订《发行股份购买资产之盈利补偿补充协议》,约定蓝天物流2016年度至2018年度的盈利预测净利润数分别为2016年度不低于6,095.89万元、2017年度不低于7,385.59万元、2018年度不低于8,748.08万元。蓝天物流2018年度实际实现的净利润数为10,421.86万元,完成基于重大资产重组的2018年度业绩承诺净利润数的119.13%。截止2018年12月31日,蓝天物流原全体股东已实现关于蓝天物流2016年度、2017年度、2018年度累计业绩的承诺,完成三年累计业绩承诺净利润数的112.36%。

3、新疆富丽达业绩承诺事项:2016年公司发行股份购买资产并募集配套资金事项中,公司与中泰集团、浙江富丽达、泰昌实业、富达投资于2015年11月10日签订《发行股份购买资产之盈利补偿协议》,并于2015年12月11日补充签订《发行股份购买资产之盈利补偿补充协议》,约定新疆富丽达2016年度至2018年度的盈利预测合并净利润数分别为2016年度不低于48,407.15万元、2017年度不低于54,880.65 万元、2018年度不低于56,544.04万元;单户净利润数分别为2016年度不低于41,145.75万元、2017年度不低于47,037.03 万元、2018年度不低于49,042.31万元。

新疆富丽达2018年度实际实现的合并净利润数为54,736.82万元,完成基于重大资产重组的2018年度业绩承诺净利润数的96.80%。截止2018年12月31日,新疆富丽达原股东已实现关于新疆富丽达2016年度、2017年度、2018年度累计业绩的承诺(合并),完成三年累计业绩承诺净利润数的102.34%。

新疆富丽达2018年度实际实现的单户净利润数为52,147.74万元,完成基于重大资产重组的2018年度业绩承诺净利润数的106.33%。截止2018年12月31日,新疆富丽达原股东已实现关于新疆富丽达2016年度、2017年度、2018年度累计业绩的承诺(单户),完成三年累计业绩承诺净利润数的110.92%。

业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的情况

1、金富纱业业绩完成情况及股权减值测试情况

截止2018年12月31日,金富纱业原全体股东已实现关于金富纱业2016年度、2017年度、2018年度累计业绩的承诺,完成三年累计业绩承诺净利润数的103.08%。

截至 2018年12月31日,本次发行股份购买资产交易标的资产即金富纱业49%股东权益评估值89,796.05万元,调整补偿期限内增资影响金额(调减)64,809.57 万元、利润分配影响金额(调增)9,016.00 万元后为34,002.48万元,对比本次交易的价格19,961.00万元,没有发生减值。

2、蓝天物流业绩完成情况及股权减值测试情况

截止2018年12月31日,蓝天物流原全体股东已实现关于蓝天物流2016年度、2017年度、2018年度累计业绩的承诺,完成三年累计业绩承诺净利润数的112.36%。

截至 2018 年 12月 31 日, 本次发行股份购买资产交易标的资产即蓝天物流100%股东权益评估值110,782.71万元,调整补偿期限内2016年度所有者投入资本35,744.75万元,2017年度利润分配影响金额4,000.00万元后为79,037.96万元, 对比本次交易的价格72,544.15万元, 没有发生减值。

3、新疆富丽达业绩完成情况及股权减值测试情况

截止2018年12月31日,新疆富丽达原股东已实现关于新疆富丽达2016年度、2017年度、2018年度累计业绩的承诺(合并),完成三年累计业绩承诺净利润数的102.34%。

截止2018年12月31日,新疆富丽达原股东已实现关于新疆富丽达2016年度、2017年度、2018年度累计业绩的承诺(单户),完成三年累计业绩承诺净利润数的110.92%。

截至 2018年12月31日,本次发行股份购买资产交易标的资产即新疆富丽达54%股东权益评估值251,214.98万元,调整补偿期限内增资影响金额(调减)62,317.52万元、利润分配影响金额(调增)54,000.00万元后为242,897.46万元,对比本次交易的价格184,282.63万元,没有发生减值。

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、重要会计政策变更

会计政策变更的内容和原因审批程序备注
原"应收票据"和"应收账款"项目合并计入新增的"应收票据及应收账款"项目董事会
原"应收利息"、"应收股利"和"其他应收款"项目合并计入"其他应收款"项目董事会
原"固定资产清理"和"固定资产"项目合并计入"固定资产"项目董事会
"工程物资"项目归并至"在建工程"项目董事会
原"应付票据"和"应付账款"项目合并计入新增的"应付票据及应付账款"项目董事会
原"应付利息"、"应付股利"和"其他应付款"项目合并计入"其他应付款"项目董事会
"专项应付款"项目归并至"长期应付款"项目董事会
新增"研发费用"项目,原计入"管理费用"项目的研发费用单独列示为"研发费用"项目董事会
在"财务费用"项目下列示"利息费用"和"利息收入"明细项目。董事会

2、重要会计估计变更

会计估计变更的内容和原因审批程序开始适用的时点备注
贸易板块应收账款的信用期为0至6个月,应收账款风险可控,坏账率较低,从2018年6月1日起开始执行董事会决议2018年06月01日

① 会计估计变更原因近年来,本公司依托氯碱化工、纺织工业板块快速发展的基础上,拓展供应链贸易板块,实现了“产业+贸易”双增长,基于贸易业务的交易模式和行业惯例,同时结合公司贸易板块应收账款实际情况,目前公司贸易板块应收账款的信用期为0至6个月,应收账款风险可控,坏账率较低,为合理反映公司坏账准备计提,更加客观公正的反映公司的财务状况和经营成果,根据《企业会计准则》并结合监管要求,同时综合考虑了同行业特点、客户的信用状况、回款周期等各方面因素,公司对供应链贸易板块应收款项的坏账计提比例会计估计进行变更。

② 变更内容及适用时点对贸易板块应收账款计提坏账账龄变更为0-6个月不计提坏账,账龄7-12个月按5%计提坏账。

贸易型公司变更前变更后
账 龄应收账款计提比例(%)应收账款计提比例(%)
0-6个月(含6个月)50
7-12个月(含12个月)55
1-2年(含2年)1010
2-3年(含3年)2020
3-4年(含4年)5050
4-5年(含5年)8080
5年以上100100

2018年8月16日,公司六届二十二次董事会审议通过了《关于公司会计估计变更的议案》,同意本次会计估计的变更。本次调整的应收账款坏账计提标准从2018年6月1日起开始执行。

根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定,本次应收账款计提坏账账龄变更属于会计估计变更,应当采用未来适用法进行会计处理,不进行追溯调整,不会对公司以往各年度的财务状况和经营成果产生影响。

经复核上述会计估计变更,对本年没有影响。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明√ 适用 □ 不适用报告期内,公司合并范围新增4个公司,具体为:

1、新疆天雨煤化集团有限公司

公司与自然人雷代平、唐素平签订增资扩股协议,以经中联资产评估集团有限公司评估的新疆天雨煤化集团有限公司净资产评估值5,007.05万元(评估基准日2017年12月31日)为基础,公司以现金5,204万元向天雨煤化增资,占天雨煤化增资后注册资本的51%。增资完成后,天雨煤化的注册资本由5,000万元增加至10,204万元。

2、托克逊县盘吉煤业有限公司

新疆天雨煤化集团有限公司持有托克逊县盘吉煤业有限公司78.00%股权,天雨煤化与盘吉煤业另一股东新疆煤田地质局一五六勘探队达成协议,受让其持有的盘吉煤业22%股权,天雨煤化持有盘吉煤业100%股权。

3、浙江泰信物产有限公司

公司下属公司上海中泰多经国际贸易有限责任公司与宁波梅山保税港区遵道股权投资管理合伙企业(有限合伙)共同出资组建浙江泰信物产有限公司,其中上海多经出资2,550万元,持股比例51%。

4、吐鲁番市蓝天泰达物流有限责任公司

公司下属公司新疆蓝天石油化学物流有限责任公司出资500万元,成立全资子公司吐鲁番市蓝天泰达物流有限责任公司。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)195
境内会计师事务所审计服务的连续年限5
境内会计师事务所注册会计师姓名李伟、马文俊
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限2

当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况√ 适用 □ 不适用2017年度,公司因非公开发行股票事项,聘请东方花旗证券有限公司为公司保荐机构。

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用十一、破产重整相关事项□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。十二、重大诉讼、仲裁事项□ 适用 √ 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。十三、处罚及整改情况□ 适用 √ 不适用十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况√ 适用 □ 不适用公司实际控制人新疆国资委,为机关法人。公司控股股东新疆中泰(集团)有限责任公司经营稳定,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况□ 适用 √ 不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易价格(万元)关联交易金额(万元)占同类交易金额的比例获批的交易额度(万元)是否超过获批额度关联交易结算方式可获得的同类交易市价披露日期披露索引
乌鲁木齐环鹏有限公司中泰集团全资子公司采购原料电石、煤炭市场价29,395.3229,395.3228.38%32,500.00转账、票据29,395.322018年1月17日 2018年6月30日 2018年12月29日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.c n上的《新疆中泰化学股份有限公司关于预计公司2018年度日常关联交易的公告》(公告编号2018-010)、《新疆中泰化学股份有限公司关于新增预计公司2018年日常关联交易的公告》(公告编号2018-087)、《新疆中泰化学股份有限公司关于新增预计公司2018年日常关联交易的公告》(公告编号2018-167)
新疆升晟股份有限公司环鹏公司子公司采购物资变压器市场价2,312.992,312.990.61%转账、票据2,312.99
乌鲁木齐市和静农牧场环鹏公司子公司采购物资面粉、食用油等市场价155.17155.170.04%转账、票据155.17
新疆中泰集团工程有限公司中泰集团子公司采购物资设备、材料、备品备件市场价10,940.8010,940.82.91%16,500.00转账、票据10,940.80
托克逊县新业矿业有限责任公司中泰集团子公司采购原料石灰石市场价2,987.152,987.1515.26%8,000.00转账、票据2,987.15
新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司中泰集团子公司采购物资双氧水市场价2,220.822,220.820.59%10,000.00转账、票据2,220.82
新疆中泰创安环境科技股份中泰集团子公采购物资劳动保护用品市场价2,379.192,379.190.63%3,000.00转账、票据2,379.19
有限公司
新疆中泰智汇人力资源服务股份有限公司中泰集团子公司采购物资劳动保护用品市场价653.61653.610.17%1,000.00转账、票据653.61
新疆中泰农业发展有限责任公司中泰集团子公司采购物资米面油等市场价9,203.469,203.462.45%11,500.00转账、票据9,203.46
中泰(丹加拉)新丝路纺织产业有限公司新疆中泰新建新丝路农业投资有限公司控股子公司采购物资纱线市场价10,176.8110,176.810.19%18,000.00转账、票据10,176.81
新疆泰昌实业有限责任公司监事任职单位采购原料电汽、材料市场价4,292.174,292.171.14%4,700.00转账、票据4,292.17
新疆圣雄能源股份有限公司公司参股公司,董事原任职单位采购原料市场价16,162.4316,162.4326.41%150,000.00转账、票据16,162.43
新疆圣雄氯碱有限公司圣雄能源下属公司采购原料PVC、氯碱类产品等市场价109,435.65109,435.656.80%转账、票据109,435.65
新疆圣雄电石有限公司圣雄能源下属公司采购原料电石、材料等市场价2,717.912,717.911.64%转账、票据2,717.91
新疆圣雄水泥有限公司圣雄能源下属公司采购原料水泥、熟料市场价5,109.555,109.550.32%转账、票据5,109.55
新疆圣雄焦化有限公司圣雄能源下属公司采购原料石灰市场价734.93734.9343.61%转账、票据734.93
新疆同泰煤业有限公司圣雄能源下属公司采购原料市场价1,806.391,806.392.95%转账、票据1,806.39
新疆同泰矿业有限公司圣雄能源下属公司采购原料石灰石市场价370.09370.093.94%转账、票据370.09
新疆天泰纤维有限公司公司参股公司,高管原任职单位采购原料粘胶纤维市场价5,387.135,387.130.33%25,000.00转账、票据5,387.13
新疆银鹰工贸有限公司天泰纤维子公司采购原料浆粕市场价1,317.801,317.800.08%转账、票据1,317.80
新疆利华棉业股份有限公司中泰集团子公司采购原料棉短绒市场价7,455.697,455.690.14%20,000.00转账、票据7,455.69
新疆沈宏集团股份有限公司中泰集团持股单位采购原料原盐市场价3,211.923,211.9220.49%10,000.00转账、票据3,211.92
新疆新冶能源化工股份有限公司中泰集团子公司采购物资材料、设备市场价464.85464.850.12%9,000.00转账、票据464.85
新疆中泰物产有限公司中泰集团子公司采购物资材料市场价506.64506.640.12%转账、票据506.64
吐鲁番盛泰矿业开发有限公司中泰集团子公司采购原料石灰石市场价3,661.193,661.1918.71%转账、票据3,661.19
新疆平界信息科技股份有限公司中泰集团子公司采购物资图书、卫生用品等市场价38.8538.850.01%转账、票据38.85
新疆中泰欣隆国际贸易有限公司中泰集团子公司采购物资轴承市场价37.1537.150.01%转账、票据37.15
阿拉山口市新欣隆贸易有限公司中泰集团子公司采购物资煤焦油市场价3,978.453,978.450.07%转账、票据3,978.45
新疆博斯腾湖生态渔业有限公司中泰集团子公司采购物资池沼贡鱼等市场价13.8913.890.01%转账、票据13.89
新疆中泰集团工程有限公司中泰集团子公司接受劳务工程款、维修费市场价8,823.208,823.23.85%18,000.00转账、票据8,823.20
新疆中泰智汇人力资源服务股份有限公司中泰集团子公司接受劳务培训费市场价288.44288.4443.23%1,000.00转账、票据288.44
新疆新铁中泰物流股份有限公司中泰集团子公司接受劳务代理费、装卸费、服务费市场价870.71870.7115.76%3,000.00转账、票据870.71
新疆泰昌实业监事任接受修理费市场60.9960.990.05%200.00转账、票据60.99
有限责任公司职单位劳务
新疆泰昌实业有限责任公司运输分公司泰昌实业子下属公司接受劳务运费市场价58.3558.350.05%转账、票据58.35
新疆升晟股份有限公司环鹏公司下属公司接受劳务运维费市场价203.41203.414.81%3,500.00转账、票据203.41
苏州震纶棉纺有限公司监事任职单位接受劳务装卸费、仓储费市场价174.09174.093.39%转账、票据174.09
新疆中泰创安环境科技股份有限公司中泰集团子公司接受劳务培训费市场价172.27172.273.52%转账、票据172.27
新疆中泰民生物业服务有限公司中泰集团子公司接受劳务保安服务费、物业费市场价250.09250.094.13%转账、票据250.09
新疆中泰国际供应链管理股份有限公司中泰集团子公司接受劳务代理费市场价670.30670.350.94%转账、票据670.30
新疆中泰教育科技有限公司中泰集团子公司接受劳务培训费市场价152.17152.1722.81%转账、票据152.17
新疆中泰创新技术研究院有限责任公司中泰集团子公司接受劳务服务费市场价271.70271.70.46%转账、票据271.70
新疆中泰融资租赁有限公司中泰集团子公司接受劳务保理融资业务市场价3.503.500.01%转账、票据3.50
上海欣浦商业保理有限公司中泰集团子公司接受劳务保理融资业务市场价3.503.500.01%转账、票据3.50
新疆圣雄能源股份有限公司公司参股公司,董事原任职单位提供劳务服务费、运费、融资租赁业务市场价6,377.086,377.087.52%20,000.00转账、票据6,377.08
新疆圣雄氯碱有限公司圣雄能源下属公司提供劳务服务费、仓储费、融资租赁业务、运费市场价4,632.614,632.615.46%转账、票据4,632.61
新疆圣雄电石有限公司圣雄能源下属公司提供劳务服务费、运费、融资租赁业务市场价6,520.956,520.957.69%转账、票据6,520.95
新疆圣雄水泥有限公司圣雄能源下属公司提供劳务服务费、运费、融资租赁业务市场价574.12574.120.68%转账、票据574.12
新疆圣雄焦化有限公司圣雄能源下属公司提供劳务服务费、运费市场价612.76612.760.72%转账、票据612.76
新疆同泰煤业有限公司圣雄能源下属提供劳务服务费、融市场价306.65306.651.07%转账、票据306.65
公司资租赁业务、工程项目
新疆同泰矿业有限公司圣雄能源下属公司提供劳务服务费市场价23.5823.580.08%转账、票据23.58
新疆库尔勒中泰石化有限责任公司中泰集团子公司提供劳务服务费、运费市场价177.07177.070.32%转账、票据177.07
新疆中泰欣隆国际贸易有限公司中泰集团子公司提供劳务服务费市场价30.9530.950.05%20,000.00转账、票据30.95
新疆中泰国际供应链管理股份有限公司中泰集团子公司提供劳务服务费市场价283.00283.000.48%转账、票据283.00
新疆中泰新丝路农业投资有限公司中泰集团子公司提供劳务服务费市场价3.793.790.01%转账、票据3.79
新疆中泰(集团)有限责任公司控股股东提供劳务服务费市场价109.72109.720.18%转账、票据109.72
新疆中泰集团工程有限公司中泰集团控股企业提供劳务服务费、运费市场价87.7987.790.05%转账、票据87.79
新疆中泰物产有限公司中泰集团子公司提供劳务服务费、运费等市场价102.23102.230.06%转账、票据102.23
新疆新冶能源化工股份有限中泰集团控股提供服务费市场32.1032.100.05%转账、票据32.10
公司企业劳务
新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司中泰集团子公司提供劳务维修费、服务费市场价344.70344.70.58%转账、票据344.70
新疆中泰塑可塑材料科技有限公司中泰集团子公司提供劳务服务费市场价15.6515.650.03%转账、票据15.65
新疆中泰创安环境科技股份有限公司中泰集团子公司提供劳务服务费市场价5.225.220.01%转账、票据5.22
新疆中泰高铁股份有限公司中泰集团子公司提供劳务服务费市场价2.992.990.01%转账、票据2.99
新疆中泰民生物业服务有限公司中泰集团子公司提供劳务服务费市场价3.303.300.01%转账、票据3.30
新疆中泰教育科技有限公司中泰集团子公司提供劳务服务费市场价2.832.830.01%转账、票据2.83
新疆中泰智汇人力资源服务股份有限公司中泰集团子公司提供劳务服务费市场价0.810.810.00%转账、票据0.81
吐鲁番沈宏热电有限责任公司沈宏集团子公司提供劳务工程款市场价509.79509.790.86%转账、票据509.79
乌鲁木齐环鹏有限公司环鹏公司子公司提供劳务服务费市场价0.230.230.01%转账、票据0.23
新疆中泰农业发展有限责任公司中泰集团子公司提供劳务服务费市场价0.660.660.01%转账、票据0.66
新疆中泰气体制造有限公司中泰集团子公司提供劳务服务费市场价0.120.120.01%转账、票据0.12
乌鲁木齐环鹏物业服务有限公司环鹏公司子公司提供劳务服务费市场价0.120.120.01%转账、票据0.12
乌鲁木齐后峡房产物业管理中心环鹏公司子公司提供劳务服务费市场价0.120.120.01%转账、票据0.12
乌鲁木齐市和静农牧场环鹏公司子公司提供劳务服务费市场价0.120.120.01%转账、票据0.12
新疆升晟股份有限公司环鹏公司子公司提供劳务服务费市场价0.120.120.01%转账、票据0.12
新疆美克化工股份有限公司中泰集团子公司提供劳务服务费、运费等市场价705.84705.841.19%转账、票据705.84
美克美欧化学品(新疆)有限责任公司美克化工子公司提供劳务服务费市场价0.130.130.01%转账、票据0.13
新疆美克捷运物流有限公司美克化工子公司提供劳务服务费市场价0.130.130.01%转账、票据0.13
新疆中泰升达能源有限公司中泰集团子公提供劳务服务费市场价0.120.120.01%转账、票据0.12
新疆中泰创新技术研究院有限责任公司中泰集团子公司提供劳务服务费市场价3.983.980.01%转账、票据3.98
新疆中泰融资租赁有限公司中泰集团子公司提供劳务服务费市场价0.070.070.01%转账、票据0.07
新疆维美化工有限责任公司美克化工子公司提供劳务融资租赁业务市场价549.53549.530.93%转账、票据549.53
新疆中泰兴苇生物科技有限公司中泰集团子公司提供劳务工程款、运费等市场价193.53193.530.33%转账、票据193.53
新疆利华棉业股份有限公司中泰集团子公司提供劳务融资租赁费、保理费等市场价1,335.521,335.522.25%110,000.00转账、票据1,335.52
阿克苏地区久久棉纺有限公司利华棉业子公司提供劳务融资租赁业务市场价187.39187.390.32%转账、票据187.39
沙雅县利华创新棉业有限责任公司利华棉业子公司提供劳务保理融资业务市场价539.40539.40.91%转账、票据539.40
中泰(丹加拉)新丝路纺织产业有限公司新疆中泰新建新丝路农业投资有限公司控股子公提供劳务融资租赁及保理业务市场价1,149.591,149.590.68%转账、票据1,149.59
新疆泰昌实业有限责任公司监事任职单位提供劳务融资租赁市场价16.2316.230.03%转账、票据16.23
新疆天泰纤维有限公司公司参股公司,高管原任职单位提供劳务融资租赁市场价2,178.162,178.167.61%转账、票据2,178.16
新疆中泰集团工程有限公司中泰集团子公司出售产品材料市场价452.79452.790.01%3,000.00转账、票据452.79
乌鲁木齐环鹏有限公司中泰集团子公司出售产品兰炭市场价1,391.991,391.990.03%5,000.00转账、票据1,391.99
新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司中泰集团子公司出售产品出售材料、设备、油品、耗材等市场价3,894.833,894.830.07%25,000.00转账、票据3,894.83
中泰(丹加拉)新丝路纺织产业有限公司新疆中泰新建新丝路农业投资有限公司控股子公司出售设备出售设备、材料等市场价8,459.888,459.880.18%15,000.00转账、票据8,459.88
新疆利华棉业股份有限公司中泰集团子公司出售材料出售片碱市场价19.9519.950.01%8,000.00转账、票据19.95
新疆泰昌实业有限责任公司监事任职单位出售产品出售粘胶纤维市场价6,738.226,738.220.14%18,000.00转账、票据6,738.22
新疆圣雄能源股份有限公司公司参股公司,董事原任职单位出售产品出售材料、油品、盐等市场价525.11525.110.03%15,400.00转账、票据525.11
新疆圣雄氯碱有限公司圣雄能源下属公司出售产品材料、油品等市场价2,205.582,205.580.05%转账、票据2,205.58
新疆圣雄电石有限公司圣雄能源下属公司出售产品材料、油品、耗材等市场价2,070.572,070.570.04%转账、票据2,070.57
新疆圣雄水泥有限公司圣雄能源下属公司出售产品材料、油品、耗材等市场价403.25403.250.02%转账、票据403.25
新疆圣雄焦化有限公司圣雄能源下属公司出售产品设备耗材、油品市场价22.8422.840.01%转账、票据22.84
新疆同泰煤业有限公司圣雄能源下属公司出售产品设备耗材、油品市场价58.1258.120.01%转账、票据58.12
新疆同泰矿业有限公司圣雄能源下属公司出售产品设备耗材、油品市场价2.482.480.01%转账、票据2.48
新疆天泰纤维有限公司公司参股公司,高管原任职单位出售产品氯碱产品、棉短绒、浆粕市场价1,577.931,577.930.03%25,000.00转账、票据1,577.93
新疆银鹰工贸有限公司天泰纤维下属公司出售产品棉短绒、液碱、粘胶纤维市场价11,485.8511,485.850.24%转账、票据11,485.85
新疆美克化工股份有限公司中泰集团子公司出售产品出售烧碱、电石市场价31,222.0231,222.020.66%50,000.00转账、票据31,222.02
美克美欧化学品(新疆)有限责任公司美克化工子公司出售产品液碱市场价133.98133.980.01%转账、票据133.98
新疆沈宏集团股份有限公司中泰集团持股单位出售材料煤、油品市场价24.1924.190.01%10,000.00转账、票据24.19
吐鲁番沈宏热电有限责任公司沈宏集团子公司出售材料设备市场价379.31379.310.01%转账、票据379.31
新疆新冶能源化工股份有限公司中泰集团子公司出售产品出售设备、轮胎、耗材市场价4.154.150.01%33,000.00转账、票据4.15
新疆中泰物产有限公司中泰集团子公司出售产品出售水泥、油品等市场价1,752.951,752.950.04%转账、票据1,752.95
新疆中泰(集团)有限责任公司控股股东出售产品出售电子产品等市场价254.50254.500.01%转账、票据254.50
新疆库尔勒中泰石化有限责任公司中泰集团子公司出售产品材料、电子产品市场价1,203.041,203.040.03%转账、票据1,203.04
新疆中泰创安环境科技股份有限公司中泰集团子公司出售产品出售材料市场价13.3713.370.01%转账、票据13.37
新疆新铁中泰物流股份有限公司中泰集团子公司出售产品出售油品市场价7.607.600.01%转账、票据7.60
新疆中泰塑可塑材料科技有限公司中泰集团子公司出售产品出售油品市场价21.9021.900.01%转账、票据21.90
新疆平界信息科技股份有限公司中泰集团子公司出售产品出售油品市场价7.897.890.01%转账、票据7.89
吐鲁番盛泰矿业开发有限公司中泰集团子公司出售产品出售油品市场价13.0613.060.01%转账、票据13.06
新疆博斯腾湖盛泰渔业有限公司中泰集团子公司出售产品出售电脑耗材市场价5.605.600.01%转账、票据5.60
新疆中泰创新技术研究院有限责任公司中泰集团子公司出售产品出售设备耗材市场价87.3287.320.01%转账、票据87.32
新疆中泰兴苇生物科技有限公司中泰集团子公司出售产品出售设备耗材市场价728.13728.130.02%转账、票据728.13
新疆中泰高铁股份有限公司中泰集团子公司出售产品出售设备耗材市场价1.411.410.01%转账、票据1.41
新疆中泰农业发展有限责任中泰集团子公出售水泥水泥市场价150.07150.070.01%转账、票据150.07
公司
新疆中泰融资租赁有限公司中泰集团子公司出售设备设备市场价3,360.393,360.390.07%转账、票据3,360.39
合计----355,431.79--702,300.00----------
大额销货退回的详细情况
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)
交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)

注:新疆圣雄能源股份有限公司、新疆天泰纤维有限公司与公司的关联关系确认至2018年4月。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则转让资产的账面价值(万元)转让资产的评估价值(万元)转让价格(万元)关联交易结算方式交易损益(万元)披露 日期披露索引
新疆中泰高铁股份有限公司同一控股股东控制企业股权转让新疆中泰融资租赁有限公司51%股权收益法评估结果为股权出售定价依据139,947.19141,638.7453,302.06现金2,302.062018年10月22日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司转让下属公司股权暨关联交易
ZHONG TAI INTERNATIONAL DEVELOPMENT (SG) PTE. LTD.新疆中泰融资租赁有限公司49%股权51,211.78现金2,211.78
新疆中泰高铁股份有限公司同一控股股东控制企业股权转让上海欣浦商业保理有限公司51%股权资产基础法评估结果为股权出售定价依据20,663.5920,663.1210,250.90现金50.90的公告》(公告编号2018-137)
ZHONG TAI INTERNATIONAL DEVELOPMENT (SG) PTE. LTD.上海欣浦商业保理有限公司49%股权9,848.90现金48.90
转让价格与账面价值或评估价值差异较大的原因(如有)
对公司经营成果与财务状况的影响情况进一步聚焦主业发展
如相关交易涉及业绩约定的,报告期内的业绩实现情况

3、共同对外投资的关联交易

√ 适用 □ 不适用

共同投资方关联关系被投资企业的名称被投资企业的主营业务被投资企业的注册资本(万元)被投资企业的总资产(万元)被投资企业的净资产(万元)被投资企业的净利润(万元)
新疆中泰(集团)有限责任公司控股股东新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司过氧化氢(双氧水)、合成材料制造、销售;硅化物、硅酸盐制造、销售等20,709.7894,349.9521,353.16217.00
新疆美克化工股份有限公司1,4丁二醇、甲醇、甲醛、四氢呋喃、正丁醇的研发、生产、销售等73,655.2029744,233.51290,428.841,723.55
新疆库尔勒中泰石化有限责任公司其它化工产品及合成纤维单(聚合)体生产、销售等100,000.00227,697.5970,007.01-
被投资企业的重大在建项目的进展情况(如有)新疆库尔勒中泰石化有限责任公司120万吨/年PTA项目正在进行现场施工工作,预计于2019年10月建成投产。

4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来□ 是 √ 否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用(1)公司六届十五次董事会、2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司出租部分房产暨关联交易的议案》,中泰集团及其下属公司租用本公司科技研发中心部分楼层, 2018年租金不超过1,000万元。

(2)公司六届十五次董事会、2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于新疆中泰化学托克逊能化有限公司租赁新疆新冶能源化工股份有限公司电石装置资产暨关联交易的议案》,2018年托克逊能化继续租用新冶能源电石装置资产,租金以新冶能化经审计的资产折旧、财务费用及各项税费综合测算后确定租金为1,390万元/月。

(3)公司六届十六次董事会、2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于新疆中泰化学股份有限公司及下属公司向新疆中泰(集团)有限责任公司申请财务资助暨关联交易的议案》,公司及下属公司向中泰集团申请不超过200,000万元的财务资助,财务资助的利率比照公司申请融资的同类产品的资金成本,但不超过中泰集团取得融资资金的利率。报告期内,中泰集团向公司提供财务资助共计46,000万元,报告期末已归还。

重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称
新疆中泰化学股份有限公司关于公司出租部分房产暨关联交易的公告2018年01月18日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
新疆中泰化学股份有限公司关于新疆中泰化学托克逊能化有限公司租赁新疆新冶能源化工股份有限公司电石装置资产暨关联交易的公告2018年01月18日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
新疆中泰化学股份有限公司及下属公2018年02月06日《中国证券报》、《证券时报》、
司向新疆中泰(集团)有限责任公司申请财务资助暨关联交易的公告《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。(2)承包情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。(3)租赁情况√ 适用 □ 不适用经公司六届十五次董事会、2018年第二次临时股东大会审议通过,由托克逊能化租赁新冶能化电石装置,租金以新冶能化经审计的资产折旧、财务费用及各项税费综合测算后确定租金为1,390万元/月,2018年租赁费共16,680万元。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。2、重大担保√ 适用 □ 不适用(1)担保情况

单位:万元

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期(协议签署日)实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
新疆圣雄能源股份有限公司2018年11月21日229,9002018年12月29日49,900连带责任保证1.5年
新疆圣雄能源股份2018年11229,9002018年12140,000连带责任1.5年
有限公司月21日月29日保证
新疆圣雄能源股份有限公司2018年11月21日229,9002018年12月29日40,000连带责任保证1年
新疆圣雄能源股份有限公司2018年05月24日40,0002018年06月29日40,000连带责任保证1年
新疆圣雄能源股份有限公司2015年11月03日465,4002012年03月14日7,000连带责任保证7.5年
新疆圣雄能源股份有限公司2018年09月26日102,0002018年10月26日42,000连带责任保证3年
新疆圣雄氯碱有限公司2018年09月26日102,0002018年10月30日60,000连带责任保证3年
托克逊县雨田煤业有限责任公司2018年09月26日36,4792018年09月10日36,479连带责任保证0.5年
报告期内审批的对外担保额度合计(A1)408,379报告期内对外担保实际发生额合计(A2)408,379
报告期末已审批的对外担保额度合计(A3)873,779报告期末实际对外担保余额合计(A4)415,379
公司与子公司之间担保情况
担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期(协议签署日)实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002011年12月08日300连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002011年12月14日24,500连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年01月04日900连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年01月13日23,400连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年02月14日5,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年02月14日7,500连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年02月27日15,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年02月27日7,500连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年02月29日6,300连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年03月06日5,010连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年03月09日4,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年03月21日6,100连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年03月21日2,100连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年05月30日9,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年07月30日13,200连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年09月10日2,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年09月10日5,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年09月14日3,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2010年11月24日200,0002012年10月25日8,190连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年04月12日7,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年04月12日1,217连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年04月12日1,523连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年04月12日1,522连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年04月12日1,521连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年04月12日1,217连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年07月08日8,696连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年07月08日8,696连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年07月08日6,956连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年07月09日8,696连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年07月08日20,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年07月30日6,956连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年08月07日3,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年08月07日8,696连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年08月07日15,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年08月09日5,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年08月09日1,740连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年09月26日1,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年09月26日3,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年09月26日1,500连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年09月26日2,174连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年10月11日6,369连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年10月22日3,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年10月25日2,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2012年07月31日230,0002013年10月12日2,870连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2013年01月30日251,0002014年01月02日15,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2013年01月30日251,0002014年01月09日8,695连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2013年01月30日251,0002014年01月17日2,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2013年01月30日251,0002014年02月14日10,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2013年01月30日251,0002014年03月13日3,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2013年01月30日251,0002014年05月14日5,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2013年01月30日251,0002014年06月26日2,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2013年01月30日251,0002014年06月30日2,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2013年01月30日251,0002014年07月31日4,956连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2013年01月30日251,0002014年08月27日2,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2014年01月13日570,0002015年02月04日10,000连带责任保证15年
新疆华泰重化工有限责任公司2018年01月16日189,0002018年03月29日24,000连带责任保证1年
新疆华泰重化工有限责任公司2018年01月16日189,0002018年06月08日5,000连带责任保证1年
新疆华泰重化工有限责任公司2018年01月16日189,0002018年09月29日30,000连带责任保证1年
新疆华泰重化工有限责任公司2018年01月16日189,0002018年11月16日20,000连带责任保证1年
新疆中泰化学阜康能源有限公司2018年01月16日189,0002018年12月05日30,000连带责任保证1年
新疆中泰矿冶有限公司2015年03月13日150,0002015年03月31日27,247.94连带责任保证5年
新疆中泰矿冶有限公司2015年08月01日50,0002015年10月27日20,000连带责任保证5年
新疆中泰矿冶有限公司2018年01月16日57,0002018年06月12日10,000连带责任保证1年
新疆中泰矿冶有限公司2018年01月16日57,0002018年04月26日10,000连带责任保证1年
新疆中泰矿冶有限公司2018年01月16日57,0002018年08月21日7,000连带责任保证1年
新疆中泰化学托克逊能化有限公司2015年03月13日100,0002015年06月24日56,612.91连带责任保证8年
新疆中泰化学托克逊能化有限公司2018年01月16日60,0002018年06月27日10,000连带责任保证1年
新疆中泰化学托克逊能化有限公司2018年01月16日60,0002018年09月05日5,600连带责任保证3年
新疆中泰化学托克逊能化有限公司2018年01月16日60,0002018年09月06日1,500连带责任保证3年
新疆中泰化学托克逊能化有限公司2018年01月16日60,0002018年09月10日1,500连带责任保证3年
新疆中泰化学托克逊能化有限公司2018年01月16日60,0002018年10月25日23,500连带责任保证3年
新疆富丽达纤维有限公司2015年06月24日60,0002015年06月09日18,000连带责任保证6年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年03月21日40,000连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年03月27日20,000连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年04月27日10,000连带责任保证2年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年04月27日8,480连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年11月30日11,520连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年07月03日5,000连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年08月13日5,000连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年09月17日5,000连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年10月18日5,000连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年11月16日20,000连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年05月28日10,000连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年07月16日1,950连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年09月20日7,800连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年01月05日10,000连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年11月07日10,000连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年02月02日10,000连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年09月29日1,960连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年05月31日20,000连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年11月21日30,000连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年11月19日10,000连带责任保证1年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年09月27日13,750连带责任保证3年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年09月18日13,750连带责任保证3年
新疆富丽达纤维有限公司2018年01月16日518,0002018年09月20日16,500连带责任保证3年
巴州金富特种纱业有限公司2016年04月27日28,0002016年08月09日16,354连带责任保证5年
巴州金富特种纱业有限公司2016年04月27日28,0002016年08月10日3,500连带责任保证5年
巴州金富特种纱业有限公司2016年04月27日28,0002016年09月19日7,540.61连带责任保证5年
巴州金富特种纱业有限公司2016年04月27日28,0002016年09月28日2,349.97连带责任保证5年
巴州金富特种纱业有限公司2016年04月27日28,0002016年10月20日1,956连带责任保证5年
巴州金富特种纱业有限公司2018年01月16日102,0002018年05月24日8,000连带责任保证1年
巴州金富特种纱业有限公司2018年01月16日102,0002018年09月29日4,543连带责任保证1年
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司2018年01月16日91,0002018年04月20日10,000连带责任保证1年
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司2018年01月16日91,0002018年09月28日10,000连带责任保证1年
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司2018年01月16日91,0002018年09月29日952连带责任保证1年
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司2018年01月16日91,0002018年10月25日1,785连带责任保证1年
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司2018年01月16日91,0002018年12月24日778.39连带责任保证1年
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司2018年01月16日91,0002018年02月07日1,200连带责任保证1年
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司2018年01月16日91,0002018年09月17日1,312连带责任保证1年
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司2018年01月16日91,0002018年10月29日280连带责任保证1年
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司2018年01月16日91,0002018年11月26日467.20连带责任保证1年
新疆天通现代物流有限责任公司2018年01月16日91,0002018年11月23日4,830连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年07月19日246.40连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年07月19日2,450连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年07月23日868.28连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年07月25日31.36连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年07月27日532连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年08月01日433.30连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年08月10日7,000连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年08月14日8,750连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年10月23日2,107连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年02月27日1,169.60连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年10月18日1,578.96连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年10月30日1,353.60连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年11月09日605.53连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年11月09日1,639.78连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年12月18日2,738.67连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年09月11日307.46连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年06月20日5,027.26连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年08月07日342.92连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年08月13日1,127.57连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年09月19日1,500.96连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年09月27日600连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年11月28日300连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年11月23日240连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年07月16日2,996连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年09月30日1,047.48连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年11月01日645.60连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年11月12日1,208.88连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年01月11日2,881.25连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年07月03日389.48连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年07月05日1,731.07连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年07月13日55.06连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年07月17日2,240连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年10月23日896连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年02月02日2,100连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年02月12日940连带责任保证1年
新疆中泰进出口贸易有限公司2018年01月16日100,0002018年03月27日960连带责任保证1年
中泰国际发展(香港)有限公司2018年01月16日50,0002018年03月24日11,369.60连带责任保证1年
中泰国际发展(香港)有限公司2018年01月16日50,0002018年03月11日7,650.72连带责任保证1年
中泰国际发展(香港)有限公司2018年01月16日50,0002018年09月07日8,462.16连带责任保证1年
北京中泰齐力国际科贸有限公司2018年01月16日20,0002018年11月09日1,739.88连带责任保证1年
新疆富丽震纶棉纺有限公司2016年04月27日80,0002016年10月28日42,000连带责任保证10年
新疆富丽震纶棉纺有限公司2016年04月27日80,0002016年11月23日20,000连带责任保证10年
新疆富丽震纶棉纺有限公司2016年04月27日80,0002017年03月02日75,000连带责任保证9年
阿拉尔市富丽达纤维有限公司2018年01月16日50,0002018年02月11日6,189.42连带责任保证5年
阿拉尔市富丽达纤维有限公司2018年01月16日50,0002018年02月14日6,189.42连带责任保证5年
阿拉尔市富丽达纤维有限公司2018年01月16日50,0002018年11月29日3,000连带责任保证1年
阿拉尔市富丽达纤维有限公司2018年01月16日50,0002018年12月25日10,000连带责任保证2年
阿拉尔市富丽达纤维有限公司2018年01月16日50,0002018年03月28日9,999.50连带责任保证1年
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)1,426,000.00报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)633,400.00
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)3,145,000.00报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)1,264,161.19
子公司对子公司的担保情况
报告期内审批对子公司担保额度合计(C1)0报告期内对子公司担保实际发生额合计(C2)0
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(C3)0报告期末对子公司实际担保余额合计(C4)0
公司担保总额(即前三大项的合计)
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)1,834,379.00报告期内担保实际发生额合(A2+B2+C2)1,041,779.00
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)4,018,779.00报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)1,679,540.19
实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例88.76%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)378,900.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额(E)1,258,540.19
担保总额超过净资产50%部分的金额(F)692,141.99
上述三项担保金额合计(D+E+F)2,329,582.18
未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有)
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)

