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三维通信:关于2016年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的公告 下载公告
公告日期:2019-08-30

证券代码:002115 证券简称:三维通信 公告编号:2019-048

三维通信股份有限公司关于2016年限制性股票激励计划第三个解锁期

解锁条件成就的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据三维通信股份有限公司(以下简称“公司”)2016年第二次临时股东大会的授权,公司于2019年8月28日召开了第五届董事会第三十六次会议,审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的议案》,具体如下:

一、2016年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

1、2016 年 7 月 18 日公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于< 公司 2016 年限制性股票激励计划(草案)>及 其摘要的议案》(以下简称“激励计划”)、《公司限制性股票激励计划实施考核管 理办法》、《公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。激励计划拟采取限制性股票的激励形式,股票来源为向 254 名激励对象定向发行公司 A 股普通股;本次限制性股票的授予价格为 5.74 元/股,数量为 572.2 万股,占公司总股本的 1.5369% 。独立董事对此发表了独立意见,监事会对激励对象名单进行了核实并出具核查意见。

2、2016 年 8 月 11 日公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过上述激励计划及相关事项,同时授权董事会在有关法律法规允许的范围内全权办理激励计划相关事宜。

3、根据股东大会的授权,2016 年 8 月 29 日公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于公司 2016 年限制性股票激励计划所涉股票首次授予相关事项的议案》,同意授予公司 241 名激励对象合计 557.1 万股限制性股票,并确定激励计划的授予日为 2016 年 8 月 29 日。

独立董事对此发表了独立意见,监事会出具了核查意见。

4、2016 年 9 月 13 日,公司完成 2016 年限制性股票首次授予完成登记,授予日为 2016 年 8 月 29 日,授予对象 241 名,授予价格 5.74 元,授予数量 557.1 万股,上市日期为 2016 年 9 月 14 日。

5、2017 年 6 月 28 日,公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于拟回购注销2016 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》, 同意对因离职已不符合激励条件的原激励对象 17 人已获授但尚未解锁的限制性股票共计 165,000 股进行回购注销,独立董事对此发表了独立意见。

6、2017 年 9 月 4 日,公司召开了第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十次会议,审议通过了《关于 2016 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》。根据公司《2016 年限制性股票激励计划》的规定,董事会同意对符合解锁条件的激励对象共计 219 人所持有的限制性股票 1,587,480股申请解锁。限制性股票的上市流通日为 2017 年 9 月 18 日。

7、2018 年7月16日,公司召开了第五届董事会第二十九次会议及第五届监事会第十八次会议,会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》,对2016年限制性股票激励计划的回购价格进行了调整。公司独立董事对相关事项发表了独立意见,律师出具了相应法律意见。

8、2018 年7 月16日,公司召开了第五届董事会第二十九次会议及第五届监事会第十八次会议,会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》,根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《2016年限制性股票激励计划》、《2017年限制性股票激励计划》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定,决定对27名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2016年和2017年两期限制性股票合计363,400股进行回购注销,对1名2016年度个人业绩考核结果不达标的激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票 3,000股进行回购注销。公司独立董事对相关事项发表了独立意见,律师出具了相应法律意见。

9、2018年8月28日,公司召开了第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第十九次会议,审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》。根据公司《2016年限制性股票激励计划》的规定,董

事会同意对符合解锁条件的激励对象共计201人所持有的限制性股票2,023,340股申请解锁。

9、2019年8月28日,公司召开了第五届董事会第三十六次会议和第五届监事会第二十四次会议,审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的议案》。根据公司《2016年限制性股票激励计划》的规定,董事会同意对符合解锁条件的激励对象共计184人所持有的限制性股票1,784,991股申请解锁。

10、2019年8月28日,公司召开了第五届董事会第三十六次会议和第五届监事会第二十四次会议,会议审议通过了《关于调整限制性股票回购数量及回购价格的议案》,对2016年限制性股票激励计划的回购数量及回购价格进行了调整。公司独立董事对相关事项发表了独立意见,律师出具了相应法律意见。

