浙江海翔药业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
浙江海翔药业股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 07 月
浙江海翔药业股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人杨思卫、主管会计工作负责人叶春贵及会计机构负责人(会计主
管人员)朱勇声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中涉及的未来发展陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的
实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2
第二节 公司简介................................................................................................................................ 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 8
第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 10
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 21
第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 32
第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 37
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 38
第九节 财务报告.............................................................................................................................. 39
第十节 备查文件目录 ................................................................................................................... 129
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
本公司、公司、海翔药业 指 浙江海翔药业股份有限公司
川南公司、川南药业 指 浙江海翔川南药业有限公司，公司全资子公司
销售公司 指 浙江海翔药业销售有限公司，公司全资子公司
上海海翔 指 上海海翔医药科技发展有限公司，公司全资子公司
台州前进、前进公司 指 台州市前进化工有限公司，公司全资子公司
盐城瓯华 指 盐城市瓯华化学工业有限公司，公司全资子公司
瓯华研究院 指 盐城市瓯华化工研究院有限公司，公司全资子公司
泉丰公司、泉丰厂区 指 台州泉丰医药化工有限公司，公司控股子公司
海阔生物 指 江苏海阔生物医药有限公司，公司控股子公司
日兴生物 指 扬州日兴生物科技股份有限公司，公司参股子公司
北华环保 指 江苏北华环保科技有限公司，公司参股子公司
高盛钢结构 指 浙江高盛钢结构有限公司，公司参股子公司
苏州四药 指 苏州第四制药厂有限公司，公司参股子公司
东港投资 指 浙江东港投资有限公司，公司控股股东
报告期 指 2016 年 1-6 月的会计区间
《公司章程》 指 浙江海翔药业股份有限公司章程
Active Pharmaceutical Ingredients(API)，即药物活性成分，具有药理
原料药 指
活性可用于药品生产的化学物质
GMP 指 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范
药品监督管理部门对药品研制、生产、经营、使用单位合乎相应质
药品认证 指 量管理规范的情况进行检查、评价并决定是否发给相应认证证书的
过程
药品监督管理部门依照法定程序，对拟上市销售药品的安全性、有
效性、质量可控性等进行系统评价，并作出是否同意进行药物临床
药品注册 指
研究、生产药品或者进口药品的审批过程，包括对申请变更药品批
准证明文件及其附件中载明内容的审批
FDA 指 U.S.Food and Drug Administration，美国食品和药品监督管理局
BII 指 德国勃林格殷格翰公司
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辉瑞公司 指 Pfizer Inc. 是目前全球顶尖的以研发为基础的生物制药公司
EHS 指 Environment-Health-Safety，环境、健康、安全生产体系
分子式为 C22H16N2Na2O11S3，一种常温型蒽醌系列活性染料，拥
KN-R，活性艳蓝 KN-R 指 有鲜艳色光、优良匀染性、高亲和力、高日晒牢度等优点，主要用
于对棉、麻、毛、丝的染色，是国家产业政策鼓励发展的一类染料。
氨基油 指 间-(β-羟乙基砜)苯胺，用于合成乙烯基砜染料，染料的关键中间体
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 海翔药业 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 浙江海翔药业股份有限公司
公司的中文简称（如有） 海翔药业
公司的外文名称（如有） ZHEJIANG HISOAR PHARMACEUTICAL CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有）HISOAR
公司的法定代表人 杨思卫
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 许华青 蒋如东
联系地址 浙江省台州市椒江区外沙支路 100 号 浙江省台州市椒江区外沙支路 100 号
电话 0576-89088166 0576-89088166
传真 0576-89088128 0576-89088128
电子信箱 stock@hisoar.com stock@hisoar.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
√ 适用 □ 不适用
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
2015 年 11 月 03 913300001482332 913300001482332 913300001482332
报告期初注册 浙江省工商局
日 737 737
2016 年 06 月 23 913300001482332 913300001482332 913300001482332
报告期末注册 浙江省工商局
日 737 737
临时公告披露的指定网站查
询日期（如有）
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,286,252,079.84 1,276,129,563.53 0.79%
归属于上市公司股东的净利润（元） 303,959,662.27 331,901,113.64 -8.42%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
300,680,506.99 323,052,115.29 -6.93%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 324,020,621.71 161,183,210.27 101.03%
基本每股收益（元/股） 0.21 0.22 -4.55%
稀释每股收益（元/股） 0.20 0.22 -9.09%