(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。

(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。4、其他重大合同□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况

报告期内,公司在规范治理及运作、股东和债权人权益保护、安全生产、环境保护和节能减排、职工权益保护、供应商、客户和消费者权益保护、公共关系和社会公益事业等方面切实履行社会责任,具体内容详见刊登在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2018年度社会责任报告》。

2、履行精准扶贫社会责任情况

(1)精准扶贫规划

根据新疆维吾尔自治区党委第一次、第二次中央新疆工作座谈会、习近平总书记参加新疆代表团审议时重要讲话精神,贯彻落实自治区党委、自治区人民政府、自治区人社厅及自治区国资委“喀什、和田十万人就业计划”会议精神,贯彻落实自治区党委九届二次全体(扩大)会议确定的重大惠民工程项目,公司紧紧围绕新疆工作总目标和南疆精准脱贫战略,坚持“以业安人、以业管人、以业稳人”理念,切实肩负起“建设美好新疆、共圆祖国梦想”的历史使命,履行精准扶贫社会责任。

(2)年度精准扶贫概要

一是教育脱贫,设立“中泰爱心教育基金”并建立长期机制,公司向乌鲁木齐慈善总会、新疆农业大学教育发展基金会、策勒县教育局等机构捐赠380.76万元,用于贫困地区教育建设;二是安居脱贫,公司向和田地区于田县扶贫开发办公室、西尼尔镇村委会、若羌县瓦石峡镇人民政府扶贫办公室、乌什县依麻木镇亚贝希村等捐款200万元,用于当地扶贫资金以及民生工程项目建设;三是产业脱贫,公司积极参与“访惠聚”工作,向驻村地点贫困户捐

款196.78万元,帮扶12个驻村工作试点贫困户脱贫摘帽;四是健康脱贫,公司向新疆医科大学捐赠1,006台电视机、向自治区残疾人福利基金会等慈善机构捐款38万元,用于改善医疗卫生条件;五是转移就业脱贫,公司接收安置南疆富余劳动力2,781名到公司就业;六是职业技能培训脱贫,通过“师带徒”、“一帮一”等活动,坚持思想帮扶、文化帮扶、知识帮扶和素质提升的方式达到转移就业人员职业技能提升目标。

(3)精准扶贫成效

指标计量单位数量/开展情况
一、总体情况————
其中: 1.资金万元1,115.53
2.物资折款万元200
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数2,781
二、分项投入————
1.产业发展脱贫————
其中: 1.1产业发展脱贫项目类型——
1.2产业发展脱贫项目个数
1.3产业发展脱贫项目投入金额万元196.78
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数
2.转移就业脱贫————
其中: 2.1职业技能培训投入金额万元
2.2职业技能培训人数人次2,781
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数2,781
3.易地搬迁脱贫————
4.教育扶贫————
其中: 4.1资助贫困学生投入金额万元
4.2资助贫困学生人数
4.3改善贫困地区教育资源投入金额万元380.76
5.健康扶贫————
其中: 5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额万元38
6.生态保护扶贫————
其中: 6.1项目类型其他
6.2投入金额万元300
7.兜底保障————
8.社会扶贫————
其中: 8.1东西部扶贫协作投入金额万元
8.2定点扶贫工作投入金额万元200
8.3扶贫公益基金投入金额万元
9.其他项目————
三、所获奖项(内容、级别)————

(4)后续精准扶贫计划

一是教育脱贫,继续通过“中泰爱心教育基金”方式,向贫困家庭发放教育扶贫助学金;二是安居脱贫,通过向定点扶贫地区捐款捐物达到扶贫作用;三是健康脱贫,通过向定点扶贫地区和贫困户捐款捐物,改善医疗卫生条件;四是产业脱贫,积极参与“访惠聚”工作,全面完成维护稳定、群众工作、脱贫攻坚、建强组织“四项任务”;五是生态保护脱贫,践行“绿水青山就是金山银山”发展理念,全面做好生态环境保护工作;六是转移就业脱贫,继续通过接收安置南疆地区富余劳动力就业等方式达到贫困地区就业目标,力争3年内实现3,000名少数名族转移就业;七是职业技能培训脱贫,通过开展转移就业人员岗前培训,细分岗位就业等方式,达到转移就业人员职业技能提升目标。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

√ 是 □ 否

公司坚持“创新、协调、绿色、开放、共享”发展理念,确立了“绿色洁净生产、人与自然共融”的企业环保文化,持续加大环保投入和工作力度,高起点、高标准、高质量建设技术装备先进、环保设施领先的生产线,面对国家环保标准逐渐提高的情形下,公司继续加大节能减排力度,关注行业要求及环保监管动向,确保原有环保设施正常运行并适时升级,高标准配套建设在建项目及规划项目的环保设施,采用新技术、新工艺实现资源循环、综合利用,建立完善工业绿色制造工程和体系建设,大力发展循环经济,打造绿色化工产业,促进企业与资源、环境的协调可持续发展。

(1)主要污染物排放情况

公司或子公司名称主要污染物及特征污染物的名称排放方式排放口数量排放口分布情况排放浓度执行的污染物排放标准排放总量(吨)核定的排放总量超标排放情况
新疆中泰化学阜康能源有限公司粉尘有组织连续排放1集中排放3.75mg/m3特别排放25245吨/年
二氧化硫34.39mg/m3220536.4吨/年
氮氧化物42.74mg/m32801,229.3吨/年
COD持续1污水处理站总排口39.60mg/LGB15581-2016中的二级标准26198.4吨/年
氨氮10.30mg/L7.534吨/年
新疆中泰矿冶有限公司二氧化硫集中排放1烟囱22.49mg/m?特别排放限值321662.63吨/年
氮氧化物37.45mg/m5301398.6吨/年
二氧化硫有组织连续排放9石灰窑尾气29.40mg/m3《工业炉窑大气污染物排放标准》GB 9078-199632.5——
氮氧化物30.52mg/m333.2——
新疆中泰化学托克逊能化有限公司烟尘、二氧化硫、氮氧化物有组织连续排放21#脱硫出口 2#脱硫出口烟尘10.43mg/m3 二氧化硫18.59mg/m3氮氧化物42.48mg/m3《火电厂大气污染物排放标准》 (GB13223-2011)烟尘≤30mg/m3,二氧化硫100mg/m3,氮氧化物100mg/m3二氧化硫:283吨 氮氧化物:620吨 烟尘:157 吨二氧化硫:996.5吨/年 氮氧化物:1,262吨/年 烟尘:183.6吨/年
二氧化硫有组织连续排放3二期石灰窑尾气53.7mg/m3《工业炉窑大气污染物排放标准》GB 9078-1996423吨475吨/年
氮氧化物112.7mg/m3574吨697吨/年
新疆富丽达纤维有限公司氨氮连续1废水总排口1.7 mg/L《污水综合排放标准》(GB8978-1996)的一级排放标准27吨63吨/年
化学需氧量41.9mg/L590吨2,270吨/年
二氧化硫连续1废气总排口22.4mg/m3《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)84吨349.92吨/年
氮氧化物60.49mg/m3398吨699.85吨/年
烟尘4.52mg/m328吨139.97吨/年
巴州泰昌浆粕有限公司COD间歇式1废水总排口67.28mg/L《污水综合排放标准》(GB8978-1996)的一级排放标准159.9吨348.4吨/年
氨氮0.71 mg/L1.3吨1.85吨/年
新疆华泰重化工有限责任公司废气二氧化硫、氮氧化物、烟尘有组织连续排放11号脱硫塔南侧二氧化硫:16.2mg/m3 氮氧化物:19..6mg/m3 烟尘:1.7mg/m3《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)重点地区特别排放限值二氧化硫:124.7吨 氮氧化物:149.8吨 烟尘:12.9吨二氧化硫:263.59吨/年 氮氧化物:376.56吨/年 烟尘:75.31吨/年
化学需氧量、氨氮有组织连续排放1污水站总排口化学需氧量:54.9mg/L 氨氮:2.6mg/L《污水综合排放标准》(GB8978-1996)二级《废水综合排放标准》(GB8978-1996)二级;《烧碱/聚氯乙烯工业水污染物排放标准》(GB15581-95)COD:39.33吨 氨氮:8.03吨COD:77吨/年 氨氮:4.6吨/年见注

注:华泰公司在近年来相继完成了国家工信部循环经济示范项目、自治区水资源高效利用项目,提高水资源重复利用率,工业水用量逐年下降。

按照相关要求华泰公司自备电厂相继于2014年9月完成烟气脱硝改造,2015年7月完成脱硫特别排放限值改造、2017年脱硫脱硝超低排放改造,脱硝工艺采用SCR脱硝工艺,造成脱硫废水中的氨氮和COD浓度升高并不断变化。

为此,华泰公司从2014年相继开展了一系列工作以降低废水中COD和氨氮总量:氯碱装置开展冷塔循环水排污回用,降低中水在冬季的排污量,以达到化学需氧量和氨氮总量消

减。为进一步提高废水循环利用率,减少废水排放,制定了相关方案,对脱硫废水除钙、镁离子后回用于化工装置,于2018年6月完成改造,目前基本实现工业废水零排放。

(2)防治污染设施的建设和运行情况

公司下属公司均建设有废水、废气、固废、噪音处理装置,严格按照设计“三同时”及环评要求配套建设环保设施,主要有污水综合处理站、电石渣—石膏湿法脱硫系统、SCR脱硝设施,电袋除尘器,全封闭式干煤棚、氯气尾气吸收、氯化氢降膜吸收、氯乙烯变压吸附制氢、双效蒸发、布袋除尘、汽力输灰等,所有污染防治设施正常稳定运行,同时安装连续排放监视系统,全面监控排放情况。

氯碱生产的三废治理

公司对氯碱生产过程中产生的废水将源头减排和有效回用紧密结合,并采用先进的废水处理和回用技术使废水循环利用。其中PVC离心分离母液采用生化法处理技术确保聚合水全部回用不外排;聚合界区冲釜废水通过废水汽提脱除其中氯乙烯单体后送至渣浆工序渣浆浓缩池;烧碱车间二次蒸汽冷凝液回用作为蒸发循环水及烧碱循环水补水;离子膜工序产生的淡盐水采用真空法回收氯气后回用于化盐工序;离子膜螯合树脂再生废水、各工序酸碱废水通过废水预处理装置回用于化盐工序不外排;对于电石渣上清液,采用闭式循环新工艺回用于乙炔发生装置;通过各项措施使废水内部循环节水减排。

在废气处理和循环利用方面,热电厂锅炉烟气采用电石渣浆液湿法脱硫;利用氯乙烯变压吸附技术处理精馏尾气;采用废酸深度解析回收技术使氯化氢全部回用;在乙炔下储斗、乙炔发生器溢流液、清净次氯酸钠溶液回收乙炔气;电石炉气、焦炉炉气煅烧石灰综合利用,实现了废气治理和回收方面的新突破。

公司在生产过程中产生的固体废弃物主要有电石渣﹑盐泥、炉渣、粉煤灰。对于产生量较大的电石渣,公司与新疆天山水泥股份有限公司合作进行技术攻关,分期建设了以电石渣为原料的年产近300万吨/年新型干法水泥熟料生产线,把公司现有生产装置产生的电石渣完全利用。燃煤炉渣、灰渣部分作为水泥生产的掺入料,部分作为建筑材料综合利用。公司自主研发高沸物精馏提纯项目,回收的氯乙烯VCM纯度达到90%以上,1,1二氯乙烷浓度达到85%以上,提升附加值的同时,解决了危废排放转移的压力。

粘胶纤维生产的三废治理自2015年以来,新疆富丽达加大环保投入,共计投入8亿元用于环保设施投入。对污水处理站进行提标改造后,对生产过程中产生的废水采取催化氧化加生化二级处理后满足《污水综合排放标准》中一级标准后达标排放;针对经过处理后产生的最终产物污泥,采用污泥焚烧的方法,通过已建成的WNS污泥管道输送系统,将经脱水设备处理的污泥通过污泥管路以高压方式直接输送至锅炉内焚烧,该方式替换了传统的污泥填埋方式带来的环境风险,最终需要处理的残留物量很少,有利于保护环境;针对生产过程产生的二硫化碳和硫化氢等工艺废气,采取冷凝回收加脱气燃烧处理,再经三级碱喷淋系由排气塔高空达标排放;改造全厂废气排放系统,同时装配处理能力为240,000立方米/小时风量的活性炭吸附废气处理装置,通过吸附法暨解决二硫化碳以及硫化氢二次污染问题又将全厂有回收价值的废气进行回收处理实现循环利用;对于除污泥以外的其他固体废弃物采用外售综合利用、供应商回收综合利用或由环卫部门及其他协议单位外包处理;对于新疆富丽达热电联产生产过程中产生的锅炉烟气采用炉内加钙脱硫加四电场静电除尘器处理后达标排放。

粘胶纱生产的三废治理公司棉纱生产单位在生产和生活过程中产生的污水通过化粪池过滤,然后排放至市政排污管网。固体废弃物中下脚棉一般由公司回收重复利用,其他固体废弃物送环卫部门处置。在生产过程中产生的噪声污染主要为纺织机械在运转过程中产生的噪声,主要采取厂房屏蔽、双层窗密闭等必要的隔声、消声措施,加强设备运营维护。目前厂界噪声均符合《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)。

综上所述,公司对废水、废气、废渣、余热进行了充分回收利用,力求资源最大化,废物最小化,实现了企业环境效益和经济效益的双赢。

(3)建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

公司下属公司均取得有关环保部门核发的环评批复、竣工环保验收意见、《排污许可证》等,相关环保资质手续齐全。

(4)突发环境事件应急预案

公司下属公司根据其生产装置及所处行业特性,相应制定了《突发环境事件应急预案》,

并报所在地方环保局备案。

(5)环境自行监测方案

公司下属公司按照环境保护部下发的《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法(试行)》(环发〔2013〕81号)要求,对所排放的污染物组织开展自行监测及信息公开,并制定了自行监测方案,严格按照方案要求定期检测。

(6)其他应当公开的环境信息

公司下属公司与新疆维吾尔自治区污染物监控中枢系统联网,上传监测数据,并按自治区环保厅要求安装环保视频监控设备,监控烟气在线连续排放数据。在新疆维吾尔自治区重点监控企业自行监测信息发布平台及新疆维吾尔自治区污染物监测数据信息共享平台上实时填报环保监测数据。

(7)其他环保相关信息

无。

十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

1、非公开发行股票工作

经公司六届二次董事会、六届三次董事会、2017年第三次临时股东大会、2017年第四次临时股东大会审议通过公司非公开发行股票募集资金事项,用于公司托克逊县高性能树脂产业园及配套基础设施建设项目及中泰化学托克逊年产200万吨电石项目二期工程建设项目。详细内容见公司2017年2月16日、2017年3月2日披露的《新疆中泰化学股份有限公司2017年度非公开发行股票预案》(公告编号:2017-018)、《新疆中泰化学股份有限公司2017年度非公开发行股票预案》(公告编号:2017-041)、2017年6月29日披露的《新疆中泰化学股份有限公司关于收到中国证监会行政许可申请受理书的公告》(公告编号:2017-108)和2017年9月13日披露的《新疆中泰化学股份有限公司关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的公告》(公告编号:2017-149)。

经公司六届二十八次董事会、2019年第二次临时股东大会审议通过《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》及《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非

公开发行股票相关事项有效期延期的议案》。由于本次非公开发行股票股东大会决议的有效期即将于2019年2月27日到期,为保证本次非公开发行股票相关工作的顺利进行,公司需将本次非公开发行股票股东大会决议有效期延长至自股东大会审议通过本议案之日起12个月为止。除延长股东大会决议有效期外,本次非公开发行股票方案的其他事项保持不变。2018年11月7日证监会召开初审会,目前待解决相关问题更新年报相关数据后提交回复,等待发审会审核。

2、公司控股股东新疆中泰(集团)有限责任公司与浙江富丽达股份有限公司签署《战略合作协议书》及表决权委托《终止协议》的事项

公司控股股东新疆中泰(集团)有限责任公司与浙江富丽达股份有限公司于2018年5月23日签署了《战略合作协议书》,为积极响应《国务院办公厅关于支持新疆纺织服装产业发展促进就业的指导意见》(国办发[2015]2号)和国家关于“新疆自产原油就地加工,并利用进口过境原油扩大原油加工能力,积极发展下游产业,在区内实现石化产品精深加工”的号召,中泰集团和富丽达集团签署了《战略合作协议书》,约定富丽达集团启动“新疆10亿米生态纺织面料项目”的可行性研究和“长丝、短纤、瓶片、铸膜项目”的可行性研究,进一步完善和延伸烧碱—粘胶—纺纱产业链,以及同时为有效推进PTA下游应用项目,加大聚酯工程下游应用领域开发。

中泰集团与浙江富丽达于2017年5月31日签署《表决权委托协议》,约定浙江富丽达将其持有的中泰化学116,352,609股股份对应的股东表决权、董事提名权等股东权利全权委托给中泰集团行使。经中泰集团与浙江富丽达协商,双方于2018年5月23日签署表决权委托《终止协议》,约定自协议生效之日起,原《表决权委托协议》终止。

详细内容见公司2018年5月25日披露的《新疆中泰化学股份有限公司关于公司控股股东签署<战略合作协议书>及表决权委托<终止协议>的公告》(公告编号:2018-078)。

二十、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

1、新疆中泰化学阜康能源有限公司

经公司六届二十次董事会审议通过,阜康能源以632,802.00平方米土地使用权作价

3,768.97万元向新疆中泰新鑫科技股份有限公司增资,持有新鑫科技17.59%股权。详细内容见公司2018年5月24日披露的《新疆中泰化学阜康能源有限公司向新疆中泰新鑫科技股份有限公司增资暨关联投资的公告》(公告编号:2018-073)。

2、阿拉尔市富丽达纤维有限公司

经公司六届二十七次董事会审议通过,阿拉尔富丽达向以现金9,300万元增资新疆新聚丰特种纱业有限公司,持有其38.3%的股权。详细内容见公司2018年12月29日披露的《新疆中泰化学股份有限公司关于公司下属公司向新疆新聚丰特种纱业有限公司增资暨对外投资公告》(公告编号:2018-165)。

3、新疆中泰化学托克逊能化有限公司

2018年12月25日,托克逊能化尚未完工的在建项目—石灰回转窑发生了安全事故,该项目由江苏中圣园科技股份有限公司EPC总承包承建。截止目前,安监部门的相关责任认定文件尚未出具。

4、北京中泰齐力国际科贸有限公司

2018年12月,北京齐力发现由第三方常熟汇海化工仓储有限公司保管的存货被转移,货值约2.5亿元。公司已经对该公司及其控股股东南方石化集团有限公司等提起相关诉讼,双方正在积极协商该事件处理方案。

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况1、股份变动情况

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
一、有限售条件股份112,064,6665.22%-98,512-98,512111,966,1545.22%
1、国家持股
2、国有法人持股111,864,0045.21%111,864,0045.21%
3、其他内资持股200,6620.01%-98,512-98,512102,1500.01%
其中:境内法人持股
境内自然人持股200,6620.01%-98,512-98,512102,1500.01%
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份2,034,384,93294.78%98,51298,5122,034,483,44494.78%
1、人民币普通股2,034,384,93294.78%98,51298,5122,034,483,44494.78%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数2,146,449,598100.00%002,146,449,598100.00%

股份变动的原因□ 适用 √ 不适用股份变动的批准情况□ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况□ 适用 √ 不适用股份回购的实施进展情况□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明□ 适用 √ 不适用

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位:股

报告期末普通股股东总数90,209年度报告披露日前上一月末普通股股东总数86,842报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股 比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况
股份状态数量
新疆中泰(集团)有限责任公司国有法人19.35%415,444,140-774,592111,864,004303,580,136
鸿达兴业集团有限公司境内非国有10.44%224,055,772224,055,772质押224,030,908
法人
浙江富丽达股份有限公司境内非国有法人4.86%104,310,061-96,607,554104,310,061质押104,310,061
乌鲁木齐环鹏有限公司国有法人3.49%75,000,00075,000,000冻结9,970,120
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人1.80%38,664,50038,664,500
广州市玄元投资管理有限公司—玄元六度元宝8号私募投资基金其他1.37%29,302,2088,146,70029,302,208
香港中央结算有限公司境外法人1.32%28,354,16724,934,93328,354,167
乌鲁木齐国有资产经营(集团)有限公司国有法人1.26%27,011,95227,011,952
挪威中央银行-自有资金境外法人1.17%25,208,26325,208,263
广东粤财信托有限公司-粤财信托·汇利1号单一资金信托计划其他1.08%23,215,88823,215,888
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)
上述股东关联关系或一致行动的说明新疆中泰(集团)有限责任公司与乌鲁木齐环鹏有限公司存在关联关系。其他股东之间,未知是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类数量
新疆中泰(集团)有限责任公司303,580,136人民币普通股303,580,136
鸿达兴业集团有限公司224,055,772人民币普通股224,055,772
浙江富丽达股份有限公司104,310,061人民币普通股104,310,061
乌鲁木齐环鹏有限公司75,000,000人民币普通股75,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司38,664,500人民币普通股38,664,500
广州市玄元投资管理有限公司—玄元六度元宝8号私募投资基金29,302,208人民币普通股29,302,208
香港中央结算有限公司28,354,167人民币普通股28,354,167
乌鲁木齐国有资产经营(集团)有限公司27,011,952人民币普通股27,011,952
挪威中央银行-自有资金25,208,263人民币普通股25,208,263
广东粤财信托有限公司-粤财信托·汇利1号单一资金信托计划23,215,888人民币普通股23,215,888
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明新疆中泰(集团)有限责任公司与乌鲁木齐环鹏有限公司存在关联关系。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质:地方国有控股控股股东类型:法人

控股股东名称法定代表人/单位负责人成立日期组织机构代码主要经营业务
新疆中泰(集团)有限责任公司王洪欣2012年07月06日916501005991597627对化工产业、现代物流业、现代服务业、农副产业和畜牧业投资,货物与技术的进出口业务;资产管理服务。
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况

控股股东报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:地方国资管理机构实际控制人类型:法人

实际控制人名称法定代表人/单位负责人成立日期组织机构代码主要经营业务
新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会高江淮2004年10月15日76682638-3履行自治区人民政府出资人的职责。在自治区党委、人民政府的领导和国务院国资委的指导帮助下,深化国有资产管理体制和国有企业改革,完善国有资产监管体系、优化国有经济布局、加快结构调整步伐、推进企业改革发展,确保国有资产保值增值。

实际控制人报告期内变更□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

100%

100%

19.35%

3.49%

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

√ 适用 □ 不适用

法人股东名称法定代表人/单位负责人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动
鸿达兴业集团有限公司周奕丰2000-09-0728,000万人民币项目投资,企业管理、策划咨询;国内贸易(法律、行政法规禁止不得经营,国家专营专控商品持有效的批准文件经营);场地租赁,物业租赁。

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况□ 适用 √ 不适用

新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会新疆中泰化学股份有限公司

新疆中泰化学股份有限公司新疆中泰(集团)有限责任公司

新疆中泰(集团)有限责任公司乌鲁木齐环鹏有限公司

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)其他增减变动(股)期末持股数(股)
王洪欣董事长现任542017年1月16日2020年1月16日136,200000136,200
帕尔哈提·买买提依明董事现任542017年1月16日2020年1月16日00000
李良甫董事现任532017年1月16日2020年1月16日00000
王培荣董事现任552017年1月16日2020年1月16日00000
梁斌董事现任502017年1月16日2020年1月16日00000
肖会明董事现任542017年1月16日2020年1月16日00000
杨江红董事、总经理现任482017年1月16日2020年1月16日00000
肖军董事、常务副总经理现任502017年1月16日2020年1月16日00000
赵成斌独立董事现任642017年1月16日2020年1月16日00000
王子镐独立董事现任722017年1月16日2020年1月16日00000
王新华独立董事现任642017年1月16日2020年1月16日00000
李季鹏独立董事现任502017年1月16日2020年1月16日00000
吴杰江独立董事现任432017年1月16日2020年1月16日00000
尚晓克监事会主席现任482017年1月16日2020年1月16日00000
谭顺龙监事现任492017年1月16日2020年1月16日300000300
周芳监事现任522017年1月16日2020年1月16日00000
沈耀华监事现任342017年1月16日2020年1月16日00000
李娇监事现任342017年1月16日2020年1月16日00000
丁永众副总经理现任512017年1月16日2020年1月16日00000
李新扬副总经理现任522017年1月16日2020年1月16日00000
潘玉英副总经理、董事会秘书现任392017年1月16日2020年1月16日00000
胡晓东财务总监现任472017年1月16日2020年1月16日00000
王雅玲总工程师现任482017年1月16日2020年1月16日00000
阿里玛斯·甫拉提副总经理现任332018年9月21日2020年1月16日00000
合计------------136,500000136,500

注:经公司六届二十四次董事会审议通过,聘任阿里玛斯·甫拉提为公司副总经理。

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名担任的职务类型日期原因
李芸华副总经理离任2018年9月21日工作变动原因

三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责:

1、董事情况王洪欣先生,1965年出生,研究生学历、清华大学EMBA,高级工程师,新疆维吾尔自治区第十二届政协常委。2003年1月至2013年9月任新疆中泰进出口贸易有限公司董事长;2003

年7月至2009年12月任新疆化工(集团)有限责任公司副董事长;2004年1月至2009年6月兼任新疆华泰重化工有限责任公司董事长;2008年5月至2009年12月任新疆化工(集团)有限责任公司总经理;2009年8月至2009年10月兼任新疆中泰化学阜康能源有限公司董事长;2012年9月至2018年4月兼任新疆中泰物产有限公司董事长;2013年2月至2017年9月兼任新疆中泰信息技术工程有限公司董事长;2001年12月至今任新疆中泰化学股份有限公司董事长;2012年7月至今任新疆中泰(集团)有限责任公司董事长。

帕尔哈提·买买提依明先生,1965年出生,工程硕士,高级工程师。1988年7月至2001年11月历任新疆自治区劳动厅锅检所检验员、党支部书记、副所长;2001年11月至2005年8月历任新疆自治区质监局锅检所党支部书记、副所长;2005年8月至2010年9月历任新疆巴州质监局党组副书记、局长;2010年9月至2012年8月历任新疆自治区特种设备检验研究院党总支副书记、院长;2015年9月至2017年5月任新疆圣雄能源股份有限公司董事;2012年8月至今任新疆中泰(集团)有限责任公司党委委员、副总经理;2016年4月至2018年4月兼任新疆中泰创安环境科技股份有限公司董事长;2016年7月至今任新疆中泰(集团)有限责任公司董事;2017年1月至今任新疆中泰化学股份有限公司董事。

李良甫先生,1966年出生,研究生学历,高级经济师。1989年9月至2006年8月历任新疆商业运输总公司办公室职员、办公室副主任、办公室主任、副总经理、总经理;兼任新疆中扩货运有限公司董事长、新疆商振汽车运输有限公司董事长、乌鲁木齐商成实业有限公司董事长;2006年8月至今任乌鲁木齐环鹏有限公司党委书记、董事长;2010年12月至今任新疆中泰化学股份有限公司董事;2016年7月至今任新疆中泰(集团)有限责任公司党委委员、董事、副总经理。

王培荣先生,1964年出生,研究生学历,工程师。1982年8月至2003年6月历任浙江余姚双象化纤有限公司原液车间主任、设备科科长、副总经理等职;同时兼任中外合资宁波升挺机械有限公司总经理;2003年7月至2016年5月任浙江富丽达股份有限公司董事、总经理;2007年8月至2018年10月任新疆富丽达纤维有限公司董事长;2014年8月至2018年10月兼任巴州金富特种纱业有限公司董事长;2014年10月至至2018年10月兼任新疆富丽震纶棉纺有限公司董事长;2015年9月至至2018年10月兼任阿拉尔市富丽达纤维有限公司董事长;2017年1月至今

任新疆中泰化学股份有限公司董事。

梁斌女士,1969年出生,工商管理硕士,高级工程师。1992年7月至 1997年9月任新疆氯碱厂质检中心科员,1997年9月至2012年7月历任新疆中泰化学股份有限公司质检中心主任、人力资源部部长、证券投资部部长、企业信息部部长、经济运行部部长、质量管理部部长、安全环保部部长等职;2012年7月至2016年6月历任新疆中泰(集团)有限责任公司安全运营管理部部长、生产管理部部长、设备机动部部长等职;2015年7月至今兼任新疆平界信息科技股份有限公司董事长;2015年11月至今兼任新疆中顺鑫和供应链管理股份有限公司董事长;2016年6月至今任新疆中泰(集团)有限责任公司经济运行部部长、副总经济师;2017年1月至今任新疆中泰化学股份有限公司董事;2017年9月至今兼任新疆碳排放权交易中心(有限责任公司)董事。

肖会明先生,1965年出生,本科学历。1988年10月至1992年3月在乌鲁木齐市体改委综合处、流通处、公交处工作;1992年3月至1994年3月任乌鲁木齐市体改委流通处副处长;1994年3月至2004年6月任乌鲁木齐市体改委流通处处长;2004年6月至2006年3月任乌鲁木齐市体改委企业改革处处长;2006年3月至2006年7月任乌鲁木齐市国有资产监督管理委员会企业改革处处长;2006年7月至今任乌鲁木齐国有资产经营(集团)有限公司党委委员、董事、副总经理;2016年2月至今任新疆友好(集团)股份有限公司董事;2010年12月至今任新疆中泰化学股份有限公司董事。

杨江红女士,1971年出生,研究生学历。1992年10月至2001年1月历任新疆化工供销总公司销售公司业务员、副总经理;2001年12月至2004年5月任新疆中泰化学股份有限公司市场营销二部部长;2004年6月至2007年1月,任新疆中泰化学股份有限公司市场营销部部长;2007年1月至2008年10月任新疆中泰化学股份有限公司物流总公司总经理;2008年10月至2009年9月任新疆中泰化学股份有限公司总经理助理兼中泰化学物流总公司总经理;2009年9月至2016年12月任新疆中泰化学股份有限公司副总经理;2010年7月至2012年7月兼任新疆中泰化学阜康能源有限公司总经理及新疆中泰矿冶有限公司总经理;2012年11月至2014年3月兼任新疆中泰化学股份有限公司财务总监;2013年12月至2014年3月兼任新疆中泰化学股份有限公司董事会秘书;2016年2月至今兼任上海中泰多经国际贸易有限责任公司董事长;2017年1月至今任

新疆中泰化学股份有限公司董事、总经理;2018年10月至今兼任新疆富丽达纤维有限公司、巴州金富特种纱业有限公司、新疆富丽震纶棉纺有限公司董事。

肖军先生,1969年出生,本科学历,高级工程师,国家注册安全工程师。2003年11月至2006年2月历任新疆中泰化学股份有限公司安保部副部长、部长;2005年5月至2011年11月任新疆华泰重化工有限责任公司监事;2006年2月至2008年2月任新疆中泰化学股份有限公司米东工业园党总支书记、副总经理;2007年9月至2013年7月任新疆中泰化学股份有限公司职工代表监事;2008年2月至2011年9月任新疆中泰化学股份有限公司安全环保部部长;2011年9月至2011年12月任新疆中泰化学股份有限公司安保部部长、安全总监;2011年12月至2017年3月任新疆华泰重化工有限责任公司董事长;2017年1月至今任新疆中泰化学股份有限公司董事、常务副总经理;2017年6月至今兼任新疆中泰新材料股份有限公司董事;2017年7月至今兼任北京英兆信息技术有限公司监事。

赵成斌先生,1955年出生,研究生学历,中国注册税务师,高级会计师。1978年8月至1994年9月历任自治区税务局办公室任副主任科员,主任科员,税收处副处长,处长等职;1994年9月至1995年5月任新疆自治区国家税务局直征局局长;1995年5月至1996年8月任新疆自治区国家税务局税收征管处处长;1996年8月至1999年6月任新疆自治区国家税务局稽查局局长;1999年6月至2001年4月历任新疆自治区国税局新疆注册税务师事务所所长,新疆金瑞会计师事务所所长;2001年4月至2010年10月任新疆鑫瑞税务师事务所有限责任公司董事长;2010年至今任北京中瑞岳华税务师事务所董事长,中瑞岳华税务师事务所新疆有限公司董事长、党委书记;2002年至2010年连续担任新疆维吾尔自治区会计(财政经济)专业高级专业技术职务任职资格评审委员会委员;2013年12月至今任新疆中泰化学股份有限公司独立董事;2008年至今任新疆注协常务理事、党委委员;2010年至今任新疆税协常务理事、党委委员;2013年8月至今任中国注册税务师协会常务理事、党委常委。

王子镐先生,1947年出生,博士,教授。1975年9月至1982年3月任西北大学助教;1982年3月至1995年9月历任北京化工学院助教、讲师、副教授、化工系副主任、教务处处长;1995年10月至2012年6月历任北京化工大学副校长、校长等职;2017年1月至今任新疆中泰化学股份有限公司独立董事。

王新华先生,1955年出生,本科学历,教授级高级会计师。现任贵州久联民爆器材发展股份有限公司、贵州益佰制药股份有限公司、中国石油集团工程股份有限公司、中烟国际(香港)有限公司独立董事。2000年5月至2001年1月任中国石化胜利油田财务处长;2001年2月至2004年10月任中国石化集团公司财务部副主任;2004年11月至2009年4月任中国石化集团公司财务部主任;2009年5月至2015年12月任中国石化股份有限公司财务总监;2014年2月至2015年12月任中国总会计师协会理事; 2017年1月至今任新疆中泰化学股份有限公司独立董事。

李季鹏先生,1969年出生,博士,硕士生导师。现任美克国际家居用品股份有限公司、新疆冠农果茸股份有限公司独立董事。1991年7月至2000年2月历任新疆探矿机械厂会计、综合统计、审计师等职;2000年2月至今任新疆财经大学工商管理学院副教授;2017年1月至今任新疆中泰化学股份有限公司独立董事。

吴杰江先生,1976年出生,本科学历。1997年8月至2000年4月任福建九州集团股份有限公司法律事务部职员;2000年5月至2001年4月任福建厦门理海律师事务所助理;2001年5月至今任北京市竞天公诚律师事务所律师、合伙人;2017年1月至今任新疆中泰化学股份有限公司独立董事。

2、监事情况

尚晓克先生,1971年出生,大专学历,经济师。1995年9月至1998年1月在新疆氯碱厂氯产品车间工作;1998年1月至2007年2月历任新疆中泰化学股份有限公司办公室秘书;2007年2月至2013年7月历任新疆中泰化学股份有限公司办公室总经办副高级经济师、总经办副主任兼党委办副主任、总经办主任;2013年7月至2015年8月历任新疆中泰(集团)有限责任公司总经办主任兼政策研究室主任、行政办公室主任;2015年8月至2015年9月任新疆圣雄能源股份有限公司党委书记、董事长;2015年9月至2016年4月任新疆新冶能源有限公司党委书记、兼任新疆圣雄能源股份有限公司党委副书记;2016年4月至2017年1月任新疆圣雄氯碱有限公司党委书记、纪委书记、工会主席;2017年1月至今任新疆中泰化学股份有限公司监事会主席。

谭顺龙先生,1970年出生,本科学历,高级会计师。1993年9月至1994年6月任新疆汽车厂会计;1994年7月至1998年12月任乌鲁木齐跃进钢铁厂四井田煤矿会计、财务科长、副矿长;1999年1月至2002年1月任乌鲁木齐环鹏有限公司矿业分公司财务科长、副经理;2002年2月至

2007年3月任乌鲁木齐市环鹏有限公司财务部副主任、矿业公司副经理兼财务科科长;2007年4月至2016年2月任乌鲁木齐环鹏有限公司董事、总会计师兼财务部长、总会计师兼董事长助理;2016年3月至2016年12月任乌鲁木齐环鹏有限公司副总经理;2016年12月至今任乌鲁木齐环鹏有限公司总经理;2007年12月至今任新疆中泰化学股份有限公司监事。

周芳女士,1967年出生,本科学历,会计师。1985年至1999年任新疆化工建筑安装公 司财务科主管会计;2000年至2009年任乌鲁木齐国有资产经营有限公司财务部经理;2009年至今任乌鲁木齐国有资产经营(集团)有限公司财务总监;2016年2月至今任新疆友好(集团)股份有限公司监事会主席;2013年至今任新疆中泰化学股份有限公司监事。

沈耀华先生,1985年出生,本科学历。2007年7月至 2009年1月任东方国际集团上海利泰进出口有限公司业务经理;2009年1月至2011年1月任上海菲凌纺织品有限公司总经理;2011年2月至2014年12月任苏州震纶棉纺有限公司副总经理;2014年12月至2017年10月任新疆富丽震纶棉纺有限公司总经理;2017年1月至今任新疆中泰化学股份有限公司监事。

