海翔药业：2019年年度报告

浙江海翔药业股份有限公司

2019年年度报告

2020年01月

第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人杨思卫、主管会计工作负责人李进及会计机构负责人(会计主管人员)朱勇声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告中涉及的未来发展陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。

公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请投资者查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”中第九项“公司未来发展展望”。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以1,555,709,365为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

目录

第一节重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节公司业务概要 ...... 10

第四节经营情况讨论与分析 ...... 14

第五节重要事项 ...... 28

第六节股份变动及股东情况 ...... 48

第七节优先股相关情况 ...... 55

第八节可转换公司债券相关情况 ...... 56

第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 57

第十节公司治理 ...... 66

第十一节公司债券相关情况 ...... 73

第十二节 财务报告 ...... 74

第十三节 备查文件目录 ...... 204

释义

释义项 指 释义内容中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会深交所、交易所 指 深圳证券交易所本公司、公司、海翔药业 指 浙江海翔药业股份有限公司川南公司、川南药业 指 浙江海翔川南药业有限公司，公司全资子公司销售公司 指 浙江海翔药业销售有限公司，公司全资子公司上海海翔 指 上海海翔医药科技发展有限公司，公司全资子公司台州前进、前进公司 指 台州市前进化工有限公司，公司全资子公司盐城瓯华、瓯华化工 指 盐城市瓯华化学工业有限公司，公司合并报表范围内子公司振港染料 指 台州市振港染料化工有限公司，公司合并报表范围内子公司盛嘉环保 指 浙江盛嘉环保科技有限公司，公司合并报表范围内子公司苏州四药 指 苏州第四制药厂有限公司，公司参股公司高盛钢结构 指 浙江高盛钢结构有限公司，公司参股公司北华环保 指 江苏北华环保科技有限公司，盐城瓯华参股公司东港投资 指 浙江东港投资有限公司，公司控股股东报告期 指 2019年1-12月的会计区间《公司章程》 指 浙江海翔药业股份有限公司章程原料药、API 指

Active Pharmaceutical Ingredients(API)，即药物活性成分，具有药理活性可用于药品生产的化学物质GMP指 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范药品认证 指

药品监督管理部门对药品研制、生产、经营、使用单位合乎相应质量管理规范的情况进行检查、评价并决定是否发给相应认证证书的过程药品注册 指

药品监督管理部门依照法定程序，对拟上市销售药品的安全性、有效性、质量可控性等进行系统评价，并作出是否同意进行药物临床研究、生产药品或者进口药品的审批过程，包括对申请变更药品批准证明文件及其附件中载明内容的审批FDA指 U.S.Food and Drug Administration，美国食品和药品监督管理局BI指 德国勃林格殷格翰公司EDQM指

The European Directorate for the Quality of Medicines & HealthCare，欧洲药品质量管理局USP指 U.S. Pharmacopeia，美国药典

辉瑞、辉瑞公司 指 Pfizer Inc.是目前全球顶尖的以研发为基础的生物制药公司ECO认证 指

Eco-passport，由TESTEX瑞士纺织检定有限公司于1993年创立的针对纺织品染料、助剂化学品等产品开展的生态环保认证。Intertek认证 指

天祥认证，天祥集团是世界上规模最大的消费品测试、检验和认证公司之一EHS指 Environment-Health-Safety，环境、健康、安全生产体系活性染料 指

一种染料类型，染色时与纤维反应，二者之间形成共价键，成为整体，使耐洗和耐摩擦牢度高。用于棉等纤维素纤维、蛋白质纤维、锦纶、粘胶等合成纤维的染色，色泽鲜艳，色谱齐全，匀染性好，湿处理牢度优良分散染料 指

一种水溶性较低的非离子型染料，在染色过程中呈分散状态进行染色，主要用于涤纶及其混纺织物的印染，也可用于醋酸纤维、锦纶、丙纶、氯纶、腈纶等合成纤维的印染KN-R，活性艳蓝KN-R 指

分子式为C22H16N2Na2O11S3，一种常温型蒽醌系列活性染料，拥有鲜艳色光、优良匀染性、高亲和力、高日晒牢度等优点，主要用于对棉、麻、毛、丝的染色，是国家产业政策鼓励发展的一类染料氨基油 指 间-(β-羟乙基砜)苯胺，用于合成乙烯基砜染料，染料的关键中间体溴氨酸 指 一种红色针状结晶，重要的染料中间体，用于蒽醌型染料P-3R指

深蓝色粉末，易溶于水。该染料用于棉和黏胶纤维的染色，及其织物的印花，各项染色坚牢度优良，是重要的蓝色染料。KE-GN指一种高温型活性染料，色泽鲜艳，光牢度优异，因具有极好的耐盐碱性能，广泛应用于连续染色、蜡染等DK-ER指一种中温型活性染料，色泽鲜艳，具有极好的耐盐碱性能，广泛应用于浸染和连续染色的冷轧堆工艺

第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称 海翔药业 股票代码002099股票上市证券交易所 深圳证券交易所公司的中文名称 浙江海翔药业股份有限公司公司的中文简称 海翔药业公司的外文名称（如有）ZHEJIANG HISOAR PHARMACEUTICAL CO.,LTD.公司的外文名称缩写（如有）HISOAR公司的法定代表人 杨思卫注册地址 浙江省台州市椒江区外沙支路100号注册地址的邮政编码318000办公地址 浙江省台州市椒江区外沙支路100号办公地址的邮政编码318000公司网址http://www.hisoar.com电子信箱[e-mail]

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表姓名 许华青 蒋如东联系地址 浙江省台州市椒江区外沙支路100号 浙江省台州市椒江区外沙支路100号电话[phone] 0576-89088166传真[phone] 0576-89088128电子信箱[e-mail] [e-mail]

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.cninfo.com.cn公司年度报告备置地点 公司投资发展部

四、注册变更情况

组织机构代码913300001482332737公司上市以来主营业务的变化情况（如有）

无变更

历次控股股东的变更情况（如有）

2010年9月，原控股股东罗邦鹏先生向其子罗煜竑先生转让其所持有的3,480万股（占总股本的21.68%）股份，使其成为公司控股股东。2014年4月，原控股股东罗煜竑先生向王云富先生转让其所持有的5,940万股（占总股本的18.31%）股份，使其成为公司控股股东。

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 浙江省杭州市江干区钱江路1366 号华润大厦B座签字会计师姓名 沈维华 汪兢公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□ 适用 √ 不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2019年 2018年 本年比上年增减 2017年营业收入（元）2,941,412,770.302,718,608,796.518.20% 2,308,922,170.29归属于上市公司股东的净利润（元）

770,782,185.09605,003,820.7827.40% 342,217,155.60归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）

751,209,860.23604,944,470.0924.18% 301,310,316.13经营活动产生的现金流量净额（元）

612,399,095.31791,449,237.66-22.62% 118,141,514.53基本每股收益（元/股）

0.480.3826.32% 0.22稀释每股收益（元/股）

0.480.3826.32% 0.21加权平均净资产收益率

14.07%11.35%2.72% 6.90%

2019年末 2018年末 本年末比上年末增减 2017年末总资产（元）6,747,198,664.477,035,373,344.57-4.10% 7,466,927,438.54

归属于上市公司股东的净资产（元）

5,724,462,095.555,390,549,932.236.19% 5,142,008,176.75

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

第一季度 第二季度 第三季度 第四季度营业收入831,903,896.72900,629,910.88643,422,185.88 565,456,776.82归属于上市公司股东的净利润202,484,692.73293,308,368.91194,299,384.33 80,689,739.12归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

193,305,262.65289,682,381.16190,626,850.03 77,595,366.39经营活动产生的现金流量净额121,163,063.50182,750,885.24145,547,827.28 162,937,319.29上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元项目 2019年金额 2018年金额 2017年金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）

-4,150,774.97-102,273.4523,519,733.42越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免

1,828,299.601,237,210.17760,878.00计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

25,308,625.2710,554,527.868,815,813.87委托他人投资或管理资产的损益2,079,074.703,024,312.6311,532,098.63

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益

-449,486.55-5,010,265.70

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,973,019.24-12,795,318.782,111,133.99减：所得税影响额3,519,880.501,409,621.19822,552.74合计19,572,324.8659,350.6940,906,839.47 --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

（一）主营业务介绍

报告期内，公司主营业务分为医药和染料两大板块。

1、医药板块主要从事特色中间体、原料药及相关制剂的生产与销售，同时提供国际制药

CDMO/CMO专业服务。产品涵盖抗感染、心血管类、精神疾病领域、降糖类和免疫类等多个领域，具体如下：

应用领域 产品名 适用症 类别抗感染 美罗培南系列（4-AA、MAP、

美罗培南粗品、美罗培南侧链）

用于重症感染以及以G-菌为主的混合性感染、多重耐药菌感染、产酶菌感染。

原料药、中间体

替比培南酯 全球首个口服碳青霉烯类新广谱抗生素，主要用

于治疗儿童肺炎、中耳炎、鼻窦炎等

原料药亚胺培南的关键中间体KETO

用于敏感菌所致的各种感染，特别适用于多种细菌联合感染和需氧菌及厌氧菌的混合感染。

中间体西司他汀酸中间体 西司他汀酸与亚安培南共同使用 中间体盐酸克林霉素胶囊、盐酸克林霉素

用于由链球菌属、葡萄球菌属及厌氧菌等敏感菌株所致的下述感染：中耳炎、鼻窦炎、化脓性扁桃体炎、肺炎；皮肤软组织感染

制剂、原料药

克林霉素磷酸酯

用于敏感细菌引起的各种感染、败血症、骨髓炎等

原料药盐酸克林霉素棕榈酸酯

用于革兰阳性菌引起的各种感染性疾病以及厌氧菌引起的各种感染性疾病

原料药盐酸阿莫罗芬

用于真菌引起的指（趾）甲感染 原料药联苯双酯

用于治疗病毒性肝炎和药物性肝损伤引起转氨

酶升高

原料药降糖类

伏格列波糖

改善糖尿病餐后高血糖 原料药瑞格列奈

用于饮食控制、降低体重与运动不能有效控制高

血糖的2型糖尿病

原料药阿卡波糖片 用于胰岛素依赖型或非胰岛素依赖型的糖尿病 制剂心血管类 达比加群酯的关键中间体

OA、MD

新一代口服抗凝药物直接凝血酶抑制剂(DTIs)，用于预防非瓣膜性房颤患者的卒中和全身性栓

中间体

塞琥珀酸美托洛尔 用于高血压、心绞痛的治疗 原料药兽药 氟苯尼考 用于鸡大肠杆菌病及鸭浆膜炎及鱼的杀鲑产生

单胞菌、鳗弧菌等，用于敏感细菌所致牛、猪、

鸡肠道感染及支原体引起的慢性呼吸道病。

原料药

氟尼辛葡甲胺

用于缓解马的内脏绞痛、肌肉与骨骼紊乱引起的

疼痛及抗炎；牛的各种疾病感染引起的急性炎症

的控制；另外也可用于母猪乳房炎、子宫炎及无

乳综合征的辅助治疗

原料药

甲砜霉素

用于流感杆菌、大肠杆菌、沙门菌属所致的呼吸

系统、肝胆系统、泌尿系统和消化系统的感染。

原料药精神类

富马酸喹硫平

用于治疗精神分裂症 原料药

上述部分产品通过了中国、美国、欧盟、日本、加拿大、印度、巴西等国家的官方认证。

2、染料板块主要从事环保型活性染料、染料中间体以及颜料中间体的生产和销售，产品

以蒽醌类活性染料为主，具体如下：

主要类别 主要产品及用途染料 主要生产蓝色系列产品，包括活性艳蓝KN-R（HG）、KN-R（SR）、

KN-R（SP），P-3R, KE-GN、KN-BB、ME-BP，活性翠蓝KN-G以及酸性蒽醌蓝等，主要用于棉、麻、丝等天然纤维织物的染色，具有较高的日晒牢度和优良的匀染性，适用于连续染色、冷轧堆等印染工艺。染颜料中间体 染料中间体 主要生产氨基油、溴氨酸、间位酯等染料中间体，用于合成乙烯基砜

型染料、蒽醌型染料。颜料中间体 主要生产DCB等颜料中间体，主要用于颜料黄12，13，14，17，35，

55，颜料橙13，颜料红38等中高档双芳胺类偶氮颜料

（二）行业发展格局

1、医药行业

近年来，国内仿制药一致性评价、“集采”、药品上市许可持有人制度等政策相继落地，医改已经基本完成顶层设计，进入方向性稳定期，“提质降费”是当下乃至以后很长一段时间的主旋律。对国内药企而言，无论是仿制药“集采”，还是创新药医保谈判，其最终结果都是企业以较低价格来换取竞争机会。“集采”使得仿制药竞争聚焦于成本端，而原料药是生产成本的核心，拥有质优价廉原料药的“中间体+原料药+制剂”一体化企业竞争优势较为明显，将获得更大的生存空间。在当前背景下，医药企业通过加强自身研发能力或与CRO公司合作开展研发业务，实现产品创新和自身转型升级；有实力的企业还可以选择与自身产品线互补和可以拓宽临床领域的企业进行并购重组。

我国医药工业经过多年的高速发展，国内部分仿制企业已经积累雄厚的技术和资金，相关生产车间通过欧美等发达国家cGMP认证，已具备开拓海外市场的能力。与此同时辉瑞、诺华等国际医药巨头纷纷剥离仿制药业务，专注创新药领域，仿制药市场格局无疑已经迎来巨变，无论是承接更多CDMO/CMO项目、整合国际仿制药资产，亦或是自有制剂产品扬帆出海，国内仿制药企业将迎来更大的机遇。

2、染料行业

染料生产涉及相对复杂的工艺，尤其是染料的合成、分离和后处理工艺复杂，工序长，对技术水平要求高。现代染料制造企业需要采用先进环保生产工艺，随着环保意识逐渐增强，国际市场加大对染料致癌芳香胺和环境激素等有害化学品的限制，越来越多的染料和助剂被禁止使用，凡涉及到禁用、过敏、重金属含量过高的染料都被限制，新的生产工艺和方法对企业的产品创新能力提出更高的要求，提高了行业进入壁垒。染料企业要迎合市场发展的需求，满足纺织印染供应新工艺、新纤维以及节能减排的要求，弥合染料新品种创制研发能力与国外先进水平的差距；加快生产方式的集成化与自动化、装备的现代化的升级改造。中国是全球最大染料生产国，产能和需求都稳居世界第一位，产量约占全球的70%。从全球范围来看，基础染料产品在国际上主要是中国染料企业和印度染料企业之间的竞争，发达国家企业已逐步退出基础染料合成业务，形成了主要依靠进口中国、印度两国的染料半成品来加工生产高附加值染料产品，或直接采购两国OEM厂商的染料产品并贴牌销售的经营模式。随着国内安全环保形势的持续趋严，部分染料小产能逐步退出市场，染料行业供给收缩，未来市场集中度将持续提升。

3、公司行业地位

公司是特色原料药企业，在原料药及制剂的海外注册、国际合作等领域处于国内同行业领先地位。公司盐酸克林霉素原料药早在2004年就通过美国的FDA认证，克林霉素系列产量稳居全球龙头地位。公司是国内较早掌握培南类关键中间体4-AA核心技术，并成为国内仅有的几家能够供应培南类系列原料药的企业之一。与全球知名制药公司长期合作是公司的发展理念，公司是国内最早开展国际CDMO/CMO业务的企业之一，是德国勃林格殷格翰公司的在中国重要的战略合作伙伴，双方合作已超十周年，辉瑞、巴斯夫、赛诺菲、诺华、杨森、住友等国际医药企业亦是公司重要合作伙伴。 公司子公司台州前进作为活性艳蓝染料领域的龙头，主持编制了“反应染料色光和强度的测定”等国家标准及活性艳蓝KN-R、氨基油等行业标准，起草发布了活性艳蓝KN-R“浙江制造”标准，并通过了浙江制造审核。台州前进是蓝标体系合作伙伴，其生产的KN-R、P-3R、KE-GN、DK-ER等产品亦通过了全球有机纺织化学品标准认证（GOTS 5.0）、ECO认证和Intertek认证，KN-R产品成功入选国家第三批制造业单项冠军，染料产品出口欧美亚等三十多个国家和地区。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明股权资产 无重大变化固定资产 主要系川南、前进、振港在建工程转固所致。无形资产 无重大变化在建工程 无重大变化

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

（一）“中间体+原料药+制剂”一体化生产平台

公司是国内最早开展特色中间体及原料药出口业务的企业之一，一直秉承质量即是企业生命的理念，不断完善质量体系建设和EHS体系建设。公司原料药生产场地多次通过美国FDA、欧盟EDQM、日本PMDA、澳大利亚TGA、中国等官方的cGMP检查，2019年10月川南药业连续第4次通过美国FDA的现场检查。公司在巩固特色原药板块的基础上向下游制剂延伸，建有通过欧盟EDQM和中国官方认证的固体制剂生产线，制剂产品已在英国、法国、德国等地实现销售，是国内少有具备制剂出口欧盟资质的企业。高品质的“中间体+原料药+制剂”一体化生产平台让公司具备参与全球医药产业链分工和竞争的能力。

（二）全产业链经营模式

染料原材料在染料生产成本中占比超过七成，而染料中间体占据了原材料绝大部分。公司染料板块多年来一直贯彻全产业链的经营理念，向上下游延伸产业链，完善产业链，已经形成从基础化学原料、中间体、滤饼、商品化染料的完善产业链。全产业链经营可以抵御中间体市场波动风险，增强抗风险的能力，提高盈利水平和市场份额。今后公司染料板块将以关键中间体为核心，拓展系列化、集群化的产品线。

（三）精细化管理和安全环保优势

公司在生产车间设计中融入“管道化、密闭化、自动化、信息化、连续化、可视化”理念，实现生产流程全程自动化控制，车间作业人员减少一半以上。生产现场积极推行精细化管理，以先进合成装备、丰富的合成经验,快速实现产业化，提升公司竞争能力。公司坚持走清洁化、绿色化的可持续发展道路，循环利用生产过程中产生废酸、有机溶剂、废盐等，一方面减少高COD废水排放，另一方面变废为宝节约资源，降低生产成本，实现源头减排、过程控制、末端治理、综合利用。近年来，公司坚持环保先行的理念，不断加大环保设施投入，对原有污水处理系统进行升级改造，增添多套废气处理设施RTO，各厂区新建固体废物焚烧炉，提升三废处理能力，切实履行公司的社会责任。

（四）技术研发优势

公司企业技术中心是“国家级企业技术中心”，拥有国家级博士后工作站、浙江省级院士专家工作站，建有海翔药业和台州前进两个省级企业研究院，已承担完成国家级项目13项，省级项目35项，拥有国内发明专利44项、PCT专利2项、国家标准7项、行业标准8项、浙江省级科技奖项11项。公司坚持环境友好理念，注重研究生产过程的节能降耗，减少排放和污染，在手性化学、低温反应、高效催化氢化反应、膜分离、酶催化、化学连续管道化反应、“绿色”氧化技术、“绿色”氯化技术、不对称氢化及其装备技术、不对称环丙烷化技术、副产物综合利用技术、三废回收利用技术等绿色合成技术具有优势。

第四节经营情况讨论与分析

一、概述

2019年国内医疗体制改革进入深水区，随着新版《药品管理法》、药品上市许可持有人制度（MAH）、新版医保目录、一致性评价、集采扩围、医保谈判等政策细则持续推进，医药行业传统格局正在被打破，国内制药企业竞争加剧，行业集中度提升；部分国际医药巨头剥离仿制药业务，专注创新药领域，加大研发投入和创新，使得CRO/CDMO市场快速扩容，迎来行业发展黄金期；面对复杂多变的外部环境，公司坚持以研发创新、技术升级为驱动，以“关键中间体-原料药-制剂一体化发展”为策略，开发特色原料药工艺，以质优价廉的仿制药满足国内日益增长的基础医疗健康需求；同时深化国际合作，在国际制药巨头转移生产的机遇中建立更紧密更长久的CDMO/CMO合作关系。报告期内，医药板块培南系列、克林系列持续增长，CDMO/CMO合作产品增加，实现销售收入16.23亿元，同比增长10.52%，实现净利润2.95亿元，同比增长47.67%；染料板块受中美贸易不确定性影响，下游纺织印染行业需求低迷，在下半年染料景气度回落的市场环境下，染料板块仍然实现销售收入13.18亿元，同比增长

5.46%，实现净利润4.76亿元，同比增长17.43%。2019年度上市公司主营业务继续增长创新高，

实现营业收入29.41亿元，同比增长8.20%，实现归属母公司净利润7.71亿元，同比增长27.40%。

（一）医药板块：夯实基础，扩大业务规模

夯实药品质量基础。面对国内外日益提高的药品监管要求，公司质量体系贯彻落实“勤查严管、追溯有序、有效完善、持之以恒”工作方针，深入推进GMP常态化管理。报告期内，外沙厂区和川南药业通过6次官方检查，33次客户检查，川南药业连续第4次通过美国FDA的现场检查，外沙厂区顺利通过韩国MFDS现场检查。完成替比培南酯日本注册，盐酸阿莫罗芬印度、韩国注册，联苯双酯韩国注册，柳氮磺胺吡啶首次取得欧盟CEP证书，助力公司国际市场拓展。

持续深化国际合作，扩大业务规模。报告期内，公司新拓展日本、印度合作客户，培南系列收入增长。同时完成培南产能扩产，为未来持续增长奠定基础；克林霉素系列拓展新的国际客户，国际高端市场收入快速增长。加深国际合作拓展，把握市场扩容机遇，与辉瑞、BI等公司多个合作项目技术对接有序推进，新增替比培南酯原料药等5个CDMO/CMO合作项目，新项目涉及抗感染、心血管类、降糖类等领域；制剂完成欧盟少量订单的生产供货，盐酸克林霉素胶囊的一致性评价申报材料已获CDE审评中心受理,另有3个自报或与国内企业联合申报品种，计划2020年提交一致性评价申报材料。

（二）染料板块：新项目建成，产品序列扩展

报告期内，公司通过加强库存管理、合理安排各厂区的生产任务，发挥全产业链优势，保证产品稳定供应。根据市场变化情况调整销售策略，积极开发新客户、加强新产品推广，P-3R量价齐升，市场占有率进一步提升。1.55万吨活性染料项目及配套项目已按进度完成建设。该项目从源头设计控制为起点，以装备选型先进为支撑，融入生产控制自动化、工艺流程密封化、物料输送管道化、生产过程连续化等理念，新增多个活性染料及酸性染料品种，丰富产品序列；新增配套中间体产能，进一步巩固核心中间体优势，为后续以关键中间体为核心拓展活性、分散、酸性蒽醌系列化产品线的战略规划提供支持。

（三）研发创新，稳步推进技术进步

公司依托现有国家级企业技术中心、国家级博士后工作站、省级院士工作站、海翔药业和台州前进两个省级企业研究院等科研平台，联合国内高等院校合作，积极探索技术创新，

统筹推进研发工作。报告期内，公司新启动原料药及中间体研发项目11项，制剂研发项目5项，提交申请发明专利3项；对全球仿制药、专利药的生命周期和市场需求进行跟踪分析，开展70余个产品调研，为今后公司研发项目选择提供信息支持。除新产品研发外，公司还对现有产品的技术工艺方面进行了60多项小试、中试开发，积极探索技术创新，不断优化生产工艺，力求实现绿色、安全、低耗的工艺路线，部分产品降低了原料和能耗成本，产品毛利率提升。新建微通道反应实验室，探索微通道反应在高温、高压以及危险化学反应中的应用，降低风险提高反应效率，全年开展了10个项目研究实验，部分项目已经完成技术开发，进入工业化阶段。

（四）深化安全综合治理，筑牢环保风险底线

公司深刻吸取江苏响水“3?21”重大安全事故的教训，把安全生产管理重心落到基层一线。加大安全环保投入，重点抓好工艺改造、装备提升、生产管理等关键环节；组织演练应急救援预案82起，开展警示教育培训、各类安全环保知识竞赛和消防技能比赛，不断提升各级安全生产管理水平和全员安全生产意识。加强三废处理设施日常管理和维护，确保设施稳定、正常运行；深化实施源头治理、综合治理、精准治理，落实车间工艺废水的分质分类和预处理工作，从源头上落实减量化措施；持续改造升级各厂区“三废”处理设施，提升末端处理能力；川南新建的危险废物焚烧系统投入运行，该项目于2019年12月取得危险废物经营许可证，具备了运营危险固废处理专业服务的资质。热平衡实验室开展工艺反应风险评估66项，为“新、改、扩”项目的安全条件审查提供数据和技术支撑。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

2019年 2018年

同比增减金额 占营业收入比重金额 占营业收入比重营业收入合计2,941,412,770.30 100%2,718,608,796.51100% 8.20%分行业医药1,608,858,743.47 54.70%1,441,591,423.5153.03% 11.60%染料1,316,830,162.67 44.77%1,249,940,574.5645.98% 5.35%其他15,723,864.16 0.53%27,076,798.441.00% -41.93%分产品原料药1,020,477,644.34 34.69%1,033,340,734.7838.01% -1.24%医药中间体583,792,425.63 19.85%405,506,789.4014.92% 43.97%制剂4,588,673.50 0.16%2,743,899.330.10% 67.23%

染料973,070,914.24 33.08%844,776,715.5331.07% 15.19%染料中间体343,759,248.43 11.69%405,163,859.0314.90% -15.16%其他15,723,864.16 0.53%27,076,798.441.00% -41.93%分地区国内1,512,860,024.18 51.43%1,390,967,219.0751.16% 8.76%国外1,428,552,746.12 48.57%1,327,641,577.4448.84% 7.60%

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入 营业成本 毛利率

营业收入比上年

同期增减

营业成本比上年同期增减

毛利率比上年同

期增减分行业医药1,608,858,743.47 983,149,430.9538.89%11.60%1.30% 6.23%染料1,316,830,162.67 465,697,259.4964.63%5.40%-10.70% 6.34%其他15,723,864.16 14,312,670.598.97%-41.90%-27.90% -17.67%分产品原料药1,020,477,644.34 652,198,278.3336.09%-1.20%-6.10% 3.30%医药中间体583,792,425.63 328,224,382.6043.78%44.00%20.30% 11.06%制剂4,588,673.50 2,726,770.0340.58%67.20%-20.50% 65.65%染料973,070,914.24 312,738,811.1367.86%15.20%-1.80% 5.56%染料中间体343,759,248.43 152,958,448.3655.50%-15.20%-24.60% 5.56%其他15,723,864.16 14,312,670.598.97%-41.90%-27.90% -17.67%分地区国内1,512,860,024.18 745,641,007.7950.71%8.80%-8.00% 8.96%国外1,428,552,746.12 717,518,353.2549.77%7.60%2.20% 2.63%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类 项目 单位 2019年 2018年 同比增减医药行业 销售量 千克1,495,834.81,352,154.98 10.63%

生产量 千克1,578,601.921,380,545.9 14.35%库存量 千克415,819.13333,052.01 24.85%染料行业

销售量 吨12,857.6513,393.7 -4.00%生产量 吨12,911.4713,832.98 -6.66%库存量 吨1,868.831,815.01 2.97%相关数据同比发生变动30%以上的原因说明

□ 适用 √ 不适用

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（5）营业成本构成

行业和产品分类

单位：元行业分类 项目

2019年 2018年

同比增减金额 占营业成本比重金额 占营业成本比重医药行业 原料成本788,091,701.9380.16%778,035,997.8980.14% 0.02%医药行业 人工成本53,109,659.745.40%53,601,426.455.52% -0.12%医药行业 能源成本47,606,219.004.84%45,369,217.294.67% 0.17%医药行业 制造费用94,341,850.299.60%93,792,389.859.66% -0.07%染料行业 原料成本337,976,777.2372.57%383,594,259.3773.59% -1.01%染料行业 人工成本33,802,565.037.26%28,163,412.975.40% 1.86%染料行业 能源成本34,241,371.697.35%37,944,159.747.28% 0.07%染料行业 制造费用59,676,545.5412.81%71,581,678.9213.73% -0.92%其他业务 14,312,670.59100.00%19,862,133.71100.00% 0.00%

单位：元产品分类 项目

2019年 2018年

同比增减金额 占营业成本比重金额 占营业成本比重原料药652,198,278.3344.57%694,525,290.0945.94%医药中间体328,224,382.6022.43%272,841,947.1418.05%制剂2,726,770.030.19%3,431,794.240.23%染料312,738,811.1321.37%318,486,635.3321.06%染料中间体152,958,448.3610.45%202,796,875.6713.41%其他14,312,670.590.98%19,862,133.711.31%说明