加权平均净资产收益率 8.23% 9.96% 下降 1.73 个百分点
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 5,730,847,426.90 4,830,763,379.43 18.63%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,799,228,320.99 3,585,545,502.05 5.96%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
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单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 783,195.83
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,963,528.23
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 798,212.33
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,572,779.34
减：所得税影响额 475,595.19
少数股东权益影响额（税后） 217,406.58
合计 3,279,155.28 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2016年是“十三五”开局之年，国家深入贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念，
经济增长进入低增长的新常态，增长动力亦从“量”逐步向“质”转变。公司坚持以医药、染料
双轮驱动为主体引擎，加大主营业务拓展，夯实企业发展根基；同时优化资产结构，加快对
外兼并，布局新的业务领域，通过内生外延实现公司的稳健、快速发展。2016年1-6月，公司
实现营业收入12.86亿元，同比增长0.79%，归属上市公司净利润3.04亿元，同比下降8.42%。
二、主营业务分析
概述
报告期内，公司实现营业收入1,286,252,079.84元，较上年同期增长0.79%，营业成本为
713,676,868.54元，较上年同期增长11.29%，归属于上市公司股东的净利润303,959,662.27元，
较上年同期下降8.42%。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 1,286,252,079.84 1,276,129,563.53 0.79%
营业成本 713,676,868.54 641,272,666.44 11.29%
销售费用 15,093,359.26 14,026,689.12 7.60%
管理费用 215,939,927.45 213,854,505.86 0.98%
主要系本期汇兑收益增
财务费用 -4,810,916.99 1,817,075.05 -364.76%
加所致
所得税费用 54,782,852.32 66,025,218.43 -17.03%
研发投入 51,781,747.78 59,524,325.52 -13.01%
主要系购买商品、接受
经营活动产生的现金流
324,020,621.71 161,183,210.27 101.03% 劳务支付的现金同比减
量净额
少所致
投资活动产生的现金流 主要系新增投资参股公
-231,787,744.97 -176,819,996.12 -31.09%
量净额 司所致
筹资活动产生的现金流 主要系取得银行贷款增
615,257,778.08 -141,002,192.18 536.35%
量净额 加所致
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现金及现金等价物净增
707,547,170.58 -156,343,861.29 552.56% 上述三项综合所致
加额
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
（一）医药板块
上半年，公司的培南类原料药及高端中间体产销呈现几何式增长，医药板块实现营业收
入6.32亿，同比增长14.58%，实现净利润6,613万元，同比增长82.83%。报告期内川南厂区顺
利通过欧盟复检，进一步巩固了川南厂区作为公司医药原料药主体生产厂区的地位，为公司
的培南系列、克林系列、氟苯尼考等战略品种的进一步拓展提供了保障；外沙固体制剂生产
线顺利通过欧盟GMP认证，获得欧洲市场准入，制剂CMO合作按计划稳步开展；海阔生物盐
酸林可霉素通过了国内GMP认证，并取得了欧洲CEP证书，公司发酵生产平台投入生产，延
伸了克林系列的产业链，进一步巩固了公司克林系列龙头地位，同时，也为公司其他发酵产
品的研发和市场拓展提供了良好的平台，公司合成、发酵、制剂全产业链竞争的格局已经形
成。此外，公司定制加工合作业务也在不断拓展，除原有专利药中间体、仿制药原药CMO业
务稳步推进外，还新增了与创新药公司的新药CRO合作。
（二）染料板块
随着禁用染料的市场被逐步替代以及活性染料新应用范围、新应用技术不断增加，整个
染料行业活性染料使用量持续快速增长。公司加大研发投入，提升主导产品活性艳蓝KN-R的
性能，开发新应用技术，扩大市场销量。加快推进KN-R二期扩产项目，提高产能、满足市场
需求。面对日趋严苛环保形势以及冷轧堆染色、湿短蒸轧染、高固着率染色等新技术不断应
用，公司已经针对性研发、储备多个节能减排环保型、适用新印染技术的活性染料，目前新
的染料项目已经完成了前期设计、入园评审等工作。
（三）精细化管理
继续深入、细化绩效考核机制，对各部门、员工有针对性设置考核条款，通过“五小活动”，
“三减两提高”等活动，建立了全员参与公司经营管理的机制，提高全体员工的成本意识、节
能减排意识，实现生产成本的逐年下降。通过不断优化高耗能公共设施设备工况性能，提高
设备利用率、持续对合理用电的错峰控制，有效减少人为浪费，使公共系统能耗大幅下降。
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（四）安全环保
公司坚持EHS理念深化和执行培训的双重结合，提升全员安全意识，加强应急和消防管理，
高密度执行应急演练，狠抓“三违”，严控现场，保证生产经营的正常运转。各厂区新增废气
焚烧装置，川南厂区完成一期废水处理设施提升与改造、二区固废扩建，公司整体“三废”处
理力大幅提升。
（五）对外投资
报告期内，公司先后投资了日兴生物，北华环保等公司。通过参股上述公司，可以在染料
中间体、原料药以及污水处理等方面开展合作，为公司未来长远发展做好产业布局。外延并
购将成为公司提高综合实力、扩大产业规模的重要途径之一，公司将审慎投资，以防范风险、
保障资产安全为首要任务，通过专业投资机构在医药、染料、化工新材料、环保等领域寻找
合适投资标的，实现跨越式发展。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
医药行业 632,442,162.25 445,950,404.70 29.49% 14.58% 12.97% 1.01%
染料行业 636,916,005.11 256,338,121.45 59.75% -10.90% 7.63% -6.93%
其他业务 16,893,912.48 11,388,342.39 32.59%
分产品
原料药 376,785,684.39 279,812,064.03 25.74% 8.32% 15.40% -4.55%
中间体 255,656,477.86 166,138,340.67 35.02% 25.24% 9.10% 9.62%
染料 515,792,711.89 190,326,837.91 63.10% -11.18% 10.33% -7.20%
染料中间体 121,123,293.22 66,011,283.54 45.50% -4.44% 12.69% -8.28%