李娇女士,1985年出生,硕士研究生。2008年1月至 2008年5月,在立达纺织仪器有限公司瑞士总部实习;2008年10月至2010年5月,英国帝国理工大学工商管理专业学习;2009年11月至2013年11月任新疆泰昌实业有限责任公司副总经理;2013年11月至2016年5月任新疆泰昌实业有限责任公司总经理;2016年5月至今任新疆泰昌实业有限责任公司董事兼总经理; 2017年1月至今任新疆中泰化学股份有限公司监事。

3、高级管理人员情况

杨江红女士,主要工作经历详见“三、任职情况 1、董事情况”。

肖军先生,主要工作经历详见“三、任职情况 1、董事情况”。

丁永众先生,1968年出生,本科学历。1993年8月至2001年4月任新疆化工供销公司科员,副科长;2001年4月至2008年1月任新疆中泰化学股份有限公司市场营销二部部长;2008年1月至2009年1月任新疆中化建进出口有限责任公司总经理;2012年2月至2012年5月任新疆蓝天石油化学物流有限责任公司副总经理;2012年5月至今任新疆中泰化学股份有限公司副总经理;2019年2月至今兼任新疆蓝天石油化学物流有限责任公司总经理。

潘玉英女士,1980年出生,工商管理硕士,经济师。2009年3月至2013年7月任新疆中泰

化学股份有限公司证券事务代表;2010年1月2010年7月任新疆中泰化学股份有限公司证券投资部副部长、证券事务代表;2010年7月至2011年12月任新疆中泰化学股份有限公司战略投资部副部长、证券事务代表;2011年12月至2013年7月任新疆中泰化学股份有限公司证券部部长、证券事务代表;2013年7月至2014年3月任新疆中泰(集团)有限责任公司产权(股权)管理部部长;2014年3月至今任新疆中泰化学股份有限公司副总经理、董事会秘书;2016年8月至今兼任新疆蓝天石油化学物流有限责任公司董事;2017年1月至今兼任阿拉尔市富丽达纤维有限公司董事。

李新扬先生,1967年出生,硕士学历。1982年5月至1986年8月任新疆哈巴河县粮食局科员;1989年5月至1994年1月任新疆哈巴河县粮食局车间主任;1994年2月至2002年10月任新疆哈巴河县粮食局副局长;2002年10月至2005年9月任新疆中泰化学股份有限公司市场营销部销售处处长;2005年10月至2008年10月任新疆中泰矿冶有限公司物流处处长兼销售处处长;2008年11月至2010年10月任新疆中泰化学股份有限公司物资供应事业部大宗原材料部长;2010年11月至 2012年6月任新疆中泰化学股份有限公司供应总公司副总经理;2012年6月至2012年9月任新疆中泰化学股份有限公司供销事业部副总经理;2012年9月至2014年9月任新疆蓝天石油化学物流有限责任公司副总经理;2014年9月至2015年5月任新疆中泰化学股份有限公司销售事业部副总经理;2015年5月至今任新疆中泰化学股份有限公司副总经理。

胡晓东先生,1972年出生,在职研究生学历,会计师、经济师职称。1997年9月至2011年3月任新疆天山塑料厂出纳、会计;2001年3月至2005年11月任新疆天山塑业有限责任公司会计、财务部副部长、部长;2005年11月至2007年8月任新疆天塑塑料有限责任公司财务部部长;2007年9月至2007年10月任新疆熙诚投资咨询有限公司财务主管;2007年11月至2008年12月任新疆中泰化学股份有限公司财务主管;2009年1月至2009年10月任新疆中泰化学股份有限公司所属公司财务主管;2009年10月至2013年2月任阜康市博达焦化有限责任公司、新疆中泰矿冶有限公司财务负责人;2013年3月至2013年5月任新疆中泰昆玉新材料有限公司财务负责人;2013年5月至2013年11月兼任兖矿新疆矿业有限公司财务总监;2013年5月至今任兖矿新疆矿业有限公司职工董事;2013年11月至2014年6月任新疆中泰进出口贸易有限公司、北京中泰齐力国际科贸有限公司、上海中泰多经贸易有限责任公司财务总监、新疆中泰信息技术工

程有限公司财务负责人;2014年7月至2014年12月任北京中泰齐力国际科贸有限公司财务总监;2014年12月至2015年8月任新疆中泰(集团)有限责任公司财务资产部副部长;2015年8月至2016年3月任新疆富丽达纤维有限公司、巴州金富特种纱业有限公司财务总监;2015年8月至2016年3月任新疆富丽震纶棉纺有限公司财务总监;2015年8月至今兼任新疆富丽达纤维有限公司、巴州金富特种纱业有限公司董事;2015年8月至今兼任新疆新铁中泰物流股份有限公司监事;2015年12月至今任新疆中泰化学股份有限公司财务总监;2016年11月至今兼任新疆中泰化学托克逊能化有限公司监事。

王雅玲女士,1971年出生,本科学历,高级工程师。1994年至2001年任原新疆氯碱厂树脂车间技术员;2001年至2002年任原新疆氯碱厂技术中心副主任;2002年至2005年任新疆中泰化学股份有限公司树脂厂副厂长;2005年至2007年任新疆华泰重化工有限责任公司树脂分厂厂长;2007年12月至2009年12月任新疆中泰化学股份有限公司华泰项目部项目经理;2009年12月至2010年9月任新疆中泰化学股份有限公司技术中心副主任;2010年9月至2012年7月任新疆中泰化学阜康能源有限公司技术总监;2012年7月至2013年10月任新疆中泰化学阜康能源有限公司总工程师;2013年10月至2015年3月任新疆中泰(集团)有限责任公司技术中心主任;2015年3月至今任新疆中泰化学股份有限公司总工程师。

阿里玛斯?甫拉提先生,1986年7月出生,在职研究生学历,高级经济师。2006年9月至2008年12月,浙江大学理学院毕业;2008年1月至2011年5月,美国内布拉斯加大学林肯分校国际金融与国际关系学专业毕业;2013年7月至2014年7月清华大学金融证券与资本运营高级研修班毕业;2018年5月至今,就读于上海交通大学安泰经济管理学院EMBA;2011年9月至2012年9月,任北京新东方科技教育有限公司精英英语欧美汇中心教师、培训师;2013年9月至2016年9月,任新疆五月花餐饮文化连锁有限公司总经理;2016年12月至2018年9月,任新疆银行股份有限公司副总经理;2018年9月至今任新疆中泰化学股份有限公司副总经理。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员 姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在股东单位是否领取报酬津贴
王洪欣新疆中泰(集团)有限责任公司董事长2012年06月17日
帕尔哈提?买买提依明新疆中泰(集团)有限责任公司董事、副总经理2016年07月17日
李良甫新疆中泰(集团)有限责任公司董事、副总经理2016年07月27日
乌鲁木齐环鹏有限公司董事长2009年08月25日
梁斌新疆中泰(集团)有限责任公司副总经济师2016年06月17日
肖会明乌鲁木齐国有资产经营(集团)有限公司董事、副总经理2012年07月06日
谭顺龙乌鲁木齐环鹏有限公司总经理2010年04月06日
周芳乌鲁木齐国有资产经营(集团)有限公司财务总监2009年02月13日
在股东单位任职情况的说明

在其他单位任职情况√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴
梁斌新疆平界信息科技股份有限公司董事长2015年07月15日
新疆中顺鑫和供应链管理股份有限公司董事长2015年11月11日
新疆碳排放权交易中心(有限责任公司)董事2017年09月15日
肖会明新疆友好(集团)股份有限公司董事2016年02月02日
杨江红上海中泰多经国际贸易有限责任公司董事长2016年02月10日
北京英兆信息技术有限公司董事2017年07月20日
新疆富丽达纤维有限公司董事2018年10
月09日
巴州金富特种纱业有限公司董事2018年10月09日
新疆富丽震纶棉纺有限公司董事2018年10月09日
肖军新疆华泰重化工有限责任公司董事2017年03月13日
新疆中泰新材料股份有限公司董事2017年06月02日
北京英兆信息技术有限公司监事2017年07月20日
赵成斌北京中瑞岳华税务师事务所董事长2001年04月29日
王新华贵州久联民爆器材发展股份有限公司独立 董事2016年03月11日
贵州益佰制药股份有限公司独立 董事2016年09月12日2019年09月11日
中国石油集团工程股份有限公司独立 董事2017年09月18日2020年09月18日
中烟国际(香港)有限公司独立 董事2018年12月18日2021年12月18日
李季鹏美克国际家居用品股份有限公司独立 董事2017年12月07日2020年12月07日
新疆冠农果茸股份有限公司独立 董事2018年12月06日2021年12月06日
新疆财经大学副教授、硕士生导师2000年2月18日
吴杰江北京市竞天公诚律师事务所合伙人2001年05月15日
周芳新疆友好(集团)股份有限公司监事会主席2016年02月02日
李娇新疆泰昌实业有限责任公司董事、总经理2016年05月09日
潘玉英新疆蓝天石油化学物流有限责任公司董事2016年08月04日
阿拉尔市富丽达纤维有限公司董事2017年01月15日
胡晓东新疆富丽达纤维有限公司董事2015年08月16日
巴州金富特种纱业有限公司董事2015年08月16日
新疆新铁中泰物流股份有限公司监事2015年08月26日
新疆中泰化学托克逊能化有限公司监事2016年11月24日

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

(1)公司董事、监事津贴标准由董事会薪酬与考核委员会拟定,经董事会、股东大会审议通过之后执行。

(2)公司高级管理人员的薪酬标准由董事会审议后执行。

2、董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据

(1)2018年度公司董事、监事的津贴执行标准是2017年1月17日公司2017年第一次临时股东大会审议通过的标准:独立董事年度津贴12万元(税前);非独立董事、监事年度津贴4万元(税前)。

(2)公司高级管理人员的年薪由基本年薪和绩效年薪构成,具体按照公司《新疆中泰化学股份有限公司高级管理人员年度经营业绩考核及薪酬管理办法》执行。

3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

按月支付基本年薪,绩效年薪由董事会薪酬与考核委员会根据上年度经营情况和考核标准核定后兑现。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位:万元

姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
王洪欣董事长54现任119.14
帕尔哈提·买董事54现任4.00
买提依明
李良甫董事53现任4.00
王培荣董事55现任223.40
梁斌董事50现任4.00
肖会明董事54现任0
杨江红董事、总经理48现任118.83
肖军董事、常务副总经理50现任116.06
赵成斌独立董事64现任12.00
王子镐独立董事72现任12.00
王新华独立董事64现任12.00
李季鹏独立董事50现任12.00
吴杰江独立董事43现任12.00
尚晓克监事会主席48现任92.89
谭顺龙监事49现任4.00
周芳监事52现任0
沈耀华监事34现任4.00
李娇监事34现任4.00
丁永众副总经理51现任93.93
李新扬副总经理52现任94.16
潘玉英副总经理、董事会秘书39现任93.77
胡晓东财务总监47现任94.01
王雅玲总工程师48现任94.06
阿里玛斯?甫拉提副总经理33现任7.22
李芸华副总经理43离任71.34
合计1,302.81-

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量(人)313
主要子公司在职员工的数量(人)21,299
在职员工的数量合计(人)21,314
当期领取薪酬员工总人数(人)21,314
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)436
专业构成
专业构成类别专业构成人数(人)
生产人员17,986
销售人员375
技术人员1,947
财务人员224
行政人员782
合计21,314
教育程度
教育程度类别数量(人)
本科及以上2,635
大专6,634
中专及以下12,045
合计21,314

2、薪酬政策公司的薪酬管理秉持公平、公正、公开、透明的原则,并贯彻落实《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》的精神,从股权结构、资本收益分红、薪酬等方面建立激励机制,提高金融、科研、信息和国际人才待遇。加快推动员工持股计划,为核心员工提供入股机会,激发员工的积极性和创造性。加大技术攻关奖励,选择有代表性、突出成效的予以重奖,建立创新创效与创造者共享机制。推进管理人员薪资改革,适当拉开层次,体现贡献价值。建立容错免责和终身制荣誉制度,建立企业所有权文化和有序工作机制,打牢管理基础。公司按照国家要求,为员工足额缴纳基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险等法定社会保险及住房公积金。

3、培训计划公司坚持“建立学习型企业”的培训理念,报告期内,公司共培训40万人次,累计培训25万课时,人均8课时。公司当年派送管理干部及技术骨干500人次,赴中央党校、清华大学、北交大、大连理工大学、人民大学、浙江大学、北京忠良书院等地学习,累计培训15,000课时,完成高技能人才培训900人,完成技能鉴定3,000人/次。

公司积极开拓优秀教育资源平台,与中国石油大学、轻工学院等院校开展合作办学,科学设置培训课程,确保每一次培训取得实效,充分发挥以点带面作用,通过对各个岗位骨干力量培训,带动学员周围员工共同进步,提高员工综合素质。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和其他有关法律法规的要求,进一步完善公司法人治理结构,健全内部控制体系,规范公司运作。报告期内公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。

1、关于股东与股东大会

报告期内,公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定和要求,规范股东大会的召集、召开、表决程序,平等对待所有股东,股东大会依法履行了《公司法》、《公司章程》赋予的权利和义务。公司股东大会提案审议符合程序,股东大会就会议通知所列明的议案依次进行审议。同时,公司聘请律师见证,保证股东大会会议召集、召开和表决程序的合法性,维护了公司和股东的合法权益。

2、关于公司与控股股东

公司拥有独立的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司的重大决策能按照规范的程序由股东大会和董事会作出。

3、关于董事与董事会

公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事。公司现有董事13名,其中独立董事5名,其中会计专业2名,法律专业1名,化工专业1名,管理专业1名。董事会人数和人员构成符合法律法规要求。公司全体董事能够依据《董事会议事规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关制度开展工作,认真出席董事会和股东大会,参加相关知识的培训,熟悉有关法律、法规。公司独立董事严格遵守《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及公司《独立董事工作制度》等规定,积极参与公司决策,对重大事项发表了独立意见。董事会下设各专门委员会各尽其责,加强了公司董事会工作的规范运作。报告期公司共计召开董事会会议13次,审议通过了公司发行股份购买资产并配套募集资金、对外投资、对外担

保、财务资助、关联交易等事项,为公司重大经营事项提供了决策依据。

4、关于监事与监事会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定程序选举监事,监事会有5名监事,其中职工代表监事2名,监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求,本着对股东负责的态度,认真履行职责,对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表意见,维护公司及股东的合法权益。报告期公司共计召开监事会会议十四次,良好的监督了公司重大事项。

5、关于绩效评价和激励约束机制

公司董事、监事、高级管理人员的任免程序公开、透明,依照法律、法规及《公司章程》的有关规定进行,公司薪酬考核方案对经营班子的考核进行明确约定。公司将不断完善董事、监事、高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制。

6、关于相关利益者

公司在保持稳健发展、实现股东利益最大化的同时,高度关注社会福利、环保等社会公益事业,充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者沟通和交流,以实现公司、股东、员工、债权人、客户、社会等各方利益的均衡,共同推动公司持续、稳健发展和社会的繁荣。

7、关于信息披露与透明度

公司严格按照有关法律法规和公司《信息披露事务管理制度》的规定,加强信息披露事务管理,履行信息披露义务,董事会指定以董事会秘书为核心的信息披露团队负责日常信息披露工作、接待股东来访及咨询,指定《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)为公司信息披露的报纸和网站,确保所有投资者公平获取公司信息。除了按照监管要求披露信息外,公司通过投资者互动平台、投资者专线等形式加强与投资者的沟通,力求提高信息披露的透明度,同时,公司进一步加强与监管部门的经常性联系和主动沟通,积极向监管部门报告公司相关事项,确保公司信息披露更加规范。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自主经营能力。

1、业务:公司拥有自己独立的业务和产业体系,独立决策、自主经营、自负盈亏,并独立承担相应的责任和风险。

2、人员:公司在劳动、人事及工资管理上完全独立,有独立的劳资管理、绩效考核及薪酬分配等方面的制度和较为完善的劳资及薪酬体系。董事、监事、高级管理人员的产生符合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定,公司高级管理人员未在持有本公司5%以上股份的股东及其控制的企业担任除董事、监事以外的任何职务,也未在与本公司业务相同或相似、或存在其他利益冲突的企业任职。

3、资产:公司与控股股东产权关系明晰,公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套系统以及商标、非专利技术等无形资产。

4、机构:公司建立健全了内部经营管理机构,独立行使经营管理职权,不存在与控股股东或其职能部门之间的从属关系。董事会、监事会及其他内部机构独立运作,具有决策和经营管理的独立性。

5、财务:公司设有独立的财务部门和独立的会计核算系统、财务管理体系,并独立开设银行账户和纳税。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引
2018年第一临时股东大会34.2124%2018年012018年01刊登在《中国证券报》、《证券时报》、
次临时股东大会月16日月17日《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2018年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2018-006)
2018年第二次临时股东大会临时股东大会34.4163%2018年02月06日2018年02月07日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2018年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号:2018-027)
2018年第三次临时股东大会临时股东大会46.8615%2018年02月27日2018年02月28日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2018年第三次临时股东大会决议公告》(公告编号:2018-032)
2017年度股东大会年度股东大会34.8356%2018年03月27日2018年03月28日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2018年度股东大会决议公告》(公告编号:2018-048)
2018年第四次临时股东大会临时股东大会35.9183%2018年04月13日2018年04月14日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2018年第四次临时股东大会决议公告》(公告编号:2018-059)
2018年第五次临时股东大会临时股东大会34.8805%2018年05月9日2018年05月10日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2018年第五次临时股东大会决议公告》(公告编号:2018-065)
2018年第六次临时股东大会临时股东大会32.9104%2018年06月08日2018年06月09日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2018年第六次临时股东大会决议公告》(公告编号:2018-083)
2018年第七次临时股东临时股东大会36.9955%2018年07月16日2018年07月17日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网
大会www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2018年第七次临时股东大会决议公告》(公告编号:2018-093)
2018年第八次临时股东大会临时股东大会34.7945%2018年08月31日2018年09月01日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2018年第八次临时股东大会决议公告》(公告编号:2018-118)
2018年第九次临时股东大会临时股东大会35.9584%2018年09月14日2018年09月15日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2018年第九次临时股东大会决议公告》(公告编号:2018-122)
2018年第十次临时股东大会临时股东大会32.8460%2018年10月12日2018年10月13日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2018年第十次临时股东大会决议公告》(公告编号:2018-134)
2018年第十一次临时股东大会临时股东大会44.8030%2018年11月06日2018年11月07日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2018年第十一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2018-150)
2018年第十二次临时股东大会临时股东大会32.0970%2018年12月06日2018年12月07日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2018年第十二次临时股东大会决议公告》(公告编号:2018-160)

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况
独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会次数
赵成斌13211004
王子镐13211009
王新华132110011
李季鹏132110011
吴杰江13211004

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议□ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳√ 是 □ 否报告期内,独立董事对公司提出的各项合理建议均被采纳。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

1、公司董事会战略委员会履职情况

报告期内公司战略委员会共计召开了2次会议,审议了对外投资事项等事项,战略委员会向董事会提出建议,提高了公司重大投资决策的质量,增强决策科学性,对公司持续健康发展起到了促进作用。

2、公司董事会审计委员会履职情况

报告期内审计委员会依照法律、法规以及《公司章程》、公司《董事会审计委员会工作细则》的规定,勤勉履行职责,召开了7次会议,审议公司审计部提交的各项内部审计报告,听取审计部年度工作总结和工作计划安排,对内审部门的工作在日常工作中不定期给予指导,围绕年报审计开展各项工作及协助做好内部控制规范实施相关工作等,切实提升董事会审计委员会的规范化运作水平。

3、薪酬与考核委员会履职情况

报告期内公司薪酬与考核委员会依照法律、法规以及《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的规定,认真履行职责,多次听取管理层工作汇报,召开了3次会议,根据公司实际发展情况,为更好的引导企业负责人重视长远发展,参照国资委关于《监管企业负责人经营业绩考核办法》,对公司《年度经营业绩考核及薪酬管理办法》进行了修订,增

加任期激励考核内容;对内部董事、高管人员进行考核,根据2017年公司生产经营情况测算公司2017年内部董事、高级管理人员绩效年薪,并确定绩效年薪兑现方案。

4、提名委员会的履职情况

报告期内公司提名委员会依照法律、法规以及《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》的规定,勤勉履行职责,召开1次会议,对公司拟聘任高级管理人员侯选人资格进行了审查。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度,高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律、法规的规定。公司董事会下设薪酬和考核委员会负责对公司董事、监事及高级管理人员进行绩效考核。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期2019年03月27日
内部控制评价报告全文披露索引刊登在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2018年度内部控制的自我评价报告》。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例89.24%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例93.02%
缺陷认定标准
类别财务报告非财务报告
定性标准财务报告重大缺陷的迹象包括: ①公司高级管理人员舞弊;非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流
②公司更正已公布的财务报告; ③注册会计师发现当期财务报告存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现该错报; ④公司对内部控制的监督无效。 财务报告重要缺陷的迹象包括: ①未依照公认会计准则选择和应用会计政策、未建立反舞弊程序和控制措施; ②对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制; ③对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。 财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。 如果缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷; 如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷; 如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。
定量标准定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的,以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的1%,则认定为一般缺陷;如果超过营业收入的1%但小于2%,则为重要缺陷;如果超过营业收入的2%,则认定为重大缺陷。 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的,以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的0.5%,则认定为一般缺陷;如果超过资产总额的0.5%但小于1%认定为重要缺陷;如果超过资产总额1%,则认定为重大缺陷。参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准执行。
财务报告重大缺陷数量(个)0
非财务报告重大缺陷数量(个)0
财务报告重要缺陷数量(个)0
非财务报告重要缺陷数量(个)0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为,新疆中泰化学股份有限公司于2018年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况披露
内部控制鉴证报告全文披露日期2019年03月27日
内部控制鉴证报告全文披露索引刊登在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司内部控制鉴证报告》。
内控鉴证报告意见类型标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告□ 是 √ 否会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致√ 是 □ 否

第十节 公司债券相关情况

一、公司债券基本信息

债券名称债券简称债券代码发行日到期日债券余额(万元)利率还本付息方式
2011年公司债券(第一期)11中泰011120442011年11月03日2018年11月03日130,0007.30%每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付
2012年公司债券(第二期)12中泰债1120702012年03月22日2019年03月22日130,0006.50%
2018年公司债(第一期)18新化011127572018年08月29日2023年08月29日100,0006.80%
2018年公司债(第二期)18新化031127682018年09月27日2023年09月27日138,6006.96%
公司债券上市或转让的交易场所深圳证券交易所
投资者适当性安排“11中泰01”和“12中泰债”为7年期,附第5年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。 “18新化01”和“18新化03”为5年期,附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
报告期内公司债券的付息兑付情况1、2018年03月23日兑付2012年公司债券(第二期)自2017年03月22日至2018年03月21日期间的利息。 2、完成2011年公司债券(第一期)本息兑付及摘牌。
公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特殊条款的,报告期内相关条款的执行情况(如适用)。不适用

二、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人:
名称东方花旗证券有限公司办公地址北京市西城区金融大街12号中国人寿广场B座7层联系人张铁柱联系人电话021-23153888
海通证券股份有限公司北京市朝阳区安定路 5号天圆祥泰大厦 15 层吴斌010-88027267
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:
名称鹏元资信评估有限公司办公地址深圳市福田区深南大道7008号阳光高尔夫大厦3楼
报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的,变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等(如适用)不适用

三、公司债券募集资金使用情况

公司债券募集资金使用情况及履行的程序经公司四届五次董事会、2011年第二次临时股东大会批准,公司发行26亿元公司债(分两期发行),募集资金的用途均为:偿还公司债务、优化公司债务结构和补充流动资金。 经公司六届十八次董事会、2018年第四次临时股东大会批准,公司发行不超过30亿元公司债,募集资金用途为偿还公司有息债务。
年末余额(万元)57.71
募集资金专项账户运作情况“11中泰01”和“12中泰债”未开立募集资金专项账户,“18新化01”和“18新化03”公司债在国家开发银行新疆维吾尔自治区分行募集资金专项账户运作。
募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致

四、公司债券信息评级情况

公司债券信用评级机构鹏元资信评估有限公司于2018年4月2日出具了《新疆中泰化学股份有限公司2011年公司债券2018年跟踪信用评级报告》,评级结论如下:鹏元资信评估有限公司对公司及其2011年11月03日发行的第一期公司债券“11中泰01”与2012年03月22日发行的第二期公司债券“12中泰债”的2017年度跟踪评级结果为:“11中泰01”债券信用等级维持为AA,“12中泰债”债券信用等级维持为AA,发行主体长期信用等级维持为AA,评级展望维持为稳定。具体情况请见公司2018年4月2日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《新疆中泰化学股份有限公司2011年公司债券2018年跟踪信用评级报告》。

公司债券信用评级机构中诚信证券评估有限公司于2018年8月23日和2018年9月20日分别出具了《2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)信用评级报告》、《2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)信用评级报告》,中诚信证评评定新疆中泰化学股份有限公司主体信用级别为 AA+,评级展望为稳定。具体情况请见公司2018年8月23日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)信用评级报告》、2018年9月20日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《2018

年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)信用评级报告》。

五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

报告期内,公司严格按照《募集说明书》约定的偿债计划及其他偿债保障措施履行相关偿付义务,按时、足额地准备资金用于公司债的本息兑付,充分保障债券投资者的利益。

六、报告期内债券持有人会议的召开情况

报告期内,公司未召开持有人会议。

七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

报告期内,公司债券受托管理人东方花旗证券有限公司严格按照相关法律法规和《公司债券发行与交易管理办法》、《债券募集说明书》及《债券受托管理协议》等规定,积极履行受托管理职责,持续关注公司日常生产经营及财务状况,努力维护债券持有人的合法权益。2018年4月3日,东方花旗证券有限公司出具了《新疆中泰化学股份有限公司2011年公司债券受托管理事务报告(2017年度)》,内容详见公司2018年4月3日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登的《新疆中泰化学股份有限公司2011年公司债券受托管理事务报告(2017年度)》。

八、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位:万元

项目2018年2017年同期变动率
息税折旧摊销前利润595,611.91568,819.254.71%
流动比率75.53%76.99%-1.46%
资产负债率66.32%65.58%0.74%
速动比率65.45%66.07%-0.62%
EBITDA全部债务比15.32%15.59%-0.27%
利息保障倍数3.103.39-8.55%
现金利息保障倍数6.014.5930.94%
EBITDA利息保障倍数4.384.71-7.01%
贷款偿还率100.00%100.00%0.00%
利息偿付率100.00%100.00%0.00%

上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因

√ 适用 □ 不适用

现金利息保障倍数较上年同期增长30.94%,主要原因是公司主要产品销售价格上涨所致。

九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

债券名称发行金额 (万元)发行日期利率债券期限付息兑付情况
2011年公司债券(第一期)130,0002011/11/37.30%7年已到期还本利息
2011年公司债券(第二期)130,0002012/3/226.50%7年按年付息
15新中泰PPN001100,0002015/7/216.18%3年按年付息
15新中泰PPN00350,0002015/9/115.78%3年按年付息
16新中泰MTN00150,0002016/10/133.58%3年按年付息
16新中泰MTN00250,0002016/11/43.55%3年按年付息
17新中泰MTN00150,0002017/3/34.90%3年按年付息
18新中泰MTN00150,0002018/6/65.95%3年按年付息
18新中泰MTN00250,0002018/7/126.50%3年按年付息
2018年公司债(第一期 )100,0002018/8/296.80%5年按年付息
2018年公司债(第二期 )138,6002018/9/276.96%5年按年付息
合计898,600----

十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

公司资信状况良好,与国内主要银行建立了良好的长期合作,截止2018年12月31日,公司获得的银行总授信额度为241.34亿元人民币,尚未使用的授信额度为67.87亿元;报告期公司按时偿还银行贷款,没有出现逾期情况。

十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

报告期内,公司及公司债券受托管理人、资信评级机构均严格执行相关法律法规的相关约定,勤勉尽责地履行相关权利、义务。公司积极筹备资金按时足额兑付利息,并定期、不定期披露公司相关信息,保证债券持有人的权益不受侵害。

十二、报告期内发生的重大事项报告期完成2011年公司债券(第一期)本息兑付及摘牌。内容详见刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2011年公司债券(第一期)本息兑付及摘牌公告》(公告编号:2018-142)。

十三、公司债券是否存在保证人□ 是 √ 否

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型标准的无保留意见
审计机构名称瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告正文

瑞华审字[2019]65020024号

新疆中泰化学股份有限公司全体股东:

一、审计意见我们审计了新疆中泰化学股份有限公司(以下简称“中泰化学”)财务报表,包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表,2018年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了中泰化学公司2018年12月31日合并及公司的财务状况以及2018年度合并及公司的经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于中泰化学公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

(一)关联方关系及其交易披露的恰当性

1、事项描述如后附的财务报表附注十一、关联方及关联交易显示,截至2018年12月31日,中泰化学存在与关联方之间的涉及不同交易类别且金额重要的关联方交易。

由于关联方数量较多、涉及的关联方交易种类多样,存在没有在财务报表附注中披露所有的关联方关系和关联方交易的风险,同时由于关联方交易金额比较重大,因此我们将关联方关系及其交易披露的恰当性作为关键审计事项。

2、审计应对

针对关联方关系及其交易披露的恰当性,我们实施的主要审计程序如下:

(1)评估并测试了中泰化学识别和披露关联方关系及其交易的内部控制的设计和执行的有效性,如管理层定期复核关联方清单,定期执行关联方对账程序,存在差异核实原因等。

(2)取得了管理层提供的关联方关系清单,将其与财务系统中导出的关联方关系清单以及从其他公开渠道获取的信息进行核对;同时复核重大的销售、购买和其他合同,以识别是否存在未披露的关联方关系。

(3)取得了管理层提供的关联方交易发生额及余额明细,实施了以下程序:将其与财务记录进行核对;抽样检查关联方交易发生额及余额的对账结果;抽样函证关联方交易发生额及余额。

(4)将上述关联方关系、关联方交易发生额及余额与财务报表中披露的信息进行了核对。

(二)收入确认

1、事项描述

如后附的财务报表附注十四、分部报告显示,中泰化学的主营业务是聚氯乙烯树脂(PVC)、离子膜烧碱、粘胶短纤维、粘胶纱线等生产和销售、商品贸易、运输服务等,2018年度合并营业收入702.23亿元,比2017年度增加291.64亿元。其中商品贸易收入2018

年度472.43亿元,比2017年度增加264.50亿元。中泰化学销售商品在满足将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方等条件时确认收入。收入是中泰化学的关键绩效指标之一,从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险,因此我们将收入确认的识别列为关键审计事项。

2、审计应对针对收入确认,我们实施的主要审计程序包括:

(1)了解和评价与收入确认相关的内部控制的设计,并测试其关键内部控制运行的有效性。

(2)向管理层、治理层进行询问,评价管理层诚信及舞弊风险。

(3)通过审阅销售合同与管理层的访谈,了解和评估了中泰化学的收入确认政策。

(4)对收入和成本执行分析程序,包括:本期各月度收入、成本波动分析,主要产品本期收入、成本与上期比较分析等分析程序。

(5)结合应收账款函证程序,并抽查收入确认的相关单据,检查收入的真实性。

(6)针对收入的完整性,我们实施了具有针对性的审计程序,包括但不限于:在增加收入完整性测试样本的基础上,针对资产负债表日前后确认的销售收入执行截止性测试,以确认收入是否被记录在恰当的会计期间。

四、管理层和治理层对财务报表的责任

中泰化学管理层(以下简称管理层)负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估中泰化学的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算中泰化学、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督中泰化学的财务报告过程。

五、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保

证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对中泰化学公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致中泰化学公司不能持续经营。

(五)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六)就中泰化学公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师 (项目合伙人): 李伟
中国·北京中国注册会计师: 马文俊
2019年3月25日

二、财务报表财务附注中报表的单位为:人民币元

1、合并资产负债表

编制单位:新疆中泰化学股份有限公司

单位:元

项目期末余额期初余额
流动资产:
货币资金3,643,404,522.614,507,139,316.51
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2,229,590.00
衍生金融资产
应收票据及应收账款8,295,861,224.627,421,960,531.09
其中:应收票据4,922,328,931.616,282,071,818.12
应收账款3,373,532,293.011,139,888,712.97
预付款项4,232,104,063.663,039,125,222.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款1,358,783,957.25509,159,087.23
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货2,811,937,994.942,775,438,669.25
持有待售资产
一年内到期的非流动资产93,548,862.83100,409,908.00
其他流动资产643,403,924.611,203,923,261.44
流动资产合计21,081,274,140.5219,557,155,995.84
非流动资产:
发放贷款和垫款
可供出售金融资产49,272,129.8949,272,129.89
持有至到期投资
长期应收款215,432,593.823,978,101,154.82
长期股权投资1,987,561,510.131,023,818,678.87
投资性房地产145,779,770.49128,864,003.97
固定资产28,390,353,973.5526,753,712,612.17
在建工程5,469,986,361.472,727,122,381.98
生产性生物资产
油气资产
无形资产702,593,619.34716,371,034.74
开发支出11,694,086.8211,594,086.82
商誉26,816,852.4926,816,852.49
长期待摊费用77,627,554.11102,543,484.19
递延所得税资产102,855,516.1772,338,848.68
其他非流动资产366,737,627.83479,698,586.98
非流动资产合计37,546,711,596.1136,070,253,855.60
资产总计58,627,985,736.6355,627,409,851.44
流动负债:
短期借款11,451,482,135.8610,060,522,877.60
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债534,585.00133,875.00
衍生金融负债
应付票据及应付账款7,779,570,353.966,586,666,882.80
预收款项1,605,445,465.371,351,610,778.53
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬544,083,488.75637,348,860.70
应交税费368,844,485.86251,623,177.97
其他应付款1,239,200,830.09827,299,233.00
其中:应付利息224,804,381.99203,651,524.56
应付股利2,464,000.00136,400.00
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债3,423,558,138.513,785,347,771.39
其他流动负债1,500,000,000.001,900,000,000.00
流动负债合计27,912,719,483.4025,400,553,456.99
非流动负债:
长期借款5,073,714,244.725,977,844,187.71
应付债券3,886,000,000.002,797,034,138.38
其中:优先股
永续债
长期应付款1,613,963,972.671,882,916,068.67
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益361,254,107.68388,533,081.41
递延所得税负债31,154,577.8531,723,117.21
其他非流动负债1,215,413.681,505,272.36
非流动负债合计10,967,302,316.6011,079,555,865.74
负债合计38,880,021,800.0036,480,109,322.73
所有者权益:
股本2,146,449,598.002,146,449,598.00
其他权益工具1,495,500,000.00
其中:优先股
永续债1,495,500,000.00
资本公积9,282,085,084.489,279,936,478.99
减:库存股
其他综合收益30,783,402.73-8,623,012.78
专项储备28,651,263.7121,493,539.12
盈余公积608,510,150.05427,154,400.72
一般风险准备
未分配利润6,825,360,987.845,017,640,145.80
归属于母公司所有者权益合计18,921,840,486.8118,379,551,149.85
少数股东权益826,123,449.82767,749,378.86
所有者权益合计19,747,963,936.6319,147,300,528.71
负债和所有者权益总计58,627,985,736.6355,627,409,851.44

法定代表人:王洪欣 主管会计工作负责人:胡晓东 会计机构负责人:侯洁

2、母公司资产负债表

单位:元

项目期末余额期初余额
流动资产:
货币资金829,519,534.10574,703,184.40
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款2,820,489,526.052,851,196,629.17
其中:应收票据1,690,500,915.502,248,300,257.64
应收账款1,129,988,610.55602,896,371.53
预付款项1,513,929,841.151,260,445,211.95
其他应收款933,512,416.37788,893,407.78
其中:应收利息
应收股利799,505,000.00666,393,600.00
存货99,002,877.24233,879,780.24
持有待售资产
一年内到期的非流动资产800,000,000.00
其他流动资产5,716,951,844.484,712,500,000.00
流动资产合计12,713,406,039.3910,421,618,213.54
非流动资产:
可供出售金融资产1,629,110.681,629,110.68
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资18,677,360,765.7117,857,902,809.15
投资性房地产
固定资产546,928,779.47566,945,876.40
在建工程25,977,003.8131,246,349.83
生产性生物资产
油气资产
无形资产41,556,914.6038,555,189.64
开发支出11,694,086.8211,594,086.82
商誉
长期待摊费用69,345.92
递延所得税资产15,816,777.8313,308,905.12
其他非流动资产3,704,080,000.003,603,000,000.00
非流动资产合计23,025,112,784.8422,124,182,327.64
资产总计35,738,518,824.2332,545,800,541.18
流动负债:
短期借款3,676,000,000.002,894,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债120,000.00
衍生金融负债
应付票据及应付账款4,910,861,398.653,366,495,548.88
预收款项571,129,744.82709,981,720.85
应付职工薪酬22,719,462.6139,355,546.25
应交税费43,294,494.7440,060,501.52
其他应付款872,753,059.44337,542,437.27
其中:应付利息207,371,641.71182,507,511.78
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债2,299,461,366.412,796,894,995.67
其他流动负债2,906,668,000.002,867,268,000.00
流动负债合计15,302,887,526.6713,051,718,750.44
非流动负债:
长期借款138,500,000.00139,500,000.00
应付债券3,886,000,000.002,797,034,138.38
其中:优先股
永续债
长期应付款334,844,536.61366,894,324.71
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益27,268,304.6136,806,631.81
递延所得税负债1,612,434.891,457,204.08
其他非流动负债
非流动负债合计4,388,225,276.113,341,692,298.98
负债合计19,691,112,802.7816,393,411,049.42
所有者权益:
股本2,146,449,598.002,146,449,598.00
其他权益工具1,495,500,000.00
其中:优先股
永续债1,495,500,000.00
资本公积10,200,063,709.4710,197,915,103.98
减:库存股
其他综合收益-170,871.59-1,198,742.17
专项储备
盈余公积597,245,562.42415,889,813.09
未分配利润3,103,818,023.151,897,833,718.86
所有者权益合计16,047,406,021.4516,152,389,491.76
负债和所有者权益总计35,738,518,824.2332,545,800,541.18

