目录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项说明………………第3—8页
三、执业资质证书…………………………………………………第9—12页
第
页共12页
中国海诚工程科技股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
天健审〔2024〕1-455号
中国海诚工程科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称中国海诚公司）管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供中国海诚公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为中国海诚公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
中国海诚公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第
页共12页
三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对中国海诚公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论我们认为，中国海诚公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）的规定，如实反映了中国海诚公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：
中国·杭州中国注册会计师：
二〇二四年四月二十五日
第
页共12页
中国海诚工程科技股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）的规定，将本公司募集资金2023年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据证监会《关于同意中国海诚工程科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1077号），本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称华泰证券）采用向特定对象发行的方式，向特定对象发行人民币普通股（A股）股票3,708.61万股，发行价为每股人民币11.13元，共计募集资金41,276.86万元，坐扣承销和保荐费用
389.40万元后的募集资金为40,887.46万元，已由主承销商华泰证券于2023年8月9日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用136.54万元后，公司本次募集资金净额为40,750.91万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（XYZH/2023BJAA11B0485号）。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
| 项目 | 序号 | 金额 | |
| 募集资金净额 | A | 40,750.91 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | |
| 利息收入净额 | B2 | ||
| 截至期初募集资金用于现金管理的余额 | B3 | ||
第
页共12页
| 项目 | 序号 | 金额 | |
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 7,155.14 |
| 利息收入净额 | C2 | 23.23 | |
| 募集资金本期累计用于现金管理 | C3 | 20,000.00 | |
| 累计赎回用于现金管理的募集资金 | C4 | ||
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 7,155.14 |
| 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 23.23 | |
| 截至期末募集资金用于现金管理的余额 | D3=B3+C3-C4 | 20,000.00 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1+D2+D3 | 33,619.00 | |
| 实际结余募集资金 | F | 33,629.19 | |
| 差异 | G=E-F | -10.19 | |
[注]差异10.19万元系发行费用之印花税使用自有资金支付，暂未置换。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中国海诚工程科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构于2023年8月15日与交通银行股份有限公司上海徐汇支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况截至2023年12月31日，本公司有2个募集资金专户、2个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
第
页共12页
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备注 |
| 交通银行上海徐汇支行 | 310066179013007115880 | 115,870,753.71 | 募集资金专户 |
| 交通银行上海徐汇支行 | 310066179013007116128 | 20,421,170.31 | 募集资金专户 |
| 合计 | 136,291,924.02 |
[注]截至2023年12月31日，募集资金专户余额为136,291,924.02元，存放在募集资金现金管理定期存款账户余额为200,000,000.00元，募集资金总余额为336,291,924.02元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况表
本公司不存在变更募集资金投资项目情况。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
第
页共12页
附件1
募集资金使用情况对照表
2023年度
编制单位：中国海诚工程科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额
40,750.91
40,750.91
本年度投入募集资金总额
本年度投入募集资金总额
7,155.14
7,155.14
报告期内变更用途的募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
不适用
不适用
已累计投入募集资金总额
已累计投入募集资金总额
7,155.14
7,155.14
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
不适用
| 不适用 | 不适用 |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 |
承诺投资项目和超募资金投向
承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）
是否已变更项目（含部分变更）募集资金
承诺投资总额
募集资金
承诺投资总额调整后投资总额
(1)
调整后投资总额
(1)本年度
投入金额
本年度
投入金额截至期末
累计投入金额
(2)
截至期末
累计投入金额
(2)截至期末
投资进度（%）
(3)＝(2)/(1)
截至期末
投资进度（%）
(3)＝(2)/(1)项目达到预定
可使用状态日期
项目达到预定
可使用状态日期本年度
实现的效益
本年度
实现的效益是否达到预计效益
是否达到预计效益项目可行性
是否发生重大变化
项目可行性
是否发生重大变化承诺投资项目
| 承诺投资项目 | 1.数字化转型升级建设项目 |
否
否36,368.43
36,368.4336,368.43
36,368.436,801.89
6,801.896,801.89
6,801.89
18.70
18.70建设中
建设中不适用
不适用不适用
不适用否
否
2.“双碳”科创中心项目
2.“双碳”科创中心项目否
否4,382.48
4,382.484,382.48
4,382.48
353.25
353.25
353.25
353.25
8.06
8.06建设中
建设中不适用
不适用不适用
不适用否
否承诺投资项目小计
承诺投资项目小计
40,750.91
40,750.9140,750.91
40,750.91
7,155.14
7,155.14
7,155.14
7,155.14
－
－
－
－
－
－
－
－合计
合计－
－40,750.91
40,750.9140,750.91
40,750.917,155.14
7,155.147,155.14
7,155.14－
－－
－－
－－
－未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
不适用
第
页共12页
项目可行性发生重大变化的情况说明
不适用
| 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 1.2023年8月28日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换相关事项。截至2023年12月31日，公司使用募集资金等额置换金额为人民币357.07万元；2.2023年10月25日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付的发行费用的议案》，同意使用募集资金置换先期投入人民币4,909.03万元。上述置换情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具《关于中国海诚工程科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付的发行费用的鉴证报告》（致同专字（2023）110C018258号）。 | 不适用 | 2023年10月25日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过2亿元闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度内的资金可在使用期限内循环滚动使用。截至2023年12月31日，公司存放在募集资金现金管理定期存款账户余额为20,000.00万元。 | 不适用 | 截至2023年12月31日，募集资金专户交通银行上海徐汇支行310066179013007115880账户中余额为11,587.07万元、交通银行上海徐汇支行310066179013007116128账户中余额为2,042.12万元，公司使用闲置募集资金购买银行定期存款20,000.00万元，闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付。 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 尚未使用的募集资金用途及去向 | 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 |
仅为中国海诚工程科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
仅为中国海诚工程科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
仅为中国海诚工程科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明田志刚是中国注册会计师未经本人书面同意，此文件不得用作任何其他
用途，亦不得向第三方传送或披露。
仅为中国海诚工程科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明王瀚峣是中国注册会计师未经本人书面同意，此文件不得用作任何其他用
途，亦不得向第三方传送或披露。