（6）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

合并范围增加

公司名称 股权取得方式 股权取得时点 出资额 出资比例盛嘉环保公司 设立2019/4/29 100%

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）649,326,403.37前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例

22.08%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例

0.00%

公司前5大客户资料

序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例

客户1212,211,696.917.21%

客户2149,494,409.105.08%

客户3105,676,622.823.59%

客户493,657,620.143.18%

客户588,286,054.403.00%合计-- 649,326,403.3722.08%主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）328,471,523.80前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例

20.82%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例

0.00%

公司前5名供应商资料

序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例

供应商1144,631,621.969.17%

供应商256,660,417.023.59%

供应商352,856,752.153.35%

供应商438,420,130.222.44%

供应商535,902,602.452.28%合计-- 328,471,523.8020.82%主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、费用

单位：元

2019年 2018年 同比增减 重大变动说明销售费用59,623,024.88 43,781,054.42

36.18%

主要系佣金增加所致管理费用386,185,538.84 349,284,396.57

10.56%

财务费用-37,865,156.06 -51,507,397.78-26.49%研发费用122,548,224.53 111,304,662.07

10.10%

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

公司注重技术研发，坚持技术创新。报告期内，公司在新设备、新产品、新工艺、新材料、新应用技术等方面，开展了有针对性的研究创新。在提升公司产品质量与性能方面，取得了突出的成果，提高了公司产品综合竞争力。公司研发投入情况

2019年 2018年 变动比例研发人员数量（人）4434059.38%研发人员数量占比

13.45%12.75%0.70%研发投入金额（元）122,548,224.53111,304,662.0710.10%研发投入占营业收入比例

4.17%4.09%0.08%研发投入资本化的金额（元）

0.000.000.00%资本化研发投入占研发投入的比例

0.00%0.00%0.00%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位：元

项目 2019年 2018年 同比增减经营活动现金流入小计2,374,777,732.182,809,734,855.49-15.48%经营活动现金流出小计1,762,378,636.872,018,285,617.83-12.68%经营活动产生的现金流量净额

612,399,095.31791,449,237.66-22.62%投资活动现金流入小计1,177,235,296.80963,819,628.62

22.14%

投资活动现金流出小计440,639,977.782,061,240,331.20-78.62%投资活动产生的现金流量净额

736,595,319.02-1,097,420,702.58-167.10%筹资活动现金流入小计285,000,000.001,388,743,300.00-79.48%筹资活动现金流出小计1,187,336,603.582,295,021,451.90-48.26%筹资活动产生的现金流量净额

-902,336,603.58-906,278,151.90-0.43%现金及现金等价物净增加额456,569,632.85-1,176,569,020.61-138.81%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

经营活动产生的现金流量净额减少主要系收回银行承兑汇票、信用证保证金等减少所致。投资活动产生的现金流量净额增加主要系去年同期购买银行理财产品及结构性存款较多所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务分析

□ 适用 √ 不适用

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

2019年末 2019年初

比重增减 重大变动说明金额 占总资产比例金额 占总资产比例货币资金1,556,575,372.45

23.07%1,956,089,124.3327.80% -4.73%

应收账款459,781,564.19

6.81%479,537,782.066.82% -0.01%存货842,985,260.60 12.49%905,418,218.4912.87% -0.38%投资性房地产11,206,951.46

0.17%12,338,615.290.18% -0.01%长期股权投资47,879,382.43

0.71%66,088,139.790.94% -0.23%固定资产1,724,407,333.34

25.56%1,215,120,643.6117.27% 8.29%

在建工程560,674,634.43

8.31%674,333,677.999.58% -1.27%短期借款200,267,029.59

2.97%598,700,000.008.51% -5.54%

2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3、截至报告期末的资产权利受限情况

项 目 期末账面价值 受限原因货币资金30,797,464.00开立银行承兑汇票固定资产22,554,937.46银行融资抵押无形资产10,291,182.19银行融资抵押合 计63,643,583.65

五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度

593,621,971.72 606,637,800.32-2.15%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集年份 募集方式

募集资金总额

本期已使用募集资金总额

已累计使用募集资

金总额

报告期内变更用途的募集资

金总额

累计变更用途的募集资金总

额

累计变更用途的募集资金总

额比例

尚未使用募集资金

总额

尚未使用募集资金用途及去

向

闲置两年以上募集资金金额2016年

非公开发行股票

101,440.36 48,002.14 81,781.9137,061.6137,061.6136.54%24,703.42存放银行

合计-- 101,440.36 48,002.14 81,781.9137,061.6137,061.6136.54%24,703.42 -- 0

募集资金总体使用情况说明

1、经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕765号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证

券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票99,890,023股，发行价为每股人民币10.28元，共计募集资金1,026,869,436.44元，坐扣承销费和保荐费等10,000,000.00元（含税）后的募集资金为1,016,869,436.44元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2016年9月1日汇入本公司募集资金监管账户。扣除承销费及保荐费、律师费、会计师费用、登记费等发行费用12,465,829.73元后，本公司本次募集资金净额1,014,403,606.71元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕358号）。

2、本公司以前年度已使用募集资金337,797,729.53元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为

16,576,229.98元，以前年度收到的理财产品收益金额为20,933,628.61元；2019年度实际使用募集资金480,021,367.74元（含永久性补充流动资金370,616,060.66 元），2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4,244,642.08元，2019年度收到的理财产品收益金额为8,695,157.17元；累计已使用募集资金817,819,097.27元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为20,820,872.06元，累计收到的理财产品收益金额为29,628,785.78元。截至2019年12月31日，募集资金余额为人民币247,034,167.28元。

（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元承诺投资项目和超募

资金投向

是否已变更项目(含部分变更)

募集资金承诺投资总额

调整后投

资总额(1)

本报告期投入金额

截至期末累计投入

金额(2)

截至期末投资进度

(3)＝

(2)/(1)

项目达到预定可使用状态日

期

本报告期实现的效

益

是否达到预计效益

项目可行性是否发生重大变

化承诺投资项目原料药及中间体CMO中心扩建项目

否40,000 28,440.364,548.2928,796.95101.25%

2019年7

月[注]

0.00[注]

否 否年产30亿片（粒）固体制剂技改项目

是35,000不适用 是医药综合研发中心 否15,000 15,0002,521.912,611.9117.41%不适用 否医药中试车间技改项目

否9,000 9,0001,436.424,730.8852.57%不适用 否环保设施改造项目 否14,000 14,0002,433.918,580.5661.29%不适用 否承诺投资项目小计-- 113,000 66,440.3610,940.5344,720.3-- -- -- --超募资金投向

无

归还银行贷款（如有）-- -- -- -- --补充流动资金（如有）-- -- -- -- --超募资金投向小计-- -- -- -- --合计-- 113,000 66,440.3610,940.5344,720.3-- -- 0 -- --

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

“医药综合研发中心项目”原实施地点为公司椒江区外沙厂区，考虑各子公司所在园区的长远发展规划，对子公司职能定位进行调整，公司将项目的实施主体由公司变更为全资子公司川南药业，实施地点变更为浙江省临海市，因此导致投资进度有所延缓。“医药中试车间技改项目” 主要是通过实施原料药和关键中间体产品的中试生产，为产品的中试开发提供工艺验证和数据收集，为开发大规模生产的产品提供必要的研发支持。该项目计划建设用地位于公司外沙厂区，需要拆除原有车间，在原址上新建厂房。由于原车间为药证体系注册车间，需要办理相关药证转移变更程序，故导致医药中试车间技改项目进度低于规划进度。“环保设施改造项目”为配合厂区产能整体规划、协同活性染料产业升级及配套项目建设规划需要，投入与实施计划有所延缓。项目可行性发生重大变化的情况说明

根据公司2019年3月11日2018 年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产30 亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金 370,616,060.66 元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。超募资金的金额、用途及使用进展情况

不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况

适用以前年度发生根据公司2018年8月28日第五届董事会第十八次会议审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和地点的议案》，公司将募集资金投资项目“医药综合研发中心”实施主体由公司变更为全资子公司浙江海翔川南药业有限公司，实施地点变更为浙江省临海市。募集资金投资项目实施方式调整情况

不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况

不适用

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

不适用

项目实施出现募集资金结余的金额及原因

不适用

尚未使用的募集资金用途及去向

存放银行

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

不存在重大问题[注]：该项目已于2019年7月部分投产，但生产的相关产品尚未实现销售，故本期未产生效益。

（3）募集资金变更项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元变更后的项

目

对应的原承

诺项目

变更后项目拟投入募集

资金总额

(1)

本报告期实际投入金额

截至期末实际累计投入

金额(2)

截至期末投

资进度

(3)=(2)/(1)

项目达到预定可使用状

态日期

本报告期实现的效益

是否达到预计效益

变更后的项目可行性是否发生重大变化永久补充流动资金

年产30亿片（粒）固体制剂技改项目

37,061.61 37,061.6137,061.61100.00%0不适用 否合计-- 37,061.61 37,061.6137,061.61-- -- 0 -- --变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)

根据公司2019年3月11日2018 年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产30 亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金 370,616,060.66 元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)

不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

不适用

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元公司名称 公司类型 主要业务 注册资本总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润浙江海翔药业销售有限公司

子公司

货物及技术进出口

30,000,000.0

69,541,379.7

69,007,694.1

6,399,758.49

-1,190,555.1

-1,177,557.0

浙江海翔川南药业有限公司

子公司

医药制造及货物进出口

740000000

1,905,943,80

5.66

1,307,615,66

6.90

1,278,861,76

2.53

204,310,101.

183,572,535.

上海海翔医药科技发展有限公司

子公司

医药化工技术开发

5,000,000.007,712,899.665,961,858.15

16,566,791.9

1,609,827.17 1,416,778.77

台州港翔科技有限公司

子公司

工原料、化工机械及配件、五金批发、零售

5,000,000.005,444,685.965,116,968.430.00 -143,703.23 -145,514.30

台州市前进化工有限公司

子公司

主要产品染料、染料中间体、溴盐制造、销售货物及技术进出口

304,000,000.

1,540,527,12

2.83

1,254,548,70

0.45

1,202,406,88

0.92

485,937,936.

418,599,011.

台州市振港染料化工有限公司

子公司

医药中间体及化工产品制造，销售货物及技术进出口

110,000,000.

933,575,895.

617,871,041.

783,594,897.

128,045,956.

89,296,052.8

盐城市瓯华化学工业有限公司

子公司

DCB、1-氨基蒽醌生产

19,778,647.3

203,873,894.

186,550,175.

65,214,784.2

-48,941,877.

-48,959,944.

盐城市瓯华化工研究院有限公司

子公司

化工产品研发及其技术转让

1,080,000.001,071,232.471,071,232.47 -724.90 -724.90报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响浙江盛嘉环保有限公司 设立 无主要控股参股公司情况说明

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

（一）2020年工作计划

1、强化总部层面在采购、销售、财务、重大投资和人力资源、行政管理方面的核心作用，

不断增强总部的战略研究和规划调控能力，强化主营业务层面的关键性作用，有效发挥和放大集团运营优势、降低运营成本、提高运营效率。 2、各厂区根据自身战略定位，集中优势资源加快推进南洋涂新厂区产能及环保处理设施、外沙厂区新剂型制剂扩建等重大项目建设和推进，做好南洋涂区块二期项目规划，丰富项目储备。

3、积极构建开放、协同、高效的共性技术研发平台，不断优化科技基础设施建设，逐步

健全需求为导向、企业研究院为主体的产学研一体化的创新机制，加大对创新的支持力度，形成有效的创新激励机制。要在做好老产品技改的同时，布局新产品，不断向产业链上下游延伸，进一步拓展产业链优势，促进研发和销售的良性循环。

4、持续改善质量体系和EHS体系建设，提高质量保证专业水平，牢固确立绿色发展理念，

加大质量管理、EHS常规化教育和培训力度，不断强化员工“质量为先”的意识，加强风险防范和管控，保障生产经营合规有序运行。

5、加强人才队伍建设，适应行业发展新阶段，深化人力资源制度变革，建立完善的人员

激励机制和晋升机制，强化绩效管理，营造良好的、有序竞争的企业内部环境，做好科技人员的培养和储备。

（二）公司面临的风险和应对措施

1、业绩波动风险

公司染料行业的发展周期与下游纺织印染行业的发展周期息息相关，纺织印染行业的市场景气度会对公司染料板块的业绩产生直接的影响。当下，国内外经济形势仍有多方面不稳定因素的存在，如果全球经济持续向下衰退，势必将导致纺织品产市场需求量下降，公司也将受到国内外下游产业对染料需求下降的影响，最终对公司未来的业绩产生不利影响。

2、行业政策风险

近年来，随着医药体制改革相关政策的逐步落地，国家对医药行业的管理力度不断加大。医保控费、一致性评价、两票制、“集采”常态化等一系列医药政策的实施，将彻底改变医药行业的现有格局，并对整个医药行业未来的发展产生深远的影响。

3、原材料价格波动的风险

随着公司经营规模的不断扩大，所需的原材料数量持续增长。当前国家安全、环政策持续趋严、供给侧改革去产能，原材料价格可能会大幅波动，这将直接导致公司成本增加，也有可能面临原材料供应不足的情形，对公司生产经营造成不利的影响。

4、环保政策风险

公司在生产经营过程中会产生一定的污染物。虽然公司已严格按照环保法律、法规和标准的要求进行处理和排放，但是随着整个社会环保意识的增强，新《环境保护法》等越来越严格的环保法律法规的颁布实施，企业执行的环保标准也将更高更严格，这不但将增加本公司在环保设施、排放治理等方面的支出，同时还可能因为未能及时满足环保新标准而受到相关部门处罚。

5、安全生产风险

公司现有产品生产过程中的原料包含易燃、易爆化学品、腐蚀性或有毒物质，部分生产工序为高温、高压环境。尽管公司配备有较完备的安全设施，制定了较为完善的事故预警、处理机制，整个生产过程处于受控状态，发生安全事故的可能性很小，但仍然不排除因生产操作不当或设备故障等其他因素，导致意外事故发生的可能，从而影响公司生产经营的正常进

行。

6、人才缺乏及流失的风险

随着公司规模的不断扩大，新项目的不断拓展，以及新产品的持续研发，都需要增加相应的管理人才和专业技能人才。人才储备的不足，以及现有岗位人才的流失都有可能导致人才资源不能满足生产经营的需求。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引2019年03月11日 实地调研 机构

具体内容详见互动易平台2019年3月12日的投资者活动关系表2019年04月09日 实地调研 机构

具体内容详见互动易平台2019年4月10日的投资者活动关系表2019年04月25日 实地调研 机构

具体内容详见互动易平台2019年4月26日的投资者活动关系表2019年05月14日 实地调研 机构

具体内容详见互动易平台2019年5月17日的投资者活动关系表2019年05月15日 实地调研 机构

具体内容详见互动易平台2019年5月17日的投资者活动关系表2019年06月04日 实地调研 机构

具体内容详见互动易平台2019年6月6日的投资者活动关系表2019年06月05日 实地调研 机构

具体内容详见互动易平台2019年6月6日的投资者活动关系表2019年09月16日 实地调研 机构

具体内容详见互动易平台2019年9月16日的投资者活动关系表

第五节重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

公司第五届董事会第五次会议及2017年第一次临时股东大会审议通过了《公司未来三年（2017年-2019年）股东回报规划》。具体内容详见公司2016年12月19日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《浙江海翔药业股份有限公司未来三年股东分红回报规划(2017-2019年) 》。

现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是分红标准和比例是否明确和清晰： 是相关的决策程序和机制是否完备： 是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：

是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：

是公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

2019年度公司拟以截至2019年12月31日的总股本1,555,709,365股（扣除存放于股票回购专用证券账户的63,005,888股）为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），预计派发现金股利466,712,809.50元(含税)。本年度不送红股，不以资本公积转增股本。

2018年度公司以2019年4月9日总股本1,555,814,365股（扣除存放于股票回购专用证券账户的63,005,888股）为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），合计派发现金股利466,744,309.50元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。

2017年度公司以2018年4月3日总股本1,621,610,253股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），合计派发现金股利162,161,025.30元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度

现金分红金额

（含税）

分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润

现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率

以其他方式（如回购股份）现金分红的金额

以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例

现金分红总额（含其他方式）

现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率2019年466,712,809.50770,782,185.09 60.55%19,996,827.22

2.59%

486,709,636.72 63.14%

2018年466,744,309.50605,003,820.78 77.15%281,514,686.6846.53%748,258,996.18 123.68%2017年162,161,025.30342,217,155.60 47.39%0.000.00%162,161,025.30 47.39%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

√ 适用 □ 不适用

每10股送红股数（股）

每10股派息数（元）（含税）

每10股转增数（股）

分配预案的股本基数（股）1,555,709,365现金分红金额（元）（含税）466,712,809.50以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）19,996,827.22现金分红总额（含其他方式）（元）486,709,636.72可分配利润（元）1,525,328,398.95现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例

100%

本次现金分红情况公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％

利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明2019年度公司拟以截至2019年12月31日的总股本1,555,709,365股（扣除存放于股票回购专用证券账户的63,005,888股）为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），预计派发现金股利466,712,809.50元(含税)。本年度不送红股，不以资本公积转增股本。

三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末

尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由 承诺方

承诺类

型

承诺内容

承诺时间承诺期限履行情况股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所作承诺

资产重组时所作承诺

王云富、浙江东港投资有限公司

关于同业竞争方面承诺

（一）本承诺人及本承诺人直接或间接控制的除海翔药业、台州前进

及其子公司以外的企业目前不存在自营、与他人共同经营、为他人经营或以其他任何方式直接或间接从事与海翔药业、台州前进及其子公司相同、相似或构成实质竞争业务的情形；（二）在直接或间接持有海翔药业股份期间，本承诺人将不会采取参股、控股、自营、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与海翔药业、台州前进及其子公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，也不会协助、促使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从事与海翔药业、台州前进及其子公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务；（三）在直接或间接持有海翔药业股份期间，对于本承诺人直接或间接控制的其他企业，本承诺人将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及本承诺人在该等企业中的控制地位，保证该等企业比照前款规定履行与本承诺人相同的不竞争义务；（四）如因国家政策调整等不可抗力原因导致本承诺人或本承诺人直接或间接控制的其他企业将来从事的业务与海翔药业、台州前进及其子公司现在或将来从事的业务之间构成同业竞争时，则本承诺人将在海翔药业、台州前进及其子公司提出异议后及时转让或终止该等业务或促使本承诺人直接或间接控制的其他企业及时转让或终止该等业务；如海翔药业、台州前进及其子公司进一步要求，海翔药业、台州前进及其子公司享有该等业务在同等条件下的优先受让权；（五）如从第三方获得任何与海翔药业经营的业务存在竞争或潜在竞争的商业机会，本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业将立即通知海翔药业，并尽力将该商业机会让与海翔药业及其子公司；（六）如本承诺人违反上述承诺，海翔药业、台州前进及其子公司、海翔药业、台州前进及其子公司的其他股东有权根据本承诺函依法申请强制本承诺人履行上述承诺，并赔偿海翔药业及其子公司、海翔药业及其子公司的其他股东因此遭受的全部损失；同时本承诺人因违反上述承诺所取得的利益归海翔药业所有。

2014年05月05日

长期

严格履行

王云富、浙江东港投资有限公司

关于关联交易、资金方面承诺

（一）本承诺人将采取措施尽量避免或减少本承诺人及本承诺人直接

或间接控制的除海翔药业、台州前进及其子公司以外的其他企业与台州前进、海翔药业及其子公司之间发生关联交易；（二）对于无法避免的关联交易，将按照"等价有偿、平等互利"的原则，依法签订关联交易合同，参照市场同行的标准，公允确定关联交易的价格，并严格按照海翔药业的公司章程及有关法律法规履行批准关联交易的法定程序和信息披露义务；（三）本承诺人及本承诺人直接或间接控制的除海翔药业、台州前进及其子公司以外的其他企业不通过关联交易损害海翔药业、台州前进及其子公司及相关公司股东的合法权益；（四）本承诺人及本承诺人直接或间接控制的除海翔药业、台州前进及其子公司以外的其他企业不通过向海翔药业、台州前进及其子公司借款或由海翔药业、台州前进及其子公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占海翔药业、台州前进及其子公司的资金；（五）不利用股东地位及影响谋求与海翔药业、台州前进及其子公司在业务合作等方面给予本承诺人及本承诺人直接或间接控制的除海翔药业、台州前进及其子公司以外的其他企业优于市场第三方的权利；不利用股东地位及影响谋求与海翔药业、台州前进及其子公司达成交易的优先权利；（六）本承诺人愿意承担由于违反上述承诺给海翔药业、台州前进及其子公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。

2014年05月05日

长期

严格履行

首次公开发行或再融资时所作承诺

股权激励承诺

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否按时履行

是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划

不适用

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及

其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

企业会计准则变化引起的会计政策变更

1. 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)和企

业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：

原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额应收票据及应收账款586,937,258.10应收票据107,399,476.04应收账款479,537,782.06应付票据及应付账款791,915,463.78应付票据490,006,533.85应付账款301,908,929.93

2. 本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企

业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。

新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。

(1) 执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下：

项 目 资产负债表

2018年12月31日 新金融工具准则

调整影响

2019年1月1日可供出售金融资产1,800,000.00-1,800,000.00其他权益工具投资1,800,000.001,800,000.00应收票据107,399,476.04-107,399,476.04应收款项融资107,399,476.04107,399,476.04其他流动资产227,882,993.23-150,000,000.0077,882,993.23交易性金融资产150,000,000.00150,000,000.00

(2) 2019年1月1日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则（以下简称新CAS22）和按原金融工

具准则（以下简称原CAS22）的规定进行分类和计量结果对比如下表：

项 目 原金融工具准则 新金融工具准则

计量类别 账面价值 计量类别 账面价值货币资金 贷款和应收款项1,956,089,124.33以摊余成本计量的金融资1,956,089,124.33

产应收票据 贷款和应收款项107,399,476.04以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

107,399,476.04应收账款 贷款和应收款项479,537,782.06以摊余成本计量的金融资

产

479,537,782.06其他应收款 贷款和应收款项10,817,853.96以摊余成本计量的金融资产

10,817,853.96其他流动资产-银行理财产品

可供出售金融资产150,000,000.00以公允价值计量且其变动计入当期损益

150,000,000.00可供出售金融资产

可供出售金融资产1,800,000.00以公允价值计量且其变动计入其他综合收益

1,800,000.00应付票据 其他金融负债490,006,533.85以摊余成本计量的金融负债

490,006,533.85应付账款 其他金融负债301,908,929.93以摊余成本计量的金融负债

301,908,929.93其他应付款 其他金融负债24,723,304.20以摊余成本计量的金融负债

24,723,304.20

(3) 2019年1月1日，公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类

和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下：

项 目 按原金融工具准则列示的

账面价值（2018年12月31

日）

重分类 重新计量 按新金融工具准则列示

的账面价值（2019年1月1

日）A. 金融资产a. 摊余成本货币资金

按原CAS22 列示的余额和按新CAS22 列示的余额

1,956,089,124.33 1,956,089,124.33

应收票据

按原CAS22 列示的余额107,399,476.04减：转出至公允价值计量且其变动计入其他综合收益(新CAS22)

-107,399,476.04按新CAS22 列示的余额

应收账款

按原CAS22 列示的余额和按新CAS22 列示的余额

479,537,782.06 479,537,782.06

其他应收款

按原CAS22 列示的余额和按新CAS22 列示的余额

10,817,853.96 10,817,853.96以摊余成本计量的总金融资产

2,553,844,236.39-107,399,476.04 2,446,444,760.35b. 以公允价值计量且其变动计入当期损益其他流动资产-银行理财产品

按原CAS22 列示的余额150,000,000.00减：转出至公允价值计量且其变动计入当期损益(新CAS22)

-150,000,000.00按新CAS22 列示的余额

交易性金融资产-银行理财产品

按原CAS22 列示的余额

加：自可供出售金融资产(原CAS22)转入

150,000,000.00按新CAS22 列示的余额 150,000,000.00以公允价值计量且其变动计入当期损益

150,000,000.00 150,000,000.00c. 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益应收款项融资

按原CAS22 列示的余额

加：自应收票据(原CAS22)转入

107,399,476.04按新CAS22 列示的余额 107,399,476.04

可供出售金融资产

按原CAS22 列示的余额1,800,000.00减：转出至公允价值计量且其变动计入其他综合收益(新CAS22)

-1,800,000.00按新CAS22 列示的余额

其他权益工具投资

按原CAS22 列示的余额

加：自可供出售金融资产(原CAS22)转入

1,800,000.00

按新CAS22 列示的余额 1,800,000.00以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的总金融资产

1,800,000.00107,399,476.04 109,199,476.04B. 金融负债a. 摊余成本应付票据

按原CAS22 列示的余额和按新CAS22 列示的余额

490,006,533.85 490,006,533.85

应付账款

按原CAS22 列示的余额和按新CAS22 列示的余额

301,908,929.93 301,908,929.93

其他应付款

按原CAS22 列示的余额和按新CAS22 列示的余额

24,723,304.20 24,723,304.20以摊余成本计量的总金融负债

816,638,767.98 816,638,767.98

(4) 2019年1月1日，公司原金融资产减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和

计量的新损失准备的调节表如下：

项 目 按原金融工具准则计提损失准

备/按或有事项准则确认的预计负债（2018年12月31日）

重分类 重新计量 按新金融工具准则计提

损失准备（2019年1月1

日）贷款和应收款项(原CAS22)/以摊余成本计量的金融资产(新CAS22)应收账款39,520,283.3039,520,283.30其他应收款17,101,274.2317,101,274.23

3. 本公司自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》，自2019

年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号——债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法处理。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

合并范围增加

公司名称 股权取得方式 股权取得时点 出资额 出资比例盛嘉环保公司 设立2019/4/29 100%

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）

境内会计师事务所审计服务的连续年限 17年境内会计师事务所注册会计师姓名 沈维华 汪兢境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 沈维华1年 汪兢4年当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁)基本情况

涉案金额（万元）

是否形成预计负债诉讼(仲裁)进展

诉讼(仲裁)审理结果及影响

诉讼(仲裁)判决执行情况

披露日期披露索引上海合契投资管理有限公司诉公司、东港投资缔约过失责任纠纷一案

2,500否

上海合契投资管理有限公司已撤诉

案件受理费由上海合契投资管理有限公司负担，此前因诉讼被冻结的公司存款已经全部解除冻结。

/ / /黄小留、张伟诉江苏天腾建设集团有限公司、江苏海阔生物医药有限公司建设工程施工合同纠纷一案

204.01

否 败诉，已结案已支付全部款项 已执行/ /

黄小留、张伟诉江苏天腾建设集团有限公司、江苏海阔生物医药有限公司建设工程施工合同纠纷一案

747.56

否 败诉，已结案已支付全部款项 已执行/ /

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

1、限制性股票激励计划简介

（1）公司于2015年1月20日召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《浙江海翔药业股

份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。随后公司向中国证监会上报了申请备案材料。

（2）2015年2月17日，公司获悉报送的限制性股票激励计划（草案）及相关材料经中国证

监会备案无异议。

（3）2015年3月12日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《浙江海翔药业股份有

限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关，公司限制性股票激励计划已获批准。

2、限制性股票激励计划授予情况

2015年3月12日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。董事会同意以2015年3月12日为限制性股票的首次授权日，向335名激励对象授予3,473.5万股限制性股票，授予价格为4.5元/股，其他380万股限制性股票作为预留。2015年3月27日，公司发布了《关于限制性股票授予完成的公告》，由于2名激励对象因个人原因放弃认购其对应的全部限制性股票，合计2万股。公司实际向333名激励对象授予3471.5万股限制性股票，2015年3月31日完成上述限制性股票授予。

3、限制性股股票激励计划预留部分第一次授予情况

2015年9月26日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。董事会同意以2015年9月25日作为公司预留部分限制性股票的授予日，向公司董事、副董事长郭敏龙先生授予200万股预留部分限制性股票，授予价格为8.625元/股。2015年10月28日完成上述预留部分的授予登记。

4、限制性股股票激励计划预留部分第二次授予情况

2016年3月4日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。董事会同意以2016年3月4日作为公司预留部分限制性股票的授予日，向公司总经理助理李芝龙先生授予360万股预留部分限制性股票，授予价格为5.075元/股。2016年4月22日完成上述预留部分的授予登记。