法定代表人:王洪欣 主管会计工作负责人:胡晓东 会计机构负责人:侯洁

3、合并利润表

单位:元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入70,222,629,869.8741,059,027,041.86
其中:营业收入70,222,629,869.8741,059,027,041.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本67,362,180,699.1138,193,328,375.67
其中:营业成本62,425,700,590.0033,731,309,612.52
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加302,744,330.82254,586,980.13
销售费用2,599,710,717.342,385,502,184.43
管理费用819,057,199.32903,305,812.83
研发费用35,313,121.601,582,790.91
财务费用1,044,977,796.84904,555,822.18
其中:利息费用1,091,039,550.19968,718,069.77
利息收入97,602,731.8990,727,738.44
资产减值损失134,676,943.1912,485,172.67
加:其他收益50,852,651.09102,470,103.32
投资收益(损失以“-”号填列)111,288,506.4122,754,584.92
其中:对联营企业和合营企业的投资收益5,946,147.32-1,760,317.33
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)1,828,880.00-133,875.00
汇兑收益(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)6,822,906.183,134,273.80
三、营业利润(亏损以“-”号填列)3,031,242,114.442,993,923,753.23
加:营业外收入8,748,336.3722,705,250.88
减:营业外支出35,101,409.8586,816,817.86
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)3,004,889,040.962,929,812,186.25
减:所得税费用443,680,655.87476,794,045.89
五、净利润(净亏损以“-”号填列)2,561,208,385.092,453,018,140.36
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)2,380,603,521.492,454,278,178.14
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)180,604,863.60-1,260,037.78
归属于母公司所有者的净利润2,428,013,752.652,402,315,993.11
少数股东损益133,194,632.4450,702,147.25
六、其他综合收益的税后净额39,406,641.04-12,823,290.39
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额39,406,415.51-12,823,290.39
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
(二)将重分类进损益的其他综合收益39,406,415.51-12,823,290.39
1.权益法下可转损益的其他综合收益1,046,392.58-5,399,019.78
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额38,360,022.93-7,424,270.61
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的225.53
税后净额
七、综合收益总额2,600,615,026.132,440,194,849.97
归属于母公司所有者的综合收益总额2,467,420,168.162,389,492,702.72
归属于少数股东的综合收益总额133,194,857.9750,702,147.25
八、每股收益:
(一)基本每股收益1.08261.0706
(二)稀释每股收益1.08261.0706

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元,上期被合并方实现的净利润为:0.00元。法定代表人:王洪欣 主管会计工作负责人:胡晓东 会计机构负责人:侯洁

4、母公司利润表

单位:元

项目本期发生额上期发生额
一、营业收入25,932,753,102.3321,471,919,484.42
减:营业成本23,670,686,258.9419,174,211,431.11
税金及附加47,468,545.1526,671,863.61
销售费用1,864,298,407.281,804,406,906.79
管理费用76,173,911.18129,704,056.21
研发费用1,909,568.311,582,790.91
财务费用187,025,872.93198,457,471.79
其中:利息费用209,326,021.56172,771,020.58
利息收入7,819,668.969,250,940.48
资产减值损失12,115,921.437,697,862.36
加:其他收益9,545,371.5615,119,027.16
投资收益(损失以“-”号填列)1,769,365,067.681,515,105,277.15
其中:对联营企业和合营企业的投资收益3,818,648.86-2,943,468.17
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)120,000.00-120,000.00
资产处置收益(损失以“-”号填列)647,208.24589,188.20
二、营业利润(亏损以“-”号填列)1,852,752,264.591,659,880,594.15
加:营业外收入304,454.68235,522.90
减:营业外支出19,483,165.6171,659,742.33
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)1,833,573,553.661,588,456,374.72
减:所得税费用20,016,060.3434,088,486.17
四、净利润(净亏损以“-”号填列)1,813,557,493.321,554,367,888.55
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)1,813,557,493.321,554,367,888.55
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额1,027,870.58-5,399,019.78
(一)不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
(二)将重分类进损益的其他综合收益1,027,870.58-5,399,019.78
1.权益法下可转损益的其他综合收益1,027,870.58-5,399,019.78
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额1,814,585,363.901,548,968,868.77
七、每股收益:
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益

法定代表人:王洪欣 主管会计工作负责人:胡晓东 会计机构负责人:侯洁

5、合并现金流量表

单位:元

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金89,018,024,207.7145,409,046,825.69
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还218,316,971.8649,885,599.64
收到其他与经营活动有关的现金1,821,253,283.051,045,958,215.12
经营活动现金流入小计91,057,594,462.6246,504,890,640.45
购买商品、接受劳务支付的现金79,535,335,539.7137,639,170,314.90
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金2,577,232,608.592,255,193,523.67
支付的各项税费1,902,215,184.361,994,261,920.98
支付其他与经营活动有关的现金650,286,335.58862,905,050.87
经营活动现金流出小计84,665,069,668.2442,751,530,810.42
经营活动产生的现金流量净额6,392,524,794.383,753,359,830.03
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金107,095,556.2524,868,084.50
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额523,342.17567,867.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额529,476,802.51
收到其他与投资活动有关的现金323,754,460.33654,042,812.89
投资活动现金流入小计960,850,161.26679,478,764.39
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金4,259,142,141.153,598,002,670.51
投资支付的现金971,014,350.0049,497,384.80
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额41,646,249.8675,018,294.08
支付其他与投资活动有关的现金910,697,885.452,586,214,222.26
投资活动现金流出小计6,182,500,626.466,308,732,571.65
投资活动产生的现金流量净额-5,221,650,465.20-5,629,253,807.26
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金15,000,000.00297,940,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金15,000,000.00297,940,000.00
取得借款收到的现金15,929,594,984.6512,975,549,513.76
发行债券收到的现金3,477,067,333.002,892,066,667.00
收到其他与筹资活动有关的现金558,828,468.10525,589,765.02
筹资活动现金流入小计19,980,490,785.7516,691,145,945.78
偿还债务支付的现金18,917,749,520.7911,151,849,093.21
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,853,800,355.231,524,463,049.24
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润124,878,242.0946,286,505.18
支付其他与筹资活动有关的现金1,218,215,743.241,107,251,269.15
筹资活动现金流出小计21,989,765,619.2613,783,563,411.60
筹资活动产生的现金流量净额-2,009,274,833.512,907,582,534.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响109,780,343.74-33,556,691.49
五、现金及现金等价物净增加额-728,620,160.59998,131,865.46
加:期初现金及现金等价物余额2,881,017,206.401,882,885,340.94
六、期末现金及现金等价物余额2,152,397,045.812,881,017,206.40

法定代表人:王洪欣 主管会计工作负责人:胡晓东 会计机构负责人:侯洁

6、母公司现金流量表

单位:元

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金29,685,714,886.4822,139,876,572.73
收到的税费返还1,274,895.804,081,101.06
收到其他与经营活动有关的现金711,778,034.3230,835,338.62
经营活动现金流入小计30,398,767,816.6022,174,793,012.41
购买商品、接受劳务支付的现金27,778,380,915.1822,636,415,071.13
支付给职工以及为职工支付的现金101,730,261.5386,094,211.01
支付的各项税费251,656,978.80153,952,730.54
支付其他与经营活动有关的现金188,921,653.28279,855,275.98
经营活动现金流出小计28,320,689,808.7923,156,317,288.66
经营活动产生的现金流量净额2,078,078,007.81-981,524,276.25
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金636,113,230.28
取得投资收益收到的现金1,584,167,170.41851,712,131.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金7,401,064,925.574,820,273,641.48
投资活动现金流入小计9,621,345,326.265,671,985,772.92
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金8,783,189.584,229,617.20
投资支付的现金1,458,554,350.00276,344,443.13
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金8,825,108,205.384,181,531,536.08
投资活动现金流出小计10,292,445,744.964,462,105,596.41
投资活动产生的现金流量净额-671,100,418.701,209,880,176.51
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金6,284,700,000.003,386,944,675.00
发行债券收到的现金3,477,067,333.002,493,666,667.00
收到其他与筹资活动有关的现金45,652.102,175,652.10
筹资活动现金流入小计9,761,812,985.105,882,786,994.10
偿还债务支付的现金9,920,000,000.004,872,997,209.94
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,057,526,990.71888,644,772.38
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计10,977,526,990.715,761,641,982.32
筹资活动产生的现金流量净额-1,215,714,005.61121,145,011.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响10,919,483.61-13,820,539.49
五、现金及现金等价物净增加额202,183,067.11335,680,372.55
加:期初现金及现金等价物余额517,113,642.94181,433,270.39
六、期末现金及现金等价物余额719,296,710.05517,113,642.94

法定代表人:王洪欣 主管会计工作负责人:胡晓东 会计机构负责人:侯洁

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目本期
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,146,449,598.001,495,500,000.009,279,936,478.990.00-8,623,012.7821,493,539.12427,154,400.720.005,017,640,145.80767,749,378.8619,147,300,528.71
加:会计政策变更0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
前期差错更正0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额2,146,449,598.001,495,500,000.009,279,936,478.990.00-8,623,012.7821,493,539.12427,154,400.720.005,017,640,145.80767,749,378.8619,147,300,528.71
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)0.00-1,495,500,000.002,148,605.490.0039,406,415.517,157,724.59181,355,749.330.001,807,720,842.0458,374,070.96600,663,407.92
(一)综合收益总额0.000.000.000.0039,406,415.510.000.000.002,428,013,752.65133,194,857.972,600,615,026.13
(二)所有者投入和减少资本0.00-1,495,500,000.002,148,605.490.000.000.000.000.00-12,719,721.5852,487,237.13-1,453,583,878.96
1.所有者投入的普通股0.000.000.000.000.000.000.000.000.0069,400,000.0069,400,000.00
2.其他权益工-1,495,500,000.00-4,500,000.00-1,500,000,000.00
具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
4.其他0.000.006,648,605.490.000.000.000.000.00-12,719,721.58-16,912,762.87-22,983,878.96
(三)利润分配0.000.000.000.000.000.00181,355,749.330.00-607,573,189.03-127,342,242.09-553,559,681.79
1.提取盈余公积0.000.000.000.000.000.00181,355,749.330.00-181,355,749.330.000.00
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配0.000.000.000.000.000.000.000.00-426,217,439.70-127,342,242.09-553,559,681.79
4.其他0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
(四)所有者权益内部结转0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
1.资本公积转增资本(或股本)0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
2.盈余公积转增资本(或股本)0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
3.盈余公积弥补亏损0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
(五)专项储备0.000.000.000.000.007,157,724.590.000.000.0034,217.957,191,942.54
1.本期提取0.000.000.000.000.0068,255,159.700.000.000.00551,899.4968,807,059.19
2.本期使用0.000.000.000.000.0061,097,435.110.000.000.00517,681.5461,615,116.65
(六)其他
四、本期期末余额2,146,449,598.000.009,282,085,084.480.0030,783,402.7328,651,263.71608,510,150.050.006,825,360,987.84826,123,449.8219,747,963,936.63

法定代表人:王洪欣 主管会计工作负责人:胡晓东 会计机构负责人:侯洁

上期金额

单位:元

项目上期
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,146,449,598.001,495,500,000.009,279,936,478.990.004,200,277.6116,522,985.29271,717,611.860.003,068,191,405.36399,413,015.8916,681,931,373.00
加:会计政策变更0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
前期差错更正0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额2,146,449,598.001,495,500,000.009,279,936,478.990.004,200,277.6116,522,985.29271,717,611.860.003,068,191,405.36399,413,015.8916,681,931,373.00
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)0.000.000.000.00-12,823,290.394,970,553.83155,436,788.860.001,949,448,740.44368,336,362.972,465,369,155.71
(一)综合收益总额0.000.000.000.00-12,823,290.390.000.000.002,402,315,993.1150,702,147.252,440,194,849.97
(二)所有者投入和减少资本0.000.000.000.000.000.000.000.000.00364,108,680.33364,108,680.33
1.所有者投入的普通股0.000.000.000.000.000.000.000.000.00363,440,000.00363,440,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
4.其他0.000.000.000.000.000.000.000.000.00668,680.33668,680.33
(三)利润分配0.000.000.000.000.000.00155,436,788.860.00-452,867,252.67-46,422,905.18-343,853,368.99
1.提取盈余公积0.000.000.000.000.000.00155,436,788.860.00-155,436,788.860.000.00
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配0.000.000.000.000.000.000.000.00-297,430,463.81-46,422,905.18-343,853,368.99
4.其他0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
(四)所有者权益内部结转0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
1.资本公积转增资本(或股本)0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
2.盈余公积转增资本(或股本)0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
3.盈余公积弥补亏损0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
(五)专项储备0.000.000.000.000.004,970,553.830.000.000.00-51,559.434,918,994.40
1.本期提取0.000.000.000.000.0046,036,769.270.000.000.00484,944.6246,521,713.89
2.本期使用0.000.000.000.000.0041,066,215.440.000.000.00536,504.0541,602,719.49
(六)其他
四、本期期末余额2,146,449,598.001,495,500,000.009,279,936,478.990.00-8,623,012.7821,493,539.12427,154,400.720.005,017,640,145.80767,749,378.8619,147,300,528.71

法定代表人:王洪欣 主管会计工作负责人:胡晓东 会计机构负责人:侯洁

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目本期
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,146,449,598.001,495,500,000.0010,197,915,103.980.00-1,198,742.170.00415,889,813.091,897,833,718.8616,152,389,491.76
加:会计政策变更0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
前期差错更正0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
其他
二、本年期初余额2,146,449,598.001,495,500,000.0010,197,915,103.980.00-1,198,742.170.00415,889,813.091,897,833,718.8616,152,389,491.76
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)0.00-1,495,500,000.002,148,605.490.001,027,870.580.00181,355,749.331,205,984,304.29-104,983,470.31
(一)综合收益总额0.000.000.000.001,027,870.580.000.001,813,557,493.321,814,585,363.90
(二)所有者投入和减少资本0.00-1,495,500,000.002,148,605.490.000.000.000.000.00-1,493,351,394.51
1.所有者投入的普通股0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
2.其他权益工具持有者投入资本-1,495,500,000.00-4,500,000.00-1,500,000,000.00
3.股份支付计入所有者权益的金额0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
4.其他0.000.006,648,605.490.000.000.000.000.006,648,605.49
(三)利润分配0.000.000.000.000.000.00181,355,749.33-607,573,189.03-426,217,439.70
1.提取盈余公积0.000.000.000.000.000.00181,355,749.33-181,355,749.330.00
2.对所有者(或股东)的分配0.000.000.000.000.000.000.00-426,217,439.70-426,217,439.70
3.其他0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
(四)所有者权益内部结转0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
1.资本公积转增资本(或股本)0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
2.盈余公积转增资本(或股本)0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
3.盈余公积弥补亏损0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
(五)专项储备0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
1.本期提取0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
2.本期使用0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
(六)其他
四、本期期末余额2,146,449,598.000.0010,200,063,709.470.00-170,871.590.00597,245,562.423,103,818,023.1516,047,406,021.45

法定代表人:王洪欣 主管会计工作负责人:胡晓东 会计机构负责人:侯洁

上期金额

单位:元

项目上期
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,146,449,598.001,495,500,000.0010,197,915,103.980.004,200,277.610.00260,453,024.23796,333,082.9814,900,851,086.80
加:会计政策变更0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
前期差错更正0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
其他
二、本年期初余额2,146,449,598.001,495,500,000.0010,197,915,103.980.004,200,277.610.00260,453,024.23796,333,082.9814,900,851,086.80
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)0.000.000.000.00-5,399,019.780.00155,436,788.861,101,500,635.881,251,538,404.96
(一)综合收益总额0.000.000.000.00-5,399,019.780.000.001,554,367,888.551,548,968,868.77
(二)所有者投入和减少资本0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
1.所有者投入的普通股0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
4.其他0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
(三)利润分配0.000.000.000.000.000.00155,436,788.86-452,867,252.67-297,430,463.81
1.提取盈余公积0.000.000.000.000.000.00155,436,788.86-155,436,788.860.00
2.对所有者(或股东)的分配0.000.000.000.000.000.000.00-297,430,463.81-297,430,463.81
3.其他0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
(四)所有者权益内部结转0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
1.资本公积转增资本(或股本)0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
2.盈余公积转增资本(或股本)0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
3.盈余公积弥补亏损0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
(五)专项储备0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
1.本期提取0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
2.本期使用0.000.000.000.000.000.000.000.000.00
(六)其他
四、本期期末余额2,146,449,598.001,495,500,000.0010,197,915,103.980.00-1,198,742.170.00415,889,813.091,897,833,718.8616,152,389,491.76

法定代表人:王洪欣 主管会计工作负责人:胡晓东 会计机构负责人:侯洁

三、公司基本情况新疆中泰化学股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”)系新疆化工(集团)有限责任公司、乌鲁木齐环鹏有限公司、新疆维吾尔自治区技术改造投资公司、新疆准噶尔生态工程股份有限公司、新疆盐湖制盐有限责任公司等五家法人股东经新政函【2001】166号文批准,共同发起成立,于2001年12月18日取得新疆维吾尔自治区工商行政管理局核发的企业法人营业执照,法定代表人为王洪欣,设立时注册资本人民币6,000万元。2003年6月公司增资扩股,注册资本增加到13,600万元;2006年11月公司向社会公开发行人民币普通股 10,000万股,公司注册资本增加到23,600万元;2006年12月8日公司股票在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市交易,上市公司股票交易代码002092。

2007年11月公司向社会公开发行人民币普通股3,243万股,公司的注册资本增加到26,843万元;2008年3月公司向全体股东每10股送2股资本公积转增8股,公司的注册资本增加到53,686万元; 2010年3月公司非公开发行人民币普通股23,270万股,公司的注册资本增加到76,956万元;2010年9月公司向全体股东每10股资本公积转增5股,公司注册资本增加到115,434万元;2013年9月非公开发行人民币普通股23,589.91万股,公司注册资本增加到139,023.91万元;2016年4月公司完成发行股份购买资产事项,相应发行新股数量为37,916.13万股,同年7月向特定投资者募集配套资金非公开发行人民币普通股37,704.92万股,截至2016年12月31日公司股本为214,644.96万元。

2016年度公司向新疆维吾尔自治区工商行政管理局申请并换领了新的营业执照,原营业执照、原组织机构代码证、原税务登记证进行“三证合一”,合并后公司统一社会信用代码为:91650000731836311Q。注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市经济技术开发区阳澄湖路39号,法定代表人为王洪欣。

本财务报表业经本公司董事会于2019年3月25日决议批准报出。

本公司2018年度纳入合并范围的子公司共22户,详见本附注九、在其他主体中的权益。本公司本年度合并范围比上年度减少4户,增加1户,详见本附注七“合并范围的变更”。本公司最终控制公司为新疆中泰(集团)有限责任公司(以下简称“中泰集团”)。

本公司及各子公司主要从事:食品添加剂氢氧化钠及盐酸、氢氧化钠(烧碱)、液氯、盐

酸、次氯酸盐、次氯酸钠的生产、销售(具体内容以许可证为准)。1,1-二氯乙烷、碳化钙、煤焦油、硫磺、硫化钠、硝酸、氨、过氧化氢、硝酸钠、高锰酸钾、醋酸酐、三氯甲烷、乙醚、哌啶、甲苯、丙酮、甲基乙基酮、苯乙烯、乙烯、乙炔、氢、正己烷、液化石油气、石油原油、汽油、粗苯、甲醇、苯酚、丙烷、氧【压缩的或液化的】、氮【压缩的或液化的】、二氧化碳【压缩的或液化的】、氦【压缩的或液化的】、氖【压缩的或液化的】、异辛烷、石脑油、1,2-二甲苯、1,3-二甲苯、1,4-二甲苯、二异丙胺、乙醇【无水】、乙醇溶液【按体积含乙醇大于24%】、正丁醇、洗油、柴油【闭环闪点≤60℃】、水合肼【含肼≤64%】、甲醛溶液、煤焦沥青、蒽油、三氯乙烯、酚油、漂白粉、氢氧化钾、亚硫酸钠、甲醇钠的销售(具体内容以许可证为准)。聚氯乙烯树脂、纳米PVC、食品容器、包装材料用聚氯乙烯树脂生产销售;塑料制品的生产和销售;化工产品、机电产品、金属材料、建筑材料的销售;仓储服务;金属制品的防腐和低压液化瓶的检验;一般货物与技术的进出口经营;货运代理;煤炭及制品的销售;房屋租赁;软件和信息技术服务;化纤浆粕制造;人造纤维、棉纺纱、化纤布、非织造布的生产与销售;商务信息技术咨询及服务;矿产品、机械设备、五金产品、电子产品、钢材、汽车、汽车配件、食品、烟草制品、酒、农产品、化肥的销售;道路普通货物运输、国际道路普通货物运输;机械设备租赁;棉花的收购、销售;工业盐的销售(具体以工商部门核准登记的经营范围为准)。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础本公司财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》(财政部令第33号发布、财政部令第76号修订)、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制。

根据企业会计准则的相关规定,本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外,本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的

减值准备。

2、持续经营本公司对自报告期末的持续经营能力进行了评估,未发现影响本公司持续经营能力的事项,本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。

五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否具体会计政策和会计估计提示:

本公司及各子公司主要从事化工及纺织产品生产经营。本公司及各子公司根据实际生产经营特点,依据相关企业会计准则的规定,对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计,详见本附注五28、"收入"等各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明,请参阅附注五、34“其他”。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2018年12月31日的财务状况及2018年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外,本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。

2、会计期间

本公司的会计期间分为年度和中期,会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度,即每年自1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币,本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定

美元为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

企业合并,是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

(1)同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并,在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方,参与合并的其他企业为被合并方。合并日,是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。

合并方为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。

(2)非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并,在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方,参与合并的其他企业为被购买方。购买日,是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

对于非同一控制下的企业合并,合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值,为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本,购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的,相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。合并成

本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。

购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异,在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的,在购买日后12个月内,如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在,预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的,则确认相关的递延所得税资产,同时减少商誉,商誉不足冲减的,差额部分确认为当期损益;除上述情况以外,确认与企业合并相关的递延所得税资产的,计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》(财会〔2012〕19号)和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准(参见本附注五、6(2)),判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,参考本部分前面各段描述及本附注五、14“长期股权投资”进行会计处理;不属于“一揽子交易”的,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:

在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转入当期投资收益)。

在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转为购买日所属当期投资收益)。

6、合并财务报表的编制方法

(1)合并财务报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司,是指被本公司控制的主体。

一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本公司将进行重新评估。

(2)合并财务报表编制的方法

从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起,本公司开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司,处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中;当期处置的子公司,不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司,其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司,其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,并且同时调整合并财务报表的对比数。

在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。

子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额,仍冲减少数股东权益。

当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时,对于剩余股权,按

照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外,其余一并转为当期投资收益)。其后,对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量,详见本附注五、14“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;④一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的,对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”(详见本附注五、14、(2)④)和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”(详见前段)适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

不适用。

8、现金及现金等价物的确定标准

本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短(一般为从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动

风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

(1)外币交易的折算方法

本公司发生的外币交易在初始确认时,按交易日的即期汇率(通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价,下同折算为记账本位币金额,但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项,按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。

(2)对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法

资产负债表日,对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除:①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理;②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外,均计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。

(3)外币财务报表的折算方法

编制合并财务报表涉及境外经营的,如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目,因汇率变动而产生的汇兑差额,作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益;处置境外经营时,计入处置当期损益。

境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表:资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;股东权益类项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润;年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示;折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额,作为外币报表折算差额,确认为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额,全部或按处置该境外经营的比

例转入处置当期损益。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独列报。

年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。

在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额,全部转入处置当期损益。

在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时,与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益,不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时,与该境外经营相关的外币报表折算差额,按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10、金融工具

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关的交易费用直接计入损益;对于其他类别的金融资产和金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

(1)金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

(2)金融资产的分类、确认和计量

以常规方式买卖金融资产,按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时

划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。

① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产:A.取得该金融资产的目的,主要是为了近期内出售;B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理;C.属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。

符合下述条件之一的金融资产,在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产:A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况;B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

② 持有至到期投资

是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。

持有至到期投资采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失,计入当期损益。

实际利率法是指按照金融资产或金融负债(含一组金融资产或金融负债)的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量,折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。

在计算实际利率时,本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未

来现金流量(不考虑未来的信用损失),同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。

③ 贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。

贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失,计入当期损益。

④ 可供出售金融资产

包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。

可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定,即初始确认金额扣除已偿还的本金,加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额,并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。

可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失,除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外,确认为其他综合收益,在该金融资产终止确认时转出,计入当期损益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本进行后续计量。

可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利,计入投资收益。

(3)金融资产减值

除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明金融资产发生减值的,计提减值准备。

本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测

试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产,不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

① 持有至到期投资、贷款和应收款项减值以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值,减记金额确认为减值损失,计入当期损益。金融资产在确认减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。

② 可供出售金融资产减值当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时,表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%;“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。

可供出售金融资产发生减值时,将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益,该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。

在确认减值损失后,期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益,可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。

在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失,不予转回。

(4)金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止;② 该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该金融资产已转移,虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产的控制。

若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产的控制的,则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。

本公司对采用附追索权方式出售的金融资产,或将持有的金融资产背书转让,需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续判断企业是否对该资产保留了控制,并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

(5)金融负债的分类和计量

金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债,以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关的交易费用直接计入当期损益;对于其他金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。

① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量,公允价

值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

② 其他金融负债与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

③ 财务担保合同不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,以公允价值进行初始确认,在初始确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。

(6)金融负债的终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司(债务人)与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认的,将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

(7)衍生工具及嵌入衍生工具

衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量,并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允价值变动计入当期损益。

对包含嵌入衍生工具的混合工具,如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系,且与嵌入衍生工具条件相同,单独存在的工具符合衍生工具定义的,嵌入衍生工具从混合工具中分拆,作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量,则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。

(8)金融资产和金融负债的抵销

当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且目前可执行该种法定权利,同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。

(9)权益工具

权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。

本公司对权益工具持有方的各种分配(不包括股票股利),减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。

11、应收款项

应收款项包括应收账款、其他应收款等。

(1)坏账准备的确认标准

本公司在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查,对存在下列客观证据表明应收款项发生减值的,计提减值准备:①债务人发生严重的财务困难;②债务人违反合同条款(如偿付利息或本金发生违约或逾期等);③债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;④其他表明应收款项发生减值的客观依据。

(2)坏账准备的计提方法

① 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准本公司将金额为人民币200万元以上的应收款项确认为单项金额重大的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,单独测试未发生减值的金融资产,包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项,不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。

② 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

A.信用风险特征组合的确定依据

本公司对单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项,按信用风险特征的相似性和相关性对金融资产进行分组。这些信用风险通常反映债务人按照该等资产的

合同条款偿还所有到期金额的能力,并且与被检查资产的未来现金流量测算相关。不同组合的确定依据:

项目确定组合的依据
中泰集团内部单位应收款项、与政府部门之间的往来款项、有信用证担保等风险小的债权中泰集团合并范围内企业及与政府部门之间的往来款项、有信用证担保等风险小的应收款
出口信用保险保险合同约定
账龄组合单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项,按账龄划分若干组合

B. 根据信用风险特征组合确定的坏账准备计提方法按组合方式实施减值测试时,坏账准备金额系根据应收款项组合结构及类似信用风险特征(债务人根据合同条款偿还欠款的能力)按历史损失经验及目前经济状况与预计应收款项组合中已经存在的损失评估确定。

不同组合计提坏账准备的计提方法:

组合名称坏账准备计提方法
中泰集团内部单位应收款项、与政府部门之间的往来款项、有信用证担保等风险小的债权中泰集团内部应收款项、与政府部门之间的往来款项、有信用证担保等风险小的债权不计提
出口信用保险出口信用保险按0.5%计提
账龄组合账龄分析法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:

√ 适用 □ 不适用

账龄应收账款计提比例其他应收款计提比例
1年以内(含1年,下同)
其中:0-6个月(含6个月)(贸易)0.00%5.00%
0-6个月(含6个月)(生产)5.00%5.00%
7-12个月(含12个月)5.00%5.00%
1-2年(含2年)10.00%10.00%
2-3年(含3年)20.00%20.00%
3-4年(含4年)50.00%50.00%
4-5年(含5年)80.00%80.00%
5年以上100.00%100.00%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:

□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的:

□ 适用 √ 不适用③单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由有客观证据表明其发生了减值
坏账准备的计提方法本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项,单独进行减值测试,有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。

(3)坏账准备的转回

如有客观证据表明该应收款项价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。但是,该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。

本公司向金融机构以不附追索权方式转让应收款项的,按交易款项扣除已转销应收账款的账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

12、存货

(1)存货的分类

存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、周转材料、产成品、库存商品等。

(2)存货取得和发出的计价方法

存货在取得时按实际成本计价,存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。

(3)存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法

可变现净值是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

在资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时,提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货,按存货类别计提存货跌价准备;对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,可合并计提存货跌价准备。

计提存货跌价准备后,如果以前减记存货价值的影响因素已经消失,导致存货的可变现净值高于其账面价值的,在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回,转回的金额计入当期损益。

(4)存货的盘存制度为永续盘存制。

(5)低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品、包装物于领用时按一次摊销法摊销。

13、划分为持有待售资产

本公司若主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换,下同)而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的,则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件:某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺;预计出售将在一年内完成。其中,处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产,以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的,该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。

本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组,所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值,再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》(以下简称“持有待售准则”)的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益,并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值;已抵减的商誉账面价值,以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转

回。

持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。

非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时,本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除,并按照以下两者孰低计量:(1)划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;(2)可收回金额。

14、长期股权投资

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资,作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算,其会计政策详见附注五、10“金融工具”。

共同控制,是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响,是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

(1)投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权,最终形成同一控制下企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控

制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益,暂不进行会计处理。

对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本,合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权,最终形成非同一控制下的企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的,相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的,其公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。

除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资,按成本进行初始计量,该成本视长期股权投资取得方式的不同,分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的,长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。

(2)后续计量及损益确认方法

对被投资单位具有共同控制(构成共同经营者除外)或重大影响的长期股权投资,采用

权益法核算。此外,公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

① 成本法核算的长期股权投资采用成本法核算时,长期股权投资按初始投资成本计价,追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外,当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

② 权益法核算的长期股权投资采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的,按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易,投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的,投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的,以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本,初始投资成本与投出业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的,取得的对价与业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营

企业购入的资产构成业务的,按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理,全额确认与交易相关的利得或损失。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外,如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务,则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。

对于本公司首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资,如存在与该投资相关的股权投资借方差额,按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。

③ 收购少数股权

在编制合并财务报表时,因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

④ 处置长期股权投资

在合并财务报表中,母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益;母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的,按本附注五、6、(2)“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。

其他情形下的长期股权投资处置,对于处置的股权,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益。

采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转当

期损益;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前,因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中,处置后的剩余股权采用权益法核算的,其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权,如果上述交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理,在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,先确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

15、投资性房地产

投资性房地产计量模式

成本法计量折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。

投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入投资性房地产成本。其他后续支出,在发生时计入当期损益。

本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。

投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。

自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时,按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,转换为采用成本模式计量的投资性房地产的,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值;转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的,以转换日的公允价值作为转换后的入账价值。

当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

16、固定资产(1)确认条件固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司,且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态,本公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。

固定资产的减值测试方法及减值准备计提方法固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。(2)折旧方法固定资产从达到预定可使用状态的次月起,采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下:

类别折旧方法折旧年限残值率(%)年折旧率(%)
房屋及建筑物年限平均法20-40年52.38-4.75
机器设备年限平均法10-30年53.17-9.50
其中:电力行业年限平均法20-30年53.17-4.75
运输设备年限平均法8-10年59.50-11.88
电子设备及其他年限平均法8-10年59.50-11.88

(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转移,也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产使用寿命内计提折旧;无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。(4)其他说明与固定资产有关的后续支出,如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入固定资产成本,并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出,在发生时计入当期损益。

当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变则作为会计估计变更处理。

17、在建工程在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。

在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。18、借款费用借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时,停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。

19、生物资产不适用。20、油气资产不适用。21、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出,如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量,则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出,在发生时计入当期损益。

取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物,相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物,则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配,难以合理分配的,全部作为固定资产处理。

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起,对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况如下:

项目预计使用寿命依据
土地使用权30-50年合同规定的使用年限
采矿权及矿山使用权10-30.5年合同规定的使用年限
软件2-10年合同规定或使用年限
专利权10年合同规定或使用年限

期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,如发生变更则作为会计估计变更处理。此外,还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的,则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。

(2)内部研究开发支出会计政策

本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。

研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的,确认为无形资产,不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益:

①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;②具有完成该无形资产并使用或出售的意图;③无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的,将发生的研发支出全部计入当期损益。

(3)无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法

无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。

22、长期资产减值

对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流

量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

23、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的各主要长期待摊费用项目的内容、摊销方法和摊销年限如下表所示。

内容摊销方法摊销年限
离子膜直线法18-48个月
装修费直线法5年
矿山使用费直线法10年
融资租赁手续费直线法按融资租赁期限摊销
智能访客业务直线法3年
技术咨询服务直线法3年

24、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2)离职后福利的会计处理方法

离职后福利主要包括设定提存计划及设定受益计划。其中设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等,相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

(3)辞退福利的会计处理方法

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议,在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日,确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的,按照其他长期职工薪酬处理。

职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条件时,计入当期损益(辞退福利)。

(4)其他长期职工福利的会计处理方法

本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划的,按照设定提存计划进行会计处理,除此之外按照设定收益计划进行会计处理。

25、预计负债

当与或有事项相关的义务同时符合以下条件,确认为预计负债:(1)该义务是本公司承担的现时义务;(2)履行该义务很可能导致经济利益流出;(3)该义务的金额能够可靠地计量。

在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

26、股份支付

不适用。

27、优先股、永续债等其他金融工具

(1)永续债和优先股等的区分

本公司发行的永续债和优先股等金融工具,同时符合以下条件的,作为权益工具:

①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方,或在潜在不利条件下与其他方

交换金融资产或金融负债的合同义务;

②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的,如该金融工具为非衍生工具,则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务;如为衍生工具,则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。

除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外,本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。

本公司发行的金融工具为复合金融工具的,按照负债成分的公允价值确认为一项负债,按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额,确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用,在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。

(2)永续债和优先股等的会计处理方法

归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具,其相关利息、股利(或股息)、利得或损失,以及赎回或再融资产生的利得或损失等,除符合资本化条件的借款费用(参见本附注

五、18“借款费用”)以外,均计入当期损益。

归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具,其发行(含再融资)、回购、出售或注销时,本公司作为权益的变动处理,相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。

本公司不确认权益工具的公允价值变动。

28、收入

(1)商品销售收入

在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售商品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入企业,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入的实现。

本公司主要生产、销售聚氯乙烯、烧碱、粘胶纤维、粘胶纱等工业品,本公司与客户签订销售合同。本公司收入确认的具体标准为:

A、客户指定商品交付地点

本公司根据与客户签订的合同,将商品发运到指定地点,客户签收确认,此时商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,本公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权,与交易相关的经济利益能够流入,因此本公司在发货并取得客户签收时确认收入。

B、客户自提货

客户自提货模式下,客户自行取货,双方确认后实现销售,结算方式为现款现货结算或预收款结算。

C、客户委托本公司办理商品货运

合同约定由本公司代为办理货运手续的销售业务,在本公司按照合同约定将商品交付运输商,办妥代理运输手续后确认收入。

(2)提供劳务收入

在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。

提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:①收入的金额能够可靠地计量;②相关的经济利益很可能流入企业;③交易的完工程度能够可靠地确定;④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。

如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。

本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分分别处理;如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单独计量的,将该合同全部作为销售商品处理。

(3)使用费收入

根据有关合同或协议,按权责发生制确认收入。

(4)利息收入

按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。

受托客户资金管理业务,在资产负债表日按合同约定的方案确认收入。手续费及佣金收入,按照权责发生制原则在提供相关保理服务时确认收入。29、政府补助

(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产,不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助;其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象,则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助:(1)政府文件明确了补助所针对的特定项目的,根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分,对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核,必要时进行变更;(2)政府文件中对用途仅作一般性表述,没有指明特定项目的,作为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。

本公司对于政府补助通常在实际收到时,按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金,按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件:(1)应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认,或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算,且预计其金额不存在重大不确定性;(2)所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法,且该管理办法应当是普惠性的(任何符合规定条件的企业均可申请),而不是专门针对特定企业制定的;(3)相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限,且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的,因而可以合理保证其可在规定期限内收到;(4)根据本公司和该补助事项的具体情况,应满足的其他相关条件(如有)。

与资产相关的政府补助采用总额法核算,在收到时确认为递延收益,并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入其他收益。

与收益相关的政府补助采用净额法核算,根据企业收到各类专项补助的性质冲减相关的成本费用。用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间冲减相关成本费用;用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的,直接冲减相关成本费用。同一类型的政府补助一经选定核算方法,不得随意变更。

同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,区分不同部分分别进行会计处理;难以区分的,将其整体归类为与收益相关的政府补助。

与本公司日常活动相关的政府补助,按照经济业务的实质,计入其他收益或冲减相关成本费用;与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

已确认的政府补助需要退回时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;属于其他情况的,直接计入当期损益。

30、递延所得税资产/递延所得税负债

(1)当期所得税

资产负债表日,对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产),以按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。

(2)递延所得税资产及递延所得税负债

某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

与商誉的初始确认有关,以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异,不予确认有关的递延所得税负债。此外,对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间,而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回,也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况,本公司确认其他

所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。

与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异,不予确认有关的递延所得税资产。此外,对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回,或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额,不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况,本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

于资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。

(3)所得税费用

所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

(4)所得税的抵销

当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税

主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

31、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

(1)本公司作为承租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(2)本公司作为出租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化,在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益;其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(2)融资租赁的会计处理方法

(1)本公司作为承租人记录融资租赁业务

于租赁期开始日,将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。此外,在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。

未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(2)本公司作为出租人记录融资租赁业务

于租赁期开始日,将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。

未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。

32、其他重要的会计政策和会计估计

终止经营,是指满足下列条件之一的、能够单独区分且已被本公司处置或划分为持有待售类别的组成部分:①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;③该组成部分是专为了转售而取得的子公司。

终止经营的会计处理方法参见本附注五、13“持有待售资产和处置组”相关描述。

33、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

公司在附注中披露与会计政策变更有关的下列信息:

①会计政策变更的审批程序、内容和原因。

新疆中泰化学股份有限公司于2018年11月19日召开了六届二十六次董事会,审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》,根据2018年6月15日,财政部新颁布了《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》 (财会[2018]15 号), 根据上述规定和修订要求,公司对财务报表格式进行相应变更。公司依据上述准则的规定对相关会计政策进行变更,自颁布之日起开始执行。

