宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
宁波新海电气股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人黄新华、主管会计工作负责人黄琦及会计机构负责人(会计主管
人员)罗少锋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 925,002,965.41 920,055,468.09 0.54%
归属于上市公司股东的净资产
455,049,414.86 565,823,346.55 -19.58%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 247,663,172.85 -1.64% 760,139,801.03 8.71%
归属于上市公司股东的净利润
21,514,329.58 50.11% 61,378,691.14 63.84%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
20,698,400.82 47.79% 59,554,238.39 76.78%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 85,967,672.42 27.24%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.14 40.00% 0.41 64.00%
稀释每股收益（元/股） 0.14 40.00% 0.41 64.00%
加权平均净资产收益率 4.74% 2.19% 12.69% 5.96%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,088,517.11
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 370,860.80
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,577,202.72
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 84,719.18
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
1,354,750.40
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,069,712.31
减：所得税影响额 437,553.03
少数股东权益影响额（税后） -32,702.10
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合计 1,824,452.75 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 11,094
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
黄新华 境内自然人 37.20% 55,900,423 41,925,317 质押 16,700,000
华加锋 境内自然人 3.13% 4,704,122 3,528,091
宁波新海塑料实业有
境内非国有法人 3.05% 4,581,466 质押 2,500,000
限公司
孙雪芬 境内自然人 3.03% 4,549,771 3,412,328
交通银行股份有限公
司－华安策略优选混 其他 2.57% 3,861,252
合型证券投资基金
中国工商银行股份有
限公司－华安逆向策
其他 2.09% 3,142,909
略混合型证券投资基
金
中国农业银行股份有
限公司－交银施罗德
其他 2.00% 3,003,850
精选混合型证券投资
基金
招商银行股份有限公
司－汇添富医疗服务
其他 1.58% 2,372,312
灵活配置混合型证券
投资基金
中国农业银行股份有
其他 1.49% 2,242,920
限公司－交银施罗德
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成长混合型证券投资
基金
柳荷波 境内自然人 1.34% 2,006,379 1,504,784
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
黄新华 13,975,106 人民币普通股 13,975,106
宁波新海塑料实业有限公司 4,581,466 人民币普通股 4,581,466
交通银行股份有限公司－华安策
3,861,252 人民币普通股 3,861,252
略优选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华
3,142,909 人民币普通股 3,142,909
安逆向策略混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交
银施罗德精选混合型证券投资基 3,003,850 人民币普通股 3,003,850
金
招商银行股份有限公司－汇添富
医疗服务灵活配置混合型证券投 2,372,312 人民币普通股 2,372,312
资基金
中国农业银行股份有限公司－交
银施罗德成长混合型证券投资基 2,242,920 人民币普通股 2,242,920
金
中国农业银行股份有限公司－华
安智能装备主题股票型证券投资 1,998,746 人民币普通股 1,998,746
基金
沈嘉祥 1,763,181 人民币普通股 1,763,181
大成价值增长证券投资基金 1,715,510 人民币普通股 1,715,510
上述股东关联关系或一致行动的 黄新华先生与孙雪芬女士为夫妻关系，孙雪芬女士为宁波新海塑料实业有限公司的控股
说明 股东，其他上述股东未知是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用。
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
货币资金 58,120,214.90 138,965,910.09 -58.18% 主要系本期公司支付深圳市尤迈医疗用品有限公司