其他 16,893,912.48 11,388,342.39 32.59% 130.97% 60.51% 29.60%
分地区
国内 770,739,915.35 343,827,706.40 55.39% 12.07% 7.52% 1.89%
国外 515,512,164.49 369,849,162.14 28.26% -10.97% 18.10% -17.66%
四、核心竞争力分析
公司主营业务分为医药和染料两个板块。
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医药板块：主要从事特色原料药、制剂的生产和销售以及为国际制药企业提供定制生产、
配套研发的服务。公司建立了符合国际标准的质量管理体系、EHS管理体系，主要生产厂区
通过中国、美国、欧洲官方、日本、巴西等国的多次审计。公司与国际知名药企都保持良好
合作关系，与辉瑞合作十余年，是德国BII在中国唯一的战略合作伙伴。公司培南系列、克林
霉素系列、氟苯尼考系列在市场上拥有规模、质量、技术的绝对优势，处于行业龙头地位。
染料板块：主要从事环保型活性染料、染料中间体以及颜料中间体的生产和销售。拥有
一条从基础化工原料到染料合成、商品化的完整产业链。台州前进是活性艳蓝染料领域的龙
头，主持编制了“反应染料色光和强度的测定”国家标准及活性艳蓝KN-R、氨基油等八个产品
的行业标准。台州前进生产活性艳蓝KN-R染料溶解度大，适合不同织物印染工艺要求，印染
时用水量有大幅度的减少且上染率高、质量稳定、品质优良，赢得了广泛的国际声誉，产品
已销往欧洲各国、美国、日本等三十多个国家和地区。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√ 适用 □ 不适用
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
124,582,500.00 722,200.00 17,150.42%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例
专业从事精细化工产品、生化类产品的
研发、生产、销售。主要产品为染料中
扬州日兴生物科技股份有限公司 18.18%
间体 1-氨基蒽醌、吡唑蒽酮以及氨糖类
系列产品
浙江高盛钢结构有限公司 钢结构生产加工和工程施工一体 20.00%
江苏北华环保科技有限公司 环境保护技术研发及其技术转让 35.00%
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
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（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 59,303.58
报告期投入募集资金总额 3,521
已累计投入募集资金总额 59,498.15
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
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(一) 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕1043 号文核准，并经深交所同
意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)股票
78,553,615 股，发行价为每股人民币 8.02 元，共计募集资金 629,999,992.30 元，坐扣承销和保荐费用 29,159,999.75 元后的
募集资金为 600,839,992.55 元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于 2014 年 11 月 12 日汇入本公司募集资金监管账
户。另减除律师费、会计师费用、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 7,804,213.98 元后，公司本
次募集资金净额为 593,035,778.57 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验
资报告》(天健验〔2014〕240 号)。
(二) 募集资金使用和结余情况募集资金到位前(截至 2014 年 11 月 12 日)，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投
入 77,260,415.46 元，已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并由天健会计师事务所(特殊普通合伙)于 2014 年 11 月
14 日出具了《关于浙江海翔药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2014〕6473 号)。募集
资金到位后，根据 2014 年 11 月 20 日公司董事会四届十一次会议审议通过的《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资
金的议案》以及其他相关程序，公司实际使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 77,260,400.00 元。截止
2015 年 12 月 31 日本公司累计已使用募集资金 559,771,476.10 元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
486,978.87 元, 累计收到的投资收益 1,262,328.76 元,募集资金余额 35,013,610.10 元。2016 年 1－6 月使用募集资金
35,209,998.32 元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 243,509.90 元，截止 2016 年 6 月 30 日累计已使用募集
资金 594,981,474.42 元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 730,488.77 元，收到的投资收益 1,262,328.76 元，
募集资金余额为人民币 47,121.68 元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 变更项 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 目(含部 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
分变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
1. 偿还银行借款并补
否 43,000 39,303.58 0 39,303.48 100.00% 是 否
充流动资金
2. 台州前进公司环保
型活性艳蓝 KN-R 商
否 14,000 14,000 3,521 14,139.27 100.99% 否 否
品染料技改项目二期
工程
3. 台州前进公司环保
型活性艳蓝 KN-R 相
否 6,000 6,000 0 6,055.4 100.92% 6,584.69 是 否
关配套产品升级改造
项目
承诺投资项目小计 -- 63,000 59,303.58 3,521 59,498.15 -- -- 6,584.69 -- --
超募资金投向
不适用
合计 -- 63,000 59,303.58 3,521 59,498.15 -- -- 6,584.69 -- --
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未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