11、2019年8月28日,公司召开了第五届董事会第三十六次会议和第五届监事会第二十四次会议,会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》,根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《2016年限制性股票激励计划》、《2017年限制性股票激励计划》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定,决定对不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的2016年和2017年两期限制性股票合计437,138股进行回购注销,公司独立董事对相关事项发表了独立意见,律师出具了相应法律意见。

二、2016年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的说明

(一)限制性股票第三个锁定期届满

根据公司《2016年限制性股票激励计划》,限制性股票授予后即行锁定,本计划授予的限制性股票自授予之日起12个月内为锁定期,锁定期满后为解锁期。第三次解锁期为自授予日起满36个月后的首个交易日至授予日起48个月内的最后一个交易日止,第三个解锁期可解锁数量占获授限制性股票数量比例的30%。公司首次授予限制性股票的授予日为2016年8月29日,授予的限制性股票第三个锁定期已于2019年8月29日届满。

(二)限制性股票第三个解锁期解锁条件成就的说明

解锁条件

解锁条件成就情况
1、公司未发生以下任一情形:公司未发生前述情形,满足解

(1)最近一个会计年度财务会计报告被

注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

(2)最近一个会计年度财务报告内部控

制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;

(3)上市后最近36个月内出现过未按

法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;

(4)法律法规规定不得实行股权激励

的;

(5)最近一年内因重大违法违规行为被

中国证监会予以行政处罚;

(6)中国证监会认定的其他情形。

(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告; (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告; (3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形; (4)法律法规规定不得实行股权激励的; (5)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚; (6)中国证监会认定的其他情形。锁条件。
2、激励对象未发生以下任一情形: (1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员; (2)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚; (3)具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形; (4)公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。除54名激励对象离职之外,其余激励对象未发生前述情形,满足解锁条件。
3、公司层面解锁业绩条件:(1)以 2015 年营业收入为基数,2018年营业收入增长率不低于30%。以上“营业收入”指经审计的公司合并营业收入。 (2)限制性股票锁定期内,各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司公司2018年营业收入为3,553,614,079.77元,相比2015年度增长率为310.81%,且归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不低于授予日前最近三个会计

股东的扣除非经常性损益的净利润不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。

股东的扣除非经常性损益的净利润不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。年度的平均水平且不为负。综上所述,公司业绩满足解锁条件。
4、个人业绩考核要求:根据公司制定的《股权激励计划实施考核管理办法》,个人的绩效评价结果划分为优秀(A)、良好(B)、中等(C)、合格(D)、不合格(E)五个档次,分别对应的当年可解锁比例为100%、100%、100%、70%、0%,若激励对象上一年度个人绩效考核结果为A/B/C档,则上一年度激励对象个人绩效考核为“中等及以上”,激励对象根据年度考核分数对应的个人可解锁比例进行解锁。 若激励对象上一年度个人绩效考核结果为D档,则上一年度激励对象个人绩效考核为“合格”,激励对象根据年度考核分数对应的个人可解锁比例进行解锁, 剩余比例部分延期解锁至下一年度。 若激励对象上一年度个人绩效考核结果为E档,则上一年度激励对象个人绩效考核为“不合格”,公司将按照限制性股票激励计划的规定,将激励对象所获授的限制性股票当期拟解锁份额回购注销。个人业绩考核结果情况: (1)175名激励对象绩效评价结果为A/B/C,第三个解锁期可解锁当年计划解锁额度的100%。(2)9名激励对象绩效评价结果为D,第三个解锁期可解锁当年计划解锁额度的70%,未能解锁部分回购注销。(3)3名激励对象绩效评价结果为E,第三个解锁期可解锁当年计划解锁额度的0%,未能解锁部分回购注销。

综上所述,董事会认为公司《2016年限制性股票激励计划》设定的第三个解锁期解锁条件已经成就,根据公司2016年第二次临时股东大会对董事会的授权,同意公司按照激励计划的相关规定办理第三个解锁期的相关解锁事宜。