5、限制性股股票激励计划部分限制性股票回购注销情况

2016年3月4日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于回购注销已离职激

励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。由于原激励对象林宇峰、丁春明已经离职，根据相关规定及股东大会授权，公司董事会对林宇峰、丁春明已离职激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计24万股进行回购注销。2016年5月完成上述股票回购注销。

6、限制性股股票激励计划第一期解锁情况

2016年3月13日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》。公司及首次授予限制性股票的激励对象均满足激励计划的规定相关解锁条件，第一个解锁期可解锁激励对象为331人，可申请解锁的限制性股票数量为1,729.75万股，占股权激励首次授予限制性股票总数的25%。2016年4月1日上述股票上市流通。

7、限制股票第二期解锁情况：公司第五届董事会第七次会议审议通了《关于限制性股票

激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》，本次符合首次授予限制性股票第二期解锁条件的激励对象共计325人，解锁的限制性股票数量共计1716.25万股。预留授予的限制性股票第一期解锁数量为228万股，其中郭敏龙解锁120万股，李芝龙解锁108万股。上述股票已于2017年4月27日上市流通。

8、限制性股股票激励计划部分限制性股票回购注销情况

2016年3月4日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。由于原激励对象苗玉武等15人已经离职，潘官富不幸离世，根据相关规定及股东大会授权，公司董事会对上述激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计115.7万股进行回购注销。2017年7月完成上述股票回购注销。

9、限制股票第三期解锁情况：公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于限制性

股票激励计划首次授予部分第三个解锁期及预留授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》。公司及激励对象均满足激励计划规定的首次授予限制性股票第三个解禁期及预留授予部分限制性股票第二个解禁期的解锁条件。本解锁期可解锁激励对象为313人，其中首次授予部分可申请解锁的限制性股票数量为1,665.15万股；预留授予部分可申请解锁的限制性股票数量为120万股。

10、限制性股股票激励计划部分限制性股票回购注销情况

2018年4月3日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。由于原激励对象邓飞、冯红、周宏、李芝龙均已经离职，公司拟对其持有的已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销，共回购注销279万限制性股票。2018年7月完成上述股票回购注销。

11、限制股票第四期解锁情况：公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于限

制性股票激励计划首次授予部分第四个解锁期及预留授予部分第三个解锁期解锁条件成就的议案》。公司及激励对象均满足激励计划规定的首次授予限制性股票第四个解禁期及预留授予部分限制性股票第三个解禁期的解锁条件。本解锁期可解锁激励对象为308人，其中首次授予部分可申请解锁的限制性股票数量为1,654.65万股；预留授予部分可申请解锁的限制性股票数量为160万股。

12、限制性股股票激励计划部分限制性股票回购注销情况

2019年3月13日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。由于原激励对象赵敏蔚、李建平、何明炬、许会凌、陈顺强均已经离职，公司拟对其持有的已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销，共回购注销10.5万限制性股票。2019年6月完成上述股票回购注销。

至此《浙江海翔药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》已经全部实施完成。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联交易方

关联关

系关联交易类型

关联交易内容

关联交易定价原则

关联交易价格

关联交易金额（万元）

占同类交易金额的比例获批的交易额度（万元）

是否超过获批额度

关联交易结算方式

可获得的同类交易市价披露日期

披露索引

浙江荣兴活性炭有限公司

控股股东持有其50%股权

原料材料采购

采购活性炭

市场公允价格

不同规格，单价从5500元/吨至15500元/吨不等

278.5128.94%2,800

否

银行存款或承兑汇票

未偏离市场价

2019年02月18日

《2019年度日常关联交易预计的公告》公告编号2019-012，内容详见巨潮资讯网及《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》江西华邦药业有限公司

控股股东控制企业

原料材料采购

采购原料药中间体

市场公允价格

400元/千克至420元/千克

2,730.751.06%5,000否

银行存款或承兑汇票

未偏离市场价

2019年02月18日

《2019年度日常关联交易预计的公告》公告编号2019-012，内容详见巨潮资讯网及《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

江西华邦药业有限公司

控股股东控制企业

销售原料药中间体

销售原料药中间体

市场公允价格

市场公允价格

50.01%

不适用否

银行存款或承兑汇票

未偏离市场价

不适用

不适用

台州市东港包装用品有限公司

控股股东控制企业

采购原材料

采购原材料

市场公允价格

市场公允价格

0.440.00%

不适用否

银行存款或承兑汇票

未偏离市场价

不适用

不适用

合计-- -- 3,014.7-- 7,800-------- --大额销货退回的详细情况

不适用按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）

2019年度，公司与上述关联方日常关联交易的实际发生总金额未超过预计总金额。实际发生情况

与预计存在较大差异的原因为：公司与关联方的年度日常关联交易预计是基于公司业务开展进行的

初步判断，较难实现准确预计，因此与实际发生情况存在一定的差异。交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）

不适用

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

台州艾斐科技有限公司系公司控股股东东港投资持股49%的企业，因其不具备单独设立变压器的资质，借用台州市振港染料化工有限公司变压器用电。台州艾斐科技有限公司和台州市振港染料化工有限公司电费由台州市振港染料化工有限公司统一向供电公司支付，台州市振港染料化工有限公司完成电费支付后再向台州艾斐科技有限公司收取相关电费。2019年度上述关联交易总金额为45.66万元。

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称

担保额度相关公告披露日期

担保额度 实际发生日期

实际担保金

额

担保类型担保期

是否履行

完毕

是否为关联方担保报告期内审批的对外担保额度合计（A1）

报告期内对外担保实际发生额合计（A2）

报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）

报告期末实际对外担保余额合计（A4）

公司对子公司的担保情况担保对象名称

担保额度相关公告披露日期

担保额度 实际发生日期

实际担保金

额

担保类型担保期

是否履行完毕

是否为关联方担保浙江海翔川南药业有限公司

2018年04月04日

20,0002019年02月27日

5,000

连带责任保证

2019-02-27~2019-05-17

是 否浙江海翔川南药业有限公司

2018年04月04日

20,000

2019年12月24日

42.4

连带责任保证

2019-12-24~2020-12-24

否 否报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）

报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）

5,042.4报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）

20,000

报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）

42.4

子公司对子公司的担保情况担保对象名称

担保额度相关公告披露日期

担保额度 实际发生日期

实际担保金

额

担保类型担保期

是否履行

完毕

是否为关联方担保

台州市振港染料化工有限公司

2017年04月21日

6,000

2019年01月15日

连带责任保证

2019-01-15~2020-01-15

否 否台州市振港染料化工有限公司

2017年04月21日

6,000

2019年01月23日

连带责任保证

2019-01-23~2020-01-23

否 否台州市振港染料化工有限公司

2017年04月21日

6,000

2019年03月22日

523.52

连带责任保证

2019-03-22~2020-03-22

否 否报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）

报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）

935.52

报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）

报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）

935.52

公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）

报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）

5,977.92报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）

20,000

报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）

977.92

实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例

0.17%

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）

担保总额超过净资产50%部分的金额（F）

上述三项担保金额合计（D+E+F）

对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有）

不适用违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用采用复合方式担保的具体情况说明不适用

（2）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内委托理财概况

单位：万元具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额银行理财产品 暂时闲置自有资金10,0000 0银行理财产品 暂时闲置募集资金21,0000 0合计31,0000 0单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况

(1)股东与债权人权益保护

股东对公司的认可是公司保持稳定发展的基础，保障股东合法权益、维护中小投资者的基本利益是公司的根本义务和职责。公司自上市以来一直严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，不断健全、完善公司法人治理结构和内部控制制度，持续深入开展治理活动，将股东的利益放在公司治理的重中之重，以做到充分保障投资者的各项权益。同时依据《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等法律法规及时、准确、完整、真实地进行信息披露。通过业绩说明会、电话、邮件及投资者互动平台等加强与投资者的交流，以便于公司广大股东与债权人能及时的了解公司的经营、财务及重大事项进展情况。公司多年来以稳健、诚信的经营原则，不断努力降低自身经营风险，财务风险、及债权人权益风险的目标为之奋斗，实现了股东利益与债权人利益的双赢，同时也增强了投资者对公司的认同度。公司2019年共召开3次股东大会，真实、准确和完整的完成各项信息披露，确保投资者及时全面了解公司的经营情况，保证了投资者的知情权。因股票市场出现波动，公司认为股价不能正确反映公司价值，决定用自有资金进行股份回购。截止2019年2月25日公司回购方案实施完成，公司通过集中竞价方式累计回购股份数量63,005,888股，占公司总股本的

3.8921%，支付总金额301,511,513.90元（含交易费用）。维护了广大投资者利益，增强投资

者对公司的投资信心。

（2）员工权益保护

公司多年以来一直将员工视为公司发展前进道路上最为宝贵的财富和动力源泉。公司严

格按照《劳动法》、《劳动合同法》、《社会保险法》等相关法律法规，从员工入职签订《劳动合同》，建立员工健康档案，缴纳各项法定社会保险与福利、组织员工入职体检、每年定期体检、离职体检等方方面面的工作，确保员工个人权益和身心健康得到全面的保障。公司遵循按劳分配、同工同酬的原则，根据员工的劳动成果、工作责任等要素制定薪酬管理制度和激励机制。公司注重员工职业规划，为员工规划多方向的职业发展通道，为员工搭建了一个公平公正、唯才适用的职业发展平台。同时公司通过各种渠道倾听员工心声，了解员工的确实需求，并采纳合理意见，积极帮助员工排解工作和生活中的实际困难，对员工购买住房、子女就学等遇到的困难，公司尽力帮助协调妥善解决；为大学毕业生提供临时住宿，为外来务工人员提供住房补贴，改善居住环境。公司还关注员工的业余生活，组织开展如员工子女夏利营、趣味运动会、球赛、长跑及公司年会等文娱休闲活动，使员工在休闲放松的同时，进一步增进了员工之间的交流沟通，不仅增强了员工的归属感，更提升了海翔这个大家庭的凝聚力。

（3）供应商、客户权益保护

公司始终遵循“诚信经营，客户至上”的经营理念，切实的履行了对供应商、客户的社会责任。公司建有完善的采购与供应商评价体系，严格把关监控原材料采购的每一环节，以确保原材料的质量和品质的绝对控制。同时也将遇到的问题及时的反馈给供应商，从而形成一种良性积极地交流与沟通。注重实地调研和与客户的交流互动，通过一线收集调查信息，为营销政策的制定和改进后续服务提供可靠依据。公司一方面加强对新客户的开发，同时对老客户进行走访，建立了良好的客户关系。严格的质量管理体系，才是客户增强信任度、忠实度的根本要素。公司积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关系，注重与各相关方的沟通与协调，从而共同构筑信任与合作的平台。

（4）环境保护和可持续发展

公司一直坚持环境保护与企业发展齐头并进的原则，积极响应国家的最新环保政策，坚决执行国家和地方的环保法律法规，提倡绿色发展的经营理念。多年来通过主动加大环保投入，不断的对技术进行升级与改造、淘汰高能耗设备等方法，提高产能转化效率，达到节能减排的目的，公司各项排污指标均已达到甚至超越行业标准。公司未来将坚定不移的走安全健康的可持续发展的道路，从而最终实现企业与环境和谐发展的目标。

（5）促进地方教育事业发展

为积极履行社会责任、促进地方教育事业的发展，公司向台州职业技术学院涌泉奖助基金会捐赠人民币132万元，用于促进台州职业技术学院的发展，奖励优秀学生和教师，资助贫困学生顺利完成学业，为社会培养更多更好的优秀人才。

2、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是公司或子公司名称

主要污染物及特征污染物的名称

排放方式 排放口数量

排放口分布

情况

排放浓度

执行的污染物排放标准

排放总量

核定的排放

总量

超标排放情况

浙江海翔药业股份有限公司

COD、氨氮、PH

间歇

厂界内

COD≤500mg/L；氨氮≤35mg/L；PH 6-9

污水综合排放标准（GB8978-1996）

COD：18.9吨(纳管量);氨氮：1.32吨(纳管量)

COD:66.45吨/年(纳管量)；氨氮：

4.65吨/年

(纳管量)

无

浙江海翔药业股份有限公司

VOCs连续

厂界内

VOCs≤150（mg/m3）

化学合成类制药工业大气污染物排放标准DB33/2015-2016

未超过核定排放总量

VOCs≤12.42（吨/年）

无

浙江海翔川南药业有限公司

COD、氨氮、PH

间歇

厂界内

COD≤500/L；氨氮≤35mg/L；PH6-9

污水综合排放标准（GB8978-1996）

COD纳管

190.84吨；

氨氮纳管

13.35吨

COD纳管

195.45吨/

年(排环境量39.09吨)；氨氮纳管13.68吨/年(排环境量5.91吨)

无

浙江海翔川南药业有限公司

VOCs、二氧化硫、氮氧化物

间歇

厂界内

VOCs≤150（mg/m3）；二氧化硫≤200（mg/m3）；氮氧化物≤400（mg/m3）

污水综合排放标准（GB8978-1996）

未超过核定排放总量

VOCs 22.13吨/年；二氧化硫15.2吨/年；氮氧化物36.78吨/年

无

浙江海翔川南药业有限公司

固废

委托有资质单位处置

/ / /

按照环评核实标准

3762.85吨 5129吨/年 无台州市前进化工有限公司、台州市振港染料化工有限公司

COD、氨氮、PH

间歇

厂界内

COD<500mg/L；氨氮<35mg/L

污水综合排放标准（GB8978-1996）

COD：8.321

吨：氨氮：

1.248吨

COD：

27.164吨/

年；氨氮：

3.551吨/年

无

台州市前进化工有限公司

VOCs、二氧化硫、氮氧化物

连续

厂界内

VOCs≤120（mg/m3）；二氧化硫<550（mg/m3）；氮氧化物<240（mg/m3）

大气污染综合排放标准（GB16297-1996）

未超过核定排放总量

VOCs：

32.337吨/

年；二氧化硫：2.286吨/年；氮氧化物17.562吨/年

见其他应公开的环境信息

台州市前进化工有限公司、台州市振港染料化工有限公司

危险固废

委托有资质单位处置

/ / /

按照环评核实标准

661.46吨 2384吨/年 无

盐城市瓯华化学工业有限公司

VOCs、二氧化硫、氮氧化物

间歇

厂界内

VOCs≤80（mg/m3）；二氧化硫≤550（mg/m3）；氮氧化物≤240（mg/m3）

大气污染物综合排放标准（GB16297-1996）

未超过核定排放总量

VOCs：

9.553吨/

年；二氧化硫 10.875吨/年；氮氧化物11.986吨/年

无

盐城市瓯华化学工业有限公司

固废

自行焚烧、委托资质单位处置

/ / /

按照环评核实标准

2410.811吨

6017.333吨/年

无注：台州市振港染料化工有限公司与台州市前进化工有限公司排放浓度和执行的污染物排放标准相同，排放总量和核定的排放总量合并在台州市前进化工有限公司统计。防治污染设施的建设和运行情况公司在保证现有环保设施正常工作的同时加大了对新设备的投入，分别在母子公司新建了多处废水、废气及固废处理设施，有效的减少了污染物的排放。先进的数据实时监控系统，实现了对厂界内的污染物排放24小时不间断监测，并整理数据上传监控平台，保证废水废气达到排放标准。

建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

项目严格执行环境许可制度，公司严格遵守环境保护许可法规。

突发环境事件应急预案

公司制定有完善的应急预案，包括厂级的环境事故应急预案和车间级的应急预案。所有应急预案都要进行培训，是员工熟悉应急预案，掌握应急技能。公司每年针对应急预案开展多次应急演练，提高员工在紧急情况下的应变能力。

环境自行监测方案公司配置了环境污染防治检测设备，配备了专职日常检测分析与实验队伍，具备了较多项目的自行检测能力，为公司环境污染防治设施的正常稳定运行提供了保障。同时，定期委托其他机构进行特种污染因子的监测。

其他应当公开的环境信息

2019年8月，瓯华化工收到盐城市生态环境局出具的《行政处罚决定书》：2019年5月，盐城市生态环境局在现场检查中发现瓯华化工存在危废管理不规范情况，鉴于瓯华化工已主动整改到位，符合《盐城市生态环境局行政案件办理程序规定》第七条“主动消除或者减轻环境违法行为危害后果的”等从轻处罚的适用条款，对瓯华化工从轻处罚，处罚款人民币四万元。2019年10月，台州前进收到台州市生态环境局出具的《行政处罚决定书》： 2019年5月台州前进存在排放不符合大气污染物排放标准废气的情形，后果轻微，处罚款人民币十万元。

其他环保相关信息无

十九、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

二十、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

1、2019年4月，振港染料设立浙江盛嘉环保科技有限公司，注册资本1000万元，主要从事环

保技术开发与咨询,污水处理。目前振港染料尚未实际出资。

2、2019年7月，公司全资子公司台州港翔化工有限公司完成工商变更，股东由公司变更为川

南药业。

3、2019年12月，川南药业完成经营范围变更，增加“医药废物、废药物、药品等危险废物的

收集、贮存、焚烧处置”。

4、公司第五届董事会第二十三次会议通过了《关于对外投资参与设立合伙企业的议案》，同

意公司出资2,000万元参与设立杭州寓鑫创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称：“寓鑫投资”）。截止目前寓鑫投资已募集18,710万元,后续可能新增其他有限合伙人，具体内容详见《关于对外投资参与设立合伙企业的进展公告》（公告编号：2020-002）。

第六节股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例

一、有限售条件股份

27,076,100 1.68% -12,801,500-12,801,500 14,274,6000.88%

3、其他内资持股

27,076,100 1.68% -12,801,500-12,801,500 14,274,6000.88%境内自然人持股27,076,100 1.68% -12,801,500-12,801,500 14,274,6000.88%

二、无限售条件股份

1,591,744,153 98.33% 12,696,50012,696,500 1,604,440,65399.12%

1、人民币普通股

1,591,744,153 98.33% 12,696,50012,696,500 1,604,440,65399.12%

三、股份总数

1,618,820,253 100.00% -105,000-105,000 1,618,715,253100.00%股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

（1）限制性股票激励计划第四个解锁期解锁

公司于2019年3月13日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予部分第四个解锁期及预留部分第三个解锁期解锁条件成就的议案》。本次符合解锁条件的激励对象共308人，其中符合首次授予限制性股票第四期解锁条件的激励对象共计307人，解锁的限制性股票数量为1,654.65万股。本次符合预留部分限制性股票第三期解锁条件的激励对象1人，解锁的限制性股票数量为160万股。

（2）限制性股票回购注销

公司第五届董事会第二十一次会议和2018年年度股东大会审议通过的《关于回购注销部分限制性股票的议案》。本次回购注销的限制性股票为离职的激励对象赵敏蔚、李建平、何明炬、许会凌、陈顺强5人，合计10.5万股。

股份变动的批准情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动的过户情况

√ 适用 □ 不适用

详情请见股份变动原因股份回购的实施进展情况

√ 适用 □ 不适用

公司本次回购公司股份相关议案已分别经公司2018年2月12日召开的第五届董事会第十四次会议、2018年2月26日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过，并于2018年3月20日披露了《回购报告书》。内容详见公司于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《回购报告书》（公告编

号:2018-019）。

公司2018年10月16日召开的第五届董事会第十九次会议和2018年11月1日召开的2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于调整回购股份事项的议案》，同意对回购方案进行调整：将原回购方案中“以自有资金进行股份回购，总金额不超过人民币30,000万元，回购股份用途包括但不限于用作注销以减少公司注册资本。”调整为“以自有资金进行股份回购，总金额不低于人民币30,000万元，不超过人民币50,000万元（含50,000万元），回购股份用途包括但不限于用作员工持股计划、股权激励计划或注销以减少公司注册资本。”具体内容详见公司于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《回购报告书（调整后）》（公告编号:2018-093）。2019年2月26日，公司披露《关于回购公司股份实施完成的公告》：截止2019年2月25日，公司回购股份实施期限届满，回购股份已实施完成。公司通过集中竞价方式累计回购股份数量为63,005,888股，占公司当前总股本（1,618,820,253股）的3.8921%，最高成交价为5.57元/股，最低成交价为4.32元/股，支付的总金额301,511,513.90元（含交易费用）。公司本次回购的股份存放于公司回购专用证券账户，由于本次回购用途用于实施股权激励计划或员工持股计划，公司总股本不会发生变化。如果后续涉及股份注销，公司将按规定及时履行信息披露义务。公司本次回购股份用途将根据公司实际情况由股东大会授权董事会依据有关法律法规决定，公司将适时作出安排并及时披露。具体内容详见公司于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于回购公司股份实施完成的公告》（公告编号:2019-019）。

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股股东名称 期初限售股数

本期增加限售股

数

本期解除限售股数

期末限售股数限售原因 解除限售日期299名限制性股票激励对象

12,696,500 012,696,5000

限制性股票激励计划第四期解锁

2019年4月4日回购5人限制性股票

105,000 0105,0000

回购离职激励对象持有的尚未解禁的限制性股票

2019年6月24日合计12,801,500 012,801,5000-- --

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司第五届董事会第二十一次会议和2018年年度股东大会审议通过的《关于回购注销部分限制性股票的议案》。本次回购注销的限制性股票为离职的激励对象赵敏蔚、李建平、何明炬、许会凌、陈顺强5人，合计10.5万股。

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数

71,441

年度报告披露日前上一月末普通股股东总数

71,441

报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）

年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）

持股5%以上的股东或前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例

报告期末持股数量

报告期内增减变动

情况

持有有限售条件的股份数量

持有无限售条件的股份数量

质押或冻结情况股份状态 数量浙江东港投资有限公司

境内非国有法人

34.22%

553,982,5

-2201741

553,982,5

质押241,382,587王云富 境内自然人

7.34%

118,800,0

0 0

118,800,0

新昌勤进投资有限公司

境内非国有法人

3.07%

49,650,00

-1435000

49,650,00

香港中央结算有限公司

境外法人

1.32%

21,438,17

180181690

21,438,17

王丽英 境内自然人

0.89%

14,350,00

143500000

14,350,00

中央汇金资产管理有限责任公司

国有法人

0.65%

10,540,40

0 0

10,540,40

全国社保基金一一七组合

其他

0.62%

10,000,00

100000000

10,000,00

中国工商银行股份有限公司－国泰鑫睿混合型证券投资基金

其他

0.53% 8,595,000859500008,595,000

招商银行股份有限公司－汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金

其他

0.38% 6,100,049610004906,100,049

叶小青 境内自然人

0.36% 5,796,235

-1618820

05,796,235

战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3）

无

上述股东关联关系或一致行动的说明

1、王云富先生持有东港工贸集团73.20%的股权，东港工贸集团持有东港投资100.00%

的股权。王云富先生直接持有上市公司11,880万股股份，通过东港投资间接上市公司553,982,587股股份，合计持有上市公司672,782,587股股份，为上市公司的实际控制人。2、其他股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。

前10名无限售条件股东持股情况股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量

股份种类股份种类 数量浙江东港投资有限公司553,982,587人民币普通股553,982,587王云富118,800,000人民币普通股118,800,000新昌勤进投资有限公司49,650,000人民币普通股49,650,000香港中央结算有限公司21,438,178人民币普通股21,438,178王丽英14,350,000人民币普通股14,350,000中央汇金资产管理有限责任公司10,540,400人民币普通股10,540,400全国社保基金一一七组合10,000,000人民币普通股10,000,000中国工商银行股份有限公司－国泰鑫睿混合型证券投资基金

8,595,000人民币普通股8,595,000招商银行股份有限公司－汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金

6,100,049人民币普通股6,100,049叶小青5,796,235人民币普通股5,796,235

前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明

1、王云富先生持有东港工贸集团73.20%的股权，东港工贸集团持有东港投资100.00%

的股权。王云富先生直接持有上市公司11,880万股股份，通过东港投资间接上市公司553,982,587股股份，合计持有上市公司672,782,587股股份，为上市公司的实际控制人。2、其他股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4）

1、新昌勤进投资有限公司通过普通账户持股1465万股，通过信用账户持股3500万

股。2、王丽英通过信用账户持股1435万股。3、其他股东不存在通过信用账户持股的情况。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股控股股东类型：法人控股股东名

称

法定代表人/单位负责人

成立日

期

组织机构代码 主要经营业务

浙江东港投资有限公司

王云富

1998年07月09日

913310027046766827

国家法律、法规和政策允许的投资业务；股权投资、资产管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）；机械设备、电子产品、工艺品、服装、家用电器、日用品、针纺织品、金属材料、建材销售；黄金饰品加工、销售；房地产开发；市场摊位租赁；塑料原料销售；企业管理咨询服务；货物及技术进出口（国家法律、法规禁止或限制经营的项目除外）。控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况

无

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人

实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍

是否取得其他国家或地区居

留权王云富 本人 中国 否王扬超

一致行动（含协议、亲属、同一控制）

中国 否

主要职业及职务

王云富先生自2003年3月起一直在东港集团任职，曾担任东港集团副董事长、总裁、党委副书记、工会主席等职务，2012年9月至今担任东港工贸集团有限公司执行董事、东港投资执行董事。王云富先生持有东港工贸集团有限公司73.20%的股权。王扬超先生系公司实际控制人王云富先生之子，2008年参加工作，曾担任东港工贸集团有限公司销售经理、总裁助理，台州市振港染料化工有限公司常务副总、台州市前进化工有限公司总经理等职务。现担任台州市椒江区第十届政协委员会常委、台州市椒江区工商业联合会副会长、上海海翔医药科技发展有限公司执行董事等。王扬超先生未直接持有公司股票，持有东港工贸集团有限公司26.80%的股权，故王扬超先生间接持有公司股份。过去10年曾控股的境内外上市公司情况

无实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

第七节优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名 职务 任职状态 性别 年龄

任期起始

日期

任期终止

日期

期初持股数（股）

本期增持股份数量

（股）

本期减持股份数量

（股）

其他增减变动（股）

期末持股数（股）孙杨 董事长 现任 男

2015年08月25日

2022年11月12日

4,400,00000 04,400,000

王扬超 副董事长 现任 男

2019年11月13日

2022年11月12日

000 00

杨思卫

董事、总经理

现任 男

2014年12月08日

2022年11月12日

4,857,80000 04,857,800

洪鸣 董事 现任 男

2017年05月31日

2022年11月12日

315,000078,750 0236,250

朱建伟 董事 现任 男

2016年10月17日

2022年11月12日

000 00

姚冰 董事 现任 男

2019年11月13日

2022年11月12日

000 00

苏为科 独立董事 现任 男

2016年10月17日

2022年11月12日

000 00

毛美英 独立董事 现任 女

2016年10月17日

2022年11月12日

000 00

张克坚 独立董事 现任 男

2019年11月13日

2022年11月12日

000 00

陈敏杰

监事会主席、职工监事

现任 男

2019年11月13日

2022年11月12日

000 00

汪启华 监事 现任 男

2014年05月15日

2022年11月12日

000 00

龚伟中 监事 现任 男

2012年10月11日

2022年11月12日

000 00

李洪明

常务副总经理

现任 男

2017年05月13日

2022年11月12日

600,000020,000 580,000

沈利华 副总经理 现任 男

2011年02月23日

2022年11月12日

1,200,00000 01,200,000

许华青

副总经理、董事会秘书

现任 女

2012年09月19日

2022年11月12日

1,260,0000315,000 0945,000

李进

副总经理、财务总监

现任 男

2016年10月17日

2022年11月12日

000 00

毛文华 副总经理 现任 男

2013年07月19日

2022年11月12日

1,800,0000450,000 01,350,000

许国睿 副总经理 现任 男

2014年11月21日

2022年11月12日

600,000150,000 0450,000

郭敏龙

原副董事长

离任 男

2015年08月25日

2019年11月12日

4,000,0001,000,000 03,000,000

田利明

原独立董事

离任 男

2015年05月06日

2019年11月12日

000 00

郭世华

原监事会主席、职工监事

离任 男

2004年04月01日

2019年11月12日

000 00合计-- -- -- -- -- --

19,032,80

02,013,750 0

17,019,05

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名 担任的职务 类型 日期 原因郭敏龙

原董事、副董事长

任期满离任

2019年11月12日

换届离任田利明 独立董事 任期满离任

2019年11月12日

换届离任郭世华

原监事会主席、职工监事

任期满离任

2019年11月12日

换届离任沈利华

原董事，现任副总经理

任免

2019年11月12日

董事职务换届离任，仍继续担任公司副总经理

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

（一）董事

1、孙杨先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1967年4月，大专文化，中共党员，工

程师。历任东港集团东港精细化工厂车间主任、生产厂长、厂长、集团公司总裁助理、副总裁。2013年11月进入本公司工作，2014年8月被选举为公司董事，现任公司董事长，兼任公司全资子公司浙江海翔川南药业有限公司执行董事。