少数股东股权收购款人民币1.8亿元所致。
其他流动资产 1,615,386.34 2,610,680.81 -38.12% 主要系本期公司预付的税款减少所致。
长期股权投资 132,392,731.04 68,109,298.68 94.38% 主要系本期全资子公司宁波新海医疗科技有限公司
对浙江海圣医疗器械有限公司增资人民币6,500万元
所致。
在建工程 0.00 10,213,087.05 -100.00% 主要是本期在建工程结转固定资产所致。
其他非流动资产 7,751,947.87 12,846,819.74 -39.66% 主要系公司前期预付的设备款转固定资产所致。
短期借款 198,800,178.55 85,858,276.25 131.54% 主要系本期公司新增短期融资所致。
以公允价值计量且其变动计 288,090.00 1,642,840.40 -82.46% 主要系美元汇率波动，前期公司与银行所签的远期结
入当期损益的金融负债 售汇合同产生的损失，本期予以转回所致。
应付票据 14,000,000.00 0.00 主要系本期公司开具银行承兑汇票所致。
应交税费 9,638,615.85 18,555,441.34 -48.06% 主要系本期缴纳上期结转的增值税及个人所得税所
致。
应付利息 343,281.33 148,485.08 131.19% 主要系本期公司银行借款增加相应计提的利息费用
增加所致。
应付股利 23,092,517.79 0.00 主要系本期江苏新海电子制造有限公司进行分红所
致。
其他应付款 6,310,261.37 22,587,408.40 -72.06% 主要系本期公司支付了前期未支付的宁波新海国际
贸易有限公司的少数股东股权转让款所致。
一年内到期的非流动负债 10,000,000.00 0.00 主要系本期公司新增长期融资所致。
长期借款 44,000,000.00 0.00 主要系本期公司新增长期融资所致。
递延收益 4,175,397.00 0.00 主要系江苏新海电子制造有限公司收到基础设施配
套补助资金所致。
资本公积 0.00 32,365,672.85 -100.00% 主要系本期公司以人民币1.8亿元购买少数股东薛黎
明所持有的深圳市尤迈医疗用品有限公司49%股权，
盈余公积 0.00 30,505,073.24 -100.00%
支付对价与购买日享有深圳尤迈可辨认净资产份额
之间的差额162,722,086.89元冲减资本公积及未分配
利润所致。
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少数股东权益 11,956,078.87 65,352,251.41 -81.71% 主要系公司收购深圳市尤迈医疗用品有限公司49%
股权及江苏新海电子制造有限公司进行分红共同影
响所致。
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
财务费用 4,465,775.68 -9,535,100.44 -146.84% 主要系本期公司借款增加相应利息费用增加所致。
资产减值损失 143,033.42 1,357,573.32 -89.46% 主要系本期公司冲转了前期计提的坏帐准备所致。
公允价值变动收益 1,354,750.40 -965,950.00 -240.25% 主要系美元汇率波动，前期公司与银行所签的远期结
售汇合同产生的损失，本期予以转回所致。
投资收益 -1,882,848.46 -5,450,510.52 -65.46% 主要系本期公司按权益法核算的长期股权投资收益
亏损所致。
营业外支出 5,009,482.10 2,945,994.94 70.04% 主要系本期公司的非流动资产处置损失及捐赠支出
增加所致。
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
经营活动产生的现金流量净 85,967,672.42 67,562,566.53 27.24% 主要系本期公司销售略增，回款良好，收到的前期货
额 款增加所致。
投资活动产生的现金流量净 -299,738,791.76 -43,697,276.32 585.94% 主要系公司收购深圳市尤迈医疗用品有限公司少数
额 股东股权及增资浙江海圣医疗器械有限公司相应支
付的现金增加所致。
筹资活动产生的现金流量净 126,722,422.59 -55,161,999.17 -329.73% 主要系本期公司收购深圳市尤迈医疗用品有限公司
额 少数股东股权及增资浙江海圣医疗器械有限公司融
资增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年5月23日，公司因筹划并购相关资产的重大事项，经向深圳证券交易所申请停牌。2016年6月6日，公司确认本
次筹划的重大事项为重大资产重组事项，具体内容详见于2016年6月6日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网
的《关于策划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2016-025）。2016年7月2日，公司召开的第五届董事会第九次会议审
议通过了《关于<宁波新海电气股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易预案>的议案》等相关议案，并
于2016年7月14日披露了按照深圳证券交易所《关于对宁波新海电气股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函【2016】
第61号）之要求更新和修订的重组预案等相关公告。具体内容详见在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网刊载的相
关公告。2016年7月14日，公司在深圳证券交易所召开了重大资产重组媒体说明会，介绍了本次重大资产重组方案，并就市
场及投资者关注的问题进行了解答，同时在深交所互动易平台“公司声音”栏目进行了网络文字直播。具体内容详见于2016
年7月15日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于公司股票复牌的提示性公告》（公告编号：2016-036）