三、本次可解锁限制性股票的激励对象及可解锁限制性股票数量

根据公司《2016年限制性股票激励计划》的规定,第三个解锁期可解锁数量占限制性股票数量的比例为30%。本次符合解锁条件的激励对象共计184人,可申请解锁的限制性股票数量为1,784,991股,占公司现有总股本的0.2480%。具

体如下:

单位:股

序号

序号姓名职务/考核结果获授的限制性股票数量第三期可解锁限制性股票剩余未解锁限制性股票
1李钢董事、总经理1,040,000312,0000
2洪革副总经理130,00039,0000
3吴志坚副总经理520,000156,0000
4张建洲财务负责人130,00039,0000
5公司核心技术(业务)人员237人考核结果为A/B/C(171人)3,952,0001,204,3200
考核结果为D(9人)165,10034,67115,483
考核结果为E(3人)442,0000148,980
离职(54人)863,200084,760
合计241人7,242,3001,784,991249,223

备注:

(一)鉴于公司2018年年度权益分派方案已获2019年5月23日召开的公司股东大会审议通过,并与2019年7月1日实施完成。公司利润分配方案具体为:以现有总股本553,559,398股为基数,向全体股东每10股派发现金股利1.00元(含税)。同时以资本公积金转增股本,以553,559,398股为基数每10股转增3股,转增后公司总股本将增至719,627,217股;不送红股。根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《2016年限制性股票激励计划》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定,上述表格中相应股份数量已做出调整。

(二)本次解锁的激励对象中含公司部分董事和高级管理人员,所获股票将遵守《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动

管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。

四、履行的审批程序

1、董事会意见

董事会认为公司《2016年限制性股票激励计划》设定的第三个解锁期解锁条件已经成就,根据公司2016年第二次临时股东大会的授权,董事会同意公司按照限制性股票激励计划的相关规定办理第三个解锁期的相关解锁事宜。本次符合解锁条件的激励对象共计184人,可申请解锁的限制性股票数量为1,784,991股,占公司现有总股本的0.2480%。

2、监事会意见

经核查,监事会认为:公司限制性股票激励计划第三个解锁期的解锁条件已满足,本次解锁符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2016年限制性股票激励计划》的要求,激励对象的解锁资格合法、有效,同意公司对184名激励对象在第三个解锁期持有的1,784,991股限制性股票进行解锁。

3、独立董事意见

经核查,独立董事认为:

(1)公司符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2016年限制性股票激励计划》规定的实施股权激励计划的情形,公司具备实施股权激励计划的主体资格,未发生激励计划中规定的不得解锁的情形;

(2)本次解锁的激励对象满足激励计划规定的解锁条件(包括公司整体业绩条件与激励对象个人绩效考核条件等),其作为公司本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效;

(3)公司激励计划对各激励对象限制性股票的解锁安排(包括锁定期限、解锁条件等事项)未违反有关法律、法规的规定,未侵犯公司及全体股东的利益;

(4)本次解锁有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系,强化共同持续发展的理念,激励长期价值的创造,有利于促进公司的长期稳定发展。

综上,独立董事一致同意公司按照限制性股票激励计划的相关规定办理第三个解锁期的相关解锁事宜

五、法律意见书的结论性意见

综上所述,本所律师认为:

三维通信本次限制性股票解锁事项符合《激励计划》规定的解锁条件;三维通信已按照《股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定履行了对本次限制性股票解锁的内部批准程序;本次限制性股票解锁尚需经深圳证券交易所确认后,向证券登记结算机构办理相关解锁登记手续。

六、备查文件

1、《三维通信股份有限公司第五届董事会第三十六次会议决议》

2、《三维通信股份有限公司第五届监事会第二十四次会议决议》

3、《独立董事关于第五届董事会第三十六次会议独立董事专项说明及独立意见》

4、《律师出具的法律意见书》

特此公告。

三维通信股份有限公司董事会

2019年8月30日


  附件:公告原文
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