2、王扬超先生，中国国籍，无境外居留权，生于1987年2月，长江商学院EMBA在读。2008

年参加工作，曾担任东港工贸集团有限公司销售经理、总裁助理，台州市振港染料化工有限公司常务副总、台州市前进化工有限公司总经理等职务。现担任公司副董事长、台州市椒江区第十届政协委员会常委、台州市椒江区工商业联合会副会长、上海海翔医药科技发展有限公司执行董事等。

3、杨思卫先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1974年8月，大学文化，中共党员，

高级经济师，曾就职于南京恒信达化工有限公司任总经理，2002年进入盐城市瓯华化学工业有限公司工作至今，现任盐城瓯华董事长。曾获江苏省科技企业家、盐城市“杰出青年创新人才”、盐城市“优秀企业家”、滨海“十大杰出青年”等称号，曾担任盐城市第六、七届市人大代表。2014年12月8日起任公司董事，2015年1月20日起任公司总经理。

4、洪鸣先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1983年12月，硕士研究生，中共党员，

工程师。2006年进入浙江海翔药业股份有限公司工作，历任医药国际注册员，项目经理，业务发展高级经理，销售公司副总经理，现任医药板块营销中心总经理。2017年5月31日起任公司董事。

5、朱建伟先生，美国国籍，生于1956年6月，讲席教授，上海医药工业研究院微生物药学

硕士，上海医药工业研究院微生物遗传博士，美国Hood学院工商管理硕士。1991年9月至1997年9月在哈佛大学、Joslin糖尿病研究所担任高级研究员，1997年9月至2014年6月任美国Frederick国家癌症实验室技术运行总监，2012年9月至今任上海交通大学药学院院长，现担任浙江医药股份有限公司独立董事，也是国家千人计划引进的海外高层次人才。2016年10月17日起担任公司董事。

6、姚冰先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1982年11月，中共党员，澳洲注册会

计师。北京大学光华管理学院工商管理硕士在读，毕业于中国外交学院外交学专业硕士，浙江大学城市学院通信工程专业学士。2007年至2016年历任中国外交部北美与大洋洲司、驻加拿大、卡塔尔、新西兰等国外交官及领事官。2016年至2019年在普华永道任高级经理，负责中国企业海外投资并购咨询等业务。2019年11月13日起担任公司董事、副总经理。

7、苏为科先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1961年2月，理学博士。历任浙江工

学院有机化学教研室助教，浙江工业大学有机化工教研室讲师，副教授，现任浙江工业大学教授，兼任浙江省制药工程重点实验室主任，浙江省新药创制科技服务平台负责人，浙江省制药重中之重学科负责人，长三角绿色制药协同创新中心执行主任，国家化学原料药合成工程技术研究中心常务副主任。现担任兄弟科技股份有限公司、浙江花园生物高科股份有限公司的独立董事。2016年10月17日起担任公司独立董事。

8、毛美英女士，中国国籍，无境外永久居留权，生于1963年10月，本科学历，高级会计

师。历任临海长途客运公司计财科副科长，浙江台州高速公路建设开发股份有限公司主办会计，计财部副经理，台州市台金高速公路建设指挥部财务处处长。现在从事台州市沿海高速公路建设管理中心财务工作，现任浙江万盛股份有限公司、浙江伟星实业发展股份有限公司、永高股份有限公司、浙江永强集团股份有限公司独立董事。2016年10月17日起担任公司独立董事。

9、张克坚先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1956年4月，教授、博士、博士生导

师、享受国务院特殊津贴专家。一直从事药学相关的教学、研发管理工作,现任广东华南新药创制中心首席科学家。历任中国医学科学院药物研究所研究员、卫生部临床检验中心室主任、药品审评中心副主任、医疗器械技术审评中心副主任、中山大学药学院教授、广东华南新药创制中心副主任。现任亿帆医药股份有限公司独立董事、湖南方盛制药股份有限公司独立董事、华润医药集团有限公司（香港）独立非执行董事。

（二）监事

1、陈敏杰先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1968年6月，大专文化，中共党员，

经济师、助理政工师。1987年进入天台七四三厂工作，1995年9月进入东港工贸集团有限公司工作，现在本公司从事行政事务及党群工作。

2、汪启华先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1964年10月，硕士。2008年至2011

年在新东港药业股份有限公司工作，任营销总监；2011年至2013年在以色列Teva公司任驻中国客户经理；2014年1月至今在浙江海翔药业股份有限公司工作，现任本公司监事，兼任公司全资子公司上海海翔医药科技发展有限公司监事，全资子公司浙江海翔药业销售有限公司执行董事，全资子公司台州港翔化工有限公司监事。

3、龚伟中先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1965年9月，理学博士，研究员。曾

任台州海翔医药化工科技有限公司总经理，现任浙江海翔药业股份有限公司政府项目部总监、浙江海翔药业股份有限公司党委书记，2012年10月11日起任公司监事。

（三）高级管理人员

1、李洪明先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1969年2月，天津大学化学工程专

业本科学士学位，2005年毕业于美国匹兹堡大学，博士学位，曾担任上海瑞浦实业有限公司董事、总经理、海翔研究院院长、公司研发副总，现担任公司常务副总经理。

2、沈利华先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1966年12月，大专文化。1985年起在公司工作至今，曾担任车间主任、QC主任、QA主任、台州泉丰医药化工有限公司副总经理、公司总经理助理、浙江普健制药有限公司总经理以及公司监事、董事等职务，2011年2月23日起担任公司副总经理。

3、许华青女士，中国国籍，无境外永久居留权，生于1981年5月，大学文化。2005年1月起在公司工作至今，曾任公司证券事务代表，投资发展部经理。2007年2月取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书。2012年9月19日起任公司副总经理、董事会秘书。

4、李进先生，中国国籍，无永久境外居留权，生于1984年2月，中共党员，大学本科学历，会计师，注册会计师。2006年毕业于浙江财经学院。2006-2016年就职于天健会计师事务所（特殊普通合伙），历任审计员、项目经理、部门经理等职，2016年10月17日起担任公司副总经

理、财务总监。

5、毛文华先生,中国国籍,无境外永久居留权,生于1967年8月,大学文化,工程师,质量工程师,

执业药师,1988年毕业于浙江工学院（现浙江工业大学）化学工程专业。1988年分配至浙江温岭制药厂,先后服务于浙江永宁制药厂、浙江海正药业股份有限公司、浙江医药股份有限公司，2012年10月进入本公司工作至今，2013年7月19日起担任公司副总经理。

6、许国睿先生，中国国籍，无境外永久居留权，生于1977年6月，中共党员，大学文化。

2000年2月进入公司工作至今，曾获台州市椒江区青年岗位能手荣誉称号。历任浙江海翔药业销售有限公司部门经理，副总经理，常务副总经理，2014年11月20日起担任公司副总经理。在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名 股东单位名称

在股东单位担任的职务

任期起始日期任期终止日期

在股东单位是否

领取报酬津贴王扬超 东港工贸集团有限公司 监事

否在股东单位任职情况的说明

无在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名 其他单位名称

在其他单位担任的职务

任期起始日期任期终止日期

在其他单位是否

领取报酬津贴朱建伟 上海交通大学药学院 院长

是朱建伟 浙江医药股份有限公司 独立董事

是苏为科 浙江工业大学 教授

是苏为科 浙江花园生物高科股份有限公司 独立董事

是苏为科 兄弟科技股份有限公司 独立董事

是苏为科 浙江天诺医药科技有限公司

执行董事兼总经理

是毛美英 台州市沿海高速公路建设管理中心 职员

是毛美英 浙江万盛股份有限公司 独立董事

是毛美英 浙江伟星实业发展股份有限公司 独立董事

是毛美英 永高股份有限公司 独立董事

是毛美英 浙江永强集团股份有限公司 独立董事

是张克坚 亿帆医药股份有限公司 独立董事

是张克坚 湖南方盛制药股份有限公司 独立董事

是张克坚 华润医药集团有限公司

独立非执行董事

是张克坚 广东华南新药创制中心 首席科学家

是孙杨 浙江海翔川南药业有限公司 执行董事

否

杨思卫 盐城市瓯华化学工业有限公司 董事长

否王扬超 上海海翔医药科技发展有限公司 执行董事

否王扬超

台州市椒江民营企业联合投资股份有限公司

董事

否李洪明 上海海翔医药科技发展有限公司 总经理

否汪启华 上海海翔医药科技发展有限公司 监事

否汪启华 浙江海翔药业销售有限公司执行董事 执行董事

否汪启华 台州港翔化工有限公司 监事

否公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

决策程序:公司按照《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》，建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度。 确定依据:年末根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业绩，由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核，并监督薪酬制度执行情况。公司则根据绩效考核结果兑现其绩效年薪，并进行奖惩。实际支付情况：报告期内，公司董事、监事、高管的薪酬根据薪酬计划按月发放。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元姓名 职务 性别 年龄 任职状态

从公司获得的税前报酬总额

是否在公司关联

方获取报酬孙杨 董事、董事长 男

现任

80.08

否王扬超 董事、副董事长 男

现任

60.08

否杨思卫 董事、总经理 男

现任

70.08

否洪鸣 董事 男

现任

35.08

否朱建伟 董事 男

现任

否姚冰 董事 男

现任

13.98

否苏为科 独立董事 男

现任

否毛美英 独立董事 女

现任

否张克坚 独立董事 男

现任

否陈敏杰

监事会主席、职工监事

男

现任

10.94

否汪启华 监事 男

现任

45.08

否龚伟中 监事 男

现任

26.54

否

李洪明 常务副总经理 男

现任

60.14

否沈利华 副总经理 男

现任

60.08

否许华青

副总经理、董事会秘书

女

现任

60.08

否李进

副总经理、财务总监

男

现任

60.08

否毛文华 副总经理 男

现任

60.08

否许国睿 副总经理 男

现任

60.08

否郭敏龙

原董事、副董事长

男

离任

68.08

否田利明 原独立董事 男

离任

否郭世华

原监事会主席、职工监事

男

离任

12.8

否合计-- -- -- -- 815.28 --公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股姓名 职务

报告期内可行权股

数

报告期内已行权股

数

报告期内已行权股数行权价格（元/股）

报告期末市价（元/

股）

期初持有限制性股

票数量

本期已解锁股份数

量

报告期新授予限制性股票数

量

限制性股票的授予价格（元/

股）

期末持有限制性股

票数量孙杨 董事长 1,100,0001,100,000 2.25 0杨思卫

董事，总经理

1,100,0001,100,000 2.25 0郭敏龙

原副董事长

1,600,0001,600,000 4.3125 0毛文华 副总经理 600,000600,000 2.25 0许华青

副总经理，董事会秘书

300,000300,000 2.25 0沈利华 副总经理 300,000300,000 2.25 0洪鸣 董事 150,000150,000 2.25 0李洪明 副总经理 150,000150,000 2.25 0许国睿 副总经理 150,000150,000 2.25 0合计-- 0 0 -- -- 5,450,0005,450,0000 -- 0

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人）

主要子公司在职员工的数量（人）2,812在职员工的数量合计（人）3,294当期领取薪酬员工总人数（人）3,294母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）

专业构成专业构成类别 专业构成人数（人）生产人员1,769销售人员

技术人员

财务人员

行政人员

合计3,294

教育程度教育程度类别 数量（人）硕士及以上

本科

大专

其他学历2,219合计3,294

2、薪酬政策

公司按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定，与员工签订劳动合同。公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，按照国家规定为员工缴纳养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险及公积金。公司向员工提供稳定而有竞争力的薪酬，实施了公平公正的绩效考核机制。

3、培训计划

公司一直非常重视员工培训，每年制定并下发年度培训计划，公司培训主要培训内容有GMP培训、安全生产培训、专业知识培训、管理能力培训等，采取内培为主，内外结合形式。通过培训，提高了公司员工整体的职业素质、专业技能，同时也满足了员工对自身职业能力提升的需求。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

第十节公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，并进一步规范公司运作，努力提高公司治理水平。目前，公司整体运作比较规范、独立性强、信息披露规范，公司治理实际状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。

公司本报告期内经过股东大会或董事会审议通过正在执行的制度及最新披露时间表如下：

序号 制度名称 披露时间

1 股东大会议事规则 2007年4月

监事会议事规则 2007年4月

董事会战略委员会议事规则 2007年6月

董事会提名委员会议事规则 2007年6月

董事会审计委员会议事规则 2007年6月

董事会薪酬与考核委员会议事规则 2007年6月

信息披露管理制度（2007年6月修订） 2007年6月

股东大会累计投票制实施细则 2007年6月

独立董事年报工作制度 2008年4月

审计委员会年报工作规程 2008年4月

内部信息保密制度 2008年8月

防范控股股东及关联方资金占用管理办法 2008年8月

董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 2009年4月

突发事件处理制度 2009年10月

首期股票期权激励实施考核办法 2009年12月

年报信息披露重大差错责任追究制度 2010年3月

建设工程招投标管理办法 2011年8月

投资者关系管理制度（2011年9月修订） 2011年9月

重大事项内部报告制度 2011年9月

大股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 2011年9月

公司章程（2011年3月修订） 2011年3月

外部信息使用人管理制度 2012年4月

内幕信息知情人登记管理制度 2012年4月

董事会议事规则(2013年3月修订) 2013年3月

控股子公司管理制度(2013年3月修订) 2013年3月

对外提供财务资助管理制度 2013年3月

募集资金管理制度（2014年4月修订） 2014年4月

公司章程（2015年9月修订） 2015年9月

授权管理制度 2015年12月

风险投资管理制度 2016年1月

公司章程（2016年3月修订） 2016年3月

债务融资工具信息披露事务管理制度 2016年3月

公司章程（2016年10月修订） 2016年10月

衍生品投资管理制度 2017年1月

公司章程（2017年4月修订） 2017年4月

董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度（2017年8月修订）

2017年8月

公司章程（2018年4月修订） 2018年4月

内部控制缺陷认定标准 2018年4月

公司章程（2019年2月修订） 2019年2月

内部审计制度（2019年2月修订） 2019年2月

公司章程（2019年3月修订） 2019年3月

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

（一）业务方面：公司拥有独立完整的业务体系和自主经营能力，控股股东按照承诺未

从事与公司业务相同或相近的业务活动。

（二）人员方面：公司拥有独立的人事和劳资管理体系，公司总经理、副总经理、财务

负责人和董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬。

（三）资产方面：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，产、供、销系

统完整独立。工业产权、商标、非专利技术、房屋所有权、土地所有权等无形资产和有形资产均由本公司拥有，产权界定清晰。

（四）机构方面：公司设有健全的组织机构体系，股东大会、董事会、监事会及董事会

下属专业委员会等内部机构独立运作，不受其他单位或个人的干涉。

（五）财务方面：公司设有完整、独立的财务机构，配备了充足的专职财务会计人员，

建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立开设银行账户、独立纳税、独立做出财务决策。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次

会议类型

投资者参

与比例

召开日期 披露日期披露索引2018年年度股东大会

年度股东大会

45.19%

2019年03

月11日

2019年03月12日

详见在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网披露的《2018年年度股东大会决议公告》（公告编号：

2019-020）2019年第一次临时股东大会

临时股东大会

45.07%

2019年03月29日

2019年04月01日

详见在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》

及巨潮资讯网披露的《2019年第一次临时股东大会决议公告》（公

告编号：2019-027）2019年第二次临时股东大会

临时股东大会

44.40%

2019年11月13日

2019年11月14日

详见在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》

及巨潮资讯网披露的《2019年第二次临时股东大会决议公告》（公

告编号：2019-059）

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事姓名

本报告期应参加董事会次数

现场出席董事会次数

以通讯方式参加董事会次数

委托出席董事会次数

缺席董事会次数

是否连续两次未亲自参加董事会会议

出席股东大会次数田利明5 0 320否

毛美英6 3 300否

苏为科6 2 310否

张克坚1 1 000否

连续两次未亲自出席董事会的说明

不适用

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

公司独立董事勤勉尽责，严格按照中国证监会的相关规定及《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事制度》开展工作，关注公司运作,独立履行职责,对公司内部控制建设、管理体系建设、人才梯队建设和重大决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议，对公司财务及生产经营活动进行了有效监督，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

（一）董事会下设审计委员会的履职情况

董事会审计委员会在报告期内主要负责公司内部会计控制, 财务报表和公司其他财务事项实施监督工作。依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《董事会审计委员会工作细则》等法律规定，对公司内部控制情况进行了定期核查，监督与协助公司与外部审计机构的沟通，确保公司内部控制体系依法合规，有效的控制了相关风险的产生。公司审计委员会在2019年共召开了五次会议，对定期财务报告、生产经营控制、募集资金使用情况、控股股东及关联方资金占用等事项进行审议，并对会计师事务所的年度审计工作进行了总结评价，提出续聘会计师事务所的建议。

（二）董事会下设的薪酬与考核委员会的履职情况

公司董事会薪酬与考核委员会在报告期内依照《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的相关法律法规勤勉尽职的对公司限制性股票的激励对象作出年度考核审议并给出相关意见，同意解锁符合解锁条件激励对象限制性股票。核查了董事及公司高级管理人员的薪酬情况，并对第六届董事会独立董事薪酬进行了审核。

（三）董事会下设的提名委员会的履职情况

报告期内，董事会提名委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《浙江海翔药业股份有限公司章程》、《浙江海翔药业股份有限公司董事会提名委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责。报告期内，提名委员会对上一年度董事、高管的任职情况进行总结，并对新一届董事、高管进行了提名审核。

（四）董事会下设战略委员会的履职情况

报告期内，董事会战略委员会勤勉尽职的履行了相关义务，依照《公司章程》、《董事会战略委员会议事规则》等相关法律法规对公司经营战略的情况进行了回顾与总结。2019年董事会战略委员会共召开二次会议，在对当前市场状况、公司实际情况的合理分析后给出了公司今后战略发展的方向以及合理的实施建议。并对公司对外投资参与设立合伙企业事项给

出了建设性的建议和意见。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司按照《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》，建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度。规范董事、监事、高级管理人员薪酬决策机制。年末根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业绩，由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核，并监督薪酬制度执行情况。公司则根据绩效考核结果兑现其绩效年薪，并进行奖惩。公司董事会薪酬与考核委员会根据实际情况对公司董事、监事及高级管理人员进行考核后，一致认为：公司2019年度董事、高管薪酬方案严格执行董事及高级管理人员薪酬和考核管理制度，与公司经营业绩挂钩，董事、高管薪酬方案合理，薪酬发放的程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期 2020年01月23日内部控制评价报告全文披露索引

详见本公司于2020年1月23日在巨潮资讯网披露的《2019年度内部控制自我评价报告》纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例

100.00%

纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例

100.00%

缺陷认定标准类别 财务报告 非财务报告

定性标准

重大缺陷：1、公司董事、监事或高级管理人员舞弊；2、公司更正已公告的财务报告；

3、注册会计师发现未被公司内部控制识别

的当期财务报告重大错报；4、公司对重大经济业务的会计处理违反会计法律法规或《企业会计准则》； 5、公司随意变更会计政策或会计估计，导致相关财务信息严重失真； 6、公司缺乏对外提供财务报告的流程、审批权限等正式制度，或制度完全未得到执行；7、因财务报告相关的信息披露差错导致监管机构处罚；8、公司凭证、账簿、报表等会计资料管理混乱，未按照相关法律法规整理、归档或保存；9、已向管理层汇报但经过合理期限后，管理层仍然没有对财务报告内部控制重大缺陷进行整改。重大缺陷：1、公司关键岗位人员舞弊；2、注册会计师发现未被公司内部控制识别的当期财务报告重要错报；3、对重要经济业务的会计处理违反会计法律法规或《企业会计准则》；4、公司频繁变更会计政策或会计估计，导致相关财务信息不具有可比性；5、公司虽有对外提供财务报告的正式制度，但制度未得到完全执行，对外信息披露未经适当审批或授权；6、公司凭证、账簿、报表等会计资料管理部分环节存在漏洞，相关资料存在丢失、毁损或被未授权人员接触的风险； 7、已向管理层汇报但经过合理期限后，管理层仍然没有对财务报告内部控制重要缺陷进行整改。 一般缺陷：1、公司一般岗位人员舞弊；2、注册会计师发现未被公司内部控制识别的当期财务报告一般错报；3、已向管理层汇报但经过合理期限后，管理层仍然

重大缺陷：1、公司董事、监事或高级管理人员缺乏应有的胜任能力，或高级管理人员流失严重； 2、公司组织架构、业务流程存在重大缺陷，权责分配严重不合理，缺乏科学决策、良性运行机制和执行力； 3、公司对外担保业务未根据相关法律法规经过适当审批； 4、公司资产管理制度存在重大缺陷，大量长期资产使用效能低下，维护不当，存货严重积压或短缺； 5、公司核心技术管理存在缺陷，核心技术人员流失严重，核心技术已经出现严重过时的迹象；

6、公司信息系统存在重大漏洞，导致

内部相关数据收集、处理或传递错误或严重延误，或重要商业机密被泄露； 7、公司的安全生产管理、环保管理存在重大缺陷，安全、环保事故频发，引起政府或监管机构调查或处罚； 8、公司的质量管理存在重大缺陷，出现重大质量问题引起政府或监管机构调查或引发诉讼； 9、已向管理层汇报但经过合理期限后，管理层仍然没有对非财务报告内部控制重大缺陷进行整改。重要缺陷：1、公司关键岗位人员缺乏应有的胜任能力，或关键岗位人员流失严重；

2、公司组织架构、业务流程存在重要

缺陷，重要机构设计不合理，职能交叉或缺失，运行效率低下；3、公司对外担保业务虽经过适当审批，但存在重要潜在经济损失风险；4、公司资产管理制度存在重要缺陷，部分长期资产使用效能低下，维护不当，大量存货积压或短缺；5、公司重要技术管理存在缺陷，重要技术人员流失严重，关键技术出现过时的迹象；6、公司信息系统的关键环节存在漏洞，导致部分环节内部相关数据收集、处理或传递错误或不及时，或商业机密存在被泄露的风险；7、公司的安全生产管理、环保管理存在重要缺陷，出现重要的安全、环保事故，引起政府或监管机构关注；8、公司的质量管理存在重要缺陷，出现重要质量问题引起大宗产品退货；9、已向管理层汇报但经过合理期限后，管理层仍然没有对非财务报告内部控制。一般缺陷：

1、公司一般岗位人员缺乏应有的胜任

能力，或普通岗位人员流失严重；2、公司组织架构、业务流程存在一般缺陷，部分机构设计不合理，职能重叠，

定量标准

重大缺陷 1、利润总额潜在错报：错报≥利润总额的10%或4000万元 2、资产总额潜在错报：错报≥资产总额的1% 3、经营收入潜在错报：错报≥营业收入的3 % 4、所有者权益潜在错报：错报≥所有者权益的2%； 重要缺陷 1、利润总额潜在错报：

错报≥利润总额的5%<利润总额的10%或利润总额2000万元≤错报<利润总额4000万元 2、资产总额潜在错报：资产总额的

0.5%≤错报<资产总额的1% 3、经营收

入潜在错报：营业收入的1.5%≤错报<经营收入的3% 4、所有者权益潜在错报：所有者权益1%≤错报<所有者权益的2%； 一般缺陷 1、利润总额潜在错报：错报<利润总额的5%或错报<利润总额的2000万元

2、资产总额潜在错报：错报<资产总额的

0.5% 3、经营收入潜在错报：错报<营

业收入的1.5% 4、所有者权益潜在错报：错报<所有者权益的1%

重大缺陷非财务报告内部控制缺陷导致的直接财产损失金额≥利润总额的10%；重要缺陷利润总额的10%＞非财务报告内部控制缺陷导致的直接财产损失金额≥利润总额的5%。一般缺陷非财务报告内部控制缺陷导致的直接财产损失金额＜利润总额的5%。

财务报告重大缺陷数量（个）

非财务报告重大缺陷数量（个）

财务报告重要缺陷数量（个）

非财务报告重要缺陷数量（个）

十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告中的审议意见段我们认为，海翔药业公司按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》规定于2019年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。内控鉴证报告披露情况 披露内部控制鉴证报告全文披露日期2020年01月23日内部控制鉴证报告全文披露索引巨潮资讯网内控鉴证报告意见类型 标准无保留意见非财务报告是否存在重大缺陷 否会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

第十一节公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型 标准的无保留意见审计报告签署日期 2020年01月22日审计机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号 天健审〔2020〕58号注册会计师姓名 沈维华 汪兢

审计报告正文

审 计 报 告

天健审〔2020〕58号

浙江海翔药业股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了浙江海翔药业股份有限公司（以下简称海翔药业公司）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了海翔药业公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于海翔药业公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

(一) 收入确认

1. 事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三(二十三)及附注五(二)1。

海翔药业公司的营业收入主要来自于原料药及医药中间体和染料及染颜料中间体。2019

年度，海翔药业公司财务报表所示营业收入项目金额为人民币2,941,412,770.30元(合并财务报表口径，下同)，其中主营业务收入为人民币2,925,688,906.14元，占营业收入的99.47%。如财务报表附注重要会计政策及会计估计所示，海翔药业公司产品销售区域分为国内和国外，且需要根据不同的手续进行收入确认。

由于营业收入是海翔药业公司关键业绩指标之一，可能存在海翔药业公司管理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，我们将收入确认确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括：

(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价其设计和执行是否有效，并测试相关内

部控制的运行有效性；

(2) 检查主要的销售合同，识别与商品所有权上的主要风险和报酬转移相关的条款，评

价收入确认政策是否符合企业会计准则的规定；

(3) 对收入和成本执行分析程序，判断销售收入和毛利变动的合理性；

(4) 对于内销收入，以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、销

售发票、出库单及签收单据等；对于出口收入，向海关直接获取报关出口数据并与账面记录核对，并以抽样方式检查销售合同、出口报关单、货运提单、销售发票等支持性文件；

(5) 结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；

(6) 针对资产负债表日前后确认的销售收入执行截止性测试；

(7) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

(二) 商誉减值

1. 事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三(十八)及附注五(一)17。

截至2019年12月31日，海翔药业公司合并财务报表中商誉的账面价值为757,736,770.14元。管理层于每年年度终了对企业合并所形成的商誉进行减值测试，相关资产组或资产组组合的可收回金额按照预计未来现金流量现值计算确定。减值测试中采用的关键假设包括：详细预测期收入增长率、永续预测期增长率、毛利率、折现率等。

由于商誉金额重大，且商誉减值测试涉及重大管理层判断，我们将商誉减值确定为关键审计事项。

2. 审计中的应对

针对商誉减值，我们实施的审计程序主要包括：

(1) 了解与商誉确认相关的关键内部控制，评价其设计和执行是否有效，并测试相关内

部控制的运行有效性；

(2) 复核管理层以前年度对未来现金流量现值的预测和实际经营结果，评价管理层过往

预测的准确性；

(3) 了解并评价管理层聘用的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性；

(4) 评价管理层在减值测试中使用方法的合理性和一致性；

(5) 了解海翔药业公司商誉所属资产组的认定和进行商誉减值测试时采用的关键假设和

方法，并与公司管理层和外部估值专家讨论，评价相关的假设和方法的合理性，复核相关假设是否与总体经济环境、行业状况、经营情况、历史经验、运营计划、管理层使用的与财务报表相关的其他假设等相符；

(6) 通过比照相关资产组的历史表现以及经营发展计划，复核现金流量预测水平和所采

用折现率的合理性，测试管理层对预计未来现金流量现值的计算是否准确；

(7) 测试管理层在减值测试中使用数据的准确性、完整性和相关性，并复核减值测试中

有关信息的内在一致性；

(8) 检查与商誉减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

四、其他信息

管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估海翔药业公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

海翔药业公司治理层（以下简称治理层）负责监督海翔药业公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以

应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序

，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可

能导致对海翔药业公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的

结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致海翔药业公司不能持续经营。

(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和

事项。

(六) 就海翔药业公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财

务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：沈维华（项目合伙人）

中国·杭州 中国注册会计师：汪兢

二〇二〇年一月二十二日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：元

1、合并资产负债表

编制单位：浙江海翔药业股份有限公司

单位：元项目 2019年12月31日 2018年12月31日流动资产：

货币资金1,556,575,372.451,956,089,124.33结算备付金拆出资金交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产

应收票据107,399,476.04应收账款459,781,564.19479,537,782.06应收款项融资74,531,666.41预付款项33,851,486.7946,449,558.50应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款18,297,536.1810,817,853.96其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货842,985,260.60905,418,218.49合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产76,406,931.14227,882,993.23流动资产合计3,062,429,817.763,733,595,006.61非流动资产：