②当期和各个列报前期财务报表中受影响的报表项目名称。

会计政策变更的内容和原因审批程序备注
原"应收票据"和"应收账款"项目合并计入新增的"应收票据及应收账款"项目;董事会
原"应收利息"、"应收股利"和"其他应收款"项目合并计入"其他应收款"项目董事会
原"固定资产清理"和"固定资产"项目合并计入"固定资产"项目董事会
"工程物资"项目归并至"在建工程"项目董事会
原"应付票据"和"应付账款"项目合并计入新增的"应付票据及应付账款"项目;董事会
原"应付利息"、"应付股利"和"其他应付款"项目合并计入"其他应付款"项目;董事会
"专项应付款"项目归并至"长期应付款"项目;董事会
新增"研发费用"项目,原计入"管理费用"项目的研发费用单独列示为"研发费用"项目;董事会
在"财务费用"项目下列示"利息费用"和"利息收入"明细项目。董事会

(2)重要会计估计变更

√ 适用 □ 不适用

会计估计变更的内容和原因审批程序开始适用的时点备注
贸易板块应收账款的信用期为0至6个月,应收账款风险可控,坏账率较低,从2018年6月1日起开始执行董事会决议2018年06月01日

① 会计估计变更原因近年来,本公司依托氯碱化工、纺织工业板块快速发展的基础上,拓展供应链贸易板块,实现了“产业+贸易”双增长,基于贸易业务的交易模式和行业惯例,同时结合公司贸易板块应收账款实际情况,目前公司贸易板块应收账款的信用期为0至6个月,应收账款风险可控,坏账率较低,为合理反映公司坏账准备计提,更加客观公正的反映公司的财务状况和经营成果,根据《企业会计准则》并结合监管要求,同时综合考虑了同行业特点、客户的信用状况、回款周期等各方面因素,公司对供应链贸易板块应收款项的坏账计提比例会计估计进行变更。

②变更内容及适用时点对贸易板块应收账款计提坏账账龄变更为0-6个月不计提坏账,账龄7-12个月按5%计提坏账。

贸易型公司变更前变更后
账 龄应收账款计提比例(%)应收账款计提比例(%)
0-6个月(含6个月)50
7-12个月(含12个月)55
1-2年(含2年)1010
2-3年(含3年)2020
3-4年(含4年)5050
4-5年(含5年)8080
5年以上100100

2018年8月16日,本公司六届二十二次董事会审议通过了《关于公司会计估计变更的

议案》,同意本次会计估计的变更。本次调整的应收账款坏账计提标准从2018年6月1日起开始执行。

根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定,本次应收账款计提坏账账龄变更属于会计估计变更,应当采用未来适用法进行会计处理,不进行追溯调整,不会对公司以往各年度的财务状况和经营成果产生影响。

经复核上述会计估计变更,对本年无影响。

34、其他

本公司在运用会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验,

并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而,这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异,进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。

本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响变更当期的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当期和未来期间予以确认。

于资产负债表日,本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下:

(1)租赁的归类

本公司根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定,将租赁归类为经营租赁和融资租赁,在进行归类时,管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人,或者本公司是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬,作出分析和判断。

(2)坏账准备计提

本公司根据应收款项的会计政策,采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收款项的可收回性。鉴定应收款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计

的差异将在估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。

(3)存货跌价准备

本公司根据存货会计政策,按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货,计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。

(4)金融工具公允价值

对不存在活跃交易市场的金融工具,本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计,并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性,其变化会对金融工具的公允价值产生影响。

(5)持有至到期投资

本公司将符合条件的有固定或可确定还款金额和固定到期日且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产归类为持有至到期投资。进行此项归类工作需涉及大量的判断。在进行判断的过程中,本公司会对其持有该类投资至到期日的意愿和能力进行评估。除特定情况外(例如在接近到期日时出售金额不重大的投资),如果本公司未能将这些投资持有至到期日,则须将全部该类投资重分类至可供出售金融资产,且在本会计年度及以后两个完整的会计年度内不得再将该金融资产划分为持有至到期投资。如出现此类情况,可能对财务报表上所列报的相关金融资产价值产生重大的影响,并且可能影响本公司的金融工具风险管理策略。

(6)持有至到期投资减值

本公司确定持有至到期投资是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断。发生减值的客观证据包括发行方发生严重财务困难使该金融资产无法在活跃市场继续交易、无法履行合同条款(例如,偿付利息或本金发生违约)等。在进行判断的过程中,本公司需评估发生减值的客观证据对该项投资预计未来现金流的影响。

(7)可供出售金融资产减值

本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设,以确定是否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中,本公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间,以及被投资对象的财务状况和短期业务展望,包括行业状况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。

(8)长期资产减值准备

本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产,除每年进行的减值测试外,当其存在减值迹象时,也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产,当存在迹象表明其账面金额不可收回时,进行减值测试。

当资产或资产组的账面价值高于可收回金额,即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者,表明发生了减值。

公允价值减去处置费用后的净额,参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格,减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。

在预计未来现金流量现值时,需要对该资产(或资产组)的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料,包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。

本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时,本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量,同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。

(9)折旧和摊销

本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后,在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命,以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化,则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。

(11)开发支出截止2018年12月31日本公司自行开发的产学研合作项目、乙炔法氯乙烯合成的固定床无汞催化技术、PVC母液水处理回收技术在资产负债表中的余额为11,694,086.82元。本公司管理层认为该业务的前景和目前的发展良好,市场对以该无形资产生产的产品的反应也证实了管理层之前对这一项目预期收入的估计。但是日益增加的竞争也使得管理层重新考虑对市场份额和有关产品的预计毛利等方面的假设。经过全面的检视后,本公司管理层认为即使在产品回报率出现下调的情况下,仍可以全额收回开发支出账面价值。本公司将继续密切检视有关情况,一旦有迹象表明需要调整相关会计估计的假设,本公司将在有关迹象发生的期间作出调整。

(12)递延所得税资产

在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。

(13)所得税

本公司在正常的经营活动中,有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异,则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。

(14)内部退养福利及补充退休福利

本公司内部退养福利和补充退休福利费用支出及负债的金额依据各种假设条件确定。这些假设条件包括折现率、平均医疗费用增长率、内退人员及离退人员补贴增长率和其他因素。实际结果和假设的差异将在发生时立即确认并计入当年费用。尽管管理层认为已采用了合理假设,但实际经验值及假设条件的变化仍将影响本公司内部退养福利和补充退休福利的费用及负债余额。

(15)预计负债

本公司根据合约条款、现有知识及历史经验,对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交

货违约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务,且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出本公司的情况下,本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。

其中,本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负债时已考虑本公司近期的维修经验数据,但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。这项准备的任何增加或减少,均可能影响未来年度的损益。

(16)公允价值计量

本公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。本公司的董事会已成立估价委员会(该估价委员会由本公司的首席财务官领导),以便为公允价值计量确定适当的估值技术和输入值。在对某项资产或负债的公允价值作出估计时,本公司采用可获得的可观察市场数据。如果无法获得第一层次输入值,本公司会聘用第三方有资质的评估师来执行估价。估价委员会与有资质的外部估价师紧密合作,以确定适当的估值技术和相关模型的输入值。首席财务官每季度向本公司董事会呈报估价委员会的发现,以说明导致相关资产和负债的公允价值发生波动的原因。在确定各类资产和负债的公允价值的过程中所采用的估值技术和输入值的相关信息在附注十一中披露。

六、税项

1、主要税种及税率

税种计税依据税率
增值税1、按照应税收入计算销项税,扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。 2、应税收入按简易征收率计算增值税。1、应税收入按 6%、10%、11%、13%、16%、 17%的税率计算销项税,并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差 额计缴增值税。 2、应税收入按 3%、5%的征收率计算增值税。
城市维护建设税按实际缴纳的流转税按实际缴纳的流转税的7%、5%、1%计缴。
企业所得税按当期应纳税所得额按应纳税所得额的 25%计缴,
部分 企业享受所得税优惠税率情况详见下表。
资源税根据盐产品的销售量从价计征税率为 6%。
土地增值税按销售收入和预收账款总额的 2% 预缴,清算时按实际增值额根据对应的税率减除扣除数计算。按销售收入和预收账款总额的 2% 预缴,清算时按实际增值额根据对应的税率减除扣除数计算。

本公司发生增值税应税销售行为或者进口货物,原适用17%/11%税率。根据《财政部、国家税务总局关于调整增值税税率的通知》(财税[2018]32号)规定,自2018年5月1日起,适用税率调整为16%/10%。

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

纳税主体名称所得税税率
新疆华泰重化工有限责任公司按应纳税所得额的 15%计缴。
新疆中泰化学阜康能源有限公司按应纳税所得额的 15%计缴。
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司按应纳税所得额的 15%计缴。
新疆蓝天诚达物流有限公司按应纳税所得额的 15%计缴。
新疆富丽达纤维有限公司按应纳税所得额的 15%计缴。
巴州金富特种纱业有限公司按应纳税所得额的 15%计缴。
新疆富丽震纶棉纺有限公司按应纳税所得额的 15%计缴。
阿拉尔市富丽达纤维有限公司按应纳税所得额的 15%计缴。
浙江泰信物产有限公司按应纳税所得额的 25%计缴的企业所得税,40%地方分享部分免征。(即按15%)
新疆中泰信息技术工程有限公司按应纳税所得额的 15%计缴。
新疆和信联创网络科技有限公司所得减按 50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税。
阜康市中泰时代水务有限公司所得减按 50%计入应纳税所得额,按 20%的税率缴纳企业所得税。
中泰国际发展(香港)有限公司香港本土业务净利润的16.5%。

2、税收优惠

(1)新疆中泰化学阜康能源有限公司根据阜康市国家税务局《税收减免登记备案告知书》(阜国税减免备[2013]33号)批准,企业所得税减按15%税率缴纳,减免日期从2013年1月1日至2020年12月31日。

(2)新疆华泰重化工有限责任公司根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问

题的通知》、《产业结构调整指导目录(2005)版》和《税收减免管理办法(试行)》有关规定,2011年至2020年度企业所得税减按15%征收。

(3)新疆富丽达纤维有限公司根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》、《产业结构调整指导目录(2005)版》和《税收减免管理办法(试行)》第五条、第十九条有关规定,2011年至2020年度企业所得税减按15%征收。

(4)巴州金富特种纱业有限公司根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》、《产业结构调整指导目录(2005)版》和《税收减免管理办法(试行)》第五条、第十九条有关规定,2011年至2020年度企业所得税减按15%征收。企业所得税减免已备案,减免日期从2016年1月1日至2020年12月31日。

(5)新疆富丽震纶棉纺有限公司根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》、《产业结构调整指导目录(2005)版》和《税收减免管理办法(试行)》第五条、第十九条有关规定,2011年至2020年度企业所得税减按15%征收。企业所得税减免已备案,减免日期从2016年1月1日至2020年12月31日

(6)新疆蓝天石油化学物流有限责任公司根据《财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税(2011)58号)、《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》(2012年第12号)、《自治区国家税务局关于贯彻落实西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》(2012年第2号),2016年度企业所得税优惠税率为15%。减免日期从2011年1月1日至2020年12月31日。

(7)新疆蓝天诚达物流有限公司根据《财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税(2011)58号)、《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》(2012年第12号)、《自治区国家税务局关于贯彻落实西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》(2012年第2号),2016年度企业所得税优惠税率为15%。减免日期从2011年1月1日至2020年12月31日。

(8)阜康市时代水务根据财税〔2018〕77号文件小型微利企业所得税优惠政策,将小型微利企业的年应纳税所得额上限由50万元提高至100万元,对年应纳税所得额低于100万元(含100万元)的小型微利企业,其所得减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税。

减免日期从2018年1月1日至2020年12月31日。

(9)阿拉尔市富丽达纤维有限公司根据《财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税【2011】58号)要求:“自2011年1月1日至2020年12月31日,对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税”。

(10)浙江泰信物产有限公司根据《中华人民共和国合同法》等相关法律规定及浙政办函【2015】66号文件和景委发【2017】13号文件精神,达成协议中相关条款:投资设立及关联新办企业自注册之日起10年内,可对应缴纳的企业所得税地方留成部分(实缴的40%)实行免征。

(11)新疆中泰信息技术工程有限公司根据《企业所得税法》第二十八条规定、国家税务总局公告2017年第24号《国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠政策有关问题的公告》第一条规定,国家需要重点扶持的高新技术企业,减按15%的税率征收企业所得税。

(12)新疆和信联创网络科技有限公司根据《财政部国家税务总局关于扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》(财税〔2017〕43号),其所得减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税。减免日期从2018年1月1日至2020年12月31日。

(13)中泰国际发展(香港)有限公司根据香港地区本地政策,该公司所得税按照本地税政规定16.5%缴纳。

3、其他

七、合并财务报表项目注释

以下注释项目(含公司财务报表主要项目注释)除非特别指出,“年初”指2018年1月1日,“年末”指2018年12月31日;“本年”指2018年度,“上年”指2017年度。

1、货币资金

单位: 元

项目期末余额期初余额
库存现金129,710.8798,195.07
银行存款2,152,267,334.942,880,919,011.33
其他货币资金1,491,007,476.801,626,122,110.11
合计3,643,404,522.614,507,139,316.51
其中:存放在境外的款项总额103,720,230.06229,668,188.86

注1:其他货币资金1,491,007,476.80元为各类保证金,在编制现金流量表时作为使用受限资金从现金及现金等价物中扣除。

注2:存放在境外的款项为中泰国际发展(香港)有限公司境外存款。

2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位: 元

项目期末余额期初余额
交易性金融资产2,229,590.00
其中: 衍生金融资产2,229,590.00
合计2,229,590.00

3、衍生金融资产

□ 适用 √ 不适用

4、应收票据及应收账款

单位: 元

项目期末余额期初余额
应收票据4,922,328,931.616,282,071,818.12
应收账款3,373,532,293.011,139,888,712.97
合计8,295,861,224.627,421,960,531.09

(1)应收票据

1)应收票据分类列示

单位: 元

项目期末余额期初余额
银行承兑票据3,932,550,539.306,128,197,559.12
商业承兑票据989,778,392.31153,874,259.00
合计4,922,328,931.616,282,071,818.12

2)期末公司已质押的应收票据

单位: 元

项目期末已质押金额
银行承兑票据3,066,422,589.69
合计3,066,422,589.69

3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位: 元

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据24,242,193,508.20
商业承兑票据1,065,439,068.06
合计24,242,193,508.201,065,439,068.06

4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据□ 适用 √ 不适用(2)应收账款

单位: 元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款1,874,380,437.4853.29%93,719,021.875.00%1,780,661,415.61
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款1,592,749,515.7245.28%47,487,742.642.98%1,545,261,773.081,192,024,130.16100.00%52,135,417.194.38%1,139,888,712.97
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款50,114,846.651.43%2,505,742.335.00%47,609,104.32
合计3,517,244,799.85100.00%143,712,506.844.09%3,373,532,293.011,192,024,130.16100.00%52,135,417.194.38%1,139,888,712.97

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:

√适用 □ 不适用

应收账款(按单位)期末余额
应收账款坏账准备计提比例计提理由
贸易往来单位1,874,380,437.4893,719,021.875.00%
合计1,874,380,437.4893,719,021.87----

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

账龄期末余额
应收账款坏账准备计提比例
1年以内分项
1年以内186,396,178.419,319,808.915.00%
1年以内小计186,396,178.419,319,808.915.00%
1至2年34,520,259.983,452,025.9910.00%
2至3年42,013,879.708,402,775.9420.00%
3年以上42,784,538.4026,296,559.9961.46%
3至4年30,297,581.5215,148,790.7850.00%
4至5年6,695,938.355,356,750.6880.00%
5年以上5,791,018.535,791,018.53100.00%
合计305,714,856.4947,471,170.8315.53%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:

□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:

√ 适用 □ 不适用

组合名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
关联方组合1,181,440,592.83
信用证102,279,701.62
出口信用保险3,314,364.7816,571.810.50
合计1,287,034,659.2316,571.81

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额91,577,089.65元;本期收回或转回坏账准备金额0.00元。

(3)本期实际核销的应收账款情况

□ 适用 √ 不适用

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为1,368,835,255.96元,占应收账款年末余额合计数的比例为38.92%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额 为37,536,935.19元。

(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

报告期内无因金融资产转移而终止确认的应收账款。

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

报告期内无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债。5、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

单位: 元

账龄期末余额期初余额
金额比例金额比例
1年以内4,232,104,063.66100.00%3,039,125,222.32100.00%
合计4,232,104,063.66--3,039,125,222.32--

(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

本公司按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为2,166,207,926.02元,占预付账款年末余额合计数的比例为51.19%。

6、其他应收款

单位: 元

项目期末余额期初余额
其他应收款1,358,783,957.25509,159,087.23
合计1,358,783,957.25509,159,087.23

(1)应收利息

1)应收利息分类

□ 适用 √ 不适用

2)重要逾期利息

□ 适用 √ 不适用

(2)应收股利

1)应收股利

□ 适用 √ 不适用

2)重要的账龄超过1年的应收股利

□ 适用 √ 不适用

(3)其他应收款

1)其他应收款分类披露

单位: 元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款1,398,995,918.05100.00%40,211,960.802.87%1,358,783,957.25536,092,226.73100.00%26,933,139.505.02%509,159,087.23
合计1,398,995,918.05100.00%40,211,960.802.87%1,358,783,957.25536,092,226.73100.00%26,933,139.505.02%509,159,087.23

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

账龄期末余额
其他应收款坏账准备计提比例
1年以内分项
1年以内258,795,009.1612,939,750.455.00%
1年以内小计258,795,009.1612,939,750.455.00%
1至2年8,682,011.26868,201.1310.00%
2至3年5,236,905.501,047,381.1020.00%
3年以上28,849,433.1225,356,628.1287.89%
3至4年6,771,354.173,385,677.1150.00%
4至5年535,639.68428,511.7480.00%
5年以上21,542,439.2721,542,439.27100.00%
合计301,563,359.0440,211,960.8013.33%

确定该组合依据的说明:

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:

√ 适用 □ 不适用

组合名称年末余额
其他应收款坏账准备计提比例(%)
应收政府补贴款352,481,565.93
应收出口退税25,989,082.14
关联方组合716,402,376.81
招标保证金及通行押金122,000.00
社保及其他1,837,534.13
应收社会发展局保证金600,000.00
合计1,097,432,559.01

2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额13,278,821.30元;本期收回或转回坏账准备金额0.00元。3)本期实际核销的其他应收款情况□ 适用 √ 不适用4)其他应收款按款项性质分类情况

单位: 元

款项性质期末账面余额期初账面余额
应收子公司股权转让款610,606,800.00
往来款359,635,411.7983,670,761.81
政府补贴款352,481,565.93182,559,213.23
应收出口退税款25,989,082.14122,231,742.20
工程款16,610,346.169,117,326.09
生产款15,719,751.8026,638,362.54
保证金及押金14,485,698.84106,189,500.14
其他3,357,230.485,134,058.99
备用金90,862.68268,864.00
运费19,168.2333,269.23
土地拆迁补偿款249,128.50
合计1,398,995,918.05536,092,226.73

5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位: 元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
中国国际发展(新加坡)私人有限公司应收子公司股权转让款610,606,800.001年以内43.65%
库尔勒经济技术开发区财政局政府补贴款283,383,465.261年以内20.26%
南方石化集团有限公司往来款246,608,917.701年以内17.63%12,330,445.89
新疆维吾尔自治区阿拉尔市财政局政府补贴款69,098,100.671年以内26,318,100.67元;1-2年42,780,000元4.94%
浙江富丽达股份有限公司往来款53,026,425.281-2年3.79%
合计--1,262,723,708.91--90.27%12,330,445.89

6)涉及政府补助的应收款项

单位: 元

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据
阿拉尔市财政局贷款贴息7,303,300.801年以内2019年、新财建(2016)346号
库尔勒经济技术开发区财政局贷款贴息223,825,252.831年以内2019年、新财建(2016)346号
库尔勒经济技术开发区财政局电费补贴3,497,773.201年以内2019年、新财建(2016)346号
阿拉尔市财政局电费补贴3,757,020.921年以内2019年、新财建(2016)346号
库尔勒经济技术开发区财政局出口运费补贴1,867,260.001年以内2019年
阿拉尔市财政局社保补贴8,354,981.251年以内2019年、新财建(2016)346号
阿拉尔市财政局污水处理补贴6,902,797.701年以内2019年、阿经开管发(2015)33号
阿拉尔市财政局循环化改造项目补贴资金9,780,000.001-2年2019年、师市办发(2014)40号
阿拉尔市财政局一期项目补贴33,000,000.001-2年2019年、师市办发(2014)40号
库尔勒经济技术开发区财政局运费补贴54,193,179.231年以内2019年、新财建〔2016〕346号
合计--352,481,565.93----

7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款报告期内无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额报告期内无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债。7、存货(1)存货分类

单位: 元

项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料1,410,328,015.42307,177.761,410,020,837.661,388,262,343.59354,942.691,387,907,400.90
在产品225,591,690.80225,591,690.80263,878,126.95263,878,126.95
库存商品1,162,773,515.5112,859,559.891,149,913,955.621,088,720,030.939,551,500.611,079,168,530.32
周转材料25,323,185.9825,323,185.9822,141,383.7722,141,383.77
其他1,088,324.881,088,324.8822,343,227.3122,343,227.31
合计2,825,104,732.5913,166,737.652,811,937,994.942,785,345,112.559,906,443.302,775,438,669.25

(2)存货跌价准备

单位: 元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料354,942.6947,764.93307,177.76
库存商品9,551,500.6112,039,129.058,731,069.7712,859,559.89
合计9,906,443.3012,039,129.058,778,834.7013,166,737.65

其他情况说明:

存货跌价准备计提依据及本年转回或转销原因

项目计提存货跌价准备的具体依据本年转回存货跌价准备的原因本年转销存货跌价准备的原因
原材料相关材料已实现销售
在产品
库存商品可变现净值低于成本相关产品已实现销售
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产

(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

存货年末余额中无借款费用资本化金额。

(4)期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

□ 适用 √ 不适用

8、持有待售的资产

□ 适用 √ 不适用

9、一年内到期的非流动资产

单位: 元

项目期末余额期初余额
分期收款销售商品93,548,862.83100,409,908.00
合计93,548,862.83100,409,908.00

10、其他流动资产

单位: 元

项目期末余额期初余额
应收保理融资款757,069,344.95
待抵扣增值税进项税622,645,447.08438,479,153.63
预缴企业所得税19,245,446.716,282,533.26
预缴印花税1,506,286.902,092,229.60
预缴城市建设维护税3,371.96
预缴教育费附加3,371.96
合计643,403,924.611,203,923,261.44

11、可供出售金融资产

(1)可供出售金融资产情况

单位: 元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
可供出售权益工具:49,272,129.8949,272,129.8949,272,129.8949,272,129.89
其中:按成本计量的49,272,129.8949,272,129.8949,272,129.8949,272,129.89
合计49,272,129.8949,272,129.8949,272,129.8949,272,129.89

(2)期末按公允价值计量的可供出售金融资产

□ 适用 √ 不适用

(3)期末按成本计量的可供出售金融资产

单位: 元

被投资单位账面余额减值准备在被投资单位持股比例本期现金红利
期初本期增加本期减少期末期初本期增加本期减少期末
新疆米东天山水泥有限责任公司45,311,858.9245,311,858.9216.07%
新疆华康包装有限公司2,331,160.292,331,160.2914.55%
北京英兆信息技术有限公司1,629,110.681,629,110.6816.00%
合计49,272,129.8949,272,129.89--

(4)报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

□ 适用 √ 不适用(5)可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

□ 适用 √ 不适用

12、持有至到期投资

(1)持有至到期投资情况

□ 适用 √ 不适用

(2)期末重要的持有至到期投资

□ 适用 √ 不适用

(3)本期重分类的持有至到期投资

□ 适用 √ 不适用13、长期应收款

(1)长期应收款情况

单位: 元

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款3,704,927,344.383,704,927,344.38
其中:未实现融资收益476,450,161.62476,450,161.62
分期收款销售商品29,889,810.8229,889,810.82111,777,710.44111,777,710.44
融资租赁保证金185,542,783.00185,542,783.00161,396,100.00161,396,100.00
合计215,432,593.82215,432,593.823,978,101,154.823,978,101,154.82--

(2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□ 适用 √ 不适用

(3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□ 适用 √ 不适用14、长期股权投资

单位: 元

被投资单位期初余额本期增减变动期末余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
二、联营企业
新疆新冶能源化工股份有限公司77,090,402.353,564,087.4280,654,489.77
阜康市灵山焦化有限责任公司236,766,394.45-21,959,550.38573,492.01215,380,336.08
厦门凯纳石墨烯技术有限公司11,746,278.41-3,381,734.006,648,605.4915,013,149.90
新疆圣雄能源股份有限公司424,996,904.493,115,755.052,208,372.61430,321,032.15
江西中阳科技协同创新股份有限公司19,993,695.101.2719,993,696.37
新疆天泰纤维有限公司237,467,911.036,922,104.21244,390,015.24
新疆美克化工股份有限公司913,064,350.0015,557,985.29-1,395,512.41927,226,822.88
新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司37,689,699.18226,956.1322,055.92-1,014,378.8636,924,332.37
乌鲁木齐市华泰隆化学助剂有限公司13,315,342.821,924,983.2115,240,326.03
新疆和顺中泰矿业股份有限公司2,441,750.22-24,440.882,417,309.34
小计1,023,818,678.87950,754,049.185,946,147.321,408,408.136,648,605.49-1,014,378.861,987,561,510.13
合计1,023,818,678.87950,754,049.185,946,147.321,408,408.136,648,605.49-1,014,378.861,987,561,510.13

15、投资性房地产

(1)采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额136,548,237.27136,548,237.27
2.本期增加金额22,343,227.3122,343,227.31
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入22,343,227.3122,343,227.31
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额158,891,464.58158,891,464.58
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额7,684,233.307,684,233.30
2.本期增加金额5,427,460.795,427,460.79
(1)计提或摊销5,427,460.795,427,460.79
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额13,111,694.0913,111,694.09
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值145,779,770.49145,779,770.49
2.期初账面价值128,864,003.97128,864,003.97

(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

(3)未办妥产权证书的投资性房地产情况

□ 适用 √ 不适用16、固定资产

单位: 元

项目期末余额期初余额
固定资产28,390,353,973.5526,753,712,612.17
合计28,390,353,973.5526,753,712,612.17

(1)固定资产情况

单位: 元

项目房屋及建筑物机器设备运输设备电子设备及其他合计
一、账面原值:
1.期初余额12,626,285,956.2122,034,866,812.04177,635,654.98197,475,857.7535,036,264,280.98
2.本期增加金额1,203,442,897.922,719,143,253.8928,629,871.8066,700,689.234,017,916,712.84
(1)购置8,803,861.49432,510,730.169,461,553.958,121,723.66458,897,869.26
(2)在建工程转入1,175,596,447.702,131,001,122.8518,874,874.3757,528,344.263,383,000,789.18
(3)企业合并增加19,042,588.73164,353.02293,443.481,050,621.3120,551,006.54
(4)售后回租转入155,467,047.86155,467,047.86
3.本期减少金额26,286,438.58774,687,762.1410,393,597.4410,310,845.26821,678,643.42
(1)处置或报废592,849,823.3910,393,597.449,536,929.95612,780,350.78
(2)售后回租转出164,934,623.60164,934,623.60
(3)其他26,286,438.5816,903,315.15773,915.3143,963,669.04
4.期末余额13,803,442,415.5523,979,322,303.79195,871,929.34253,865,701.7238,232,502,350.40
二、累计折旧
1.期初余额1,737,684,691.986,247,912,715.8593,253,852.57107,092,385.598,185,943,645.99
2.本期增加金额339,012,618.461,219,553,804.2718,314,305.6826,001,937.631,602,882,666.04
(1)计提307,239,446.891,217,712,210.3118,277,631.5225,556,827.041,568,786,115.76
(2)企业合并增加312,575.2448,585.9536,674.16232,448.63630,283.98
(3)售后回租转入
(4)其他31,460,596.331,793,008.01212,661.9633,466,266.30
3.本期减少金额713,489.0724,865,938.948,163,473.659,155,457.1942,898,358.85
(1)处置或报废14,529,448.568,163,473.658,942,795.2331,635,717.44
(2)售后回租转出9,467,575.749,467,575.74
(3)其他713,489.07868,914.64212,661.961,795,065.67
4.期末余额2,075,983,821.377,442,600,581.18103,404,684.60123,938,866.039,745,927,953.18
三、减值准备
1.期初余额52,633,642.8043,154,106.76820,273.2696,608,022.82
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额387,599.15387,599.15
(1)处置或报废387,599.15387,599.15
4.期末余额52,633,642.8042,766,507.61820,273.2696,220,423.67
四、账面价值
1.期末账面价值11,674,824,951.3816,493,955,215.0092,467,244.74129,106,562.4328,390,353,973.55
2.期初账面价值10,835,967,621.4315,743,799,989.4384,381,802.4189,563,198.9026,753,712,612.17

(2)暂时闲置的固定资产情况

单位: 元

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注
房屋及建筑物60,124,205.8115,725,976.6839,882,643.904,515,585.23
机器设备95,252,213.2546,632,222.2042,384,685.376,235,305.68
运输设备123,827.2519,605.99104,221.26
电子设备
其他2,812,648.761,832,943.46820,273.26159,432.04
合计158,312,895.0764,210,748.3383,087,602.5311,014,544.21

(3)通过融资租赁租入的固定资产情况

单位: 元

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值
机器设备6,798,707,671.21920,757,704.145,877,949,967.07
合计6,798,707,671.21920,757,704.145,877,949,967.07

(4)通过经营租赁租出的固定资产

单位: 元

项目期末账面价值
房屋建筑物123,698,572.91
运输设备5,771,565.07
合计129,470,137.98

(5)未办妥产权证书的固定资产情况

单位: 元

项目账面价值未办妥产权证书的原因
房屋建筑物2,889,049,010.97尚在办理中
运输工具143,696.58尚在办理中
合计2,889,192,707.55

(6)固定资产清理

□ 适用 √ 不适用17、在建工程

单位: 元

项目期末余额期初余额
在建工程5,184,352,765.242,667,293,355.66
工程物资285,633,596.2359,829,026.32
合计5,469,986,361.472,727,122,381.98

(1)在建工程情况

单位: 元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
托克逊能化高性能树脂产业园及配套基础设施建设项目1,797,535,939.911,797,535,939.91328,182,724.11328,182,724.11
阿拉尔富丽达20万吨粘胶纤维151,120,195.78151,120,195.78281,796,414.80281,796,414.80
阜康PVC深加工示范基地项目182,443,578.93182,443,578.93
富丽震纶200万锭纺纱项目157,694,016.06157,694,016.06
托克逊能化绿色建材厂电石渣制水泥综合242,824,099.13242,824,099.13146,625,064.89146,625,064.89
改造项目
奇台准东煤田南黄草湖5000万吨/年煤矿项目136,980,073.39136,980,073.39136,943,847.70136,943,847.70
阜康工业园二期6,127,052.436,127,052.4368,399,692.9168,399,692.91
阜康能源新建15万吨/年离子膜烧碱364,428,061.16364,428,061.1665,741,951.9365,741,951.93
富丽达9万吨绿色制浆项目53,835,457.6253,835,457.62
富丽达外排管道50,569,192.9750,569,192.9750,236,708.6450,236,708.64
富丽达废水综合治理工程污水深度处理项目2,160.002,160.0047,884,795.1647,884,795.16
阿拉尔富丽达污水提标改造项目63,661,634.7363,661,634.7346,867,411.7046,867,411.70
阿拉尔富丽达十改十四项目169,636,208.05169,636,208.0546,033,451.2246,033,451.22
富丽达热电三期42,322,717.1142,322,717.11
阿拉尔富丽达八改十扩产项目53,761,754.4453,761,754.4440,019,458.2040,019,458.20
金富纱业130万锭纺纱项目二期11,803,180.7711,803,180.7739,520,531.5439,520,531.54
富丽达锅炉烟气脱硫项目15,580.4915,580.4936,916,979.2736,916,979.27
富丽达扩建年产8万吨粘胶短纤维扩建项目33,281,020.7133,281,020.71
富丽达二硫化碳回收利用项目43,159,138.4443,159,138.4431,175,425.2631,175,425.26
阿拉尔富丽达13万方二硫化碳活性炭回收项目27,358,836.4227,358,836.42
上海多经办公楼24,869,497.1424,869,497.14
富丽达废水综合治理工程新建污泥脱水间项目2,612.732,612.7322,137,460.5722,137,460.57
富丽达废水综合治理工程反渗透脱盐环保项目948.72948.7215,793,807.5515,793,807.55
富丽达消防指挥中心15,196,043.0115,196,043.0115,163,368.6815,163,368.68
阿拉尔富丽达保障性住房项目22,848,475.8422,848,475.8414,921,629.1014,921,629.10
阿拉尔富丽达废气配硫磺制酸项目5,547.855,547.8514,732,488.8614,732,488.86
中鲁矿业60万吨/年石灰石12,562,385.0712,562,385.0712,608,211.1212,608,211.12
能化一期60万吨/年电石项目3,456,442.783,456,442.7812,596,021.6612,596,021.66
矿冶60万吨/年电石、16,577,962.1616,577,962.1610,805,015.2810,805,015.28
配套60万千瓦自备电联产项目
矿冶30万吨/年电石项目10,522,648.1110,522,648.1110,308,518.2510,308,518.25
阿拉尔富丽达26万方二硫化碳吸附项目99,763,808.5199,763,808.519,787,353.939,787,353.93
新材料股份煤基新材料升级示范项目18,796,727.5018,796,727.509,498,953.069,498,953.06
阿拉尔富丽达动力系统技术改造项目142,839,328.52142,839,328.528,122,853.528,122,853.52
托克逊能化200万吨/年电石及配套4*300MW动力站项目一期配套2*300MW动力站项目3,975,960.213,975,960.217,850,050.127,850,050.12
富丽达酸站脱盐项目16,446,055.2316,446,055.237,578,981.337,578,981.33
富丽达新增群克废水固碳生态示范园项目18,020,077.9318,020,077.937,458,412.107,458,412.10
富丽达生化池废气净化项目16,711,240.0116,711,240.016,755,816.086,755,816.08
国信环保催化剂再生回收项目7,651,281.767,651,281.766,715,440.056,715,440.05
奇台2*15万千瓦热电联产发电机组项目5,577,777.895,577,777.89
金富纱业20万锭纺纱项目620,395.84620,395.845,482,624.765,482,624.76
阿拉尔富丽达东大门商业街建设项目5,098,515.255,098,515.253,923,507.953,923,507.95
中泰电力托克逊至库尔勒专用输变电线路项目4,642,539.524,642,539.523,074,248.563,074,248.56
国信环保SCR脱硝催化剂1,040,845.181,040,845.18
阜康能源工业园供水项目722,247.06722,247.06722,247.06722,247.06
蓝天物流信息化平台建设项目7,363,140.937,363,140.93503,211.71503,211.71
奇台矿产石灰石矿173,000.00173,000.00173,000.00173,000.00
阜康3万吨/年混合法糊树脂(PPVC)装置5,512,044.045,512,044.04152,664.90152,664.90
上海多经软件工程104,465.41104,465.41
阜康能源技措项目206,231,332.23206,231,332.23136,821,475.42136,821,475.42
富丽达技措项目191,355,838.82191,355,838.82135,281,039.27135,281,039.27
矿冶技措项目44,369,875.546,140,553.1538,229,322.3962,890,151.996,140,553.1556,749,598.84
巴州泰昌技术改造-B线55,733,721.7755,733,721.77
巴州泰昌污水处理51,794,800.1551,794,800.15
华泰重化工技措项目99,042,867.7999,042,867.7952,444,235.9852,444,235.98
巴州泰昌技术改造-A线30,990,371.1930,990,371.19
中泰化学技措项目25,977,003.8125,977,003.8131,246,349.8331,246,349.83
巴州泰昌浆粕技措项目12,303,345.7112,303,345.711,220,403.761,220,403.76
国信环保技措项目136,547.89136,547.89493,470.98493,470.98
2018年阿拉尔富丽达非生产类技措项目4,898,423.154,898,423.15
2018年阿拉尔富丽达环保类技措项目700,066.94700,066.94
2018年阿拉尔富丽达生产类技措项目4,070,937.184,070,937.18
托克逊能化技措50,770,472.1650,770,472.16
新疆天雨煤化集团有限公司500万吨/年煤分质能源综合利用项目629,955,857.92629,955,857.92
2018年富丽达动力中心反渗透预处理新增超滤系统28,916,070.0228,916,070.02
2018年富丽达动力中心煤场全封闭项目267,734.92267,734.92
2018年富丽达动力中心新建110KV变电站项目239,679.26239,679.26
2018年富丽达环保战略先导型研发及建设项目33,617,702.1333,617,702.13
2018年富丽达碳吸附车间新增二硫化碳回收5#线项目35,249,667.5335,249,667.53
富丽震纶18万锭环锭纺升级改造赛络紧密纺项目6,961,484.946,961,484.94
工业云平台1,796,593.541,796,593.54
2016年富丽达原液二车间一道板框虑机改KKF滤机项目13,174,075.8713,174,075.87491,629.86491,629.86
2016年富丽达原液一车间压榨系统改造及增加碱回收装置10,518,369.5010,518,369.509,596,968.419,596,968.41
2017年富丽达动力中心碳吸附尾气入炉焚烧8,238,596.368,238,596.362,690,734.202,690,734.20
托克逊县盘吉煤业有限公司90万吨/年矿井建设项目260,567,074.91260,567,074.91
合计5,190,493,318.396,140,553.155,184,352,765.242,673,433,908.816,140,553.152,667,293,355.66