和《关于重大资产重组媒体说明会召开情况的公告》（公告编号：2016-037），并于7月18日披露了《<关于重大资产重组媒
体说明会召开情况的公告>的补充公告》（公告编号：2016-038）。2016年8月19日，公司召开第五届董事会第十次会议审议
通过了《关于公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》、《关于〈宁波新海电气股份有限公司重大资
产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》等本次重大资产重组相关的议案，具体可见2016
年8月20日在指定媒体上披露的相关公告。2016年9月6日，公司召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司重
大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，具体可见2016年9月7日在指定
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媒体上披露的相关公告。2016 年 9 月 14 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的 《中
国证监会行政许可申请受理通知书》(162468 号)，具体内容详见于2016年9月14日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及
巨潮资讯网的《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告》（公告编号：2016-057）。2016年9月30日，公司
收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（162468 号），中国证监会依法对公司提交
的《宁波新海电气股份有限公司上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，公司及相关中介机构将按
照通知书的要求，在规定的期限内及时组织有关材料报送中国证监会行政许可受理部门。具体可见2016年10月1日在指定媒
体上披露的相关公告。2016年10月23日，公司召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于确认公司本次重大资产重
组中2016年上半年度相关审计报告的议案》，具体可见2016年10月24日在指定媒体上披露的相关公告。2016年10月24日，通
过公司与相关中介机构对《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》认真的研究和落实，按照《中国证监会行政
许可项目审查一次反馈意见通知书》 的要求对其中涉及到的事项进行了资料补充和问题回复，具体内容详见2016年10月25
日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《宁波新海电气股份有限公司关于<中国证监会行政许可项目审查一
次反馈意见通知书>（162468 号）之反馈意见回复》。公司本次重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易事项尚需中国
证监会核准，能否获得相关核准尚存在不确定性，公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务，
请广大投资者注意投资风险。
2、为保证本次重大资产重组的顺利推进，公司已对置出资产涉及的部分股权进行了相应的调整。公司于2016年9月6日
召开的2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司重大资产置换及发行股份购买资
产有关事宜的议案》，授权公司董事会全权处理本次交易的有关事宜。同时经总经理办公会议审议通过，相关情况如下：
(1)公司决定将所持有的江苏新海电子制造有限公司75%的股权以人民币3216.675209万元的价格转让给公司全资子公
司宁波新海电子科技有限公司。江苏新海电子制造有限公司于2016年9月6日完成了工商变更登记手续。
(2)公司决定将所持有的宁波极派生物仪器有限公司49%的股权以人民币261.720955万元的价格转让给公司全资子公司
宁波新海医疗科技有限公司。宁波极派生物仪器有限公司于2016年9月7日完成了工商变更登记手续。
(3)公司决定将所持有的宁波慈溪建信村镇银行有限责任公司3.36%的股权以人民币335.5万元的价格转让给公司全资
子公司宁波新海国际贸易有限公司。宁波慈溪建信村镇银行有限责任公司于2016年9月23日完成了工商变更登记手续。
(4)公司决定将所持有的慈溪汇邦小额贷款股份有限公司20%的股权以人民币2000万元的价格转让给公司全资子公司宁
波新海国际贸易有限公司。慈溪汇邦小额贷款股份有限公司于2016年10月14日完成了工商变更核准手续。
(5)公司决定将所持有的新海欧洲有限公司100%股权和X-Lite有限公司100%股权转让给公司全资子公司宁波新海国际
贸易有限公司。截至本报告披露日，已获得变更后的《企业境外投资证书》，并将两家境外公司投资主体由公司变更为宁波
新海国际贸易有限公司，X-Lite有限公司境外登记变更手续已办理完毕，新海欧洲有限公司境外登记变更手续尚在办理中。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺 履行情
承诺事由 承诺方 承诺内容
类型 时间 期限 况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
1、本人已向新海股份及为本次交易提供审计、
评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提 本次 未有违
其他 年 06
资产重组时所作承诺 黄新华 供了本人有关本次交易的相关信息和文件（包 重组 反承诺
承诺 月 30
括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证 期间 的情况
日
言等），本人保证所提供的文件资料的副本或