发放贷款和垫款债权投资可供出售金融资产1,800,000.00其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资47,879,382.4366,088,139.79其他权益工具投资20,000,000.00其他非流动金融资产投资性房地产11,206,951.4612,338,615.29固定资产1,724,407,333.341,215,120,643.61在建工程560,674,634.43674,333,677.99生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产533,455,319.46539,514,850.87

开发支出商誉757,736,770.14757,736,770.14长期待摊费用1,618,771.891,842,423.21递延所得税资产27,339,683.5632,487,223.69其他非流动资产450,000.00515,993.37非流动资产合计3,684,768,846.713,301,778,337.96资产总计6,747,198,664.477,035,373,344.57流动负债：

短期借款200,267,029.59598,700,000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据238,306,005.00490,006,533.85应付账款363,440,583.96301,908,929.93预收款项12,919,749.0919,196,692.94合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬52,367,142.2845,234,354.42应交税费44,781,205.5554,890,661.34其他应付款28,200,073.2224,723,304.20其中：应付利息1,088,752.57应付股利2,051,370.432,051,370.43应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债44,365,875.00其他流动负债流动负债合计940,281,788.691,579,026,351.68

非流动负债：

保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债1,333,333.0012,971,002.47递延收益50,594,091.5244,650,629.91递延所得税负债30,527,355.718,175,428.28其他非流动负债非流动负债合计82,454,780.2365,797,060.66负债合计1,022,736,568.921,644,823,412.34所有者权益：

股本1,618,715,253.001,618,820,253.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积2,670,350,322.002,663,367,822.47减：库存股301,511,513.90325,880,561.68其他综合收益-1,490,188.81-51,779.23专项储备盈余公积213,069,824.31201,812,279.17一般风险准备未分配利润1,525,328,398.951,232,481,918.50归属于母公司所有者权益合计5,724,462,095.555,390,549,932.23少数股东权益所有者权益合计5,724,462,095.555,390,549,932.23负债和所有者权益总计6,747,198,664.477,035,373,344.57法定代表人：杨思卫 主管会计工作负责人：李进 会计机构负责人：朱勇

2、母公司资产负债表

单位：元项目 2019年12月31日 2018年12月31日流动资产：

货币资金1,200,455,459.03983,565,710.16交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据20,885,763.88应收账款123,532,244.19149,204,899.98应收款项融资6,422,715.29预付款项2,178,567.275,554,458.78其他应收款467,513,480.141,043,055,918.72其中：应收利息应收股利7,222,088,153.34存货96,708,887.4284,396,333.98合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产2,586,704.73105,920,135.97流动资产合计1,899,398,058.072,392,583,221.47非流动资产：

债权投资可供出售金融资产23,017,502.51其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资3,247,420,801.543,250,556,852.85其他权益工具投资43,017,502.51其他非流动金融资产投资性房地产15,051,583.9316,409,402.65固定资产190,528,741.25182,948,202.54在建工程5,125,110.5720,490,208.35

生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产15,682,148.9117,059,632.32开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产6,054,576.799,371,365.80其他非流动资产450,000.00非流动资产合计3,523,330,465.503,519,853,167.02资产总计5,422,728,523.575,912,436,388.49流动负债：

短期借款200,267,029.59287,000,000.00交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据178,855,770.00202,286,262.85应付账款21,476,176.1825,423,635.65预收款项4,099,111.197,777,982.57合同负债应付职工薪酬7,965,755.586,439,699.82应交税费12,495,191.97948,517.30其他应付款98,040,880.51104,178,588.96其中：应付利息805,795.63应付股利2,051,370.432,051,370.43持有待售负债一年内到期的非流动负债44,365,875.00其他流动负债流动负债合计523,199,915.02678,420,562.15非流动负债：

长期借款应付债券其中：优先股

永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债1,333,333.0012,971,002.47递延收益1,269,332.861,262,720.34递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计2,602,665.8614,233,722.81负债合计525,802,580.88692,654,284.96所有者权益：

股本1,618,715,253.001,618,820,253.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积2,669,212,269.412,662,229,769.88减：库存股301,511,513.90325,880,561.68其他综合收益专项储备盈余公积213,069,824.31201,812,279.17未分配利润697,440,109.871,062,800,363.16所有者权益合计4,896,925,942.695,219,782,103.53负债和所有者权益总计5,422,728,523.575,912,436,388.49

3、合并利润表

单位：元项目 2019年度 2018年度

一、营业总收入

2,941,412,770.302,718,608,796.51其中：营业收入2,941,412,770.302,718,608,796.51利息收入已赚保费手续费及佣金收入

二、营业总成本

2,020,492,002.441,996,990,314.89其中：营业成本1,463,159,361.041,511,944,676.18

利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额 提取保险责任合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加26,841,009.2132,182,923.43销售费用59,623,024.8843,781,054.42管理费用386,185,538.84349,284,396.57研发费用122,548,224.53111,304,662.07财务费用-37,865,156.06-51,507,397.78其中：利息费用15,506,676.7442,594,267.08利息收入41,773,975.2844,371,159.00加：其他收益27,136,924.8711,791,738.03 投资收益（损失以“－”号填列）

-15,240,062.55-9,359,378.55 其中：对联营企业和合营企业的投资收益

-16,759,549.80-6,923,938.93 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

5,010,265.70 信用减值损失（损失以“-”号填列）

-2,502,149.00 资产减值损失（损失以“-”号填列）

-11,738,706.70-18,867,903.52 资产处置收益（损失以“-”号填列）

244,580.94659,231.88

三、营业利润（亏损以“－”号填列）

918,821,355.42710,852,435.16加：营业外收入1,125,654.531,713,286.09减：营业外支出7,494,029.6815,270,110.20

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）

912,452,980.27697,295,611.05减：所得税费用141,670,795.1892,291,790.27

五、净利润（净亏损以“－”号填列）

770,782,185.09605,003,820.78

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）

770,782,185.09605,003,820.78 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司所有者的净利润

770,782,185.09605,003,820.78

2.少数股东损益

六、其他综合收益的税后净额

-1,438,409.5816,560.46 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

-1,438,409.5816,560.46 （一）不能重分类进损益的其他综合收益

-1,800,000.00 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动

-1,800,000.00 4.企业自身信用风险公允价值变动

5.其他

（二）将重分类进损益的其他综合收益

361,590.4216,560.46 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

6.其他债权投资信用减值准备

7.现金流量套期储备

8.外币财务报表折算差额

361,590.4216,560.46

9.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额

769,343,775.51605,020,381.24 归属于母公司所有者的综合收益总额

769,343,775.51605,020,381.24归属于少数股东的综合收益总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益

0.480.38

（二）稀释每股收益

0.480.38本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：杨思卫 主管会计工作负责人：李进 会计机构负责人：朱勇

4、母公司利润表

单位：元项目 2019年度 2018年度

一、营业收入

812,259,638.86825,098,603.87减：营业成本587,096,405.03619,846,906.93税金及附加5,519,793.766,987,907.49销售费用16,512,217.5013,811,113.34管理费用54,148,420.3076,492,418.62研发费用34,026,076.5427,532,948.31财务费用-13,410,251.73-18,322,346.97其中：利息费用9,198,148.5523,746,817.96利息收入15,402,930.5721,054,583.18加：其他收益8,727,855.852,788,654.20 投资收益（损失以“－”号填列）

-4,635,510.82996,151,682.18 其中：对联营企业和合营企业的投资收益

-5,766,425.53-4,216,789.49

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

1,406,950.55 信用减值损失（损失以“-”号填列）

961,136.35 资产减值损失（损失以“-”号填列）

-4,457,462.80-4,264,339.86 资产处置收益（损失以“-”号填列）

187,029.94278,081.30

二、营业利润（亏损以“－”号填列）

129,150,025.981,095,110,684.52加：营业外收入56,093.961,807,586.73减：营业外支出2,735,128.5012,741,122.39

三、利润总额（亏损总额以“－”号填

列）

126,470,991.441,084,177,148.86减：所得税费用13,895,540.09-1,968,185.09

四、净利润（净亏损以“－”号填列）

112,575,451.351,086,145,333.95 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）

112,575,451.351,086,145,333.95 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

五、其他综合收益的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动

5.其他

（二）将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备

7.现金流量套期储备

8.外币财务报表折算差额

9.其他

六、综合收益总额

112,575,451.351,086,145,333.95

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位：元项目 2019年度 2018年度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金2,018,927,512.971,988,078,802.41 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额

代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还105,999,603.4449,705,278.88收到其他与经营活动有关的现金249,850,615.77771,950,774.20经营活动现金流入小计2,374,777,732.182,809,734,855.49购买商品、接受劳务支付的现金897,240,432.80913,013,009.11客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金

311,715,734.86280,419,788.03支付的各项税费269,810,257.63208,588,464.73支付其他与经营活动有关的现金283,612,211.58616,264,355.96经营活动现金流出小计1,762,378,636.872,018,285,617.83经营活动产生的现金流量净额612,399,095.31791,449,237.66

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

5,019,341.204,418,098.64 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金1,172,215,955.60959,401,529.98投资活动现金流入小计1,177,235,296.80963,819,628.62 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

160,639,977.78255,780,578.95投资支付的现金20,000,000.00质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金260,000,000.001,805,459,752.25投资活动现金流出小计440,639,977.782,061,240,331.20投资活动产生的现金流量净额736,595,319.02-1,097,420,702.58

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金285,000,000.00755,700,000.00收到其他与筹资活动有关的现金633,043,300.00筹资活动现金流入小计285,000,000.001,388,743,300.00偿还债务支付的现金683,700,000.001,500,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金

483,358,140.11204,568,679.00 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金20,278,463.47590,452,772.90筹资活动现金流出小计1,187,336,603.582,295,021,451.90筹资活动产生的现金流量净额-902,336,603.58-906,278,151.90

四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响

9,911,822.1035,680,596.21

五、现金及现金等价物净增加额

456,569,632.85-1,176,569,020.61加：期初现金及现金等价物余额1,069,208,275.602,245,777,296.21

六、期末现金及现金等价物余额

1,525,777,908.451,069,208,275.60

6、母公司现金流量表

单位：元项目 2019年度 2018年度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金794,479,241.27765,335,887.08收到的税费返还63,235,140.2446,673,265.97收到其他与经营活动有关的现金2,428,120,879.182,178,495,326.41经营活动现金流入小计3,285,835,260.692,990,504,479.46购买商品、接受劳务支付的现金576,564,206.12485,651,890.91 支付给职工以及为职工支付的现金

43,273,656.1344,578,456.58支付的各项税费4,696,293.0411,167,793.85支付其他与经营活动有关的现金2,653,901,946.321,818,361,700.45经营活动现金流出小计3,278,436,101.612,359,759,841.79

经营活动产生的现金流量净额7,399,159.08630,744,637.67

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金722,088,153.34160,759,162.54 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

1,169,750.39337,155.52 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金475,265,164.50811,296,572.90投资活动现金流入小计1,198,523,068.23972,392,890.96 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

984,040.9910,199,423.26投资支付的现金20,000,000.00156,121,497.07 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金20,000,000.001,255,559,950.55投资活动现金流出小计40,984,040.991,421,880,870.88投资活动产生的现金流量净额1,157,539,027.24-449,487,979.92

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金取得借款收到的现金235,000,000.00389,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计235,000,000.00389,000,000.00偿还债务支付的现金322,000,000.00772,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金

476,237,693.27185,312,985.94支付其他与筹资活动有关的现金20,278,463.47295,075,572.90筹资活动现金流出小计818,516,156.741,252,388,558.84筹资活动产生的现金流量净额-583,516,156.74-863,388,558.84

四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响

4,468,592.8311,626,754.25

五、现金及现金等价物净增加额

585,890,622.41-670,505,146.84加：期初现金及现金等价物余额593,590,172.621,264,095,319.46

六、期末现金及现金等价物余额

1,179,480,795.03593,590,172.62

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目

2019年度归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合

计股本

其他权益工具

资本公积

减：库

存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润其他 小计优先

股永续债其他

一、上年期末余

额

1,618,820,

253.0

2,663,367,82

2.47

325,880,561.

-51,77

9.23

201,812,279.

1,232,481,91

8.50

5,390,549,93

2.23

5,390,549,93

2.23

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余

额

1,618,820,

253.0

2,663,367,82

2.47

325,880,561.

-51,77

9.23

201,812,279.

1,232,481,91

8.50

5,390,549,93

2.23

5,390,549,93

2.23

三、本期增减变

动金额（减少以“－”号填列）

-105,

000.0

6,982,

499.53

-24,369,047.

-1,438,

409.58

11,257,545.1

292,846,480.

333,912,163.

333,912,163.

（一）综合收益

总额

-1,438,

409.58

770,782,185.

769,343,775.

769,343,775.

（二）所有者投

入和减少资本

-105,

000.0

6,982,

499.53

-24,369,047.

31,246,547.3

31,246,547.3

1．所有者投入的普通股

-105,

000.0

-131,2

50.00

19,996,827.2

-20,233,077.

-20,233,077.

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

7,113,

749.53

-44,365,875.

51,479,624.5

51,479,624.5

4．其他

（三）利润分配

11,257,545.1

-477,935,704

.64

-466,678,159

.50

-466,678,159

.501．提取盈余公积

11,257,545.1

-11,257,545.

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-466,678,159.50

-466,678,159.50

-466,678,159

.504．其他

（四）所有者权

益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

18,997,055.9

18,997,055.9

18,997,055.9

2．本期使用

-18,997,055.

-18,997,055.

-18,997,055.

（六）其他

四、本期期末余

额

1,618,715,

253.0

2,670,350,32

2.00

301,511,513.

-1,490,

188.81

213,069,824.

1,525,328,39

8.95

5,724,462,09

5.55

5,724,462,09

5.55

上期金额

单位：元

项目

2018年年度归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合

计股本

其他权益工具

资本公积

减：库

存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利

润

其他 小计优先

股

永续

债

其他

一、上年期末

余额

1,621,610,

253.0

2,629,834,81

1.25

100,403,250.

-68,33

9.69

93,197,745.7

897,836,956.

5,142,008,17

6.75

5,142,008,176.

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初

余额

1,621,610,

253.0

2,629,834,81

1.25

100,403,250.

-68,33

9.69

93,197,745.7

897,836,956.

5,142,008,17

6.75

5,142,008,176.

三、本期增减

变动金额（减少以“－”号填列）

-2,790,000

.00

33,533,011.2

225,477,311.

16,560

.46

108,614,533.

334,644,962.

248,541,755.

248,541,755.48

（一）综合收

益总额

16,560

.46

605,003,820.

605,020,381.

605,020,381.24

（二）所有者

投入和减少资本

-2,790,000

.00

33,533,011.2

225,477,311.

-194,734,300

.46

-194,734,300.4

1．所有者投入的普通股

-2,790,000

.00

-10,606,500.

281,514,686.

-294,911,186

.68

-294,911,186.6

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

44,139,511.2

-56,037,375.

100,176,886.

100,176,886.224．其他

（三）利润分

配

108,614,533.

-270,358,858.70

-161,744,325.30

-161,744,325.3

1．提取盈余公积

108,614,533.

-108,614,533

.40

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-161,744,325

.30

-161,744,325

.30

-161,744,325.3

4．其他

（四）所有者

权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储

备

1．本期提取

19,301,110.5

19,301,110.5

19,301,

110.51

2．本期使用

-19,301,110.

-19,301,110.

-19,301,110.51

（六）其他

四、本期期末

余额

1,618,820,

253.0

2,663,367,82

2.47

325,880,561.

-51,77

9.23

201,812,279.

1,232,481,91

8.50

5,390,549,93

2.23

5,390,549,932.

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元项目

2019年度股本

其他权益工具

资本公

积

减：库存

股

其他综合收益

专项储

备

盈余公

积

未分配利润

其他

所有者权

益合计优先股永续债 其他

一、上年期末余

额

1,618,820,253.

2,662,229,769.88

325,880,

561.68

201,812,

279.17

1,062,800,363.

5,219,782,

103.53

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余

额

1,618,820,253.

2,662,229,769.88

325,880,

561.68

201,812,

279.17

1,062,800,363.

5,219,782,

103.53

三、本期增减变

动金额（减少以“－”号填列）

-105,00

0.00

6,982,49

9.53

-24,369,

047.78

11,257,5

45.14

-365,360,253.2

-322,856,1

60.84

（一）综合收益

总额

112,575,451.3

112,575,45

1.35

（二）所有者投

入和减少资本

-105,00

0.00

6,982,49

9.53

-24,369,

047.78

31,246,54

7.31

1．所有者投入的普通股

-105,00

0.00

-131,250

.00

19,996,8

27.22

-20,233,07

7.22

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

7,113,74

9.53

-44,365,

875.00

51,479,62

4.53

4．其他

（三）利润分配

11,257,5

45.14

-477,935,704.6

-466,678,1

59.50

1．提取盈余公积

11,257,5

45.14

-11,257,545.14

2．对所有者（或股东）的分配

-466,678,159.5

-466,678,1

59.50

3．其他

（四）所有者权

益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

6,960,83

3.11

6,960,833.

2．本期使用

-6,960,8

33.11

-6,960,833

.11

（六）其他

四、本期期末余

额

1,618,715,253.

2,669,212,269.41

301,511,

513.90

213,069,

824.31

697,440,109.8

4,896,925,

942.69

上期金额

单位：元项目

2018年年度股本

其他权益工具

资本公

积

减：库存

股

其他综

合收益

专项储备

盈余公

积

未分配利润

其他

所有者权

益合计优先

股

永续

债其他

一、上年期末余

额

1,621,610,25

3.00

2,628,696,758.

100,403,

250.00

93,197,

745.77

247,013,8

87.91

4,490,115,3

95.34

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余

额

1,621,610,25

3.00

2,628,696,758.

100,403,

250.00

93,197,

745.77

247,013,8

87.91

4,490,115,3

95.34

三、本期增减变

动金额（减少以“－”号填列）

-2,790,

000.00

33,533,

011.22

225,477,

311.68

108,614,533.40

815,786,4

75.25

729,666,70

8.19

（一）综合收益

总额

1,086,145

,333.95

1,086,145,3

33.95

（二）所有者投

入和减少资本

-2,790,

000.00

33,533,

011.22

225,477,

311.68

-194,734,30

0.46

1．所有者投入的普通股

-2,790,

000.00

-10,606,

500.00

281,514,

686.68

-294,911,18

6.68

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

44,139,

511.22

-56,037,

375.00

100,176,88

6.22

4．其他

（三）利润分配

108,614,533.40

-270,358,

858.70

-161,744,32

5.30

1．提取盈余公积

108,614,533.40

-108,614,

533.40

2．对所有者（或股东）的分配

-161,744,

325.30

-161,744,32

5.30

3．其他

（四）所有者权

益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

4,736,183

.53

4,736,183.5

2．本期使用

-4,736,18

3.53

-4,736,183.

（六）其他

四、本期期末余

额

1,618,820,25

3.00

2,662,229,769.

325,880,

561.68

201,812,279.17

1,062,800

,363.16

5,219,782,1

03.53

三、公司基本情况

浙江海翔药业股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经浙江省人民政府企业上市工作领导小组浙上市〔2004〕16号文批准，由罗邦鹏、上海复星化工医药投资有限公司、张志敏、张智岳、罗煜竑、郑志国、李维金、中化宁波(集团)有限公司、重庆医药工业研究院有限责任公司和浙江美阳国际石化医药工程设计有限公司共同发起，在原浙江海翔医药化工有限公司基础上整体变更设立的股份有限公司，于2004年5月13日在浙江省工商行政管理局登记注册，总部位于浙江省台州市。公司现持有统一社会信用代码为913300001482332737的营业执照，注册资本1,618,715,253.00元，股份总数1,618,715,253股(每股面值1元)。其中，有限售条件的流通股份A股14,274,600股；无限售条件的流通股份A股1,604,440,653股。公司股票已于2006年12月26日在深圳证券交易所挂牌交易。

本公司属于医药化工行业。主要经营活动为药品的生产(范围详见《中华人民共和国药品生产许可证》)，化工原料及产品的生产，经营进出口业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。)产品主要有：原料药及医药中间体、染料及染颜料中间体。

本财务报表业经公司2020年1月22日第六届董事会第二次会议批准对外报出。

公司本期将以下15家子公司纳入合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注合并范围变更和其他主体中的权益之说明。

序号 子公司名称 公司简称1 浙江海翔川南药业有限公司 川南药业公司2 浙江海翔药业销售有限公司 海翔销售公司3 上海海翔医药科技发展有限公司 上海海翔公司4 台州港翔科技有限公司 港翔科技公司5 港翔国际控股(香港)有限公司 香港港翔公司6 GeneVida GmbH GeneVida GmbH7 GANGXIANG INTERNATIONAL HOLDINGS

（SINGAPORE）PTE.LTD

GANGXIANG(SINGAPORE)8 台州港翔化工有限公司 港翔化工公司9 台州市前进化工有限公司 台州前进公司10 台州市振港染料化工有限公司 台州振港公司11 盐城市瓯华化学工业有限公司 盐城瓯华公司12 台州市东旭医化设备有限公司 台州东旭公司13 盐城市瓯华化工研究院有限公司 瓯华研究院14 盐城市瓯华环保科技有限公司 瓯华环保公司15 浙江盛嘉环保有限公司 盛嘉环保公司

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2、持续经营

本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2、会计期间

会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

公司经营业务的营业周期较短，以

个月作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

采用人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1. 同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商

誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

6、合并财务报表的编制方法

母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

1. 合营安排分为共同经营和合营企业。

2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：

(1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；

(2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；

(3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

(4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；

(5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。

8、现金及现金等价物的确定标准

列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

1. 外币业务折算

外币交易在初始确认时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。

2. 外币财务报表折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他综合收益。

10、金融工具

1. 金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计量且其变

动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；(2)金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3) 不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4) 以摊余成本计量的金融负债。

2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法

公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。

(2) 金融资产的后续计量方法

1) 以摊余成本计量的金融资产

采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。

2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。

(3) 金融负债的后续计量方法

1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动)计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债

按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。

3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺

在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照相关规定所确定的累计摊销额后的余额。

4)以摊余成本计量的金融负债

采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。

(4) 金融资产和金融负债的终止确认

1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：

① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止；

② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确

认的规定。

2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。

3. 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。

4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：

(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；

(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃

市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；

(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数

据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。

5. 金融工具减值

(1) 金融工具减值计量和会计处理

公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。

对于不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显

著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。

公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。

公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。

(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具

项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法其他应收款——应收出口退税组合 款项性质 参考历史信用损失经验，结合当前

状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失其他应收款——应收押金保证金组合其他应收款——合并范围内关联往来组合其他应收款——应收拆借款组合其他应收款——应收暂付款等组合

(3)按组合计量预期信用损失的应收款项

1) 具体组合及计量预期信用损失的方法

项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法应收银行承兑汇票 票据类型 参考历史信用损失经验，结合当前状

况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失应收账款——信用风险特征组合

账龄组合 参考历史信用损失经验，结合当前状

况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失应收账款——合并范围内关联往来组合

合并范围内关联方 参考历史信用损失经验，结合当前状

况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，该组合预期信用损失率为0%

2) 应收账款——信用风险特征组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表

账 龄 应收账款

预期信用损失率(%)1年以内（含，下同） 51-2年 30

2-3年 803年以上 100

6. 金融资产和金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。

11、应收票据

12、应收账款

13、应收款项融资

14、其他应收款

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

15、存货

(十一) 存货

1. 存货的分类

存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。

2. 发出存货的计价方法

发出存货采用月末一次加权平均法。

3. 存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

4. 存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

5. 低值易耗品和包装物的摊销方法

(1) 低值易耗品

按照一次转销法进行摊销。

(2) 包装物

按照一次转销法进行摊销。

16、合同资产

17、合同成本

18、持有待售资产

19、债权投资

20、其他债权投资

21、长期应收款

22、长期股权投资

1. 共同控制、重要影响的判断

按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。

2. 投资成本的确定

(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证

券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核

算的初始投资成本。

2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得

控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以

发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。

3. 后续计量及损益确认方法

对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。

4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法

(1) 个别财务报表

对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。

(2) 合并财务报表

1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的

在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的

将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

23、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法

1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产

相同的方法计提折旧或进行摊销。

24、固定资产

（1）确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。

（2）折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率房屋及建筑物 年限平均法5-200、3、5或10

4.50-20.00

通用设备 年限平均法3-50、3、5或10

18.00-33.33

专用设备 年限平均法3-10

3、5或10

9.00-32.33

运输工具 年限平均法4-5

3、5或10

18.00-24.25

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：(1) 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；(2) 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；(3) 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租赁资产使用寿命的75%以上（含75%）]；(4) 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[ 90%以上（含90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上（含90%）]；(5) 租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。

25、在建工程

1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产

达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。

2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办

理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。

26、借款费用

1. 借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。

2. 借款费用资本化期间

(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为

使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，

暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。

(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。

3. 借款费用资本化率以及资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

27、生物资产

28、油气资产

29、使用权资产

30、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

1.无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。

2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统

合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：

项 目 摊销年限(年)土地使用权 50-70专利权 5-14.83非专利技术 5-10排污权 10软件 10特许使用权 5、6特许经营权 6

（2）内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无

形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

31、长期资产减值

对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。

若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。

32、长期待摊费用

长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生

额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

33、合同负债

34、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

（2）离职后福利的会计处理方法

离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。

(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当

期损益或相关资产成本。

(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：

1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出

估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；

2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字

或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；

3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息

净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。

（3）辞退福利的会计处理方法

向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1)公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

35、租赁负债

36、预计负债

1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时

义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。

2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对

预计负债的账面价值进行复核。

37、股份支付

1. 股份支付的种类

包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

(1) 以权益结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。

换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。

(2) 以现金结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。

(3) 修改、终止股份支付计划

如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。

如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。

如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

38、优先股、永续债等其他金融工具

39、收入

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

1. 收入确认原则

(1) 销售商品

销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3) 收入的金

额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

(2) 提供劳务

提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。

(3) 让渡资产使用权

让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

2. 收入确认的具体方法

公司主要销售原料药及医药中间体、染料及染颜料中间体等产品。内销产品收入确认需满足以下条件：

公司已根据合同约定将产品交付给购货方，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。外销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品报关、离港，取得提单，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。

40、政府补助

1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2) 公司能够收

到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部

分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。

4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与

公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

41、递延所得税资产/递延所得税负债

1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定

可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表

日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳

税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得

税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

42、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

（2）融资租赁的会计处理方法

公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。

公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

43、其他重要的会计政策和会计估计

与回购公司股份相关的会计处理方法

因减少注册资本或奖励职工等原因收购本公司股份的，按实际支付的金额作为库存股处理，同时进行备查登记。如果将回购的股份注销，则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支

付的金额之间的差额冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益；如果将回购的股份奖励给本公司职工属于以权益结算的股份支付，于职工行权购买本公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。

44、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注执行《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》

本次会计政策变更已经公司第五届董事会第二十三次会议及第五届监事第十九次会议审议通过

财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号--金融资产转移》、《企业会计准则第37号--金融工具列报》三项会计准则，并要求单独在境内上市的企业自2019年1月1日起施行，根据新旧准则衔接规定，公司无需重述前期可比数。

本次会计政策变更已经公司第五届董事会第二十次会议及第五届监事第十六次会议审议通过

公司根据新准则，已于2019年1月1日起将前期划分为可供出售金融资产的股权投资重分类至其他权益工具投资

企业会计准则变化引起的会计政策变更

1. 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号) 、

《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：

原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额应收票据及应收账款586,937,258.10应收票据107,399,476.04应收账款479,537,782.06应付票据及应付账款791,915,463.78应付票据490,006,533.85应付账款301,908,929.93

2. 本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企

业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。

（2）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

（3）2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

合并资产负债表

单位：元项目 2018年12月31日 2019年01月01日 调整数流动资产：

货币资金1,956,089,124.331,956,089,124.33结算备付金拆出资金交易性金融资产150,000,000.00150,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据107,399,476.04-107,399,476.04应收账款479,537,782.06479,537,782.06应收款项融资107,399,476.04107,399,476.04预付款项46,449,558.5046,449,558.50应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款10,817,853.9610,817,853.96其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货905,418,218.49905,418,218.49合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产227,882,993.2377,882,993.23-150,000,000.00流动资产合计3,733,595,006.613,733,595,006.61非流动资产：