(2)重要在建工程项目本期变动情况

单位: 元

项目名称预算数 (万元)期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源
托克逊能化高性能树脂产业园及配套基础设施建设项目328,764.00328,182,724.111,472,902,413.013,549,197.211,797,535,939.9153.04%53.04%41,875,978.8240,337,292.764.92%其他
阿拉尔富丽达20万吨粘胶纤维197,549.00281,796,414.801,525,147,413.811,655,823,632.83151,120,195.7887.00%95.00%89,654,365.9077,174,441.965.43%其他
富丽震纶200万锭纺纱项目一期120万锭223,088.00157,694,016.0665,724,421.71223,418,437.7780.00%100.00%53,527,912.352,511,556.025.15%金融机构贷款
托克逊能化绿色建材厂电石渣制水泥综合改造项目36,564.00146,625,064.8999,058,429.402,009,845.78849,549.38242,824,099.1371.69%71.69%3,508,081.651,575,666.684.35%其他
托克逊县盘吉煤业有限公司90万吨/年矿井建设项目井巷工程29,173.19260,567,074.91260,567,074.9189.32%89.32%0.000.00其他
新疆天雨煤化集团有限公司500万吨/年煤分质清洁高效综合利用项目256,045.28629,955,857.92629,955,857.9224.64%43.59%15,046,005.6015,046,005.604.65%其他
阜康能源新建15万吨/年离子膜烧碱49,400.0065,741,951.93298,841,281.64155,172.42364,428,061.1574.00%80.00%0.000.00其他
阿拉尔富丽达十改十四项目22,249.0046,033,451.22123,602,756.83169,636,208.0576.00%76.00%6,773,343.626,773,343.625.37%其他
阿拉尔富丽达动力系统技术改造项目30,000.008,122,853.52134,716,475.00142,839,328.5248.00%48.00%其他
金富纱业130万锭纺纱项目二期108,341.0039,520,531.5424,604,843.6852,322,194.4511,803,180.7794.57%100.00%9,798,161.86募股资金
合计1,281,173.471,073,717,008.074,635,120,967.911,937,278,480.46849,549.383,770,709,946.14----220,183,849.80143,418,306.64--

(3)本期计提在建工程减值准备情况

□ 适用 √ 不适用(4)工程物资

单位: 元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
专项物资285,633,596.23285,633,596.2359,829,026.3259,829,026.32
合计285,633,596.23285,633,596.2359,829,026.3259,829,026.32

18、生产性生物资产

(1)采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

(2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用19、油气资产□ 适用 √ 不适用20、无形资产

(1)无形资产情况

单位: 元

项目土地使用权专利权非专利技术软件采矿权矿山使用权合计
一、账面原值
1.期初余额743,100,583.5480,279,357.6318,440,252.002,932,481.00844,752,674.17
2.本期增加金额20,877,438.361,200,000.0019,665,040.0741,742,478.43
(1)购置20,877,438.3619,665,040.0740,542,478.43
(2)内部研发1,200,000.001,200,000.00
(3)企业合并增加
3.本期减少金额34,418,334.2834,418,334.28
(1)处置34,418,334.2834,418,334.28
4.期末余额729,559,687.621,200,000.0099,944,397.7018,440,252.002,932,481.00852,076,818.32
二、累计摊销
1.期初余额79,771,445.5339,605,298.316,072,414.592,932,481.00128,381,639.43
2.本期增加金额16,199,264.4470,000.007,929,949.05630,998.9424,830,212.43
(1)计提16,199,264.4470,000.007,929,949.05630,998.9424,830,212.43
(2)企业合并增加
3.本期减少金额3,728,652.883,728,652.88
(1)处置3,728,652.883,728,652.88
4.期末余额92,242,057.0970,000.0047,535,247.366,703,413.532,932,481.00149,483,198.98
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值637,317,630.531,130,000.0052,409,150.3411,736,838.47702,593,619.34
2.期初账面价值663,329,138.0140,674,059.3212,367,837.41716,371,034.74

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.14%。

(2)未办妥产权证书的土地使用权情况

单位: 元

项目账面价值未办妥产权证书的原因
土地使用权18,827,817.54产权证尚在办理中

21、开发支出

单位: 元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
内部开发支出确认为无形资产转入当期损益
产学研合作项目5,823,018.8630,898,678.37948,932.0429,598,678.376,174,086.82
乙炔法氯乙烯合成的固定床无汞催化技术5,520,000.005,520,000.00
PVC母液水处理回收技术开发251,067.96251,067.96
合计11,594,086.8230,898,678.371,200,000.0029,598,678.3711,694,086.82

22商誉

(1)商誉账面原值

单位: 元

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
本公司并购新疆富丽达793,475.88793,475.88
新疆富丽达购买子公司金富纱业18,590,523.8218,590,523.82
新疆富丽达购买子公司巴州泰昌4,180,167.664,180,167.66
蓝天物流购买新疆威振石化3,142,134.963,142,134.96
上海多经购买广州市创盈化工110,550.17110,550.17
合计26,816,852.4926,816,852.49

(2)商誉减值准备

□ 适用 √ 不适用23长期待摊费用

单位: 元

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
融资租赁手续费39,402,718.3056,323,424.9171,340,648.8813,333,328.0011,052,166.33
离子膜片47,213,335.7330,966,810.3523,454,711.3054,725,434.78
降膜管10,787,350.679,689,381.2111,130,860.699,345,871.19
脱硝催化剂4,449,435.892,283,692.312,165,743.58
绿化费267,566.67139,600.00127,966.67
矿山使用费
通行费
压滤机板框423,076.93282,051.29141,025.64
智能访客业务32,513.21903.1431,610.07
技术咨询服务45,283.027,547.1737,735.85
合计102,543,484.1997,057,412.70108,640,014.7813,333,328.0077,627,554.11

24、递延所得税资产/递延所得税负债

(1)未经抵销的递延所得税资产

单位: 元

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产
资产减值准备202,830,708.4848,042,590.4084,898,757.8719,468,830.84
内部交易未实现利润42,759,692.546,413,953.88
可抵扣亏损1,455,096.20363,774.05
无形资产10,060,747.322,515,186.8310,367,784.482,591,946.12
分期收款未实现融资收益1,428,190.16357,047.548,375,604.892,093,901.22
权益法核算的长期股权投资除净损益以外的所有者权益的其他变动6,614,135.941,653,533.997,427,139.201,856,784.80
固定资产1,779,969.40444,992.353,345,289.40836,322.35
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动534,585.0080,187.7513,875.003,468.75
递延收益-政府补助276,978,460.2342,984,249.38292,926,781.1345,487,594.60
合计544,441,585.27102,855,516.17407,355,231.9772,338,848.68

(2)未经抵销的递延所得税负债

单位: 元

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值161,367,226.1828,981,437.07168,909,615.6030,265,913.13
权益法核算的长期股权投资除净损益以外的所有者权益的其他变动6,471,795.471,615,743.285,828,816.321,457,204.08
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动2,229,590.00557,397.50
合计170,068,611.6531,154,577.85174,738,431.9231,723,117.21

(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位: 元

项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产102,855,516.1772,338,848.68
递延所得税负债31,154,577.8531,723,117.21

(4)未确认递延所得税资产明细

单位: 元

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异97,136,662.25107,245,024.79
可抵扣亏损38,103,381.9945,743,722.18
合计135,240,044.24152,988,746.97

(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位: 元

年份期末金额期初金额备注
2019年
2020年
2021年6,412,606.929,514,709.35
2022年18,991,250.3536,229,012.83
2023年12,699,524.72
合计38,103,381.9945,743,722.18--

25、其他非流动资产

单位: 元

项目期末余额期初余额
工程设备款294,253,838.04441,386,638.45
未实现售后回租损益34,081,064.2935,311,948.53
前期勘探费用14,835,200.00
土地出让金23,567,525.50
委托贷款3,000,000.00
合计366,737,627.83479,698,586.98

26、短期借款

(1)短期借款分类

单位: 元

项目期末余额期初余额
质押借款2,997,933,000.003,340,092,877.60
保证借款3,385,549,135.863,826,430,000.00
信用借款3,756,000,000.002,894,000,000.00
应收账款保理融资1,312,000,000.00
合计11,451,482,135.8610,060,522,877.60

注:质押借款的抵押资产类别以及金额,参见附注七、 70、所有权或使用权受限制的资产。

(2)已逾期未偿还的短期借款情况

本公司年末无已逾期未偿还的短期借款。

27、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

单位: 元

项目期末余额期初余额
其他534,585.00133,875.00
合计534,585.00133,875.00

28、衍生金融负债

□ 适用 √ 不适用

29、应付票据及应付账款

单位: 元

种类期末余额期初余额
应付票据1,416,117,382.341,836,473,706.76
应付账款6,363,452,971.624,750,193,176.04
合计7,779,570,353.966,586,666,882.80

(1) 应付票据分类列示

单位: 元

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票302,339,979.54
银行承兑汇票1,113,777,402.801,836,473,706.76
合计1,416,117,382.341,836,473,706.76

(2)应付账款列示

单位: 元

项目期末余额期初余额
材料款2,872,172,741.122,202,975,857.92
工程款2,282,055,933.551,708,603,460.07
运费447,550,432.94524,685,317.68
设备款727,020,151.49259,634,736.39
其他34,653,712.5254,293,803.98
合计6,363,452,971.624,750,193,176.04

(3)账龄超过1年的重要应付账款

单位: 元

项目期末余额未偿还或结转的原因
中国电力工程顾问集团中南电力设计院有限公司210,849,882.06按合同付款
新疆科达建设集团有限公司34,290,250.00按合同付款
大连重工机电设备成套有限公司23,164,666.15按合同付款
咸阳赛福防腐设备有限公司22,356,400.00按合同付款
新疆中电华瑞电力设计咨询有限公司20,017,341.20按合同付款
合计310,678,539.41--

30、预收款项

(1)预收款项列示

单位: 元

项目期末余额期初余额
货款1,604,368,200.961,351,154,942.58
其他1,077,264.41455,835.95
合计1,605,445,465.371,351,610,778.53

(2)账龄超过1年的重要预收款项

单位: 元

项目期末余额未偿还或结转的原因
江西中阳科技协同创新股份有限公司20,000,000.00销售未实现
JAHED KABUL LTD13,782,897.76销售未实现
乌兹别克斯坦伊姆克塑业公司1,746,711.85销售未实现
福建帕特纳环境产品有限公司495,900.00销售未实现
高密市云峰纺织有限公司346,325.00销售未实现
合计36,371,834.61--

(3)期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□ 适用 √ 不适用31、应付职工薪酬

(1)应付职工薪酬列示

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬629,381,564.012,657,255,709.002,751,681,978.42534,955,294.59
二、离职后福利-设定提存计划7,967,296.69167,207,712.61166,046,815.149,128,194.16
三、辞退福利0.0034,041.5834,041.580.00
四、一年内到期的其他福利0.000.000.000.00
合计637,348,860.702,824,497,463.192,917,762,835.14544,083,488.75

(2)短期薪酬列示

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴547,484,098.012,117,656,641.612,205,195,499.85459,945,239.77
2、职工福利费0.00264,901,020.61264,901,020.610.00
3、社会保险费997,578.38101,903,739.50102,398,433.74502,884.14
其中:医疗保险费796,165.1580,626,275.5680,920,644.19501,796.52
工伤保险费146,166.5914,413,997.4414,559,868.05295.98
生育保险费55,246.646,863,466.506,917,921.50791.64
4、住房公积金1,393,715.80125,244,600.50124,842,671.501,795,644.80
5、工会经费和职工教育经费79,506,171.8247,549,706.7854,344,352.7272,711,525.88
合计629,381,564.012,657,255,709.002,751,681,978.42534,955,294.59

(3)设定提存计划列示

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险7,772,188.74162,884,902.72161,728,446.768,928,644.70
2、失业保险费195,107.954,322,809.894,318,368.38199,549.46
3、企业年金缴费0.000.000.000.00
合计7,967,296.69167,207,712.61166,046,815.149,128,194.16

其他说明:

本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划,根据该计划,本公司每月分别按社会保险基数的19%、0.5%缴存费用。除上述每月缴存费用外,本公司不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。

32、应交税费

单位: 元

项目期末余额期初余额
增值税136,610,650.90103,476,880.41
企业所得税190,405,278.14120,845,451.92
个人所得税8,030,315.0612,259,780.88
城市维护建设税13,358,208.506,118,345.51
资源税45,603.7392,806.00
房产税1,270,036.95539,682.46
教育费附加10,784,283.915,195,318.74
印花税6,945,082.573,094,912.05
环境保护税1,395,026.10
合计368,844,485.86251,623,177.97

33、其他应付款

单位: 元

项目期末余额期初余额
应付利息224,804,381.99203,651,524.56
应付股利2,464,000.00136,400.00
其他应付款1,011,932,448.10623,511,308.44
合计1,239,200,830.09827,299,233.00

(1)应付利息

单位: 元

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息8,058,216.948,828,208.11
企业债券利息114,713,027.88121,351,421.05
短期借款应付利息14,342,726.1517,464,498.10
中期票据利息59,588,356.2327,149,315.10
短期融资券利息28,102,054.7928,858,082.20
合计224,804,381.99203,651,524.56

重要的已逾期未支付的利息情况:

□ 适用 √ 不适用(2)应付股利

单位: 元

项目期末余额期初余额
普通股股利2,464,000.00136,400.00
合计2,464,000.00136,400.00

(3)其他应付款1)按款项性质列示其他应付款

单位: 元

项目期末余额期初余额
借款、往来款252,132,756.98292,716,501.57
保证金、押金129,710,339.89260,870,204.37
代收子公司股权转让保证金610,606,800.00
公租房建设补贴资金11,025,000.0017,297,000.00
库尔勒开发区财政局16,263,000.00
其他8,457,551.2336,364,602.50
合计1,011,932,448.10623,511,308.44

2)账龄超过1年的重要其他应付款

单位: 元

项目期末余额未偿还或结转的原因
托克逊县雨田煤业有限责任公司121,283,627.74按合同执行
库尔勒经济技术开发区城市保障性住房投资建设管理有限公司11,025,000.00按合同执行
安全风险金1,801,152.70按合同执行
新疆大唐鼎旺水泥有限公司1,300,000.00按合同执行
维修基金1,170,374.62维修基金
合计136,580,155.06--

34、持有待售的负债

□ 适用 √ 不适用

35、一年内到期的非流动负债

单位: 元

项目期末余额期初余额
一年内到期的长期借款280,982,426.75181,000,000.00
一年内到期的应付债券2,299,461,366.412,796,894,995.67
一年内到期的长期应付款843,114,345.35807,452,775.72
合计3,423,558,138.513,785,347,771.39

36、其他流动负债

单位: 元

项目期末余额期初余额
短期应付债券1,500,000,000.001,900,000,000.00
合计1,500,000,000.001,900,000,000.00

短期应付债券的增减变动:

单位:元

债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额
17新中泰CP001500,000,000.002017.04.121年500,000,000.00500,000,000.006,364,383.55523,000,000.00
17新中泰CP002500,000,000.002017.08.101年500,000,000.00500,000,000.0014,259,041.09523,550,000.00
17新中泰SCP002500,000,000.002017.11.226月期500,000,000.00500,000,000.0010,260,273.97513,191,780.82
17富丽达CP001400,000,000.002017.11.101年400,000,000.00400,000,000.0019,677,777.77423,000,000.00
18新中泰SCP001600,000,000.002018.3.143月期600,000,000.00600,000,000.007,693,150.68607,693,150.68
18新中泰SCP002500,000,000.002018.4.189月期500,000,000.00500,000,000.0017,247,123.300.00500,000,000.00
18新中泰CP001500,000,000.002018.09.191年500,000,000.00500,000,000.006,724,383.560.00500,000,000.00
18新中泰SCP003500,000,000.002018.10.248月期500,000,000.00500,000,000.004,130,547.940.00500,000,000.00
合计------4,000,000,000.001,900,000,000.002,100,000,000.0086,356,681.862,590,434,931.501,500,000,000.00

37、长期借款

(1)长期借款分类

单位: 元

项目期末余额期初余额
抵押借款4,784,377,777.765,243,764,444.43
保证借款431,818,893.71775,579,743.28
信用借款138,500,000.00139,500,000.00
减:一年内到期部分280,982,426.75181,000,000.00
合计5,073,714,244.725,977,844,187.71

注:抵押借款的抵押资产类别以及金额,参见附注七、70所有权或使用权受限制的资产。38、应付债券(1)应付债券

单位: 元

项目期末余额期初余额
2011年公司债券(第一期)1,296,894,995.67
2012年公司债券(第二期)1,299,461,366.411,297,034,138.38
15新中泰PPN0011,000,000,000.00
15新中泰PPN003500,000,000.00
16 新中泰 MTN001500,000,000.00500,000,000.00
16 新中泰 MTN002500,000,000.00500,000,000.00
17新中泰MTN001500,000,000.00500,000,000.00
18新中泰MTN001500,000,000.00
18新中泰MTN002500,000,000.00
2018年公司债(第一期)1,000,000,000.00
2018年公司债(第二期)1,386,000,000.00
减:一年内到期的应付债券(附注七、35)2,299,461,366.412,796,894,995.67
合计3,886,000,000.002,797,034,138.38

(2)应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

单位: 元

债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额
2011年公司债券(第一期)1,300,000,000.002011-11-37年期1,278,900,000.001,296,894,995.6779,560,000.00-3,105,004.331,394,900,000.00
2012年公司债券(第二期)1,300,000,000.002012-3-227年期1,285,700,000.001,297,034,138.3884,500,000.00-2,427,228.0384,500,000.001,299,461,366.41
15新中泰PPN0011,000,000,000.002015-7-213年期997,000,000.001,000,000,000.0034,032,328.771,061,800,000.00
15新中泰PPN003500,000,000.002015-9-113年期498,500,000.00500,000,000.0020,032,054.79528,900,000.00
2016年MTN001500,000,000.002016-10-133年期498,500,000.00500,000,000.0017,900,000.0017,900,000.00500,000,000.00
2016年MTN002500,000,000.002016-11-43年期498,500,000.00500,000,000.0017,750,000.0017,750,000.00500,000,000.00
17新中泰MTN001500,000,000.002017-3-33年期498,500,000.00500,000,000.0024,500,000.0024,500,000.00500,000,000.00
18新中泰MTN001500,000,000.002018-6-63年期498,500,000.00500,000,000.0017,034,931.51500,000,000.00
18新中泰MTN002500,000,000.002018-7-123年期498,500,000.00500,000,000.0015,404,109.59500,000,000.00
2018年公司债(第一期)1,000,000,000.002018-8-295年期994,350,000.001,000,000,000.0023,287,671.251,000,000,000.00
2018年公司债(第二期)1,386,000,000.002018-9-275年期1,378,134,000.001,386,000,000.0025,371,774.251,386,000,000.00
小计8,986,000,000.008,925,084,000.005,593,929,134.053,386,000,000.00359,372,870.16-5,532,232.363,130,250,000.006,185,461,366.41
减:一年内到期部分年末余额(附注七、35)2,796,894,995.672,299,461,366.41
合计------8,925,084,000.002,797,034,138.383,386,000,000.00359,372,870.16-5,532,232.363,130,250,000.003,886,000,000.00

(3)可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□ 适用 √ 不适用

(4)划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□ 适用 √ 不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□ 适用 √ 不适用39、长期应付款

单位: 元

项目期末余额期初余额
长期应付款1,613,353,972.671,882,306,068.67
专项应付款610,000.00610,000.00
合计1,613,963,972.671,882,916,068.67

(1)按款项性质列示长期应付款

单位: 元

项目期末余额期初余额
融资租赁款2,072,869,557.672,269,991,135.51
国开发展基金382,683,760.35418,852,708.88
占用草场生活补偿费915,000.00915,000.00
小计2,456,468,318.022,689,758,844.39
减:一年内到期部分(附注七、35)843,114,345.35807,452,775.72
合 计1,613,353,972.671,882,306,068.67

(2)专项应付款

单位:人民币元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
引进人才经费款610,000.00610,000.00自治区高层次人才 引进经费
合计610,000.00610,000.00--

40、长期应付职工薪酬

(1)长期应付职工薪酬表

□ 适用 √ 不适用

(2)设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值

□ 适用 √ 不适用计划资产□ 适用 √ 不适用设定受益计划净负债(净资产)□ 适用 √ 不适用41、预计负债□ 适用 √ 不适用42、递延收益

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助388,533,081.415,051,400.0032,330,373.73361,254,107.68与资产相关
合计388,533,081.415,051,400.0032,330,373.73361,254,107.68--

涉及政府补助的项目:

单位: 元

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额本期冲减成本费用金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
纺织产能补贴资金200万锭纺纱项目(一期项目)104,211,250.0836,400.007,467,733.1296,779,916.96与资产相关
新建纺织产能补助资金45,278,499.933,834,654.9641,443,844.97与资产相关
阜康一期项目重点产业振兴和技术改造款35,807,692.321,023,076.9234,784,615.40与资产相关
拆迁购置固定资产31,042,328.968,266,899.8422,775,429.12与资产相关
节能减排技术综合示范工程29,250,500.081,539,499.9227,711,000.16与资产相关
废水深度处理20,000,000.00166,666.6719,833,333.33与资产相关
重化工业园区基础建设补贴15,532,832.73361,228.6815,171,604.05与资产相关
一期技改财政专项拨款10,256,654.68749,441.769,507,212.92与资产相关
污水深度处理项目补助110,000,000.0083,333.339,916,666.67与资产相关
污水深度处理项目补助210,000,000.0083,333.339,916,666.67与资产相关
基础设施项目政府补助8,222,222.08666,666.727,555,555.36与资产相关
绿色制造系统集8,000,000.008,000,000.00与资产相关
成项目
阜康市商信委节能环保奖励资金7,900,000.007,900,000.00与资产相关
基建项目政府补助6,004,761.92185,714.285,819,047.64与资产相关
节能改造能力系统优化项目5,751,250.00322,500.005,428,750.00与资产相关
高风险污染物汞削减项目5,741,666.68324,999.965,416,666.72与资产相关
公路专项补贴5,400,000.00150,000.005,250,000.00与资产相关
二期项目技术改造专项资金3,972,379.70473,919.603,498,460.10与资产相关
进口设备贴息3,945,306.723,600,000.002,290,105.525,255,201.20与资产相关
电石炉气煅烧石灰节能项目资金3,413,158.58383,070.603,030,087.98与资产相关
半密闭式电石炉改造及余热项目2,929,302.92174,155.882,755,147.04与资产相关
中泰西山搬迁补贴款2,576,302.851,035,427.441,540,875.41与资产相关
准东新疆化石资源加工与新能源技术项目拨款1,460,000.001,460,000.00与资产相关
财政局专项款1,430,000.001,430,000.00与资产相关
锅炉烟气脱硫项目1,400,000.0011,666.671,388,333.33与资产相关
节能技改奖励1,210,666.52908,000.04302,666.48与资产相关
硫酸项目投资补助1,200,000.15399,999.96800,000.19与资产相关
汽轮发电机改造1786,000.00196,500.00589,500.00与资产相关
脱销改造治理项目780,000.0090,000.00690,000.00与资产相关
纤维生产线节水奖励779,999.85260,000.04519,999.81与资产相关
汽轮发电机改造2720,500.00196,500.00524,000.00与资产相关
SAP软件项目专项补贴708,000.00235,999.92472,000.08与资产相关
外经贸专项资金-年产9万吨绿色制浆500,000.004,166.67495,833.33与资产相关
技术改造专项资金459,009.6675,247.56383,762.10与资产相关
乌鲁木齐市财政国库收付中心拨款400,000.00400,000.00与资产相关
PVC复合材料研发项目科技款200,000.00200,000.00与资产相关
新疆维吾尔自治200,000.00200,000.00与资产相关
区财政厅国库处重点研发项目补助
生产信息化一期项目补贴款192,500.0030,000.00162,500.00与资产相关
电子信息发展专项资金项目电子发展基金185,000.0060,000.00125,000.00与资产相关
废气制酸奖励180,000.0060,000.00120,000.00与资产相关
氯乙烯气体干燥工艺项目科技拨款150,000.00150,000.00与资产相关
新型工业化发展专项资金150,000.0030,000.00120,000.00与资产相关
回收电石渣中矽铁技术研究项目补贴款135,000.0015,000.00120,000.00与资产相关
聚氯乙烯树脂专用料技术开发70,000.0070,000.00与资产相关
购置防伪税控专用设备维抵税295.00295.000.00与资产相关
自治区节能减排专项资金-反渗透脱盐节水项目300,000.002,500.00297,500.00与资产相关
自动化出炉机器人1,115,000.00172,069.34942,930.66与资产相关
合计388,533,081.415,051,400.0032,330,078.73295.00361,254,107.68

43、其他非流动负债

单位: 元

项目期末余额期初余额
未确认售后租回收益1,215,413.681,505,272.36
合计1,215,413.681,505,272.36

44、股本

单位:元

期初余额本次变动增减(+、—)期末余额
发行新股送股公积金转股其他小计
股份总数2,146,449,598.002,146,449,598.00

45、其他权益工具(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况本公司在中国银行间市场交易商协会总计注册发行40亿元的中期票据,2015年12月发行第一期中期票据15亿元。2018年12月已偿还。

(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位: 元

发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值
2015年中期票据15,000,0001,495,500,000.0015,000,0001,495,500,000.00
合计15,000,0001,495,500,000.0015,000,0001,495,500,000.00

46、资本公积

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)9,029,865,136.449,029,865,136.44
其他资本公积250,071,342.556,648,605.494,500,000.00252,219,948.04
合计9,279,936,478.996,648,605.494,500,000.009,282,085,084.48

注:资本公积本年减少450万元,系偿还149,550万元永续债,增加664.86万元系权益法核算联营企业厦门凯纳石墨烯技术有限公司的其他权益项目变动。

47、库存股

□ 适用 √ 不适用

48、其他综合收益

单位: 元

项目期初余额本期发生额期末余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
二、以后将重分类进损益的其他综合收益-8,623,012.7839,752,572.96345,931.9139,406,415.51225.5330,783,402.73
其中:权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额-1,198,742.171,392,550.03345,931.911,046,392.58225.53-152,349.59
外币财务报表折算差额-7,424,270.6138,360,022.9338,360,022.9330,935,752.32
其他综合收益合计-8,623,012.7839,752,572.96345,931.9139,406,415.51225.5330,783,402.73

49、专项储备

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费21,493,539.1268,255,159.7061,097,435.1128,651,263.71
合计21,493,539.1268,255,159.7061,097,435.1128,651,263.71

50、盈余公积

单位: 元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积383,476,649.51181,355,749.33564,832,398.84
任意盈余公积43,677,751.2143,677,751.21
合计427,154,400.72181,355,749.33608,510,150.05

注:根据《公司法》、公司章程的规定,本公司按净利润的10%提取法定盈余公积。法定盈余公积累计额达到本公司注册资本50%以上的,不再提取。

本公司在提取法定盈余公积金后,可提取任意盈余公积金。经批准,任意盈余公积金可用于弥补以前年度亏损或增加股本。

51、未分配利润

单位: 元

项目本期上期
调整前上期末未分配利润5,017,640,145.803,068,191,405.36
调整后期初未分配利润5,017,640,145.803,068,191,405.36
加:本期归属于母公司所有者的净利润2,428,013,752.652,402,315,993.11
减:提取法定盈余公积181,355,749.33155,436,788.86
应付普通股股利321,967,439.70193,180,463.81
应付权益工具永续债利息104,250,000.00104,250,000.00
其他12,719,721.58
期末未分配利润6,825,360,987.845,017,640,145.80

调整期初未分配利润明细:

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0.00元。

2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0.00元。

3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0.00元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0.00元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

52、营业收入和营业成本

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务69,628,697,590.5162,231,269,479.1240,528,605,325.9633,594,833,716.36
其他业务593,932,279.36194,431,110.88530,421,715.90136,475,896.16
合计70,222,629,869.8762,425,700,590.0041,059,027,041.8633,731,309,612.52

53、税金及附加

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税76,375,953.2066,160,941.47
教育费附加65,652,183.3757,479,464.89
资源税2,948,255.146,683,474.62
房产税70,246,541.9564,961,230.05
土地使用税34,675,712.0432,271,952.61
车船使用税406,429.63376,174.90
印花税46,450,117.4126,650,182.49
环境保护税5,989,138.08
其他3,559.10
合计302,744,330.82254,586,980.13

54、销售费用

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬153,625,330.11125,880,407.05
折旧费1,415,914.131,083,971.86
仓储保管费25,232,752.1814,709,800.06
运输费2,252,630,385.402,099,842,417.01
包装费13,947,932.6411,686,535.57
装卸费85,636,926.5063,406,087.12
差旅费9,982,396.297,187,242.91
代理费42,781,189.1751,966,816.52
其他14,457,890.929,738,906.33
合计2,599,710,717.342,385,502,184.43

55、管理费用

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬388,885,740.88535,821,334.44
保险费11,592,059.9210,538,341.72
折旧费50,795,623.5860,253,698.38
修理费114,535,034.1280,607,024.97
无形资产摊销20,064,413.2017,311,230.46
低值易耗品摊销860,798.751,229,854.87
存货盘亏1,432,916.752,697,920.89
业务招待费19,540,115.0619,525,334.82
差旅费16,253,326.1512,700,688.59
办公费71,795,573.0242,900,774.53
物料消耗21,395,347.5313,500,864.66
租赁费26,876,302.8322,821,032.60
聘请中介机构费13,230,651.0410,677,764.47
卫生费5,724,838.026,455,716.35
离退休补贴10,580,476.967,715,424.53
绿化费7,307,976.627,360,110.71
党建工作经费6,640,883.68
其他31,545,121.2151,188,695.84
合计819,057,199.32903,305,812.83

56、研发费用

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
研究开发费35,313,121.601,582,790.91
合计35,313,121.601,582,790.91

57、财务费用

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
利息支出1,091,039,550.19968,718,069.77
减:利息收入97,602,731.8990,727,738.44
汇兑损益6,719,642.24-1,702,761.52
其他44,821,336.3028,268,252.37
合计1,044,977,796.84904,555,822.18

58、资产减值损失

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失116,819,930.443,754,102.90
二、存货跌价损失12,039,129.058,731,069.77
三、其他5,817,883.70
合计134,676,943.1912,485,172.67

59、其他收益

单位: 元

产生其他收益的来源本期发生额上期发生额
收阜康市财政局社会贡献奖63,450,000.00
拆迁购置固定资产(2015年折旧)8,266,899.848,266,899.84
纺织产能补贴资金200万锭纺纱项目(一期项目)7,467,733.125,151,749.92
新建纺织产能补贴资金3,834,654.963,582,055.58
乌鲁木齐经济技术开发区财政国库边境地区转移资金2,000,000.00
乌市经济技术开发区头屯河区财政局国有资产专项资金1,950,000.00
收到增值税即征即退税款1,579,266.79
收到霍尔果斯财政局扶持资金1,540,000.00
节能减排技术综合示范工程项目费1,539,499.921,539,499.92
中泰西山搬迁补贴款1,035,427.441,035,427.32
收到增值税返还1,033,941.04
阜康一期项目重点产业振兴和技术改造款1,023,076.921,023,076.92
乌鲁木齐经开(头屯河区)财政国库奖励款1,000,000.00
节能技改奖励908,000.04908,000.04
一期技改财政专项拨款749,441.76749,441.76
外向型经济发展支持资金727,220.00
技术改造专项资金666,666.72666,666.72
技术改造专项资金473,919.60473,919.60
硫酸项目投资补助399,999.96399,999.96
电石炉气煅烧石灰节能项目资金383,070.60383,070.60
乌经开财政通知(2017)59号文支持企业发展专项资金378,399.62
重化工业园区基础建设补贴361,228.68361,228.68
营改增税收补贴7,044.36326,670.96
进口设备贴息2,290,105.52325,150.29
高风险污染物汞削减项目补助金324,999.96325,000.00
节能改造能量系统优化项目补助资金322,500.00322,500.00
乌市经开区(乌鲁木齐市头屯河区)财政局国际贸易款300,000.00
纤维生产线节水奖励260,000.04260,000.04
中泰SAP软件补助资金235,999.92236,000.00
乌市经开区(乌鲁木齐市头屯河区)财政局稳定西行班列200,000.00
乌鲁木齐市专精特新中小企业200,000.00
汽轮发电机改造1196,500.00196,500.00
汽轮发电机改造2196,500.00196,500.00
基础设施项目政府补助185,714.28185,714.28
半密闭式电石炉改造及余热项目资174,155.88174,155.88
公路专项补贴150,000.00150,000.00
出口信保补贴133,600.00
乌鲁木齐经济技术开发区财政国补贴130,700.00
电子信息发展专项资金项目电子发展基金400,000.00115,000.00
生产信息化一期项目补贴款30,000.00107,500.00
节能减排奖励100,000.00
脱销改造治理项目90,000.0090,000.00
技术改造专项资金75,247.5675,247.56
废气制酸奖励60,000.0060,000.00
新型工业化发展专项资金30,000.0030,000.00
进口贴息47,000.0015,000.00
回收电石渣中矽铁技术研究项目补贴款15,000.0015,000.00
自动化出炉机器人172,069.34
外贸综合服务企业补贴980,000.00
进出口贸易补贴83,200.00
社保补贴114,688.00
软件企业、两化融合试点示范600,000.00
财政专项拨款60,000.00
污水深度处理项目补助183,333.33
污水深度处理项目补助283,333.33
废水深度处理166,666.67
锅炉烟气脱硫项目11,666.67
外经贸专项资金-年产9万吨绿色制浆4,166.67
自治区节能减排专项资金-反渗透脱盐节水项目2,500.00
社会服务先进单位奖励10,000.00
增值税返还16,263,000.00
大学生就业见习基地补贴17,640.00
合计50,852,651.09102,470,103.32

60、投资收益

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益5,946,147.32-1,760,317.33
处置长期股权投资产生的投资收益16,910,776.00
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益88,431,583.0924,514,902.25
合计111,288,506.4122,754,584.92

61、公允价值变动收益

单位: 元

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产2,243,465.00
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益2,243,465.00
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债-414,585.00-133,875.00
合计1,828,880.00-133,875.00

62、资产处置收益

单位: 元

资产处置收益的来源本期发生额上期发生额
非流动资产处置收益6,822,906.183,134,273.80
合计6,822,906.183,134,273.80

63、营业外收入

单位: 元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
与企业日常活动无关的政府补助50,000.00
违约赔偿7,104,600.426,095,711.617,104,600.42
无法支付的应付款项1,058,503.4014,649,899.901,058,503.40
其他585,232.551,909,639.37585,232.55
合计8,748,336.3722,705,250.888,748,336.37

计入当期损益的政府补助:

单位: 元

补助项目发放主体发放原因性质类型补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
民族工作经费吐鲁番民族宗教事务委员会奖励因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)50,000.00与收益相关
合计----------50,000.00--

64、营业外支出

单位: 元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠12,155,338.004,696,578.3812,155,338.00
非流动资产毁损报废损失708,628.813,859,204.22708,628.81
其他22,237,443.0478,261,035.2622,237,443.04
合计35,101,409.8586,816,817.8635,101,409.85

65、所得税费用

(1)所得税费用表

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用475,114,630.20491,696,398.22
递延所得税费用-29,963,437.68-14,902,352.33
其他-1,470,536.65
合计443,680,655.87476,794,045.89

(2)会计利润与所得税费用调整过程

单位: 元

项目本期发生额
利润总额3,004,889,040.96
按法定/适用税率计算的所得税费用751,222,260.24
子公司适用不同税率的影响-318,406,881.39
调整以前期间所得税的影响-1,672,012.01
非应税收入的影响-3,506,652.64
不可抵扣的成本、费用和损失的影响97,996,937.90
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-2,196,943.91
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响2,970,652.88
税率调整导致年初递延所得税资产/负债余额的变化33,228.75
本期未确认递延所得税负债的应纳税暂时性差异的影响-23,905,521.82
其他-58,854,412.13
所得税费用443,680,655.87

66、其他综合收益详见附注七、48。

67、现金流量表项目

(1)收到的其他与经营活动有关的现金

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
政府补助378,948,442.29589,085,730.78
单位往来660,625,487.98317,193,616.85
利息收入51,121,721.8834,811,922.34
罚款、赔款、违约金等6,033,413.256,490,850.78
保证金、押金671,227,593.6177,748,070.77
其他53,296,624.0420,628,023.60
合计1,821,253,283.051,045,958,215.12

(2)支付的其他与经营活动有关的现金

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
单位往来325,103,209.86538,118,627.37
保证金127,653,156.25130,481,318.39
代理费18,927,509.41
招待费18,976,780.6520,509,288.82
办公费39,911,137.7438,675,846.71
银行手续费38,072,488.9927,084,562.18
差旅费36,377,880.7624,372,196.67
租赁费5,793,514.765,943,226.25
排污费1,572,473.1814,025,356.54
中介咨询费11,375,674.6510,956,139.84
仓储费4,333,011.498,082,378.45
保险费10,800,837.649,786,429.73
其他30,316,169.6115,942,170.51
合计650,286,335.58862,905,050.87

(3)收到的其他与投资活动有关的现金

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
保理融资款316,920,000.00653,484,939.99
利息收入169,099.38553,116.37
期初调整(广州创盈)4,756.53
其他6,665,360.95
合计323,754,460.33654,042,812.89

(4)支付的其他与投资活动有关的现金

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
支付融资租赁款157,012,428.811,514,752,546.32
支付保理款744,100,000.00881,402,758.36
支付的保证金9,563,557.21186,927,381.50
手续费21,899.433,131,536.08
合计910,697,885.452,586,214,222.26

(5)收到的其他与筹资活动有关的现金

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
收到的与资产相关政府补助1,836,400.0046,909,824.00
收到融资租赁款406,946,416.00478,634,288.92
收购债权款150,000,000.00
其他45,652.1045,652.10
合计558,828,468.10525,589,765.02

(6)支付的其他与筹资活动有关的现金

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
支付融资租赁保证金、租金及利息788,713,138.45685,426,269.15
归还短期融资券400,000,000.00400,000,000.00
归还库尔勒锦华棉业有限公司借款20,000,000.00
支付国开基金收益1,825,000.001,825,000.00
天雨对环鹏的财务资助27,220,000.00
保理手续费457,604.79
合计1,218,215,743.241,107,251,269.15

68、现金流量表补充资料

(1)现金流量表补充资料

单位: 元

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:----
净利润2,561,208,385.092,453,018,140.36
加:资产减值准备134,676,943.1912,485,172.67
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧1,602,882,666.041,531,840,242.51
无形资产摊销24,830,212.4321,801,551.99
长期待摊费用摊销108,640,014.7837,101,338.46
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-6,822,906.18-3,134,273.80
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)708,628.813,859,204.22
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-1,828,880.00133,875.00
财务费用(收益以“-”号填列)1,221,596,824.211,128,912,784.99
投资损失(收益以“-”号填列)-111,288,506.41-22,754,584.92
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-30,516,667.49-16,219,482.86
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)-568,539.36-1,155,382.60
存货的减少(增加以“-”号填列)-36,499,325.69-1,114,099,205.62
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-3,314,231,957.42-2,359,728,353.57
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)4,239,737,902.382,081,298,803.20
经营活动产生的现金流量净额6,392,524,794.383,753,359,830.03
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:----
3.现金及现金等价物净变动情况:----
现金的期末余额2,152,397,045.812,881,017,206.40
减:现金的期初余额2,881,017,206.401,882,885,340.94
现金及现金等价物净增加额-728,620,160.59998,131,865.46