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复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的
签字与印章都是真实的，该等文件的签署人已
经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信
息和文件的真实性、准确性和完整性，保证不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
承担个别和连带的法律责任。2、在参与本次
交易期间，本人将及时向新海股份提供本次交
易的相关信息，本人保证本人为新海股份本次
交易所提供信息的真实性、准确性和完整性，
并且保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，如因提供的信息存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，给新海股份或者投资
者造成损失的，将依法承担赔偿责任。3、如
本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法
机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，
在形成调查结论以前，不转让在新海股份拥有
权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交
易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提
交新海股份董事会，由董事会代本人向证券交
易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易
日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接
向证券交易所和登记结算公司报送本人的身
份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证
券交易所和登记结算公司报送本人的身份信
息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算
公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在
违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相
关投资者赔偿安排。如违反上述承诺及声明，
本人将承担个别及连带的法律责任。
1、本人具备和遵守《中华人民共和国公司法》
等法律、法规、规范性文件和公司章程规定的
任职资格和义务，本人任职均经合法程序产
生，不存在有关法律、法规、规范性文件和公
司章程及有关监管部门、兼职单位（如有）所
禁止的兼职情形。2、本人不存在违反《中华 2016
新海股 本次 未有违
其他 人民共和国公司法》第一百四十六条、第一百 年 06
份、黄新 重组 反承诺
承诺 四十七条、第一百四十八条规定的行为，最近 月 30
华 期间 的情况
三十六个月内未受到中国证监会的行政处罚，日
最近十二个月内未受到证券交易所的公开谴
责。3、最近三十六个月内，本公司/本人不存
在涉及以下情形的重大违法违规行为：（1）受
刑事处罚；（2）受到行政处罚（与证券市场明
显无关的除外）；（3）涉及与经济纠纷有关的
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重大民事诉讼或者仲裁。4、截至本承诺出具
之日，本公司/本人不存在尚未了结的或可预
见的重大诉讼、仲裁案件，亦不存在因涉嫌犯
罪正在或曾经被司法机关立案侦查或涉嫌违
法违规正在或曾经被中国证监会立案调查的
情形。5、本公司/本人在本次交易信息公开前
不存在利用内幕信息买卖相关证券，或者泄露
内幕信息，或者利用内幕信息建议他人买卖相
关证券等内幕交易行为。6、本公司/本人控制
的机构不存在因涉嫌重大资产重组相关的内
幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近
三十六个月不存在被中国证监会作出行政处
罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。7、
本公司/本人不存在违反《上市公司证券发行
管理办法》第三十九条规定的不得非公开发行
股票的情形。
1、本公司合法拥有拟置出资产的完整权利，
拟置出资产权属清晰，不存在纠纷；该等拟置
出资产过户至资产承接方不存在任何障碍；2、
本公司合法拥有与生产经营有关的土地、厂
房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的
所有权或者使用权，具备与经营有关的业务体
系及相关资产，该等资产不存在权属纠纷或其
他纠纷；3、本公司合法拥有拟置出股权资产
完整的所有权，依法拥有该等股权有效的占
有、使用、收益及处分权；本公司已履行了该
等股权的出资义务，不存在出资不实、虚假出
资、抽逃出资等违反本公司作为股东所应当承 2016
新海股 本次 未有违
其他 担的义务及责任的行为；该等股权不存在任何 年 06
份、黄新 重组 反承诺
承诺 质押、留置、其他担保或设定第三方权益或限 月 30
华 期间 的情况
制情形，不存在法院或其他有权机关冻结、查 日
封、拍卖本公司持有的该等股权的情形，亦不
存在禁止转让、限制转让或者被采取强制保全
措施的情形；4、不存在以拟置出资产作为争
议对象或标的之诉讼、仲裁或其他任何形式的
纠纷，亦不存在任何可能导致本公司持有的拟
置出资产被有关司法机关或行政机关查封、冻
结或限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及
任何其他行政或司法程序。本公司及本人保证
上述内容均为真实、准确、完整。如违反上述
承诺，黄新华将依法赔偿新海股份的全部损
失。
截至本承诺函出具之日，新海股份已完整披露 2016 本次 未有违
黄新华 其他
了有关债务（含诉讼、处罚、担保等或有负债），年 06 重组 反承诺
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承诺 不存在任何虚假或隐瞒。自本次交割之日起，月 30 期间 的情况
如新海股份因其转由指定第三方承接的负债 日