发放贷款和垫款债权投资可供出售金融资产1,800,000.000.00-1,800,000.00其他债权投资

持有至到期投资长期应收款长期股权投资66,088,139.7966,088,139.79其他权益工具投资1,800,000.001,800,000.00其他非流动金融资产投资性房地产12,338,615.2912,338,615.29固定资产1,215,120,643.611,215,120,643.61在建工程674,333,677.99674,333,677.99生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产539,514,850.87539,514,850.87开发支出商誉757,736,770.14757,736,770.14长期待摊费用1,842,423.211,842,423.21递延所得税资产32,487,223.6932,487,223.69其他非流动资产515,993.37515,993.37非流动资产合计3,301,778,337.963,301,778,337.96资产总计7,035,373,344.577,035,373,344.57流动负债：

短期借款598,700,000.00598,700,000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据490,006,533.85490,006,533.85应付账款301,908,929.93301,908,929.93预收款项19,196,692.9419,196,692.94合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款

代理承销证券款应付职工薪酬45,234,354.4245,234,354.42应交税费54,890,661.3454,890,661.34其他应付款24,723,304.2024,723,304.20其中：应付利息1,088,752.571,088,752.57应付股利2,051,370.432,051,370.43应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债 一年内到期的非流动负债

44,365,875.0044,365,875.00其他流动负债流动负债合计1,579,026,351.681,579,026,351.68非流动负债：

保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债12,971,002.4712,971,002.47递延收益44,650,629.9144,650,629.91递延所得税负债8,175,428.288,175,428.28其他非流动负债非流动负债合计65,797,060.6665,797,060.66负债合计1,644,823,412.341,644,823,412.34所有者权益：

股本1,618,820,253.001,618,820,253.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积2,663,367,822.472,663,367,822.47

减：库存股325,880,561.68325,880,561.68其他综合收益-51,779.23-51,779.23专项储备盈余公积201,812,279.17201,812,279.17一般风险准备未分配利润1,232,481,918.501,232,481,918.50归属于母公司所有者权益合计

5,390,549,932.235,390,549,932.23少数股东权益所有者权益合计5,390,549,932.235,390,549,932.23负债和所有者权益总计7,035,373,344.577,035,373,344.57调整情况说明母公司资产负债表

单位：元项目 2018年12月31日 2019年01月01日 调整数流动资产：

货币资金983,565,710.16983,565,710.16交易性金融资产100,000,000.00100,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据20,885,763.8820,885,763.88应收账款149,204,899.98149,204,899.98-149,204,899.98应收款项融资149,204,899.98149,204,899.98预付款项5,554,458.785,554,458.78其他应收款1,043,055,918.721,043,055,918.72其中：应收利息应收股利7,222,088,153.34722,088,153.34存货84,396,333.9884,396,333.98合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产105,920,135.975,920,135.97-100,000,000.00

流动资产合计2,392,583,221.472,392,583,221.47非流动资产：

债权投资可供出售金融资产23,017,502.51-23,017,502.51其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资3,250,556,852.853,250,556,852.85其他权益工具投资23,017,502.5123,017,502.51其他非流动金融资产投资性房地产16,409,402.6516,409,402.65固定资产182,948,202.54182,948,202.54在建工程20,490,208.3520,490,208.35生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产17,059,632.3217,059,632.32开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产9,371,365.809,371,365.80其他非流动资产非流动资产合计3,519,853,167.023,519,853,167.02资产总计5,912,436,388.495,912,436,388.49流动负债：

短期借款287,000,000.00287,000,000.00交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据202,286,262.85202,286,262.85应付账款25,423,635.6525,423,635.65预收款项7,777,982.577,777,982.57合同负债

应付职工薪酬6,439,699.826,439,699.82应交税费948,517.30948,517.30其他应付款104,178,588.96104,178,588.96其中：应付利息805,795.63805,795.63应付股利2,051,370.432,051,370.43持有待售负债 一年内到期的非流动负债

44,365,875.0044,365,875.00其他流动负债流动负债合计678,420,562.15678,420,562.15非流动负债：

长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债12,971,002.4712,971,002.47递延收益1,262,720.341,262,720.34递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计14,233,722.8114,233,722.81负债合计692,654,284.96692,654,284.96所有者权益：

股本1,618,820,253.001,618,820,253.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积2,662,229,769.882,662,229,769.88减：库存股325,880,561.68325,880,561.68其他综合收益专项储备盈余公积201,812,279.17201,812,279.17

未分配利润1,062,800,363.161,062,800,363.16所有者权益合计5,219,782,103.535,219,782,103.53负债和所有者权益总计5,912,436,388.495,912,436,388.49调整情况说明

（4）2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

45、其他

六、税项

1、主要税种及税率

税种 计税依据 税率增值税 销售货物或提供应税劳务 19%、16%、13%、6%城市维护建设税 应缴流转税税额 7%、5%企业所得税 应纳税所得额 15%、16.5%、17%、20%、25%房产税

从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴

1.2%、12%

教育费附加 应缴流转税税额3%地方教育附加 应缴流转税税额2%存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称 所得税税率川南药业公司、台州前进公司、盐城瓯华

公司、GeneVida GmbH15%香港港翔公司

16.5%

GANGXIANG（SINGAPORE）17%上海海翔公司、东旭医化公司20%除上述以外的其他纳税主体25%

2、税收优惠

(二) 税收优惠

1. 根据科学技术部火炬高科技产业开发中心国科火字〔2017〕201号文批复，川南药业公司通过高新

技术企业复审备案，自2017年起减按15%的税率计缴企业所得税，认定有效期3年。

2. 根据科学技术部火炬高科技产业开发中心国科火字〔2016〕149号文批复，台州前进公司通过高新

技术企业复审备案，自2016年起减按15%的税率计缴企业所得税，认定有效期3年。认定资格有效期届满后，公司重新申请了高新技术企业资格认定，截至本财务报表批准报出日尚处于审核阶段，2019年度暂按15%的税率计缴。

3. 根据江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合颁发的《高新

技术企业证书》，盐城瓯华公司被认定为高新技术企业，自2017年起减按15%的税率计缴企业所得税，认定有效期3年。

4. 根据国家税务总局下发的《关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家

税务总局公告2019年第2号），上海海翔公司、东旭医化公司享受小型微利企业的税收优惠政策，减按20%的税率计缴企业所得税；对港翔科技公司所得减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。

3、其他

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位： 元项目 期末余额 期初余额库存现金131,545.99195,522.60银行存款1,525,298,726.491,852,939,694.25其他货币资金31,145,099.97102,953,907.48合计1,556,575,372.451,956,089,124.33其中：存放在境外的款项总额649,218.692,180,766.37 因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额

30,797,464.00136,880,848.73其他说明

[注]:期末银行定期存款116,083,968.00元。

2、交易性金融资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额其中：

指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

150,000,000.00其中：

银行理财产品150,000,000.00合计150,000,000.00其他说明：

3、衍生金融资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

4、应收票据

（1）应收票据分类列示

单位： 元项目 期末余额 期初余额

单位： 元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额 比例 金额 计提比例其中：

其中：

按单项计提坏账准备：

单位： 元名称

期末余额账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由按组合计提坏账准备：

单位： 元名称

期末余额账面余额 坏账准备 计提比例确定该组合依据的说明：

如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位： 元类别 期初余额

本期变动金额

期末余额计提 收回或转回 核销其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□ 适用 √ 不适用

（3）期末公司已质押的应收票据

单位： 元项目 期末已质押金额

（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额

（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元项目 期末转应收账款金额其他说明

（6）本期实际核销的应收票据情况

单位： 元项目 核销金额其中重要的应收票据核销情况：

单位： 元单位名称 应收票据性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交

易产生应收票据核销说明：

5、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额 比例 金额 计提比例其中：

按信用风险特征组合计提坏账准备

按组合计提坏账准备的应收账款

500,776,

838.93

100.00%

40,995,2

74.74

8.19%

459,781,5

64.19

519,058,0

65.36

100.00%

39,520,28

3.30

7.61%

479,537,78

2.06

其中：

合计

500,776,

838.93

100.00%

40,995,2

74.74

8.19%

459,781,5

64.19

519,058,0

65.36

100.00%

39,520,28

3.30

7.61%

479,537,78

2.06

按单项计提坏账准备：

单位： 元名称

期末余额账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由按组合计提坏账准备：

单位： 元名称

期末余额账面余额 坏账准备 计提比例账龄组合500,776,838.9340,995,274.748.19%合计500,776,838.9340,995,274.74--确定该组合依据的说明：

按组合计提坏账准备：

单位： 元名称

期末余额账面余额 坏账准备 计提比例确定该组合依据的说明：

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位： 元账龄 账面余额1年以内（含1年）481,295,912.961至2年2,351,572.072至3年4,521,732.293年以上12,607,621.613至4年8,370,022.995年以上4,237,598.62合计500,776,838.93

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位： 元类别 期初余额

本期变动金额

期末余额计提 收回或转回 核销按组合计提坏账准备

39,520,283.30 1,474,991.44 40,995,274.74合计39,520,283.30 1,474,991.44 40,995,274.74其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元单位名称 收回或转回金额 收回方式

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元项目 核销金额其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交易产生应收账款核销说明：

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位： 元单位名称 应收账款期末余额

占应收账款期末余额合计数的

比例

坏账准备期末余额重庆天地药业有限责任公司

85,994,787.8317.17%4,299,739.39ACS DOBFAR S.P.A 30,318,565.176.05%1,515,928.26FIS-FABBRICAITALIANA SINTETICIS.P.A

23,576,101.394.71%1,178,805.07PFIZER ASIAMANUFACTURINGPTE LTD

19,767,647.403.95%988,382.37绍兴舜德进出口有限公司

18,868,983.583.77%943,449.18合计178,526,085.3735.65%

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

6、应收款项融资

单位： 元项目 期末余额 期初余额应收票据74,531,666.41107,399,476.04合计74,531,666.41107,399,476.04应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况

□ 适用 √ 不适用

如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

7、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位： 元账龄

期末余额 期初余额金额 比例 金额 比例1年以内29,093,214.5985.94%37,487,264.60 80.71%1至2年2,278,425.476.73%6,488,949.11 13.97%2至3年683,976.072.02%1,208,687.98 2.60%3年以上1,795,870.665.31%1,264,656.81 2.72%合计33,851,486.79-- 46,449,558.50 --账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

期末余额前5名的预付款项合计数为9,950,421.65元，占预付款项期末余额合计数的比例为29.39%。其他说明：

8、其他应收款

单位： 元

项目 期末余额 期初余额其他应收款18,297,536.1810,817,853.96合计18,297,536.1810,817,853.96

（1）应收利息

1）应收利息分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

2）重要逾期利息

单位： 元借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因

是否发生减值及其判断

依据其他说明：

3）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

（2）应收股利

1）应收股利分类

单位： 元项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

2）重要的账龄超过1年的应收股利

单位： 元项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因

是否发生减值及其判断

依据

3）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

（3）其他应收款

1）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元款项性质 期末账面余额 期初账面余额应收暂付款19,403,087.8121,023,388.15押金保证金8,079,470.254,971,398.75应收出口退税6,994,977.96拆借款1,250,962.001,797,563.33其 他697,469.95126,777.96合计36,425,967.9727,919,128.19

2）坏账准备计提情况

单位： 元坏账准备

第一阶段 第二阶段 第三阶段

合计未来12个月预期信

用损失

整个存续期预期信用损失

(未发生信用减值)

整个存续期预期信用损失

(已发生信用减值)2019年1月1日余额17,101,274.23 17,101,274.232019年1月1日余额在本期

—— —— —— ——本期计提1,027,157.56 1,027,157.562019年12月31日余额18,128,431.79 18,128,431.79损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位： 元账龄 账面余额1年以内（含1年）12,618,376.331至2年8,167,903.052至3年1,213,988.183年以上14,425,700.413至4年2,214,569.774至5年510,000.005年以上11,701,130.64合计36,425,967.97

3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位： 元类别 期初余额

本期变动金额

期末余额计提 收回或转回 核销其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元单位名称 转回或收回金额 收回方式

4）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元项目 核销金额其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交

易产生其他应收款核销说明：

5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

占其他应收款期末余额合计数的比例

坏账准备期末余额台州市椒江朝晖建设投资有限公司

押金保证金2,950,000.001年以内

8.10% 147,500.00

台州市椒江朝晖建设投资有限公司

押金保证金3,850,000.001-2年

10.57% 1,155,000.00

应收出口退税 应收出口退税6,584,960.261年以内

18.08%

PFIZER ASIAMANUFACTURING PTE LTD

应收暂付款5,000,000.003年以上

13.73% 5,000,000.00

浙江福仁瑞生物科技有限公司

应收暂付款3,222,047.103年以上

8.85% 3,222,047.10

台州市中荣化工有限公司

应收暂付款2,160,572.193年以上

5.93% 2,160,572.19

合计-- 23,767,579.55-- 65.26% 11,685,119.29

6）涉及政府补助的应收款项

单位： 元单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄

预计收取的时间、金额

及依据

7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

9、存货

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

（1）存货分类

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值原材料209,787,752.67 2,975,404.23206,812,348.44243,008,744.602,867,227.10 240,141,517.50在产品164,776,116.17 4,244,871.82160,531,244.35214,182,041.633,023,716.71 211,158,324.92库存商品493,928,178.91 22,117,971.87471,810,207.04477,155,579.5023,329,566.31 453,826,013.19委托加工物资3,831,460.77 3,831,460.77292,362.88 292,362.88合计872,323,508.52 29,338,247.92842,985,260.60934,638,728.6129,220,510.12 905,418,218.49

（2）存货跌价准备

单位： 元项目 期初余额

本期增加金额 本期减少金额

期末余额计提 其他 转回或转销 其他原材料2,867,227.10 2,011,138.751,902,961.62 2,975,404.23在产品3,023,716.71 2,237,971.321,016,816.21 4,244,871.82库存商品23,329,566.31 5,540,847.356,752,441.79 22,117,971.87合计29,220,510.12 9,789,957.429,672,219.62 29,338,247.92

（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位： 元项目 金额其他说明：

10、合同资产

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：

单位： 元项目 变动金额 变动原因如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

本期合同资产计提减值准备情况

单位： 元项目 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因其他说明：

11、持有待售资产

单位： 元项目 期末账面余额 减值准备 期末账面价值公允价值 预计处置费用 预计处置时间其他说明：

12、一年内到期的非流动资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额重要的债权投资/其他债权投资

单位： 元债权项目

期末余额 期初余额面值 票面利率 实际利率到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日其他说明：

13、其他流动资产

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元项目 期末余额 期初余额待抵扣增值税进项税额67,707,757.6276,026,728.13员工购房借款118,571.44预缴企业所得税8,699,173.521,737,693.66银行理财产品合计76,406,931.1477,882,993.23其他说明：

14、债权投资

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值重要的债权投资

单位： 元债权项目

期末余额 期初余额面值 票面利率 实际利率到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日减值准备计提情况

单位： 元坏账准备

第一阶段 第二阶段 第三阶段

合计未来12个月预期信

用损失

整个存续期预期信用损失

(未发生信用减值)

整个存续期预期信用损失

(已发生信用减值)2019年1月1日余额在本期

—— —— —— ——损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

15、其他债权投资

单位： 元

项目 期初余额 应计利息

本期公允价

值变动

期末余额成本

累计公允价

值变动

累计在其他综合收益中确认的损失

准备

备注重要的其他债权投资

单位： 元其他债权项目

期末余额 期初余额面值 票面利率 实际利率到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日减值准备计提情况

单位： 元坏账准备

第一阶段 第二阶段 第三阶段

合计未来12个月预期信

用损失

整个存续期预期信用损失

(未发生信用减值)

整个存续期预期信用损失

(已发生信用减值)2019年1月1日余额在本期

—— —— —— ——损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

16、长期应收款

（1）长期应收款情况

单位： 元项目

期末余额 期初余额

折现率区间账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值坏账准备减值情况

单位： 元坏账准备

第一阶段 第二阶段 第三阶段

合计未来12个月预期信用损失

整个存续期预期信用损失

(未发生信用减值)

整个存续期预期信用损失

(已发生信用减值)2019年1月1日余额在本期

—— —— —— ——损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

17、长期股权投资

单位： 元被投资单

位

期初余额(账面价

值)

本期增减变动

期末余额(账面价

值)

减值准备

期末余额追加投资 减少投资

权益法下确认的投

资损益

其他综合收益调整

其他权益

变动

宣告发放现金股利或利润

计提减值

准备

其他

一、合营企业

二、联营企业

苏州第四制药厂有限公司

22,946,28

7.25

-4,811,81

4.84

18,134,47

2.41

江苏北华环保科技有限公司

17,617,12

7.70

-4,471,33

1.54

13,145,79

6.16

浙江高盛钢结构有限公司

13,848,09

2.69

-954,610.

12,893,48

2.00

滨海临海资产管理有限公司

11,676,63

2.15

-6,521,79

2.73

1,449,207

.56

3,705,631.86

7,730,979.27小计

66,088,13

9.79

-16,759,5

49.80

1,449,207

.56

47,879,38

2.43

7,730,979

.27合计

66,088,13

9.79

-16,759,5

49.80

1,449,207

.56

47,879,38

2.43

7,730,979

.27其他说明

18、其他权益工具投资

单位： 元项目 期末余额 期初余额杭州寓鑫创业投资合伙企业（有限合伙）20,000,000.00滨海宏博环境技术服务股份有限公司1,800,000.00合计20,000,000.001,800,000.00

分项披露本期非交易性权益工具投资

单位： 元项目名称 确认的股利收入 累计利得 累计损失

其他综合收益转入留存收益的金

额

指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收

益的原因

其他综合收益转入留存收益的原

因其他说明：

(2) 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资的原因

公司持有对杭州寓鑫创业投资合伙企业（有限合伙）、滨海宏博环境技术服务股份有限公司的股权投资属于非交易性权益工具投资，因此公司将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资。

19、其他非流动金融资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

20、投资性房地产

（1）采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位： 元项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计

一、账面原值

1.期初余额

26,022,834.98 26,022,834.98

2.本期增加金额

（1）外购

（2）存货\固定资产\在建工程转入

（3）企业合并增加

3.本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额

26,022,834.98 26,022,834.98

二、累计折旧和累计摊

销

1.期初余额

13,684,219.69 13,684,219.69

2.本期增加金额

1,131,663.83 1,131,663.83

（1）计提或摊销

1,131,663.83 1,131,663.83

3.本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额

14,815,883.52 14,815,883.52

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3、本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值

11,206,951.46 11,206,951.46

2.期初账面价值

12,338,615.29 12,338,615.29

（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书原因其他说明

21、固定资产

单位： 元项目 期末余额 期初余额固定资产1,724,407,333.341,215,120,643.61合计1,724,407,333.341,215,120,643.61

（1）固定资产情况

单位： 元项目 房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输工具 合计

一、账面原值：

1.期初余额

942,004,302.57 151,282,471.211,160,756,948.0556,927,137.86 2,310,970,859.69

2.本期增加金额

127,058,302.67 26,510,821.36531,882,141.444,549,773.50 690,001,038.97

（1）购置

363,159.41320,013.974,549,773.50 5,232,946.88 （2）在建工程转入

127,058,302.67 26,147,661.95531,562,127.47 684,768,092.09 （3）企业合并增加

3.本期减少金额

13,603,089.42 4,778,065.5340,235,121.091,713,041.92 60,329,317.96 （1）处置或报废

13,603,089.42 4,778,065.5340,235,121.091,713,041.92 60,329,317.96

4.期末余额

1,055,459,515.82 173,015,227.041,652,403,968.4059,763,869.44 2,940,642,580.70

二、累计折旧

1.期初余额

353,145,143.22 114,199,096.34571,568,602.3644,658,442.31 1,083,571,284.23

2.本期增加金额

52,644,012.36 14,146,453.5499,289,757.275,610,282.17 171,690,505.34

（1）计提

52,644,012.36 14,146,453.5499,289,757.275,610,282.17 171,690,505.34

3.本期减少金额

9,335,681.39 4,537,067.8635,777,262.221,569,383.59 51,219,395.06 （1）处置或报废

9,335,681.39 4,537,067.8635,777,262.221,569,383.59 51,219,395.06

4.期末余额

396,453,474.19 123,808,482.02635,081,097.4148,699,340.89 1,204,042,394.51

三、减值准备

1.期初余额

717,598.43 44,323.5611,517,009.86 12,278,931.85

2.本期增加金额

103,473.25396,068.47 499,541.72

（1）计提

103,473.25396,068.47 499,541.72

3.本期减少金额

585,620.72 585,620.72 （1）处置或报废

585,620.72 585,620.72

4.期末余额

131,977.71 147,796.8111,913,078.33 12,192,852.85

四、账面价值

1.期末账面价值

658,874,063.92 49,058,948.211,005,409,792.6611,064,528.55 1,724,407,333.34

2.期初账面价值

588,141,560.92 37,039,051.31577,671,335.8312,268,695.55 1,215,120,643.61

（2）暂时闲置的固定资产情况

单位： 元项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注房屋及建筑物96,021,538.73 24,413,427.3871,608,111.35通用设备6,855,762.41 5,595,164.87143,649.071,116,948.47专用设备145,417,971.06 110,109,458.33732,234.3134,576,278.42

（3）通过融资租赁租入的固定资产情况

单位： 元项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值

（4）通过经营租赁租出的固定资产

单位： 元项目 期末账面价值

（5）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书的原因公司及子公司房屋建筑物136,044,964.45公司正在办理产权证书其他说明

（6）固定资产清理

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明

22、在建工程

单位： 元项目 期末余额 期初余额在建工程535,836,082.97653,154,180.21工程物资24,838,551.4621,179,497.78合计560,674,634.43674,333,677.99

（1）在建工程情况

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值公司及子公司房屋建设工程

2,107,384.23 2,107,384.236,025,551.57 6,025,551.57原料药及中间体CMO中心扩建项目

198,852,943.52 198,852,943.52165,628,666.75 165,628,666.75川南药业公司设备安装工程

9,204,900.26 9,204,900.267,184,188.76 7,184,188.76环保设施改造项目

41,262,820.03 41,262,820.0380,121,501.45 80,121,501.45台州前进公司15500吨活性染料产业升级及配套项目

36,676,707.08 36,676,707.08147,592,362.30 147,592,362.30台州振港公司年产2500吨关健中间体产业一体化项目

6,050,304.05 6,050,304.0542,843,192.74 42,843,192.74台州振港公司年产700吨M-562关键中间体产业一体化项目

285,309.30 285,309.3093,276,176.18 93,276,176.18

台州振港公司年产18500吨染料产业升级项目

68,227,065.54 68,227,065.545,450,450.43 5,450,450.43盐城瓯华公司设备安装工程

26,608,200.30 26,608,200.3022,261,730.30 22,261,730.30医药中试车间技改项目

17,149,684.37 17,149,684.37医药综合研发中心

15,253,236.88 15,253,236.88775,995.69 775,995.69台州振港公司250吨美罗培南侧链项目

44,267,447.48 44,267,447.48零星工程87,039,764.30 87,039,764.3064,844,679.67 64,844,679.67合计535,836,082.97 535,836,082.97653,154,180.21 653,154,180.21

（2）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元项目名

称预算数

期初余额本期增加金额

本期转入固定资产金额本期其他减少金额

期末余额工程累计投入占预算比例

工程进度利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率

资金来

源公司及子公司房屋建设工程

1,816,86

9.49

4,597,40

0.47

4,306,88

5.73

2,107,38

4.23

金融机构贷款原料药及中间体CMO中心扩建项目

46,034.5

165,628,

666.75

94,079,7

99.70

60,855,5

22.93

198,852,

943.52

70.92%70.00

募股资金川南药业公司设备安装工程

7,184,18

8.76

31,205,6

20.68

29,184,9

09.18

9,204,90

0.26

金融机构贷款环保设施改造项目

15,502.0

80,121,5

01.45

35,646,6

30.19

74,505,3

11.61

41,262,8

20.03

75.01%75.00

募股资金

台州前进公司15500吨活性染料产业升级及配套项目

40,160.0

147,592,

362.30

154,147,

165.63

265,062,

820.85

36,676,7

07.08

75.13%75.00

金融机构贷款

台州振港公司产2500吨关健中间体产业一体化项目

7,850.00

42,843,1

92.74

12,166,1

71.56

48,959,0

60.25

6,050,30

4.05

102.09%95.00

金融机构贷款

台州振港公司年产700吨M-562关键中间体产业一体化项目

10,000.0

93,276,1

76.18

10,517,0

68.25

103,507,

935.13

285,309.

106.83%99.00

金融机构贷款

台州振港公司年产18500吨染料产业升级项目

80,000.0

5,450,45

0.43

82,575,2

81.47

19,798,6

66.36

68,227,0

65.54

13.86%15.00

金融机构贷款

盐城瓯华公司设备安装工程

26,470,4

12.38

5,218,03

4.21

5,080,24

6.29

26,608,2

00.30

金融机构贷款医药中试车间技改项目

9,256.00

17,149,6

84.37

6,878,35

9.38

24,028,0

43.75

43.31%45.00

募股资金

医药综合研发中心

15,073.0

775,995.

35,025,9

51.78

20,548,7

10.59

15,253,2

36.88

23.75%25

募股资金台州振港公司250吨美罗培南侧链项目

16,000.0

44,267,4

47.48

44,267,4

47.48

27.67%30

金融机构贷款

零星工程

64,844,6

79.67

51,125,0

64.05

28,929,9

79.42

87,039,7

64.30

金融机构贷款合计

239,875.

653,154,

180.21

567,449,

994.85

684,768,

092.09

535,836,

082.97

-- -- --

（3）本期计提在建工程减值准备情况

单位： 元项目 本期计提金额 计提原因其他说明

（4）工程物资

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值专用材料9,806,701.25 9,806,701.257,121,142.67 7,121,142.67专用设备15,031,850.21 15,031,850.2114,058,355.11 14,058,355.11合计24,838,551.46 24,838,551.4621,179,497.78 21,179,497.78其他说明：

23、生产性生物资产

（1）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25、使用权资产

单位： 元项目

合计其他说明：

26、无形资产

（1）无形资产情况

单位： 元项目 土地使用权 专利权 非专利技术排污权 特许使用权特许经营权 软件 合计

一、账面原值

1.期初余额

505,413,741.

162,305,608.

11,915,094.3

3,072,760.003,143,452.961,168,163.69 1,350,447.87

688,369,268.

2.本期增加金额

21,772,997.8

897,814.40 939,029.99 706,182.05

24,316,024.3

（1）购置

21,772,997.8

897,814.40 939,029.99 706,182.05

24,316,024.3

（2）内部研发

（3）企业合并增加

3.本期减少金额

9,433,962.301,682,498.83

11,116,461.1

（1）处置

9,433,962.301,682,498.83

11,116,461.1

4.期末余额

527,186,739.

163,203,423.

2,481,132.074,011,789.991,460,954.131,168,163.69 2,056,629.92

701,568,832.

二、累计摊销

1.期初余额

55,429,191.3

77,337,200.9

4,014,069.571,700,580.262,061,454.241,168,163.69 1,326,147.82

143,036,807.

2.本期增加金额

11,263,080.3

17,674,391.8

563,042.72517,839.30205,844.64 53,724.30

30,277,923.1

（1）计提

11,263,080.3

17,674,391.8

563,042.72517,839.30205,844.64 53,724.30

30,277,923.1

3.本期减少金额

3,616,352.131,584,866.25 5,201,218.38 （1）处置

3,616,352.131,584,866.25 5,201,218.38

4.期末余额

66,692,271.7

95,011,592.7

960,760.162,218,419.56682,432.631,168,163.69 1,379,872.12

168,113,512.

三、减值准备

1.期初余额

5,817,610.17 5,817,610.17 2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

5,817,610.17 5,817,610.17 （1）处置

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值

460,494,467.

68,191,830.3

1,520,371.911,793,370.43778,521.50 676,757.80

533,455,319.

2.期初账面价值

449,984,549.

84,968,407.7

2,083,414.631,372,179.741,081,998.72 24,300.05

539,514,850.