(2)本期支付的取得子公司的现金净额

单位: 元

金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物52,040,000.00
其中:--
新疆天雨煤化集团有限公司52,040,000.00
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物10,393,750.14
其中:--
新疆天雨煤化集团有限公司10,393,750.14
其中:--
取得子公司支付的现金净额41,646,249.86

(3)本期收到的置子公司的现金净额

金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物635,529,600.00
其中:--
新疆中泰融资租赁有限公司533,020,600.00
上海欣浦商业保理有限公司102,509,000.00
减:丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物106,052,797.49
其中:--
新疆中泰融资租赁有限公司104,726,308.21
上海欣浦商业保理有限公司1,326,489.28
加:以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
其中:--
处置子公司收到的现金净额529,476,802.51

(4)现金和现金等价物的构成

单位: 元

项目期末余额期初余额
一、现金2,152,397,045.812,881,017,206.40
其中:库存现金129,710.8798,195.07
可随时用于支付的银行存款2,152,267,334.942,880,919,011.33
三、期末现金及现金等价物余额2,152,397,045.812,881,017,206.40

69、所有者权益变动表项目注释

□ 适用 √ 不适用

70、所有权或使用权受到限制的资产

单位: 元

项目期末账面价值受限原因
货币资金1,491,007,476.80各类保证金
应收票据3,066,422,589.69应收票据质押放贷款及办理应付票据
固定资产9,788,865,509.94长期借款抵押
无形资产69,139,587.91长期借款抵押
应收账款1,312,000,000.00应收账款保理
在建工程396,642,625.88融资租赁抵押
合计16,124,077,790.22--

71、外币货币性项目

(1)外币货币性项目

单位: 元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额
货币资金----
其中:美元52,916,430.736.8632363,176,047.46
欧元990,366.687.84737,771,704.45
港币1,383.740.87621,212.43
瑞士法郎0.116.94940.76
应收账款----
其中:美元76,254,279.126.8632523,348,368.46
欧元
港币
长期借款----
其中:美元
欧元
港币
预付款项
其中:美元29,279,237.616.8632200,949,263.56
应付账款
其中:美元22,811,507.546.8632156,559,938.54
预收款项
其中:美元42,036,486.766.8632288,504,815.93
短期借款
其中:美元

(2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

72、套期

□ 适用 √ 不适用

73、政府补助

(1)政府补助基本情况

单位: 元

种类金额列报项目计入当期损益的金额
与资产相关361,254,107.68递延收益/其他收益30,493,678.73
与收益相关20,358,972.36其他收益20,358,972.36
与收益相关550,551,911.77销售费用/管理费用/财务费用/主营业务成本550,551,911.77

(2)政府补助退回情况

□ 适用 √ 不适用

74、其他

□ 适用 √ 不适用

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

(1)本期发生的非同一控制下企业合并

单位: 元

被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润
新疆天雨煤化集团有限公司2018年04月02日52,040,000.0051.00%增资2018年04月02日工商变更已完成,投资款支付到位。0.000.00

(2)合并成本及商誉

单位: 元

合并成本新疆天雨煤化集团有限公司
--现金52,040,000.00
合并成本合计52,040,000.00
减:取得的可辨认净资产公允价值份额52,040,000.00

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:

中泰化学收购天雨煤化合并成本公允价值的确定方法,是根据中联资产评估集团有限公司出具的《新疆中泰化学股份有限公司拟收购新疆天雨煤化集团有限公司51%股权项目资产评估报告》(中联评报字〔2018〕第381号)评估值确定的。

(3)被购买方于购买日可辨认资产、负债

□ 适用 √ 不适用

企业合并中承担的被购买方的或有负债

□ 适用 √ 不适用

(4)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

(5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

□ 适用 √ 不适用

(6)其他说明□ 适用 √ 不适用

2、同一控制下企业合并

□ 适用 √ 不适用3、反向购买□ 适用 √ 不适用4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形√ 是 □ 否

单位: 元

子公司名称股权处置价款股权处置比例股权处置方式丧失控制权的时点丧失控制权时点的确定依据处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额丧失控制权之日剩余股权的比例丧失控制权之日剩余股权的账面价值丧失控制权之日剩余股权的公允价值按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额
新疆中泰融资租赁有限公司1,045,138,400.00100.00%转让2018年11月20日工商变更及收到股权转让款16,915,455.810.00%0.000.000.0000.00
上海欣浦商业保理有限公司200,998,000.00100.00%转让2018年11月30日工商变更及收到股权转让款-4,679.810.00%0.000.000.0000.00

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□ 是 √ 否

5、其他原因的合并范围变动

□ 是 √ 否6、其他□ 是 √ 否

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1)企业集团的构成

子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式
直接间接
1新疆华泰重化工有限责任公司乌鲁木齐乌鲁木齐市益民西街1868号工业97.71%投资设立
2托克逊县中泰化学盐化有限责任公司托克逊托克逊县丝绸路工业96.59%投资设立
3奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司奇台奇台县东大街民主路7号工业87.50%8.33%投资设立(注1)
4新疆中泰进出口贸易有限公司乌鲁木齐乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路39号贸易100.00%非同一控制下的企业合并
5阜康市博达焦化有限责任公司阜康阜康市西沟山工业66.67%非同一控制下的企业合并
6新疆中泰矿冶有限公司阜康阜康市西沟路口东侧工业100.00%投资设立
7新疆中鲁矿业有限公司乌鲁木齐乌鲁木齐市达坂城区柴窝堡管委会白杨沟村工业100.00%投资设立
8新疆中泰化学阜康能源有限公司阜康阜康市准格尔路3188号工业47.46%51.34%投资设立(注1)
8.1阜康市中泰时代水务有限公司阜康阜康市供水60.00%投资设立
9新疆中泰化学准东煤业有限公司奇台奇台县古城南街626号工业100.00%投资设立
10新疆中泰化学准东热电有限公司奇台奇台县古城南街626号工业100.00%投资设立
11新疆中泰化学托克逊能化有限公司托克逊托克逊县丝绸路工业100.00%投资设立(注1)
12上海中泰多经国际贸易有限责任公司上海上海市黄浦区九江路769号1808室贸易100.00%投资设立
12.1广州市创盈化工原料有限公司广州广州市海珠区洪德路凤宁街36号九层自编902房贸易90.00%非同一控制下的企业合并
12.2上海中泰宏祥仓储服务有限公司上海(上海)自由贸易试验区金藏路51号513室仓储服务35.00%投资设立
12.3浙江泰信物产有限公司浙江省丽水市景宁畲族自治县浙江省丽水市景宁畲族自治县贸易51.00%投资设立
13北京中泰齐力国际科贸有限公司北京北京市房山区城关街道农林路1号贸易100.00%投资设立
14新疆中泰信息技术工程有限公司乌鲁木齐乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号1503室信息40.00%投资设立(注2)
14.1新疆和信联创网络科技有限公司乌鲁木齐乌鲁木齐经济技术开发区信息100.00%投资设立
15新疆中泰国信节能环保有限公司阜康阜康市准噶尔路3188号工业51.00%投资设立
16新疆富丽达纤维有限公司库尔勒库尔勒经济技术开发区工业100.00%非同一控制下的企业合并(注1)
16.1新疆富丽震纶棉纺有限公司库尔勒库尔勒经济技术开发区工业51.00%投资设立
16.2巴州金富特种纱业有限公司库尔勒库尔勒经济技术开发区工业100.00%非同一控制下的企业合并
16.3巴州泰昌浆粕有限公司库尔勒库尔勒经济技术开发区工业51.00%非同一控制下的企业合并
16.4阿拉尔市富丽达纤维有限公司阿拉尔阿拉尔工业40.00%非同一控制下的企业合并
17. 上海森辉房地产开发有限公司上海上海房地产100.00%非同一控制下的企业合并
18.中泰国际发展(香港)有限公司香港香港贸易100.00%投资设立
19.新疆中泰电力有限公司乌鲁木齐乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路39号工业100.00%投资设立
20新疆蓝天石油化学物流有限责任公司乌鲁木齐新疆乌鲁木齐市经济技术开发区阳澄湖路39号1206室交通运输100.00%同一控制下的企业合并
20.1新疆蓝天诚达物流有限公司托克逊县新疆吐鲁番市托克逊县能源重化工工业园区办公楼交通运输100.00%同一控制下的企业合并
20.2新疆天通现代物流有限责任公司阜康市阜康市博峰路174号小二楼205室交通运输100.00%同一控制下的企业合并
20.3新疆威振石化有限公司阜康市新疆昌吉州阜康市甘河子镇东大桥油品销售100.00%同一控制下的企业合并
20.4中泰蓝鑫供应链玛纳斯县玛纳斯县交通运输100.00%投资设立
20.5吐鲁番市蓝天泰达物流有限责任公司吐鲁番吐鲁番市高昌区绿洲中路交通运输100.00%投资设立
21新疆中泰新材料股份有限公司吐鲁番新疆吐鲁番市托克逊阿乐惠镇T区1段17号1层106工业60.00%投资设立
22新疆天雨煤化集团有限公司托克逊新疆吐鲁番市托克逊县城314国道电视台东面工业51.00%非同一控制下的企业合并
22.1托克逊县盘吉煤业有限公司托克逊县新疆吐鲁番市托克逊县城314国道电视台东面工业51.00%非同一控制下的企业合并

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

①本公司持有子公司奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司(简称“奇台矿产”)87.50%股权,子公司阜康市博达焦化有限责任公司(本公司持有66.67%股权)持有奇台矿产12.50%股权,本公司对奇台矿产持股比例为95.83%、表决权比例为100.00%。

根据本公司、阜康能源与国开基金公司所签订《国开发展基金投资合同》的约定,国开基金公司向阜康能源增资4300万元,投资完成后,阜康能源的股权结构变更为本公司持股45.83%,子公司华泰重化工(本公司持有97.711%股权)持有阜康能源51.337%股权,国开基金持股1.63%,本公司对阜康能源持股比例为98.797%、表决权比例为100.00%。

③根据本公司、托克逊能化与国开基金公司所签订《国开发展基金投资合同》的约定,国开基金公司向托克逊能化增资1.5亿元,投资完成后,托克逊能化的股权结构变更为本公司持股89.29%,国开基金持股10.71%,本公司对托克逊能化持股比例为100.00%、表决权比例为100.00%。

根据本公司、新疆富丽达与国开基金公司所签订《国开发展基金投资合同》的约定,国开基金公司向新疆富丽达增资2亿元,投资完成后,新疆富丽达的股权结构变更为本公司持

股92.85%,国开基金持股7.15%,本公司对新疆富丽达持股比例为100.00%、表决权比例为100.00%。

⑤本公司全资子公司新疆富丽达持有阿拉尔富丽达40%股权,阿尔拉市萧余众鑫投资有限公司、新疆泰昌实业有限责任公司于2017年3月1日与新疆富丽达签署了一致行动人协议,将分别持有的5%股权、10%股权与新疆富丽达保持一致,因此本公司对阿尔拉富丽达表决权比例为55%。

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

注1:本公司持有信息公司40.00%股权,本公司虽持有半数以下表决权但仍控制该公司。

注2:本公司全资子公司上海中泰多经国际贸易有限责任公司持有上海中泰宏祥35.00%股权,乌鲁木齐天山祥润投资有限公司持股比例32%,与上海中泰多经国际贸易有限责任公司签订了一致行动人协议,因此表决权比例为67%。

(2)重要的非全资子公司

单位: 元

子公司名称少数股东持股比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
1.华泰重化工2.289%22,836,863.0517,633,000.00171,139,086.14
2.阜康能源1.203%10,460,042.6553,212,511.09

(3)重要非全资子公司的主要财务信息

单位: 元

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
1.华泰重化工4,793,215,762.838,180,412,211.5312,973,627,974.362,109,904,099.583,386,546,673.185,496,450,772.763,524,402,309.128,598,599,609.1412,123,001,918.261,123,023,777.743,750,479,534.464,873,503,312.20
2.阜康能源1,168,702,014.738,176,546,514.639,345,248,529.362,388,127,917.993,493,371,150.215,881,499,068.201,036,246,093.848,138,739,150.409,174,985,244.241,387,396,890.374,596,198,504.045,983,595,394.41

单位: 元

子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
1.华泰重化工5,700,376,478.10997,678,595.54997,678,595.54-393,709,995.985,445,792,715.56854,068,996.16854,068,996.16654,805,258.41
2.阜康能源6,743,104,564.32869,496,479.38869,515,226.911,273,223,406.776,263,870,165.56887,955,295.56887,955,295.561,290,487,538.75

(4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□ 适用 √ 不适用(5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□ 适用 √ 不适用2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易□ 适用 √ 不适用

3、在合营安排或联营企业中的权益

(1)重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
新疆新冶能源化工股份有限公司托克逊托克逊工业30.91%权益法
新疆圣雄能源股份有限公司托克逊托克逊工业18.55%权益法
新疆天泰纤维有限公司沙湾沙湾工业35.07%权益法
新疆美克化工股份有限公司库尔勒库尔勒工业25.00%权益法

注:新疆圣雄能源股份有限公司由于股权比较分散,本公司系该公司第一大股东,因此对该公司具有重大影响。

(2)重要合营企业的主要财务信息

□ 适用 √ 不适用

(3)重要联营企业的主要财务信息

单位: 元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
新疆新冶能源化工股份有限公司新疆美克化工股份有限公司新疆圣雄能源股份有限公司新疆天泰纤维有限公司新疆新冶能源化工股份有限公司新疆美克化工股份有限公司新疆圣雄能源股份有限公司新疆天泰纤维有限公司
流动资产48,707,727.851,306,127,761.542,100,227,447.67615,908,670.3449,515,632.821,309,762,590.111,903,729,244.22805,430,982.26
非流动资产1,202,123,057.236,136,207,334.989,907,010,005.572,365,404,366.141,242,643,158.205,450,290,861.239,911,009,167.842,024,685,119.76
资产合计1,250,830,785.087,442,335,096.5212,007,237,453.242,981,313,036.481,292,158,791.026,760,053,451.3411,814,738,412.062,830,116,102.02
流动负债899,345,196.072,484,183,800.685,227,209,373.481,657,449,292.57926,392,964.131,810,584,687.606,799,181,965.341,533,495,293.90
非流动负债90,536,091.212,053,862,858.464,747,748,843.91659,688,454.90116,346,861.032,059,315,515.003,007,296,718.77651,995,248.97
负债合计989,881,287.284,538,046,659.149,974,958,217.392,317,137,747.471,042,739,825.163,869,900,202.609,806,478,684.112,185,490,542.87
少数股东权益176,329,337.92-17,567,164.39163,946,259.17-15,695,019.13
归属于母公司股东权益260,949,497.802,727,959,099.462,049,846,400.24664,175,289.01249,418,965.862,726,206,989.572,023,954,747.08644,625,559.15
按持股比例计算的净资产份额80,659,489.77681,989,774.87380,246,507.24232,926,273.8677,095,402.350.00375,443,605.58226,070,183.59
--商誉36,371,180.4017,176,452.8217,176,452.82
对联营企业权益投资的账面价值80,654,489.77927,226,822.88430,321,032.15244,390,015.2477,090,402.35424,996,904.49237,467,911.03
其他-5,000.00-5,000.00
营业收入214,291,869.462,445,845,503.954,988,135,811.46879,580,093.85408,701,471.712,475,070,696.894,375,950,926.111,413,677,757.83
净利润11,530,531.9417,235,510.7310,137,749.7619,549,729.867,105,290.045,789,538.095,932,913.6844,860,148.32
其他综合收益-5,677,853.60432,980.70
综合收益总额11,530,531.9411,557,657.1310,137,749.7619,549,729.867,105,290.046,222,518.795,932,913.6844,860,148.32
—按公允价值调整报表影响208,865,867.6150,074,524.91-5,712,711.4449,553,298.91-5,778,725.38

(4)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□ 适用 √ 不适用(5)合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□ 适用 √ 不适用

(6)合营企业或联营企业发生的超额亏损

□ 适用 √ 不适用

(7)与合营企业投资相关的未确认承诺

□ 适用 √ 不适用

(8)与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□ 适用 √ 不适用

4、重要的共同经营

□ 适用 √ 不适用

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

□ 适用 √ 不适用6、其他□ 适用 √ 不适用

十、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具包括股权投资、借款、应收账款、可供出售金融资产、应付账款等,各项金融工具的详细情况说明见本附注六相关项目。与这些金融工具有关的风险,以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。

本公司在经营过程中面临各种金融风险包括信用风险、市场风险和流动性风险。公司经营管理层全面负责风险管理目标和政策的确定,并对风险管理目标和政策承担最终责任。

(一)信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前,本公司会对新客户的信用风险进行评估,对每一客户均设置了赊销限额,相应的赊销风险由本公司本部执行控制。本公司因提供财务担保而面临的信用风险处于可控状态。

(二)市场风险

金融工具的市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险,包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。

1、利率风险

利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系,对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计,保障银行授信额度充足,满足公司各类长短期融资需求。

2、外汇风险

外汇风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的外汇风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债,因期末余额较小,无重大外汇风险。

(三)流动性风险

流动性风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测,确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位: 元

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量--------
(一)以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产2,229,590.002,229,590.00
1.交易性金融资产2,229,590.002,229,590.00
其中:衍生金融资产2,229,590.002,229,590.00
持续以公允价值计量的资产总额2,229,590.002,229,590.00
(二)指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债534,585.00534,585.00
持续以公允价值计量的负债总额534,585.00534,585.00
二、非持续的公允价值计量--------

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

本公司从事的是大宗商品的期货交易,公允价值确定是采取的大连、郑州、上海商品交易所期货市价。

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□ 适用 √ 不适用

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□ 适用 √ 不适用

5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□ 适用 √ 不适用

6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策

□ 适用 √ 不适用

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

□ 适用 √ 不适用

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□ 适用 √ 不适用9、其他□ 适用 √ 不适用十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例母公司对本企业的表决权比例
中泰集团乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号1503室项目投资、货物与技术进出口、资产管理服务等194,437.20万元19.35%22.84%

中泰集团为新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会直属企业。本企业最终控制方是新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会。

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注九。

4、其他关联方情况

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
新疆中泰物产有限公司同一最终控制方控制
新疆中泰集团工程有限公司同一最终控制方控制
新疆中泰塑可塑材料科技有限公司同一最终控制方控制
新疆库尔勒中泰石化有限责任公司同一最终控制方控制
新疆新铁中泰物流股份有限公司同一最终控制方控制
新疆中泰智汇人力资源服务股份有限公司同一最终控制方控制
新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司同一最终控制方控制
新疆新冶能源化工股份有限公司同一最终控制方控制
托克逊县新业矿业有限责任公司同一最终控制方控制
乌鲁木齐环鹏有限公司同一最终控制方控制
新疆升晟股份有限公司同一最终控制方控制
新疆中泰升达能源有限公司同一最终控制方控制
新疆中泰气体制造有限公司同一最终控制方控制
乌鲁木齐后峡房产物业管理中心同一最终控制方控制
乌鲁木齐环鹏物业服务有限公司同一最终控制方控制
乌鲁木齐市和静农牧场同一最终控制方控制
乌鲁木齐环鹏巴仑台铁厂同一最终控制方控制
乌鲁木齐环鹏水泥制造有限公司同一最终控制方控制
新疆中泰建材有限公司同一最终控制方控制
托克逊县中石能源有限公司同一最终控制方控制
新疆利华棉业股份有限公司同一最终控制方控制
乌鲁木齐利华新创棉业有限责任公司同一最终控制方控制
昌吉利华棉业有限责任公司同一最终控制方控制
沙雅县利华创新棉业有限公司同一最终控制方控制
沙雅利华创新现代农业有限公司同一最终控制方控制
沙雅利华棉业有限公司同一最终控制方控制
沙雅利华现代农业有限公司同一最终控制方控制
上海利华新创国际贸易有限公司同一最终控制方控制
LIHUACOTTONU.S.A,INC同一最终控制方控制
LIHUACOTTON(HONGKON)LIMITED同一最终控制方控制
阿克苏地区久久棉纺有限公司同一最终控制方控制
乌苏市鑫丰益棉业有限公司同一最终控制方控制
沙湾利华棉业有限公司同一最终控制方控制
阿克苏利华新创棉业有限公司同一最终控制方控制
和硕县利华棉业有限责任公司同一最终控制方控制
尉犁县利华棉业有限责任公司同一最终控制方控制
新疆生产建设兵团第二师万佳棉业有限责任公司同一最终控制方控制
温宿县银丰棉业有限公司同一最终控制方控制
玛纳斯利华油脂有限公司同一最终控制方控制
阿瓦提利华现代农业有限公司同一最终控制方控制
阿瓦提利华新创现代农业有限公司同一最终控制方控制
库车县利华现代农业有限公司同一最终控制方控制
新和县利华现代农业有限公司同一最终控制方控制
石河子市利华棉业有限责任公司同一最终控制方控制
新疆中泰农业发展有限责任公司同一最终控制方控制
新疆中泰创安环境科技股份有限公司同一最终控制方控制
山筠资本管理(上海)有限公司同一最终控制方控制
新疆美克化工股份有限公司同一最终控制方控制
美克美欧化学品(新疆)有限责任公司同一最终控制方控制
新疆美克捷运物流有限公司同一最终控制方控制
美克(上海)精细化工有限公司同一最终控制方控制
新疆维美化工有限责任公司同一最终控制方控制
新疆中泰国际供应链管理股份有限公司同一最终控制方控制
新疆中泰民生物业服务有限公司同一最终控制方控制
新疆中泰新能源有限公司同一最终控制方控制
新疆中泰兴苇生物科技有限公司同一最终控制方控制
新疆中泰高铁股份有限公司同一最终控制方控制
新疆中泰高铁资产管理有限公司同一最终控制方控制
新疆吉泰实业有限公司同一最终控制方控制
新疆青湖生态旅游度假有限公司同一最终控制方控制
五家渠青湖医院有限公司同一最终控制方控制
新疆丝路联合旅游开发有限公司同一最终控制方控制
新疆达坂城西部歌城文化旅游产业园有限公司同一最终控制方控制
新疆白水涧古镇旅游发展有限责任公司同一最终控制方控制
上海欣浦供应链管理有限公司同一最终控制方控制
阿拉山口市新欣隆贸易有限公司同一最终控制方控制
中国国际发展(新加坡)私人有限公司同一最终控制方控制
新疆中泰融资租赁有限公司同一最终控制方控制
上海欣浦商业保理有限公司同一最终控制方控制
新疆中泰创新技术研究院有限责任公司同一最终控制方控制
新疆博斯腾湖生态渔业有限公司同一最终控制方控制
新疆科林思德新能源有限责任公司同一最终控制方控制
新疆科庭能源有限公司同一最终控制方控制
新疆南天城建(集团)股份有限公司同一最终控制方控制
库尔勒金城洁净排水有限责任公司同一最终控制方控制
库尔勒南天城建(集团)建业房地产开发有限责任公司同一最终控制方控制
库尔勒南天物业服务有限公司同一最终控制方控制
且末县玉昆能源有限责任公司同一最终控制方控制
新疆中泰博源水务科技有限公司同一最终控制方控制
新疆平界信息科技股份有限公司中泰集团参股公司
吐鲁番盛泰矿业开发有限公司中泰集团参股公司
新疆盛泰纺织有限公司盛泰矿业全资子公司
新疆中顺鑫和供应链管理股份有限公司中泰集团参股公司
新疆中泰欣隆国际贸易有限公司中泰集团参股公司
新疆中泰新建新丝路农业投资有限公司中泰集团参股公司
中泰(哈特隆)新丝路农业产业有限公司新丝路控股子公司
中泰(丹加拉)新丝路纺织产业有限公司新丝路控股子公司
新疆中泰教育科技有限公司中泰集团子公司
浙江富丽达股份有限公司中泰化学子公司股东
鸿达兴业集团有限公司持股5%以上股东
新疆泰昌实业有限责任公司李娇担任董事
新疆和顺中泰矿业股份有限公司李芸华、李新扬担任董事
苏州震纶棉纺有限公司沈耀华任高管单位
新疆沈宏集团股份有限公司中泰集团持股单位
吐鲁番沈宏煤业有限责任公司新疆沈宏子公司
吐鲁番沈宏金属工业有限责任公司新疆沈宏子公司
吐鲁番沈宏热电有限责任公司新疆沈宏子公司
吐鲁番瑞德化轻有限公司新疆沈宏子公司
吐鲁番沈宏建筑安装有限公司新疆沈宏子公司
新疆沈鞍耐磨材料有限公司新疆沈宏子公司
新疆圣雄能源股份有限公司公司联营企业
新疆圣雄氯碱有限公司新疆圣雄能源股份有限公司子公司
新疆圣雄电石有限公司新疆圣雄能源股份有限公司子公司
新疆圣雄水泥有限公司新疆圣雄能源股份有限公司子公司
新疆圣雄焦化有限公司新疆圣雄能源股份有限公司子公司
新疆同泰煤业有限公司新疆圣雄能源股份有限公司子公司
新疆瑞捷物流有限公司新疆圣雄能源股份有限公司子公司
新疆同泰矿业有限公司新疆圣雄能源股份有限公司子公司
托克逊县安邦建材有限公司新疆圣雄能源股份有限公司子公司
乌鲁木齐同泰伟业商贸有限公司新疆圣雄能源股份有限公司子公司
新疆圣雄矿业有限公司新疆圣雄能源股份有限公司子公司
新疆银鹰工贸有限公司新疆天泰纤维有限公司子公司
新疆天泰纤维有限公司公司联营企业
新疆新聚丰特种纱业有限公司公司子公司的联营企业
北京国信恒润能源环境工程技术有限公司公司子公司股东

5、关联交易情况

(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位: 元

关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度是否超过交易额度上期发生额
乌鲁木齐环鹏有限公司电石、煤炭293,953,172.70325,000,000.00397,741,900.77
新疆升晟股份有限公司变压器、维修费25,164,027.9210,167,655.74
乌鲁木齐市和静农牧场面粉、食用油等1,551,734.83580,624.41
新疆新冶能源化工股份有限公司电石、材料等4,648,540.7290,000,000.00174,746,122.23
吐鲁番盛泰矿业开发有限公司石灰石36,611,908.8533,569,188.70
新疆中泰物产有限公司材料5,066,351.7820,302,099.17
新疆平界信息科技股份有限公司图书卫生用品等388,522.972,604,987.06
新疆中泰欣隆国际贸易有限公司材料371,496.41453,839,210.89
新疆中泰集团工程有限公司设备、材料、维修费、工程款等197,640,053.52225,000,000.00103,085,211.86
新疆新铁中泰物流股份有限公司代理费、装卸费、物流服务费8,707,131.7930,000,000.0019,033,916.31
新疆中泰创安环境科技股份有限公司安全及防护用品、服务费、咨询费等25,514,538.8630,000,000.0026,595,731.29
新疆中泰智汇人力资源服务股份有限公司工装、服务费9,420,492.8610,000,000.008,024,022.54
新疆中泰农业发展有限责任公司米面油等92,034,579.43100,000,000.0046,871,501.64
新疆泰昌实业有限责任公司电、汽费、材料、修理、运费等44,115,118.1147,000,000.0018,217,884.51
新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司双氧水22,208,213.59100,000,000.0012,091,604.15
托克逊县新业矿业有限责任公司石灰石29,871,527.5780,000,000.008,979,133.07
中泰(丹加拉)新丝路纺织产业有限公司纱线101,768,098.48180,000,000.0028,327,717.85
新疆利华棉业股份有限公司棉短绒74,556,852.43200,000,000.00
新疆博斯腾湖生态渔业有限公司池沼贡鱼等138,919.0690,000,000.00
新疆沈宏集团股份有限公司盐、硫磺等32,119,152.60100,000,000.00268,182,010.00
新疆圣雄能源股份有限公司405,759,946.241,500,000,000.00291,225,181.60
新疆圣雄氯碱有限公司PVC、氯碱类产品3,817,043,821.533,346,602,896.46
新疆圣雄电石有限公司电石、材料等91,682,716.1151,235,798.77
新疆圣雄水泥有限公司水泥、熟料320,293,383.19200,164,334.70
新疆圣雄焦化有限公司石灰10,213,723.2815,794,920.31
新疆同泰煤业有限公司54,582,821.6030,959,827.57
新疆同泰矿业有限公司石灰石6,915,859.307,312,448.53
新疆银鹰工贸有限公司浆粕100,396,619.22250,000,000.00265,216,464.03
新疆天泰纤维有限公司粘胶纤维362,487,363.57273,547,136.50
阿拉山口市新欣隆贸易有限公司煤焦油39,784,471.3245,000,000.00
新疆中泰创新技术研究院有限责任公司服务费2,716,981.100.00
新疆中泰国际供应链管理股份有限公司代理费6,703,002.3110,450,447.06
新疆中泰民生物业服务有限公司保安服务费、物业费2,500,906.96
新疆中泰塑可塑材料科技有限公司材料21,940.18
新疆中泰欣隆国际贸易有限公司代理费等14,872,550.93
苏州震纶棉纺有限公司装卸费、仓储费等1,740,913.0320,000,000.00130,779.41
新疆中泰教育科技有限公司培训费1,521,682.67
上海欣浦商业保理有限公司保理融资业务35,000.00
新疆中泰融资租赁有限公司接受劳务保理融资业务35,000.00

出售商品/提供劳务情况表

单位: 元

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
新疆圣雄电石有限公司出售材料、油品及服务费、运费、融资租赁业务等505,377,558.32131,253,803.05
新疆圣雄氯碱有限公司出售材料、油品及服务费、运费、融资租赁业务等339,943,813.80346,139,213.44
新疆天泰纤维有限公司出售棉短绒、氯碱产品、浆粕等氯碱产品、棉短绒、浆粕及提供融资租赁业务等337,345,506.91261,114,426.91
新疆美克化工股份有限公司销售电石、烧碱、融资租赁等319,278,642.43240,686,815.19
新疆圣雄能源股份有限公司出售材料、油品及提供提保服务费、融资租赁业务及服务费等236,691,752.56208,006,136.16
新疆银鹰工贸有限公司出售棉短绒、液碱及粘胶纤维棉短绒、液碱、粘胶纤维197,407,286.33131,406,794.54
中泰(丹加拉)新丝路纺织产业有限公司出售设备及提供融资租赁业务、运费等96,094,727.9529,287,909.52
新疆泰昌实业有限责任公司出售粘胶纤维67,382,249.4872,906,989.17
新疆圣雄水泥有限公司出售材料、油品及服务费、运费、融资租赁业务等47,099,879.8926,989,911.53
新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司运费、服务费材料、设备、耗材、油品等42,395,326.7619,454,432.04
新疆中泰融资租赁有限公司出售设备、提供服务费等33,604,552.51
新疆同泰煤业有限公司出售耗材、油品及提供服务费、融资租赁业务等22,175,583.9210,346,531.83
新疆中泰物产有限公司PVC、设备、煤、油品17,529,533.6316,260,686.89
乌鲁木齐环鹏有限公司出售兰炭及服务费、煤等13,922,262.5639,669,886.32
新疆库尔勒中泰石化有限责任公司服务费、设备、耗材、油品等13,801,175.902,325,746.73
新疆利华棉业股份有限公司出售烧碱及保理融资业务13,554,702.9113,862,421.52
新疆中泰兴苇生物科技有限公司出售设备耗材及提供工程劳务、运费等9,216,650.68
吐鲁番沈宏热电有限责任公司出售设备及提供工程安装等8,890,959.374,175,573.07
新疆圣雄焦化有限公司出售耗材、油品及提供服务费、运费等8,039,383.6514,370,868.65
新疆维美化工有限责任公司提供劳务融资租赁业务5,495,283.02
沙雅县利华创新棉业有限责任公司保理融资业务5,394,018.772,596,626.78
新疆中泰集团工程有限公司贸易产品4,527,932.564,088,003.10
新疆中泰国际供应链管理股份有限公司融资租赁业务2,830,027.52274,920.72
新疆中泰(集团)有限责任公司办公系统、软件等2,545,036.871,124,521.32
阿克苏地区久久棉纺有限公司融资租赁业务1,873,877.522,586,800.88
新疆中泰农业发展有限责任公司出售水泥、提供服务费等1,507,278.2527,259.61
美克美欧化学品(新疆)有限责任公司出售液碱、材料、服务费等1,341,076.91725,300.68
新疆中泰(集团)有限责任公司服务费1,097,170.46432,796.02
新疆中泰物产有限公司运费、服务费1,022,302.5512,994,452.90
新疆中泰创新技术研究院有限责任公司出售设备耗材及提供服务费等912,950.32
新疆中泰集团工程有限公司运费、服务费等877,947.55621,940.30
新疆同泰矿业有限公司出售耗材、油品及提供服务费等610,588.2088,970.50
新疆中泰塑可塑材料科技有限公司油品、运费、服务费等375,466.89189,546.56
新疆新冶能源化工股份有限公司服务费320,957.6125,437,020.07
新疆中泰欣隆国际贸易有限公司保理融资业务309,544.353,384,129.15
新疆沈宏集团股份有限公司煤、油品等241,926.6073,057,831.43
新疆中泰创安环境科技股份有限公司服务费、油品185,916.84198,306.85
新疆泰昌实业有限责任公司提供融资租赁业务162,269.69482,134.12
吐鲁番盛泰矿业开发有限公司油品130,577.331,497,960.28
新疆平界信息科技股份有限公司油品78,942.2896,592.30
新疆新铁中泰物流股份有限公司油品等76,034.4329,754.07
新疆博斯腾湖生态渔业有限公司出售设备56,034.48
新疆中泰高铁股份有限公司出售设备耗材及提供服务费等44,001.98
新疆新冶能源化工股份有限公司材料41,538.4686,416,353.73
新疆中泰新建新丝路农业投资有限公司服务费37,868.3937,008.82
新疆中泰民生物业服务有限公司服务费、水泥33,018.8716,349.46
新疆中泰教育科技有限公司服务费28,301.89
新疆中泰智汇人力资源服务股份有限公司服务费8,069.868,882.34
新疆美克捷运物流有限公司服务费1,273.58
乌鲁木齐后峡房产物业管理中心服务费1,169.81
乌鲁木齐环鹏物业服务有限公司服务费1,169.81
乌鲁木齐市和静农牧场服务费1,169.81
新疆升晟股份有限公司服务费1,169.81158,408.40
新疆中泰气体制造有限公司服务费1,169.81
新疆中泰升达能源有限公司服务费1,169.81
昌吉利华棉业有限责任公司保理融资业务557,705.06
沙雅九九棉业有限公司保理融资业务420,621.68
托克逊县新业矿业有限责任公司材料74,847.01
乌鲁木齐利华新创棉业有限责任公司保理融资业务315,732.92
乌苏市鑫丰益棉业有限公司保理融资业务375,870.74
新疆瑞捷物流有限公司贸易产品、油品等159,854.70
新疆中泰建材有限公司构筑物、电子产品1,211,100.25
新疆中泰欣隆国际贸易有限公司木浆、助剂34,640,025.22

(2)关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

□ 适用 √ 不适用

(3)关联租赁情况

本公司作为出租方:

单位: 元

承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入
新疆中泰(集团)有限责任公司房屋5,695,334.865,389,430.09
新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司房屋1,003,179.90
新疆中泰农业发展有限责任公司房屋678,984.95596,011.43
新疆中泰物产有限公司房屋675,294.19645,994.38
新疆天泰纤维有限公司房屋468,034.29
新疆平界信息科技股份有限公司房屋406,526.48471,093.34
新疆中泰集团工程有限公司房屋391,135.24391,361.52
新疆中顺鑫和供应链管理股份有限公司房屋311,159.62743,700.58
新疆中泰创新技术研究院有限责任公司房屋239,259.43
新疆中泰塑可塑材料科技有限公司房屋139,186.6727,720.00
中泰(哈特隆)新丝路纺织产业有限公司房屋83,359.05
中泰(丹加拉)新丝路纺织产业有限公司房屋83,359.0583,359.05
新疆库尔勒中泰石化有限责任公司房屋119,478.86
新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司车辆44,871.79
新疆沈宏集团股份有限公司车辆15,456.90
新疆中泰新建新丝路农业投资有限公司车辆12,801.0325,369.06
新疆盛泰纺织有限公司房屋220,251.43
新疆圣雄能源股份有限公司车辆27,521.37
吐鲁番盛泰矿业开发有限公司房屋26,475.43

本公司作为承租方:

单位: 元

出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费
新疆泰昌实业有限责任公司车辆236,469.27
新疆新冶能源化工股份有限公司电石生产装置等153,832,840.0099,135,531.09

(4)关联担保情况

本公司作为担保方

单位: 元

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
新疆华泰重化工有限责任公司3,000,000.002011年12月08日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司245,000,000.002011年12月14日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司9,000,000.002012年01月04日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司234,000,000.002012年01月13日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司50,000,000.002012年02月14日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司75,000,000.002012年02月14日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司150,000,000.002012年02月27日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司75,000,000.002012年02月27日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司63,000,000.002012年02月29日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司50,100,000.002012年03月06日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司40,000,000.002012年03月09日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司61,000,000.002012年03月21日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司21,000,000.002012年03月21日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司90,000,000.002012年05月30日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司132,000,000.002012年07月30日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司20,000,000.002012年09月10日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司50,000,000.002012年09月10日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司30,000,000.002012年09月14日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司81,900,000.002012年10月25日2026年07月07日
新疆华泰重化工有限责任公司70,000,000.002013年04月12日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司12,170,000.002013年04月12日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司15,230,000.002013年04月12日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司15,220,000.002013年04月12日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司15,210,000.002013年04月12日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司12,170,000.002013年04月12日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司86,960,000.002013年07月08日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司86,960,000.002013年07月08日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司69,560,000.002013年07月08日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司86,960,000.002013年07月09日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司200,000,000.002013年07月08日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司69,560,000.002013年07月30日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司30,000,000.002013年08月07日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司86,960,000.002013年08月07日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司150,000,000.002013年08月07日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司50,000,000.002013年08月09日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司17,400,000.002013年08月09日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司10,000,000.002013年09月26日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司30,000,000.002013年09月26日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司15,000,000.002013年09月26日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司21,740,000.002013年09月26日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司63,690,000.002013年10月11日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司30,000,000.002013年10月22日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司20,000,000.002013年10月25日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司28,700,000.002013年10月12日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司150,000,000.002014年01月02日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司86,950,000.002014年01月09日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司20,000,000.002014年01月17日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司100,000,000.002014年02月14日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司30,000,000.002014年03月13日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司50,000,000.002014年05月14日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司20,000,000.002014年06月26日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司20,000,000.002014年06月30日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司49,560,000.002014年07月31日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司20,000,000.002014年08月27日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司100,000,000.002015年02月04日2028年03月24日
新疆华泰重化工有限责任公司240,000,000.002018年03月29日2019年03月28日
新疆华泰重化工有限责任公司50,000,000.002018年06月08日2019年06月07日
新疆华泰重化工有限责任公司300,000,000.002018年09月29日2019年02月18日
新疆华泰重化工有限责任公司200,000,000.002018年11月16日2019年04月26日
新疆中泰化学阜康能源有限公司300,000,000.002018年12月05日2019年04月19日
新疆中泰矿冶有限公司272,479,405.872015年03月31日2020年03月31日
新疆中泰矿冶有限公司200,000,000.002015年10月27日2020年10月26日
新疆中泰矿冶有限公司100,000,000.002018年06月12日2019年06月11日
新疆中泰矿冶有限公司100,000,000.002018年04月26日2019年04月25日
新疆中泰矿冶有限公司70,000,000.002018年08月21日2019年08月21日
新疆中泰化学托克逊能化有限公司566,129,070.972015年06月24日2023年06月23日
新疆中泰化学托克逊能化有限公司100,000,000.002018年06月27日2019年06月27日
新疆中泰化学托克逊能化有限公司56,000,000.002018年09月05日2021年09月04日
新疆中泰化学托克逊能化有限公司15,000,000.002018年09月06日2021年09月04日
新疆中泰化学托克逊能化有限公司15,000,000.002018年09月10日2021年09月04日
新疆中泰化学托克逊能化有限公司235,000,000.002018年10月25日2021年10月24日
新疆富丽达纤维有限公司180,000,000.002015年06月09日2021年06月09日
新疆富丽达纤维有限公司400,000,000.002018年03月21日2019年03月20日
新疆富丽达纤维有限公司200,000,000.002018年03月27日2019年03月27日
新疆富丽达纤维有限公司100,000,000.002018年04月27日2019年04月25日
新疆富丽达纤维有限公司84,800,000.002018年04月27日2019年04月25日
新疆富丽达纤维有限公司115,200,000.002018年11月30日2019年11月28日
新疆富丽达纤维有限公司50,000,000.002018年07月03日2019年07月02日
新疆富丽达纤维有限公司50,000,000.002018年08月13日2019年07月02日
新疆富丽达纤维有限公司50,000,000.002018年09月17日2019年07月02日
新疆富丽达纤维有限公司50,000,000.002018年10月18日2019年07月02日
新疆富丽达纤维有限公司200,000,000.002018年11月16日2019年11月15日
新疆富丽达纤维有限公司100,000,000.002018年05月28日2019年05月27日
新疆富丽达纤维有限公司19,500,000.002018年07月16日2019年07月16日
新疆富丽达纤维有限公司78,000,000.002018年09月20日2019年03月20日
新疆富丽达纤维有限公司100,000,000.002018年01月05日2019年01月05日
新疆富丽达纤维有限公司100,000,000.002018年11月07日2019年11月07日
新疆富丽达纤维有限公司100,000,000.002018年02月02日2019年02月01日
新疆富丽达纤维有限公司19,600,000.002018年09月29日2019年03月29日
新疆富丽达纤维有限公司200,000,000.002018年05月31日2019年05月30日
新疆富丽达纤维有限公司300,000,000.002018年11月21日2019年11月20日
新疆富丽达纤维有限公司100,000,000.002018年11月19日2019年11月18日
新疆富丽达纤维有限公司137,500,000.002018年09月27日2021年09月26日
新疆富丽达纤维有限公司137,500,000.002018年09月18日2021年09月17日
新疆富丽达纤维有限公司165,000,000.002018年09月20日2021年09月19日
巴州金富特种纱业有限公司163,540,620.542016年08月09日2021年08月07日
巴州金富特种纱业有限公司35,000,000.002016年08月10日2021年08月09日
巴州金富特种纱业有限公司75,406,128.902016年09月19日2021年09月18日
巴州金富特种纱业有限公司23,499,689.352019年09月28日2021年08月04日
巴州金富特种纱业有限公司19,560,028.172016年10月20日2021年10月19日
巴州金富特种纱业有限公司80,000,000.002018年05月24日2019年05月23日
巴州金富特种纱业有限公司45,430,000.002018年09月29日2019年09月29日
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司100,000,000.002018年04月20日2019年04月19日
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司100,000,000.002018年09月28日2019年09月27日
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司9,520,000.002018年09月29日2019年03月29日
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司17,850,000.002018年10月25日2019年04月24日
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司7,783,930.002018年12月24日2019年06月24日
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司12,000,000.002018年02月07日2019年02月06日
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司13,120,000.002018年09月17日2019年03月17日
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司2,800,000.002018年10月29日2019年04月29日
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司4,672,000.002018年11月26日2019年05月26日
新疆天通现代物流有限责任公司48,300,000.002018年11月23日2019年05月23日
新疆中泰进出口贸易有限公司2,464,000.002018年07月06日2019年01月06日
新疆中泰进出口贸易有限公司24,500,000.002018年07月19日2019年01月19日
新疆中泰进出口贸易有限公司8,682,800.002018年07月23日2019年01月23日
新疆中泰进出口贸易有限公司313,600.002018年07月25日2019年01月25日
新疆中泰进出口贸易有限公司5,320,000.002018年07月27日2019年01月27日
新疆中泰进出口贸易有限公司4,333,000.002018年08月01日2019年02月01日
新疆中泰进出口贸易有限公司70,000,000.002018年08月10日2019年08月10日
新疆中泰进出口贸易有限公司87,500,000.002018年08月14日2019年08月14日
新疆中泰进出口贸易有限公司21,070,000.002018年10月23日2019年04月23日
新疆中泰进出口贸易有限公司11,696,000.002018年02月27日2019年02月27日
新疆中泰进出口贸易有限公司15,789,600.002018年10月18日2019年01月23日
新疆中泰进出口贸易有限公司13,536,000.002018年10月30日2019年02月14日
新疆中泰进出口贸易有限公司6,055,280.002018年11月09日2019年03月01日
新疆中泰进出口贸易有限公司16,397,840.002018年11月09日2019年02月13日
新疆中泰进出口贸易有限公司27,386,660.002018年12月18日2019年06月18日
新疆中泰进出口贸易有限公司3,074,640.002018年09月11日2019年03月31日
新疆中泰进出口贸易有限公司50,272,560.002018年06月20日2019年01月22日
新疆中泰进出口贸易有限公司3,429,240.002018年08月07日2019年02月07日
新疆中泰进出口贸易有限公司11,275,680.002018年08月13日2019年02月13日
新疆中泰进出口贸易有限公司15,009,600.002018年09月19日2019年03月19日
新疆中泰进出口贸易有限公司6,000,000.002018年09月27日2019年03月27日
新疆中泰进出口贸易有限公司3,000,000.002018年11月28日2019年05月28日
新疆中泰进出口贸易有限公司2,400,000.002018年11月23日2019年05月23日
新疆中泰进出口贸易有限公司29,960,000.002018年07月16日2019年01月16日
新疆中泰进出口贸易有限公司10,474,800.002018年09月30日2019年01月31日
新疆中泰进出口贸易有限公司6,456,000.002018年11月01日2019年03月01日
新疆中泰进出口贸易有限公司12,088,800.002018年11月12日2019年03月31日
新疆中泰进出口贸易有限公司28,812,500.002018年01月11日2019年11月27日
新疆中泰进出口贸易有限公司3,894,800.002018年07月03日2019年01月03日
新疆中泰进出口贸易有限公司17,310,720.002018年07月05日2019年01月05日
新疆中泰进出口贸易有限公司550,620.002018年07月13日2019年01月13日
新疆中泰进出口贸易有限公司22,400,000.002018年07月17日2019年01月17日
新疆中泰进出口贸易有限公司8,960,000.002018年10月23日2019年01月23日
新疆中泰进出口贸易有限公司21,000,000.002018年02月02日2019年02月01日
新疆中泰进出口贸易有限公司9,400,000.002018年02月12日2019年01月10日
新疆中泰进出口贸易有限公司9,600,000.002018年03月27日2019年01月10日
中泰国际发展(香港)有限公司113,696,000.002018年03月24日2019年04月30日
中泰国际发展(香港)有限公司76,507,200.002018年03月11日2019年05月30日
中泰国际发展(香港)有限公司84,621,600.002018年09月07日2019年01月31日
北京中泰齐力国际科贸有限公司17,398,800.002018年11月09日2019年02月08日
新疆富丽震纶棉纺有限公司420,000,000.002016年10月28日2026年10月27日
新疆富丽震纶棉纺有限公司200,000,000.002016年11月23日2026年11月23日
新疆富丽震纶棉纺有限公司750,000,000.002017年03月02日2026年10月27日
阿拉尔市富丽达纤维有限公司61,894,200.002018年02月11日2023年02月11日
阿拉尔市富丽达纤维有限公司61,894,200.002018年02月14日2023年02月14日
阿拉尔市富丽达纤维有限公司30,000,000.002018年11月29日2019年11月29日
阿拉尔市富丽达纤维有限公司100,000,000.002018年12月25日2020年12月25日
阿拉尔市富丽达纤维有限公司99,995,000.002018年03月28日2019年03月27日
新疆圣雄能源股份有限公司499,000,000.002018年12月29日2020年06月01日
新疆圣雄能源股份有限公司1,400,000,000.002018年12月29日2020年06月01日
新疆圣雄能源股份有限公司400,000,000.002018年12月29日2019年11月15日
新疆圣雄氯碱有限公司400,000,000.002018年06月29日2019年06月27日
新疆圣雄能源股份有限公司70,000,000.002012年03月14日2019年07月27日
新疆圣雄能源股份有限公司420,000,000.002018年10月26日2021年10月12日
新疆圣雄氯碱有限公司600,000,000.002018年10月30日2021年10月26日
托克逊县雨田煤业有限责任公司364,790,000.002018年09月10日2019年01月31日

本公司作为被担保方

单位:元

担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
新疆中泰(集团)有限责任公司393,000,000.002016年8月4日2028年8月3日

(5)关联方资金拆借

单位: 元

关联方拆借金额起始日到期日说明
拆入
新疆中泰(集团)有限责任公司100,000,000.002018年06月25日2019年06月25日本公司向中泰集团拆入资金1亿元,拆借资金利率为5.75%,已在本期内归还中泰集团。
新疆中泰(集团)有限责任公司130,000,000.002018年08月10日2019年08月10日本公司向中泰集团拆入资金1.3亿元,拆借资金利率为5.22%,已在本期内归还中泰集团。
新疆中泰(集团)有限责任公司30,000,000.002018年08月13日2019年08月13日本公司向中泰集团拆入资金3000万元,拆借资金利率为5.22%,已在本期内归还中泰集团。
新疆中泰(集团)有限责任公司200,000,000.002018年12月05日2019年01月13日本公司向中泰集团拆入资金2亿元,拆借资金利率为4.87%,已在本期内归还中泰集团。
拆出

(6)关联方资产转让、债务重组情况

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
中国国际发展(新加坡)私人有限公司股权转让610,606,800.00
新疆中泰高铁股份有限公司股权转让635,529,600.00

(7)关键管理人员报酬

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬13,028,240.0017,134,796.00

(8)其他关联交易

6、关联方应收应付款项

(1)应收项目

单位: 元

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款中泰(哈特隆)新丝路农业产业有限公司45,397,166.73101,038,526.42
应收账款新疆圣雄能源股份有限公司92,438,899.9716,317,880.82
应收账款新疆银鹰工贸有限公司31,478,336.50
应收账款新疆圣雄氯碱有限公司242,247,976.49167,406,671.80
应收账款新疆新冶能源化工股份有限公司47,000.009,058,641.12
应收账款中泰(丹加拉)新丝路纺织产业有限公司81,877,031.636,182,621.80
应收账款新疆圣雄水泥有限公司55,385,995.259,141,716.37
应收账款新疆圣雄电石有限公司375,848,575.1446,260,169.53
应收账款新疆圣雄焦化有限公司9,007,259.482,338,580.02
应收账款新疆中泰塑可塑材料科技有限公司5,340,602.656,341,066.45
应收账款新疆天泰纤维有限公司1,402,454.88
应收账款新疆中泰集团工程有限公司1,686,821.012,226,259.76
应收账款乌鲁木齐环鹏有限公司485,090.1817,771,635.70
应收账款新疆中泰(集团)有限责任公司180.00697,530.00
应收账款新疆升晟股份有限公司60,300.0060,300.00
应收账款新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司40,380,141.0710,481,001.31
应收账款新疆中泰物产有限公司102,606.252,636,813.41
应收账款新疆瑞捷物流有限公司504,812.40
应收账款新疆盛泰纺织有限公司345,945.60
应收账款吐鲁番沈宏热电有限责任公司2,408,500.001,410,000.00
应收账款吐鲁番盛泰矿业开发有限公司21,859.20
应收账款新疆美克化工股份有限公司84,352,014.1124,765,718.46
应收账款新疆平界信息科技股份有限公司426,852.80467,933.00
应收账款新疆泰昌实业有限责任公司318,958.8116,013.35
应收账款新疆同泰矿业有限公司352,375.73171.10
应收账款新疆同泰煤业有限公司14,879,340.14630,641.97
应收账款新疆中泰宏金属化工有限公司1,366,200.56
应收账款新疆中泰农业发展有限责任公司6,500.00626,047.89
应收账款新疆华圣通信工程有限公司35,000.00
应收账款北京国信恒润能源环境工程技术有限公司1,189,560.46
应收账款新疆博斯腾湖生态渔业有限公司32,500.00
应收账款新疆吉泰实业有限公司403,106.00
应收账款新疆库尔勒中泰石化有限责任公司10,137,767.93
应收账款新疆青湖生态旅游度假有限公司1,912,500.00
应收账款新疆新聚丰特种纱业有限公司47,950,000.00
应收账款新疆中泰建材有限公司991,450.56
应收账款新疆中泰融资租赁有限公司340,068.48
应收账款新疆中泰兴苇生物科技有限公司1,800,962.76
应收账款合计1,150,688,895.01428,149,758.04
预付账款新疆圣雄能源股份有限公司134,019,289.82159,092,985.68
预付账款新疆圣雄氯碱有限公司1,280,258,518.04599,246,048.69
预付账款乌鲁木齐环鹏有限公司4,657,266.88
预付账款新疆天泰纤维有限公司124,327.4352,635,000.00
预付账款中泰(丹加拉)新丝路纺织产业有限公司193,952,879.05189,806,531.31
预付账款阿拉山口市新欣隆贸易有限公司13.30
预付账款新疆升晟股份有限公司1,299,673.51
预付账款新疆利华棉业股份有限公司92,500,000.00
预付账款新疆圣雄电石有限公司3,799,307.471,074,690.40
预付账款新疆圣雄水泥有限公司93,094,585.78
预付账款新疆中泰国际供应链管理股份有限公司1,567,934.00
预付账款新疆新冶能源化工股份有限公司394,265,274.7917,629,693.53
预付账款新疆中泰农业发展有限责任公司2,116,783.00
预付账款合 计2,009,287,217.411,211,853,585.27
其他应收款新疆中泰新建新丝路农业投资有限公司127,520.00127,520.00
其他应收款新疆新冶能源化工股份有限公司1,452,897.60
其他应收款托克逊县新业矿业有限责任公司3,361.89
其他应收款新疆圣雄电石有限公司50,000.0050,000.00
其他应收款中国国际发展(新加坡)私人有限公司610,606,800.00
其他应收款新疆中泰智汇人力资源服务股份有限公司328,001.75
其他应收款新疆中泰融资租赁有限公司50,535,296.69
其他应收款上海欣浦商业保理有限公司1,728,333.09
其他应收款浙江富丽达股份有限公司53,026,425.2853,026,425.28
其他应收款合 计716,402,376.8154,660,204.77

(2)应付项目

单位: 元

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款新疆圣雄水泥有限公司21,085,583.01
应付账款上海欣浦商业保理有限公司710,020.84
应付账款新疆圣雄能源股份有限公司85,914,753.38141,300,109.69
应付账款新疆中泰欣隆国际贸易有限公司104,389.084,574,359.06
应付账款新疆圣雄氯碱有限公司836,988.901,958,895.34
应付账款新疆中泰教育科技有限公司10,044.00
应付账款新疆中泰集团工程有限公司35,170,668.0937,079,951.65
应付账款乌鲁木齐环鹏有限公司44,670.73556,066.98
应付账款新疆银鹰工贸有限公司1,576,484.704,189,609.60
应付账款新疆新铁中泰物流股份有限公司4,849,701.76
应付账款新疆中泰创安环境科技股份有限公司6,177,019.9416,967,841.72
应付账款新疆新冶能源化工股份有限公司177,422.15
应付账款新疆升晟股份有限公司13,202,223.987,321,136.00
应付账款新疆圣雄焦化有限公司6,523,457.04
应付账款新疆瑞捷物流有限公司2,541,095.883,257,126.28
应付账款新疆同泰矿业有限公司3,285,556.40
应付账款新疆中泰物产有限公司826,476.203,448,392.06
应付账款新疆中泰智汇人力资源服务股份有限公司910,890.763,628,249.77
应付账款新疆圣雄电石有限公司2,230,142.8019,254,852.56
应付账款新疆同泰煤业有限公司1,059,967.8124,780,811.51
应付账款新疆泰昌实业有限责任公司8,083,064.2664,487.23
应付账款吐鲁番沈宏建筑安装有限公司60,000.0065,000.00
应付账款吐鲁番盛泰矿业开发有限公司3,553,336.371,637,602.57
应付账款托克逊县新业矿业有限责任公司2,292,039.713,070,565.97
应付账款五家渠青湖医院有限公司267,400.00
应付账款新疆博斯腾湖生态渔业有限公司0.30
应付账款新疆利华棉业股份有限公司100,620.00
应付账款乌鲁木齐市和静农牧场118,675.0032,930.00
应付账款新疆平界信息科技股份有限公司419,861.50845,064.26
应付账款新疆沈宏集团股份有限公司1,084,013.2911,137,681.69
应付账款新疆泰昌实业有限责任公司运输分公司311,983.1440,109.76
应付账款新疆天泰纤维有限公司7,164,008.8520,000.00
应付账款新疆中泰国际供应链管理股份有限公司84,480.52258,960.00
应付账款新疆中泰融资租赁有限公司8,892,111.11
应付账款新疆中泰农业发展有限责任公司84,214.90940,532.00
应付账款新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司2,389,498.524,200,509.88
应付账款合 计207,306,727.57305,466,982.93
预收账款新疆银鹰工贸有限公司256,924.2062,196,383.60
预收账款新疆中泰兴苇生物科技有限公司1,023,231.32
预收账款新疆中泰新建新丝路农业投资有限公司5,806.8328,075,806.83
预收账款新疆圣雄电石有限公司71,559.19186,609.29
预收账款新疆中泰物产有限公司29,950.4217,827.05
预收账款新疆圣雄焦化有限公司161,572.6169,126.69
预收账款新疆中泰气体制造有限公司550.00
预收账款新疆中泰融资租赁有限公司15,852,172.81
预收账款新疆中泰集团工程有限公司190,080.71131,665.51
预收账款新疆圣雄氯碱有限公司625,498.9972,917.73
预收账款新疆瑞捷物流有限公司70.0070.00
预收账款新疆中泰昆玉新材料有限公司6,012,113.47
预收账款新疆圣雄水泥有限公司62,370.99
预收账款新疆新聚丰特种纱业有限公司360,736.10
预收账款新疆同泰煤业有限公司83,014.48176,140.13
预收账款新疆中泰塑可塑材料科技有限公司31,869.3433,303.00
预收账款新疆新铁中泰物流股份有限公司13,775.439,225.50
预收账款新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司66,161.85
预收账款新疆同泰矿业有限公司99,637.109,202.73
预收账款乌鲁木齐环鹏化工有限公司550.00
预收账款美克美欧化学品(新疆)有限责任公司209,992.70177,198.21
预收账款五家渠青湖医院有限公司2,990,000.00
预收账款新疆库尔勒中泰石化有限责任公司24,357,417.92
预收账款吐鲁番沈宏热电有限责任公司2,533.552,533.55
预收账款新疆美克化工股份有限公司273,228.69245,505.50
预收账款新疆平界信息科技股份有限公司39,248.9612,612.32
预收账款新疆沈鞍耐磨材料有限公司12,700.0012,700.00
预收账款新疆沈宏集团股份有限公司47,897.09
预收账款新疆圣雄能源股份有限公司714,809.94
预收账款新疆泰昌实业有限责任公司2,231,507.76
预收账款新疆天泰纤维有限公司8,597,127.356,128,130.75
预收账款新疆中泰创新技术研究院有限责任公司10,000.00
预收账款新疆中泰创安环境科技股份有限公司24,226.1435,495.00
预收账款新疆中泰国际供应链管理股份有限公司208,562.50
预收账款新疆中泰民生物业服务有限公司9,390.00
预收账款中泰(丹加拉)新丝路纺织产业有限公司14,954,562.04
预收账款合 计55,385,295.83121,838,008.04
其他应付款乌鲁木齐环鹏有限公司2,070,560.10
其他应付款五家渠青湖医院有限公司35,000.00
其他应付款新疆库尔勒中泰石化有限责任公司2,581.00
其他应付款新疆青湖生态旅游度假有限公司40,000.00
其他应付款新疆圣雄能源股份有限公司183,888.0051,957,473.67
其他应付款新疆天泰纤维有限公司88,736,234.11
其他应付款新疆利华棉业股份有限公司48,503,831.38
其他应付款中泰(丹加拉)新丝路纺织产业有限公司9,970,000.00
其他应付款新疆瑞捷物流有限公司20,241,603.38
其他应付款新疆中泰高铁股份有限公司610,606,800.00
其他应付款新疆中泰(集团)有限责任公司1,043,275.57991,244.27
其他应付款新疆中泰融资租赁有限公司256,050.76
其他应付款新疆中泰集团工程有限公司55,000.0055,000.00
其他应付款新疆中泰物产有限公司50,000.0050,000.00
其他应付款新疆泰昌实业有限责任公司11,629,531.77
其他应付款吐鲁番盛泰矿业开发有限公司50,000.00
其他应付款阿克苏地区久久棉纺有限公司2,095,750.00
其他应付款新疆圣雄氯碱有限公司18,177.9517,852,000.00
其他应付款新疆圣雄水泥有限公司571,950.00178,500.00
其他应付款新疆同泰矿业有限公司23,459.03
其他应付款新疆同泰煤业有限公司2,320,500.00
其他应付款新疆中泰欣隆国际贸易有限公司3,633,132.70
其他应付款新疆中泰新鑫化工科技股份有限公司18,834.002,200.00
其他应付款合 计614,952,117.38258,290,460.31
长期应付款新疆中泰融资租赁有限公司1,386,768.61
长期应付款合计1,386,768.61

7、关联方承诺无。8、其他无。十三、股份支付

1、股份支付总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、以权益结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况

无。5、其他无。十四、承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

单位:万元

项目年末余额年初余额
已签约但尚未于财务报表中确认的
—购建长期资产承诺8,848.8311,882.51
—大额发包合同491.002,474.29
—对外投资承诺33,600.00
合计42,939.8314,356.80

2、或有事项

(1)资产负债表日存在的重要或有事项

①未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响2018年12月,本公司子公司北京中泰齐力国际科贸有限公司发现由第三方常熟汇海化工仓储有限公司保管的存货被转移,货值约2.5亿元。本公司已经对该公司及其控股股东南方石化集团有限公司等提起民事诉讼,双方正在积极协商该事件处理方案。本公司已经将该存货转为对南方石化集团有限公司的应收款核算,并按照本公司的坏账计提政策计提了5%的坏账准备金。

② 为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响截至2018年12月31日,本公司无需要披露的为其他单位提供债务担保形成的或有负债。③ 其他或有负债及其财务影响2018年12月25日,本公司子公司新疆中泰化学托克逊能化有限公司在建尚未完工项目-石灰回转窑发生了安全事故,该项目由江苏中圣园科技股份有限公司EPC总承包承建,尚未交付本公司。截止财务报告报出日,安监部门的相关责任认定文件尚未出具。本公司尚未就该事项进行账务处理。

(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。3、其他无。十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

□ 适用 √ 不适用2、利润分配情况√ 适用 □ 不适用

单位:元

拟分配的利润或股利364,896,431.66
经审议批准宣告发放的利润或股利364,896,431.66

3、销售退回无。

4、其他资产负债表日后事项说明

2019年1月1日起执行新会计准则的影响财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量(2017年修订)》(财会〔2017〕7号)、《企业会计准则第23号——金融资产转移(2017年修订)》(财会〔2017〕8号)、《企业会计准则第24号——套期会计(2017年修订)》(财会〔2017〕9号),于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报(2017年修订)》(财会〔2017〕14号)(上述准则以下统称“新金融工具准则”),并要求境内上市公司自2019年1月1日起施行。本公司将于2019年1月1日起执行上述新金融工具准则,并将依据上述新金融工具准则的规定对相关会计政策进行变更。

以下为所涉及的会计政策变更的主要内容:

在新金融工具准则下所有已确认金融资产其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日,以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征,将金融资产分为三类:按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入损益。其中,对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资,当该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益,不计入当期损益。

在新金融工具准则下,本公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产及财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

(1)追溯重述法□ 适用 √ 不适用(2)未来适用法□ 适用 √ 不适用2、债务重组无。3、资产置换

(1)非货币性资产交换

无。

(2)其他资产置换

无。4、年金计划无。5、终止经营

(1)终止经营的基本情况

单位: 元

项目收入费用利润总额所得税费用净利润归属于母公司所有者的终止经营利润
新疆中泰融资租赁有限公司354,973,496.02186,631,848.32168,341,647.700.00168,341,647.70168,341,647.70
上海欣浦保理有限公司13,731,177.3016,063,706.12-2,332,528.82-669,979.33-1,662,549.49-1,662,549.49
新疆中泰现代物流开发有限公司0.00-284.33284.330.00284.33284.33
新疆中泰新材料有限公司0.00-348.62-537.580.00-537.58-537.58

(2)终止经营的处置情况

项 目处置损益总额所得税费用/收益处置净损益
新疆中泰融资租赁有限公司16,915,455.812,985,580.3513,929,875.46
上海欣浦商业保理有限公司-4,679.81-822.99-3,856.82

(3)本年归属于母公司所有者的持续经营损益为2,380,603,521.49 元,终止经营损益为180,604,863.60元。

6、分部信息

(1)报告分部的确定依据与会计政策

本公司的经营业务根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度划分经营分部,本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果,以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本公司确定了报告分部。这些报告分部是以行业、产品和地区为基础确定的。本公司各个报告分部提供的主要产品主要为化工类产品。

分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露,这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。分部报告信息仅包括各分部的营业收入及营业成本,未包括营业税金及附加、营业费用及其他费用及支出的分摊。各产品分部和地区分部存在共同占用资产和负债的情况,无法进行合理划分。

(2)报告分部的财务信息

项目氯碱化工纺织工业现代贸易物流运输其他业务分部间抵销合计
主营业务收入32,879,200,075.6010,826,890,216.1248,883,883,068.492,937,140,852.8625,898,416,622.5669,628,697,590.51
其他业务收入1,533,700,582.98939,768,303.62593,932,279.36

(3)公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

无。

(4)其他说明

无。

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

无。

8、其他

无。

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、 应收票据及应收账款

单位: 元

项目期末余额期初余额
应收票据1,690,500,915.502,248,300,257.64
应收账款1,129,988,610.55602,896,371.53
合计2,820,489,526.052,851,196,629.17

(1) 票据1)应收票据分类列示

单位: 元

项目期末余额期初余额
银行承兑票据532,773,445.442,094,425,998.64
商业承兑票据1,157,727,470.06153,874,259.00
合计1,690,500,915.502,248,300,257.64

2)期末公司已质押的应收票据

单位: 元

项目期末已质押金额
银行承兑票据379,198,200.00
合计379,198,200.00

3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位: 元

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据10,528,669,225.20
商业承兑票据168,714,694.43
合计10,528,669,225.20168,714,694.43

(2)应收账款1)应收账款分类披露

单位: 元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款229,309,977.7919.66%11,465,498.885.00%217,844,478.91
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款925,637,848.8879.37%24,169,500.462.61%901,468,348.42627,211,055.63100.00%24,314,684.103.88%602,896,371.53
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款11,237,666.560.97%561,883.345.00%10,675,783.22
合计1,166,185,493.23100.00%36,196,882.683.10%1,129,988,610.55627,211,055.63100.00%24,314,684.103.88%602,896,371.53

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:

√ 适用 □不适用

应收账款(按单位)期末余额
应收账款坏账准备计提比例计提理由
贸易往来单位229,309,977.7911,465,498.885.00%
合计229,309,977.7911,465,498.88----

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

账龄期末余额
应收账款坏账准备计提比例
1年以内分项
1年以内1,838,659.4591,932.975.00%
1年以内小计1,838,659.4591,932.975.00%
1至2年3,282,943.56328,294.3510.00%
2至3年529,925.22105,985.0520.00%
3年以上39,761,649.0823,626,716.2859.42%
3至4年30,007,506.1915,003,753.1150.00%
4至5年5,655,898.604,524,718.8880.00%
5年以上4,098,244.294,098,244.29100.00%
合计45,413,177.3124,152,928.6553.18%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:

□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

组合名称年末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
关联方组合852,766,446.20
信用证24,143,860.59
出口信用保险3,314,364.7816,571.810.50
合计880,224,671.5716,571.81

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额11,882,198.58元;本期收回或转回坏账准备金额0.00元。

(3)本期实际核销的应收账款情况

□ 适用 √ 不适用

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为682,213,165.82元,占应

收账款年末余额合计数的比例为58.50%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为6,814,770.28元。

(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

本年无因金融资产转移而终止确认的应收账款。

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

本年无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债。2、其他应收款

单位: 元

项目期末余额期初余额
应收股利799,505,000.00666,393,600.00
其他应收款134,007,416.37122,499,807.78
合计933,512,416.37788,893,407.78

(1)应收利息无(2)应收股利1)应收股利

单位: 元

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
托克逊县中泰化学盐化有限责任公司3,863,600.00
新疆富丽达纤维有限公司730,000,000.00510,000,000.00
巴州金富特种纱业有限公司47,530,000.00
新疆中泰进出口贸易有限公司505,000.0015,000,000.00
中泰国际发展(香港)有限公司28,000,000.0028,000,000.00
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司40,000,000.0040,000,000.00
北京中泰齐力国际科贸有限公司1,000,000.001,000,000.00
上海中泰多经国际贸易有限责任公司1,000,000.00
新疆中泰化学托克逊能化有限公司20,000,000.00
合计799,505,000.00666,393,600.00

2)重要的账龄超过1年的应收股利

单位: 元

项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据
新疆富丽达纤维有限公司280,000,000.001-2年后期收回
新疆中泰进出口贸易有505,000.001-2年后期收回
限公司
中泰国际发展(香港)有限公司28,000,000.001-2年后期收回
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司40,000,000.001-2年后期收回
北京中泰齐力国际科贸有限公司1,000,000.001-2年后期收回
合计349,505,000.00------

(3)其他应收款1)其他应收款分类披露

单位: 元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款152,450,633.53100.00%18,443,217.1612.10%134,007,416.37140,709,302.09100.00%18,209,494.3112.94%122,499,807.78
合计152,450,633.53100.00%18,443,217.1612.10%134,007,416.37140,709,302.09100.00%18,209,494.3112.94%122,499,807.78

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

账龄期末余额
其他应收款坏账准备计提比例
1年以内分项
1年以内6,454,305.70322,715.265.00%
1年以内小计6,454,305.70322,715.265.00%
1至2年339,030.1733,903.0210.00%
3年以上21,149,279.8618,086,598.8885.52%
3至4年6,091,222.173,045,611.1150.00%
4至5年85,349.6068,279.6880.00%
5年以上14,972,708.0914,972,708.09100.00%
合计27,942,615.7318,443,217.1666.00%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:

□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:

√ 适用 □ 不适用

组合名称年末余额
应收账款坏账准备计提比例
关联方组合124,508,017.80
合计124,508,017.80

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额233,722.85元;本期收回或转回坏账准备金额0.00元。

(3)本期实际核销的其他应收款情况

□ 适用 √ 不适用

(4)其他应收款按款项性质分类情况

单位: 元

款项性质期末账面余额期初账面余额
保证金及押金6,891,317.391,806,982.94
往来款126,657,041.84117,856,954.35
生产款3,117,805.8412,292,225.70
工程款15,594,598.868,753,139.10
其他189,869.60
合计152,450,633.53140,709,302.09

(5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位: 元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
上海森辉房地产开发有限公司往来款59,806,305.651-2年39.23%
新疆中泰融资租赁有限公司往来款25,773,001.311年以内16.91%
新疆中泰化学托克逊能化有限公司往来款15,950,936.601年以内10.46%
巴州泰昌浆粕有限公司往来款12,243,925.281年以内8.03%
中信信托有限责任公司保证金及押金5,000,000.001年以内3.28%250,000.00
合计--118,774,168.84--77.91%250,000.00

(6)涉及政府补助的应收款项

本年无涉及政府补助的应收款项。

(7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款

本年无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。

(8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

本年无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债。

3、长期股权投资

单位: 元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资16,744,381,223.3216,744,381,223.3216,849,841,223.3216,849,841,223.32
对联营、合营企业投资1,932,979,542.391,932,979,542.391,008,061,585.831,008,061,585.83
合计18,677,360,765.7118,677,360,765.7117,857,902,809.1517,857,902,809.15

(1)对子公司投资

单位: 元

被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额
新疆华泰重化工有限责任公司6,027,789,516.676,027,789,516.67
阜康市博达焦化有限责任公司20,000,000.0020,000,000.00
托克逊县中泰化学盐化有限责任公司14,700,000.0014,700,000.00
新疆中泰进出口贸易有限公司4,837,045.9557,000,000.0061,837,045.95
奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司7,000,000.007,000,000.00
新疆中泰矿冶有限公司675,000,000.00675,000,000.00
新疆中鲁矿业有限公司35,000,000.0035,000,000.00
新疆中泰化学准东煤业有限公司150,000,000.00150,000,000.00
新疆中泰化学准东热电有限公司60,000,000.0060,000,000.00
上海欣浦商业保理有限公司102,000,000.00102,000,000.00
新疆中泰现代物流开发有限公司1,500,000.001,500,000.00
新疆中泰化学托克逊能化有限公司1,387,325,585.701,387,325,585.70
上海中泰多经国际贸易有限责任公司100,000,000.00400,000,000.00500,000,000.00
北京中泰齐力国际科贸有限公司100,000,000.00100,000,000.00
新疆中泰信息技术工程有限公司4,232,000.004,232,000.00
新疆中泰新材料有限公司1,000,000.001,000,000.00
新疆中泰国信环保新材料有限公司15,300,000.0015,300,000.00
新疆富丽达纤维有限公司4,139,874,608.214,139,874,608.21
上海森辉房地产开发有限公司67,230,678.0867,230,678.08
新疆中泰化学阜康能源有限公司1,061,316,708.861,061,316,708.86
中泰国际发展(香港)有限公司688,901,258.33688,901,258.33
新疆中泰融资租赁有限公司510,000,000.00510,000,000.00
新疆中泰电力有限公司23,500,000.0023,500,000.00
新疆蓝天石油化学物流有限责任公司786,518,751.60786,518,751.60
巴州金富特种纱业有限公司854,815,069.92854,815,069.92
新疆中泰新材料股份有限公司12,000,000.0012,000,000.00
新疆天雨煤化集团有限公司52,040,000.0052,040,000.00
合计16,849,841,223.32509,040,000.00614,500,000.0016,744,381,223.32

(2)对联营、合营企业投资

单位: 元

投资单位期初余额本期增减变动期末余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
二、联营企业
新疆新冶能源化工股份有限公司77,090,402.353,564,087.4280,654,489.77
阜康市灵山焦化有限责任公司236,766,394.45-21,959,550.38573,492.01215,380,336.08
厦门凯纳石墨烯技术有限公司11,746,278.41-3,381,734.006,648,605.4915,013,149.90
新疆圣雄能源股份有限公司424,996,904.493,115,755.052,208,372.61430,321,032.15
江西中阳科技协同19,993,695.101.2719,993,696.37
创新股份有限公司
新疆天泰纤维有限公司237,467,911.036,922,104.21244,390,015.24
新疆美克化工股份有限公司913,064,350.0015,557,985.29-1,395,512.41927,226,822.88
小计1,008,061,585.83913,064,350.003,818,648.861,386,352.216,648,605.491,932,979,542.39
合计1,008,061,585.83913,064,350.003,818,648.861,386,352.216,648,605.491,932,979,542.39

(3)其他说明

4、营业收入和营业成本

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务25,296,789,074.6323,108,065,843.0920,923,371,784.6018,707,909,038.44
其他业务635,964,027.70562,620,415.85548,547,699.82466,302,392.67
合计25,932,753,102.3323,670,686,258.9421,471,919,484.4219,174,211,431.11

5、投资收益

单位: 元

项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益1,743,881,372.661,505,022,600.00
权益法核算的长期股权投资收益3,818,648.86-2,943,468.17
处置长期股权投资产生的投资收益21,613,230.28
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益51,815.8813,026,145.32
合计1,769,365,067.681,515,105,277.15

6、其他

无。十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位: 元

项目金额说明
非流动资产处置损益23,025,053.37处置子公司损益16,910,776元
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)50,852,651.09
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融256,992.65国债逆回购
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-25,644,444.67
减:所得税影响额7,329,391.45
少数股东权益影响额2,584,069.34
合计38,576,791.65--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润加权平均净资产收益率每股收益
基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)
归属于公司普通股股东的净利润13.00%1.08261.0826
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润12.78%1.06461.0646

3、境内外会计准则下会计数据差异

(1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

(2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

(3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注明该境外机构的名称

无。

4、其他

无。

第十二节 备查文件目录

一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

四、在其他证券市场公布的年度报告。

新疆中泰化学股份有限公司

董事长:王洪欣二○一九年三月二十七日


  附件:公告原文
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