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

（2）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

台州市枫南东路以北、东港大道以东4,679,700.00公司正在办理产权证书其他说明：

27、开发支出

单位： 元项目 期初余额

本期增加金额 本期减少金额

期末余额内部开发支出

其他

确认为无形

资产

转入当期损

益

合计

其他说明

28、商誉

（1）商誉账面原值

单位： 元被投资单位名称或形成商誉的事项

期初余额

本期增加 本期减少

期末余额企业合并形成的

处置

台州前进公司757,736,770.14 757,736,770.14合计757,736,770.14 757,736,770.14

（2）商誉减值准备

单位： 元被投资单位名称或形成商誉的事项

期初余额

本期增加 本期减少

期末余额计提

处置

合计

商誉所在资产组或资产组组合的相关信息资产组或资产组组合的构成 台州前进公司资产组资产组或资产组组合的账面价值1,726,678,155.03分摊至本资产组或资产组组合的商誉账面价值及分摊方法

全部分摊至台州前进公司资产组包含商誉的资产组或资产组组合的账面价值2,484,414,925.17资产组或资产组组合是否与购买日、以前年度商誉减值测试时所确定的资产组或资产组组合一致

是

说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：

商誉的可收回金额按照预计未来现金流量的现值计算，其预计现金流量根据公司批准的5年期现金流量预测为基础，现金流量预测使用的折现率14.16%(2018年：13.00%)，公司根据历史实际经营数据、行业发展趋势、预期收入增长率、毛利率等指标编制预测未来5年现金流量，预测期以后的现金流量维持不变。

减值测试中采用的其他关键数据包括：产品预计售价、销量、生产成本及其他相关费用。公司根据历史经验及对市场发展的预测确定上述关键数据。公司采用的折现率是反映当前市场货币时间价值和相关资产组特定风险的税前利率。

上述对可收回金额的预计表明商誉并未出现减值损失。

商誉减值测试的影响其他说明

29、长期待摊费用

单位： 元项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额经营租入固定资产改良支出

1,842,423.21 223,651.32 1,618,771.89合计1,842,423.21 223,651.32 1,618,771.89其他说明

30、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元项目

期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产资产减值准备70,299,465.9914,376,262.4268,698,671.21 14,236,323.65内部交易未实现利润39,421,112.056,246,640.4162,503,070.92 9,773,506.85与资产相关的政府补助分摊

43,621,205.166,716,780.7336,278,025.15 5,567,975.82预计负债11,637,669.47 2,909,417.37合计153,341,783.2027,339,683.56179,117,436.75 32,487,223.69

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额

应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债单位价值500万元以下固定资产一次性税前抵扣

179,410,105.3230,527,355.7144,259,216.46 8,175,428.28合计179,410,105.3230,527,355.7144,259,216.46 8,175,428.28

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元项目

递延所得税资产和负债

期末互抵金额

抵销后递延所得税资产

或负债期末余额

递延所得税资产和负债

期初互抵金额

抵销后递延所得税资产

或负债期初余额递延所得税资产27,339,683.56 32,487,223.69递延所得税负债30,527,355.71 8,175,428.28

（4）未确认递延所得税资产明细

单位： 元项目 期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异34,056.6742,122.21可抵扣亏损54,023,245.91120,721,788.89合计54,057,302.58120,763,911.10

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元年份 期末金额 期初金额 备注2021年106,844,539.902022年13,876,526.3813,876,526.382023年

722.61722.612024年40,145,996.92合计54,023,245.91120,721,788.89--其他说明：

31、其他非流动资产

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元项目 期末余额 期初余额

预付软件款450,000.00515,993.37合计450,000.00515,993.37其他说明：

32、短期借款

（1）短期借款分类

单位： 元项目 期末余额 期初余额质押借款76,700,000.00抵押借款50,066,500.00143,000,000.00保证借款20,000,000.00信用借款150,200,529.59359,000,000.00合计200,267,029.59598,700,000.00短期借款分类的说明：

（2）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位： 元借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率其他说明：

33、交易性金融负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额其中：

其中：

其他说明：

34、衍生金融负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

35、应付票据

单位： 元种类 期末余额 期初余额银行承兑汇票238,306,005.00490,006,533.85合计238,306,005.00490,006,533.85本期末已到期未支付的应付票据总额为元。

36、应付账款

（1）应付账款列示

单位： 元项目 期末余额 期初余额货 款139,912,212.13157,970,026.94工程设备款212,622,391.34137,429,777.27其 他10,905,980.496,509,125.72合计363,440,583.96301,908,929.93

（2）账龄超过1年的重要应付账款

单位： 元项目 期末余额 未偿还或结转的原因其他说明：

37、预收款项

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

（1）预收款项列示

单位： 元项目 期末余额 期初余额货 款12,919,749.0919,196,692.94合计12,919,749.0919,196,692.94

（2）账龄超过1年的重要预收款项

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

单位： 元项目 金额其他说明：

38、合同负债

单位： 元项目 期末余额 期初余额报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

单位： 元项目 变动金额 变动原因

39、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、短期薪酬

41,640,169.44309,866,403.94302,996,468.43 48,510,104.95

二、离职后福利-设定提

存计划

3,594,184.9816,347,260.4616,084,408.11 3,857,037.33

三、辞退福利

26,656.7326,656.73合计45,234,354.42326,240,321.13319,107,533.27 52,367,142.28

（2）短期薪酬列示

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、工资、奖金、津贴和

补贴

38,780,553.62273,368,159.46267,353,757.95 44,794,955.13

2、职工福利费

15,919,594.1915,919,594.19

3、社会保险费

2,440,565.138,976,976.998,845,418.72 2,572,123.40其中：医疗保险费1,731,912.007,358,904.857,221,509.07 1,869,307.78工伤保险费518,490.751,058,240.231,071,709.37 505,021.61生育保险费190,162.38559,831.91552,200.28 197,794.01

4、住房公积金

286,968.009,072,162.009,110,730.00 248,400.00

5、工会经费和职工教育

经费

132,082.692,529,511.301,766,967.57 894,626.42合计41,640,169.44309,866,403.94302,996,468.43 48,510,104.95

（3）设定提存计划列示

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、基本养老保险

3,311,287.2515,768,975.9015,505,552.02 3,574,711.13

2、失业保险费

282,897.73578,284.56578,856.09 282,326.20合计3,594,184.9816,347,260.4616,084,408.11 3,857,037.33其他说明：

40、应交税费

单位： 元项目 期末余额 期初余额增值税9,523,602.719,931,701.18企业所得税28,390,504.2737,886,210.59个人所得税764,210.55778,807.41城市维护建设税501,005.62756,017.40房产税3,435,584.902,902,210.71土地使用税1,583,236.071,592,945.01教育费附加214,716.69435,378.81地方教育附加143,144.46290,252.54印花税123,171.95107,074.83残疾人就业保障金73,107.0560,062.86环境保护税28,921.28150,000.00合计44,781,205.5554,890,661.34其他说明：

41、其他应付款

单位： 元项目 期末余额 期初余额应付利息1,088,752.57

应付股利2,051,370.432,051,370.43其他应付款26,148,702.7921,583,181.20合计28,200,073.2224,723,304.20

（1）应付利息

单位： 元项目 期末余额 期初余额短期借款应付利息1,088,752.57合计1,088,752.57重要的已逾期未支付的利息情况：

单位： 元借款单位 逾期金额 逾期原因其他说明：

（2）应付股利

单位： 元项目 期末余额 期初余额发起人股东2,051,370.432,051,370.43合计2,051,370.432,051,370.43其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

（3）其他应付款

1）按款项性质列示其他应付款

单位： 元项目 期末余额 期初余额应付暂收款14,988,518.1211,511,834.54出口货物运保费及佣金8,226,443.883,988,336.40押金保证金920,310.002,476,025.00暂借款350,000.001,345,413.90其 他1,663,430.792,261,571.36合计26,148,702.7921,583,181.20

2）账龄超过1年的重要其他应付款

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因其他说明

42、持有待售负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额其他说明：

43、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额一年内到期的长期应付款44,365,875.00合计44,365,875.00其他说明：

44、其他流动负债

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元

项目 期末余额 期初余额短期应付债券的增减变动：

单位： 元债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额期初余额本期发行

按面值计提利息

溢折价摊

销本期偿还

期末余额其他说明：

45、长期借款

（1）长期借款分类

单位： 元项目 期末余额 期初余额长期借款分类的说明：

其他说明，包括利率区间：

46、应付债券

（1）应付债券

单位： 元项目 期末余额 期初余额

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

单位： 元债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额期初余额本期发行

按面值计

提利息

溢折价摊

销本期偿还

期末余额

合计-- -- --

（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

（4）划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元发行在外的

金融工具

期初 本期增加 本期减少 期末数量 账面价值 数量 账面价值数量 账面价值数量 账面价值其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明

47、租赁负债

单位：

项目 期末余额 期初余额其他说明

48、长期应付款

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

（1）按款项性质列示长期应付款

单位： 元

项目 期末余额 期初余额其他说明：

（2）专项应付款

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因其他说明：

49、长期应付职工薪酬

（1）长期应付职工薪酬表

单位： 元项目 期末余额 期初余额

（2）设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额计划资产：

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额设定受益计划净负债（净资产）

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：

其他说明：

50、预计负债

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元项目 期末余额 期初余额 形成原因未支付合同义务及诉讼费11,637,669.47未支付担保损失1,333,333.001,333,333.00[注]

合计1,333,333.0012,971,002.47--其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

[注]：

根据2000年12月16日浙江省台州市中级人民法院〔2000〕台经初字第204号《民事判决书》，公司为台州市染料化工(集团)公司向台州市椒江区财政局的4,000,000.00元借款提供保证，因该公司未按合同约定如期归还，本公司需承担三分之一的到期还款连带责任，并赔偿台州市椒江区财政局相应的损失，截至2019年12月31日该项判决尚未执行。对上述诉讼事项，公司已按应承担的连带责任计提预计负债1,333,333.00元。

51、递延收益

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因政府补助43,343,225.15 12,900,000.006,554,259.9949,688,965.16未实现售后租回损益

1,307,404.76 402,278.40905,126.36合计44,650,629.91 12,900,000.006,956,538.3950,594,091.52 --涉及政府补助的项目：

单位： 元负债项目 期初余额

本期新增补

助金额

本期计入营业外收入金额

本期计入其他收益金额

本期冲减成本费用金额

其他变动期末余额

与资产相关/与收益相关年产400吨碳青霉烯类抗生素关键中间体4-AA项目

5,695,281.12

1,423,820.2

4,271,460.84

与资产相关

年产1吨瑞格列奈、10吨卡洛芬、10吨阿托伐醌、50吨T1620、300吨聚卡波菲钙、300吨4,4'-二氟二苯甲酮、100吨奈韦拉平产业化项目

235,862.40117,931.20

117,931.20

与资产相关

催化净化处理塔建设项目

140,000.0030,000.00

110,000.00

与资产相关年产50吨培南类产品及扩建厂房技改项目

132,000.0048,000.00

84,000.00

与资产相关企业技术中心创新能力建设项目

133,333.3340,000.00

93,333.33

与资产相关年产8亿元(粒)口服固体制剂项目

7,065,200.00997,440.00

6,067,760.00

与资产相关临海市创新驱动加快推进工业经济转型升级政策

1,042,718.40208,543.68

834,174.72

与资产相关

省级工业与信息化专项资金回收溶剂循环化技改项目

632,766.1292,599.92

540,166.20

与资产相关

省工业化和信息化深度融合示范试点区财政补助

457,675.2866,169.92

391,505.36

与资产相关

浙江省化学原料药基地椒江区块循环化改造项目补助资金

263,333.3340,000.00

223,333.33

与资产相关

年产2吨盐酸阿莫罗芬、20吨阿特来马来酸盐、5吨多尼培南、20吨美罗培南、5吨比阿培南、60吨PHE产业化项目(续建)

2,090,683.87281,889.96

1,808,793.91

与资产相关

年产15000吨环保型活性艳蓝KN-R商品染料技改项目

850,000.00100,000.00

750,000.00

与资产相关

大品种药物的生产技术改造-美罗培南原料药绿色合成技术改造

860,416.67 2,000,000.00291,265.91

2,569,150.76

与资产相关

临海医化园区循环化改造项目

490,000.00105,000.00

385,000.00

与资产相关南洋涂-固废减量化处置项目

2,286,832.98246,999.96

2,039,833.02

与资产相关年产400吨MAP、100吨OA、200吨DA、100吨甲砜霉素、10吨联苯双酯产业化新项目

11,962,166.31

10,000,000.0

1,490,999.9

20,471,166.40

与资产相关

年产580吨柳氮磺胺吡啶产业化项目

2,115,735.00248,910.00

1,866,825.00

与资产相关

清洁生产循环利用及三废综合治理提升项目

4,800,000.00600,000.00

4,200,000.00

与资产相关年产15500吨活性染料产业升级及配套项目

1,296,000.00

1,296,000.00

与资产相关孵化器车间技改项目

793,220.3481,355.92

711,864.42

与资产相关浙江省化学原料药基地椒江区块循环化改造项目补助资金项目补助

400,000.0010,000.00

390,000.00

与资产相关

年产700吨M-562关键中间体产业一体化项目

500,000.0033,333.33

466,666.67

与资产相关

小 计43,343,225.15

12,900,000.0

,554,259.9

49,688,965.16

其他说明：

52、其他非流动负债

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：

53、股本

单位：元

期初余额

本次变动增减（+、-）

期末余额发行新股 送股 公积金转股其他 小计股份总数

1,618,820,253.

-105,000.00-105,000.00

1,618,715,253.

其他说明：

根据公司2019年第一次临时股东大会决议，公司按照每股人民币2.25元向赵敏蔚等5人回购其所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票105,000股，并扣回原已现金分红的可撤销现金股利66,150.00元，实际于2019年5月20日归还激励对象出资170,100.00元，其中，减少实收资本105,000元，减少资本公积131,250.00元。上述减资业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验资报告》(天健验〔2019〕158号)。上述事项公司已于2019年7月1日办妥工商变更登记手续。

54、其他权益工具

（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元发行在外的

金融工具

期初 本期增加 本期减少 期末数量 账面价值 数量 账面价值数量 账面价值数量 账面价值其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

其他说明：

55、资本公积

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额资本溢价（股本溢价）2,612,188,669.8043,566,610.03131,250.00 2,655,624,029.83其他资本公积51,179,152.677,113,749.5343,566,610.03 14,726,292.17合计2,663,367,822.4750,680,359.5643,697,860.03 2,670,350,322.00其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

1) 公司本期因回购限制性股票减少资本公积(股本溢价) 131,250.00元。

2) 公司本期因限制性股票行权，从资本公积(其他资本公积)转入资本公积(股本溢价) 43,566,610.03元。

3) 公司本期确认股权激励费用7,113,749.53元，计入资本公积(其他资本公积)，详见本财务报表附注股

份支付之说明。

56、库存股

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额限制性人民币普通股44,365,875.0044,365,875.00股份回购281,514,686.6819,996,827.22 301,511,513.90合计325,880,561.6819,996,827.2244,365,875.00 301,511,513.90其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

1）本期库存股减少44,365,875.00元，其中：①回购并注销赵敏蔚等5人已获授但尚未解锁的限制性股票105,000股，按回购价计算减少236,250.00元；②本期解锁减少库存股16,546,500股，每股授予价格2.25元，减少37,229,625.00元；③预留授予的限制性股票第一期解锁1,600,000股，每股授予价格4.3125元，减少6,900,000.00元。

2）本期库存股增加19,996,827.22元，系本期回购股份增加的库存股，公司以集中竞价交易方式回购公司股份，回购价格不超过6.9元/股，回购股份的资金总额不低于人民币 3 亿元，不超过人民币 5 亿元，回购股份拟用作员工持股计划、股权激励计划或注销以减少公司注册资本。本期公司回购股份4,528,000股，回购总成本19,996,827.22元，公司回购股份计划已实施完毕。

57、其他综合收益

单位： 元

项目 期初余额

本期发生额

期末余

额本期所得税前发生

额

减：前期计入其他综合收益当期转入

损益

减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益

减：所得

税费用

税后归属于母公司

税后归属于少数股

东

一、不能重分类进损益的其他综

合收益

-1,800,000

.00

-1,800,000

.00

-1,800,0

00.00

其他权益工具投资公允价值变动

-1,800,000.00

-1,800,000

.00

-1,800,0

00.00

二、将重分类进损益的其他综合

收益

-51,779.23

361,590.4

361,590.4

309,811.

外币财务报表折算差额-51,779.23

361,590.4

361,590.4

309,811.

其他综合收益合计-51,779.23

-1,438,409.58

-1,438,409

.58

-1,490,1

88.81

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

58、专项储备

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额安全生产费18,997,055.9718,997,055.97合计18,997,055.9718,997,055.97其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

根据财政部、国家安监总局联合发布的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企〔2012〕16号)和财政部《关于印发企业会计准则解释第3号的通知》(财会〔2009〕8号)要求，公司、川南药业公司、台州前进公司、台州振港公司和盐城瓯华公司作为危险品生产企业本期提取并实际使用安全生产费用

18,997,055.97元。

59、盈余公积

单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额法定盈余公积201,812,279.1711,257,545.14 213,069,824.31合计201,812,279.1711,257,545.14 213,069,824.31盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

60、未分配利润

单位： 元项目 本期 上期调整前上期末未分配利润1,232,481,918.50897,836,956.42调整后期初未分配利润1,232,481,918.50897,836,956.42加：本期归属于母公司所有者的净利润770,782,185.09605,003,820.78减：提取法定盈余公积11,257,545.14108,614,533.40应付普通股股利466,678,159.50161,744,325.30期末未分配利润1,525,328,398.951,232,481,918.50调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。

2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。

3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

61、营业收入和营业成本

单位： 元项目

本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务2,925,688,906.141,449,500,049.292,691,787,601.50 1,492,180,658.53其他业务15,723,864.1613,659,311.7526,821,195.01 19,764,017.65合计2,941,412,770.301,463,159,361.042,718,608,796.51 1,511,944,676.18是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

其他说明

62、税金及附加

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额城市维护建设税8,979,337.8711,136,827.27教育费附加4,206,609.845,294,134.87房产税5,843,558.136,064,374.46土地使用税2,733,446.704,311,794.23车船使用税92,034.5691,578.70印花税2,055,976.681,234,528.45环境保护税125,638.87520,262.21地方教育附加2,804,406.563,529,423.24合计26,841,009.2132,182,923.43其他说明：

63、销售费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额佣 金23,106,866.174,449,906.56运输费15,855,838.2918,776,797.69职工薪酬11,454,758.679,017,672.93宣传展览费2,730,663.113,083,947.22保险费2,384,650.111,684,252.56业务招待费1,327,567.153,743,333.54差旅费930,856.801,475,970.50邮寄费306,320.89564,905.56其 他1,525,503.69984,267.86合计59,623,024.8843,781,054.42其他说明：

64、管理费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额职工薪酬135,254,390.92119,986,220.11折旧费71,414,444.3259,647,789.49

修理费54,078,791.7825,798,829.44办公费33,101,653.3321,185,949.02无形资产摊销29,011,624.8528,842,167.28排污及废物处理费15,278,838.297,077,717.42中介及咨询服务费12,874,898.2027,576,302.13业务招待费10,763,238.076,012,227.78以股份支付换取的职工服务6,036,351.5537,421,812.71保险费3,790,087.452,996,910.69差旅费2,464,786.843,670,795.30实验检验费1,934,413.091,767,427.11劳动保护费1,919,068.072,136,408.20其 他8,262,952.085,163,839.89合计386,185,538.84349,284,396.57其他说明：

65、研发费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额直接材料24,329,506.9326,831,622.01职工薪酬53,798,685.1247,193,153.47直接费用27,647,391.5119,395,798.61委托外部研究开发费15,764,779.2311,166,389.47以股份支付换取的职工服务1,007,861.746,717,698.51合计122,548,224.53111,304,662.07其他说明：

66、财务费用

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额利息支出15,506,676.7442,594,267.08利息收入-41,773,975.28-44,371,159.00汇兑净损益-12,759,207.59-50,821,750.14金融机构手续费1,161,350.071,091,244.28合计-37,865,156.06-51,507,397.78

其他说明：

67、其他收益

单位： 元产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额与资产相关的政府补助6,554,259.995,071,751.21与收益相关的政府补助20,582,664.886,719,986.82合 计27,136,924.8711,791,738.03

68、投资收益

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额权益法核算的长期股权投资收益-16,759,549.80-6,923,938.93银行理财产品收益2,079,074.703,024,312.63处置金融工具取得的投资收益-559,587.45-5,459,752.25合计-15,240,062.55-9,359,378.55其他说明：

69、净敞口套期收益

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额其他说明：

70、公允价值变动收益

单位： 元产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额交易性金融负债5,010,265.70合计5,010,265.70其他说明：

71、信用减值损失

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额坏账损失-2,502,149.00

合计-2,502,149.00其他说明：

72、资产减值损失

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额

一、坏账损失

-3,669,712.21

二、存货跌价损失

-9,789,957.42-3,098,809.43

五、长期股权投资减值损失

-1,449,207.56-6,281,771.71

七、固定资产减值损失

-499,541.72

十二、无形资产减值损失

-5,817,610.17合计-11,738,706.70-18,867,903.52其他说明：

73、资产处置收益

单位： 元资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额固定资产处置收益244,580.94659,231.88合 计244,580.94659,231.88

74、营业外收入

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额

计入当期非经常性损益的金

额非货币性资产交换利得56,093.96126,221.8256,093.96无法支付款项370,069.55违约及赔款收入896,839.67972,312.09896,839.67其 他172,720.90244,682.63172,720.90合计1,125,654.531,713,286.091,125,654.53计入当期损益的政府补助：

单位： 元补助项目 发放主体 发放原因 性质类型

补贴是否影响当年盈亏

是否特殊补贴

本期发生金额

上期发生金额

与资产相关/与收益相关

其他说明：

75、营业外支出

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额

计入当期非经常性损益的金

额非货币性资产交换损失4,451,449.87887,727.154,451,449.87对外捐赠1,464,708.00998,689.501,464,708.00罚款支出81,087.21781,984.8181,087.21滞纳金425,031.193,252.32425,031.19合同义务损失885,370.1212,597,010.47885,370.12其 他186,383.291,445.95186,383.29合计7,494,029.6815,270,110.207,494,029.68其他说明：

76、所得税费用

（1）所得税费用表

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额当期所得税费用114,171,327.6288,766,346.55递延所得税费用27,499,467.563,525,443.72合计141,670,795.1892,291,790.27

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元项目 本期发生额利润总额912,452,980.27按法定/适用税率计算的所得税费用228,113,245.07子公司适用不同税率的影响-66,145,071.59调整以前期间所得税的影响-5,756,005.36不可抵扣的成本、费用和损失的影响9,475,292.73使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-15,816,251.10本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响

6,148,624.85

购置节能环保设备抵减应纳税额的影响-1,818,754.37研发费用加计扣除-15,620,860.07权益法核算投资收益3,090,575.02所得税费用141,670,795.18其他说明

77、其他综合收益

详见附注合并资产负债表项目注释之其他综合收益说明。

78、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额收回银行承兑汇票、信用证保证金等146,000,576.25268,324,454.49收到银行存款利息收入31,637,094.3837,993,941.65收到政府补助31,594,591.5017,182,776.65支取为开立承兑汇票质押的定期存款33,903,500.00442,038,662.00收到房租收入923,003.402,147,867.09其 他5,791,850.244,263,072.32合计249,850,615.77771,950,774.20收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额管理费用中付现支出121,586,061.3490,307,710.88支付银行承兑汇票、信用证保证金等74,233,191.52261,266,253.31销售费用中付现支出43,113,653.7330,879,918.69研发费用中付现支出31,990,487.2124,535,117.38财务费用中付现支出1,161,350.071,091,244.28存入为开立承兑汇票质押的定期存款189,843,512.00支付履约保证金3,850,000.00其 他11,527,467.7114,490,599.42合计283,612,211.58616,264,355.96

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

（3）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额银行理财产品及结构性存款到期收回1,160,000,000.00550,000,000.00收到银行理财产品及结构性存款利息12,215,955.609,401,529.98收回股权竞拍保证金400,000,000.00合计1,172,215,955.60959,401,529.98收到的其他与投资活动有关的现金说明：

（4）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额购买银行理财产品及结构性存款260,000,000.001,400,000,000.00支付股权竞拍保证金400,000,000.00支付人民币外汇货币掉期交易损失5,459,752.25合计260,000,000.001,805,459,752.25支付的其他与投资活动有关的现金说明：

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额支取因银行借款质押的定期存款632,143,300.00收回银行借款保证金900,000.00合计633,043,300.00收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

（6）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额支付公司股份回购款19,996,827.22281,514,686.68支付限制性股票回购款及利息281,636.2513,560,886.22存入因银行借款质押的定期存款294,477,200.00

支付银行借款保证金900,000.00合计20,278,463.47590,452,772.90支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

79、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位： 元补充资料 本期金额 上期金额1．将净利润调节为经营活动现金流量：

-- --净利润770,782,185.09605,003,820.78加：资产减值准备14,240,855.7018,867,903.52固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧

172,822,169.17161,268,842.88无形资产摊销30,277,923.1331,103,003.79长期待摊费用摊销223,651.32162,421.24处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）

-244,580.94-659,231.88固定资产报废损失（收益以“－”号填列）4,395,355.91761,505.33公允价值变动损失（收益以“－”号填列）-5,010,265.70财务费用（收益以“－”号填列）-7,552,032.06-14,604,700.41投资损失（收益以“－”号填列）15,240,062.559,359,378.55递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）5,147,540.13-4,649,984.56递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）22,351,927.438,175,428.28存货的减少（增加以“－”号填列）52,643,000.47-99,308,067.53经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）

-276,602,622.13-71,443,627.33经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）

-191,326,340.46152,422,810.70经营活动产生的现金流量净额612,399,095.31791,449,237.662．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：

-- --3．现金及现金等价物净变动情况：

-- --现金的期末余额1,525,777,908.451,069,208,275.60减：现金的期初余额1,069,208,275.602,245,777,296.21现金及现金等价物净增加额456,569,632.85-1,176,569,020.61

（2）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元

金额其中：

--其中：

--其中：

--其他说明：

（3）本期收到的处置子公司的现金净额

单位： 元

金额其中：

--其中：

--其中：

--其他说明：

（4）现金和现金等价物的构成

单位： 元项目 期末余额 期初余额

一、现金

1,525,777,908.451,069,208,275.60其中：库存现金131,545.99195,522.60可随时用于支付的银行存款1,525,298,726.491,068,623,694.25可随时用于支付的其他货币资金347,635.97389,058.75

三、期末现金及现金等价物余额

1,525,777,908.451,069,208,275.60其他说明：

(1) 不涉及现金收支的商业汇票背书转让金额

项 目 本期数 上期数背书转让的商业汇票金额1,203,398,004.561,019,486,370.21其中：支付货款763,162,260.55663,084,419.99支付固定资产等长期资产购置款440,235,744.01356,401,950.22

(2) 不属于现金及现金等价物的货币资金情况的说明

项 目 期末数 期初数质押的定期存款34,316,000.00结构性存款750,000,000.00银行承兑汇票保证金30,797,464.00102,564,848.73

小 计30,797,464.00886,880,848.73

80、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

81、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元项目 期末账面价值 受限原因货币资金30,797,464.00开立银行承兑汇票固定资产22,554,937.46银行融资抵押无形资产10,291,182.19银行融资抵押合计63,643,583.65--其他说明：

82、外币货币性项目

（1）外币货币性项目

单位： 元项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额货币资金-- -- 214,734,480.07其中：美元30,636,838.136.9762 213,728,710.16欧元40,660.307.8155 317,780.57港币

英镑75,189.279.1501 687,989.34应收账款-- -- 146,207,835.41其中：美元20,665,705.866.9762 144,168,097.22欧元260,986.277.8155 2,039,738.19港币

其他应收款 2,859.22其中：欧元

365.847.8155 2,859.22应付账款 5,296,661.70其中：美元663,385.606.9762 4,627,910.62欧元85,567.287.8155 668,751.08其他应付款 8,199,889.22

其中：美元789,910.036.9762 5,510,570.35欧元342,262.847.8155 2,674,955.23英镑1,569.789.1501 14,363.64长期借款-- --其中：美元

欧元

港币

其他说明：

（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择

依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

√ 适用 □ 不适用

子公司 子公司类型 境外主要经营地记账

本位币

选择依据GeneVida GmbH全资子公司 德国 欧元 根据公司经营所处经济环境选择GANGXIANG（SINGAPORE）全资子公司 新加坡 人民币根据公司经营所处经济环境选择香港港翔公司 全资子公司 香港 人民币根据公司经营所处经济环境选择

83、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

84、政府补助

（1）政府补助基本情况

单位： 元种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额

（2）政府补助退回情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

(1) 明细情况

1) 与资产相关的政府补助

项 目 期初递延收益 本期新增补助本期摊销 期末递延收益 本期摊销

列报项目

说明

年产400吨碳青霉烯类抗生素关键中间体4-AA项目

5,695,281.12 1,423,820.284,271,460.84其他收益

年产1吨瑞格列奈、10吨卡洛芬、10吨阿托伐醌、50吨T1620、300吨聚卡波菲钙、300吨4,4'-二氟二苯甲酮、100吨奈韦拉平产业化项目

235,862.40 117,931.20117,931.20其他收益

催化净化处理塔建设项目140,000.00 30,000.00110,000.00其他收益

年产50吨培南类产品及扩建厂房技改项目

132,000.00 48,000.0084,000.00其他收益

企业技术中心创新能力建设项目

133,333.33 40,000.0093,333.33其他收益

年产8亿元(粒)口服固体制剂项目

7,065,200.00 997,440.006,067,760.00其他收益

临海市创新驱动加快推进工业经济转型升级政策

1,042,718.40 208,543.68834,174.72其他收益

省级工业与信息化专项资金回收溶剂循环化技改项目

632,766.12 92,599.92540,166.20其他收益

省工业化和信息化深度融合示范试点区财政补助

457,675.28 66,169.92391,505.36其他收益

浙江省化学原料药基地椒江区块循环化改造项目补助资金

263,333.33 40,000.00223,333.33其他收益

年产2吨盐酸阿莫罗芬、20吨阿特来马来酸盐、5吨多尼培南、20吨美罗培南、5吨比阿培南、60吨PHE产业化项目(续建)

2,090,683.87 281,889.961,808,793.91其他收益

年产15000吨环保型活性艳蓝KN-R商品染料技改项目

850,000.00 100,000.00750,000.00其他收益

大品种药物的生产技术改造-美罗培南原料药绿色合成技术改造

860,416.67 2,000,000.00291,265.912,569,150.76其他收益

临海医化园区循环化改造项目

490,000.00 105,000.00385,000.00其他收益

南洋涂—固废减量化处置项目

2,286,832.98 246,999.962,039,833.02其他收益

年产400吨MAP、100吨OA、200吨DA、100吨甲砜霉素、10吨联苯双酯产业化新项目

11,962,166.31 10,000,000.001,490,999.9120,471,166.40其他收益

年产580吨柳氮磺胺吡啶产业化项目

2,115,735.00 248,910.001,866,825.00其他收益

清洁生产循环利用及三废综合治理提升项目

4,800,000.00 600,000.004,200,000.00其他收益

年产15500吨活性染料产业升级及配套项目

1,296,000.00 1,296,000.00其他收益

孵化器车间技改项目793,220.34 81,355.92711,864.42其他收益

浙江省化学原料药基地椒江区块循环化改造项目补助资金项目补助

400,000.0010,000.00390,000.00其他收益

年产700吨M-562关键中间体产业一体化项目

500,000.0033,333.33466,666.67其他收益

小 计43,343,225.15 12,900,000.006,554,259.9949,688,965.16

2) 与收益相关，且用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的政府补助

项 目 金额 列报项目 说明税费返还1,828,299.60其他收益临政办发〔2018〕166号财政专项基金4,150,682.78其他收益 台财企发〔2019〕34号、临财企〔2018〕

55号、台财企发〔2018〕27号、椒区委发〔2019〕18号等政府奖励14,486,841.50其他收益 椒商务〔2018〕59号、椒商务〔2019〕

51号、台政办函[2019]14号、椒江委发〔2019〕18号等科技补助116,841.00其他收益 台科〔2019〕87号等小 计20,582,664.88

(2) 本期计入当期损益的政府补助金额为27,136,924.87元。

85、其他

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

（1）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元被购买方名称

股权取得时

点

股权取得成

本

股权取得比

例

股权取得方

式

购买日

购买日的确

定依据

购买日至期末被购买方

的收入

购买日至期末被购买方

的净利润其他说明：

（2）合并成本及商誉

单位： 元

合并成本

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：

大额商誉形成的主要原因：

其他说明：

（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位： 元

购买日公允价值 购买日账面价值可辨认资产、负债公允价值的确定方法：

企业合并中承担的被购买方的或有负债：

其他说明：

（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

（6）其他说明

2、同一控制下企业合并

（1）本期发生的同一控制下企业合并

单位： 元被合并方名

称

企业合并中取得的权益

比例

构成同一控制下企业合并的依据

合并日

合并日的确

定依据

合并当期期初至合并日被合并方的

收入

合并当期期初至合并日被合并方的

净利润

比较期间被合并方的收

入

比较期间被合并方的净

利润其他说明：

（2）合并成本

单位： 元合并成本

或有对价及其变动的说明：

其他说明：

（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位： 元

合并日 上期期末企业合并中承担的被合并方的或有负债：

其他说明：

3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

合并范围增加公司名称 股权取得方式 股权取得时点 出资额 出资比例盛嘉环保公司 设立2019/4/29 100%

6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质

持股比例

取得方式直接 间接川南药业公司 台州市 台州市 医药制造

100.00%

设立海翔销售公司 台州市 台州市 医药销售

100.00%

设立上海海翔公司 上海市 上海市 技术研发

100.00%

设立

台州东旭公司 台州市 台州市 设备制造

100.00%

设立GeneVida GmbH德国多特蒙德 德国多特蒙德 医药销售

100.00%

设立GANGXIANG（SINGAPORE）

新加坡 新加坡 贸易

100.00%

设立港翔化工公司 台州市 台州市 化工销售

100.00%

设立瓯华环保公司 盐城市 盐城市 技术研发

100.00%

设立盛嘉环保公司 台州市 台州市 技术研发

100.00%

设立香港港翔公司 香港 香港 贸易

100.00%

非同一控制下企

业合并港翔科技公司 台州市 台州市 化工销售

100.00%

非同一控制下企

业合并台州前进公司 台州市 台州市 化工制造

100.00%

非同一控制下企

业合并台州振港公司 台州市 台州市 化工制造

9.27%90.73%

非同一控制下企

业合并盐城瓯华公司 盐城市 盐城市 化工制造

100.00%

非同一控制下企

业合并瓯华研究院 盐城市 盐城市 技术研发

100.00%

非同一控制下企

业合并在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

确定公司是代理人还是委托人的依据：

其他说明：

（2）重要的非全资子公司

单位： 元子公司名称 少数股东持股比例

本期归属于少数股东的

损益

本期向少数股东宣告分

派的股利

期末少数股东权益余额子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

其他说明：

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元子公司

名称

期末余额 期初余额流动资

产

非流动

资产

资产合

计

流动负

债

非流动

负债

负债合

计

流动资

产

非流动

资产

资产合

计

流动负

债

非流动

负债

负债合

计

单位： 元子公司名称

本期发生额 上期发生额营业收入 净利润

综合收益总

额

经营活动现

金流量

营业收入净利润

综合收益总

额

经营活动现

金流量其他说明：

（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明：

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位： 元

其他说明

3、在合营安排或联营企业中的权益

（1）重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称

主要经营地 注册地 业务性质

持股比例 对合营企业或联

营企业投资的会

计处理方法直接 间接苏州第四制药厂有限公司

常熟 常熟 医药制造

32.66%

权益法核算在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

（2）重要合营企业的主要财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

（3）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

苏州第四制药厂有限公司 苏州第四制药厂有限公司流动资产29,519,105.7625,072,727.50非流动资产84,757,893.1893,352,602.90资产合计114,276,998.94118,425,330.40流动负债36,442,141.8225,462,418.24非流动负债21,400,000.0022,000,000.00负债合计57,842,141.8247,462,418.24归属于母公司股东权益56,434,857.1271,167,909.30按持股比例计算的净资产份额18,431,624.3423,243,439.18--其他-297,151.93-297,151.93对联营企业权益投资的账面价值18,134,472.4122,946,287.25营业收入57,010,459.0339,434,028.51净利润-14,733,052.18-10,672,428.70综合收益总额-14,733,052.18-10,672,428.70其他说明

（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额合营企业：

-- --投资账面价值合计29,744,910.0243,141,852.54下列各项按持股比例计算的合计数-- ----净利润-11,947,734.96-3,438,323.72--综合收益总额-11,947,734.96-3,438,323.72联营企业：

-- --下列各项按持股比例计算的合计数-- --其他说明

（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位： 元合营企业或联营企业名称

累积未确认前期累计认的损

失

本期未确认的损失（或本期分

享的净利润）

本期末累积未确认的损失其他说明

（7）与合营企业投资相关的未确认承诺

（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4、重要的共同经营

共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质

持股比例/享有的份额直接 间接在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：

共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：

其他说明

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

6、其他

十、与金融工具相关的风险

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。

本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。

(一) 信用风险

信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。

1. 信用风险管理实务

(1) 信用风险的评价方法

公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在

初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。

当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：

1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；

2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或法

律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等；

3) 上限标准为债务人合同付款(包括本金和利息)逾期超过90天。

(2) 违约和已发生信用减值资产的定义

当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已发生信用减值的定义一致：

1) 定量标准

债务人在合同付款日后逾期超过90天仍未付款；

2) 定性标准

① 债务人发生重大财务困难；

② 债务人违反合同中对债务人的约束条款；

③ 债务人很可能破产或进行其他财务重组；

④ 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出

的让步。

2. 预期信用损失的计量

预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。

3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本财务报表附注之说明。

4. 信用风险敞口及信用风险集中度

本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。

(1) 货币资金

本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。

(2) 应收款项

本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。

由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户进行管理。截至2019年12月31日，本公司存在一定的信用集中风险，本公司应收账款的35.65%(2018年12月31日：34.79%)源于余额前五名客户。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。

本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。

(二) 流动性风险

流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。

为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。

金融负债按剩余到期日分类

项 目 期末数

账面价值 未折现合同金额 1年以内 1-3年 3年以上银行借款200,267,029.59 205,600,371.26205,600,371.26

应付票据238,306,005.00 238,306,005.00238,306,005.00应付账款363,440,583.96 363,440,583.96324,802,966.1527,710,697.69 10,926,920.12其他应付款28,200,073.22 28,200,073.2215,005,415.276,245,135.70 6,949,522.25小 计830,213,691.77 835,547,033.44783,714,757.6833,955,833.39 17,876,442.37

(续上表)项 目 期初数

账面价值 未折现合同金额 1年以内 1-3年 3年以上银行借款598,700,000.00 611,954,988.49611,954,988.49应付票据490,006,533.85 490,006,533.85490,006,533.85应付账款301,908,929.93 301,908,929.93279,305,463.3213,367,311.11 9,236,155.50其他应付款24,723,304.20 24,723,304.2015,643,774.56638,021.29 8,441,508.35一年内到期的非流动负债

44,365,875.00 44,365,875.0044,365,875.00小 计1,459,704,642.98 1,472,959,631.471,441,276,635.2214,005,332.40 17,677,663.85

(三) 市场风险

市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。

1. 利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公司面临现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例，并通过定期审阅与监控维持适当的金融工具组合。本公司面临的现金流量利率风险主要与本公司以浮动利率计息的银行借款有关。

截至2019年12月31日，本公司以浮动利率计息的银行借款人民币17,000.00万元(2018年12月31日：人民币20,100.00万元)，在其他变量不变的假设下，假定利率变动50个基准点，不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。

2. 外汇风险

外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。

本公司期末外币货币性资产和负债情况详见本财务报表附注合并财务报表项目注释其他之外币货币性项目说明。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位： 元项目

期末公允价值第一层次公允价值计

量

第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量 合计

一、持续的公允价值计量

-- -- -- --

（2）权益工具投资

20,000,000.00 20,000,000.00

（八）应收款项融资

74,531,666.41 74,531,666.41持续以公允价值计量的负债总额

94,531,666.41 94,531,666.41

二、非持续的公允价值计

量

-- -- -- --

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

1. 对于持有的应收票据，采用票面金额确定其公允价值；

2.因被投资企业杭州寓鑫创业投资合伙企业（有限合伙）的经营环境和经营情况、财务状况未发生重

大变化，所以公司按投资成本作为公允价值的合理估计进行计量；

3.因被投资企业滨海宏博环境技术服务股份有限公司的经营环境和经营情况、财务状况恶化，所以公

司以零元作为公允价值的合理估计进行计量。

6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称 注册地 业务性质 注册资本

母公司对本企业的

持股比例

母公司对本企业的表决权比例浙江东港投资有限公司

台州 投资 11,800万元

34.22% 34.22%

本企业的母公司情况的说明浙江东港投资有限公司(以下简称东港投资公司)系由东港工贸集团有限公司100%持股的公司，于1998年7月9日在台州市工商行政管理局椒江分局登记注册，现持有统一社会信用代码为913310027046766827的营业执照，注册资本11,800万元。

本企业最终控制方是王云富，间接通过东港投资公司持有本公司股份55,398.2587万股，直接持有本公司股份11,880万股，

合计持股比例41.56%。。其他说明：

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注在其他主体中的权益之说明。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注在其他主体中的权益之说明。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称 与本企业关系苏州第四制药厂有限公司 联营企业浙江高盛钢结构有限公司 联营企业其他说明

4、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系浙江荣兴活性炭有限公司 控股股东之联营企业江西华邦药业有限公司 控股股东之联营企业台州艾斐科技有限公司 控股股东之联营企业台州市东港包装用品有限公司 控股股东之子公司其他说明

5、关联交易情况

（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额浙江高盛钢结构有限公司

工程建造 1,275,826.79浙江荣兴活性炭有限公司

原材料2,423,957.1028,000,000.00否3,914,565.88江西华邦药业有限公司

原料药及医药中间体

23,998,498.6250,000,000.00否809,858.52台州市东港包装用品有限公司

原材料4,393.37

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额苏州第四制药厂有限公司 原料药及医药中间体261,061.95504,310.34台州艾斐科技有限公司 电费404,095.99678,615.69江西华邦药业有限公司 设备销售255,603.43江西华邦药业有限公司 原料药及医药中间体44,247.79购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位： 元委托方/出包方名

称

受托方/承包方名

称

受托/承包资产类

型

受托/承包起始日受托/承包终止日

托管收益/承包收

益定价依据

本期确认的托管

收益/承包收益关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：

单位： 元委托方/出包方名

称

受托方/承包方名

称

委托/出包资产类

型

委托/出包起始日委托/出包终止日

托管费/出包费定

价依据

本期确认的托管费/出包费关联管理/出包情况说明

（3）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入本公司作为承租方：

单位： 元出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费关联租赁情况说明

（4）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕本公司作为被担保方

单位： 元

担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕关联担保情况说明

（5）关联方资金拆借

单位： 元

关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明拆入拆出

（6）关联方资产转让、债务重组情况

单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

（7）关键管理人员报酬

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额关键管理人员报酬8,152,800.007,761,100.00

（8）其他关联交易

6、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位： 元项目名称 关联方

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备应收账款

台州艾斐科技有限公司

63,451.70 3,172.59应收账款

江西华邦药业有限公司

9,682.642,904.79小 计 9,682.642,904.7963,451.70 3,172.59

（2）应付项目

单位： 元项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

应付账款 浙江荣兴活性炭有限公司171,167.79816,333.28应付账款 浙江高盛钢结构有限公司169,367.59154,247.59应付账款 江西华邦药业有限公司51,086.20应付账款

台州市东港包装用品有限公司

4,393.37小 计 344,928.751,021,667.07

7、关联方承诺

8、其他

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元公司本期授予的各项权益工具总额

0.00

公司本期行权的各项权益工具总额18,146,500.00公司本期失效的各项权益工具总额105,000.00公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限

公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限

其他说明根据公司2015 年第一次临时股东大会审议通过的《浙江海翔药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要(以下简称激励计划)，公司首次授予激励对象限制性股票3,471.5万股，预留部分限制性股票380万股。根据公司2015年度股东大会决议审议通过的2015年度利润分配方案，上述限制性股票数量调整为7,703万股。截至2018年12月31日累计回购已获授但尚未解锁的限制性股票429.2万股，累计解锁限制性股票5,459.15万股。根据公司2019年3月13日第五届董事会第二十一次会议决议，公司2018年度绩效考核已满足行权条件，对首次及预留授予激励对象持有的限制性股票1,814.65万股予以解锁。

2、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元授予日权益工具公允价值的确定方法 根据布莱克-斯科尔模型来计算期权的理论价值可行权权益工具数量的确定依据 无本期估计与上期估计有重大差异的原因 无

以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额174,493,817.84本期以权益结算的股份支付确认的费用总额7,113,749.53其他说明

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况

5、其他

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

(一) 重要承诺事项

1. 已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出

根据公司2016年9月28日第四届董事会第三十次会议决议，公司拟使用自有资金投资医健战略投资基金上海佳添冠投资合伙企业(有限合伙)。上海佳添冠投资合伙企业(有限合伙)目标规模20亿元，公司拟以自有资金不超过2亿元人民币认购该基金，截至本财务报表批准报出日，公司尚未实际出资。

2. 根据公司2019年2月14日第五届董事会第二十次会议决议，台州前进公司拟与内蒙古生力资源（集

团）有限责任公司共同投资设立内蒙古科菲化工有限公司(以下简称科菲化工公司)，科菲化工公司一期计划投资总额为50,000.00万元，其中台州前进公司计划投资24,500.00万元，占科菲化工公司49.00%的股权。根据公司2020年1月22日第六届董事会第二次会议，公司决定终止对科菲化工公司的投资。

(二) 前期承诺履行情况

1. 根据2015年10月30日公司2015年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司非公开发行 A 股股票

方案（修订稿）的议案》，公司非公开发行人民币普通股(A股)股票99,890,023股，募集资金净额为1,014,403,606.71元，上述募集资金全部用于投资建设以下项目：

项目名称 项目实施主体 总投资额

(万元)

募集资金计划投

入(万元)原料药及中间体CMO中心扩建项目 川南药业公司46,034.5840,000.00年产30亿片（粒）固体制剂技改项目 本公司35,852.0035,000.00医药综合研发中心 川南药业公司15,073.0015,000.00医药中试车间技改项目 本公司9,256.009,000.00环保设施改造项目 本公司及子公司15,502.0014,000.00合 计121,717.58113,000.00

截至2019年12月31日，本公司已使用募集资金直接投入上述项目44,720.30万元，根据公司2019年3月11日2018 年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产30 亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金 370,616,060.66 元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。

2. 根据公司2018年第一次临时股东大会及第三次临时股东大会，公司拟以集中竞价交易方式回购公司

股份，回购股份的资金总额不低于人民币 3 亿元，不超过人民币 5 亿元，详见本财务报表附注库存股之说明。

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

截至2019年12月31日，本公司不存在需要披露的重大或有事项。

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位： 元项目 内容

对财务状况和经营成果的影

响数

无法估计影响数的原因

2、利润分配情况

单位： 元

3、销售退回

4、其他资产负债表日后事项说明

拟分配的利润或股利 根据公司2020年1月22日第六届董事会第二次会议审议

通过的2019年度利润分配预案，拟以2019年度总股本扣除存放于股票回购专用证券账户后的股份数量为基数，每10股派发现金股利3元(含税)。上述利润分配预案尚待公司股东大会审议批准。

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

（1）追溯重述法

单位： 元会计差错更正的内容 处理程序

受影响的各个比较期间报表

项目名称

累积影响数

（2）未来适用法

会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

2、债务重组

3、资产置换

（1）非货币性资产交换

（2）其他资产置换

4、年金计划

5、终止经营

单位： 元项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润

归属于母公司所有者的终止经营

利润其他说明

6、分部信息

（1）报告分部的确定依据与会计政策

公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定报告分部，并以行业分部为基础确定报告分部。分别对医药业务、染料业务的经营业绩进行考核。与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。

（2）报告分部的财务信息

单位： 元

项目 医药行业 染料行业 分部间抵销 合计主营业务收入1,604,117,711.021,546,764,954.54225,193,759.42 2,925,688,906.14主营业务成本6,064,447,216.11657,131,007.06211,204,035.55 6,747,198,664.47资产总额1,003,573,077.782,269,859,610.071,587,108,161.71 1,449,500,049.29负债总额798,878,476.78525,463,301.92301,605,209.78 1,022,736,568.72

（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

（4）其他说明

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

根据江苏省盐城市委市政府于2019年6月14日发布的《盐城市化工产业安全环保整治提升实施方案》(盐办〔2019〕71号)(以下简称《方案》)，要求对盐城市化工园区内所有化工生产企业进行安全环保整治提升。盐城瓯华公司配合有关部门已按照《方案》要求进行停产并做好安全环保排查评估，同时根据评估结果制定并实施了“一企一策”整治方案。截至本财务报表批准报出日，盐城瓯华公司为达到恢复生产的标准仍在对环保及安全设施进行改造，相关闲置固定资产账面价值为6,057.05万元，已计提减值准备49.95万元。

8、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元类别

期末余额 期初余额账面余额 坏账准备

账面价值

账面余额 坏账准备

账面价值金额 比例 金额

计提比

例

金额 比例 金额 计提比例其中：

按组合计提坏账准备的应收账款

130,720,

059.44

100.00%

7,187,81

5.25

5.50%

123,532,2

44.19

157,389,6

87.72

100.00%

8,184,787

.74

5.20%

149,204,89

9.98

其中：

合计

130,720,

059.44

100.00%

7,187,81

5.25

5.50%

123,532,2

44.19

157,389,6

87.72

100.00%

8,184,787

.74

5.20%

149,204,89

9.98

按单项计提坏账准备：

单位： 元

名称

期末余额账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由按组合计提坏账准备：

单位： 元名称

期末余额账面余额 坏账准备 计提比例合并范围内关联往来组合1,358,605.41账龄组合129,361,454.037,187,815.255.56%合计130,720,059.447,187,815.25--确定该组合依据的说明：

按组合计提坏账准备：

单位： 元名称

期末余额账面余额 坏账准备 计提比例确定该组合依据的说明：

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

√ 适用 □ 不适用

按账龄披露

单位： 元账龄 账面余额1年以内（含1年）129,484,273.401至2年508,161.682至3年492,705.043年以上234,919.323至4年234,919.32合计130,720,059.44

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位： 元类别 期初余额

本期变动金额

期末余额计提 收回或转回 核销按组合计提坏账准备

8,184,787.74 -996,972.49 7,187,815.25合计8,184,787.74 -996,972.49 7,187,815.25

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元单位名称 收回或转回金额 收回方式

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元项目 核销金额其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交

易产生应收账款核销说明：

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位： 元单位名称 应收账款期末余额

占应收账款期末余额合计数

的比例

坏账准备期末余额ACS DOBFAR S.P.A 30,318,565.1723.19%1,515,928.26FIS-FABBRICA ITALIANASINTETICI S.P.A

23,576,101.3918.04%1,178,805.07PFIZER ASIAMANUFACTURING PTE LTD

19,767,647.4015.12%988,382.37BIDACHEM S.P.A 11,875,658.589.08%593,782.93CENTRAL DE PRODUCTOSQUIMICOS S.A.DE C.V.

6,666,631.135.10%333,331.56合计92,204,603.6770.53%

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

2、其他应收款

单位： 元项目 期末余额 期初余额应收股利722,088,153.34

其他应收款467,513,480.14320,967,765.38合计467,513,480.141,043,055,918.72

（1）应收利息

1）应收利息分类

单位： 元项目 期末余额 期初余额

2）重要逾期利息

借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因

是否发生减值及其判断

依据其他说明：

3）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

（2）应收股利

1）应收股利分类

单位： 元项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额台州前进公司722,088,153.34合计722,088,153.34

2）重要的账龄超过1年的应收股利

单位： 元项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因

是否发生减值及其判断

依据

3）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

（3）其他应收款

1）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元款项性质 期末账面余额 期初账面余额往来款459,656,754.37320,145,265.41押金保证金5,000.005,000.00应收暂付款6,339,111.655,841,009.97应收出口退税6,584,960.26其 他63,177.7776,177.77合计472,649,004.05326,067,453.152）坏账准备计提情况

单位： 元坏账准备

第一阶段 第二阶段 第三阶段

合计未来12个月预期信用损失

整个存续期预期信用损失

(未发生信用减值)

整个存续期预期信用损失

(已发生信用减值)2019年1月1日余额5,099,687.77 5,099,687.772019年1月1日余额在本期

—— —— —— ——本期计提35,836.14 35,836.142019年12月31日余额5,135,523.91 5,135,523.91损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位： 元账龄 账面余额1年以内（含1年）456,448,642.601至2年4,956,117.142至3年2,265,499.803年以上8,978,744.513至4年3,978,744.515年以上5,000,000.00合计472,649,004.05

3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：

单位： 元类别 期初余额

本期变动金额

期末余额计提 收回或转回 核销其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元单位名称 转回或收回金额 收回方式

4）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元项目 核销金额其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

款项是否由关联交易产生其他应收款核销说明：

5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄

占其他应收款期末余额合计数的比例

坏账准备期末余额川南药业公司 往来款261,610,250.381年以内

55.35%

台州振港公司 往来款176,225,865.641年以内

37.28%

GeneVida GmbH往来款4,592,945.061年以内

0.97%

GeneVida GmbH往来款4,934,973.061-2年

1.04%

GeneVida GmbH往来款2,227,737.932-3年

0.47%

GeneVida GmbH往来款3,913,444.513年以上

0.84%

PFIZER ASIAMANUFACTURINGPTE LTD

应收暂付款5,000,000.003年以上

1.06% 5,000,000.00

台州前进公司 往来款4,170,214.351年以内

0.88%

合计-- 462,675,430.93-- 97.89% 5,000,000.00

6）涉及政府补助的应收款项

单位： 元单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄

预计收取的时间、金额

及依据

7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

3、长期股权投资

单位： 元项目

期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值对子公司投资3,215,993,761.24 3,215,993,761.243,213,363,387.02 3,213,363,387.02对联营、合营企业投资

54,774,633.09 23,347,592.7931,427,040.3060,541,058.6223,347,592.79 37,193,465.83合计3,270,768,394.33 23,347,592.793,247,420,801.543,273,904,445.6423,347,592.79 3,250,556,852.85

（1）对子公司投资

单位： 元被投资单位

期初余额(账

面价值)

本期增减变动

期末余额(账面价值)

减值准备期末

余额追加投资 减少投资 计提减值准备其他川南药业公司

928,629,850.7

928,629,850.78海翔销售公司37,599,318.92 37,599,318.92上海海翔公司5,000,000.00 5,000,000.00GeneVidaGmbH

8,974,808.00 8,974,808.00台州前进公司

2,227,917,460.

2,630,374.22

2,230,547,834.

港翔科技公司5,241,949.04 5,241,949.04合计

3,213,363,387.

2,630,374.22

3,215,993,761.

（2）对联营、合营企业投资

单位： 元投资单位

期初余额(账面价值)

本期增减变动

期末余额(账面价

值)

减值准备

期末余额追加投资 减少投资

权益法下确认的投资损益

其他综合收益调整

其他权益

变动

宣告发放现金股利或利润

计提减值

准备

其他

一、合营企业

二、联营企业

苏州第四制药厂有限公司

23,345,37

3.14

-4,811,81

4.84

18,533,55

8.30

23,347,59

2.79

浙江高盛钢结构有限公司

13,848,09

2.69

-954,610.

12,893,48

2.00

小计

37,193,46

5.83

-5,766,42

5.53

31,427,04

0.30

23,347,59

2.79

合计

37,193,46

5.83

-5,766,42

5.53

31,427,04

0.30

23,347,59

2.79

（3）其他说明

4、营业收入和营业成本

单位： 元项目

本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务797,912,055.33574,154,902.09805,112,431.82 606,077,442.30其他业务14,347,583.5312,941,502.9419,986,172.05 13,769,464.63合计812,259,638.86587,096,405.03825,098,603.87 619,846,906.93是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

其他说明：

5、投资收益

单位： 元项目 本期发生额 上期发生额成本法核算的长期股权投资收益1,000,000,000.00

权益法核算的长期股权投资收益-5,766,425.53-4,216,789.49银行理财产品投资收益1,161,540.451,928,422.22处置金融工具取得的投资收益-30,625.74-1,559,950.55合计-4,635,510.82996,151,682.18

6、其他

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元项目 金额 说明非流动资产处置损益-4,150,774.97越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免

1,828,299.60计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）

25,308,625.27委托他人投资或管理资产的损益2,079,074.70除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,973,019.24减：所得税影响额3,519,880.50合计19,572,324.86--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率

每股收益基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润

14.07%0.48 0.48扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润

13.71%0.47 0.47

3、境内外会计准则下会计数据差异

（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注

明该境外机构的名称

4、其他

第十三节 备查文件目录

一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿；

四、载有公司法定代表人签名的2019年年度报告文本原件。

五、其他备查文件。

文件存放地：公司投资发展部

浙江海翔药业股份有限公司

法定代表人：杨思卫二零二零年一月二十二日